国金量化添利：基金合同（摘要）查看PDF公告
国金基金管理有限公司
国 金量化 添利定 期 开放 债券型 发起式 证券投 资
基 金基金 合同 （摘要 ）
基 金 管理 人 ： 国 金 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：兴 业 银行 股 份有 限 公司
二 零一 八年 十 月
I 、 基金管理人、基金托管人 和 基金份额持有人的权利、义务
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称：国金基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区府前街三号楼 3-6
法定代表人：尹庆军
设立日期： 2011 年11 月 2 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2011]1661 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 2.8 亿元
存续期限：持续经营
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）依法募集资金；
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产；
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ） 在 《基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购、 赎回与转换申
请；
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（14 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商、 期货经纪商或
其他 为基金提供服务的外部机构；
（15 ）在 符合有 关法律 、法规的 前提下 ，制订 和调整有 关基金 认购、 申购、
赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则；
（16 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）依 法 募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产；
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等 法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及
报告义务；
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13 ） 按 《基金合 同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料15 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组 织并参 加基金 财产清算 小组， 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配；
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 监督基金托管人按法律 法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； （23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息 （税后） 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
名称：兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
成立时间：1988 年8 月26 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347 号
基金托管资格批文及文号：证监基金字[2005]74 号
组织形式;
股份有限公司
注册资本：207.74 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围 ：吸收 公众存 款；发放 短期、 中期和 长期贷款 ；办理 国内外 结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 代理发行股票以外的有价证券； 买卖、 代理买卖股票以
外的有价证券； 资产托 管业务； 从事同业拆借 ； 买卖、 代理买卖外汇 ； 结汇、 售
汇业务； 从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业
务； 提供保管箱服务； 财务顾问、 资信调查、 咨询、 见证业务； 经中 国银行业监
督管理机构批准的其他业务 （以上范围凡涉及国家专项专营规定的从其规定） 。
（二） 基金托管人的权利 与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于： （1 ）自《基金合同》生效之日起， 依法律 法规和 《基金 合同》 的 规 定 安 全
保管基金财产；
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用；
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 资金账 户、证券 账户、 期货账 户等投
资所需账户，为基金办理证券 、期货交易资金清算；
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金 财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 、证券 账户、期 货账户 等投资 所需账
户， 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理 人的投资指令， 及时办 理清算、 交
割事宜；
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8 ）复核、审查基金管理人计算的 基金资 产净值 、基金 份额申 购 、 赎 回 价
格；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和 年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12 ） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基 金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和 银行业监督管理 机构，并通知基金管理人；
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件；
（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9 ）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于三年；
（10 ）法律法规及中国证监会规定的和《基 金合同》约定的其他义务。
II 、 基金份 额持 有人大会 召集 、议事 及表 决的程 序和 规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的， 以届时有效的法律法规
为准。
一、召开事由
1、除法 律法规 、 中国 证监会另 有规定 或《基 金合同》 另有约 定 外， 当出现
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《基金合同》 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大 影响的其他事项；
（13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额持有人大会：
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2 ）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内且对 现 有基金 份额持 有人利
益 无实质性不利影响 的前提下调整本基金的申购费率、 调低赎回费率或 变更收费
方式、调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整；
（3 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同 》进行修改；
（4 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5 ）在 法律法 规或中国 证监会 许可的 范围内 基金推出 新业务 或服务 ，且对
基金份额持有人利益无实质性不利影响 ；
（6 ）按 照 法律 法规和 《 基金合 同》规定 不需 要召开基 金份额 持有人 大会的
其他情形。
二、会议召集人及召集方式
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能 召集时，由基金托管人召集；
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60
日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基
金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知 基金管理人，
基金管理人应当配合；
4、 代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到
书 面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额
持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
5、 代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表
基金份额10%以上 （含 10%） 的基金份额持有人有权自行召集， 并至少提前 30 日
报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金
管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点；
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的 具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见 提交的截止时间和收取方式。
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 通知基 金托管人 到指定 地点对 表决意
见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行通知基金管理人到指定地
点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行通知基金
管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金
托管人拒 不派代 表对表 决意见的 计票进 行监督 的，不影 响表决 意见的 计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开 会方式或法律法规、 监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） ；若 到会者 在权益 登记日代 表的有 效的基 金份额少 于本基 金在权 益登记日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定 审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托
管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3） 本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的， 基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） ；若 本人直 接出具 表决意见 或授权 他人代 表出具表 决意见 基金份 额 持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一 以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见；
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律 法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在法 律法规 和监管 机关允许 的情况 下，本 基金的基 金份额 持有人 亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会， 授权方式可以采用书
面、 网络、 电话、 短信 或其他方式， 具体方式由会议召集人确定并在会议通知中
列明。
4、在会 议召开 方式上 ，本基金 亦可采 用其他 非现场方 式或者 以现场 方式与
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。
5、 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电 话、 短信或其他方式进行表决，
具体方 式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容 为关系 基金份 额持有人 利益的 重大事 项，如基 金合同 的重大 修改、
决定终止基金合同、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人 ，然后 由大会 主持人宣 读提案 ，经讨 论后进行 表决， 并形成 大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 二分之一以上 （含二分之一 ） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影 响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 三分之 二以上 （含三分 之二） 通过方 可做出。 除基金 合同另 有约定外，
转换基金 运作方 式、更 换基金管 理人或 者基金 托管人、 终止《 基金合 同》 、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相 反证据证明， 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决， 但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述规则的前提下， 具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。
七、计票
1、现场开会
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表
担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决 后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有 异
议 ， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计 票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、生效与公告
基金份额持有人大会的 决议， 召集人应当自 通过之日起5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过 之日起 生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生 效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
九、 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决
条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整，
无需召开基金份额持有人大会审议。
III 、基金 收益 分配 原则 、执 行方式
1、在符 合有关 基金分 红条件的 前提下 ，基金 管理人可 以根据 实际情 况进行
收益分配 ，具体 分配方 案以公告 为准， 若基金 合同生效 不满3 个月可 不进行收益
分配；
2、本基 金收益 分配方 式分两种 ：现金 分红与 红利再投 资，投 资者可 选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
3、基金 收益分 配后基 金份额净 值不能 低于面 值，即基 金收益 分配基 准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
法律法规 或监管 机构另 有规定的 ，在不 损害基 金份额持 有人利 益的前 提下，
基金管理人在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进行调整。
IV 、 与基金 财产 管理、运 用有 关费用 的提 取、支 付方 式与比 例
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值0.50% 年费率计 提。 管理费 的 计算方
法如下：
H＝ E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照 与基金管理人协商一致的方式 于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休
假 或不可抗力 致使无法按时支付的 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的0.10%的年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下：
H＝ E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照 与基金管理人协商一致的方式 于次月
前5 个工 作日内 从基金 财产中一 次性支 取。若 遇法定节 假日、 公休假 或不可抗力
致使无法按时支付的 ，支付日期顺延。
V 、基金 财产 的投 资方向 及投 资限制
一、投资目标
本基金在严格控制投资组合风险的前提下， 力争获得超越业绩比较基准 的收
益 。
二、投资范围
本基金 主要投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 债券 （ 国
债、 央行票据、 金融债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 中期票据、 短期融资券、
超短期融资券、 公开发行的次级债券、 中小企业 私募债、 可转换债券 （含可分离
交易可转债） 、 可交换债券 ） 、 资产支持证券、 同业存单、 银行存款 （包括协议存
款、定期 存款及 其他银 行存款） 、货币 市场工 具、债券 回购、 国债期 货以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规
定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80% ，但应 开放期 流动 性需要， 为保护 基金份 额持有人 利益， 每次开 放期前 十五
个工作日 、 开放期及开放期结束后 十五个工作日 的期间内， 基金投资不受上述比
例限 。基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。
开放期内， 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 现
金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 在封闭期内本基金
不受上述5%限制， 但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 其中， 现金不包括结算备付金、 存出保
证金、应收申购款等 。
三、投资策略
本基金在 封闭期 和开放期采取不同的投资 策略
1、封闭期 投资策略
（1）债券投资策略
债券 类资 产投 资主要 用 于提高非 股票 资产的 收 益率，基 金 管 理人将 坚 持价
值投资的理念，严格控制风险，追求合理的回报。
在债券投资方面， 基金管理人将以宏观形势及利率分析为基础， 依据国家经
济发展规划量化核心基准参照指标和辅助参考指标， 结合货币政策、 财政政策的
实施情况， 以及国际金融市场基准利率水平及变化情况， 预测未来基准利率水平
变化趋势与幅度，进行定量评价。
1） 可转换债券投资策略 本基金根据对可转换债券的发行条款和对应基础证券的估值与价格变化的
研究， 采用买入低转换溢价率的债券并持有的投资策略， 密切关注可转换债券市
场与股票市场之间的互动关系，选择恰当的时机进行套利，获得 超额收益。
2） 资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析， 本基金将
在国内资 产证券 化产品 具体政策 框架下 ，采用 基本面分 析和数 量化模 型相结合，
对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的
总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
3）中小企业私募债 策略
由于中小企业私募债券整体流动性相对较差， 且整体信用风险相对较高。 中
小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中， 应采取更为谨慎的投资
策略。 本基金投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面， 并
综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
（2 ）股票投资策略
本基金股票部分以 “量化投资”为主要投资策略， “阿尔法 多因子选股 模型”
进行股票选择并据此构建股票投资组合。 在实际运行过程中将定期或不定期地进
行修正，优化股票投资组合。
1） 本基 金股票 部分的 构建主要 采用 阿 尔法 多 因子选股 模型 。 根据对 中国证
券市场运 行特征 的长期 研究，利 用长期 积累并 最新扩展 的大量 因子信 息, 引入先
进的因子筛选技术， 动态捕捉市场热点， 快速适应新的市场环境， 对全市场股票
进行筛选 ，增大 组合的 超市场收 益。本 基金在 股票投资 过程中 ，强调 投资纪律，
降低随意性投资带来的风险，力争实现基金资产长期稳定增值。
2） 统计套利策略
本基金 通过对大量股票数据的回溯研究， 用量化统计分析工具找出市场内部
个股之间的稳定性关系， 将套利建立在对历史数据进行统计分析的基础之上， 估
计相关变量的概率分布，尝试以较高的成功概率进行套利。
3） 事件驱动套利策略
本基金通过挖掘和深入分析可能造成股价异常波动的时间以及对过往事件
的数据检测，获取时间影响所带来的超额投资回报。 4） 投资组合优化
本基金根据量化风险模型对投资组合进行优化， 调整个股权重， 在控 制风险
的前提下追求收益最大化。
5） 国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种， 有助于管理债券组合的久期、 流动性和风
险水平。 基金管理人将以套期保值为目的， 按照相关法律法规的规定， 结合对宏
观经济形势和政策趋势的判断、 对债券市场进行定性和定量分析。 构建量化分析
体系， 对国债期货和现货的基差、 国债期货的流动性、 波动水平、 套期保值的有
效性等指标进行跟踪监控， 在最大限度保证基金资产安全的基础上， 力求实现基
金资产的长期稳定增值。
6） 权证投资策略
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权
证定价模型寻求其合理估值水平， 并充分考虑权证资产的收益性、 流动性、 风险
性特征， 主要考虑运用的策略主要包括： 价值挖掘策略、 获利保护策略、 杠杆策
略、 双向权证策略、 价差策略、 买入保护性的认沽权证策略、 卖空保护性的认购
权证策略等。
2、 开放期投资策略
本基金以定期开放方式运作， 即采取在封闭期内封闭运作、 封闭期与封闭期
之间定期开放的运作方式。 开放期内， 基金规 模将随着投资人对本基金份额的申
购与赎回而不断变化。 因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性， 以应付当
时市场条件下的赎回要求，并降低资产的流动性风险，做好流动性管理。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本 基金投资于债券资产不 低于基金资产的80% （每个开放期开始 前十五
个工作日 、开放期及开放 期结束后十五个工作日 不受此比例限制） ；
（2 ）开 放期内 ，每个 交易日日 终在扣 除国债 期货合约 需缴纳 的交易 保证金
后， 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 在封闭期内
本基金不受上述5%限制， 但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 其中， 现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等 ；
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其 市值不超过基金资产净值的10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的10％；
（5 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的10％；
（6 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的20％；
（7 ）本 基金持 有的同 一(指同 一信用 级别) 资 产支持证 券的比 例，不 得超过
该资产支持证券规模的10％；
（8 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9 ）本 基金应 投资 于 信用级别 评级 为BBB以上(含BBB) 的资 产支持 证券。基
金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（10 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%， 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年， 债券回
购到期后不展期；
（11） 本基金参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（12)本基 金在 封闭期 ，基金的 总资 产不得 超 过基金净 资产 的200%。 开放期
内，基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（13）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（14） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5％；
（15 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10 ％；
（16） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值的
10% ； （17 ） 本基金投资中小企业私募债券的剩余期限， 不得超过 基金的剩余封闭
运作期;
（18 ）本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：
1）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入国 债期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的15%；
2）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 卖出国 债期货合 约价值 不得超 过基金
持有的债券总市值的30%；
3）基金 所持有 的债券 （不含到 期日在 一年以 内的政府 债券） 市值和 买入、
卖出国债期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
4）本基 金在任 何交易 日内交易 （不包 括平仓 ）的国债 期货合 约的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（19 ） 本基金管理人 管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不 得超过 该上市 公司可流 通股票 的15% ；本基金 管理人 管理的 全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（20 ） 在开放期内， 本 基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
该基金资 产净值 的15% ；因证券 市场波 动、上 市公司股 票停牌 、基金 规模变动等
基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得
主动新增流动性受限资产的投资。
（21 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展 逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（22 ）法 律法规 及中国 证监会规 定的和 《基金 合同》约 定的其 他投资 限制。
除上述第 （2） 、 （9） 、 （20） 、 （21） 项外， 因证券、 期货市场波动、 证券发行
人 合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的， 基金管理人应当在10个交易日内进行调整， 但中国证监会规定的
特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理 人应当 自基金 合同生效 之日起6个月 内使基金 的投资 组合比 例符合
基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金的基金合同生效
之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告。
2、禁止行为
为维护基 金份额 持有人 的合法权 益，基 金财产 不得用于 下列投 资或者 活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会 另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制，按 照市场 公平合 理价格执 行。相 关交易 必须事先 得到基 金托管 人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律、行 政法规 或监 管 部门取消 或变更 上述禁 止性规定 ，如适 用于本 基金，
基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定
执行。
五、业绩比较基准
本基金的 业绩比较基准 为：
中债总全价指数收益率×80%＋中证500指数收益率×20%
中债总 全价指数由中央国债登记结算公司编制并发布， 在发布主体上保证中
债总指数比较客观和专业， 能够反映我国债券市场整体价格和投资回报情况。 该指数具有广泛的市场代表性，能综合 反映债 券市场 的总体 走势。 中证500 指数有
市场中流动性较好、 代表性强的中小盘股票， 综合反映了沪深市场中中小市值公
司的 情况，对沪深市场中小盘的整体走势具有较强的代表性和较高认可度。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时， 基金
管理人经与 基金托管人 协商一致， 在履行适当程序后变更本基金业绩比较基准并
及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金属于债券型基金 ， 其风险和预期收益高于货币 市场基金， 低于混合型
基金 及股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则及方法
1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东和债 权人权 利，保
护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
VI 、 基金资 产净 值的计算 方法 和公告 方式
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、 国债期货合约、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、
其它投资等资产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2 ）交 易所上 市交易 或挂牌转 让的固 定收益 品种，选 取第 三 方估值 机构提
供的相应品种当日的估值净价， 具体的估值机构由基金管理人和基金托管人另行
协商约定。
（3 ）交易所上市交易的可转换债券，选取每日收盘价作为估值全价。
（4 ）交 易所市 场挂牌 转让的资 产支持 证券， 采用估值 技术确 定公允 价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值；
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3 ）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国 银行间 债券市 场交易的 固定收 益品种 ，选取第 三方估 值机构 提供的
相应品种当日的估值净价。
4、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。
5、 中小 企业私 募债券 采用估值 技术确 定公允 价值估值 。如使 用的估 值技术
难以确定和计量其公允价值的， 按成本估值。 如相关法律法规以及监管部门有最
新规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
6、 国债期货合约按估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的， 且最
近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
7、本基 金持有 的回购 以成本列 示，按 合同利 率在回购 期间内 逐日计 提应收
或应付利息。 8、本基金持有的银行存款和备付金 余额以 本金列 示，按 相应利 率 逐 日 计 提
利息。
9、如有 充分理 由表明 按上述方 法进行 估值 不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。
10、 当发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机制， 以
确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
门、自律规则的规定。
11 、 相关 法律 法规以 及 监管部 门有 强制 规定 的 ，从其 规定 。如 有新 增 事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方 协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、基金 份额净 值是按 照每个 估值 日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额 数量计 算，精 确到0.0001元 ，小数 点 后第5位 四舍五 入。国 家另有规定
的，从其规定。
基金管理人于每个 估值日计算基金资产净值及基金份额净值， 并按规定公告。
2、基金 管理人 应每个 估值日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个 估值日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
按约定对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后4 位以内 （含第4位） 发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托 管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 （ “受损方” ） 的直接 损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有 关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部 返还不 当得利 造成其他 当事人 的利益 损失（ “ 受损方 ” ） ，则 估值错误责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方 。
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生的原因确定估值错误的责任方；
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估；
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失；
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估 值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2 ） 错误偏差达到基金份额净值的0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管
人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的0.5%时， 基金管理人应当
公告并报中国证监会备案。
（3 ）前 述内容 如法律 法规或监 管机关 另有规 定的，从 其规定 处理。 如果行
业另有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行
协商。
六、暂停估值的情形
1、基金 投资所 涉及的 证券、期 货交易 市场遇 法定节假 日或因 其他原 因暂停
营业时；
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商一致
的 ，应当暂停基金估值 ；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金 信息披 露的基 金资产净 值和基 金份额 净值由基 金管理 人负责 计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个 估值日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。 八、特殊情况的处理
1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的第9项进行估值时， 所造成的误差
不作为基金资产估值错误处理。
2、由于 不可抗 力原因 ，或由于 证券、 期货交 易所或登 记结算 公司 等 发送的
数据错误 等原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措
施进行检查， 但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理
人和基金托管人应当免除赔偿责任。 但基 金管理人和基金托管人应当积极采取必
要的措施消除或减轻由此造成的影响。
VII 、基金 合同 解除和终 止事由 、程 序以 及基金 财产 清算方 式
一、 《基金合同》的变更
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本基金 合同约定 应经基 金份额 持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、 关于 《基金合同》 变 更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，
自表决通过之日起生效，并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
二、 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在6个月内没有新基金管理人、 新基
金托管人承接的；
3、 《基 金 合同 》生效 之 日起 三年 后的年 度对应 日，若基 金资产 净值低 于2亿
元的 ； 若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化， 上述 终止规定被取消、 更
改或补充，则本 基金 可以参照届时有效的法律法规或中国 证监会规定执行；
4、 《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金 财产清 算小组 ：自出现 《基金 合同》 终止事由 之日起30 个工 作日内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、在基 金财产 清算小 组接管基 金财产 之前， 基金管理 人和基 金托管 人应按
照《基金合同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
3、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师 以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
4、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7 ）对基金剩余财产进行分配。
6、 基金财产清算的期限为6个月， 因本基金所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案后5个工作 日内由 基金财 产清算小组
进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
VIII 、 基金 合同存放 地和 投资 者取得 基金 合同的 方式
1、 《基金合同》 正本一式三份， 除上报有关监管机构一式一份外， 基金管理
人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
2、 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
