NCF环保A:不定期份额折算的风险提示公告查看PDF公告
新华中证环保产业指数分级证券投资基金 不定期份额折算的风险提示公告 根据《新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当新华中证环保产业指数分级证 券投资基金(以下简称“本基金”)之 B份额的基金份额参考净值小于或等于 0.250 元时,新华环保份额、新华环保 A份额(场内简称:NCF环保 A,基金代码:150190) 和新华环保 B份额(场内简称:NCF环保 B,基金代码:150191)将进行不定期 份额折算。 由于近期 A股市场波动较大,截至 2018年 10月 8日,新华环保 B份额的基 金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬 请投资者密切关注新华环保 B份额近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的 风险。 一、针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下: (一)由于新华环保 A份额、新华环保 B份额折算前可能存在折溢价交易情 形,不定期份额折算后,新华环保 A份额、新华环保 B份额的折溢价率可能发生 较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。 (二)本基金新华环保 B份额表现为高风险、高预期收益的特征,不定期份 额折算后其杠杆倍数将大幅降低,将恢复到初始杠杆水平。相应地,新华环保 B 份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。 (三)由于触发折算阀值当日,新华环保 B份额的基金份额参考净值可能已 低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日新华环保 B 份 额的基金份额参考净值可能与折算阀值 0.250元有一定差异。 (四)新华环保 A 份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期 份额折算后新华环保 A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单 一的较低风险收益特征新华环保 A 份额变为同时持有较低风险收益特征新华环 保 A 份额与较高风险收益特征新华环保份额的情况,因此新华环保 A 份额持有 人预期收益实现的不确定性将会增加。 二、本基金管理人的其他重要提示: (一)根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小 单位为 1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量新华环保份额、新华环保 A 份额、新华环保 B 份额的持有人存在折算后份额因为不足 1 份而被强制归入基 金资产的风险。 (二)为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易 所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停新华环保 A 份额与新 华环保 B 份额的上市交易和新华环保份额的申购及赎回等相关业务。届时本基 金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请登录本公司网站 (www.ncfund.com.cn)查询或阅读本基金的基金合同及《新华中证环保产业指数 分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服 电话:400-819-8866。 (三)本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险, 选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相 关法律文件。本基金管理人充分重视投资者教育工作,以保障投资者利益为己任, 特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险,慎重考虑、谨慎决策,选 择与自身风险承受能力相匹配的产品,做理性的基金投资者,享受长期投资理财 的快乐! 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2018年 10月 9日