金鹰添享纯债债券:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告
金鹰添享纯债债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2018 年第2 号)
基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:浙商银行股份有限公司金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
重要提示
本基金经2016年10月31日中国证券监督管理委员会证监许可
[2016]2480号文注册募集。募集期间为2017年2月21日至2017年2月23日,
募集规模为200,006,127.16份。经中国证券监管管理委员会备案并书面确认,
基金合同于2017年2月28日生效并按法规规定在指定媒体公告。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监
会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基
金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主作出投资决策,自行
承担基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券
价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资
者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产
生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券
引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金的特
定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金投资中小企业私募债券,该债券是根据相关法律法规由非上市中小
企业采用非公开方式发行的。受限于该债券非公开交易和发债主体自身资质,
一般情况下潜在较大流动性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券
市场流动性受限时,可能会使得本基金总体风险水平增加,由此可能给基金净
值带来更大的负面影响和损失。
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期收益、较低预期风险
的品种,其预期风险收益水平高于货币市场基金,但低于股票型基金和混合型
基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2018年8月28日,有
关财务数据截止日为2018年6月30日,净值表现截止日为2018年6月30日,
本报告中财务数据未经审计。金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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一、基金管理人
(一)基金管理人简况:
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
法定代表人:刘岩
设立日期:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.102 亿元人民币
存续期限:持续经营
联系电话:020-83936180
股权结构:
发起人名称
出资额(万
元)
出资比
例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州证券股份有限公司 12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8%
总计 51020 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
李兆廷先生,董事长,软件工程硕士,历任石家庄市柴油机厂技术员、车
间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长。经公
司第六届董事会第八次会议决议通过,自 2018 年 1 月起,担任金鹰基金管理有
限公司董事长。
刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主
管,中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产
管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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中国证监会核准,自 2014 年 8 月至今,担任金鹰基金管理有限公司总经理,并
于 2017 年 7 月 12 日开始担任金鹰基金管理有限公司法定代表人。
龚昕女士,董事,经济学学士,历任北京国富投资管理有限公司副总经理、
JW 君威集团投资合伙人。现任东旭集团有限公司董事、董事会秘书。
苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考
核岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人
力资源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理,现任广州证
券股份有限公司战略管理部总经理。
王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营
业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工
作)、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会
秘书、首席风险官、合规总监。
黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司
董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、
主任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主
任、证券事务代表、董事会秘书。
刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲
师、商学院教授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授。
杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务
处助理经济师,现任清华大学经济管理学院教授。
王克玉先生,独立董事,法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公
司法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师,现中央财经
大学法学院副院长、博士生导师。
2、监事会成员
姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、
郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德
交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有
限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、
广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医
药海马品牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有限公司财
务副总监。
陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广
州证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。
姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限
公司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
3、公司高级管理人员
刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务
主管,中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资
产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报
经中国证监会核准,2014 年 8 月 7 日起担任公司总经理,并于 2017 年 7 月
12 日开始担任金鹰基金管理有限公司法定代表人。
曾长兴先生, 督察长,金融学博士,历任广东证券公司(原)研究员、安
信证券股份有限公司分析师、国联安基金管理有限公司产品开发部总监、金鹰
基金管理有限公司产品研发部总监、总经理助理、副总经理等职。经公司第六
届董事会第二十次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广
东证监局备案。现任金鹰基金管理有限公司督察长。
满黎先生,副总经理, 商业发展专业硕士,历任华安基金管理有限公司任
北京总部高级董事总经理,国联安基金管理有限公司首席市场官、副总理等职
务。 2018 年 8 月加入金鹰基金管理有限公司,经公司第六届董事会第二十次
会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会备案。现任金鹰基金管
理有限公司副总经理。
4、基金经理
刘丽娟女士,曾任恒泰证券股份有限公司债券交易员、投资经理,广州证
券股份有限公司资产管理总部固定收益投资总监,2014 年 12 月加入金鹰基金
管理有限公司,任固定收益部总监。2015 年 7 月起任金鹰货币市场证券投资基
金基金经理。2016 年 7 月至 2017 年 9 月担任金鹰元盛债券型发起式证券投资
基金(LOF)基金经理。2016 年 8 月 19 日至 2018 年 5 月任金鹰添益纯债债券型证金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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券投资基金基金经理。2016 年 10 月至 2018 年 3 月任金鹰元祺保本混合型证券
投资基金基金高经理(2017 年 11 月 8 日起转型为金鹰元祺信用债债券型证券投
资基金)。2016 年 10 月起任金鹰元和保本混合型证券投资基金(2018 年 5 月底
转型为金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金)。2016 年 10 月至 2018 年 3 月
任金鹰元安保本混合型证券投资基金基金经理(2017 年 6 月 6 日起转型为金鹰元
安混合型证券投资基金)。2016 年 10 月至 2017 年 9 月任金鹰元丰保本混合型
证券投资基金。2017 年 2 月至 2018 年 7 月担任金鹰添利中长期信用债债券型
证券投资基金基金经理。2017 年 2 月起任金鹰添享纯债债券型证券投资基金基
金经理。2017 年 3 月起任金鹰添荣纯债债券型证券投资基金。2017 年 3 月起任
金鹰现金增益交易型货币市场基金基金经理。2017 年 8 月起至 2018 年 8 月担
任金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金(2018 年 4 月 13 号起转型为金鹰医疗
健康产业股票型证券投资基金)基金经理。2017 年 9 月至 2018 年 3 月任金鹰元
丰债券型证券投资基金基金经理。2017 年 3 月至 2018 年 7 月担任金鹰添惠纯
债债券型证券投资基金(2018 年 4 月 18 号起转型为金鹰信息产业股票型证券投
资基金)基金经理。2016 年 10 月至 2018 年 7 月担任金鹰灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。2017 年 6 月至 2018 年 7 月担任金鹰民丰回报定期开放混
合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员有:
本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:
(1)公司投资决策委员会
刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理;
刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理;
王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;
林龙军先生,投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理。
(2)权益投资决策委员会
刘岩先生,权益投资决策委员会主席,总经理;
周国兴先生,权益投资决策委员会主席,总经理助理;
王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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于利强先生,权益投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理。
(3)固定收益投资决策委员会
刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会席,固定收益部总监,基金经理;
林龙军先生,固定收益投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金
经理;
汪伟先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理;
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
1、基本情况
名称:浙商银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路 288 号
法定代表人:沈仁康
客户服务电话:95527
成立时间:1993 年 4 月 16 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 17959696778 元
存续期间:持续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;
买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡
业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服
务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。经中国人民银行批准,可
以经营结汇、售汇业务。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦
30 层
法定代表人:刘岩
成立时间:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.102 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:符薇薇
联系电话:020-83282950
传真电话:020-83283445
客户服务及投诉电话:400-6135-888
电子信箱:csmail@gefund.com.cn
公司网址:www.gefund.com.cn
2、代销机构:
(1)上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
客服电话: 400-1818-188
公司网址:天天基金网(www.1234567.com.cn )
(2)上海长量基金销售投资顾问有限公司金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:张佳琳
联系电话:021-20691831
客服电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(3)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系电话:010-59013707
客服电话:010-59013825
公司网址:www.wanjiawealth.com
(4)中衍期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层;B2 座
一层 108 单元
办公地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层
法定代表人:马宏波
联系人:李卉
电话:010-57414268
客服电话:4006881117
公司网址:www.cdfco.com.cn
(5)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人:冯鹤年
联系人:韩秀萍
电话:010-85127609
客服电话:400-619-8888
公司网址:www.mszq.com.cn
(6)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888-37494
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(7)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
联系电话: 010-52413385
公司网址:www.yixinfund.com
(8)北京坤元基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501
法定代表人:李雪松
联系人:崔炜
联系方式:010-85264512金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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客服电话: 400-818-5585
公司网址: www.kunyuanfund.com
(9)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002
法定代表人:王翔
联系人:吴笛
联系电话:021-6537-0077
客服电话:021-6537-0077
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(10)北京电盈基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人:程刚
联系人:李丹
电话:010-56176115
客服电话:400-100-3391
公司网址:www.bjdyfund.com
(11)联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
法定代表人:沙常明
联系人:丁倩云
联系方式:010-56177851
客服电话: 400-620-6868
公司网址: www.lczq.com金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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(12) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
联系人:付佳
联系电话:021-23586603
客服电话:95357
公司网址:www.18.cn
(13) 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A
法定代表人:周文
联系人:殷浩然
联系电话: 010-84865370
客服电话:0755-23946579
公司网址:www.ecpefund.com
(14) 大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人:樊怀东
联系人:贾伟刚
联系电话:0411-39027808
客服电话:4000-899-100
公司网址:www.yibaijin.com
(15) 济安财富(北京)基金销售有限公司金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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注册地址: 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人: 杨健
联系人:李海燕
联系电话: 010-65309516
客服电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
(16) 北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
法定代表人:曲阳
联系人:王晨
联系电话:010-50866170
客服电话: 400-803-1188
公司网址:www.bzfunds.com
(17)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座
法定代表人:江卉
联系人:黄立影
联系电话:010-89188345
客服电话:95118
公司网址:http://fund.jd.com
(18)恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 SOHO 25 层 2507金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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法定代表人:周斌
联系人:陈霞
电话:010-59313555
客服电话: 4008980618
公司网址: www.chtwm.com
(19)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:0571-26888888-37494
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(20)苏州财路基金销售有限公司
注册地址: 苏州市高新区华佗路 99 弄 6 幢 1008 室
办公地址:苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人:高志华
联系人: 张君
联系电话: 0512-68603767
客服电话:400-0512-800
公司网址:www.cai6.com
(21)上海挖财金融信息服务有限公司
注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层
01、02、03 室
法定代表人:胡燕亮
联系人:樊晴晴
金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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联系电话:021-50810687
客服电话:4000256569
公司网站: www.wacai.com
客服电话: 4000256569
公司网址: www.wacai.comm
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本
基金,并及时公告。
(二)登记机构名称
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦
30 层
法定代表人:刘岩
电话:020-38283037
传真:020-83282856
联系人:张盛
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东岭南律师事务所
住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 A 座 601-605 室
法定代表人:黄添顺
电话:020-84035397
传真:020-84113152
经办律师:欧阳兵、唐明、张建华
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:中审众环会计师事务所
住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
法定代表人:石文先金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
16
电话:027-86770549
传真:027-85424329
邮编:430077
经办注册会计师:王兵、赵会娜金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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四、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集,经 2016 年 10 月 31 日中国
证监会证监许可[2016]2480 号文件准予募集注册。
募集期间为 2017 年 2 月 21 日至 2017 年 2 月 23 日,募集规模为
200,006,127.16 份。符合有关本基金募集的相关法规和基金合同、招募说明书等
法律文件的约定。金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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五、基金合同的生效
(一)基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿
份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,
基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘
请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基
金备案手续。
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以
披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,则自动终止基金合同并进入基金财产
的清算程序,无须召开基金份额持有人大会审议。法律法规或中国证监会另有
规定时,从其规定。金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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六、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销
售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场
所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
(二)申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行
顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
(四)申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资者交付申购款项,
申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,
赎回生效。投资者赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支
付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数
据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处
理流程时,赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同
载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基
金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易
的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资者可在 T+2 日后(包括该日)
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不
成功,则申购款项退还给投资者。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申
请的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可根据相关业务规则,在不影
响基金份额持有人利益的前提下,对上述业务办理时间进行调整,基金管理人
将于开始实施前按照有关规定予以公告。
(五)申购和赎回的数量限制
1、投资者通过各代销机构申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金
额为 1 元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。
投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时(含定期定额申购),申购
最低金额为 10 元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。
投资者通过本公司直销柜台申购基金时,申购最低金额为 5 万元(含申购
费,如有),超过部分不设最低级差限制。
投资者当期分配的基金收益转为基金份额时,不受申购最低金额的限制。
投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、
中国证监会另有规定的除外。
2、投资者通过各代销机构赎回的,赎回最低份额为 1 份,基金份额余额不
得低于 1 份,赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。
投资者通过本公司网上交易平台赎回的,单笔最低赎回份额不受限制,持
有基金份额不足 10 份时发起赎回需全部赎回。
投资者通过本公司直销柜台赎回时,赎回最低份额为 1 份,基金份额余额
不得低于 1 份,赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回
份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额
的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。具体请参见相关公告。金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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5、基金管理人可与其他销售机构约定,对投资者通过其他销售机构办理基
金申购与赎回的,其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理,不必遵守
以上限制。
(六)申购费用和赎回费用
1、申购费用
对于本基金,投资者在申购时需交纳前端申购费。投资者缴纳申购费用时,
按单次认购金额采用比例费率,投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率
按单笔分别计算。具体费率如下:用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
申购金额 M(元) 费率
M<100 万 0.80%
100 万≤A<300 万 0.50%
300 万≤A<500 万 0.30%
A≥500 万 1000 元/笔
本基金的申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市
场推广、销售、登记等各项费用。
2、赎回费用。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有
人赎回基金份额时收取。
本基金的赎回费率随持有基金份额的时间不同而有差异,具体的赎回费率
设置如下:
持有期限 T 费率
T<7 天 1.50%
7天≤T<3 个月 0.10%
T≥3 个月
0
(注:3 个月按 90 天计算。投资者通过日常申购所得基金份额,持有期限
自登记机构确认登记之日起计算。)
其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计
入基金财产。对于持续持有期大于等于 7 日的投资者收取赎回费中的 25%计入金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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基金财产,其余部分用于支付登记费及其他必要的手续费。
3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五
入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市
后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟
计算或公告。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,包括但不限于针对以特定交易方式(如网上交易、
电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在
基金促销活动期间,基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况,
根据相关法律法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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七、基金的投资
(一)投资目标
在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的投资收益。
(二)投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府债、央行
票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
级债、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券
回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分
离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;持有现金或到期日
在一年以内的政府债券的比例合计不得低于基金资产净值的 5%,其中,现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资
产配置比例进行适当调整。
(三)投资策略
本基金主要投资于固定收益类金融工具,在充分考虑基金资产的安全性、
收益性及流动性及严格控制风险的前提下,通过分析经济周期变化、货币政策、
债券供求等因素,持续研究债券市场运行状况、研判市场风险,制定债券投资
策略,挖掘价值被低估的标的券种,力争实现超越业绩基准的投资收益。
1、资产配置策略
本基金在综合判断宏观经济形势以及微观市场的基础上,分析不同类别资
产的收益率水平、流动性特征和风险水平特征,确定大类金融资产配置和债券
类属配置,同时,根据市场的变化,动态调整大类资产和债券资产的投资比例,
以规避市场风险,提高投资收益。
2、债券投资策略金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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(1)类属配置策略
本基金根据各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级
及相对价差收益等特点,研究各类具体信用类债券的投资价值;在此基础上结
合各细分种类债券供需状况、风险与收益率变化等因素谨慎进行类属配置。
(2)久期配置策略
本基金通过对宏观经济趋势、经济周期和政策动向进行分析,对未来利率
走势进行判断,确定债券组合久期,并动态积极调整债券组合的平均久期及期
限分布,以有效提高债券组合的总投资收益。
(3)收益率曲线策略
通过对财政货币政策取向、流动性、债券供求、市场风险偏好等因素进行
综合分析,在此基础上预测利率期限结构及收益率曲线的变化趋势以进行积极
资产配置;并根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征,通过骑乘策略,
投资于具备潜在价值的债券。
(4)杠杆策略
本基金在考虑债券投资的风险收益情况,以及回购成本等因素的情况下,
在风险可控的情况下,通过债券回购,放大杠杆进行投资操作。
(5)相对价值投资策略
本基金将综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分析、流动性分
析等方法来评估个券的投资价值,重点关注一定利率区间范围内且符合设定久
期区间、具有较高评级及较好流动性的个券,或存在定价偏误、市场交易价格
被低估的优质个券。
(6)信用利差曲线策略
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差,因此
信用债利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金通过关
注信用利差的变化趋势,精选利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差曲
线的分析上,本基金将重点关注经济周期、国家或产业政策、发债主体所属行
业景气度、债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性等因素
对信用利差的影响,进而进行信用债投资。
3、资产支持证券投资策略金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并
利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控
制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
4、中小企业私募债投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法,对债券发行人信用风险
进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券
发行人基本面信息,分析企业的长期运作风险;对债券发行人进行财务风险评
估;利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违
约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果,确定信
用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,确定具有投资价值的债券品种。
(四)投资决策依据及程序
1、投资决策依据
(1)有关法律、法规和基金合同的有关规定。
(2)经济运行状况和证券市场走势。
(3)各类资产的风险收益配比。
2、投资决策程序
(1)投资决策委员会:确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委
员会定期召开会议,如需做出及时重大决策或基金经理提议,可临时召开投资
决策委员会会议。
(2)基金经理:设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基
本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限
制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断等。
(3)集中交易部:基金经理向集中交易部下达投资指令,集中交易部负责
人收到投资指令后分发予交易员,交易员收到基金投资指令后准确执行。
(4)绩效与风险评估:对基金投资组合进行评估,向基金经理提出绩效或
风险建议。
(5)合规风控部:对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
(五)投资限制
1、组合限制金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;
(2)本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不得低于
基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
1 年,债券回购到期后不得展期;
(11)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净
值的 10%;
(12)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资。
14)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
15)法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在相关证券
可上市交易之日起的 10 个交易日内进行调整(除(2)、(9)、(13)、
(14)外)。法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金
合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程
序后,则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循
基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估
机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适
当程序后,本基金可不受上述规定的限制。
(六)业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:中债综合(全价)指数收益率×80%+一年期定期
存款利率(税后)×20%
本基金选择上述业绩比较基准主要是因为本基金为债券型基金。中债综合
指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体
价格和投资回报情况,该指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市
场代表性,适合作为市场债券投资收益的衡量标准。由于本基金投资于债券资
产的比例不低于基金资产的 80%,其余基金资产配置于现金及到期日在一年以
内的政府债券等,因而采用上述业绩基准可以较好地反映本基金的业绩走势。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指
数时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协
商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召
开基金份额持有人大会。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反
映本基金的投资策略。
(七)风险收益特征
本基金为债券型证券投资基金,属于较低预期收益、较低预期风险的证券
投资基金品种,其预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、
股票型基金。
(八)基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保
护基金份额持有人的利益;
2、不谋求对上市公司的控股;
3、有利于基金财产的安全与增值;
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
(九)投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金的托管人根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为2018年6月30日,本报告中所列财务
数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 49,929,000.00 96.73
其中:债券 49,929,000.00 96.73
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,233,945.45 2.39金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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7 其他各项资产 455,850.49 0.88
8 合计 51,618,795.94 100.00
注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收
款、应收申购款。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期内未进行股票投资。
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未投资股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 49,929,000.00 97.28
其中:政策性金融债 49,929,000.00 97.28
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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10 合计 49,929,000.00 97.28
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 170206
17国开
06
400,000.00 39,796,000.00 77.53
2 140209
14国开
09
100,000.00 10,133,000.00 19.74
注:本基金本报告期末仅持有2只债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期内未投资资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期内未投资权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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无。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选
股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 455,850.49
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 455,850.49
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期内无处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期内未投资股票。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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八、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
本基金托管人复核了基金业绩,且无异议。
(一)业绩比较
本基金合同生效日为2017年2月28日,基金合同生效以来(截至2018年6月
30日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
阶段
净值增
长率
①
净值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2017.2.28至
2017.12.31
1.66% 0.04% -1.81% 0.05% 3.47% -0.01%
2018.1.1至
2018.6.30
3.77% 0.07% 1.88% 0.06% 1.89% 0.01%
2017.2.28至
2018.6.30
5.49% 0.05% 0.03% 0.05% 5.46% 0.00%
注:本基金业绩比较基准是:中债综合(全价)指数收益率*80%+一年期
定期存款利率(税后)*20%。
(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
金鹰添享纯债债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017年 2月 28日至 2018年 6月 30日)金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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注:(1)截至本报告期末,各项投资比例符合基金合同的约定。
(2)本基金业绩比较基准是:中债综合(全价)指数收益率*80%+一年期
定期存款利率(税后)*20%。金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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九、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收
的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
(三)基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基
金财产账户相独立。
(四)基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由
基金托管人对基金托管账户中的资金进行保管。基金管理人、基金托管人、基
金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人
不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合
同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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十、基金的收益分配
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
(三)基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为
12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%;若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金
默认的收益分配方式是现金分红;
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4、本基金每一基金份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。基金管理人在履行适当程
序后,将对上述基金收益分配原则进行调整。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过 15 个工作日。
(六)基金收益分配中发生的费用金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的
计算方法,依照《业务规则》执行。金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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十一、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用及结算费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。金鹰添享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号
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十二、修改说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息
披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其
它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对
前期披露的《金鹰添享纯债债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新,此
次对招募说明书的更新包括下列内容:
(1) 更新本周期的相关资料数据;
(2) 更新基金管理人的相关信息,包括主要董事、高管、基金经理及投
资决策委员会人员任职变动信息,及内控体系完善信息。详见第三部分;
(3) 更新基金托管人的主要信息。详见第四部分;
(4) 更新代销机构等相关服务机构的信息。详见第五部分;
(5) 更新了本报告期末基金投资组合、基金业绩比较及基金成立以来累
计净值增长率趋势等相关投资业绩信息。详见第九部分之第(八)基金投资组
合报告,第十部分基金的业绩;
(6) 详细披露了报告期间与本基金有关的公告及重大事项信息。详见第
二十二部分其它应披露事项;
(7) 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的要求,
对释义、基金份额的申购与赎回、基金的投资、基金资产的估值、基金的信息
披露等部分相应内容进行了修改。
金鹰基金管理有限公司
2018 年 10 月 10 日