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建信优势动力混合型证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
2018 年第2 号
基 金管理人 ：建信 基金管理 有限 责任公司
基 金托管人 ：交通 银行股份 有限 公司
二 〇一八年 十月
建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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【重 要提示】
建 信 优 势 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 以 下 简 称 “ 基 金 ” 或 “ 本 基
金”） 由建信优势动力股票型证券投资基金转 型而成。依据中国证券监督管理
委员会 （以下简称“中国证监会”）2013 年3 月1 日证监许可[2013]204 号文
核准的 《关于核准建信优势动力股票型证券投 资基金有关转型基金运作方式决
议的批复 》 ，建信优势动力股票型证券投资基 金由封闭式基金转为上市开放式
基金（LOF ）、 调 整基 金投 资比 例 、修 订基 金合 同 ，并 更名 为 “建 信优 势动 力
股票型证券投资基金（LOF ）”。自 2013 年 3 月 19 日起，由《建信优势动力
股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 修 订 而 成 的 《 建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 基 金
(LOF) 基金合同》生效。
根据 2014 年 8 月 8 日证监会《公开募集证券 投资基金运作管理办法》相
关规定，建信优势动力股票型证券投资基金 （LOF）自 2015 年 7 月开始更名为
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 摘 要 根 据 基 金
合 同 和基 金招 募说 明 书编 写, 并经 中国 证 监会核 准 。基 金合 同是 约 定基 金当 事
人 之 间权 利、 义务 的 法律 文件 。基 金投 资 人自依 基 金合 同取 得基 金 份额,即成
为 基 金份 额持 有人 和 本基 金合 同的 当事 人,其持 有 基金 份额 的行 为 本身 即表 明
其 对 基金 合同 的承 认 和接 受, 并按 照《 基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及
其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权
利和义务,应详细查阅基金合同。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波
动 ， 投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益 ， 但 同 时 也 要 承 担 相 应 的 投 资 风
险 。 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 并 承 担 基 金 投
资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价
格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由 于 本 基
金 可 能 因 为 暂 时 未 达 到 上 市 条 件 而 不 能 上 市 交 易 所 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金
管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 ， 等建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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等 。 本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 低 于 股 票 型 基 金 ， 高
于 债 券型 基金 及货 币 市场 基金 ，属 于中 高 收益/ 风 险特 征的 基金 。 投资 者在 进
行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基 金 的过 往业 绩 并不 预示 其未 来 表现 。投 资有风 险,投 资人 认 购( 或申 购)
基金时应认真阅读招募说明书
基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投
资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 负
责。
本招募说明书所载内容截止日为2018 年3 月18 日，有关财务数据和净值
表现截止日为2018 年 6 月30 日。本招募说明 书已经基金托管人复核。
建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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一、基金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金 融中心16 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心16 层
设立日期：2005 年9 月19 日
法定代表人： 孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2 亿元
建信基金管理有限责任公司 （以下简称“公司”或“本公司”） 经中国证监
会证监基金字[2005]158 号文批准设立。公司 的股权结构如下：中国建设银行
股份有限公司，65% ；美国信安金融服务公司 ，25% ；中国华电集团资本控股有
限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规 范，能够切实维护基金投资
人的利益。股东会为公司权力机构，由 全体股 东组成，决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、监事等事宜。公司 章程中 明确公司股东通过股东会依法行
使权利，不以任何形式直接或者间接干 预公司 的经营管理和基金资产的投资运
作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并 向股东会汇报。公司董事会
由9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据 公司章程的规定，董事会行使 《公
司法》 规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营
管理人员的监督和 奖惩权。
公司设监事会，由6 名监事组成，其中包括3 名职工代表监事。监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生，董事长，1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获
得长江商学院 EMBA。历 任中国建设银 行总行 筹资部证券处副处长 ，中国建设银建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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行总行筹资部、零售业务部证券处处长 ，中国 建设银行总行个人银行业务部副
总经理。2005 年 9 月出任建信基金公司总裁，2018 年 4 月起任建信基金公司董
事长。
张军红先生，董事，现任建信基金公司 总 裁 。毕 业 于 国 家 行 政 学 院 行 政 管
理专业，获博士研究生学位。历任中国 建设银 行筹资部储蓄业务处科员、副主
任 科 员 、 主 任 科 员 ； 零 售 业 务 部 主 任 科 员 ； 个 人 银 行 业 务 部 个 人 存 款 处 副 经
理、高级副经理；行长办公室秘书一处 高级副 经理级秘书、秘书、高级经理；
投资托管服务部总经理助理、副总经理 ；投资 托管业务部副总经理；资产托管
业务部副总经理。2017 年 3 月出任公司监事会 主席，2018 年 4 月起任建信基金
公司总裁。
曹伟先生，董事， 现任中国建设 银行个人存款 与投资部副总经理 。1990 年
获北京师范大学中文系硕士学位。历任 中国建 设银行北京分行储 蓄证券部副总
经理、北京分行安华支行副行长、北京 分行西 四支行副行长、北京分行朝阳支
行行长、北京分行个人银行部总经理、 中国建 设银行个人存款与投资部总经理
助理。
张维义先生，董事 ，现任信安北 亚地区总裁。1990 年毕业于伦敦政 治经济
学院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA 工商管理学
硕士。历任新加坡公共服务委员会副处 长，新 加坡电信国际有限公司业务发展
总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团 （马来西亚） 资产管
理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司 （台湾） 首席执行
官和 执行董事，信安北亚地区副总裁。
郑树明先生，董事，现任信安国际( 亚洲) 有 限公 司 北 亚 地 区 首 席 营 运 官 。
1989 年毕业于新加坡国 立大学。历任 新加坡 普华永道高级审计经 理，新加坡法
兴资产管理董事总经理、营运总监、执 行长， 爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市
场行销总监。
华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控 股有限公司总经理助理。毕
业于吉林大学，获经济学博士学位。历 任《长 春日报》新闻中心农村工作部记
者，湖南卫视 《听我非常道》 财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、
锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省 信托有 限责任公司业务七部 副总经理、建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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理财中心总经理、财富管理总监兼理财 中心总 经理、副总经理，光大证券财富
管理中心总经理（MD）。
李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985
年毕业于中国人民大 学财政金融学 院，1988 年毕业于中国人民银 行研究生部。
历任中国人民银行总行和中国农村信托 投资公 司职员、正大国际财务有限公司
总经理助理/资金部 总经理，博时基 金管理有 限公司副总经理，新 华资产管理股
份有限公司总经理。
史亚萍女士，独立 董事，现任中 金资本跨境股 权投资部顾问。1994 年毕业
于对外经济贸易大学 ，获国际金融 硕士；1996 年毕业于耶鲁大学 研究生院，获
经济学硕士。先后在标准普尔国际评级 公司、 英国艾比国民银行、野村证券亚
洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司 、美国 威灵顿资产管理有限公司等多家
金融机构担任管理职务。
邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师 事务所( 特殊普通合伙) 首席
合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业， 获 EMBA 学位，全国会计领军人
才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级 会计师，澳洲注册会计师。1999
年10 月加入天职国际会计师事务所，现任首 席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士，监事 会主席，高级 经济师，1984 毕业于中央财政 金融学院，
获学士学位，2009 年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984 年加入建
设银行，历任总行筹资储蓄部、零售业 务部、 个人银行部副处长、处长、资深
客户经理（技术二级），个人金融部副 总经理 ，个人存款与投资部副总经理。
2018 年5 月起任建信基金公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚洲） 有限公司亚洲区首席律师。曾任
英国保诚集团新市场发展区域总监和美 国国际 集团全球意外及健康保险副总裁
等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰
和威尔斯以及香港地区律师从 业资格。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华 电集团资本控股有限责任公
司机构与战略研究 部总经理。1992 年 获北京 工业大学工业会计 专业学士，2009建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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年 获 中 央 财 经 大 学 会 计 专 业 硕 士 。 历 任 北 京 北 奥 有 限 公 司 ， 中 进 会 计 师 事 务
所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华 电集团 财务有限公司计划财务部经理助
理、副经理，中国华电集团资本控股 （华电财务公司） 计划财务部经理，中国华
电集团财务有限公司财务部经理，中国 华电集 团资本控股有限公司企业融资部
经理。
安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限 责任公司信息技术总监兼信
息技术部总经理。1995 年毕业于北京 工业大 学计算机应用系，获 得学士学位。
历任中国建设银行北京分行信息技术部 ，中国 建设银行信息技术管理部北京开
发中心项目经理、代处长，建信基金管 理公司 基金运营部总经理助理、副总经
理，信息技术部执行总经理、总经理。
严 冰 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经
理。2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管 理专业，获硕士学位。曾任安永华
明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公
司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限 责任公司内控合规部副总经
理兼内控合规部审计 部（二级部） 总经理,英 国特许公认会计师公 会（ACCA ）资
深会员。1997 年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位；2010 年毕业于香港
中文大学, 获工商管理硕士学位。曾任 毕马威 华振会计师事务所高级审计师、
华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年12 月至今任职于建信基金
管理有限责任公司内控合规部。
3、公司高管人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员） 。
曲寅军先生，副总 裁，硕士。1999 年7月加入 中国建设银行总行 ，历任审计
部 科员、 副主任科员、 团委主任科员、 重组改制办公室高级副经理、 行长办公室
高级副经理；2005年9 月起就职于建 信基金管 理公司，历任董事会 秘书兼综合管
理部总监、 投资管理部副总监、 专户投资部总监和首席战略官； 2013年8月至2015
年7月， 任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、 总经理。 2015 年8
月6日起任我公司副总裁， 2015年8月至2017年11 月30日专任建信资本管理有限责
任公司董事、总经理，2017 年11 月30日起兼任建信资本管理公司董事长。 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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张威威先生，副总 裁，硕士。1997 年7月加入 中国建设银行 辽宁 省分行，从
事个人零售业务，2001 年1月加入中 国建设银 行总行个人金融部， 从事证券基金
销售业务，任 高级副 经理 ；2005年9 月加入建 信基金管理公司，一 直从事基金销
售管理工作，历任市 场营销部副总监 （主持工 作） 、总监、公司首 席市场官等职
务。2015年8月6日起任我公司副总裁。
吴曙明先生， 副总裁， 硕士 。 1992 年7月至1996 年8月在湖南省物资贸易总公
司工作；1999 年7月加 入中国建设银 行，先后 在总行营业部、金融 机构部、机构
业务部从事信贷业务和证券业务， 历任科员、 副主任科员、 主任科员、 机构业务
部高级副经理等职；2006 年3月加入 建信基金 管理公司，担任董事 会秘书，并兼
任综合管理部总经理。 2015 年8月6日起任我公司督察长 ， 2016年12月23日起任我
公司副总裁。
吴灵玲女士， 副总裁， 硕士。 1996 年7月至1998 年9月在福建省东海经贸股份
有限公司工作； 2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部， 历任副主任科员、
业务经理、高级经理 助理；2005年9 月加入建 信基金管理公司，历 任人力资源部
总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理 兼综合管理部总经理 。2016 年12
月23日起任我公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生， 督察长（简历请参见公司高级管理人员） 。
5、基金经理
姜锋先生，硕士， 权益投资部执 行投资官。2007 年7月加入本公 司，历任研
究员、基金 经理、资 深基金经 理、权 益投资部 执行投资官 。2011 年7月11 日起任
建信优势动力股票型 证券投资基金 的基金经理 ，该基金于2013 年3月19 日起转型
为建信优势动力混合型证券投资基金 （LOF ） ， 姜锋继续担任该基金的基金经理；
2014 年3月21日起任建信健康民生混合型证券投资基金的基金经理； 2015年4月22
日起任建信环保产业股票型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
万志勇先生：2011 年7 月11 日至2015 年9 月28 日；
姜锋先生：2011 年7 月11 日至今。
6、投资决策委员会成员 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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张军红先生，总裁。
姚
锦女士，权益投资部总经理。
李
菁女士，固定收益投资部总经理。
乔
梁先生，研究部总经理。
许
杰先生，权益投资部副总经理。
朱
虹女士，固定收益投资部副总经理。
陶
灿先生，权益投资部总经理助理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托 管人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICA TIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久 的银行之一，也是近代中国的
发钞行之一。1987 年重 新组建后的交 通银行 正式对外营业，成为 中国第一家全
国性的国有股份制 商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2017 年英国
《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11 位，
较上年上升 2 位；根据 2017 年美国 《财富》 杂志发布的世界 500 强公司排行榜，
交通银行营业收入位列第 171 位。 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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截至 2018 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为 人民币 93227.07 亿元。2018
年 1-6 月，交通银行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币 407.71 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称“托管 中心”） 。现有员工具
有多年基金、证券和银行的从业经验， 具备基 金从业资格，以及经济师、会计
师、工程师和律师等中高级专业技术职 称，员 工的学历层次较高，专业分布合
理，职业技能优良，职业道德素质过硬 ，是一 支诚实勤勉、积极进取、开拓创
新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。
彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任本行执行
董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董 事长、执行董事，2013 年 10 月至
2018 年 1 月任本行行长；2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副
总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年
4 月任本行执行董事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004
年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理 ；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本
行行长助理；1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行
行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学
位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士 2015 年 8 月起任本行 资产托管业务中 心总裁；2007 年 12 月至 2015
年 8 月，历任本行资 产托管部总经 理助理、 副总经理，本行资产 托管业务中心
副总裁；1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任 本行乌鲁木齐分行财务会计部副科
长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中
国 石 油 大 学 计 算 机 科 学 系 ， 获 得 学 士 学 位 ，2005 年 于 新 疆 财 经 学 院 获 硕 士 学
位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2018 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券 投资基金 370 只。此外，交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管 理计划 、证券公司客户资产管理计划、
银 行理财产品、信托计划、私募投资基 金、保 险资金、全国社保基金、养老保
障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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证券投资资产和 QDLP 资金等产品。
三、相关服 务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金 融中心16 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心16 层
法定代表人： 孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金 的申购、赎回、定期投资等
业 务 ， 具 体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则 请 登 录 本 公 司 网 站 查 询 。 本 公 司 网 址 ：
www.ccbfund.cn 。
2、场内代销机构
指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易 所和中国证券登记结算有限
责任公司认可的深圳证券交易所会员单 位，具 体名单详见深圳证券交易所网站
(www.szse.cn) 。
3、场外代销机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金 融中心16 层 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心16 层
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金 的申购 、 赎回、定期投资 等
业 务 ， 具 体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则请登录 本 公 司 网 站 查询 。 本 公 司 网址：
www.ccbfund.cn。
2、场内代销机构
指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易 所和中国证券登记结算有限
责任公司认可的深圳证券交易所会员单 位，具 体名单详见深圳证券交易所网站
(www.szse.cn) 。
3、场外代销机构
（1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：易会满
客服电话：95588 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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网址：www.icbc.com.cn
（4） 中信银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（5） 民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（6） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人： 马勇
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（7） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
（8） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（9） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（10） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（11） 上海好买基金销售有限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（12） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（13） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人： 凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（14） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
（15） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
14
5312-15 单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
网址：https://www.harvestwm.cn
（16） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：周斌
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（17） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
（18） 北京晟视 天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（19） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际 大厦 A 座 1504/1505 室。
法定代表人：张冠宇
客户服务热线：400-819-9868
网址： http://www.tdyhfund.com/
（20） 上海万得基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万 得大厦 11 楼
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：www.windmoney.com.cn 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
15
（21） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人：燕斌
客户服务热线：4000-466-788
（22） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（23） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人： 郑毓栋
客户服务电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（24） 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02、03 、04
单位
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999913
网址：http://www.fujiwealth.cn/
（25） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：王之光
客户服务电话：400-821-9031
网址： www.lufunds.com /
（26） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京 奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人 ：姚杨
客户服务热线：400-928-2266 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
16
网址：https://www.dtfunds.com/
（27） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（28） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（29） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务热线：4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（30） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人：毛淮平
客户服务热线：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com
（31） 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼
法定代表人：顾敏
客户服务热线：400-999-8800
网址：www.webank.com
（32） 华融证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国 人保寿险大厦11 至18 层 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
17
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390
网址：http://www.hrsec.com.cn
（33） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海浦东新区浦东大道555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html
（34） 中信期货有限公司
地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400 9908 826
网址：http://www.citicsf.com
（35） 平安证券股份有限公司
地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：何之江
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择 其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
法定代表人：金颖
办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广 场23 层
电话：(010) 58598839 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
18
传真：(010) 58598907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路68 号时 代金融中心19 楼
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元01 室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202 号企业天 地2 号楼普华永道中心11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：许康玮、陈熹
四、基金的 名称
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）。
五、基金的 类型
混合型证券投资基金。
六、基金的 投资目标
采取定量和定性相结合的方法，寻找具有良好 内生性成长或外延式扩张动
力、而且价值被低估的优势上市公司， 通过对 投资组合的动态调整来分散和控
制风险，在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资产来获取超额收益。 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
19
七、基金的 投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行上市
的股票( 包 含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票) 、 债 券 、 货
币市场工具、银行存款、权证、资产支 持证券 以及法律法规和中国证监会允许
基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。如法律法规或监
管机构以后允许基金投资其他品种，基 金管理 人在履行适当程序后，可以将其
纳入投资范围。
本基金为混合型基 金，股票投 资占基金资 产净 值的比例为 60%-95% ，权证
占基金资产净值的比例不超过 3% ，现金或到 期日在一年以内的政府债券占基金
资产净值的比例不低于 5% ，其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
八、基金的 投资策略
（一）投资策略
本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资 策略。基金管理人对经济环
境、市场状况、行业特性等宏观层面信 息和个 股、个券的微观层面信息进行综
合分析，作出投资决策，具体包括以下几个方面：
1、资产配置策略
本基金自基金合同 生效之日起 6 个月内，使 基金的投资组合比 例符合基金
合同的有关约定。在此基础上，本基金 管理人 将综合运用定性分析和定量分析
手段，对大类资产进行合理配置。
本基金管理人将以大类资产的预期收益率、风 险水平和它们之间的相关性
为出发点，对于可能影响资产预期风险 、收益 率和相关性的因素进行综合分析
和动态跟踪，据此制定本基金在股票、 债券和 货币市场工具等大类资产之间的
配置比例、调整原则和调整 范 围 ， 并 进行 定 期或 不 定 期 的 调 整 ， 以 达 到 控 制 风
险、增加收益的目的。
本基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值 （GDP） 增长率、
货 币 供 应 量 及 其 变 化 、 利 率 水 平 及 其 预 期 变 化 、 通 货 膨 胀 率 、 货 币 与 财 政 政
策、汇率政策等。
除基本面因素以外，基金管理人还将关注其他 可能影响资产预期收益与风建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
20
险水平的因素，观察市场信心指标、行 业动量 指标等，力争捕捉市场由于低效
或失衡而产生的投资机会。
通常情况下，基金管理人会定期根据市场变化 ，以研究结果为依据对当前
资产配置进行评估并作必要调整。在特 殊情况 下，亦可针对市场突发事件等在
本 基金投资范围及各类资产配置比例限制范围内进行及时调整。
2、股票投资策略
股票投资策略可以分为行业配置和个股选择两个层面。
（1）行业配置
基金管理人对宏观经济形势与政策、行业景气 程度、拟投资上市公司代表
性等方面进行研究，以此为基础，以投 资业绩 比较基准中各个行业的权重为参
照，进行行业配置决策。
各行业之间的预期收益、风险及其相关性仍然 是制定行业配置决策时的根
本因素，因而基金管理人的研究将围绕 着对它 们产生重大影响的因素或指标展
开，主要包括各行业竞争结构、行业成 长空间 、行业周期性及景气程度、行业
主 要 产 品 或 服 务 的 供 需 情 况 、 拟 投 资 上 市 公 司 代 表 性 、 行 业 整 体 估 值 水 平 等
等。
通过对上述因素或指标的综合评估，基金管理 人定期确定各行业的配置水
平，并据此对股票投资组合的行业配置 进行调 整。如果发生重大事件，基金管
理人亦可在本基金投资范围内对行业配置进行及时调整。
（2）股票选择
本基金管理人通过对宏观经济、行业、子行业 、上市公司的详细分析来选
择具备良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司。
内生性成长动力方面重点关注上市公司的产品 或服务的供需情况、竞争结
构以及公司的管理和治理水平等因素， 所依据 的指标主要是上市公 司的净资产
收益率（ROE）。
外延式扩张动力方面主要考虑上市公司整体上 市、大股东资产注入的可能
性以及公司的并购价值和整合前景等， 将重点 关注上市公司和关联方的优质资
产状况和扩张战略等 因素，所依据 的指标主要 是上市公司每股收益 （EPS）的预
期增长幅度。 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
21
在 具 备 良 好 内 生 性 成 长 或 外 延 式 扩 张 动 力 的 备 选 股 票 构 成 的 股 票 池 基 础
上，本基金管理人将通过绝对估值与相 对估值 ，结合上市公司的成长性对其股
票的内在价值进行判断并与当前股价进 行比较 ，对股票的投资价值做出判断。
所依据的指标包括上市公司未来预期利润水平、预期市盈率水平等。
本基金奉行“成长与价值相结合”的选股原则 ，即选择具有良好内生性成
长或外延式扩张动力、而且价值被低估 的优势 上市公司进行投资。同时，投资
业绩比较基准中的股票将是本基金重点关注的对象。
3、债券投资策略
本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。
（1）债券投资组合策略
本基金在综合分析宏观经济和货币政策的基础 上，采用久期控制下的主动
性投资策略，并本着风险收益配比最优 、兼顾 流动性的原则确定债券各类属资
产的配置比例。
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合 运用久期调整、收益率曲线
形变预测、信用利差管 理、回购套利等组合管理手段进行日常管理。
（2）个券选择策略
在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收 益率曲线估值、信用等级分
析、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象：
A.有较高信用等级的债券；
B. 在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前 提下，到期收益率较高的债
券；
C.有良好流动性的债券；
D.风险水平合理、有较好下行保护的债券。
4、权证投资策略
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究， 结合权证定价模型寻求其合
理估值水平，综合运用杠杆策略、价值 挖 掘 策略 、 获 利 保 护 策 略 、 价 差 策 略 、
双向权证策略、卖空保护性的认购权证 策略、 买入保护性的认沽权证策略等策
略获取权证投资收益。 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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5、资产支持证券投资策略
本基金将仔细研究资产支持证券池中资产的情 况以及发行主体的资信，认
真 分 析 相 关 证 券 的 结 构 ， 综 合 运 用 利 率 预 期 、 收 益 率 曲 线 估 值 、 信 用 等 级 分
析、流动性评估等方法来评估资产支持 证券的 风险收益。重点关注具有以下一
项或多项特征的产品：
（1）有较高信用等级；
（2）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，收益率较高；
（3）风险水平合理、有较好下行保护。
（二）投资决策体 制和流程
1、投资管理体制
本基金管理人建立了包括投资决策委员会、投 资管理部、研究部、交易部
等部门的完整投资管理体系。
投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决 策机构，根据基金合同、法
律法规以及公司有关规章制度，确定公 司所管 理基金的投资决策程序、权限设
置和投资原则；确定基金的总体投资方 案；负 责基金资产的风险控制，审批重
大投资事项；监督并考核基金经理。投 资管理 部及基金经理根据投资决策委员
会的决策，构建投资组合、并负责组织 实施、 跟踪和调整，以实现基金的投资
目标。研究部提供相关的投资策略建议 和证券 选择建议，并负责 构建和维护股
票池。交易部根据基金经理的交易指令 ，进行 基金资产的日常交易，对交易情
况及时反馈。
2、投资流程
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投 资管理体制，具体的投资管
理流程包括研究分析、投资决策、交易执行和投资回顾。
（1）研究分析
研究部及投资管理部广泛地参考和利用公司内 、外部的研究成果，走访拟
投资公司或其他机构，进行深入细致的 调查研 究，了解国家宏观经济政策及行
业发展状况，挖掘有投资价值的拟投资 上市公 司，同时，建立相关研究模型。
研究部撰写宏观策略报告、行业策略报 告和拟 投资上市公司投资价值分析等报
告， 作为投资决策依据之一。 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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研 究 部 和 投 资 管 理 部 定 期 或 不 定 期 举 行 投 资 研 究 联 席 会 议 ， 讨 论 宏 观 经
济、行业、拟投资上市公司及相关问题，作为投资决策的重要依据之一。
（2）投资决策
投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规 以及公司有关规章制度确定
基金的投资原则以及基金的资产配置比 例范围 ，审批总体投资方案以及重大投
资事项。
基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象 、投资结构、持仓比例范围
等总体投资方案，并结合研究人员提供 的投资 建议、自己的研究与分析判断、
以及基金申购赎回情况和市场整体情况 ，构建 并优化投资组合。对于超出权限
范 围的投资，按照公司权限审批流程， 提交主 管投资领导或投资决策委员会审
议。
（3）交易执行
交易部接受基金经理下达的交易指令。交易部 接到指令后，首先应对指令
予以审核，然后再具体执行。基金经理 下达的 交易指令不明确、不规范或者不
合规的，交易部可以暂不执行指令，并及时通知基金经理或相关人员。
交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交 易指令的执行情况及对该项
交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。
（4）投资回顾
绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金 经理定期向投资决策委员会
回顾前期投资运作情况，并提出下期的 操 作 思路 ， 作 为 投 资 决 策 委 员 会 决 策 的
参考。
九、基金的 业绩比较 基准
本基金投资业绩比较基准为：75% ×沪深 300 指数收益率+25% ×中国债券总
指数收益率。
如果指数编制单位停止编制该指数或更改指数 名称、或有更权威的、更能
为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 经与基 金托管人协商一致，本基金管理
人有权对此基准进行调整并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的 风险收益 特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险 水平低于股票型基金，高于建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。
十一、基金 的投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误导性
陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责
任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018 年7 月16
日复核了本报告中的财务指标、净值表 现和投 资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018 年6 月30 日，本报告所列财务数据 未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 238,493,271.19 66.17
其中：股票
238,493,271.19 66.17
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持证 券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计
121,490,095.60 33.70
8 其他资产
468,306.84 0.13
9 合计
360,451,673.63
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （%）
A 农、林、牧 、渔业 - - 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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B 采矿业 22,858,010.39 6.50
C 制造业 138,142,436.03 39.28
D
电 力 、热 力、 燃气 及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 1,476,260.00 0.42
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信 息 传输 、软 件和 信 息技 术服
务业
23,038,168.00 6.55
J 金融业 - -
K 房地产业 20,377,785.00 5.79
L 租赁和商务 服务业 32,600,611.77 9.27
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 238,493,271.19 67.81
以上行业分 类以 2018 年 6 月 30 日的中 国证监会 行业 分类标准为 依据。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期未投资港股通股票。
3、报告期末按公允 价值占基金资 产净值比例 大小排序的前十名股 票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （ 元）
占基金资产 净值
比例（%）
1 000968 蓝焰控股 2,200,001 22,858,010.39 6.50
2 001979 招商蛇口 1,069,700 20,377,785.00 5.79
3 002127 南极电商 2,100,137 19,720,286.43 5.61
4 002833 弘亚数控 344,716 18,321,655.40 5.21
5 600197 伊力特 733,153 16,532,600.15 4.70
6 600332 白云山 427,418 16,263,254.90 4.62
7 300285 国瓷材料 650,000 12,961,000.00 3.69
8 601888 中国国旅 199,974 12,880,325.34 3.66
9 000651 格力电器 221,800 10,457,870.00 2.97
10 300010 立思辰 700,000 8,568,000.00 2.44
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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5、报告期末按公允 价值占基金资 产净值比例 大小排名的前五名债 券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允 价值占基金资 产净值比例 大小排名的前十名资 产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允 价值占基金资 产净值比例 大小排序的前五名贵 金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期 末按公允 价值占基金资 产净值比例 大小排序的前五名权 证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）该基金该报告 期内投资前十 名证券的发 行主体均无被监管部 门立案调
查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出该基金的基金合同规定的投资范围。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元） 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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1 存出保证金 326,040.06
2 应收证券清 算款 81,137.71
3 应收股利 -
4 应收利息 54,745.13
5 应收申购款 6,383.94
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 468,306.84
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金 的业绩
基金业绩截止日为2018 年 6 月30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并 不代表 其未来表现。投资有风险，投资
者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩比较 基
准 收益率 标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同 生效起
-2013 年12 月 31 日
0.75% 1.00% -5.64% 1.02% 6.39% -0.02%
2014 年1 月1 日－
2014 年12 月 31 日
34.86% 1.02% 40.83% 0.91% -5.97% 0.11%
2015 年1 月1 日
-2015 年12 月 31 日
18.68% 2.07% 7.73% 1.86% 10.95% 0.21%
2016 年1 月1 日
-2016 年12 月 31 日
-8.76% 1.50% -7.87% 1.05% -0.89% 0.45%
2017 年1 月1 日
-2017 年12 月 31 日
4.80% 0.66% 15.69% 0.48% -10.89% 0.18% 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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2018 年1 月1 日
-2018 年6 月 30 日
-10.07% 1.10% -8.60% 0.86% -1.47% 0.24%
自基金合同 生效起
-2018 年6 月 30 日
38.65% 1.33% 39.47% 1.14% -0.82% 0.19%
十三、基金 的费用概 览
（一）申购费与赎回费
1、申购费
本基金对申购设置级差费率，场内申购和场外 申购执行统一收费标准。申
购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过1.50% 。
投资人可以多次申购基金，申购费用按每日累 计申购金额确定申购费率，
以每笔申购申请单独计算费用。销售机构另有规定的，从其规定。
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 1.50%
100 万元≤M<500 万元 1.0%
M≥500 万元 1000 元/ 笔
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时 收取，不列入基金财产，主
要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关 基金份额持有时间越长，所
适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：
持有期限 场外赎回费率 场内赎回费率
持有期＜7 日 1.5% 1.5%
7 日≤持有期＜1 年 0.50%
0.50% 1 年≤持有期＜2 年 0.25%
持有期≥2 年 0%
建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
29
注： Y 为基金份额持有期限；1 年指365 天。
赎回费用由赎回人 承担，对持续 持有期少于 7 日的投资者收 取 的赎回费全
额计入基金财产；对持有期长于7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费的25%
归 入 基 金 财 产 ， 其 余 部 分 作 为 本 基 金 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续
费 。
基金管理人可以按照基金合同的相关规定调整 申购费率或收费方式，或者
调低赎回费率，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披
露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金 合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，针对 以特定交易方式( 如网上交易、电话交易等)等进
行 基 金 交 易 的 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期
间，按相关监管部门要求履行必要手续 后，基 金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。
（二）申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算
申购本基金的申购费用采用前端收费模式 （即申购基金时缴纳申购费） ，投
资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额- 净申购金额
申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到 小数点后两位，由此产生的
误差计入基金财产。
例：某投 资人投资 5 万元申购本基金，假设申 购当日基金份额净值为 1.05
元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50000/（1+1.50%）=49261.08 元
申购费用=50000-49261.08=738.92 元
申购份额=49261.08/1.05=46915.31 份
即：投资人投资 5 万元申购本基金，假设申 购当日基金份额净值为 1.05
元，则其可得到46915.31 份本基金基金份额 。 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
30
2、赎回净额的计算
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费， 基金份额持有人的赎回净额
为赎回金额扣减赎回费用。其中：
赎回总金额=赎回份额 赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额 赎回费率
净赎回金额=赎回总金额 赎回费用
赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四 舍五入方法，保留到小数点
后两位；赎回净额结果按照四舍五入方 法，保 留到小数点后两位，由此产生的
误差计入基金财产。
例：某投资人通过场外赎回本基金 50000 份 基 金 份 额 ， 赎 回 适 用 费 率 为
0.25% ，假设赎回当日本基金基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金额
为：
赎回总金额＝50000×1.148＝57400 元
赎回费用＝57400×0.25% ＝143.5 元
净赎回金额＝57400－143.5＝57256.5 元
即：投资人赎回本 基金 50000 份基金 份额， 假设赎回当日本基 金基金份额
净值为1.148 元，则可得到的净赎回金额为57256.5 元。
3、基金份额净值计算
基金份额净值单位为人民币元，计算结果保留 到小数点后三位，小数点后
第四位四舍五入。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1 日内公告。遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（三）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金上市费用；
4、基金的证券交易费用；
5、基金合 同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用； 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
31
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（四）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理费
本基金的基金管理费按前一日的基金资产净值 的 1.25% 的年费率计提，计
算方法如下：
H=E×1.25% ÷当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值。
基金管理人的管理费逐日计提，按月支付，由 基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划付指令，基金托管人复核确认后于次月首日起 15 个工作日内从
基金资产中 一次性支付给基金管理人。
2、基金托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末 ，按月支付。由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 15 个
工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
3、本章第（三）节中第 3 至第 8 项费用，根 据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用。
（五）不列入基金费用 的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出或基
金 财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费
用。基金合同生效之前的律师费、会计 师费和 信息披露费用等不得从基金财产
中列支。
（六）基金管理费和基金托管费的调整 建信 优势 动力 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
32
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金 管理费和基金托管费，无须
召开基金份额持有人 大会。基金管 理人必须最 迟于新的费率实施日 前 2 日在指
定媒体上刊登公告。
（七）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理 人可以在基金财产中列支其
他的费用，并按照相关的法律法 规的规定进行公告或备案。
（八）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国 家法律法规的规定履行纳税
义务。
十四、对招 募说明书 更新部分 的说明
1、更新了“第三部 分：基金管理 人”的“主 要人员情况”中董事 和监事的
信息。
2 、 更 新 了 “ 第 四 部 分 ： 基 金 托 管 人 ” 的 主 要 人 员 情 况 及 相 关 业 务 经 营 情
况。
3、在“第五部分：相关服务机构”中，更新了代销机构的变动信息。
4、更新了“第十部 分；基金的投 资”，更新 了基金投资组合报告 ，并经基
金托管人复核。
5、更新了“第十一部分：基金的业绩”，并经基金托管人复核。
6、更新了“第二十 三部分：其他 应披露事项 ”，添加了期间涉及 本基金和
基金管理人的相关临时公告。
建信 基金管理有限 责任公司
二〇一八年十月
