成长B级:可能发生不定期份额折算的风险提示公告查看PDF公告
国 投瑞银瑞 泽中证 创业成长 指数 分级证券 投资基 金 可 能发生不 定期份 额折算的 风险 提示公告 根据《国投瑞银瑞泽 中证创业成长 指数分级证 券投资基金基金合同 》 (以下 简称“基金合同” ) 中关于不定期份 额折算的 相关规定,当国投瑞 银瑞泽中证创 业成长指数分级证券投资基金(以下简称“本基金” )之 国投创业成长 B 份额 的 基金份额参考净值 小于0.250 元时, 本基金 国 投创业成长 份额 (基础份额, 场内 简称: 国投成长 ,基金代码:161223)、 国投创业成长 A 份额( 场内简称:成长 A 级, 基金 代码:150213)及 国投创业成长B 份额 (场内简称: 成长B 级, 基金 代码:150214 )将进行不定期份额折算。 由于近期 A 股市场波动较大,截至 2018 年 10 月 11 日,国投创业成长 B 份 额的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算阈值, 因此本基金管 理人敬请投资者密切关注 国投创业成长B 份额 近期的参考净值波动情况, 并警惕 可能出现的风险。 针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下: 一、 由于 国投创业成长A 份额、 国投创业成 长 B 份额折算前可能存在折溢价 交易情形, 不定期份额折算后, 国投创业成长 A 份额、 国投创业成长 B 份额的折 溢价率可能发生较大变化。 特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来 的风险。 二、 国投创业成长B 份额表现为高风险 、 高收 益的特征, 不定期份额折算后 其杠杆 将恢复至初始杠杆 水平。 三、 由于触发折算阈值当日, 国投创业成长B 份额的基金份额 参考净值可能 已低于阈值, 而折算基准日在触发阈值日后才能确定, 因此折算基准日 国投创业 成长B 份额的 基金份额参考 净值可能与折算阈 值0.250 元有一定差异。 四、 国投创业成长A 份额表现为低风险 、 收益 相对稳定的特征, 但在不定期 份额折算后 国投创业成长A 份额持有人的风险 收益特征将发生较大变化, 由持有 单一的较低风险收益 特征 国投创业 成长 A 份 额变为同时持有较低 风险收益特征 国投创业成长A 份额与较高风险收益特征 国投 创业成长 份额的情况, 因此 国投创 业成长A 份额持有人预期收益实现的不确定性 将会增加。 本基金管理人的其他重要提示: 一、 根据深圳证券交易所的相关业务规则, 场 内份额数 将 取整计算 (最小单 位为 1 份) , 舍去 部分计入基金 资产,持有极小数量 国投创业成长 A 份额、 国投 创业成长 B 份额 和场 内 国投创业成 长 份额的 持有人存在折算后份 额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。 二、 如本基金发生上述不定期折算情形, 为保证 折算期间本基金的平稳运作, 本基金管理人可根据深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业 务规定暂停 国投创业成长A 份额与国投创业成 长B 份额的上市交易 、 与国投创业 成长份额的 配对转换, 以及 国投创业成长 份额的申购 、 赎回等相关业务。 届时本 基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。 投资者若希望了解基 金不定期份额 折算业务详 情,请参阅本基金的 基金合同 及《国投瑞银瑞泽中 证创业成长指数 分级证券 投资基金招募说明书 》 (以下简称 “招募说明书” )或者拨打本公司客服电话:400-880-6868( 免长途话费)。 三、本基金管理人承 诺以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和运用基 金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的 “买者自负” 原则, 在做出投资决 策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行承担。 投资 有风险, 选择须谨慎。 敬请投资者于投资前认真阅读本基 金的基金合同和招募说 明书等相关法律文件。 特此公告。 国投瑞银基金管理有限公司 2018 年10 月12 日