创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金
（2018 年第2 号）
招募说明书（更新）
基 金管 理人 ： 创 金合 信基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 招 商银 行股 份有 限公 司
截 止日 ：2018 年09 月02 日
创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2016 年 7 月 25 日证 监许 可［2016 ］1690 号文 注册 募集 。 本基金
的基金 合同 于2016 年9 月2 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整。 本 基金 经中 国证 监会 注册， 但中
国证监 会对 本基 金募 集的 注册， 并不 表明 其对 本基 金的投 资价 值、 市场 前景 和收益 做出 实质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
本基金 为债 券型 基金 ， 长 期来看 ， 其预 期风险 和预 期收益 水平 低于 股票 型基 金、 混合 型
基金， 高于 货币 市场 基金 。
投资者 在投 资本 基金 前 ， 应 全面了 解本 基金 的产 品特 性， 充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ，
理性判 断市 场 ， 并承 担基 金投资 中出 现的 各类 风险 ， 包 括： 基金 特定 的投 资 品种相 关的 特定
风险， 因整 体政 治、 经济、 社会等 环境 因素 对证 券市 场价 格 产生 影响 的市 场风 险， 因 基金 管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险， 流动性 风险 ， 基 金投 资过 程中产 生的 运作
风险以 及不 可抗 力风 险等 。 其中， 基金 特定 的投 资品 种相关 的特 定风 险指 投资 国债期 货带 来
的市场 风险 、 流 动性 风险 、 基差 风险 、 保 证金 风险 、 信用 风险 ， 投 资中 小企 业私募 债等 非公
开发行 的债 券品 种因 信息 披露不 充分 而可 能发 生的 流动性 风险 、 信用风 险 。 特别的 ， 出于 保
护基金 份额 持有 人的 目的 ， 本基金 为保 障基 金资 产组 合的流 动性 与基 金份 额持 有人的 净赎 回
需求相 适配 ， 还 将在 特定 环境下 启动 相应 的流 动性 风险管 理工 具。 敬请 投资 人详细 阅读 本招
募 说明 书“ 风险 揭示 ”， 以便全 面了 解本 基金 运作 过程中 的潜 在风 险。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券，基 金投 资人 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失本 金 。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基金 合
同》等 信息 披露 文件 ，自 主判断 基金 的投 资价 值， 自主做 出投 资决 策， 自行 承担投 资 风 险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资 者作 出投 资决 策后， 基金
运营状 况导 致的 投资 风险 ，由投 资者 自行 负担 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2018 年 9 月 2
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2018 年6 月30 日（ 未经 审计 ）。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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目录
一、绪言........................................................................................................................ 3
二、释义........................................................................................................................ 4
三、基金管理人............................................................................................................ 8
四、基金托管人.......................................................................................................... 18
五、相关服务机构...................................................................................................... 23
六、 基金的募集.......................................................................................................... 25
七、基金合同的生效.................................................................................................. 26
八、基金份额的申购和赎回...................................................................................... 27
九、基金的投资.......................................................................................................... 36
十、基金业绩.............................................................................................................. 44
十一、基金的财产...................................................................................................... 45
十二、基金资产估值.................................................................................................. 46
十三、基金的收益与分配.......................................................................................... 51
十四、基金的费用与税收.......................................................................................... 53
十五、基金的会计与审计.......................................................................................... 55
十六、基金的信息披露.............................................................................................. 56
十七、风险揭示.......................................................................................................... 62
十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算.................................................. 66
十九、基金合 同的内容摘要...................................................................................... 68
二十、基金托管协议的内容摘要.............................................................................. 81
二十一、基金份额持有人服务.................................................................................. 95
二十二、其他应披露事项.......................................................................................... 97
二十三、招募说明书存放及其查阅方式.................................................................. 98
二十四、备查文件...................................................................................................... 99
创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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一、绪言
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》（ 以下 简称 “《 基金 法》” ） 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 （以 下简 称 “ 《 运作 办法 》 ” ） 、 《 证券投 资基 金
销售管 理办 法》 （ 以下 简 称 “ 《销 售办 法》 ” ） 、 《证券 投资 基金 信息披 露 管理办 法》 （ 以
下简称 “ 《信 息披 露办 法》 ” ） 、 《 公开 募集 开放 式证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 （以
下简称 “《 流动 性风 险管 理规定 》” ）、 《证 券投 资基金 信息 披露 内容 与格 式准则 第 5 号<
招募说 明书 的内 容与 格式> 》 以 及 《 创金 合信 尊丰 纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 编写。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存 在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。本 基金管 理人没 有委 托或授 权任何 其他人 提供 未在本 招募说 明书中 载明 的信息, 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注 册。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他 有关 规定享 有权 利、 承 担义 务 。 基金投 资人 欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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二、释义
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ：
1 、基 金或 本基 金： 指创 金 合信尊 丰纯 债债 券型 证券 投资基 金
2 、基 金管 理人 ：指 创金 合 信基金 管理 有限 公司
3 、基 金托 管人 ：指 招商 银 行股份 有限 公司
4 、基金 合同、 《基金 合同 》：指《 创金 合信尊 丰纯 债债券型 证券 投资基 金基 金合同 》
及对基 金合 同的 任何 有效 修订和 补充
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 创金 合信尊 丰纯 债债券 型
证券投 资基 金托 管协 议》 及对该 托管 协议 的任 何有 效修订 和补 充
6 、招募 说明书 、《招 募说 明书》或 本招 募说明 书： 指《创金 合信 尊丰纯 债债 券型证 券
投资基 金招 募说 明书 》及 其定期 的更 新
7 、 基 金份 额发 售公 告： 指 《创 金合 信尊 丰纯债 债券 型证券 投资 基金 基金 份额 发售公 告 》
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等
9 、 《基 金法 》 ： 指2012 年12 月 28 日经 第十 一届 全国人 民代 表大 会常 务委 员会第 三十
次会议 通过 ， 自2013 年 6 月1 日 起实 施， 并经2015 年 4 月24 日第 十二 届全 国人民 代表 大
会常务 委员会 第十四 次会 议《全 国人民 代表大 会常 务委员 会关于 修改< 中华人 民共和 国港口
法>等七 部法律 的决 定》修 改的《 中华人 民共和 国证 券投资 基金法 》及颁 布机 关对其 不时做
出的修 订
10 、 《销 售办 法》 ： 指 中 国证监 会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同 年6 月1 日 实 施的 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订
11 、 《 信息 披露 办法》 ： 指 中国证 监 会2004 年6 月8 日颁布 、 同 年7 月1 日实 施的 《 证
券 投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
12 、《 运作 办法 》： 指中 国证监 会 2014 年7 月 7 日 颁布、 同年8 月8 日实 施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订
13 、《 流动 性风 险管 理规 定》： 指中 国证 监会2017 年 8 月 31 日颁 布、 同年 10 月 1 日
实施的 《公 开募 集开 放式 证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定》 及颁 布机 关对 其不时 做出 的修
订
14 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会
15 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会
16 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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17 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人
18 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织
19 、 合 格境 外机 构投 资者： 指符合 相关 法律 法规 规定 可以投 资于 在中 国境 内依 法募集 的
证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者
20 、 投 资人 、 投 资者： 指个 人投资 者、 机构 投资 者和 合格境 外机 构投 资者 以及 法律法 规
或中 国 证监 会允 许购 买证 券投资 基金 的其 他投 资人 的合称
21 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人
22 、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务
23 、 销 售机 构： 指创 金合 信基金 管理 有限 公司 以及 符合 《 销售 办法 》 和 中国 证监会 规定
的其他 条件 ， 取 得基 金销 售业务 资格 并与 基金 管理 人签订 了基 金销 售服 务协 议， 办 理基 金销
售业务 的机 构
24 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等
25 、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为创 金合 信基 金管 理有限 公司
或接受 创金 合信 基金 管理 有限公 司委 托代 为办 理登 记业务 的机 构
26 、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户
27 、 基 金交 易账 户： 指 销售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录 投资人 通过 该销 售 机 构办 理认购 、
申购 、 赎 回、 转换 、 转 托管 及定期 定额 投资 等业 务而 引起的 基金 份额 变动 及结 余情况 的 账 户
28 、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期
29 、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期
30 、 基金 募集 期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过三
个月
31 、存 续期 ：指 基金 合同 生效日 至终 止日 之间 的不 定期期 限
32 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日
33 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日
34 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日)，n 为自 然数
35 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日
36 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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37 、 《业 务规 则》 ： 指 《 创 金合信 基金 管理 有限 公司 开放式 基金 业务 规则 》 ， 是规范 基
金管理 人所 管理 的开 放式 证券投 资基 金登 记方 面的 业务规 则 ， 由 基金 管理 人和 投资人 共同 遵
守
38 、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为
39 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为
40 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同和 招募 说明 书规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为
41 、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某一 基金 的基 金份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为
42 、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作
43 、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申 购日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 受
理基金 申购 申请 的一 种投 资方式
44 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10%
45 、元 ：指 人民 币元
46 、 基 金收 益： 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约
47 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和
48 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值
49 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数
50、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程
51 、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 介
52 、不 可抗 力： 指基 金合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件
53 、 基 金份 额折 算： 指 基金 管理人 根据 基金 运作 的需 要， 在 基金 资产 净值 不变 的 前提下 ，
按照一 定比 例调 整基 金份 额总额 及基 金份 额净 值
54 、 流 动性 受限 资产 ： 指 由于法 律法 规、 监管 、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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予以变 现的 资产 ，包 括但 不限于 到期 日在 10 个 交易 日以上 的逆 回购 与银 行定 期存款 （含 协
议约定 有条 件提 前支 取的 银行存 款） 、 停 牌股 票、 流 通受限 的新 股及 非公 开发 行股票 、 资 产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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三、基金管理人
一、基 金管 理人 概况
名称： 创金 合信 基金 管理 有限公 司
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合作 区 前湾 一 路1 号201 室 （入 驻深圳 市前 海商 务秘 书有 限公 司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区福 华一 路 115 号 投行 大厦 15 层
法定代 表人 ：刘 学民
成立日 期：2014 年7 月9 日
联系电 话：0755-23838000
联系人 ： 贾 崇宝
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币 1.7 亿元
股权结 构
股东名 称 出资比 例
第一创 业证 券股 份有 限公 司 70%
深圳市 金合 信投 资合 伙企 业（有 限合 伙） 30%
总计 100%
二、主 要人 员情 况
1 、董 事会 成员 基本 情况
公司董 事会 共 有7 名 成员 ，其 中1 名 董事 长，3 名 董事，3 名 独立 董事 。
刘学民 先生， 董事 长， 研 究生， 国籍： 中国。 历任 北京市 计划 委员 会外 经处 副处长、 北
京京放 经济 发展 公司 总经 理、 佛 山证 券有 限责 任公 司董事 长， 现任 第一 创业 证券股 份有 限公
司董事 长 、 第 一创业 投资 管理有 限公 司董 事、 深圳 第一创 业创 新资 本管 理有 限公司 董事 、 国
泰一新 （北 京） 节 水投 资基 金管理 有限 公司 董事 、 深 圳 第一创 业元 创投 资管 理有 限公司 董事 、
北京第 一创 业圆 创资 本管 理有限 公司 的董 事、 北京 一创远 航投 资管 理有 限公 司董事 长、 创金
合信基 金管 理有 限公 司董 事长、 法定 代表 人。
苏彦祝 先生 ， 董 事， 硕士， 国籍： 中国 。 历 任南 方基 金 管理有 限公 司研 究员 、 基 金经理 、
投资部 执行 总监 、 投 资部 总监 、 第 一创 业证券 股份 有限公 司副 总裁 兼资 产管 理部总 经理 ， 现
任创金 合信 基金 管理 有限 公司董 事、 总经 理。
黄越岷 先生， 董事， 硕士 ， 国籍： 中国。 历任 佛山 市计量 所工 程师、 佛山 市 诚信税 务师
事务所 副经 理、 第一 创业 证券股 份有 限公 司信 息技 术部总 经理 助理 、清 算托 管部副 总经 理 、创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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资产管 理部 运营 与客 服负 责人， 现任 创金 合信 基金 管理有 限公 司董 事、 公司 副总经 理。
刘红霞 女士， 董事， 本科 ， 国籍： 中国。 历任 广东 省香江 集团 人力 资源 部副 总经理、 中
国建材 集团下 属北新 家居/ 易好家 电器连 锁有限 公司 人力资 源总监 、顺丰 快递 集团 人 事处总
经理， 现任 第一 创业 证券 股份有 限公 司副 总裁 、第 一创业 证券 承销 保荐 有限 责任公 司监 事 ，
北京第 一创 业圆 创资 本管 理有限 公司 董事 长， 深圳 第一创 业元 创投 资管 理有 限公司 董事 长 ，
第一创 业投 资管 理有 限公 司董事 长、 深圳 第一 创业 创新资 本管 理有 限公 司董 事长， 深圳 聚创
文化产 业投 资管 理有 限公 司董事 长， 深圳 一创 泰和 投资管 理有 限公 司董 事长 ， 深圳 市一 创创
富投资 管理 有限 公司 执行 董事， 广东 恒元 创投 资管 理有限 公司 董事 ， 珠 海一 创明昇 投资 管理
有限公 司董 事长 ， 深 圳一 创汇智 股权 投资 管理 有限 公司法 人代 表 、 董事 长 ， 珠海一 创众 值大
数据投 资有 限公 司董 事， 中 关村 顺势 一创 （北 京） 投 资管理 股份 有限 公司 法人 代表、 董事 长，
浙江一 创电 建资 产管 理有 限公司 董事 ， 深 圳市 鲲鹏 一创股 权投 资管 理有 限公 司董事 ， 上 海金
浦瓴岳 投资 管理 有限 公司 董事， 广东 恒健 新兴 产业 投 资基金 管理 有限 公司 董事 ， 颐创 （ 上海）
文化传 媒有 限公 司, 创金 合 信基金 管理 有限 公司 董事 。
陈基华 先生， 独立 董事， 硕士， 高级会 计师， 国籍 ： 中国。 历任 中国诚 信证 券评估 有 限
公司经理 、红 牛维他 命饮 料有限公 司财 务总监 、ALJ （中国） 有限 公司财 务总 监、吉通 网络
通讯股 份有 限公 司副 总裁 、 财务 总监、 中国 铝业 股份 有限公 司执 行董 事、 副总 裁、 财 务总 监、
农 银汇 理基 金管 理有 限公 司董事 、 中 铝海 外控 股有 限公司 总裁 、 中 国太 平洋 保险 （ 集团 ） 有
限公司 副总 裁 ， 现 任北 京厚 基资本 管理 有限 公司 总裁 、 中铁高 新工 业股 份有 限公 司独立 董事 、
江苏沃 田集 团董 事、 黄山 永新股 份有 限公 司、 创金 合信基 金管 理有 限公 司独 立董事 。
潘津良 先生 ， 独立 董事 ， 研 究生 ， 国 籍 ： 中 国 。 于1970 年 12 月-1975 年 3 月服 役；1975
年4 月 起历 任北 京照 相机 总厂职 工， 北京 经济 学院 劳动经 济系 教师 ， 北 京市 西城区 委办 公室
干部、 副总 主任 ， 北 京市 委办公 厅副 处长 ， 北 京市 政府休 改办 调研 处、 研究 室处长 ， 建 设银
行信托 投资 公司 房地 产业 务部 总 经理 、 海南 代表 处主 任、 海南 建信 投资 管理 有限 公司总 经理 ，
信达信 托投 资公 司总 裁助 理、 总 裁办 主任 兼基 金部 总经理 ， 信 达投 资有 限公 司总裁 助理 兼总
裁办主 任， 中润 经济 发展 有限责 任公 司副 总经 理、 总经理 、董 事长 、党 委委 员、党 委书 记 ，
名誉董 事长 。现 任创 金合 信基金 管理 有限 公司 独立 董事。
徐肇宏 先生， 独立 董事， 学士， 国籍， 中国。 曾就 职于北 京市 皮革 工业 公司 、 中国人 民
银行、 中国 工商 银行 ，1999 年12 月-2015 年 5 月 历 任中国 华融 资产 管理 公司 人力资 源部 总
经理 、 组 织部 部长 ， 北 京办 事处总 经理 、 党委 书记 ， 公 司总裁 助理 、 党委 委员 、 副 总裁 。2011
年1 月-2013 年1 月 任融 德资产 管理 有限 公司 董事 长、 党 委书 记。 现 任创 金 合信基 金管 理有
限独立 董事 。
2 、监 事基 本情 况
公司不 设监 事会 ，设 监事 一名、 职工 监事 一名 。
杨健先 生， 监事， 博士， 国籍： 美国。 历任 华北 电 力设计 院 （ 北京） 工程 师 ，GE Energy创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（通用 电气 能源 集团 ） 工 程师，ABB Inc. 项目 经理、 新英格 兰电 力交 易与 调度 中心首 席分 析
师、 通用 电气 能源投 资公 司助理 副总 裁 、 花旗 集团 高级副 总裁 ， 现任第 一创 业证券 股份 有 限
公司首 席风 险官 、创 金合 信基金 管理 有限 公司 监事 。
梁少珍 女士 ， 职 工监 事， 国籍： 中国 。 历 任第 一创 业证券 股份 有限 公司 经纪 业务部 营销
管理、 东莞 营业 部运 营总 监、资 产管 理部 综合 运营 主管。2014 年 8 月加 入创 金合信 基金 管
理有限 公司 。
3 、高 级管 理人 员基 本情 况
刘学民 先生 ，董 事长 、法 定代表 人， 简历 同前 。
苏彦祝 先生 ，总 经理 ，简 历同前 。
梁绍锋 先生 ， 督 察长 ， 硕 士， 国 籍： 中国。 历任 中 国国际 贸易 促进 委员 会深 圳分会 法务
主管、 世纪 证券 有限 责任 公司合 规专 员、 第一 创业 证券股 份有 限公 司法 律合 规部副 总经 理 、
现任创 金合 信基 金管 理有 限公司 督察 长。
黄先智 先生， 副总 经理， 硕士， 国籍： 中国。 历任 湖南浏 阳枫 林花 炮厂 销售 经理、 第 一
创业证 券股 份 有 限公 司资 产管理 部高 级投 资助 理、 固定收 益部 投资 经理 、 资 产管理 部产 品研
发与创 新业 务部 负责 人兼 交易部 负责 人。 现任 创金 合信基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
黄越岷 先生 ，副 总经 理， 简历同 前。
刘逸心 女士 ， 副 总经 理， 学士， 国籍 ： 中 国。 历 任 中国工 商银 行北 京市 分行 个人金 融业
务部项 目经 理、 上投 摩根 基金管 理有 限公 司北 京分 公司北 方区 域渠 道业 务总 监、 第 一创 业证
券股份 有限 公司 资产 管理 部市场 部负 责人 ，现 任创 金合信 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
张雪松 先生， 副总 经理， 博士， 国籍： 中国。 历任 广东发 展银 行深 圳分 行信 贷员， 深 圳
市太阳 海岸 国际 旅游 发展 有 限公 司财 务副 经理 ， 南方 基金管 理有 限公 司养 老金 及机构 理财 部
总监助 理、 基金 经理 、 养 老金业 务部 总监 、 机 构业 务部总 监， 第一 创业 证券 股份有 限公 司资
产管理 部私 募业 务战 略规 划组负 责人 ，现 任创 金合 信基金 管理 有限 公司 副总 经理。
4 、本 基金 基金 经理
郑振源 先生 ，中 国人 民银 行研究 生部 经济 学硕 士。2009 年 7 月加 入第 一创 业 证券研 究
所，担 任宏 观债 券研 究员 。2012 年 7 月加 入第 一创 业证券 资产 管理 部， 先后 担任宏 观债 券
研究员 、投 资主 办等 职务 。2014 年8 月 加入 创金 合 信基金 管理 有限 公司 ，现 任基金 经理 。
蒋小玲 女士 ，2002 年 9 月-2009 年 12 月 任职 于武 进 农村商 业银 行，2010 年 1 月-2015
年8 月 任职 于江 苏江 南农 村商业 银行 股份 有限 公司 ， 历 任金 融市 场部同 业经 理、 交易 员、 投
资经理 等职 务。2015 年8 月加入 创金 合信 基金 管理 有限公 司， 现任 基金 经理 。
5 、基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务
苏彦祝 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 董事 、总 经理
陈玉辉 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 投资 一部 总监
曹春林 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 基金 经理 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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王一兵 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 固定 收益 部总监
张荣先 生， 创金 合信 基金 管理有 限公 司基 金经 理
薛静女 士， 创金 合 信 基金 管理有 限公 司总 经理 助理
程志田 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 量化 投资 部总监
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
三、基 金管 理人 的职 责
1 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 管理 人的 权利 包括 但不限 于：
（1） 依法 募集 资金 ；
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产；
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会；
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购、 赎回 和转 换申 请；
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；
（14） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；
（15） 在符 合有 关法 律、 法 规的前 提下 ， 制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购 、 赎 回 、 转换 、
非交易 过户 、转 托管 和收 益分配 等业 务规 则；
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。
2 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 管理 人的 义务 包括 但不限 于： 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（1） 依 法募 集资 金， 办 理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构办 理基 金份 额的发 售、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自 《基 金合 同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ；
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资；
（6）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
（9） 进行 基 金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11） 严格 按照 《基 金法》 、 《基 金合 同》 及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义 务 ；
（12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《基 金法 》 、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露；
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15） 依据 《 基金法 》 、 《 基金合 同》 及 其他 有关 规 定 召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ；
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配；
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证 监会 并通知 基金
托管人 ；
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿；
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ；
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
（24） 基金 管理 人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《基 金合 同》 不 能 生效， 基金
管理人 承担 全部 募集 费用 ， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活 期存 款利 息在 基金 募集期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
四、基 金管 理人 关于 遵守 法律法 规的 承诺
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守现行 有效 的相关 法律 、法规、 规章 、基金 合同 和中国 证
监会的 有关 规定 。
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法
规，建 立健 全内 部控 制制 度，采 取有 效措 施， 防止 下列行 为发 生：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 第三 人牟 取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会禁 止的 其他 行为 。
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ，不按 照规 定履 行职 责；
（7）违 反现行 有效的 有关 法律、法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ，或 利用 该信 息从事 或者 明示 、暗 示他 人从事 相关 的交 易活 动；
（8）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以 及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4 、基 金管 理人 关于 履行 诚 信义务 的承 诺
基金管 理人 承诺 将以 取信 于市场 、 取 信于 社会 为宗 旨 ， 按照 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原则 ，
严格遵 守有 关法 律法 规和 中国证 监会 发布 的监 管规 定，不 断更 新投 资理 念， 规范基 金 运 作 。
5 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律、 法规 、规章 、基 金合同和 中国 证监会 的有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息， 或利 用该 信息从 事或 者明 示、 暗示 他人从 事相 关的 交易 活动 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
五、基 金管 理人 的内 部控 制制度
1 、风 险管 理的 原则
（1）全 面性原 则：公 司风 险管理必 须覆 盖公司 的所 有部门和 岗位 ，渗透 各项 业务过 程
和业务 环节 ；
（2）独 立性原 则：公 司各 部门和岗 位职 责应当 保持 相对独立 ，公 司基金 财产 、自有 资
产 、特 定客 户资 产的 运作 应当分 离；
（3）相 互制约 原则： 公司 及各部门 在内 部组织 结构 的设计上 要形 成一种 相互 制约的 机
制，建 立不 同岗 位之 间的 制衡体 系；
（4）定 性和定 量相结 合原 则：建立 完备 的风险 管理 指标体系 ，使 风险管 理更 具客观 性
和操作 性； 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（5） 适当 性原 则： 产品 的 设计、 推广 、运 作应 遵循 风险与 客户 承受 能力 适当 的原则 。
2 、风 险管 理体 系组 织架 构
董 事 会
总 经 理
风 控 与 审 计 委 员 会
督 察 长
监 察 稽 核 部
投 资 决 策 委 员 会 风 险 控 制 办 公 会
各 职 能 部 门
一级
二级
三级
四级
公司建 立四 级风 险管 理体 系， 第 一层 级为 董事 会下 设的风 控与 审计 委员 会， 第二层 级为
经营管 理层 下设 的投 资决 策委员 会和 风险 控制 办公 会， 第 三层 级为 监察 稽核 部， 第 四层 级为
各业务 或职 能部 门， 采取 “自上 而下 ” 和 “自 下而 上” 相 结合 的理 念， 即 “ 自上而 下” 风险
管理政 策的 传达 和执 行， “自下 而上 ”的 风险 汇报 与处置 。各 层级 分工 明确 ，职责 如下 ：
（1） 风控 与审 计委 员会 ： 负责对 监察 稽核 、 合 规和 风险控 制的 重要 事项 进行 总体把 控，
对重大 决策 的风 险及 其解 决方案 进行 评估 并提 出意 见，对 董事 会负 责；
（2）投 资决策 委员会 ：负 责对客户 资产 的投资 管理 工作进行 研究 、评估 、决 策，督 导
重大投 资决 策的 执行 ，并 对总经 理负 责；
（3）风 险控制 办公会 ：负 责对公司 业务 开展和 经营 管理过程 中的 重大事 项进 行风险 揭
示、 评 估， 提出 应对 措施 建议， 对重 要风 险 控 制措 施的执 行情 况进 行监 督检 查， 并 对总 经理
负责；
（4）监 察稽核 部：负 责监 督检查基 金、 特定客 户资 产与公司 经营 管理的 合规 合法及 内
部控制 的有 效性 ；负 责公 司各类 风险 的识 别、 防范 和控制 ；负 责公 司信 息披 露的复 核工 作 ；
负责公 司制 度体 系的 建设 和维护 ； 定 期提 交监 察稽 核报告 （季 报、 年报） 等法 定报告 及定 期
或不定 期出 具其 他各 种报 告； 并 负责 法律 事务 管理、 稽核和 审计 事务 及处 理重 大客户 投诉 等
工作；
（5） 各职 能部 门： 为公 司 风险控 制措 施的 主要 执行 者， 对各 自范 围内的 风险 进行管 理，
确保公 司的 风险 控制 措施 得以有 效实 施。
3 、内 部控 制制 度综 述 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（1） 内部 控制 大纲
内部控 制大 纲是 公司 经营 管理的 纲领 性文 件， 是制 定各项 规章 制度 的基 础和 依据， 公司
内部控 制的 目标 是保 证公 司经营 管理 的合 法合 规 性 、 保证 基金 份额 持有 人、 资 产委托 人的 合
法权益 不受 侵犯 ， 实 现公 司稳健 ， 持 续发 展， 维护 股东权 益， 促进 公司 全体 员工恪 守职 业操
守， 正 直诚 信， 廉洁 自律 ， 勤勉 尽责 ； 保 护公 司声 誉。 公 司实 行内 部控 制的 主要内 容包 括确
立加强 内部 控制 的指 导思 想， 营造 有利 于加强 内部 控制的 文化 氛围 ， 健 全公 司治理 结构 ， 完
善公司 组织 体系 ，对 公司 基本业 务的 风险 控制 提出 指导性 要求 ，建 立层 次分 明的制 度体 系 ，
并建立 对制 度本 身的 管理 ，对公 司内 部控 制的 合理 性、有 效性 实行 持续 检验 。
（2） 风险 控制 制度
公司风 险控 制的 目标 为严 格遵守 国家 有关 法律 、 法 规、 行政 规章 、 行 业自 律 规范和 公司
各项规 章制 度 ， 自觉 形成 守法经 营 、 规 范运作 的经 营思想 和经 营风 格； 建立 有效的 基金 管 理
和特定 客户 资产 管理 业务 风险控 制机 制 ， 将 各种 风险 严格控 制在 规定 范围 内 ， 实 现业务 稳健 、
持续发 展； 不断 提高 风险 控制水 平， 保证 客户 合法 权益不 受侵 犯； 维护 公司 信誉， 保持 公司
的良好 形象 。 针对公 司面 临的各 种风 险 ， 包括 治理 结构和 业务 行为 风险 、 员 工道德 和法 律 风
险、投资 与交 易风险 、注 册登记与 基金 清算风 险、IT 风险等 ，分 别制定 相应 的风险防 范措
施，并 制定 相应 的管 理制 度和业 务流 程。
（3） 监察 稽核 制度
监察稽 核工 作是 公司 内部 风险控 制的 重要 环节 。 公 司设督 察长 和监 察稽 核部 。 督察 长全
面负责 公司 的监 察稽 核工 作，可 在授 权范 围内 列席 公司任 何会 议， 调阅 公司 任何档 案材 料 ，
对基金 资产 运作 、 内 部管 理、 制 度执 行及 遵规 守法 情况进 行内 部监 察、 稽核 ， 出具 监察 稽核
报告 ， 报 公司 董事会 和中 国证监 会 。 如 发现公 司有 重大违 规行 为 ， 应立 即向 公司董 事会 和 中
国证监 会报 告。
监察稽 核部 具体 执行 监察 稽核工 作， 并协 助督 察长 工作， 是风 险控 制办 公会 的日常 办事
机构。 监察 稽核 部具 有独 立的检 查权 、 独 立的 报告 权、 知 晓权 和建 议权 ， 具 体负责 审查 稽核
公司各 项制 度制 定、 运行 的合规 性和 有效 性； 负责 公司信 息披 露的 复核 工 作 ； 负 责公 司反 洗
钱的管 理工 作； 负责 公司 、 基金 及其 它资 产管 理运 作的风 险管 理工 作； 调查 处理公 司、 员工
的违法 违规 事件 ；负 责员 工的离 任审 计、 协调 外部 审计事 宜等 。
（4） 内部 会计 制度
建立了 基金 会计 的工 作制 度及相 应的 操作 控制 规程 ， 确保 会计 业务 有章 可循； 按照相 互
制约原 则， 建立 了基 金会 计业务 的复 核制 度以 及与 托管行 相关 业务 的相 互核 查监督 机制 ； 为
了确保 基金 资产 的安 全， 公司严 格规 范基 金清 算交 割工作 ， 并在 授权范 围内 ， 及 时准 确地 完
成基金 清算 ； 强 化会 计的 事前、 事中 、 事 后监 督和 考核制 度； 为了 防止 会计 数据的 毁损 、 散
失和泄 密， 制定 了完 善的 档案保 管和 财务 交接 制度 。
4 、风 险管 理和 内部 风险 控 制的措 施 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（1）建 立、健 全内控 体系 ，完善内 控制 度。公 司建 立、健全 了内 控结构 ，各 层级关 于
内控有 明确 的分 工， 确保 各项业 务活 动有 恰当 的组 织和授 权， 确保 监察 稽核 工作是 独立 的 ，
同时建 立并 完善 风险 管理 手册， 梳理 各业 务条 线所 涉及的 风险 点及 建立 相应 的管控 措施 ， 做
到公开 、透 明， 并不 定期 根据监 管政 策变 化以 及业 务发展 情况 适时 更新 ；
（2）建 立相互 分离、 相互 制衡的内 控机 制。公 司建 立、健全 了各 项制度 ，做 到基金 经
理分开 、 投 资决 策分 开、 基金交 易集 中， 形成 不同 部门、 不同 岗位 之间 的制 衡机制 ， 从 制度
上减少 和防 范风 险；
（3）建 立、健 全岗位 责任 制。公司 建立 、健全 了岗 位责任制 ，使 每个员 工都 明确自 己
的任务 、职 责， 并及 时将 各自工 作领 域中 的风 险隐 患上报 ，以 防范 和减 少风 险；
（4）建 立风险 分类、 识别 、评估、 报告 、提示 程序 。公司建 立了 风险控 制办 公会， 对
公司业 务开 展和 经营 管理 过程中 的重 大事 项进 行风 险揭示 、 评估 ， 提 出应 对 措施建 议 ， 对 重
要风险 控制 措施 的执 行情 况进行 监督 检查 ； 公 司建 立了自 下而 上的 风险 报告 程序， 对风 险隐
患进行 层层 汇报 ，使 各个 层次的 人员 及时 掌握 风险 状况， 从而 以最 快速 度做 出决策 ；
（5）建 立内部 监控系 统。 公 司建立 了有 效的内 部监 控系统， 如投 资管理 系统 、风险 管
理与绩 效评 估系 统、 员工 投资行 为监 控系 统等 ， 能 对可能 出现 的各 种风 险进 行全面 和实 时的
监控；
（6）使 用数量 化的风 险管 理手段。 采取 数量化 、技 术化的风 险控 制手段 ，建 立数量 化
的风险 管理 分析 模型 ， 用 以提示 市场 趋势 、 行 业及 个股的 风险 ， 以便公 司及 时采取 有效 的 措
施，对 风险 进行 分散 、控 制和规 避， 尽可 能地 减少 损失；
（7）不 定期的 业务、 风险 管理和合 规培 训。公 司制 定完整的 培训 计划， 为所 有员工 提
供足够 和适 当的 培训 ，使 员工明 确其 职责 所在 ，控 制风险 。
5 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书
基金管 理人 确知 建立 、 维 护、 维 持和 完善 内部 控制 制度是 基金 管理 人董 事会 及经营 管理
层的责 任 。 基 金管理 人特 别声明 以上 关于 内部 控制 的披露 真实 、 准确 ， 并 承 诺将根 据市 场变
化和公 司业 务发 展不 断完 善内部 控制 制度 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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四、基金托管人
一、基 金托 管人 概况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行”）
设立日 期：1987 年4 月8 日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
注册资 本：252.20 亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （ 股票 代码：3968），10 月5 日行 使H 股超 额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿H 股。 截至 2018
年3 月 31 日， 本 集团 总资 产 62,522.38 亿 元人 民币 ， 高级 法下 资本 充足 率15.51% ， 权 重法
下资本 充足 率12.79% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 81 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 合 格境 内机 构投 资者 托管 （QDII）、
全国社 会保 障基 金托 管、 保险资 金托 管、 企业 年金 基金托 管等 业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基 金、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一单 TOT 保
管，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
招商银行 资产 托管业 务持 续稳健发 展， 社会影 响力 不断提升,四度 蝉联获 《财 资》“ 中
国最佳 托管 专业 银行 ”。2016 年 6 月招 商银 行荣 膺 《财 资 》“ 中国 最佳 托管 银行奖 ”， 成
为国内唯 一获 奖项国 内托 管银行； “托 管通” 获得 国内《银 行家 》2016 中国 金融创新 “十
佳金融 产品 创新 奖” ；7 月荣 膺2016 年 中国 资产 管 理【金 贝奖 】“ 最佳 资产 托管银 行” ；
2017 年6 月再 度荣 膺 《财 资》 “中 国最 佳托管 银行 奖”, “ 全功 能网上 托管 银行2.0 ” 荣 获
《银行 家》2017 中国 金融 创新 “ 十佳 金融 产品 创新 奖” ；8 月 荣膺国 际财 经权 威媒体 《亚 洲
银行家 》 “ 中国 年度 托管 银 行奖” ，2018 年 1 月 获得 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 “2017
年 度 优 秀 资 产 托 管 机 构 ” 奖 项 ， 同 月 招 商 银 行 “ 托 管 大 数 据 平 台 风 险 管 理 系 统 ” 荣 获
2016-2017 年度 银监 会系 统 “ 金点 子 ” 方 案一 等奖 ， 以 及中 央金 融团 工委 、 全国金 融青 联第
五届 “双 提升 ” 金点 子方 案二等 奖 ；3 月招 商银 行 荣获公 募基 金 20 年 “最 佳 基金托 管银 行”
奖。
二、主 要人 员情 况
李建红 先生 ，招 商银 行董 事长、 非执 行董 事，2014 年 7 月起 担任 招商 银行 董 事、董 事
长。 英 国东 伦敦 大学 工商 管理硕 士、 吉林 大学 经济 管理专 业硕 士， 高级 经济 师。 招 商局 集团
有限公 司董 事长 ， 兼 任招 商局国 际有 限公 司董 事会 主席、 招商 局能 源运 输股 份有限 公司 董事
长、 中 国国 际海 运集 装箱 （集团 ） 股 份有 限公 司董 事长、 招商 局华 建公 路投 资有限 公司 董事
长和招 商局 资本 投资 有限 责任公 司董 事长 。 曾 任中 国远洋 运输 （集 团） 总公 司总裁 助理 、 总
经济师 、副 总裁 ，招 商局 集团有 限公 司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，招 商银 行行 长、执 行董 事，2013 年 5 月起担 任招 商银 行行 长、 招商银 行
执行董 事。 美国 哥伦 比亚 大学公 共管 理硕 士学 位， 高级经 济师 。曾 于 2003 年 7 月至 2013
年5 月 历任 上海 银行 副行 长、 中国 建设 银行上 海市 分行副 行长 、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设
银行零 售业 务总 监兼 北京 市分行 行长 。
王良先 生 ， 招 商银 行副 行 长， 货币 银行 学硕 士 ， 高 级经济 师 。1991 年至 1995 年 ， 在 中
国科技 国际 信托 投资 公司 工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月， 历任 招商 银行 北京分 行展 览
路支行 、 东三 环支 行行 长 助理 、 副 行长 、 行长 、 北 京分行 风险 控制 部总 经理 ；2001 年10 月
至 2006 年 3 月， 历任 北京 分行行 长助 理、 副行 长；2006 年 3 月至 2008 年 6 月 ，任北 京分
行党委 书记 、 副 行长 （主 持工作 ） ；2008 年 6 月至2012 年6 月， 任 北京 分行 行长、 党委 书
记；2012 年 6 月至 2013 年 11 月 ，任 招商 银行 总行 行长助 理兼 北京 分行 行长 、党委 书记 ；创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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2013 年11 月至2014 年 12 月， 任 招商 银行 总行 行长 助理；2015 年1 月起 担任 招商银 行副 行
长；2016 年11 月起 兼任 招商银 行董 事会 秘书 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于中 国农业 银行 黑龙 江省 分行 ，华商 银行 ，中 国农 业银 行深圳 市分 行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品 创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验。
三、基 金托 管业 务经 营情 况
截至2018 年3 月31 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管364 只开 放式 基金 。
四、托 管人 的内 部控 制制 度
1 、内 部控 制目 标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管制度 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规 范运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形 成科 学合 理的决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ， 防 范和 化解 经
营风险 ， 确 保托 管业 务的 稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整； 建立 有利 于查 错防 弊 、 堵塞 漏洞、
消除隐 患， 保证 业务 稳健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完 整、 及 时；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。
2 、内 部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一级风 险防 范是 在招 商银 行总行 层面 对风 险进 行预 防和控 制；
二级风 险防 范是 招商 银行 资产托 管部 设立 稽核 监察 室，负 责部 门内 部风 险预 防和 控 制 ；
三级风 险防 范是 招商 银行 资产托 管部 在设 置专 业岗 位时， 遵循 内控 制衡 原则， 监督制 衡
的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。
3 、内 部控 制原 则
（1）全 面性原 则。内 部控 制覆盖各 项业 务过程 和操 作环节、 覆盖 所有室 和岗 位，并 由
全体人 员参 与。
（2）审 慎性原 则。托 管组 织体系的 构成 、内部 管理 制度的建 立均 以防范 风险 、审慎 经
营为出 发点 ，体 现“ 内控 优先” 的要 求， 以有 效防 范各种 风险 作为 内部 控制 的核心 。
（3）独 立性原 则。招 商银 行资产托 管部 各室、 各岗 位职责保 持相 对独立 ，不 同托管 资
产之间 、 托管 资产和 自有 资产之 间相 互分 离。 内部 控制的 检查 、 评价部 门独 立于内 部控 制 的
建立和 执行 部门 。
（4）有 效性原 则。内 部控 制具有高 度的 权威性 ，任 何人不得 拥有 不受内 部控 制约束 的创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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权利， 内部 控制 存在 的问 题能够 得到 及时 的反 馈和 纠正。
（5）适 应性原 则。内 部控 制适应招 商银 行托管 业务 风险管理 的需 要，并 能够 随着托 管
业务经 营战 略、 经营 方针 、 经营 理念 等内 部环 境的 变化和 国家 法律 、 法 规、 政策制 度等 外部
环境的 改变 及时 进行 修订 和完善 。
（6） 防火 墙原 则。 招商 银 行资产 托管 部配 备独 立的 托管业 务技 术系 统， 包括 网络系 统、
应用系 统、 安全 防护 系统 、数据 备份 系统 。
（7）重 要性原 则。内 部控 制在实现 全面 控制的 基础 上，关注 重要 托管业 务事 项和高 风
险领域 。
（8）制 衡性原 则。内 部控 制能够实 现在 托管组 织体 系、机构 设置 及权责 分配 、业务 流
程等方 面形 成相 互制 约、 相互监 督， 同时 兼顾 运营 效率。
4 、内 部控 制措 施
（1）完 善的制 度建设 。招 商银行资 产托 管部从 资产 托管业务 操作 流程、 会计 核算、 资
金清算 、 岗位 管理 、 档 案 管理和 信息 管理 等方 面制 定一系 列规 章制 度， 保证 资产托 管业 务科
学化、 制度 化、 规范 化运 作。
（2）经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部制定 托管 项目审批 、资 金清算 与会 计核算 双
人双岗 、 大额 资金专 人跟 踪、 凭证 管理 等一系 列完 整的操 作规 程 ， 有效 地控 制业务 运作 过 程
中的风 险。
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 在数 据传输和 保存 方面有 严格 的加密 和
备份措 施， 采用 加密 、 直 连 方式 传输 数据 ， 数 据执 行异地 实时 备份 ， 所 有的 业务信 息须 经过
严格的 授权 方能 进行 访问 。
（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务办理过 程中 形成的 客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 ， 有 关人 员如 需调用 ， 须 经总 经理 室成 员审批 ， 并 做好
调用登 记。
（5）信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 对信息 技术 系统管理 实行 双人双 岗双 责、机 房
24 小时 值班并 设置 门禁管 理、电脑 密码 设置及 权限 管理、业 务网 和办公 网、 托管业务 网与
全行业 务网 双分 离制 度， 与外部 业务 机构 实行 防火 墙保护 ， 对 信息 技术 系统 采取两 地三 中心
的应急 备份 管理 措施 等， 保证 信 息技 术系 统的 安全 。
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源 管 理 。
五、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 等
有关法 律法 规的 规定 及基 金合同 、 托 管协 议的 约定 ， 对基 金投 资范 围、 投资 比例、 投资 组合
等情况 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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在为基 金投 资运 作所 提供 的基金 清算 和核 算服 务环 节中 ， 基 金托 管人 对基 金管 理人发 送
的 投资 指令 、基 金管 理人 对各基 金费 用的 提取 与支 付情况 进行 检查 监督 ，对 违反法 律法 规 、
基金合 同的 指令 拒绝 执行 ，并立 即通 知基 金管 理人 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和
其他有 关规 定 ， 或者 违反 基金合 同约 定 ， 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人进 行整改 ， 整改 的
时限应 符合 法律 法规 及基 金合同 允许 的调 整期 限 。 基 金管理 人收 到通 知后 应及 时核对 确认 并
以书面 形式 向基 金托 管人 发出回 函并 改正 。 基金 管理 人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在
限期内 纠正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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五 、 相 关 服 务 机构
一、基 金份 额销 售机 构
1 、直 销机 构
直销机 构： 创金 合信 基金 管理有 限公 司
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合作 区前湾 一 路 1 号201 室 （入 驻深圳 市前 海商 务秘 书有 限公 司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦15 层
法定代 表人 ：刘 学民
传真：0755-82769149
电话：0755-23838923
邮箱：cjhxzhixiao@cjhxfund.com
联系人 ：欧 小娟
网站：www.cjhxfund.com
2 、其 他销 售机 构
（1） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 徐汇 区东 湖路 7 号大 公馆
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客服电 话：95021/400-1818-188
官方网 址：www.1234567.com.cn
（2） 晋商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大厦
法定代 表人 ：阎 俊生
联系人 ：董 嘉文
联系电 话：0351-6819579
客服电 话：9510-5588
官方网 址：www.jshbank.com
二、登 记机 构
名称： 创金 合信 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号201 室 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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办公地 址： 深圳 市福 田中 心区福 华一 路 115 号 投行 大厦 15 层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-23838000
传真：0755-82737441-0187
联系人 ：吉 祥
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 安冬 、陆 奇
联系人 ：安 冬
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号领 展企 业广 场 2 座 普华 永道 中 心11 楼
法定代 表人 ：李 丹
电话：021-2323 8888
传真：021-2323 8800
联系人 ：边 晓红
经办注 册会 计师 ：曹 翠丽 、边晓 红 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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六、基金的募集
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《运 作办 法 》 、 《销售 办法》 、 《 基 金合同 》 及
其他有 关规 定， 并经 中国 证监 会 2016 年7 月25 日 证监许 可［2016 ］1690 号 文注册 。
本基金 的类 别为 债券 型证 券投资 基金 。 本 基金 的运 作方式 为契 约型 开放 式。 基金存 续期
限为不 定期 。
本基金 募集 期为2016 年 8 月 29 日至2016 年 8 月 31 日，共 募集200,197,140.38 份基
金份额 ，募 集户 数 为441 户。
基金管 理人 可根 据基 金实 际运作 情况 ， 经 与基 金托 管人协 商一 致， 在不 违反 法律法 规且
对基金 份额 持有 人利 益无 实质不 利影 响的 前提 下 ， 增 加基金 份额 类别 或停 止某 类基金 份额 类
别的销 售 、 调 整基金 份额 类别设 置 ， 或 对基金 份额 分类办 法及 规则 进行 调整 并公告 ， 且无 需
召开基 金份 额持 有人 大会 审议。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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七 、 基 金 合 同 的生 效
本基金 的 基 金合 同 于 2016 年 9 月 2 日 正式 生效 。自 基金合 同生 效日 起， 本基 金管理 人
正式开 始管 理本 基金 。
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于 5,000 万元 情形的 ，基 金管 理人 应当 在定期 报告 中予 以披 露； 连续 60 个工 作
日出现 前述 情形 的， 基金 管理人 应向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案， 如转 换运作 方式 、 与
其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等， 并召 开基 金份 额持有 人大 会进 行表 决。
法律法 规或 基金 合同 另有 规定时 ，从 其规 定。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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八 、 基 金 份 额 的申 购 和 赎 回
一、申 购与 赎回 场所
本基金 的申 购与 赎回 将 通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售机构 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投 资 者 应 当 在销 售 机 构 办理 基 金 销 售 业务 的 营 业 场所 或 按 销 售 机构 提 供 的 其他 方 式 办 理基
金份额 的申 购与 赎回 。
二、申 购与 赎回 的开 放日 及时间
1 、开 放日 及开 放时 间
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 、 其 他特殊 情 况
或根据 业务 需要 ， 基 金管 理人可 视情 况对 前述 开放 日及开 放时 间进 行相 应的 调整， 但应 在实
施日前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告。
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间
本基金 已 于2016 年10 月12 日 开始 办理 日常 申购 和 赎回业 务。
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个 月开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上 公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请且 登记机 构确 认接
受的， 其基 金份 额申 购、 赎回价 格为 下一 开放 日基 金份额 申购 、赎 回的 价格 。
三、申 购与 赎回 的原 则
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算；
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。
基金管 理人 可在 不违 反法 律法规 的情 况下 ， 对 上述 原则进 行调 整。 基金 管理 人必须 在新创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。
四、申 购与 赎回 的程 序
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。
投资人 办理 申购 、 赎 回等 业务时 应提 交的 文件 和办 理手续 、 办理 时间 、 处 理 规则等 在遵
守基金 合同 和招 募说 明书 规定的 前提 下， 以各 销售 机构的 具体 规定 为准 。
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 申购 款项 ， 申 购成立 ； 登
记机构 确认 基金 份额 时， 申购生 效。
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请 ， 赎 回成 立， 赎回 是 否生效 以登 记机 构确 认为 准。 基金 份
额持有 人赎 回申 请成 功后 ， 基金管 理人 将指 示基 金托 管人在 法律 法规 规定 的期 限内向 基金 份
额持有 人支 付赎 回款 项。 如遇交 易所 或交 易市 场数 据传输 延迟 、 通讯系 统故 障、 银行 数据 交
换系统 故障 或其 它非 基金 管理人 及基 金托 管人 所能 控制的 因素 影响 业务 处理 流程 ， 则 赎回 款
项的支 付时 间可 相应 顺延 。 在发生 巨额 赎回 或基 金合 同约定 的其 他暂 停赎 回或 延缓支 付赎 回
款项的 情形 时， 款项 的支 付办法 参照 基金 合同 有关 条款处 理。
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 应及 时到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的其 他方 式查 询申请 的确 认
情况。 若申 购不 成功 ，则 申购款 项本 金退 还给 投资 人。
销售机 构对 申购 、 赎 回申 请的受 理并 不代 表该 申请 一定成 功， 而仅 代表 销售 机构确 实接
收到申 购、 赎回 申请 。 申 购、 赎 回的 确认 以登 记机 构的确 认结 果为 准。 对于 申购、 赎回 申请
的确认 情况 ，投 资人 应及 时查询 并妥 善行 使合 法权 利。
基金管 理人 在不 违反 法律 法规的 前提 下， 可对 上述 程序规 则进 行调 整。 基金 管理人 应在
新规则 开始 实施 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介上 公告 。
五、申 购与 赎回 的数 额限 制
1 、申 购金 额限 制
投资者通 过非 直销销 售机 构首次申 购本 基金的 单笔 最低金额 为 100 元 （含申 购费， 下
同） ， 追 加申 购单 笔最 低 金额 为 100 元 。 通过 基金 管理人 直销 中心 申购 的单 笔最低 金额 见相
关公告 。 各 销售 机构 对最 低申购 限额 及交 易级 差有 其他规 定的 ， 需 同时 遵循 该销售 机构 的相
关规定 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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投资者 可多 次申 购， 对 单 个投资 者累 计持 有份 额不 设上限 限制 ， 单 日或 单笔 申购金 额不
设上限 限制 。法 律法 规、 中国证 监会 另有 规定 的除 外。
当接受 申购 申请 对存 量基 金份额 持有 人利 益构 成潜 在重大 不利 影响 时 ， 基 金管 理人应 当
采取设 定单 一投 资者 申购 金额上 限或 基金 单日 净申 购比例 上限 、 拒 绝大 额申 购、 暂 停基 金申
购等措 施， 切实 保护 存量 基金份 额持 有人 的合 法权 益，具 体请 参见 相关 公告 。
2 、赎 回份 额限 制
基金份 额持 有人 可将 其全 部或部 分基 金份 额赎 回， 基金份 额单 笔赎 回不 得少 于 100 份。
若某笔 交易 类业 务 （ 如赎 回、 基 金转 换、 转托 管等） 导致单 个交 易账 户的 基金 份额余 额少 于
100 份 时， 余额 部分 基金 份额必 须一 同赎 回。
3 、基金 管理人 可在不 违反 法律法规 的情 况下， 调整 上述规定 申购 金额和 赎回 份额的 数
量限制 。 基 金管 理人 必须 在 调整实 施前 依照 《信 息披 露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒 介上公 告。
六、申 购费 用和 赎回 费用
1 、本基 金基金 份额的 申购 费用由申 购基 金份额 的投 资人承担 ，不 列入基 金财 产，主 要
用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 登记 等各 项费 用。 赎回费 由赎 回基 金的 投资 者承担 。
2 、申 购费 率
（1） 基金 份额 的申 购费 率
投资人 申购 基金 份额 时的 申购费 率如 下表 ：
申购金 额 申购费 率
100 万元 （ 不含 ）以下 0.8%
100 万 元（ 含） －300 万元（不含 ） 0.5%
300 万 元（ 含） －500 万元（不含 ） 0.3%
500 万 元（ 含） 以上 按笔固 定收 取 1,000 元/ 笔
（2）在 申购费 按金额 分档 的情况下 ，如 果投资 者多 次申购， 申购 费适用 单笔 申购金 额
所对应 的费 率。
3 、赎 回费 率
本基金 基金 份额 的赎 回费 率如下 表所 示：
申请份 额持 有时 间 赎回费 率
7 日（ 不含 ）以下 1.50%
7 日 （ 含 ） —180 日 （不 含 ） 0.05%
180 日 （含 ）以 上 0
赎回 费100% 计 入基 金财 产 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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4 、基金 管理人 可以在 《基 金合同》 规定 的范围 内调 整申购费 率和 赎回费 率， 并最迟 应
于新的 费率 或收 费方 式实 施日前 依照 有关 规定 在指 定媒介 上公 告 ， 调 整后 的申 购费率 和赎 回
费率在 更新 的招 募说 明书 中列示 。
5 、申购 费用由 基金申 购投 资人承担 ，不 列入基 金财 产，主要 用于 本基金 的市 场推广 、
销售、 登记 结算 等各 项费 用。
6 、赎回 费用由 赎回基 金份 额的基金 份额 持有人 承担 ，在基金 份额 持有人 赎回 基金份 额
时收取 。
7 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情况 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 和不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期 间 ， 基金管 理人 在履
行适当 程序 后可 以对 投资 者开展 不同 的费 率优 惠活 动。
七、申 购份 额与 赎回 金额 的计算
1 、申 购和 赎回 数额 、余 额 的处理 方式
（1）申 购的有 效份额 为按 实际确认 的申 购金额 在扣 除相应的 费用 后，以 申购 当日基 金
份额净 值为 基准 计算 。 申 购涉及 金额 、 份额的 计算 结果保 留到 小数 点后 两位 ， 小 数点 后两 位
以后的 部分 四舍 五入 ，由 此产生 的误 差计 入基 金财 产。
（2）赎 回金额 为按实 际确 认的有效 赎回 份额乘 以申 请当日基 金份 额净值 为基 准并扣 除
相应的 费用 后的 余额 ， 赎 回费用 、 赎回 金额的 单位 为人民 币元 ， 计算结 果保 留到小 数点 后 两
位，小 数点 后两 位以 后的 部分四 舍五 入， 由此 产生 的误差 计入 基金 财产 。
2 、申 购份 额的 计算
1 ）当 申购 费用 适用 比例 费 率时， 申购 份额 的计 算方 法如下 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
2 ）当 申购 费用 为固 定金 额 时，申 购份 额的 计算 方法 如下：
申购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额=申 购金 额－ 申 购费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
举例说 明： 某投 资者 申购 本基金 基金 份额 100,000 元，对 应的 申购 费率 为 0.8% ，假 设
申购当 日基 金份 额的 基金 份额净 值 为1.0560 元， 则 其申购 费用 、可 得到 的申 购份额 为：
净申购 金额 ＝100,000/ （1+0.8% ）＝99,206.35 元
申购费 用＝100,000 －99,206.35 ＝793.65 元
申购份 额＝99,206.35/1.0560 ＝93,945.41 份
即， 该 投资 者申 购本 基金 基金份 额 100,000 元 ， 假 设申购 当日 的基 金份 额的 基金份 额净创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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值为1.0560 元 ，可 得到93,945.41 份基 金份 额。
3 、赎 回金 额的 计算
投资者 在赎 回基 金份 额 时 需缴纳 一定 的赎 回费 用。 计算公 式如 下：
赎回费 ＝赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值 －赎 回费
举例说 明 ： 某 投资人 赎 回 10,000 份基 金份 额， 假设 该 笔基金 份额 持有 期限 为 50 日， 则
对应的 赎回 费率 为 0.05% ，假设 赎回 当日 基金 份额 净值 是 1.0160 元 ，则 其 可得到 的赎 回金
额为：
赎回费 用 = 10,000 ×1.0160 ×0.05% ＝ 5.08 元
赎回金 额 = 10,000 ×1.0160- 5.08 ＝10,154.92 元
即： 投资 人赎 回本基 金 10,000 份 基金 份额 ， 假 设该 笔 基金份 额持 有期 限 为50 日 、 赎 回
当日基 金份 额净 值 是1.0160 元 ，则 其可 得到 的赎 回 金额 为10,154.92 元。
八、申 购和 赎回 的登 记
1 、本基 金申购 与赎回 的登 记业务按 照登 记机构 的有 关规定办 理。 正常情 况下 ，投资 人
T 日 申购 基金 成功后 ，登 记机构 在 T＋1 日 内为 投 资人登 记权 益并 办理 登记 结算手 续， 投资
人T＋2 日 起（ 含该 日） 有 权赎回 该部 分基 金份 额。
2 、 投 资人T 日 赎回 成功 后 ， 正 常情 况下 ， 登 记机 构 在 T＋1 日 内为 投资 人扣 除 权益并 办
理相应 的登 记结 算手 续。
3 、登记 机构可 在不违 反 法 律法规的 前提 下，对 上述 登记业务 办理 时间进 行调 整。基 金
管理人 最迟 于开 始实 施 前2 个工 作日 在指 定媒 介上 公告。
九、拒 绝或 暂停 申购 的情 形
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时。 当前一估 值日 基金资 产净 值 50% 以
上 的 资 产 出 现无 可 参 考 的活 跃 市 场 价 格且 采 用 估 值技 术 仍 导 致 公允 价 值 存 在重 大 不 确 定性
时，经 与基 金托 管人 协商 确认后 ，基 金管 理人 应当 暂停接 受基 金申 购申 请。
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。
4 、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，或 发生 其他损 害现 有基 金份 额持 有人利 益的 情形 。
6 、 在 基金 管理 人就 本基 金 的基金 总规 模 、 单日 净申 购比例 、 单一 投资者 单日 和/或 单笔创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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申购金 额设 置上 限的 情况 下，接 受某 笔或 某些 申购 申请超 过前 述某 项或 全部 上限比 例的 。
7 、基金 管理人 接受某 笔或 者某些申 购申 请有可 能导 致单一投 资者 持有基 金份 额数的 比
例达到 或者 超过 本基 金基 金份额 总数 的50% ， 或者 变相规 避 50% 集 中度 的情 形时。
8 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述 第1、2 、3、5、8 项情形 且基 金管 理人 决定 暂停申 购时 ， 基 金管 理人 应当根 据
有关规 定在 指定 媒介 上刊 登暂停 申购 公告 。 如 果投 资人的 申购 申请 被拒 绝， 被拒绝 的申 购款
项本金 将退 还给 投资 人 。 在 暂停申 购的 情况 消除 时 ， 基 金管理 人应 及时 恢复 申购 业务的 办 理 。
十、暂 停赎 回或 者延 缓支 付赎回 款项 的情 形
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时。 当前一估 值日 基金资 产净 值 50% 以
上 的 资 产 出 现无 可 参 考 的活 跃 市 场 价 格且 采 用 估 值技 术 仍 导 致 公允 价 值 存 在重 大 不 确 定性
时，经 与基 金托 管人 协商 确认后 ，基 金管 理人 应当 暂停接 受赎 回申 请或 延缓 支付赎 回 款 项 。
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。
5 、继续 接受赎 回申请 将损 害现有基 金份 额持有 人利 益的情形 时， 可暂停 接受 投资人 的
赎回申 请。
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其 他 情形 。
发生上述情形且基金 管理 人决定暂停接受基金 份额 持有人赎回申请或延 缓支 付赎回款
项时， 基金 管理 人应 报中 国证监 会备 案， 已确 认的 赎回申 请， 基金 管理 人应 足额支 付； 如暂
时不能 足额 支付 ，应 将可 支付部 分按 单个 账户 申请 量占申 请总 量的 比例 分配 给赎回 申请 人 ，
未支付 部分 可延 期支 付。 若出现 上述 第 4 项所 述情 形， 按基 金合 同的相 关条 款处理 。 基金 份
额持有 人在 申请 赎回 时可 事先选 择将 当日 可能 未获 受理部 分予 以撤 销 。 在 暂停 赎回的 情况 消
除时， 基金 管理 人应 及时 恢复赎 回业 务的 办理 并公 告。
十一、 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式
1 、巨 额赎 回的 认定
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额) 超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不 低于上 一开放日基金总份 额的 10% 的前提下，可对其 余赎回 申请延期办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。
若基金 发生 巨额 赎回 ， 在 出 现单个 基金 份额 持有 人超 过基金 总份 额 20% 的 赎回 申请 （ “大
额赎回 申请 人” ） 情 形下， 基金管 理人 可以 对大 额赎 回申请 人的 赎回 申请 延期 办理， 即按 照
保护其 他赎 回申 请人 （ “ 小额赎 回申 请人 ” ） 利益 的原则 ， 基 金管 理人 可以 优先确 认小 额赎
回申请 人的 赎回 申请 ， 具 体为 ： 如 小额 赎回申 请人 的赎回 申请 在当 日被 全部 确认 ， 则 基金 管
理人在 当日 接受 赎回 比例 不低于 上一 开放 日基 金总 份额 的 10% 的前 提下 ， 在仍 可接受 赎回 申
请的 范 围内 对大 额赎 回申 请人的 赎回 申请 按比 例确 认， 对大 额赎 回申 请人 未予 确认的 赎回 申
请延期 办理 ； 如 小额 赎回 申请人 的赎 回申 请在 当日 未被全 部确 认， 则对 全部 未确认 的赎 回申
请 （ 含小 额赎 回申请 人的 其余赎 回申 请与 大额 赎回 申请人 的全 部赎 回申 请） 延期办 理 。 延 期
办理的 具体 程序 ， 按 照本 条规定 的延 期赎 回或 取消 赎回的 方式 办理 ； 同 时 ， 基金管 理人 应当
对延期 办理 的事 宜在 指定 媒介上 刊登 公告 。
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 交易日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ； 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 指 定媒介 上进 行公 告。
3 、巨 额赎 回的 公告
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。
十二、 暂停 申购 或赎 回的 公告和 重新 开放 申购 或赎 回的公 告
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人应 于规定期 限内 在指定 媒介 上刊登 暂
停公告 。
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ； 也 可以 根据 实际情 况在 暂创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。
十三、 基金 转换
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及基金合 同的 规定决定开办本基金 与基 金管理人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ， 基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ， 相 关规 则由基 金管 理人
届时根 据相 关法 律法 规及 基金合 同的 规定 制定 并公 告，并 提前 告知 基金 托管 人与相 关 机 构 。
十四、 基金 的非 交易 过户
基金的 非 交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。
十五、 基金 的转 托管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。
十六、 定期 定额 投资 计划
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。
十七、 基金 份额 的冻 结和 解冻
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。
十八、 其他
1 、在对 基金份 额持有 人利 益无实质 不利 影响的 前提 下，基金 管理 人经与 基金 托管人 协
商一致 ，可 对基 金份 额进 行折算 ，不 需召 开基 金份 额持有 人大 会审 议。
2 、当技 术条件 成熟， 本基 金管理人 在不 违反法 律法 规且对基 金份 额持有 人利 益无实 质
不利影 响的 前提 下， 经与 基金托 管人 协商 一致 ， 可 根据具 体情 况对 上述 申购 和赎回 的安 排进创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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行补充 和调 整 ， 或 者安 排本 基金的 一类 或多 类基 金份 额在证 券交 易所 上市 交易 、 申购和 赎回 ，
或 者在 符合 登记 机构 规定 的前提 下办 理基 金份 额的 过户、 质押 等业 务， 届 时无 须召开 基金 份
额持有 人大 会审 议但 须提 前公告 。
3 、在法 律法规 允许且 条件 具备的情 况下 ，基金 管理 人可受理 基金 份额持 有人 通过中 国
证 监 会 认 可 的交 易 场 所 或者 交 易 方 式 进行 份 额 转 让的 申 请 并 由 登记 机 构 办 理基 金 份 额 的过
户登记 。 基金 管理人 拟受 理基金 份额 转让 业务 的， 将提前 公告 ， 基金份 额持 有人应 根据 基 金
管理人 公告 的业 务规 则办 理基金 份额 转让 业务 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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九、基金的投资
一、投 资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 当期 收入 和投 资总 回报最 大化 。
二、投 资范 围
本基金 主要 投资 于具 有 良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括国债 、 央行 票据 、 政 府 支持机 构债
券、 政 府支 持债 券、 地 方 政府债 、 金 融债、 企业 债 、 公司 债、 证 券公 司短 期 公司债 券、 中小
企业私 募债、 商业银 行次 级债、 中期票 据、短 期融 资券及 超级短 期融资 券、 可转换 债券( 含
可分离 交易 可转 债) 、 可 交 换债券 、 资 产支 持证 券、 债券回 购、 同业 存单 、 银 行存款(包 括协
议存款 、定期 存款及 其他 银行存 款)、国 债期 货等， 以及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投
资的其 他金 融工 具( 但须 符 合中国 证监 会相 关规 定) 。
本基金 不直 接投 资股 票、 权证等 权益 类资 产。 因所 持可转 换债 券与 可交 换债 券转股 形成
的股票 、 因 投资 于可 分离 交易可 转债 而产 生的 权证 ，在其 可上 市交 易后 不超 过 10 个 交易 日
的时间 内卖 出。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金可 将其 纳入 投资 范围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于债 券的 比例 不低于 基金 资产 的 80% ； 每 个交易 日
日终， 在扣 除国 债期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 本基 金持 有的 现金 或者 到期日 在一 年以
内的政府 债券 不低于 基金 资产净值 的 5% ，其 中，现 金不包括 结算 备付金 、存 出保证金 、应
收申购 款等 。
三、投 资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济形 势的持 续跟 踪 ， 基于 对利 率、 信用 等市 场的分 析和 预测 ， 综 合
运用久 期配 置策 略、 跨市 场套利 、杠 杆放 大等 策略 ，力争 实现 基金 资产 的稳 健增值 。
1 、久 期配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济变 量 （包 括国 内生 产总 值、 工 业增长 、 货 币信 贷、 固 定资 产投资 、
消费、 外贸差 额、 财 政收 支、 价 格指数 和汇 率等） 和宏观 经济 政策 （ 包括 货 币政策、 财政 政
策、 产 业政 策、 外贸 和汇 率政策 等） 进行 分析 ， 预 测未来 的利 率趋 势， 判断 债券市 场对 上述
变量和 政策 的反 应， 并据 此对债 券组 合的 平均 久期 进行调 整， 提高 债券 组合 的总投 资 收 益 。
2 、期 限结 构配 置
在确定 组合 久期 后， 针对 收益率 曲线 形态 特征 确定 合理的 组合 期限 结构 ， 包 括采用 集中
策略 、 两端策 略和 梯形 策 略等， 在长期 、 中期 和短 期债券 间进 行动 态调 整， 从长、 中 、 短 期
债券的 相对 价格 变化 中获 利。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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3 、债 券类 别配 置策 略
在宏观 分析 及久 期、 期限 结构配 置的 基础 上， 本基 金根据 不同 类属 资产 的风 险来源 、 收
益率水 平、 利息 支付 方式、 利息税 务处 理、 类属 资产 收益差 异、 市场 偏好 以及 流动性 等因 素，
采取积 极的 投资 策略 ， 定 期对投 资组 合类 属资 产进 行最优 化配 置和 调整 ， 确 定类属 资产 的最
优权数 。
4 、信 用风 险控 制
基金管 理人 将充 分利 用现 有行业 与公 司的 研究 力量 ， 根据发 债主 体的 经营 状况 和现金 流
等情况 ， 对 发债 企业 信用 风险进 行评 估， 并据 此作 为债券 投资 的依 据以 控制 基金组 合的 信用
风险暴 露。
5 、跨 市场 套利 策略
跨市场 套利 是根 据不 同债 券市场 间的 运行 规律 和风 险特性 ， 构 建和 调整 债券 组合， 提高
投资收 益， 实现 跨市 场套 利。
6 、杠 杆放 大策 略
本基金 可采 用杠 杆放 大策 略扩大 收益 ， 即以组 合现 有债券 为基 础 ， 利用 买断 式回购 、 质
押式回 购等 方式 融入 低成 本资金 ， 并 购买 剩余 年限 相对较 长并 具有 较高 收益 的债券 ， 以 期获
取超额 收益 。
7 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 在控 制信 用风 险的 基础上 ，采 取分 散化 投资 的方式 进行 中小 企业 私募 债的投 资 。
基金管 理人 将紧 密跟 踪研 究发债 企业 的基 本面 情况 ，适 时 调整 投资 组合 ，控 制投资 风险 。
8 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将采取 自上 而下 和自 下而 上相结 合的 投资 策略 。 自上 而下投 资
策略指 本公 司在 平均 久期 配置策 略与 期限 结构 配置 策略基 础上 ， 运用 数量 化或 定性分 析方 法
对资产 支持 证券 的利 率风 险、提 前偿 付风 险、 流动 性风险 溢价 、税 收溢 价等 因素进 行分 析 ，
对收益 率走 势及 其收 益和 风险进 行判 断 。 自 下而 上投 资策略 指本 公司 运用 数量 化或定 性分 析
方法对 资产 池信 用风 险进 行分析 和度 量， 选择 风险 与收益 相匹 配的 更优 品种 进行配 置。
9 、证 券公 司短 期公 司债 投 资策略
本基金 将通 过对 发行 主体 的公司 背景 、 资产负 债率 、 现 金流 等因 素的综 合考 量， 分析 证
券公司 短期 公司 债券 的违 约风险 及合 理的 利差 水平 ， 尽量选 择流 动性 相对 较好 的品种 进行 投
资，力 求在 控制 投资 风险 的前提 下尽 可能 的提 高收 益。
10 、国 债期 货投 资策 略
为更好 地管 理投 资组 合的 利率风 险、 改善 组合 的风 险收益 特性 ， 本 基金 将本 着谨慎 的原
则，以 套期 保值 为目 的， 在风险 可控 的前 提下 ，参 与国债 期货 的投 资。
11 、其 他
未来， 随着 市场 的发 展和 基金管 理运 作的 需要 ， 基 金管理 人可 以在 不改 变投 资目标 的前创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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提下， 遵循 法律 法规 的规 定，相 应调 整或 更新 投资 策略， 并在 招募 说明 书更 新中公 告。
四、投 资限 制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金投 资于 债券 的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ；
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 国债 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，应 当保持 不
低于基金 资产 净值 5% 的现 金或者到 期日 在一年 以内 的政府债 券， 其中， 现金 不包括结 算备
付金、 存出 保证 金、 应收 申购款 等；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的
10 ％；
（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模的 10 ％；
（11） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（12 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40%， 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 的债 券回 购最 长期限 为 1 年， 债券 回购 到期后 不得 展
期；
（13） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（14） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 的市 值， 不得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ；
（15） 本基 金参 与国 债期 货投资 后， 应遵 循下 列比 例限制 ：
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入国债 期货 合约价值 ，不 得超过 本基 金资产 净
值的15% ；
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出国债 期货 合约价值 不得 超过本 基金 持有的 债
券总市 值 的30% ；
3 ）本基 金所持 有的债 券（ 不含到期 日在 一年以 内的 政府债券 ）市 值和买 入、 卖出国 债创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ）应 当符 合基 金合 同关于 债券 投资 比例 的有 关约定 ；
4 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的国 债期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的30%；
（16） 本基 金主 动投 资于 流 动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
本项规 定比 例限 制的 ，基 金管理 人不 得主 动新 增流 动性受 限资 产的 投资 ；
（17 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（18） 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金 （ 包括 开放式 基金 以及 处于 开放 期的定 期开
放基金 ） 持 有一 家上 市公 司发行 的可 流通 股票 ， 不 得超过 该上 市公 司可 流通 股票 的 15%；本
基 金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票 ， 不 得超 过该上 市公 司
可流通 股票 的30% ；
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
除第（2 ）、（11）、 （16 ）、（17 ）项 外，因 证券 市场波动 、证 券发行 人合 并、基 金
规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合上 述规 定投 资比 例的 ， 基 金管 理
人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 ，但 中国 证监 会规 定的特 殊情 形除 外。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资;
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（6） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
3 、基金 管理人 运用基 金财 产买卖基 金管 理人、 基金 托管人及 其控 股股东 、实 际控制 人
或者与 其有 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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会审议 ， 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
4 、法律 法规或 监管部 门取 消上述组 合限 制、禁 止行 为规定的 条件 和要求 ，本 基金可 不
受相关 限制 。 法律 法规 或监 管部门 对上 述组 合限 制 、 禁 止行为 规定 的条 件和 要求 进行变 更的 ，
本基金 可以 变更 后的 规定 为准。 经与 基金 托管 人协 商一致 ， 基 金管 理人 可依 据法律 法规 或监
管部门 规定 直接 对基 金合 同进行 变更 ，该 变更 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 审议。
五、投 资管 理程 序
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和《基 金合 同》 的规 定；
（2） 以维 护基 金份 额持 有 人利益 为基 金投 资决 策的 准则；
（3）国 内宏观 经济发 展态 势、微观 经济 运行环 境、 证券市场 走势 、政策 指向 及全球 经
济因素 分析 。
2 、投 资管 理程 序
（1） 备选 库的 形成 与维 护
分析师 通过 宏观 经济 、货 币政策 和债 券市 场的 分析 判断， 形成 基金 投资 备选 库。
（2） 资产 配置 会议
基金管 理人 定期 召开 投资 决策委 员会 ， 讨 论基 金的 资产组 合以 及各 投资 标的 配置， 形成
资产配 置建 议。
（3） 构建 投资 组合
投资决 策委 员会 在基 金合 同规定 的投 资框 架下 ， 审 议并确 定基 金资 产配 置方 案， 并 审批
重大单 项投 资决 定。
基金经 理在 投资 决策 委员 会的授 权下 ， 根据 本基 金的 资产配 置要 求 ， 参 考资 产配 置会议 、
投研会 议讨 论结 果 ， 制 定基 金的投 资 策 略 ， 在 其权 限范 围进行 基金 的日 常投 资组 合管理 工 作 。
（4） 交易 执行
基金经 理制 定具 体的 操作 计划并 通过 交易 系统 或书 面指令 形式 向交 易部 发出 交易指 令 。
交易部 依据 投资 指令 具体 执行买 卖操 作， 并将 指令 的执行 情况 反馈 给基 金经 理。
（5） 投资 组合 监控 与调 整
基金经 理负 责向 投资 决策 委员会 汇报 基金 投资 执行 情况 ， 监 察稽 核部 对基 金投 资进行 日
常监督 ， 完 成内 部的 基金 业绩和 风险 评估 。 基 金经 理定期 对证 券市 场变 化和 基金投 资阶 段成
果和经 验进 行总 结评 估， 对基金 投资 组合 不断 进行 调整和 优化 。
六、业 绩比 较基 准
中债综 合（ 全价 ）指 数收 益率 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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中债综 合 （全 价） 指数 由 中央国 债登 记结 算有 限公 司编制 ， 旨在 综合反 映国 内债券 市场
整 体 价 格 表 现。 该 指 数 样本 券 覆 盖 了 银行 间 市 场 和交 易 所 市 场 各期 限 的 利 率品 种 和 信 用品
种， 具有 广泛 的市场 代表 性。 在综 合考 虑了指 数的 权威性 和代 表性 、 指 数的 编制方 法以 及 本
基金的 投资 目标 、 投 资范 围后， 本基 金选 择市 场认 同度较 高的 中债 综合 （全 价） 指 数作 为本
基金的 业绩 比较 基准 。
如果法 律法 规发 生变 化、 或有更 适当 的 、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 、 或
市场上 出现 更加 适用 于本 基金的 业绩 比较 基准 时， 经与基 金托 管人 协商 一致 ， 基金 管理 人可
根据本 基金 的投 资范 围 和 投资策 略调 整基 金的 业绩 比较基 准 ， 但 应在 调整 实施 前公告 并报 中
国证监 会备 案， 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 。
七、风 险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 长 期来看 ， 其预 期风险 和预 期收益 水平 低于 股票 型基 金、 混合 型
基金， 高于 货币 市场 基金 。
八、基 金投 资组 合报 告（ 未经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 内容 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 根据 基金 合同的 规定 ， 复 核了 本报 告的内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年6 月30 日（ 未经审 计） 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 811,643,000.00 97.51
其中： 债券 811,643,000.00 97.51
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,145,429.96 0.38
8 其他资 产 17,622,046.55 2.12
9 合计 832,410,476.51 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 503,849,500.00 60.56
其中： 政策 性金 融债 134,521,900.00 16.17
4 企业债 券 21,314,000.00 2.56
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 148,261,600.00 17.82
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 138,217,900.00 16.61
9 其他 - -
10 合计 811,643,000.00 97.55
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170206 17 国开06 950,000 94,515,500.00 11.36
2 1320027 13 北湾 银行02 750,000 75,930,000.00 9.13
3 101800422 18 汇金MTN004BC 700,000 70,350,000.00 8.46
4 1820021 18 中原 银行 债 500,000 50,190,000.00 6.03
5 1282150 12 包钢MTN1 500,000 49,540,000.00 5.95
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
11.1 本 基金 未出现 基金投 资的前十 名证 券发行 主体 被监管部 门立 案调查 或在 编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
11.2 本基 金 未 出现 基金 投 资的前 十名 股票 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库的 情况。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,622,046.55
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 17,622,046.55
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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十、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 基 金的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现， 基金管 理人 管 理
的其他 基金 的业 绩也 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证。 投 资有 风险， 投资 者在 作出投 资决 策
前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。
本基金 合同 生效 日 为 2016 年 9 月 2 日 ，基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩及 与同 期基准 的
比较如 下表 所示 ：
阶段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.09.02-2016.12.31 0.06% 0.05% -2.20% 0.13% 2.26% -0.08%
2017.01.01-2017.12.31 3.88% 0.03% -3.38% 0.06% 7.26% -0.03%
2018.01.01-2018.06.30 3.22% 0.04% 2.16% 0.08% 1.06% -0.04%
创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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十 一 、 基 金 的 财产
一、基 金资 产总 值
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。
二、基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
三、基 金财 产的 账户
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。
四、基 金财 产的 保管 和处 分
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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十 二 、 基 金 资 产估 值
一、估 值日
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。
二、估 值对 象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 国债 期货 合约 、 债 券和 银行存 款本 息、 应收 款项 、 其它 投资
等资产 及负 债。
三、估 值方法
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估值； 估值 日无交 易的 ， 且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ， 以 最近 交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最 近交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的 ， 可 参考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 。
（2）交 易所上 市交易 或挂 牌转让的 固定 收益品 种（ 本合同另 有规 定的除 外） ，选取 估
值日第 三 方 估值 机构 提供 的相应 品种 对应 的估 值净 价估值 ， 具体 估值 机构 由基 金管理 人与 托
管人另 行协 商约 定。
（3）交 易所上 市交易 的可 转换债券 ，按 估值日 收盘 价减去债 券收 盘价中 所含 的债券 应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日没 有交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化，
按最近 交易 日债 券收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值 。 如 最
近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的， 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格；
交易所 上市 实行 全价 交易 的债券 （ 可转 债除外 ） ， 选 取第三 方估 值机 构提 供的 估值全 价
减去估 值全 价中 所含 的债 券（税 后） 应收 利息 得到 的净价 进行 估值 。
（4）交 易所市 场挂牌 转让 的资产支 持证 券和中 小企 业私募债 券， 采用估 值技 术确定 公
允价值 ，在 估值 技术 难以 可靠计 量公 允价 值的 情况 下，按 成本 估值 。
2 、首次 公开发 行未上 市的 债券，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的固定 收益 品种， 选取 第三方估 值机 构提供 的相 应品种 当
日的估 值净 价。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5 、中小 企业私 募债券 采用 估值技术 确定 公允价 值， 估值技术 难以 确定和 计量 其公允 价
值的， 按成 本估 值。
6 、国债 期货以 估值日 的结 算价估值 。若 估值当 日无 结算价的 ，且 最近交 易日 后经济 环
境未发 生重 大变 化的 ，采 用最近 交易 日结 算价 估值 。法律 法规 另有 规定 的， 从其规 定。
7 、如有 充分理 由表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估 值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
四、估 值程 序
1 、基金 份额净 值按照 每个 工作日闭 市后 ，基金 资产 净值除以 当日 基金份 额的 余额数 量
计算。 正常 情况 下， 本基 金基 金 份额 净值 的计 算精 确到 0.0001 元， 小数 点后 第 5 位 四舍 五
入。若 本基金 单个开 放日 内的基 金份额 净赎回 申请( 赎回申 请份额 总数加 上基 金转换 中转出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额) 超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 30% ， 基金 管理人 有权 将本 基 金基金 份额 净值 的计 算结 果保留 到小 数
点后8 位， 小数 点后 第 9 位四舍 五入 。国 家另 有规 定的， 从其 规定 。
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ，并 按规 定公 告。
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。
五、估 值错 误的 处理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。当 基金 份额 净值 小数点 后 4 位以 内( 含第4 位)发 生差 错时 ，视 为估 值 错误。
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理：
1 、估 值错 误类 型 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。
2 、估 值错 误处 理原 则
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误 责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3 、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当 事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方；
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ；
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失；
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人；错 误
偏差达 到基 金份 额净 值 的0.5%时 ，基 金管 理人 应当 公告并 报中 国证 监会 备案 。
（3）当 基金份 额净值 计算 差错给基 金和 基金份 额持 有人造成 损失 需要进 行赔 偿时， 基
金 管 理 人 和 基金 托 管 人 应根 据 实 际 情 况界 定 双 方 承担 的 责 任 ， 经确 认 后 按 以下 条 款 进 行赔
偿：
1 ）本基 金的基 金会计 责任 方由基金 管理 人担任 ，与 本基金有 关的 会计问 题， 如经双 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 尚 不能 达成 一致时 ， 按 基金管 理人 的建 议执 行， 由此给 基金 份额
持有人 和基 金财 产造 成的 损失， 由基 金管 理人 负责 赔付。
2 ）若基 金管理 人计算 的基 金份额净 值已 由基金 托管 人复核确 认后 公告， 由此 给基金 份
额持有 人造 成损 失的 ， 应 根据法 律法 规的 规定 对投 资者或 基金 支付 赔偿 金， 就实际 向投 资者
或基金 支付 的赔 偿金 额， 基金管 理人 与基 金托 管人 按照过 错程 度各 自承 担相 应的责 任。
3 ） 如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ， 虽 然多 次重 新计 算和核 对，
尚不能 达成 一致 时， 为避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以 基金 管理 人的计 算 结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。
4 ）由于 基金管 理人提 供的 信息错误 （包 括但不 限于 基金申购 或赎 回金额 等） ，进而 导
致基金 份额 净值 计算 错误 而引起 的基 金份 额持 有人 和基金 财产 的损 失 ， 由 基金 管理人 负责 赔
付。
（4） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
六、暂 停估 值的 情形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时；
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；
3 、当前 一估值 日基金 资产 净值 50% 以上 的资产 出现 无可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 基金 管理人 经与 基金 托管 人协 商一致 的；
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。
七、基 金净 值的 确认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。
八、特 殊情 况的 处理
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 7 项进行 估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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金资产 估值 错误 处理 。
2 、 由 于不 可抗 力， 或证 券/期货 交易 所、 证券 登记 结 算机构 及存 款银 行等 第三 方机构 发
送的数 据错 误等 原因 ， 基 金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适 当 、 合理的 措施 进行
检查 ， 但 未能 发现错 误的 ， 由 此造 成的 基金资 产估 值错误 ， 基金 管理人 和基 金托管 人免 除 赔
偿责任 。但 基金 管理 人、 基金托 管人 应当 积极 采取 必要的 措施 消除 或减 轻由 此造成 的 影 响 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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十 三 、 基 金 的 收益 与 分 配
一、基 金利 润的 构成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
二、基 金可 供分 配利 润
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。
三、基 金收 益分 配原 则
1 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ；
2 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ：即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值；
3 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
4 、在对 基金份 额持有 人利 益无实质 不利 影响的 前提 下，基金 管理 人可调 整基 金收益 的
分配原 则和 支付 方式 ，不 需召开 基金 份额 持有 人大 会审议 ；
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
四、收 益分 配方 案
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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十 四 、 基 金 的 费用 与 税 收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.30% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.30% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.10% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 3 －9 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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3 、证券 账户开 户费用 ：证 券账户开 户费 经基金 管理 人与基金 托管 人核对 无误 后，自 本
基金成 立一 个月 内由 基金 托管人 从基 金财 产中 划付 ，如基 金财 产余 额不 足支 付该开 户费 用 ，
由基金 管理 人于 本基 金成 立一个 月后 的 5 个工 作日 内进行 垫付 ， 基金 托管 人不 承担垫 付开 户
费用义 务。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和基
金合同 约定 ，调 整基 金管 理费率 、基 金托 管费 率等 相关费 率。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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十 五 、 基 金 的 会计 与 审 计
一、基 金会 计政 策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度披 露；
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。
二、基 金的 年度 审计
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 日内 在指 定媒 介公告 并报 中国 证监 会备 案。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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十 六 、 基 金 的 信息 披 露
一、信 息披 露的 基本 要求
本基金 的信 息披 露应 符合 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披 露办 法》 、 《基 金合同 》
及其他 有关 规定 。 相 关法 律法规 关于 信息 披露 的披 露方式 、 登载 媒介 、 报 备 方式等 规定 发生
变化时 ，本 基金 从其 最新 规定。
二、信 息披 露义 务人
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和 其 他组 织。
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 的媒 介披 露， 并保证 基金 投资 者能 够按 照 《 基金 合同 》 约 定的 时 间和方 式查 阅或
者复制 公开 披露 的信 息资 料。
三、信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息的 禁止 行为
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ：
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构；
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
四、信 息披 露文 本规 范
本基金 公开 披露 的信 息应 采用中 文文 本。 如同 时采 用外文 文本 的， 基金 信息 披露义 务人
应保证 两种 文本 的内 容一 致。两 种文 本发 生歧 义的 ，以中 文文 本为 准。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
五、公 开披 露的 基金 信息
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
（一） 基金 招募 说明 书、 《基金 合同 》、 基金 托管 协议 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（1）《 基金合 同》是 界定 《基金合 同》 当事人 的各 项权利、 义务 关系， 明确 基金份 额
持有人 大会 召开 的规 则及 具体程 序 ， 说 明基 金产 品的 特性等 涉及 基金 投资 人重 大利益 的事 项
的法律 文件 。
（2）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。《 基金 合同 》生效 后， 基金 管理 人在 每 6 个 月结 束之 日起 45 日 内，更 新招 募
说明书 并登 载在 网站 上， 将更新 后的 招募 说明 书摘 要登载 在指 定媒 介上 ； 基 金管理 人在 公告
的 15 日 前向 主要 办公 场所 所在地 的中 国证 监会 派出 机构报 送更 新的 招募 说明 书，并 就有 关
更新内 容提 供书 面说 明。
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《 基金 合同 》 摘 要 登载在 指定 媒介 上 ； 基 金 管理人 、 基金 托管 人应 当 将 《 基金 合同 》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。
（二） 基金 份额 发售 公告
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒 介 上。
（三） 《基 金合 同》 生效 公告
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 公告
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。
正常情 况下 ， 本 基金 基金 份额净 值的 计算 精确 到 0.0001 元， 小 数点 后第5 位 四舍五 入。
若本基 金单个 开放日 内的 基金份 额净赎 回申请(赎回 申请份 额总数 加上基 金转 换中转 出申请
份额总 数后扣 除申购 申请 份额总 数及基 金转换 中转 入申请 份额总 数后的 余额) 超过前 一开放
日的基 金总 份额 的30% ， 基 金管理 人有 权将 本基 金基 金份额 净值 的计 算结 果保 留到小 数点 后
8 位， 小数 点后 第9 位四 舍五入 。国 家另 有规 定的 ，从其 规定 。
本基金 的基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值的 披露 结果精 确到 0.0001 元 ，小 数点后 第创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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5 位四 舍五 入。
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格
基金管 理人 应当 在 《 基金 合同》 、 招 募说 明书 等信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。
如报告期内出现单一投资 者持有基金份额数的比例 达到或超过基金份额总数 20% 的情
形， 为 保障 其他 投资 者利 益， 基 金管 理人 应当 在季 度报告 、 半 年度 报告 、 年 度报告 等定 期报
告 “影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息” 项下 披露 该投 资 者的类 别、 报告 期末 持有 份 额及占 比、
报告期 内持 有份 额变 化情 况及本 基金 的特 有风 险， 中国证 监会 认定 的特 殊情 形除外 。
本基金 持续 运作 过程 中 ， 应 当在基 金年 度报 告和 半年 度报告 中披 露基 金组 合资 产情况 及
其流动 性风 险分 析等 。
（七） 临时 报告
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2 、终 止《 基金 合同 》；
3 、转 换基 金运 作方 式；
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
7 、基 金募 集期 延长 ；
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动；
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ；
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十；
11 、涉 及基 金管 理业 务、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或者 仲裁 ；
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
14 、重 大关 联交 易事 项；
15 、基 金收 益分 配事 项；
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ；
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所；
19 、变 更基 金销 售机 构；
20 、更 换基 金登 记机 构；
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ；
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ；
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 办理 ；
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ；
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回；
26 、发 生涉 及本 基金 申购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 时；
27 、基 金份 额的 折算 ；
28 、本 基金 接受 其它 币种 的申购 、赎 回；
29 、本 基金 在基 金合 同约 定的范 围内 调整 基金 份额 净值计 算小 数点 后的 精确 位数；
30 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。
（八） 澄清 公告
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。
本基金 投资 资产 支持 证券 ， 基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持
证券总 额、 资产 支持 证券 市值占 基金 净资 产的 比例 和报告 期内 所有 的资 产支 持证券 明细 。 基
金管理 人应 在基 金季 度报 告中披 露其 持有 的资 产支 持证券 总额 、 资产 支持 证券 市值占 基金 净
资产的 比例 和报 告期 末按 市值占 基金 净资 产比 例大 小排序 的 前10 名资 产支 持 证券明 细。
本基金 投资 中小 企业 私募 债券后 两个 交易 日内 ， 基金 管理人 应在 中国 证监 会指 定媒介 披
露所投 资中 小企 业私 募债 券的名 称、 数量 、 期 限、 收益率 等信 息， 并在 季度 报告、 半年 度报
告、 年 度报 告等 定期 报告 和 招募 说 明书 （更 新） 等 文件 中披露 中小 企业 私募 债券 的投资 情况 。
本基金 投资 国债 期货 ， 基 金管理 人应 在季 度报 告、 半年度 报告 、 年度报 告等 定期报 告 和
招募说 明书 （更 新） 等 文件 中披露 国债 期货 交易 情况 ， 包括 投资 政策、 持仓 情况 、 损益 情况、
风险指 标等 ， 并充 分揭 示国 债期货 交易 对基 金总 体风 险的影 响以 及是 否符 合既 定的投 资政 策
和投资 目标 。
本基金 投资 证券 公司 短期 公司债 券将 进行 临时 公告 ， 并 在季 度报 告、 半年 度 报告 、 年 度
报告等 定期 报告 和招 募说 明书（ 更新 ）等 文件 中披 露证券 公司 短期 公司 债券 的投资 情况 。
六、信 息披 露事 务管 理
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 或XBRL 电子 方 式复核 确认 。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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十七、风险揭示
本基金 的投 资运 作中 可能 出现的 风险 包括 特有 风险 、 市场风 险、 管理 风险、 流动 性风险 、
运作风 险及 不可 抗力 风险 等。
一、本 基金 的特 有风 险
1 、与 国债 期货 投资 相关 的 特定风 险
本基金 可投 资国 债期 货， 国债期 货作 为一 种金 融衍 生品， 具备 一些 特有 的风 险点：
（1） 市场 风险 ：是 指由 于 国债期 货价 格变 动而 给投 资者带 来的 风险 。
（2） 流动 性风 险： 是指 由 于国债 期货 合约 无法 及时 变现所 带来 的风 险。
（3） 基 差风 险： 是 指国 债 期货合 约价 格和 标 的 价格 之间的 价格 差的 波动 所造 成的风 险，
以及不 同国 债期 货合 约价 格之间 价格 差的 波动 所造 成的期 现价 差风 险。
（4）保 证金风 险：是 指由 于无法及 时筹 措资金 满足 建立或者 维持 国债期 货合 约头寸 所
要求的 保证 金而 带来 的风 险。
（5） 信用 风险 ：是 指期 货 经纪公 司违 约而 产生 损失 的风险 。
2 、与 中小 企业 私募 债投 资 相关的 特定 风险
本基金 的投 资范 围包 括中 小企业 私募 债， 由于 该类 债券采 取非 公开 方式 发行 和交易 ， 并
不公开 各类 材料 （包 括招 募说明 书、 审计 报告 等） ， 外部评 级机 构一 般不 对这 类债券 进行 外
部评级 ， 可 能会 降低 市场 对 这类债 券的 认可 度， 从而 影 响这类 债券 的市 场流 动性 。 另一方 面，
由于中 小企 业私 募债 的债 券发行 主体 资产 规模 较小 、 经营 的波 动性 较大， 且各 类材料 不公 开
发布， 也大 大提 高了 分析 并跟踪 发债 主体 信用 基本 面的难 度。 由此 可能 给基 金净值 带来 不利
影响或 损失 。
二、市 场风 险
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，而 其价格 因受 到经 济因 素、 政治因 素 、
投资者 心理 和交 易制 度等 各种因 素的 影响 而产 生波 动， 从 而导 致基 金收 益水 平发生 变化 ， 产
生风险 。主 要的 风险 因素 包括：
1 、政策 风险。 因国家 宏观 政策(如 货币政 策、财 政政 策、行业 政策 、地区 发展 政策等)
发生变 化， 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 。
2 、利率 风险。 利率风 险主 要是指因 金融 市场利 率的 波动而导 致证 券市场 价格 和收益 率
变动的 风险 。 利率直 接影 响着债 券的 价格 和收 益率 ， 影 响着 企业 的融资 成本 和利润 。 本基 金
主要投 资固 定收 益类 金融 工具， 其收 益水 平直 接受 到利率 变化 的影 响。
3 、购买 力风险 。如果 发生 通货膨胀 ，基 金投资 于证 券所获得 的收 益可能 会被 通货膨 胀创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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抵消， 从而 影响 基金 资产 的保值 增值 。
4 、 经 营风 险。 债券 发行 主 体的经 营活 动受 多种 因素 影响 。 如 果债 券发 行 主体 经营不 善，
其债券 价格 可能 下跌 ；同 时，其 偿债 能力 也会 受到 影响。
5 、信用 风险。 信用风 险主 要指债券 发行 主体、 票据 发行主体 、存 款银行 信用 状况可 能
恶化而 可能 产生 的到 期不 能兑付 的风 险。
6 、债券 收益率 曲线变 动风 险。债券 收益 率曲线 变动 风险是指 与收 益率曲 线非 平行移 动
有关的 风险 ，单 一的 久期 指标并 不能 充分 反映 这一 风险的 存在 。
7 、再投 资风险 。再投 资风 险反映了 利率 下降对 固定 收益证券 利息 收入再 投资 收益的 影
响， 这 与利 率上 升所 带来 的价格 风险 （即 前面 所提 到的利 率风 险） 互为 消长 。 具体 为当 利率
下降时 ，基 金从 投资 的固 定收益 证券 所得 的利 息收 入进行 再投 资时 ，将 获得 较少的 收 益 率 。
三、基 金资 产的 流动 性风 险
基金资 产的 流动 性风 险是 指基金 资产 不能 迅速 转变 成现金 ， 或者 不能 应付 可能 出现的 投
资者大 额赎 回的 风险 。
1 、本 基金 的申 购、 赎回 安 排
本基金 采用 开放 式运 作 ， 基 金管理 人在 开放 日办 理基 金份额 的申 购和 赎回 。 但在 极端的 、
特殊的 市场 情况 下， 可能 无法满 足投 资者 的日 常申 购或赎 回申 请。 基金 管理 人可拒 绝或 暂停
申购 、 暂 停赎 回或延 缓支 付赎回 款项 、 巨额赎 回时 可决定 全额 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 。 基
金申购 、赎 回安 排的 详细 规则参 见招 募说 明书 中“ 基金份 额的 申购 与赎 回” 部分。
2 、拟 投资 市场 、行 业及 资 产的流 动性 风险 评估
（1） 投资 市场 、行 业的 流 动性风 险
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括国债 、 央行 票据 、 政 府 支持机 构债
券、 政 府支 持债 券、 地 方 政府债 、 金 融债、 企业 债 、 公司 债、 证 券公 司短 期 公司债 券、 中小
企业私 募债、 商业银 行次 级债、 中期票 据、短 期融 资券及 超级短 期融资 券、 可转换 债券( 含
可分离 交易可 转债) 、可交 换债券 、资产 支持证 券、 债券回 购、同 业存单 、银 行存款 、国债
期货等 。 上 述资 产均 存在 规范的 交易 场所 交易 ， 监 管主体 明确 ， 市 场透 明度 较高， 运作 方式
规范 ， 历 史流 动性状 况良 好， 正常 情况 下能够 及 时 满足基 金变 现需 求， 保障 基金按 时应 对 赎
回要求 。 当 极端 市场 行情 导致上 述资 产出 现流 动性 不足时 ， 可 能导 致基 金资 产无法 按照 净赎
回金额 的要 求及 时变 现， 影响投 资者 按时 收到 赎回 款项， 基金 管理 人将 按照 基金合 同及 相关
法律法 规要 求， 及时 启动 流动性 风险 应对 措施 ，保 护基金 投资 者的 合法 权益 。
本基金 在投 资运 作过 程中 不针对 特定 行业 进行 投资 ， 受到特 定行 业的 流动 性风 险的影 响
较小。
（2） 投资 资产 的流 动性 风 险
本基金 针对 流动 性较 低资 产的投 资进 行了 严格 的限 制， 以 降低 基金 的流 动性 风险： 本基创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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金主动 投资 于流 动性 受限 资产的 市值 合计 不得 超过 基金资 产净 值 的 15% 。因 证券市 场波 动 、
上 市 公 司 股 票停 牌 、 基 金规 模 变 动 等 基金 管 理 人 之外 的 因 素 致 使基 金 不 符 合上 述 比 例 限制
的，基 金管 理人 不得 主动 新增流 动性 受限 资产 的投 资。
本基金 将主 要通 过久 期配 置、 债 券类 别配 置、 信 用风 险控制 等策 略进 行债 券投 资组合 的
投资管 理， 构建 收益 稳定 、 流动 性良 好的 债券 组合 。 由于 债券 市场 成交 量大 ， 大部 分情 况下
可支持 本基 金对 债券 的交 易需求 。 因此 ， 本基 金债 券 资产对 投资 组合 的流 动性 风险影 响较 小 。
3 、巨 额赎 回情 形下 的流 动 性风险 管理 措施
若本基 金发 生巨 额赎 回， 基金管 理人 有可 能采 取延 缓支付 赎回 款项 或延 期办 理的措 施 ，
具 体措 施请 见基 金合 同及 招募说 明书 中 “基金 份额 的申购 与赎 回 ” 部分 “ 巨 额赎回 的处 理方
式” 。 在 巨额 赎回 情形 发 生时 ， 基 金份 额持有 人存 在赎回 款项 延缓 支付 或赎 回申请 不能 被办
理的风 险。
4 、实 施备 用的 流动 性风 险 管理工 具的 情形 、程 序及 对投资 者的 潜在 影响
本基金 在面 临大 规模 赎回 的情况 下有 可能 因为 无法 变现造 成流 动性 风险 。 如果 出现流 动
性风险 ， 基金 管理人 经与 基金托 管人 协商 ， 在 确保 投资者 得到 公平 对待 的前 提下 ， 可 依照 法
律法规 及基 金合 同的 约定 ， 实施 备用 的流 动性 风险 管理工 具， 作为 特定 情形 下基金 管理 人流
动性风 险管 理的 辅助 措施 。
（1）当 前一估 值日基 金资 产净值 50%以 上的资 产出 现无可参 考的 活跃市 场价 格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当暂停 基金 估值 ， 并 采取 延缓支 付赎 回款 项或 暂停 接受基 金申 购赎 回申 请的 措施。 基金 份额
持有人 存在 不能 及时 赎回 基金份 额的 风险 。
（2） 本 基金 对持 续持 有期 少于 7 日的 投资 者， 收取1.5% 的 赎回 费， 并 将上 述赎 回费全
额计入 基金 财产 。 赎 回费 用由赎 回基 金份 额的 基金 份额持 有人 承担 ， 在 基金 份额持 有人 赎回
基金份 额时 收取 。
5 、因 单一 投资 者认 （申 ） 购比例 上限 而导 致的 部分 确认或 无法 确认 风险
本基金 单一 投资 者持 有基 金份额 数不 得达 到或 超过 基金份 额总 数 的 50% 。 如单 一投资 者
的认 （ 申） 购 行为 导致 该 投资者 持有 本基 金份 额占 基金总 份额 比例 达到 或超 过50% 时， 登记
机构可 对其 认 （申 ） 购 申 请进行 部分 确认 ， 以 确保 确认之 后该 单一 投资 人所 持有本 基金 基金
份额的 比例 符合 相关 要求 。 在该 种情 形下 ， 投 资者 的认 （ 申） 购申 请存 在部 分确认 或无 法确
认的风 险。
四、管 理风 险
在基金 管理 运作 过程 中， 可能因 基金 管理 人对 经济 形势和 证券 市场 等判 断有 误、 获 取的
信息不 全等 影响 基金 的收 益水平 。 基 金管 理人 和基 金托管 人的 管理 水平 、 管 理手段 和管 理技
术等对 基 金 收益 水平 存在 影响。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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五、运 作风 险
1 、操作 风险。 指相关 当事 人在业务 各环 节操作 过程 中，因内 部控 制存在 缺陷 或者人 为
因素造成 操作 失误或 违反 操作规程 等引 致的风 险， 如交易错 误、IT 系 统故障 等。此外 ，因
固定收 益类 金融 工具 主要 在场外 市场 进行 交易 ， 场外 市场交 易现 阶段 自动 化程 度较场 内市 场
低，本 基金 在投 资运 作过 程中可 能面 临操 作风 险。
2 、技术 风险。 在本基 金的 各种交易 行为 或者后 台运 作中，可 能因 为技术 系统 的故障 或
者差错 而影 响交 易的 正常 进行或 者导 致投 资者 的利 益受到 影响 。 这种 技术 风险 可能来 自基 金
管理公 司、 登记 机构 、销 售机构 、证 券交 易所 、证 券登记 结算 机构 等等 。
六、不 可抗 力风 险
1 、战争 、自然 灾害等 不可 抗力因素 的出 现，将 会严 重影响证 券市 场的运 行， 可能导 致
基金资 产的 损失 。
2 、因金 融市场 危机、 代理 商违约、 基金 托管人 违约 等超出基 金管 理人自 身控 制能力 的
因素出 现， 可能 导致 基金 或者基 金份 额持 有人 利益 受损的 风险 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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十 八 、 基 金 合 同的 变 更 、 终 止 和基 金 财 产 的 清 算
一、《 基金 合同 》的 变更
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基 金合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金 份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自表决 通过 之日起 生效 ，自决 议
生效后 两个 工作 日内 在指 定媒介 公告 。
二、《 基金 合同 》的 终止 事由
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况。
三、基 金财 产的 清算
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，但 因本 基金 所 持证券 的流 动性 受到 限制 而不能 及时
变现的 ，清 算期 限相 应顺 延。
四、清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金 清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
六、基 金财 产清 算的 公告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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十 九 、 基 金 合 同的 内 容 摘 要
一、基 金份 额持 有人 、基 金管理 人和 基金 托管 人的 权利、 义务
（一） 基金 份额 持有 人的 权利和 义务
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据 《 基金 合同 》 取 得基金 份额 ， 即 成为 本基 金的基 金份 额持 有人 和 《 基金合 同》 的当
事人， 直至 其不 再持 有本 基金的 基金 份额 。 基 金份 额持有 人作 为 《 基金 合同 》 当事 人并 不以
在《基 金合 同》 上书 面签 章或签 字为 必要 条件 。
每份基 金份 额具 有同 等 的 合法权 益。
1 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 权利 包括但 不
限于：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 召集 基金份 额持 有人 大会 ；
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 义务 包括但 不
限于：
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》、 招募 说明 书等 信息披 露文 件；
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ，自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务
1 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 管理 人的 权利 包括 但不限 于：
（1） 依法 募集 资金 ；
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产；
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会；
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购、 赎回 和转 换申 请；
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；
（14） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；
（15） 在符 合有 关法 律、 法 规的前 提下 ， 制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购 、 赎 回 、 转换 、
非交易 过户 、转 托管 和收 益分配 等业 务规 则；
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。
2 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 管理 人的 义务 包括 但不限 于：
（1） 依 法募 集资 金， 办 理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构办 理基 金份 额的发 售、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自 《基 金合 同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ；
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资；
（6）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11） 严格 按照 《基 金法》 、 《基 金合 同》 及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义 务 ；
（12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《基 金法 》 、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露；
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15） 依据 《 基金法 》 、 《 基金合 同》 及 其他 有关 规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ；
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配；
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ；
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿；
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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为承担 责任 ；
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
（24） 基金 管理 人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《基 金合 同》 不 能 生效， 基金
管理人 承担 全部 募集 费用 ， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活 期存 款利 息在 基金 募集期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
（ 三） 基金 托管 人的 权利 和义务
1 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 托管 人的 权利 包括 但不限 于：
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产；
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用；
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算；
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 托管 人的 义务 包括 但不限 于：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ；
（4）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户， 按照《基 金合 同》的 约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清 算 、交 割事 宜； 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、《基 金合 同》及其 他有 关规定 另有 规定外 ，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 保存 基金 份额 持有 人名册 ；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ；
（15） 依据 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配
合基金 管理 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ；
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配 ；
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ；
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。
本基金 基金 份额 持有 人大 会不设 立日 常机 构。
（一） 召开 事由
1 、当出 现或需 要决定 下列 事由之一 的， 应当召 开基 金份额持 有人 大会， 但法 律法规 、
中国证 监会 另有 规定 的除 外：
（1） 终止 《基 金合 同》 ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人； 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ；
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会；
（12） 对基 金合 同当 事人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ；
（13） 法律 法规 、 《基 金合 同》 或 中国 证监 会规 定的 其他应 当召 开基 金份 额持 有人大 会
的事项 。
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ：
（1）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 且对 基金份额 持有 人利益 无实 质性不 利
影响的 前提 下， 调低 除基 金管理 费、 基金 托管 费以 外的其 他应 由基 金承 担的 费用；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 且对 基金份额 持有 人利益 无实 质性不 利
影响的 前提 下， 调整 本基 金的申 购费 率或 变更 收费 方式；
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实 质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化；
（6）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 且对 基金份额 持有 人利益 无实 质性不 利
影响的 前提 下， 基金 管理 人、登 记机 构、 基金 销售 机构调 整有 关认 购、 申购 、赎回 、转 换 、
基金交 易、 非交 易过 户、 转托管 、质 押等 业务 规则 ；
（7）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 且对 基金份额 持有 人利益 无实 质性不 利
影响的 前提 下， 基金 推出 新业务 或服 务；
（8）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 且对 基金份额 持有 人利益 无实 质性不 利
影响的 前提 下 ， 基 金管 理人 经与基 金托 管人 协商 一致 ， 调整基 金收 益的 分配 原则 和支付 方 式 ；
（9）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 且对 基金份额 持有 人利益 无实 质性不 利
影响的 前提 下， 增加 或减 少份额 类别 ，或 调整 基金 份额分 类办 法及 规则 ；
（10） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 规定 不需 召开 基金份 额持 有人 大会 的其 他情形 。
（二） 会议 召集 人及 召集 方式
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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集。
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ， 应 当由 基金 托管 人自行 召集 ， 并 自出 具书 面决定 之日 起六
十日内 召开 并告 知基 金管 理人， 基金 管理 人应 当配 合。
4 、 代 表基 金份 额10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人； 基金 托管人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 并告 知 基金管 理人 ，基 金管 理人 应当配 合。
5 、 代 表基 金份 额10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会 ， 而 基金 管理 人 、 基 金托 管人 都 不 召集 的 ， 单 独或 合计 代表 基金 份 额10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至少 提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干
扰。
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒介 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式；
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等）、 送达 时间 和地 点;
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ；
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的
计票进 行监 督的 ，不 影响 表决意 见的 计票 效力 。
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会方式 及法 律法 规、 中国 证监会 允许
的其 他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ：
（1）亲 自出席 会议者 持有 的有关证 明文 件、受 托出 席会议者 出示 的委托 人的 代理投 票
授权委 托证 明及 有关 证明 文件符 合法 律法 规、 《基 金合同 》和 会议 通知 的规 定；
（2）经 核对， 到会者 在权 益登记日 代表 的有效 的基 金份额不 少于 本 基金 在权 益登记 日
基金总 份额 的二 分之 一（ 含二分 之一 ）。
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ；
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力；
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一（ 含二 分之 一） ；
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 有关证 明文 件、 受托 出具 书面意 见的 代理 人出 示的 委托人 的代 理投
票授权 委托 证明 及有 关证 明文件 符合 法律 法规 、 《 基金合 同》 和会 议通 知的 规定， 并与 基金
登记机 构记 录相 符。
3 、重 新召 集基 金份 额持 有 人大会 的条 件 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基金份 额持 有人 大会 应当 有代表 二分 之一 （含 二分 之一） 以上 基金 份额 的持 有人参 加 ，
方可召 开。
参加基 金份 额持 有人 大会 的持有 人的 基金 份额 低于 上述规 定比 例的 ， 召集 人可 以在原 公
告的基 金份 额持 有人 大会 召开时 间的 三个 月以 后、 六个月 以内 ， 就 原定 审议 事项重 新召 集基
金份额 持有 人大 会。 重新 召集的 基金 份额 持有 人大 会应当 有代 表三 分之 一 （ 含三分 之一 ） 以
上基金 份额 的持 有人 参加 ，方可 召开 。
4 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 大会可通 过网 络、电 话或 其他方 式
召开， 基金 份额 持有 人可 以采用 书面 、 网 络、 电话 、 短信 或其 他方 式进 行表 决， 具 体方 式由
会议召 集人 确定 并在 会议 通知中 列明 。
5 、基金 份额持 有人授 权他 人代为出 席会 议并表 决的 ，授权方 式可 以采用 书面 、网络 、
电话、 短信 或其 他方 式， 具体方 式由 会议 召集 人确 定并在 会议 通知 中列 明。
（五） 议事 内容 与程 序
1 、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止 《基 金合 同》 、 更 换基 金管理 人、 更换 基金 托管 人、 与 其他 基 金 合并、 法 律法规 及 《 基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
2 、议 事程 序
（1） 现场 开会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的二 分之 一以 上 （ 含二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、 身 份证 明文件 号码 、 持有 或代表 有表 决权 的 基金份 额、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称） 和
联系方 式等 事项 。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（六） 表决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1 、一般 决议， 一般 决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二 分
之一以 上（含 二分之 一） 通过方 为有效 ；除下 列第 （2）项 所规定 的须 以特别 决议通 过事项
以外的 其他 事项 均以 一般 决议的 方式 通过 。
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 转 换基 金运作 方式 、 更 换基 金管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 、与其 他基 金合 并以 特别 决议通 过方 为有 效。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符 合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
（七） 计票
1 、现 场开 会
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监 票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点 ， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。
（4） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力。
2 、通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
（八） 生效 与公 告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，自 表决 通过 之日 起生 效。
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。
（九） 其他
本部分 关于 基金 份额 持有 人大会 召开 事由 、 召 开条 件、 议 事程 序、 表决 条件 等规定 ， 凡
是直接 引用 法 律 法规 的部 分， 如 将来 法律 法规 修改 导致相 关内 容被 取消 或变 更的， 基金 管理
人提前 公告 后， 可直 接对 本部分 内容 进行 修改 和调 整，无 需召 开基 金份 额持 有人大 会 审 议 。
三、基 金合 同的 解除 和终 止的事 由、 程序
（一） 《基 金合 同》 的变 更
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基 金合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自表决 通过 之日起 生效 ，自决 议
生效后 两个 工作 日内 在指 定媒介 公告 。
（二） 《基 金合 同》 的终 止事由
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三） 基金 财产 的清 算
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《基 金合 同》 终 止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，但 因本 基金 所 持证券 的流 动性 受到 限制 而不能 及时
变现的 ，清 算期 限相 应顺 延。
（四） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
（六） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
四、争 议解 决方 式
对于因 基金 合同 的订 立、 内容 、 履 行和 解释或 与基 金合同 有关 的争 议， 基金 合同当 事 人
应尽量 通过 协商 、 调 解途 径解决 。 不 愿或 者不 能通 过协商 、 调 解解 决的 ， 任 何一方 均有 权将
争议提 交华 南国 际经 济贸 易仲裁 委员 会 ， 按 照华 南国 际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 地点 为深圳 市。 仲裁 裁决 是终 局的， 对各 方当 事人 均有 约束力 ， 仲 裁费
用由败 诉方 承担 ，除 非仲 裁裁决 另有 决定 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同 规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
本基金 合同 受中 国法 律（ 不含港 澳台 地区 法律 ）管 辖。
五、基 金合 同存 放地 和投 资者取 得基 金合 同的 方式
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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二 十 、 基 金 托 管协 议 的 内 容 摘 要
一、基 金托 管协 议当 事人
（一） 基金 管理 人（ 也可 称资产 管理 人）
名称： 创金 合信 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦15
邮政编 码：518046
法定代 表人 ：刘 学民
成 立时 间：2014 年7 月9 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 证监 许可 ［2014 ］651 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.7 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 、 基 金销售 、 特 定客 户资 产管 理、 资 产管 理、 中国 证监 会许可 的其
他业务 。
（二） 基金 托管 人（ 也可 称资产 托管 人）
名称： 招商 银行 股份 有限 公司( 简称 ：招 商银 行)
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
邮政编 码：518040
法定代 表人 ：李 建红
成立时 间：1987 年4 月8 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 252.20 亿元
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期和 长期 贷款； 办 理结 算； 办 理票 据贴现； 发
行金融 债券； 代理 发行、 代理兑 付、 承 销政 府债 券 ； 买卖政 府债 券； 同 业拆 借； 提供 信用 证
服务及 担保 ； 代 理收 付款 项及代 理保 险业 务； 提供 保管箱 服务 。 外 汇存 款； 外汇贷 款； 外汇
汇款； 外币 兑换； 国际 结 算； 结 汇、 售 汇； 同 业外 汇拆借 ； 外 汇票 据的 承兑 和贴现 ； 外 汇借
款； 外汇 担保 ； 发 行和 代 理发行 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 买卖 和代理 买卖 股票以 外的 外币创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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有价证 券； 自 营和 代客 外 汇买卖 ； 资信 调查、 咨询 、 见证业 务； 离岸金 融业 务。 经中 国人 民
银行批 准的 其他 业务 。
二、基 金托 管 人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定以 及 《 基金合 同》 的约 定， 对 基金 投资范 围、
投资比 例、 投 资限 制、 关 联方交 易等， 进行 监督。 《基金合 同》 明确约 定基 金投资 证券 选 择
标准的 ， 基 金管 理人 应事 先或定 期向 基金 托管 人提 供投资 品种 池， 以便 基金 托管人 对基 金实
际投资 是否 符合 基金 合同 关于证 券选 择标 准的 约定 进行监 督。
1 、本 基金 的投 资范 围为 ：
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括国债 、 央行 票据 、 政 府 支持机 构债
券、 政 府支 持债 券、 地 方 政府债 、 金 融债、 企业 债 、 公司 债、 证 券公 司短 期 公司债 券、 中小
企业 私 募债、 商业银 行次 级债、 中期票 据、短 期融 资券及 超级短 期融资 券、 可转换 债券( 含
可分离 交易 可转 债) 、 可 交 换债券 、 资 产支 持证 券、 债券回 购、 同业 存单 、 银 行存款(包 括协
议存款 、定期 存款及 其他 银行存 款)、国 债期 货等， 以及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投
资的其 他金 融工 具( 但须 符 合中国 证监 会相 关规 定) 。
本基金 不直 接投 资股 票、 权证等 权益 类资 产。 因所 持可转 换债 券与 可交 换债 券转股 形成
的股票 、因 投资 于可 分离 交易可 转债 而产 生的 权证 ，在其 可上 市交 易后 不超 过 10 个 交易 日
的时间 内卖 出。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金 可 将其 纳入 投资 范围。
2 、投 资限 制：
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下比 例限 制：
（1） 本基 金投 资于 债券 的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ；
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 国债 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，应 当保持 不
低于基金 资产 净值 5% 的现 金或者到 期日 在一年 以内 的政府债 券， 其中， 现金 不包括结 算备
付金、 存出 保证 金、 应收 申购款 等；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的10 ％；
（4） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（5）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（7）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（8） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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个月内 予以 全部 卖出 ；
（9）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的40%， 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 的债 券回 购最 长期限 为 1 年， 债券 回购 到期后 不得 展
期；
（10） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（11） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 的市 值， 不得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ；
（12） 本基 金参 与国 债期 货投资 后， 应遵 循下 列比 例限制 ：
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入国债 期货 合约价值 ，不 得超过 本基 金资产 净
值的15% ；
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出国债 期货 合约价值 不得 超过本 基金 持 有的 债
券总市 值 的30% ；
3 ）本基 金所持 有的债 券（ 不含到期 日在 一年以 内的 政府债券 ）市 值和买 入、 卖出国 债
期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ）应 当符 合基 金合 同关于 债券 投资 比例 的有 关约定 ；
4 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的国 债期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的30%；
（13） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
本项规 定比 例限 制的 ，基 金管理 人不 得主 动新 增流 动性受 限资 产的 投资 ；
（14 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（15） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
除第 （2） 、 （8） 、 （13 ） 、 （14 ） 项 外， 因 证券 市场波 动、 证券 发行 人合 并、 基 金规
模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金 投资 比例 不符合 上述 规定 投资 比例 的， 基金 管理 人
应当 在10 个交 易日 内进 行 调整， 但中 国证 监会 规定 的特殊 情形 除外 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
3 、为 维护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 ，基 金财 产不 得用于 下列 投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易 活 动；
（6） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
4 、基金 管理人 运用基 金财 产买卖基 金管 理人、 基金 托管人及 其控 股股东 、实 际控制 人
或者与 其有 其他 重大 利害 关系的 公司 发行 或承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 的原则 ， 防范 利
益冲突 ， 建立 健全内 部审 批机制 和评 估机 制， 按照 市场公 平合 理价 格执 行。 相关交 易必 须 事
先得到 基金 托管 人的 同意 ， 并按 法律 法规 予以 披露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会
审议， 并经 过三 分之 二以 上的独 立董 事通 过。 基金 管理人 董事 会应 至少 每半 年对关 联交 易事
项进行 审查 。
5 、法律 法规或 监管部 门取 消上述组 合限 制、禁 止行 为规定的 条件 和要求 ，本 基金可 不
受相关 限制 。 法律 法规 或监 管部门 对上 述组 合限 制 、 禁 止行为 规定 的条 件和 要求 进行变 更的 ，
本基金 可以 变更 后的 规定 为准。 经与 基金 托管 人协 商一致 ， 基 金管 理人 可依 据法律 法规 或监
管部门 规定 直接 对基 金合 同进行 变更 ，该 变更 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 审议。
（二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 对 基金 管理人 选择
存款银 行进 行监 督。 基金 投资银 行定 期存 款的 ， 基 金管理 人应 根据 法律 法规 的规定 及 《基 金
合同 》 的约 定， 确定 符合 条件的 所有 存款 银行 的名 单， 并 及时 提供 给基 金托 管人， 基金 托管
人应据 以对 基金 投资 银行 存款的 交易 对手 是否 符合 有关规 定进 行监 督 。 对 于不 符合规 定的 银
行存款 ，基 金托 管人 可以 拒绝执 行， 并通 知基 金管 理人。
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ：
1 、本基 金投资 于有固 定期 限银行存 款的 比例， 不得 超过基金 资产 净值 的 30% ，但投 资
于有存 款期 限， 根据 协议 可提前 支取 的银 行存 款不 受上述 比例 限制 ； 投 资于 具有基 金托 管人
资格的 同一 商业 银行 的银 行存款 、 同 业存 单占 基金 资产净 值的 比例 合计 不得 超过20% ， 投 资
于不具 有基 金托 管人 资格 的同一 商业 银行 的银 行存 款、 同业 存单 占基 金资 产净 值的比 例合 计
不得超 过 5% 。
有关法 律法 规或 监管 部门 制定或 修改 新的 定期 存款 投资政 策 ， 基 金管 理人 履行 适当程 序
后，可 相应 调整 投资 组合 限制的 规定 。
2 、基金 管理人 负责对 本基 金存款银 行的 评估与 研究 ，建立健 全银 行定期 存款 的业务 流
程、 岗 位职 责、 风险 控制 措施和 监察 稽核 制度 ， 切 实防范 有关 风险 。 基 金托 管人负 责对 本基
金银行 定期 存款 业务 的监 督与核 查， 审查 、 复 核相 关协议 、 账 户资 料、 投资 指令、 存款 证实
书等有 关文 件， 切实 履行 托管职 责。
（1）基 金管理 人负责 控制 信用风险 。信 用风险 主要 包括存款 银行 的信用 等级 、存款 银
行 的 支 付 能 力等 涉 及 到 存款 银 行 选 择 方面 的 风 险 。因 选 择 存 款 银行 不 当 造 成基 金 财 产 损失
的，由 基金 管理 人承 担责 任。
（2）基 金管理 人负责 控制 流动性风 险， 并承担 因控 制不力而 造成 的损失 。流 动性风 险创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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主要包 括基 金管 理人 要求 全部提 前支 取 、 部 分提 前支 取或到 期支 取而 存款 银行 未能及 时兑 付
的风险 、 基 金投 资银 行存 款不能 满足 基金 正常 结算 业务的 风险 、 因 全部 提前 支取或 部分 提前
支取而 涉及 的利 息损 失影 响估值 等涉 及到 基金 流动 性方面 的风 险。
（3）基 金管理 人须加 强内 部风险控 制制 度的建 设。 如因基金 管理 人员工 的职 务行为 导
致基金 财产 受到 损失 的， 需由基 金管 理人 承担 由此 造成的 损失 。
（4）基 金管理 人与基 金托 管人在开 展基 金存款 业务 时，应严 格遵 守《基 金法 》、《 运
作办法 》等 有关 法律 法规 ，以及 国家 有关 账户 管理 、利率 管理 、支 付结 算等 的各项 规定 。
（三） 基金 投资 银行 存款 协议的 签订 、 账 户开 设与 管理、 投资 指令 与资 金划 拨、 账 目核
对、到 期兑 付、 提前 支取 和文件 保管
1 、基 金投 资银 行存 款协 议 的签订
（1）符 合资格 的存款 银行 ，基金管 理人 应与存 款银 行总行或 其授 权分行 签订 《基金 存
款业 务 总体 合作 协议 》（ 以下简 称《 总体 合作 协议 》）， 确定 《存 款协 议书 》的格 式范 本 。
《总体 合作 协议 》和 《存 款协议 书》 的格 式范 本由 基金托 管人 与基 金管 理人 共同商 定。
（2）基 金管理 人应在 《存 款协议书 》中 明确存 款证 实书或其 他有 效存款 凭证 的办理 方
式、邮 寄地 址、 联系 人和 联系电 话， 以及 存款 证实 书或其 他有 效凭 证在 邮寄 过程中 遗失 后 ，
存款余 额的 确认 及兑 付办 法。
（3）由 存款银 行指定 的存 放存款的 分支 机构（ 以下 简称“存 款分 支机构 ”） 寄送存 款
证实书 或上 门交 付其 他有 效存款 凭证 的 ， 基金 管理 人应在 《 存款 协议书 》 中 规定基 金托 管人
可向存 款分 支机 构的 上级 行发出 存款 余额 询证 函， 存款分 支机 构及 其上 级行 应予配 合。
（4）基 金管理 人应在 《存 款协议书 》中 规定， 基金 存放到期 或提 前兑付 的资 金应全 部
划转到 指定 的基 金托 管账 户， 并 在 《存 款协 议书 》 写 明账户 名称 和账 号， 未划 入指定 账户 的，
由存款 银行 承担 一切 责任 。
（5） 基金 托管 人依 据相 关 法规对 《总 体合 作协 议》 和 《存 款证 实书 》 的 内容 进行复 核，
审查存 款银 行资 格等 。
（6）基 金管理 人应在 《存 款协议书 》中 规定， 在存 期内，如 本基 金银行 账户 、预留 印
鉴发生 变更 ， 管理人 应及 时书面 通知 存款 行， 书面 通知应 加盖 基金 托管 人预 留印鉴 。 存款 分
支机构 应及 时 就 变更 事项 向基金 管理 人、 基金 托管 人出具 正式 书面 确认 书。 变更通 知的 送达
方式同 开户 手续 。 在 存期 内， 存款 分支 机构和 基金 托管人 的指 定联 系人 变更 ， 应 及时 加盖 公
章书面 通知 对方 。
（7）基 金管理 人应在 《存 款协议书 》中 规定， 因定 期存款产 生的 存单不 得被 质押或 以
任何方 式被 抵押 ，不 得用 于转让 和背 书。
2 、基 金投 资银 行存 款时 的 账户开 设与 管理
（1）基 金投资 于银行 存款 时，基金 管理 人应当 依据 基金管理 人与 存款银 行签 订的《 总
体合作 协议 》 和 《存 款协 议书》 ， 以 基金 的名 义在 存款银 行总 行或 授权 分行 指定的 分支 机构创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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开立银 行账 户。
（2） 银行 存款 的预 留 印 鉴 由基金 托管 人保 管和 使用 。
3 、存 款凭 证传 递、 账目 核 对及到 期兑 付
（1） 存款 资金 只能 存放 于 存款银 行总 行或 者其 授权 分行指 定的 分支 机构 。
（2） 存款 证实 书等 存款 凭 证领取
存款银 行分 支机 构应 为基 金开具 存款 证实 书或 其他 有效存 款凭 证名 称 ， 该 存款 证实书 为
基金存 款确 认或 到期 提款 的有效 凭证 ， 且 对应 每笔 存款仅 能开 具唯 一存 款凭 证。 资 金到 账当
日， 由存 款银 行分 支机 构指 定的会 计主 管传 真一 份存 款证实 书复 印件 并与 基金 托管人 电话 确
认收妥 后， 用特 快专 递将 存款证 实书 原件 寄送 或上 门交付 至基 金托 管人 指定 联系人 ； 若 开户
行代为 保管 存单 的 ， 由 存款 行分 支 机构 指定 会计 主管 传真一 份存 款证 实书 复印 件并与 基金 托
管人电 话确 认收 妥。
（3） 存款 证实 书等 存款 凭 证的遗 失补 办
存款凭 证在 邮寄 过程 中遗 失的， 由基 金管 理人 向存 款银行 提出 补办 申请 ， 基 金管理 人应
督促存 款银行 尽快补 办存 款凭证 ，并按 以上（1）的 方式快 递或上 门交付 至基 金托管 人，原
存款凭 证自 动作 废。
（4） 账目 核对
每个工 作日 ，基 金管 理人 应与基 金托 管人 核对 各项 银行存 款投 资余 额及 应计 利息。
基金管 理人 应在 《存 款协 议书》 中规 定， 对于 存期 超过 3 个月 的定 期存 款， 存款银 行应
于每季 末 后5 个 工作 日内 向基金 托管 人指 定人 员寄 送对账 单 。 因 存款 银行 未寄 送对账 单造 成
的资金 被挪 用、 盗取 的责 任由存 款银 行承 担。
定期存 款行 应配 合基 金托 管人对 “ 存款 证实书 ” 的 询证 ， 并 在询 证函上 加盖 定期存 款行
公章寄 送至 基金 托管 人指 定联系 人。
（5） 到期 兑付
基金管理人提前通知 基金 托管人通过特快专递 将存 款证实书原件或其他 存款 证明原件
寄给存 款银 行分 支机 构指 定的会 计主 管。 存款 行未 收到存 款证 实书 原件 的， 应与基 金托 管人
电话询 问 。 存 款到 期前 基金 管理人 与存 款行 确认 存款 证实书 收到 并于 到期 日兑 付存款 本息 事
宜。
基金托 管人 在存 款到 期日 未收到 存款 本息 或存 款本 息金额 不符 时 ， 通 知基 金管 理人与 存
款行接 洽存 款到 账时 间及 利息补 付事 宜。 基金 管理 人应将 接洽 结果 告知 基金 托管人 ， 基 金托
管人收 妥存 款本 息的 当日 通知基 金管 理人 。
基金管 理人 应在 《存 款协 议书》 中规 定， 存款 证实 书在邮 寄过 程中 遗失 的， 存款行 应立
即通知 基金 托管 人， 基金 托管人 在原 存款 证实 书复 印件上 加盖 公章 并出 具相 关证明 文件 后 ，
与存款 行指 定会 计主 管电 话确认 后 ， 存 款行 分支 机构 应在到 期日 将存 款本 息划 至指定 基金 的
资金账 户。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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如果存 款到 期日 为法 定节 假日， 存款 行顺 延至 到期 后第一 个工 作日 支付 ， 存 款 行需 按原
协议约 定利 率和 实际 延期 天数支 付延 期利 息。
4 、提 前支 取
如果在 存款 期限 内， 由于 基金规 模发 生缩 减的 原因 或者出 于流 动性 管理 的需 要等原 因 ，
经向存 款行 说明 理由 ， 基 金管理 人可 以提 前支 取全 部或部 分资 金， 但应 继续 按原有 利率 计提
利息， 因提 前支 取导 致的 利息损 失应 由基 金管 理人 承担。
提前支 取的 具体 事项 按照 基金管 理人 与存 款行 签订 的《存 款协 议书 》执 行。
5 、基 金投 资银 行存 款的 相 关文件 保管
（1）基 金资金 存入存 款银 行当日， 存款 行分支 机构 开具存款 证实 书或其 他有 效存款 凭
证， 同时 传真 复印件 给基 金托管 人和 基金 管理 人， 并寄送 原件 给基 金 托 管人 代为保 管 ； 若 存
款行代 为保 管存 单原 件， 存款行 传真 复印 件给 基金 托管人 和基 金管 理人 。
（2）存 款证实 书或其 他有 效存款凭 证原 件由基 金托 管人保管 。基 金托管 人发 现基金 管
理人在 选择 存款 银行 时有 违反有 关法 律法 规的 规定 及 《 基金 合同 》 的 约定 的 行为 ， 应 及时 以
书面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个工 作日 内纠 正 。 基 金管理 人对 基金 托管 人通 知的违 规事 项
未能 在10 个工 作日 内纠 正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。 基 金托 管人 发现基 金管 理人
有重大 违规 行为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 ， 同 时通 知基金 管理 人 在10 个工 作日内 纠正 或拒
绝结算 ，若 基金 管理 人拒 不 执行 造成 基金 财产 的损 失，基 金托 管人 不承 担任 何责任 。
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人参与 银行
间债券 市场 进行 监督 。 基金 管理人 应在 基金 投资 运作 之前向 基金 托管 人提 供符 合法律 法规 及
行业标 准的 、 经 慎重 选择 的、 本 基金 适用 的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单并 约定各 交易 对手
所适用 的交 易结 算方 式 。 基 金管理 人有 责任 确保 及时 将更新 后的 交易 对手 名单 发送给 基金 托
管人， 否则 由此 造成 的损 失应由 基金 管理 人承 担。 基金管 理人 应严 格按 照交 易对手 名单 的范
围在银 行间 债券 市场 选择 交易对 手 。 基 金托 管人 监督 基金管 理人 是否 按事 前提 供的银 行间 债
券市场 交易 对手 名单 进行 交易。 在基 金存 续期 间基 金管理 人可 以调 整交 易对 手名单 ， 但 应将
调整结 果至 少提 前一 个工 作日书 面通 知基 金托 管人 。 新名单 确定 前已 与本 次剔 除的交 易对 手
所进行 但尚 未结 算的 交易 ， 仍应 按照 协议 进行 结算。 如基金 管理 人根 据市 场需 要临时 调整 银
行间债 券交 易对 手名 单及 结算方 式的 ， 应 向基 金托 管人说 明理 由， 并在 与交 易对手 发生 交易
前3 个 交易 日内 与基 金托 管人协 商解 决。
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 。 若未履 约的 交易 对 手 在基 金管理 人确 定
的时间 内仍 未承 担违 约责 任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基金管 理人 可以 对相 应损 失先行 予以 承
担， 然 后再 向相 关交 易对 手追偿 。 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况
进行监 督。 如基 金托 管人 事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 进行交 易时 ， 基
金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 ，基 金托 管人 不承 担由此 造成 的任 何损 失和 责任。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（五） 基金 管理 人应 当对 投资中 期票 据业 务进 行研 究， 认 真评 估中 期票 据投 资业务 的风
险， 本着 审慎 、 勤 勉尽 责 的原则 进行 中期 票据 的投 资业务 ， 并应 符合法 律法 规及监 管机 构的
相关规 定。
（六） 基金 托 管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 资产 净值计 算 、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。
（七）基金托管人发 现基 金管理人的上述事项 及投 资指令或实际投资运 作违 反法律法
规、 基 金合 同和 本托 管协 议的规 定， 应及 时以 电话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人限
期纠正 。 基 金管 理人 应积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查。 基金 管理 人收到 通知 后应
及时核 对并 回复 基金 托管 人， 对 于收 到的 书面 通知， 基金管 理人 应以 书面 形式 给基 金 托管 人
发出回 函 ， 就 基金托 管人 的疑义 进行 解释 或举 证， 说明违 规原 因及 纠正 期限 。 在 上述 规定 期
限内 ， 基 金托 管人有 权随 时对通 知事 项进 行复 查， 督促基 金管 理人 改正 。 基 金管理 人对 基 金
托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠正 的， 基金 托管人 应报 告中 国证 监会 。
（八） 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 。 包 括但不 限于 ： 对基金 托管 人发出 的提 示 ， 基金 管理 人应在 规定 时 间
内答复 并改 正 ， 或就 基金 托管人 的疑 义进 行解 释或 举证 ； 对 基金 托管人 按照 法律法 规 、 基 金
合同和 本托 管协 议的 要求 需向中 国证 监会 报 送 基金 监督报 告的 事项 ， 基金 管理 人应积 极配 合
提供相 关数 据资 料和 制度 等。
（九） 若基 金托 管人 发现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 指令 违反 法律 、 行政 法规
和其他 有关 规定 ， 或 者违 反基金 合同 约定 的， 应当 立即通 知基 金管 理人 及时 纠正 ， 由 此造 成
的损失 由基 金管 理人 承担 ，托管 人在 履行 其通 知义 务后， 予以 免责 。
（十 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金管 理人 限期 纠正 。
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查
（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 、 证 券账户 等投 资所 需账 户、 复核基 金管 理 人
计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 净值 、 根 据基 金管 理人指 令办 理清 算交 收、 相关信 息披 露和
监督基 金投 资运 作等 行为 。
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基金
合同 、 本 协议 及其他 有关 规定时 ， 应及 时以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管 人
收到书 面通 知后 应在 下一 工作日 前及 时核 对并 以书 面形式 给基 金管 理人 发出 回函 ， 说 明违 规
原因及 纠正 期限 ， 并 保 证 在规定 期限 内及 时改 正。 在上述 规定 期限 内， 基金 管理人 有权 随 时创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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对通知 事项 进行 复查 ，督 促基金 托管 人改 正。
（三） 基金 托管 人有 义务 配合和 协助 基金 管理 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 ， 包 括但不 限于 ： 对基金 管理 人发出 的书 面提 示， 基金 托管人 应在 规 定
时间内 答复 并改 正， 或就 基金管 理人 的疑 义进 行解 释或举 证； 基金 托管 人应 积极配 合提 供相
关资料 以供 基金 管理 人核 查托管 财产 的完 整性 和真 实性。
（四 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ，并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会 。
四、基 金财 产保 管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2 、基 金托 管人 应安 全、 完 整地保 管基 金财 产。
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 投资 所需 的相 关账户 。
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，独立 核算 ，分账 管理 ，确保 基
金财产 的完 整与 独立 。
5 、基金 托管人 根据基 金管 理人的指 令， 按照基 金合 同和本协 议的 约定保 管基 金财产 。
未经基 金管 理人 的正 当指 令， 不 得自 行运 用、 处分、 分配基 金的 任何 资产 。 不 属于基 金托 管
人实际 有效 控制 下的 资产 及实物 证券 等在 基金 托管 人保管 期间 的损 坏、 灭失， 基金托 管人 不
承担由 此产 生的 责任 。
6 、对于 因为基 金投资 产生 的应收资 产， 应由基 金管 理人负责 与有 关当事 人确 定到账 日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的， 基金 托管 人应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收。 基金管 理人 未及 时催 收给 基金财 产造 成损 失的 ， 基 金管理 人应 负责
向有关 当事 人追 偿基 金财 产的损 失。
7 、基金 托管人 对因为 基金 管理人投 资产 生的存 放或 存管在基 金托 管人以 外机 构的基 金
资产， 或交 由期 货公 司或 证券公 司负 责清 算交 收的 基金资 产 （ 包括 但不 限于 期货保 证金 账户
内的资 金 、 期 货合约 等 ） 及其收 益 ， 由 于该等 机构 或该机 构会 员单 位等 本协 议当事 人外 第三
方的欺 诈、 疏忽 、过 失或 破产等 原因 给基 金资 产造 成的损 失等 不承 担责 任。
8 、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1 、基金 募集期 间募集 的资 金应开立 “基 金募集 专户 ”。该账 户由 基金管 理人 开立并 管
理 。
2 、基金 募集期 满或基 金停 止募集时 ，募 集的基 金份 额总额、 基金 募集金 额、 基金份 额
持有人 人数 符合 《 基金 法 》 、 《运作 办法》 等有 关 规定后， 基金 管理 人应 将 属于基 金财 产的
全部资 金划 入基 金托 管人 为基金 开立 的基 金资 金账 户， 同 时在 规定 时间 内， 基 金管理 人应 聘创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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请具有 从事 证券 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 进行 验资， 出具 验资 报告。 出具 的验资 报告 由
参加验 资 的2 名或 2 名以 上中国 注册 会计 师签 字方 为有效 。
3 、若基 金募集 期限届 满， 未能达到 基金 合同生 效的 条件，由 基金 管理人 按规 定办理 退
款等事 宜。
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理
1 、基金 托管人 以本 基 金的 名义在其 营业 机构开 立基 金的资金 账户 （也可 称为 “托管 账
户” ） ， 保管 基金 的银 行 存款， 并根 据基 金管 理人 的指令 办理 资金 收付 。 托 管账户 名称 应为
“创金 合信 尊丰 纯债 债券 型证券 投资 基金 ”， 预留 印鉴为 基金 托管 人印 章。
2 、基金 资金账 户的开 立和 使用，限 于满 足开展 本基 金业务的 需要 。基金 托管 人和基 金
管理人 不得 假借 本基 金的 名义开 立任 何其 他银 行账 户； 亦不 得使 用基 金的 任何 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。
3 、基 金资 金账 户的 开立 和 管理应 符合 法律 法规 及银 行业监 督管 理机 构的 有关 规定。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理
1 、基金 托管人 在中国 证券 登记结算 有限 责任公 司上 海分公司 、深 圳分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。
2 、基金 证券账 户的开 立和 使用，仅 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得出 借或 未经 对方同 意擅 自转 让基 金的 任何证 券账 户 ， 亦 不得 使用 基金的 任何 账
户进行 本基 金业 务以 外的 活动。
3 、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责， 账户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。
4 、基金 托管人 以基金 托管 人的名义 在中 国证券 登记 结算有限 责任 公司开 立结 算备付 金
账户， 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有 限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算互 保 基金 、 交 收价 差资金 等的 收取按 照中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
5 、若中 国证监 会或其 他监 管机构在 本托 管协议 订立 日之后允 许基 金从事 其他 投资品 种
的投资 业务 ， 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的， 按 有关 规定开 立、 使用 并管 理； 若 无相关 规定 ，
则基金 托管 人比 照上 述关 于账户 开立 、使 用的 规定 执行。
（五） 债券 托管 账户 的开 设和管 理
基金合 同生 效后 ， 基金 托管 人根据 中国 人民 银行 、 银行 间市场 登记 结算 机构 的有 关规定 ，
以基金 的名 义在 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司开 立债券 托管 账户 ， 并代 表基 金进行 银行 间
市场债 券的 结算 。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
1 、基金 管理人 根据投 资需 要按照规 定开 立期货 保证 金账户及 期货 交易编 码等 ，基金 托
管人按 照规 定开 立期 货结 算账户 等投 资所 需账 户。 完成上 述账 户开 立后 ， 基 金管理 人应 以书创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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面 形 式 将 期 货公 司 提 供 的期 货 保 证 金 账户 的 初 始 资金 密 码 和 保 证金 监 控 中 心的 登 录 用 户名
及密码 告知 基金 托管 人。 资金密 码和 保证 金监 控中 心登录 密码 重置 由基 金管 理人进 行， 重置
后务必 及时 通知 托管 人。
基金托 管人 和基 金管 理人 应当在 开户 过程 中相 互配 合， 并 提供 所需 资料。 基金 管理人 保
证所提 供的 账户 开 户 材料 的真实 性和 有效 性 ， 且 在相 关资料 变更 后及 时将 变更 的资料 提供 给
基金托 管人 。
2 、因业 务发展 需要而 开立 的其他账 户， 可以根 据法 律法规和 基金 合同的 规定 ，由基 金
管理人 协助 基金 托管 人按 照有关 法律 法规 和本 协议 的约定 协商 后开 立 。 新 账户 按有关 规定 使
用并管 理 。 基 金托管 人和 基金管 理人 应当 在开 户过 程中相 互配 合 ， 并提 供所 需资料 。 基金 管
理人保 证所 提供 的账 户开 户材料 的真 实性 和有 效性 ， 且在相 关资 料变 更后 及时 将变更 的资 料
提供给 托管 人。
3 、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基金财产投资的有关 实物 证券等有价凭证按约 定由 基金托管人存放于基 金托 管人的保
管库， 或存入 银行间 市场 登记结 算机构 、中国 证券 登记结 算有限 责任公 司上 海分公 司/深圳
分公司 或票 据营 业中 心的 代保管 库， 实物 保管 凭证 由基金 托管 人持 有。 实物 证券等 有价 凭证
的购买 和转 让， 由基 金托 管人根 据基 金管 理人 的指 令办理 。 基 金托 管人 对由 上述存 放机 构及
基金托 管人 以外 机构 实际 有效控 制的 有价 凭证 不承 担保管 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
由基金 管理 人代 表基 金签 署的、 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 原件 分 别 由基 金管理 人 、
基金托 管人 保管 。 除 本协 议另有 规定 外， 基金 管理 人代表 基金 签署 的与 基金 财产有 关的 重大
合同应 保证 基金 管理 人和 基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。 基 金管 理人 应在重 大合 同
签署后 及时 将重 大合 同传 真给基 金托 管人 ，并 在三 十个工 作日 内将 正本 送达 基金托 管人 处 。
因基金 管理 人发 送的 合同 传真件 与事 后送 达的 合同 原件不 一致 所造 成的 后果 ， 由基金 管理 人
负责。 重大 合同 的保 管期 限为基 金合 同终 止 后15 年。
对于无 法取 得二 份以 上的 正本的 ， 基金 管理 人应 向基 金托管 人提 供加 盖公 章的 合同传 真
件， 未经 双方 协商一 致 ， 合同原 件不 得转 移。 基金 管理人 向基 金托 管人 提供 的合同 传真 件与
基金管 理人 留存 原件 不一 致的， 以传 真件 为准 。
五、基 金资 产净 值计 算、 估值和 会计 核算
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序
1 、基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。
基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 。 正常 情况 下， 本 基金 基金 份额净 值创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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的计算 精确 到 0.0001 元， 小数点 后第 5 位 四舍 五入 。若本 基金 单个 开放 日内 的基金 份额 净
赎回申 请(赎回 申请 份额总 数加上 基金转 换中转 出申 请份额 总数后 扣除申 购申 请份额 总数及
基金转换 中转 入申请 份额 总数后的 余额) 超过前 一开 放日的基 金总 份额 的 30% ，基金管 理人
有权将 本基 金基 金份 额净 值的计 算结 果保 留到 小数 点后 8 位， 小数 点后 第9 位四舍 五入 。 国
家另有 规定 的， 从其 规定 。
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 ， 经基 金托管 人复 核， 按规 定
公告。
2 、复 核程 序
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金资产 净值 、 基 金份 额净 值发送 基金
托管人 ， 经基 金托管 人复 核无误 后 ， 由 基金管 理人 对外公 布 。 但 基金管 理人 根据法 律法 规 或
基金合 同的 规定 暂停 估值 时除外 。
3 、根据 有关法 律法规 ，基 金资产净 值计 算和基 金会 计核算的 义务 由基金 管理 人承担 。
本基 金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任， 因此 ， 就 与本 基金 有关的 会计 问题 ， 如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致意 见的， 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值的
计算结 果对 外予 以公 布。
（二） 基金 资产 的估 值
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定进 行估 值。
（三） 基金 估值 错误 的处 理方式
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定处 理估 值错 误。
（四） 基金 会计 制度
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
（五） 基金 账册 的建 立
基金管 理人 和基 金托 管人 在基金 合同 生效 后 ， 应 按照 双方约 定的 同一 记账 方法 和会计 处
理原则 ， 分别 独立地 设置 、 记 录和 保管 本基金 的全 套账册 ， 对相 关各方 各自 的账册 定期 进 行
核对 ， 互 相监 督， 以保 证 基金资 产的 安全 。 若 基金 管理人 和基 金托 管人 对会 计处理 方法 存在
分歧 ， 应 以基 金管理 人的 处理方 法为 准 。 若当 日核 对不符 ， 暂时 无法查 找到 错账的 原因 而 影
响到基 金资 产净 值的 计算 和公告 的， 以基 金管 理人 的账册 为准 。
（六） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1 、财 务报 表的 编制
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。
2 、报 表复 核
基金托 管人 在收 到基 金管 理人编 制的 基金 财务 报表 后，进 行独 立的 复核 。核 对不符 时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。
3 、财 务报 表的 编制 与复 核 时间安 排 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 每月 结束 后5 个工 作日内 完成 月度 报表 的编 制及复 核 ；
在每个 季度 结束 之日 起 15 个工作 日内 完成 基金 季度 报告的 编制 及复 核； 在上 半年结 束之 日
起60 日内 完成 基金 半年 度 报告的 编制 及复 核 ； 在 每年 结束之 日 起90 日内 完成 基 金年度 报告
的编制 及复 核 。 基金 托管 人在复 核过 程中 ， 发 现双 方的报 表存 在不 符时 ， 基 金管理 人和 基 金
托管人 应共 同查 明原 因， 进行调 整 ， 调 整以国 家有 关规定 为准 。 基金年 度报 告的财 务会 计 报
告应当 经过 审计 。 基 金合 同生效 不足 两个 月的 ， 基 金管理 人可 以不 编制 当期 季度报 告 、 半 年
度报告 或者 年度 报告 。
（七） 在有 需 要 时， 基 金管 理人应 每季 度向 基金 托管 人提供 基金 业绩 比较 基准 的基础 数
据和编 制结 果。
六、基 金份 额持 有人 名册 的保管
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称、 证件 号码 和持 有的 基金份 额 。
基金份 额持 有人 名册 由基 金登记 机构 根据 基金 管理 人的指 令编 制和 保管 ， 基金 管理人 和基 金
托管人 应分 别保 管基 金份 额持有 人名 册， 保存 期不 少于 15 年。 如不 能妥 善保 管，则 按相 关
法律法 规承 担责 任。
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实性 、 准 确性和 完整 性 。 基金 管理 人 和托 管人 不得
将所保 管的 基金 份额 持有 人名册 用于 基金 管理 、 托 管业务 以外 的其 他用 途， 并应遵 守保 密义
务。
七、争 议解 决方 式
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双方 当事人 应尽 量通过 协商 、 调解途 径解 决。 不愿 或
者不能 通过 协商 、调 解解 决的， 任何 一方 均有 权将 争议提 交华 南国 际经 济贸 易仲裁 委员 会 ，
按照华 南国 际经 济贸 易仲 裁委员 会届 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁。 仲裁 地点 为深圳 市。 仲裁
裁决是 终局 的， 对各 方当 事 人均有 约束 力， 仲裁 费用 由 败诉方 承担 ， 除 非仲 裁裁 决 另有决 定。
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤 勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
本协议 受中 国法 律管 辖。
八、基 金托 管协 议的 变更 、终止 与基 金财 产的 清算
（一） 托管 协议 的变 更程 序
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 应报中 国证 监会 备案 。
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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1 、《 基金 合同 》终 止；
2 、基金 托管人 因解散 、破 产、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金托 管人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ；
3 、基金 管理 人 因解散 、破 产、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金管 理人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务；
4 、发 生法 律法 规或 《基 金 合同》 规定 的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
基金管 理人 与基 金托 管人 按照《 基金 合同 》的 约定 处理基 金财 产的 清算 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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二 十 一 、 基 金 份额 持 有 人 服 务
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 基金 管理 人将 根据 基金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ：
一、信 息查 询服 务
通过客 服热 线 的IVR 自动 语音、 网站 信息 等方 式向 客户提 供自 助信 息查 询服 务。 查 询信
息包括 基金 账户 信息 等。
基金份 额持 有人 可通 过 IVR 自动 语音 或转 人工 座席 等方式 获取 账户 信息 查询 服务 。 账 户
信息查 询服 务内 容包 括基 金份额 余额 、交 易流 水、 交易确 认、 分红 记录 、净 值查询 等 信 息 。
客户可 登陆 基金 管理 人官 方网站 很方 便地 查询 到基 金管理 人信 息和 基金 信息 ， 基金持 有
人还可 以查 询基 金账 户信 息和交 易记 录。
二、信 息咨 询服 务
通过客 服热 线和 网站 等方 式提供 咨询 服务 ， 客户 可通 过客服 热线 或网 站留 言等 途径咨 询
产品等 问题 ，基 金管 理人 还将安 排经 验丰 富的 业务 人员为 客户 提供 基金 咨询 服务。
三、投 诉处 理服 务
基金管 理人 呼叫 中心 提供 电话投 诉、 信件 和电 子邮 件投诉 等多 种投 诉渠 道。 客户投 诉实
行分级 管理 、限 期处 理。 呼叫中 心负 责跟 踪投 诉处 理的全 过程 ，并 将处 理结 果答复 客户 。
四、资 料寄 送服 务
基金管 理人 将定 期或 不定 期向客 户寄 送有 关资 料， 包括基 金份 额持 有人 交易 对账单 、 公
司宣传 推广 资料 等。
五、各 类讲 座、 推介 会、 座谈会 和巡 回路 演
基金管 理人 定期 或不 定期 举办各 类讲 座 、 推介 会 、 座谈会 和巡 回路 演， 及时 与投资 者分
享国内 外经 济和 市场 最新 动态， 介绍 公司 旗下 基金 的最新 信息 。
六、基 金 经 理座 谈会
基金管 理人 不定 期举 办基 金经理 座谈 会， 邀请 机构 客户与 基金 经理 进行 沟通 ， 与投 资者
分享基 金投 资理 念， 分析 国内外 经济 形势 、金 融政 策及投 资机 会。
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七、基 金管 理人 客户 服务 联络方 式
客户服 务热 线：400-868-0666
传真：0755-82769149
基金管 理人 网址 ：www.cjhxfund.com
电子信 箱：cjkf@cjhxfund.com
八、如本 招募 说明书 存在 任何您/ 贵机构 无法理 解的 内容，请 通过 上述方 式联 系基金 管
理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 了本 招募说 明书 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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二 十 二 、 其 他 应披 露 事 项
标题 日期
创金合 信尊 丰纯 债债 券型 证券投 资基 金2018 年半 年 度报告 2018/8/29
创金合 信尊 丰纯 债债 券型 证券投 资基 金2018 年第2 季度报 告 2018/7/20
创金合 信基 金管 理有 限公 司旗下 基金 资产 净值 公告 2018/7/2
创金合 信尊 丰纯 债债 券型 证券投 资基 金2018 年第1 季度报 告 2018/4/19
创金合 信尊 丰纯 债债 券型 证券投 资基 金2017 年年 度 报告摘 要 2018/3/31
创金合 信尊 丰纯 债债 券型 证券投 资基 金2017 年年 度 报告 2018/3/31
创金合 信基 金管 理有 限公 司关于 创金 合信 尊丰 纯债 债券型 证券 投资 基金 修
订基金 合同 、托 管协 议部 分条款 及调 整赎 回费 相关 规则的 公告
2018/3/28
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二 十 三 、 招 募 说明 书 存 放 及 其 查阅 方 式
本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人 、 基 金托管 人 、 基金销 售机 构的 住所 ， 投 资人可 在办
公时间 免费 查阅 ； 也 可按 工本费 购买 本招 募说 明书 复制件 或复 印件 ， 但 应以 招募说 明书 正本
为准。
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金（2018 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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二 十 四 、 备 查 文件
一、中 国证 监会 准予 本基 金注册 的文 件；
二、《 创金 合信 尊丰 纯债 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
三、《 创金 合信 尊丰 纯债 债券型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
四、法 律意 见书 ；
五、基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 ；
六、基 金托 管人 业务 资格 批件、 营业 执照 ；
七、中 国证 监会 要求 的其 他文件 。
创金合 信基 金管 理有 限公 司
2018 年 10 月 16 日
