鹏华深证民营交易型开放式指数
证券投资基金联接基金更新的
招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
2018年10月重要提示
本基金经2011年6月20日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准深证民营交易
型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》（证监许可[2011]969号文）核准，
进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于2011年9月2日正式生效，基金管理
人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、
流动性风险、信用风险、本基金特有风险及其他风险，等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，
投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书
所载内容截止日为2018年9月1日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日
(未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
3、设立日期：1998年12月22日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
6、电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币1.5亿元
9、股权结构：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会
主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券
交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副
总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司
董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。
Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信
（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、
CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司
（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative
Investments Group）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司
（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）
首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR
S.p.A.）市场及业务发展总监。
Andrea Vismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师
事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理
股份有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司
（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。
周中国先生，董事，会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳
华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深
圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源
总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人
力资源总部总经理。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学
副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法
学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘
肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监
会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债
登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登
记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负
责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾
问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司
工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事
长。
陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金
财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国
信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资
产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律
师；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部
总经理助理。
郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基
金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理
有限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司
咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年10月加入鹏华基金管理
有限公司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司
总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。
高阳先生，党委副书记、副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。
历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固
定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华
基金管理有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办
科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部
（实业投资部）副主任，并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专
职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律
部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工
监事、督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副
所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限
公司信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工
监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生，纪委书记，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书
局干部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教
育部副处长、处长，现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。
韩亚庆先生，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科
员，全国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、
固定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总
经理。
4、本基金基金经理
崔俊杰先生，国籍中国，管理学硕士，10年证券基金从业经验。2008年7月加盟鹏华
基金管理有限公司，历任产品规划部产品设计师、量化及衍生品投资部量化研究员，先后
从事产品设计、量化研究工作，现任量化及衍生品投资部副总经理、基金经理。2013年
03月担任鹏华深证民营ETF基金基金经理，2013年03月担任鹏华深证民营ETF联接基金
基金经理，2013年03月担任鹏华上证民企50ETF联接基金基金经理，2013年03月担任鹏
华上证民企50ETF基金基金经理，2013年07月至2018年02月担任鹏华沪深
300ETF（2018年2月已转型为鹏华量化先锋混合）基金基金经理，2014年12月担任鹏华
资源分级基金基金经理，2014年12月担任鹏华传媒分级基金基金经理，2015年04月担任
鹏华银行分级基金基金经理，2015年08月至2016年07月担任鹏华医药分级基金基金经
理，2016年07月担任鹏华医药指数（LOF）基金基金经理，2016年11月担任鹏华香港银
行指数（LOF）基金基金经理，2018年02月至2018年03月担任鹏华量化先锋混合基金基
金经理。崔俊杰先生具备基金从业资格。
本基金基金经理管理的其他基金情况：
2013年03月担任鹏华深证民营ETF基金基金经理2013年03月担任鹏华上证民企50ETF联接基金基金经理
2013年03月担任鹏华上证民企50ETF基金基金经理
2013年07月至2018年02月担任鹏华沪深300ETF（2018年2月已转型为鹏华量化先
锋混合）基金基金经理
2014年12月担任鹏华资源分级基金基金经理
2014年12月担任鹏华传媒分级基金基金经理
2015年04月担任鹏华银行分级基金基金经理
2015年08月至2016年07月担任鹏华医药分级基金基金经理
2016年07月担任鹏华医药指数（LOF）基金基金经理
2016年11月担任鹏华香港银行指数（LOF）基金基金经理
2018年02月至2018年03月担任鹏华量化先锋混合基金基金经理
罗捷先生，国籍中国，管理学硕士，6年证券基金从业经验。历任联合证券研究员、
万得资讯产品经理、阿里巴巴（中国）网络技术有限公司产品经理；2013年8月加盟鹏华
基金管理有限公司，历任监察稽核部高级金融工程师、量化及衍生品投资部资深量化研究
员、投资经理。2018年01月担任鹏华深证民营ETF基金基金经理，2018年01月担任鹏华
深证民营ETF联接基金基金经理，2018年03月担任鹏华量化先锋混合基金基金经理，
2018年03月担任鹏华量化策略混合基金基金经理，2018年03月担任鹏华医药指数
（LOF）基金基金经理，2018年08月担任鹏华沪深300指数基金基金经理。罗捷先生具备
基金从业资格。
本基金基金经理管理的其他基金情况：
2018年01月担任鹏华深证民营ETF基金基金经理
2018年03月担任鹏华量化先锋混合基金基金经理
2018年03月担任鹏华量化策略混合基金基金经理
2018年03月担任鹏华医药指数（LOF）基金基金经理
2018年08月担任鹏华沪深300指数基金基金经理
本基金历任的基金经理：
2011年09月至2013年03月
方南先生
5、投资决策委员会成员情况邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选
混合、鹏华创新驱动混合基金经理。
赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于
2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，
增幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利
润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧
洲货币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、
“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，
《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融
机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总
额继续位列全球第2；在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场
处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营
处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工
220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部
并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管
理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托
管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托
管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中
国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、
《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——
QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证
基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的
合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、
存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，
实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止
人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用
自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，
对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理
人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况
进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作
的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解
释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构
（1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕奇志
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：张圆圆
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李化怡
（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁明兵
（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元
电话：（020）38927993
传真：（020）38927990
联系人：周樱2、其他销售机构
（1）银行销售机构
1）包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
客户服务电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
2）大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼
办公地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 9楼
法定代表人：陈占维
联系人：朱珠
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
3）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2号
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
客户服务电话：961122
网址：www.drcbank.com
4）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市晋安区六一北路 158号
办公地址：福建省福州市晋安区六一北路 158号
法定代表人：苏素华
联系人：黄钰雯
客户服务电话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com5）广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
法定代表人：姚真勇
客户服务电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
6）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市东风东路 713号
办公地址：北京市东城区东长安街甲 2号
法定代表人：杨明生
联系人：陈泾渭
网址：www.cgbchina.com.cn
7）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
8）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A 座
办公地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
客户服务电话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
9）吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号
办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号
法定代表人：张宝祥联系人：孟明
客户服务电话：400-889-6666
网址：www.jlbank.com.cn
10）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
联系人：蒋娇
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
11）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省张家港市人民中路 66号
办公地址：江苏省张家港市人民中路 66号
法定代表人：季颖
联系人：朱芳
客户服务电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
12）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
13）洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256号
办公地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256号
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
客户服务电话：96699网址： www.bankofluoyang.com.cn
14）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047号
办公地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
15）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
16）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
17）天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 25号
办公地址：天津市河西区友谊路 25号
法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
客户服务电话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
18）西安银行股份有限公司注册地址：陕西省西安市高新路 60号
办公地址：陕西省西安市高新路 60号
法定代表人：郭军
客户服务电话：40086-96779
网址：www.xacbank.com
19）浙江民泰商业银行股份有限公司
注册地址：温岭市三星大道 168号
办公地址：温岭市三星大道 168号
法定代表人：江建法
联系人：刘兴龙
客户服务电话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
20）浙商银行股份有限公司
注册地址：中国杭州市庆春路 288号
办公地址：中国杭州市庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
联系人：沈崟杰
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
21）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街 55号
办公地址：北京复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
联系人：刘秀宇
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
22）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立联系人：王未雨
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
23）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
24）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
联系人：邱泽滨
客户服务电话：95599
网址：www.abcchina.cn
25）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
26）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
客户服务电话：95580网址：www.psbc.com
27）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
28）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州郑东新区 CBD 商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州郑东新区 CBD 商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
29）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号
办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号
法定代表人：刘晓勇
联系人：李阳
客户服务电话：400-880-0338或 96588（广东省外请加拨 0756）
网址：www.crbank.com.cn
（2）证券公司销售机构
1）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人：祝健
联系人：王冠昌
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
2）安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
3）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
4）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心 36层
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭静
客户服务电话：95317
网址：www.cfzq.com
5）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-
1615、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-
1615、1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：陶志华
客户服务电话：95336
网址：www.ctsec.com
6）长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14楼、16楼、17楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14楼、16楼、17楼
法定代表人：丁益
联系人：金夏
客户服务电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
7）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
8）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
客户服务电话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
9）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
10）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
11）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
法定代表人：陈照星（代）
联系人：李荣
客户服务电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
12）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
客户服务电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
13）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
14）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
15）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44 楼
办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
16）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
17）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
18）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn19）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：赵洋洋
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
20）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7－8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547)
网址：www.hfzq.com.cn
21）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
22）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
23）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
24）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
客户服务电话：95323/4001099918（全国）/029-68918888（西安）
网址：www.cfsc.com.cn
25）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：孙名扬
联系人：姜志伟
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
26）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B 座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B 座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
27）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人：冯鹤年联系人：韩秀萍
客户服务电话：95376
网址：www.mszq.com
28）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：曹实凡
联系人：周一涵
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
29）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
客户服务电话：95573/400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
30）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
客户服务电话：4008-918-918
网址：www.shzq.com
31）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
客户服务电话：95523/4008895523网址：www.swhysc.com
32）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A 座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
客户服务电话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
33）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F 座 18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E 座 12层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
客户服务电话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
34）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
客户服务电话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
35）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦
办公地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com
36）西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
客户服务电话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
37）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
38）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
39）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦
法定代表人：兰荣
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
40）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
41）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：毕明建（代）
联系人：杨涵宇
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
42）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
法定代表人：何亚刚
联系人：胡创
客户服务电话：40088-95618
网址：www.e5618.com
43）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
44）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
45）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
46）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
47）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
48）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
客户服务电话：95548
网址：www.zxzqsd.com.cn（3）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-
B、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
客户服务电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4）第三方销售机构
1）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客户服务电话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
法定代表人：黄永伟联系人：侯仁凤
客户服务电话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
4）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
客户服务电话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
5）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A 座 17层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
客户服务电话：95118
网址：fund.jd.com
6）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
客户服务电话：4008188000网址：www.myfund.com
7）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：于扬
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
9）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
联系人：王锋
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
10）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：朱了
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
11）上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
12）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
13）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 8层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
14）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5 栋汇付天下总部大楼 2楼
法定代表人：金佶
联系人：钱诗雯
客户服务电话：440-8202-819
网址：www.chinapnr.com
15）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展
区）办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
16）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：陈铭洲
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lu.com
17）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 10楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
18）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
19）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
法定代表人：马令海联系人：邓洁
客户服务电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
20）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
21）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C 座 505室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
22）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
23）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 55号锦昌大厦 1号楼 1楼金观
法定代表人：徐黎云
联系人：来舒岚
客户服务电话：400-068-0058网址：www.jincheng-fund.com
24）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
25）中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号 1幢 11层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
客户服务电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
26）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A 座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
27）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构，并及时公告。（二）注册登记机构
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
法定代表人：何如
办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
联系电话：（0755）82021877
传真：（0755）82021165
负责人：范伟强
（三）律师事务所
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
法定代表人：王玲
办公室地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
联系电话：（0755）22163333
传真：（0755）22163390
联系人：宋萍萍
经办律师：靳庆军、宋萍萍
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
法定代表人：李丹
办公室地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办会计师：许康玮、陈熹
四、基金的名称
本基金名称：鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五、基金运作方式及类型
本基金为契约型开放式，ETF联接基金六、基金的投资目标
通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于目标ETF（投资比例不低于基金资产净值的90％）、标的指数成份
股及其备选成份股,并保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券。此外，为更好的实现投资目标，本基金将少量投资于非标的指数成份股（包含中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、新股（首次发行或增发等）及法律法规和
中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构允许，基金管理人可以在履行适当程序后调整上述投资范围，
或将新出现的允许基金投资的其他品种纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金为被动式指数基金，以目标ETF作为主要投资标的，方便特定客户群通过本基
金投资目标ETF。本基金不参与目标ETF的管理。
本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.3％，年跟踪
误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述
范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、投资组合的构建
构建基金投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、制定建仓策略和逐步调整组
合。
本基金通过投资于目标ETF跟踪标的指数，主要投资范围为目标ETF、标的指数成份
股及其备选成份股。基金管理人将对目标ETF份额流动性、目标ETF份额折溢价、以及标
的指数成份股的流动性和交易成本等因素进行分析，制定合理的建仓策略，并在基金合同
生效之日起3个月内达到合同约定的投资比例。此后，如因标的指数成份股调整、基金申
购或赎回带来现金等因素导致基金不符合这一投资比例的，基金管理人将在10个工作日内
进行调整。
2、目标ETF的投资方式
本基金投资目标ETF的两种方式如下：
（1）一级市场申购和赎回：目标ETF开放申购赎回后，通过其申购赎回代理券商以组
合证券进行申购赎回。
（2）二级市场买入和卖出：目标ETF上市交易后，通过深圳证券交易所会员机构在二
级市场进行目标ETF份额的交易。
在遵守深圳证券交易所相关规定的前提下，基金将综合考虑上述两种方式的价格因素，
以及基金规模、市场交易量等其他相关因素，选择合适的方式投资目标ETF。当目标
ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整后，本基金也将作相应的变更或调整。
3、目标ETF的调整
本基金将根据开放日申购和赎回情况，决定投资目标ETF的时间和方式。
（1）当收到净申购时，基金将根据净申购规模及仓位情况，决定股票组合的构建、目
标ETF的申购或买入等；
（2）当收到净赎回时，基金将根据净赎回规模及仓位情况，决定目标ETF的赎回或卖
出等；
4、标的指数成份股、备选成份股投资策略本基金对标的指数成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标
ETF。因此对投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸按照完全复制法，即完全按照
标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重
的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股
票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
5、债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。基金
的债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断
未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择。
九、基金的业绩比较基准
深证民营价格指数收益率×95％＋银行活期存款利率（税后）×5％
深证民营价格指数挑选深圳证券市场规模大、流动性好、具有代表性的100家民营上
市公司股票为样本，选样时综合考虑股票的流通市值及成交金额，能够较好的反映深圳证
券市场上民营企业股票价格变动的趋势，并向投资者提供投资标的。
标的指数发生变更时，业绩比较基准随之发生变更，基金管理人应在取得基金托管人
同意后，报中国证监会备案并公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市
场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同时本基金为ETF联接
基金，通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公
司相似的风险收益特征。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月13日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年04月01日起至06月30日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元 ）
占基金总资产的比
例（%）
1
权益投资
1,275,265.54 3.11
其中：股票
1,275,265.54 3.11
2
基金投资
38,810,896.34 94.73
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
877,346.06 2.14
8
其他资产
7,288.45 0.02
9
合计
40,970,796.39 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业
63,984.00 0.16
B
采矿业
2,600.00 0.01
C
制造业
715,341.88 1.76
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E
建筑业
45,234.00 0.11
F
批发和零售业
47,460.00 0.12
G
交通运输、仓储和邮政
业
9,000.00 0.02
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
188,980.18 0.46
J
金融业
42,375.00 0.10
K
房地产业
36,140.00 0.09
L
租赁和商务服务业
35,843.40 0.09
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施
管理业
20,131.00 0.05
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
37,260.08 0.09
R
文化、体育和娱乐业
25,036.00 0.06
S
综合
5,880.00 0.01
合计
1,275,265.54 3.13
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000333
美的集团
2,600 135,772.00 0.33 2 300498
温氏股份
2,300 50,646.00 0.12
3 002466
天齐锂业
800 39,672.00 0.10
4 002008
大族激光
605 32,179.95 0.08
5 002230
科大讯飞
1,000 32,070.00 0.08
6 002027
分众传媒
3,120 29,858.40 0.07
7 300059
东方财富
2,260 29,786.80 0.07
8 002024
苏宁易购
2,000 28,160.00 0.07
9 002475
立讯精密
1,200 27,048.00 0.07
10 300124
汇川技术
800 26,256.00 0.06
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号
基金名
称
基金类
型
运作方
式
管理人
公允价值（元）
占基金资产
净值
比例（%）
1
鹏华深
证民营
ETF
股票型
交易型
开放式
鹏华基
金管理
有限公
司
38,810,896.34 95.34
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
12、投资组合报告附注
（1）
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2）
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库
（3）其他资产构成
序
号
名称 金额（人民币元）
1
存出保证金
182.77
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
837.73
5
应收申购款
6,267.95
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
7,288.45
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财
务数据未经审计）：
净值增长
率1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率3
业绩比较
基准收益
率标准差
4
1-3 2-4
2011年09月02日(基
金合同生效日)至
2011年12月31日
-20.54% 1.45% -23.56% 1.51% 3.02% -0.06%2012年01月01日至
2012年12月31日
-0.96% 1.39% -0.85% 1.42% -0.11% -0.03%
2013年01月01日至
2013年12月31日
24.46% 1.39% 24.46% 1.40% 0.00% -0.01%
2014年01月01日至
2014年12月31日
13.79% 1.17% 14.39% 1.18% -0.60% -0.01%
2015年01月01日至
2015年12月31日
36.26% 2.62% 40.76% 2.65% -4.50% -0.03%
2016年01月01日至
2016年12月31日
-20.63% 1.71% -20.04% 1.74% -0.59% -0.03%
2017年01月01日至
2017年12月31日
11.93% 0.83% 12.93% 0.86% -1.00% -0.03%
2018年01月01日至
2018年06月30日
-14.65% 1.32% -14.74% 1.36% 0.09% -0.04%
自基金合同生效日至
2018年06月30日
15.15% 1.59% 16.94% 1.62% -1.79% -0.03%
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法
律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有的目标ETF份额部分基
金资产后的余额（若为负值，则取零）的0.5％年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值扣除所持有的目标ETF份额部分基金资产后的余额，若为负
值，则取零
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有的目标ETF份额部分基
金资产后的余额（若为负值，则取零）的0.1％年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值扣除所持有的目标ETF份额部分基金资产后的余额，若为负
值，则取零
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率最高不超过申购金额的5％，投资人可以多次申购本基金，申购费
率按每笔申购申请单独计算。
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费
率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金
单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国
证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表：
申购金额M（元） 特定申购费率
M<100万 0.60％
100万≤M<500万 0.60％
M≥500万 每笔1000元
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表：
申购金额M（元） 申购费率
M<100万 1.20％
100万≤M<500万 0.60％
M≥500万 每笔1000元
申购费用由投资人承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率最高不超过赎回金额的5％，且随投资人持有基金份额期限的增加
而减少。
本基金赎回费率如下表（1年为365日）：
持有年限Y 赎回费率
Y＜7天
1.5%
7天≤Y＜1年 0.50％
1年≤Y＜2年 0.25％
Y≥2年 0.00％
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费
全额计入基金财产，对于持续持有期不少于7日的投资者，赎回费总额的25％应归基金财
产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资
人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必
要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估
值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（五）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（六）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
（七）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管
理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、因基金合同变更，对相关章节的内容进行了更新。
2、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止
日期。
3、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。
4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。
5、在“第七部分 基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新。
6、在“第八部分 基金投资”部分内容进行了更新。7、在“第九部分 基金业绩”部分内容进行了更新。
8、在“第二十一部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2018年10月
