泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置
混合型证券投资基金更新招募说明书
摘要
基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
1
重要提示
泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称
“本基金”）已于2015年11月4日经中国证监会证监许可[2015]2509号文注册,
本基金合同于2016年2月23日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并
不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募
说明书等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金
的投资价值，自主做出投资决策。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出
现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量
赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险，本基金的特定风险，等等。
本基金为混合型基金，预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券
型基金和货币市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,
应阅读更新招募说明书正文。
本基金招募说明书所载内容截止日为 2018年 8月 23日,有关财务数据和净
值表现截止日为 2018年 6月 30日。财务数据未经审计。
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2
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
设立日期：2002年 6月 6日
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577513
信息披露联系人：袁静
注册资本：一亿八千万元人民币
股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；宏利资产管理（香港）有
限公司：49％
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基
金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002年 6月，是中国首
批合资基金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系
列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证
券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金
（LOF）、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证
券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置
混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深
300指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰
达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、泰达宏利中证 500指数分级证券投资
基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放债
券型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、泰达宏利宏达混
合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股
票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、
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泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合
型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合证券投资基金、泰达宏利蓝筹
价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰
达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰
达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、泰达宏利同顺大数
据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、
泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利启智灵活配置混合型证券投
资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证
券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置
混合型证券投资基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利京元宝货
币市场基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投
资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京天宝货
币市场基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优
选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏
利全能优选混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利交利 3个月定期开放债券型发
起式证券投资基金、泰达宏利金利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、
泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金等在内的五十多只证券投资基
金。
二、主要人员情况
1、董事会成员
弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信
托有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控
股有限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险
管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学
位。1995年至 2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社
担任记者及编辑；2003年至 2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室
秘书科；自 2012年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任
资产管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。
刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学
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位。曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险
股份有限公司资金运用部部门总助，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。
现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长，渤海证券股份有限公
司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
陈展宇先生，董事，拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学
位，现任宏利资产管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管，兼任北
亚区财富及资产管理部主管（日本除外）。加入宏利前，陈展宇先生曾先后任
职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资
产管理部、源富资产管理（亚洲）有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执
照。
杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理
学士学位，现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)
有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的
资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于
亚洲区(香港除外)的投资事务。2001年至 2004年，负责波士顿领导机构息差
产品的开发工作。杜先生于 2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，
曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，
拥有二十多年的资本市场经验。
张凯女士，董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工
商管理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职
前，张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前，张凯
女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张
凯女士在北美和亚洲金融业拥有 20多年的经验。
刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、
经济学硕士学位。1988年至 2001年任中国建设银行股份有限公司金融机构部
副处长；2001年至 2003年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人；
2003年至 2014年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。
2014年 10月加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015年 4月任公司副总经理，
2015年 8月起任公司总经理，自 2018年 4月 28日起代为履行督察长职务。
何自力先生，独立董事。1982年毕业于南开大学，经济学博士。1975年至
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1978年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982年至 1985年，于宁夏自治
区党务从事教学和科研工作；1988年至今任职于南开大学，历任经济学系系主
任、经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会
长和秘书长、天津经济学会副会长；2002年 1月至 7月在美国加利福尼亚大学
伯克利分校作访问学者。
张建强先生，独立董事。二级律师，南开大学法学学士、国际经济法硕士。
曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委
员会仲裁员，天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政
府，多家银行和非银行金融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地产企业法
律顾问，以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域：
金融、房地产、公司、投资。
查卡拉?西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理
学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。
曾担任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限
公司（东京）高级分析师，NatWestSecuritiesAsia亚洲运输研究负责人，
CreditLyonnaisInternationalAssetManagement研究部主管、高级分析师，
Comgest远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 JayuLtd.负责人。
樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯
洛格管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。
曾担任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济
师，EnnisKnupp&Associates合伙人、研究主管，Martingale资产管理公司
（波士顿）董事，Commerz国际资本管理（CICM）（德国）联合首席执行官/副
执行董事，德国商业银行（英国）资产管理部门董事总经理。现任上海交通大
学高级金融学院实践教授。
2、监事会成员
许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991年至 2008年任
职于天津市劳动和社会保障局；2008年加入天津市泰达国际控股（集团）有限
公司，担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
廖仁勇先生，职工监事。人力资源管理在职研究生，曾在联想集团有限公
司、中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007年 6月加入泰达
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宏利基金管理有限公司，曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理
助理，自 2014年 10月起担任人力资源部副总经理，主持部门工作。
葛文娜女士，职工监事。文学学士，金融学在职研究生。2006年 7月至
2015年 12月就职于中邮创业基金管理有限公司，历任渠道经理、机构主管、
销售部门总经理助理；2016年 1月加入泰达宏利基金管理有限公司，任销售管
理部副总经理，主持部门工作。
3、总经理及其他高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理。简历同上。
傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士
和工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院 EMBA。1993年至 2006年就职
于北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、
研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年
9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007年 1月起任公司副总经理
兼财务总监。
王彦杰先生，副总经理。毕业于台湾中山大学和淡江大学，获企业管理学
士和财务金融硕士学位。1998年 8月至 2001年 4月，先后在国际证券、日商
大和证券、元大投信担任股票分析师；2001年 5月至 2008年 2月，任保德信
投信股票投资主管；2008年 2月至 2008年 8月，就职于复华投信香港资产管
理公司，担任执行长；2008年 8月至 2015年 10月，就职于宏利资产管理有限
公司，担任台湾地区投资主管；2015年 10月加盟泰达宏利基金管理有限公司
担任投资总监，2015年 12月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资
总监。
4、基金经理
刘欣先生，清华大学理学硕士；2007年 7月至 2008年 12月就职于工银瑞
信基金管理有限公司；2008年 12月至 2011年 7月就职于嘉实基金管理有限公
司；2011年 7月加入泰达宏利基金管理有限公司，曾担任产品与金融工程部高
级研究员，金融工程部副总经理，现担任金融工程部总经理兼基金经理。
2014年 1月 3日至今担任泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金基金经理；
2015年 2月 13日至今担任泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投
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资基金基金经理；2015年 11月 17日起担任泰达宏利绝对收益策略定期开放混
合型发起式证券投资基金基金经理；2016年 2月 23日至今担任本基金基金经
理；2016年 9月 26日至今担任泰达宏利风险预算混合型证券投资基金基金经
理；2016年 11月 23日至今担任泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基
金基金经理；2017年 1月 23日至今担任泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证
券投资基金基金经理；2017年 6月 14日至今担任泰达宏利启富灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。具备 11年基金从业经验，11年证券投资管理经验，
具有基金从业资格。
5、投资决策委员会成员名单
投资决策委员会成员包括公司总经理刘建、副总经理兼投资总监王彦杰、
投资副总监兼基金投资部总监邓艺颖、金融工程部总监戴洁、资深基金经理兼
首席策略分析师庄腾飞组成。
投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其
它事项：
（1）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
（2）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁庄腾飞表决。
（3）其它事项由全体成员参与表决。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理本基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
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10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
12、有关法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防
止违反《证券法》行为的发生。
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（3）承销证券；
（4）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（5）从事可能使基金财产承担无限责任的投资；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）违反法律法规的规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业
秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便
利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活
动；
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（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市
场价格，扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业
务过程和业务环节；
（2）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管
理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和
检查；
（3）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理
更具客观性和操作性。
2、内部控制的体系结构
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公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高
管理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，
监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部
分：
（1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终
的责任；
（2）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及
/或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作
报告；
（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置
方案和基本的投资策略；
（4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，
并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控
制的环境中实现业务目标；
（6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本
部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管
理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
3、内部控制的措施
（1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，
高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确
保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定
期更新；
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到
基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间
的制衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明
确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减
少风险；
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运
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风险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资
有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，
使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策；
（5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、
投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，
建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公
司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适
当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
4、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控
制。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有
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丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券
投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供
个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2018年 6月 30日，中国银行已托管 674只证券投资基金，其中境内
基金 638只，QDII基金 36只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金
托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风
险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全
面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和
“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国
银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。
中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安
全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知
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基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金
管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督
管理机构报告。
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：于贺
联系电话：010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2、泰达宏利基金网上直销系统
（1）网上交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持基金管理人旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有：农业银
行卡、建设银行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光
大银行卡、交通银行卡、浦发银行卡、中国银行卡、广发银行卡、上海银行卡、
汇付天下支付和快钱支付等。
（2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ
支持民生银行卡、招商银行卡、汇付天下支付和快钱支付。
客户服务电话：400-698-8888或 010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
3、销售机构
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1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
客服电话：95588
银行网站：www.icbc.com.cn
2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
联系人：崔瑛
银行网站：www.boc.cn
3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
联系人：王菁银行网址：www.bankcomm.com
4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
5）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
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办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
公司网址：www.psbc.com
6）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
联系人：肖武侠
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
7）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047号
办公地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
8）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
9）东莞银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21号
办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人：卢国锋
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联系人：吴兆群
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
10）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
11）包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
客服电话：95352
12）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11层
法定代表人：孙永祥客服电话：95351
联系人：李欣
公司网站：www.xcsc.com
13）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
客户服务热线：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
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14）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888或 95551
联系人：辛国政
公司网站：www.chinastock.com.cn
15）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-
4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575或致电各地营业网点
联系人：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
16）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
客服电话：95587/4008-888-108
联系人：刘芸
公司网站：www.csc108.com
17）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
联系人：芮敏祺
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公司网站：www.gtja.com
18）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号平安金融大厦 26楼
法定代表人：曹实凡
联系人：石静武
全国免费业务咨询电话：95511-8
网址：www.PINGAN.com
19）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：王叔胤
客服电话：95523或 400-889-5523
网址：www.swhysc.com
20）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
21）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
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客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
22）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
23）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
24）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
25）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
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26）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
客户服务电话：95565，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
27）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人：金夏
客户服务电话：0755-33680000400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
28）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
29）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸
客服电话：95553，400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
30）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼
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办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼
法定代表人：邱三发
客服电话：95396
联系人：梁微
网址：www.gzs.com.cn
31）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
联系人：王虹
公司网站：www.hfzq.com.cn
32）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：周杨
公司网站：www.guosen.com.cn
33）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼
法定代表人：王作义
客户服务电话：400-888-8228
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
34）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼
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法定代表人：姚文平
客服电话：400-888-8128
联系人：朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
35）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
36）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531，400-888-8588
37）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
（100007）
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
38）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005）
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法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
39）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡云钊
客户服务热线：95579或 400-888-8999
联系人：李良
长江证券客户服务网站：www.95579.com
40）国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
公司网址：www.gjzq.com.cn
客服电话：95310
41）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑军
联系人：郑慧
公司网址：www.citics.com
客服热线：95548
42）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 319号八幢 10000室
办公地址：陕西省西安市东新街 319号八幢 10000室
法定代表人：刘建武
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联系人：梁承华
公司网址：www.westsecu.com
客服热线：95582
43）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层，深圳
市华侨城深南大道 9010号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
公司网址：www.zszq.com
客服热线：95329
44）九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼
法定代表人：魏先锋
联系人：郭小璇
公司网址：www.jzsec.com
客服热线：95305
45）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
公司网址：www.jhzq.com.cn
客服热线：400-666-2288
46）万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层
法定代表人：张建军
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联系人：甘蕾
公司网址：www.wlzq.com.cn
客服热线：400-888-8133
47）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
公司网址：www.citicssd.com
客服热线：95548
48）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096
49）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008-205-999
联系人：李颖
公司网站：www.shhxzq.com
50）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
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法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
51）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 8楼
法定代表人：汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
52）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1号物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
客服电话：4006-788-887
53）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服电话：400-700-9665
54）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：杭州市西湖区天目山路 266号黄龙时代广场 B座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
公司网址：http://www.fund123.cn/
55）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山璐 613号 6幢 551室
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办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
56）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-021-20691942
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
57）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
传真号码：021-20835885
客服电话：400-920-0022/021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
58）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
59）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层
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法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
60）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
客户电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
61）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：冯修敏
客户电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
62）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
客户电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
63）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 2302#
法定代表人：李悦
客户电话：4008-980-618
公司网址：www.chtfund.com
64）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山璐 505号东方纯一大厦 15楼
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法定代表人：袁顾明
客户服务热线：400-928-2266
公司网址：http://www.dtfortune.com
65）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 17层
法定代表人：杨懿
客户电话：400-166-1188
公司网址：http://money.jrj.com.cn
66）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：燕斌
客户电话：400-046-6788
公司网址：www.66zichan.com
67）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
公司网址：http://www.niuguwang.com
客服电话：400-623-6060
68）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）
第七幢 23层 1号 4号
办公地址：武汉市泛海国际 SOHO城 7栋 2301、2304
法定代表人：陶捷
公司网址：http://www.buyfunds.cn
客服电话：400-027-9899
69）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
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30
办公地址：北京朝阳区阜通东大街1号院望京sohoT2B座2507层
法定代表人：钟斐斐
公司网址：www.ncfjj.com
客服电话：4000-618-518
70）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层&28层
法定代表人：蒋煜
公司网址：www.shengshiview.com
客服电话：400-818-8866
71）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-
2地块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com/
72）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
73）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077-209
公司网站：www.jiyufund.com.cn
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31
74）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-90595
公司网址：www.hcjijin.com
75）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼
法定代表人：戴新装
企业类型：有限责任公司
营业期限：持续经营
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
76）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：中国（上海）浦东新区福山路33号9楼
法定代表人：王廷富
企业类型：有限责任公司
客服电话：021-51327185
传真：021-50710161
77）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 a座 17层
法定代表人:陈超
联系人:赵德赛
客服电话：95518/4000888816
公司网址：http://fund.jd.com
78）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
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32
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客服电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
80）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场2楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
81）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
公司网站：www.jianfortune.com
82）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013842
公司网址：www.wanjiawealth.com
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83）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-6099-200
公司网址：http://www.yixinfund.com
本基金 C类基金份额的销售机构暂仅包括本公司直销中心、诺亚正行（上
海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海好买
基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公
司、上海联泰资产管理有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、蚂蚁（杭州）
基金销售有限公司（原杭州数米基金销售有限公司）、上海长量基金销售投资
顾问有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、北
京肯特瑞财富投资管理有限公司、北京格上富信投资顾问有限公司、深圳市新
兰德证券投资咨询有限公司。
如本公司新增本基金 C类份额的销售机构，请以本公司届时相关公告为准。
二、登记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
联系人：石楠
联系电话：010-66577769
传真：010-66577750
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
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电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
法定代表人：赵柏基
经办注册会计师：单峰、庞伊君
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：庞伊君
四、基金的名称
泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：混合型
本基金运作方式：契约型开放式
本基金存续期：不定期
六、基金的投资目标
本基金采取大类资产配置策略，同时通过计算机算法分析互联网大数据，
采用数量化投资方法挖掘潜在投资机会，在严格控制风险的前提下，力争为基
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35
金份额持有人创造持久的、稳定的、较高的超业绩比较基准收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、
债券回购、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，其余资产
投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券等金融工具；本
基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，股指期货的投资
比例遵循国家相关法律法规。
八、基金的投资策略
本基金通过综合分析互联网大数据所反映的投资者行为作为主线，通过量
化投资方式精选个股。一方面，本基金在对投资者整体行为趋势研究的基础上，
从“自上而下”的角度对大类资产进行优化配置，并优选受益行业；另一方面，
本基金凭借多年来不断积累形成的量化选股框架，从网络点击量等互联网行为
数据方面出发，适当结合估值、成长、盈利质量、情绪等因子，以“自下而上”
的视角精选出具有较好公司质地但被投资者低估的投资机会，力求在抵御各类
风险的前提下获取超越平均水平的良好回报。
1、资产配置策略
本基金通过综合分析互联网新闻数据、点击数据等多维因素，判断当前市
场行为热点、运动趋势以及投资者风险偏好，并构建多种情绪、估值、成长等
因子指标。基于各因子与股票、债券等大类资产价格的内在相关性及影响机制，
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分别进行定量判断、筛选并分别归类。基于归类结果，灵活运用各类数量模型，
分别构建股票、债券、货币等大类资产配置价值的趋势判断的量化因子，形成
对股票、债券、货币等大类资产的配置观点。
2、股票投资策略
本基金针对沪深两市的全部上市公司，剔除其中不符合投资要求的股票
（包括但不限于法律法规或公司制度明确禁止投资的股票、涉及重大案件和诉
讼的股票等），筛选得到本基金的股票池。
个人投资者在中国 A股市场占据较大的比例，其在思考、分析、讨论等一
系列投资决策过程中产生了多种互联网大数据，反映了投资者情绪变化。基金
经理将按照本基金的投资决策程序，以各类互联网行为数据因子为主，适当结
合估值、成长、情绪等其他量化因子，形成多因子打分。其中互联网行为数据
因子由网络点击量、新闻发布量、新闻点击量、股吧讨论量等几大类因子构成，
用于分析和预测投资者对股票的情绪看法。互联网行为数据全部或部分由浙江
核新同花顺网络信息股份有限公司提供。由于互联网模式变化导致本基金当前
的互联网行为数据因子定义发生变动，基金管理人有权适时对上述定义进行补
充和修订。
根据前述以互联网行为数据为主的多因子打分，基金经理采用数量化策略
精选受益的证券，权衡风险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进
行动态调整。基金经理有权根据市场运行情况及互联网工具使用率，动态调整
包括互联网行为数据因子在内的各量化因子权重。
3、债券投资策略
对债券的投资将作为控制投资组合整体风险的重要手段之一，通过采用积
极主动的投资策略，结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益
率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整、凸度挖掘、信用分析、波
动性交易、品种互换、回购套利等策略，权衡到期收益率与市场流动性，精选
个券，构造债券投资组合。
4、股指期货投资策略
本基金将利用股指期货剥离多头股票资产部分的系统性风险或建立适当的
股指期货多头头寸对冲市场向上风险。基金经理根据市场的变化、现货市场与
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期货市场的相关性等因素，计算需要用到的期货合约数量，对这个数量进行动
态跟踪与测算，并进行适时灵活调整。同时，综合考虑各个月份期货合约之间
的定价关系、套利机会、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约
之间进行动态配置，通过空头部分的优化创造额外收益。
5、权证投资策略
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻
求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收
益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产
稳定的当期收益。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券
（MBS）等，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构
成及质量、提前偿还率等。
本基金将在债券市场宏观分析基础上，结合蒙特卡洛模拟等数量化方法，
对资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：50%*中证 800指数收益率+50%*中证综合债指数收益
率
中证 800指数是由中证指数有限公司编制，中证 500和沪深 300成份股一
起构成中证 800指数成份股，中证 800指数综合反映沪深证券市场内大中小市
值公司的整体状况，具有良好的市场代表性。中证综合债券指数由中证指数有
限公司编制，是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及
短融整体走势的跨市场债券指数，较全面地反映我国债券市场的整体价格变动
趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准。
本基金是混合型基金，基金在运作过程中股票资产占基金资产的比例为
0%-95%，其余资产投资于债券、货币市场工具、股指期货、债券回购、权证、
资产支持证券等金融工具金融工具。因此，“50%*中证 800指数收益率+50%*中
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证综合债指数收益率”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，
本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更
业绩比较基准并及时公告，且无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩
比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以依据维护基金份额
持有人合法权益的原则，经基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后，
选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，且无需召开基金份
额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期
风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
十一、基金的投资组合（未经审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年9月7
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2018年6月30日，本报告中所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
60,363,595.85 91.37
其中：股票
60,363,595.85 91.37
2
基金投资
- -
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固定收益投资
- -
其中：债券
- -
3
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
买入返售金融资产
- -
6
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
5,641,572.86 8.54
8
其他资产
56,919.54 0.09
9
合计
66,062,088.25
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别
公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
695,796.00 1.06
B
采矿业
1,147,031.00 1.75
C
制造业
33,022,460.38 50.25
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
265,900.31 0.40
E
建筑业
862,508.80 1.31
F
批发和零售业
2,167,608.00 3.30
G
交通运输、仓储和邮政业
786,212.00 1.20
H
住宿和餐饮业
78,313.00 0.12
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
1,202,203.42 1.83
J
金融业
16,140,734.00 24.56
K
房地产业
1,860,415.44 2.83
L
租赁和商务服务业
1,264,579.36 1.92
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
434,592.14 0.66
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
24,270.00 0.04
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
410,972.00 0.63
S
综合
- -
合计
60,363,595.85 91.85
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
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细
序号
股票代
码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601318
中国平安
49,500 2,899,710.00 4.41
2 600519
贵州茅台
3,300 2,413,818.00 3.67
3 600887
伊利股份
73,900 2,061,810.00 3.14
4 600036
招商银行
76,800 2,030,592.00 3.09
5 601166
兴业银行
112,400 1,618,560.00 2.46
6 601288
农业银行
443,600 1,525,984.00 2.32
7 600016
民生银行
193,600 1,355,200.00 2.06
8 600030
中信证券
81,500 1,350,455.00 2.05
9 601601
中国太保
37,300 1,188,005.00 1.81
10 601009
南京银行
113,700 878,901.00 1.34
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金将利用股指期货剥离多头股票资产部分的系统性风险或建立适当的
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股指期货多头头寸对冲市场向上风险。基金经理根据市场的变化、现货市场与
期货市场的相关性等因素，计算需要用到的期货合约数量，对这个数量进行动
态跟踪与测算，并进行适时灵活调整。同时，综合考虑各个月份期货合约之间
的定价关系、套利机会、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约
之间进行动态配置，通过空头部分的优化创造额外收益。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期没有投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的招商银行（600036）于2018年2月12日被银保监会做出行
政处罚决定。招商银行因（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以
个人为借款主体的不良贷款；（三）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；
（四）销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出
票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；（七）未将房地产
企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人员在获得任职资格核准前履职；（九）
未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）未严格审查贸易背景真实性开立信
用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财产品；（十二）非真实转让信贷资
产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人发放信用贷款。罚款6570万
元，没收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元。
报告期内本基金投资的兴业银行（601166）于2018年4月19日被银保监会做出行政处罚
决定。兴业银行因（一）重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告；（二）非
真实转让信贷资产；（三）无授信额度或超授信额度办理同业业务；（四）内控管理严重
违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规；（五）同业投资接
受隐性的第三方金融机构信用担保；（六）债券卖出回购业务违规出表；（七）个人理财
资金违规投资；（八）提供日期倒签的材料；（九）部分非现场监管统计数据与事实不符；
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（十）个别董事未经任职资格核准即履职；（十一）变相批量转让个人贷款；（十二）向
四证不全的房地产项目提供融资。罚款5870万元。
基金管理人分析认为，我们判断上述两家公司发展战略清晰，公司整体呈现良好的发
展态势。因此，基金管理人经审慎分析，在本报告期内继续保持对其的投资。
本基金投资的其余前八名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
12、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
25,815.42
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
1,259.66
5
应收申购款
29,844.46
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
56,919.54
13、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
14、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
15、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
本基金合同生效日为2016年2月23日，基金合同生效以来的投资业绩及与同
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期业绩比较基准的比较如下表所示：
（一）截止2018年6月30日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收
益率的比较：
泰达宏利同顺大数据 A类
阶段
基金净值
收益率①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
2016年 2月
23日至 2016年
12月 31日
17.30% 0.98% 3.69% 0.58% 13.61% 0.40%
2017年 1月 1日
至 2017年 12月
31日
7.08% 0.84% 7.60% 0.33% -0.52% 0.51%
2018年 1月 1日
至 2018年 6月
30日
-12.24% 1.19% -5.12% 0.58% -7.12% 0.61%
本基金合同生效
之日起至
2018年 6月
30日
10.24% 0.97% 5.86% 0.49% 4.38% 0.48%
泰达宏利同顺大数据 C类
阶段
基金净
值收益
率①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率③
比较基准
收益率标
准差④
①－③ ②－④
2017年 2月 9日至
2017年 12月 31日
7.85% 0.79% 7.03% 0.33% 0.82% 0.46%
2018年 1月 1日
至 2018年 6月
30日
-12.38% 1.19% -5.12% 0.58% -7.26% 0.61%
本基金合同生效之
日起至 2018年
6月 30日
-5.50% 0.95% 1.55% 0.44% -7.05% 0.51%
注：1、本基金的业绩比较基准：中证800指数收益率*50%+中证综合债指数收益
率*50%。
2、本基金C类份额成立于2017年2月9日。
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较
基准的变动的比较
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泰达宏利同顺大数据量化优选基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与
业绩比较基准收益率历史走势对比图（2016年2月23日-2018年6月30日）
泰达宏利同顺大数据 A类
泰达宏利同顺大数据 C类
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注：本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定
的比例要求。
十三、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金相关账户的开户及维护费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
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9、C类份额的销售服务费
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费
率为 0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C类基金份额的销售与基金
份额持有人服务，基金管理人将在年度报告中对该项费用的列支情况作专项说
明。
销售服务费按前一日 C类份额基金资产净值的 0.30%年费率计提。
计算方法如下：
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H=E×0.30%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日
期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－8及第 10项费用”，根据有关法规及
相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金
管理费率、基金托管费率、销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。提
高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人须最迟于新费率实
施日 2日前在指定媒介刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
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十四、对招募说明书更新部分的说明
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更
新内容如下：
本期更新招募说明书所载内容截止日为 2018年 8月 23日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2018年 6月 30日。现就本期更新招募说明书截止日前主
要更新内容说明如下：
（一）在“重要提示”中，更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和
净值表现的截止日期。
（二）在“一、绪言”中增加“《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》”。
（三）“二、释义”新增“《流动性风险管理规定》”、“流动性受限资
产”、“摆动定价机制”内容。
（四）对“三、基金管理人”中，基金管理人概况、董事会成员、高级管
理人员、基金经理等部分进行更新。
（五）“八、基金份额的申购与赎回”根据流动性新规修改。
（六）“九、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2018年 6月
30日及更新投资范围、投资限制部分内容。
（七）“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2018年 6月 30日，并
更新了历史走势对比图。
（八）“十二、基金资产的估值”部分增加内容。
（九）“十六、基金的信息披露”部分增加内容。
（十）对“二十、基金托管协议的内容摘要”部分进行更新及增加内容。
（十一）更新“二十二、其他应披露事项”部分内容。
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2018年 9月 29日
