建信精工制造指数增强型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2018年第 2号
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
二〇一八年九月
建信精工制造指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2015年 2月 17日证监许可
[2015]285号文注册募集。本基金合同已于 2015年 8月 26日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金
合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募
集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出
现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影
响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为股票指数增强型基金，其预期的
风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，属于较高预期风险、
较高预期收益的证券投资基金品种。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本
基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解基金的风险收益特征，并根据自
身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风
险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为 2018年 8月 25日，有关财务数据和净值
表现截止日为 2018年 6月 30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基
金托管人复核。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
设立日期：2005年 9月 19日
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准
设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金融
服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资
人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行
使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运
作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会
由 9名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使
《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁
等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6名监事组成，其中包括 3名职工代表监事。监事会向
股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获
得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银
行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副
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总经理。2005年 9月出任建信基金公司总裁，2018年 4月起任建信基金公司董
事长。
张军红先生，董事，现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行政管
理专业，获博士研究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主
任科员、主任科员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、
高级副经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资
托管服务部总经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务
部副总经理。2017年 3月出任公司监事会主席，2018年 4月起任建信基金公司
总裁。
曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990年
获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总
经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支
行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理
助理。
张维义先生，董事，现任信安北亚地区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济
学院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA工商管理
学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发
展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资
产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首
席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁。
郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法
兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市
场行销总监。
华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕
业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记
者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、
锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、
理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理，光大证券财富
管理中心总经理（MD）。
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李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。
1985年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研究生
部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限
公司总经理助理/资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管
理股份有限公司总经理。
史亚萍女士，独立董事，现任中金资本跨境股权投资部顾问。1994年毕业
于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究生院，获
经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚
洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司等多家
金融机构担任管理职务。
邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席
合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA学位，全国会计领军人才，
中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999年
10月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984毕业于中央财政金融学院，
获学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入建
设银行，历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资深
客户经理（技术二级），个人金融部副总经理，个人存款与投资部副总经理。
2018年 5月起任建信基金公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾
任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总
裁等职务。方女士 1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格
兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公
司机构与战略研究部总经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，
2009年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事
务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理
助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中
国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融
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资部经理。
安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信
息技术部总经理。1995年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。
历任中国建设银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开
发中心项目经理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经
理，信息技术部执行总经理、总经理。
严冰女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理。
2003年 7月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会
计师事务所人力资源部人力资源专员。2005年 8月加入建信基金管理公司，历
任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经
理兼内控合规部审计部（二级部）总经理,英国特许公认会计师公会（ACCA）资
深会员。1997年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位；2010年毕业于香港
中文大学, 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、
华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年 12月至今任职于建信基
金管理有限责任公司内控合规部。
3、高级管理人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999年7月加入中国建设银行总行，历任审计
部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办公
室高级副经理；2005年9月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综合
管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官；2013年8月至
2015年7月，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理。
2015年8月6日起任我公司副总裁，2015年8月至2017年11月30日专任建信资本管
理有限责任公司董事、总经理，2017年11月30日起兼任建信资本管理公司董事
长。
张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行，从
事个人零售业务，2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券基金
销售业务，任高级副经理；2005年9月加入建信基金管理公司，一直从事基金销
售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、公司首席市场官等
职务。2015年8月6日起任我公司副总裁。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总
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公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机
构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构
业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书，
并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日
起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股
份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科
员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资
源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。
2016年12月23日起任我公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、本基金基金经理
叶乐天先生，金融工程及指数投资部副总经理，硕士。2008年5月至2011年
9月就职于中国国际金融有限公司，历任市场风险管理分析员、量化分析经理，
从事风险模型、量化研究与投资。2011年9月加入建信基金管理有限责任公司，
历任基金经理助理、基金经理、金融工程及指数投资部总经理助理、副总经理，
2012年3月21日至2016年7月20日任上证社会责任交易型开放式指数证券投资基
金及其联接基金的基金经理；2013年3月28日起任建信央视财经50指数分级发起
式证券投资基金的基金经理；2014年1月27日起任建信中证500指数增强型证券
投资基金的基金经理；2015年8月26日起任建信精工制造指数增强型证券投资基
金的基金经理；2016年8月9日起任建信多因子量化股票型证券投资基金的基金
经理；2017年4月18日起任建信民丰回报定期开放混合型证券投资基金的基金经
理；2017年5月22日起任建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；
2018年1月10日起任建信鑫利回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；
2018年8月24日起任建信量化优享定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。
6、投资决策委员会成员
张军红先生，总裁。
赵乐峰先生，总裁特别助理。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
梁
珉先生，资产配置与量化投资部总经理。
叶乐天先生，金融工程及指数投资部总经理助理。
张
戈先生，资产配置及量化投资部总经理助理。
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7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
成立时间：1987年 4月 20日
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：保险兼业代理业务（有效期至 2020年 09月 09日）；吸收公众
存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债
券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务
及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金
业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险
资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其
他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和
限制类项目的经营活动。）
中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于 1987年，原名中信实业银行，是
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中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市
场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随
中国经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮
大，于 2005年 8月，正式更名“中信银行”。2006年 12月，以中国中信集团
和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，
成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立了优势互补
的战略合作关系。2007年 4月 27日，中信银行在上海交易所和香港联合交易
所成功同步上市。2009年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简
称：中信国金）70.32%股权。经过三十年的发展，中信银行已成为国内资本实
力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股
份制商业银行。2009年，中信银行通过了美国 SAS70内部控制审订并获得无保
留意见的 SAS70审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流
程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。
（二）主要人员情况
孙德顺先生，中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016年 7月 20日起任
本行行长。孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于
2014年 5月至 2016年 7月任本行常务副行长；2014年 3月起任本行执行董事；
2011年 12月至 2014年 5月任本行副行长，2011年 10月起任本行党委副书记；
2010年 1月至 2011年 10月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分
行党委书记、行长；2005年 12月至 2009年 12月任交通银行北京市分行党委
书记、行长；1984年 5月至 2005年 11月在中国工商银行海淀区办事处、海淀
区支行、北京分行、数据中心（北京）等单位工作，期间，1995年 12月至
2005年 11月任中国工商银行北京分行行长助理、副行长，1999年 1月至
2004年 4月曾兼任中国工商银行数据中心（北京）总经理；1981年 4月至
1984年 5月就职于中国人民银行。孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。
孙先生毕业于东北财经大学，获经济学硕士学位。
杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自 2015年 7月起任本
行党委委员，2015年 12月起任本行副行长。此前，杨先生 2011年 3月至
2015年 6月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长；2006年 7月至
2011年 2月任中国建设银行河北省分行党委书记、行长；1982年 8月至
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2006年 6月在中国建设银行河南省分行工作，历任计财处副处长，信阳分行副
行长、党委委员，计财处处长，郑州市铁道分行党委书记、行长，郑州分行党
委书记、行长，河南省分行党委副书记、副行长（主持工作）。杨先生为高级
经济师，研究生学历，管理学博士。
杨洪先生，现任中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历，高级经济
师，教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供
职于中国人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。1997年加入中信银
行，相继任中信银行成都分行信贷部总经理、支行行长，总行零售银行部总经
理助理兼市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、
行长，总行行政管理部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽
责”的原则，切实履行托管人职责。
截至 2018年 6月末，中信银行已托管 154只公开募集证券投资基金，以及
基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等
其他托管资产，托管总规模达到 8.56万亿元人民币。
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易平台
投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定期
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投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网
址：www.ccbfund.cn。
2、代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中信银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（3）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：李民吉
客户客服电话：95577
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网址：www.hxb.com.cn
（6）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人： 李伏安
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（7） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：马勇
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（8） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
（9） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（10）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（11）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
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客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（12）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（14）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（15）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
（16）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15 单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
网址：https://www.harvestwm.cn
（17）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
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法定代表人：周斌
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（18）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
（19）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（20）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 1504/1505 室。
法定代表人：张冠宇
客户服务热线：400-819-9868
网址： http://www.tdyhfund.com/
（21）天津国美基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（22）上海万得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
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（23）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
建信精工制造指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
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（24）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人： 季长军
客户服务电话：400-819-6665
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（25）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：400-618-0707
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（26）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、
04 单位
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999913
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（27）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：王之光
客户服务电话：400-821-9031
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（28）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
法定代表人：姚杨
客户服务热线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com/
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15
（29）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（30）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（31）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务热线：4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（32）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人：毛淮平
客户服务热线：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com
（33）华融证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
（34）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305、14 层
法定代表人：张磊
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16
客户服务电话：400 9908 826
网址：www.citicsf.com
（35）上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（36）北京植信基金销售有限公司
法定代表人：于龙
地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10号楼
客户服务电话: 4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（37）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：何之江
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（38）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
客户服务热线：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
二、基金份额登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
法定代表人：孙志晨
联系人：郑文广
电话：010-66228888
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17
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座 12层
负责人：王丽
联系人：刘焕志
电话：010－52682888
传真：010－52682999
经办律师：徐建军、刘焕志
四、审计基金资产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦
507单元 01室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座 11楼
电话：021-2323 8888
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：许康玮、沈兆杰
联系人：沈兆杰
四、基金的名称
建信精工制造指数增强型证券投资基金
五、基金的类型
股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金为股票型指数增强基金，在对中证精工制造指数进行有效跟踪的被
动投资基础上，结合增强型的主动投资，力争获取高于标的指数的投资收益。
建信精工制造指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、
货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金持有的股票市值和买入、卖出期货合约价
值，合计（轧差计算）占基金资产的比例不低于 80％，其中投资于股票的资产
不低于基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金
投资股指期货以套期保值为目的，股指期货、权证及其他金融工具的投资比例
依照法律法规或监管机构的规定执行。
八、基金的投资策略
本基金采用指数增强型投资策略，以中证精工制造指数作为基金投资组合
的标的指数，结合深入的宏观面、基本面研究及数量化投资技术，在指数化投
资基础上优化调整投资组合，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间
的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5％，年跟踪误差不超过 8％，以实现高于
标的指数的投资收益和基金资产的长期增值。如因指数编制规则调整或其他因
素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人将采取合理措施避免
跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（一）资产配置策略
本基金以追求基金资产收益长期增长为目标，根据宏观经济趋势、市场政
策、资产估值水平、外围主要经济体宏观经济和资本市场的运行状况等因素的
变化在本基金的投资范围内进行适度动态配置，在控制与目标指数的跟踪误差
的前提下，力争获得与所承担的主动风险相匹配的超额收益。
（二）股票投资组合策略
建信精工制造指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
本基金将参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建投资组合，并通过
事先设置目标跟踪误差、事中监控、事后调整等手段，严格将跟踪误差控制在
规定范围内，控制与标的指数主动偏离的风险。
1、指数增强策略
（1）成份股权重优化增强策略。本基金在严格控制跟踪误差、跟踪偏离度
的前提下，进行宏微观经济研究，综合运用 GARP策略、建信多因子选股模型等
量化投资技术，深入分析成份股的估值水平、公司业绩增长情况、资产盈利水
平和财务状况及股票市场交易情况等，在考虑交易成本、流动性、投资比例限
制等因素并结合基金管理人对市场研判后，将适度超配价值被低估的正超额收
益预期的成份股以及低配或剔除价值被高估的负超额收益预期的成份股。
（2）非成份股优选增强策略。本基金将依托公司投研团队的研究成果，综
合采用数量化投资技术和深入调查研究相结合的研究方法，自下而上精选部分
成份股以外的股票作为增强股票库，力争在最佳时机选择增强股票库中估值合
理、基本面优良且具有持续成长潜力的股票进行适度的优化配置，以获取超额
收益。
1）行业精选
各行业之间的预期收益、风险及其相关性是制定行业配置决策时的根本因
素，本基金通过对各行业竞争结构、行业成长空间、行业周期性及景气程度、
行业主要产品或服务的供需情况、上市公司代表性、行业整体相对估值水平等
因素或指标的综合评估，精选行业景气周期处于拐点或者行业景气度处于上升
阶段的相关产业，在行业内部进行个股选择。
2）个股精选
A、价值分析
价值分析包括公司的品质分析及估值水平分析。健康的品质是公司未来持
续成长的良好基础，也可以提高公司的抗风险能力，因此本基金对上市公司的
价值分析首先将分析公司的品质，着重对公司进行财务分析，考察每股收益率
（EPS）、净资产收益率（ROE）、市盈率（PE）、市净率（PB）、市销率
（PS）等指标，另外将根据上市公司所处行业景气度及其在行业中的竞争地位
等多方面的因素进行综合评估，挖掘上市公司的投资价值。
B、成长性分析
建信精工制造指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
对于成长性分析，本基金将重点关注企业的持续增长潜力，对公司内部因
素进行深刻理解和分析，挖掘上市公司保持高成长性和业绩增长的驱动因素
（如公司治理结构、商业盈利模式、核心竞争力等），深入分析这些驱动因素
是否具有可持续性，从而优选出竞争力优良、成长潜力高于平均水平的上市公
司。本基金选取的成长性指标主要包括：销售收入增长率、每股收益增长率、
净利润增长率、主营业务增长率、PEG等。
（3）其他增强策略。本基金将及时把握其他盈利机会，提升投资组合的有
效性。
2、组合调整策略
（1）定期调整
本基金将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪
调整，达到有效控制跟踪偏离度和跟踪误差的目的。
（2）不定期调整
A.与指数相关的调整
根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配、各类限售股获得流
通权等原因而需要进行成份股权重调整时，本基金将参考标的指数最新权重比
例，进行相应调整。
B.限制性调整
根据法律法规中针对基金投资比例的相关规定，当基金投资组合中按标的
指数权重投资的股票资产比例或个股比例超过规定限制时，本基金将对其进行
实时的被动性卖出调整，并相应地对其他资产或个股进行微调，以保证基金合
法规范运行。
C.根据申购和赎回情况调整
本基金将根据申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，制定交易策略
以应对基金的申购赎回，从而有效跟踪标的指数。
D.其他调整
根据法律、法规和基金合同的规定，成份股在标的指数中的权重因其它特
殊原因发生相应变化的，本基金可以对该部分股票投资组合进行适当变通和调
整，最终使跟踪误差控制在一定的范围之内。
3、跟踪误差、跟踪偏离度控制策略
建信精工制造指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
本基金为指数增强型基金，将通过适度的主动投资获取超越标的指数的超
额收益，同时也将因承担相应的主动风险而导致较大的跟踪误差。
因此，本基金将每日跟踪基金组合与指数表现的偏离度，每月末定期分析
基金组合与标的指数表现的累积偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化
跟踪偏离度管理方案，实现有效控制跟踪误差。
（三）债券投资策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根
据需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金将主要采取以下管理策略：
1、久期调整策略
根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，提高组合久期，以获得
债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，降低组合久期，以规避债券价
格下跌的风险。
2、收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策
略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、
中、短期债券的相对价格变化中获利。
3、债券类属配置策略
根据国债、金融债、公司债、可转债、资产支持证券等不同类属债券之间
的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的类属债券，减持价值被相对高估
的类属债券，借以取得较高收益。
4、个券精选策略
个券精选策略指基于对信用质量、期限和流动性等因素的考察，重点关注
具有以下特征的债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量将改善、
期权价值被低估，或者属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。通过深入研
究，发掘这些具有较高当期收益率或者较高升值潜力的债券，可为投资者创造
超额投资回报。
（四）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本
基金将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资
建信精工制造指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
（五）权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求
其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益
性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳
定的当期收益。
（六）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和
把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流
动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
（七）其他金融衍生产品的投资策略
本基金将根据公募基金的特点和要求，结合该类金融衍生产品的特征，在
进行充分风险控制和遵守法律法规的前提下，制定合适的投资策略，以控制并
降低投资组合风险，提高投资效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的
投资目标。
九、基金的业绩比较基准
90%×中证精工制造指数收益率+10%×商业银行活期存款利率（税前）。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票指数增强型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、
债券基金、混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品
种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建信精工制造指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 7月
16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018年 6月 30日，本报告中的财务资料未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1
权益投资
86,162,974.67 80.82
其中：股票
86,162,974.67 80.82
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
5,019,000.00 4.71
其中：债券
5,019,000.00 4.71
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
5,000,000.00 4.69
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
8,691,820.16 8.15
8
其他资产
1,731,316.67 1.62
9
合计
106,605,111.50 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
建信精工制造指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
B
采矿业
- -
C
制造业
11,985,013.64 11.44
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
- -
E
建筑业
9,178,196.88 8.76
F
批发和零售业
1,373,409.00 1.31
G
交通运输、仓储和邮
政业
6,262,329.08 5.98
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
1,044,380.00 1.00
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
634,368.00 0.61
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、环境和公共设
施管理业
964,108.00 0.92
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
31,441,804.60 30.00
以上行业分类以 2018年 6月 30日中国证监会行业分类标准为依据。
（2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
建信精工制造指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
A
农、林、牧、渔
业
764,085.00 0.73
B
采掘业
1,154,719.70 1.10
C
制造业
34,627,086.46 33.04
D
电力、热力、燃
气及水生产和供
应业
855,091.50 0.82
E
建筑业
999,658.00 0.95
F
批发和零售业
1,839,855.45 1.76
G
交通运输、仓储
和邮政业
1,100,120.00 1.05
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件
和信息技术服务
业
3,501,860.98 3.34
J
金融业
4,231,588.00 4.04
K
房地产业
3,159,769.74 3.02
L
租赁和商务服务
业
188,322.60 0.18
M
科学研究和技术
服务业
268,802.05 0.26
N
水利、环境和公
共设施管理业
1,637,180.00 1.56
O
居民服务、修理
和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
26,614.00 0.03
R
文化、体育和娱
乐业
366,416.59 0.35
建信精工制造指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
S
综合
- -
合计
54,721,170.07 52.22
以上行业分类以 2018年 6月 30日中国证监会行业分类标准为依据。
（3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期未投资港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序
号
股票代码 股票名称
数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 601186
中国铁建
372,551 3,211,389.62 3.06
2 601668
中国建筑
255,640 1,395,794.40 1.33
3 000547
航天发展
165,900 1,295,679.00 1.24
4 600029
南方航空
149,900 1,266,655.00 1.21
5 600018
上港集团
180,300 1,074,588.00 1.03
6 600406
国电南瑞
66,100 1,044,380.00 1.00
7 002310
东方园林
67,500 1,014,525.00 0.97
8 601012
隆基股份
56,040 935,307.60 0.89
9 601766
中国中车
117,510 904,827.00 0.86
10 600153
建发股份
99,900 898,101.00 0.86
（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
序
号
股票代码
股票名
称
数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 600519
贵州茅
台
2,000 1,462,920.00 1.40
建信精工制造指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
2 000568
泸州老
窖
23,900 1,454,554.00 1.39
3 600887
伊利股
份
48,100 1,341,990.00 1.28
4 601318
中国平
安
21,700 1,271,186.00 1.21
5 002245
澳洋顺
昌
167,000 1,080,490.00 1.03
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
5,019,000.00 4.79
其中：政策性金融
债
5,019,000.00 4.79
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
5,019,000.00 4.79
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码
债券名
称
数量（张）
公允价值（元）
占基金
资产净
建信精工制造指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
值比例
（％）
1 018005
国开
1701
50,000 5,019,000.00 4.79
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓
量
（买
/卖）
合约市值（元）
公允价值变动
（元）
风险说明
IC1807 IC1807 7 7,263,200.00 -550,585.00 -
公允价值变动总额合计（元）
-550,585.00
股指期货投资本期收益（元）
-712,112.78
股指期货投资本期公允价值变动（元）
-435,847.22
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，选
择流动性好、交易活跃的标的指数对应的股指期货合约。本基金力争利用股指
期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，同时兼顾基
差的变化，以达到有效跟踪并力争超越标的指数的目的。
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29
本基金投资于股指期货，对基金总体风险的影响很小，并符合既定的投资
政策和投资目标。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本报告期本基金未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产构成
序
号
名称 金额（元）
1
存出保证金
1,604,972.16
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
47,891.71
5
应收申购款
78,452.80
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,731,316.67
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
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30
序号 股票代码
股票名
称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情
况说明
1 002310
东方园
林
1,014,525.00 0.97
重大资产重
组
（6）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中未存在流通受限情况。
（7） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截至日为 2018年 6月 30日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶
段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①—③ ②—④
基金合同生效之日
—2015年 12月
31日
5.91% 0.92% 10.46% 2. 10% -4.55% -1.18%
2016年 1月 1日-
2016年 12月 31日
0.79% 1.69% -16.60% 1.63% 17.39% 0.06%
2017年 1月 1日-
2017年 12月 31日
11.35% 0.76% 2.79% 0.73% 8.56% 0.03%
2018年 1月 1日-
2018年 6月 30日
-15.78% 1.12% -20.73% 1.06% 4.95% 0.06%
基金合同生效之日
—-2018年 6月
30日
0.11% 1.24% -24.93% 1.36% 25.04% -0.12%
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31
十三、基金的费用概览
（一）认购费用
本基金认购费率如下表所示。
认购金额（M） 费率
M<100万元
1.2%
100万元≤M<200 万元
1.0%
200万元≤M<500 万元
0.6%
M≥500 万元 每笔 1000元
本基金认购费由认购人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金的市
场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。投资人可以多次认购本
基金，认购费用按累计认购金额确定认购费率，以每笔认购申请单独计算费用。
（二）申购费与赎回费
1、申购费
本基金申购费率如下表所示：
申购金额（M） 费率
M<100万元
1.5%
100万元≤M<200 万元
1.2%
200万元≤M<500 万元
0.8%
M≥500 万元 每笔 1000元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主
要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。投资人可以多次申购
本基金，申购费用按每日累计申购金额确定申购费率，以每笔申购申请单独计
算费用。
2、赎回费
本基金赎回费率如下表所示：
持有时间（N） 赎回费率
N＜7日
1.5%
7日≤N＜30日
0.75%
30日≤N＜1年
0.5%
1年≤N＜2年
0.25%
N≥2 年
0
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32
注：N为基金份额持有期限；1年指 365天。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额
的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期
少于 30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有
期长于 30日但少于 3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75%归入基金
财产；对于持有期长于 3个月但小于 6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回
费用 50%归入基金财产；对于持有期长于 6个月的基金份额所收取的赎回费，
赎回费用 25%归入基金财产。
基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整申购、赎回费率或调整
收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2个工作日在至
少一家中国证监会指定媒介及基金管理人网站公告。
（三）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户的开户及维护费用；
9、基金的指数许可使用基点费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
（四）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×1%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
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33
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金的指数许可使用基点费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协
议的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用基点费。指数许可使用基
点费在通常情况下按前一日的基金资产净值的 0.016%的年费率计提。指数许可
使用基点费每日计算，逐日累计，根据基金管理人出具的付款指令按季支付。
计算方法如下：
H=E×0.016%÷当年天数
H 为每日应付的指数许可使用基点费
E 为前一日基金资产净值
指数许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 5万元。
由于中证指数有限公司保留变更或提高指数许可使用基点费的权利，如果
指数许可使用基点费的计算方法、费率等发生调整，本基金将采用调整后的方
法或费率计算指数许可使用基点费。基金管理人应及时按照《信息披露办法》
的规定在指定媒介进行公告。
上述“一、基金费用的种类中第 3－7项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
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（五）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了“第三部分：基金管理人”的“基金管理人概况”和“主要人员
情况”的信息。
2、更新了“第四部分：基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。
3、在“第五部分：相关服务机构”中，更新了相关代销机构的信息。
4、更新了“第九部分：基金的投资”，更新了基金投资组合报告，并经基
金托管人复核。
5、更新了“第十部分：基金的业绩”，并经基金托管人复核。
6、更新了“第二十二部分：其他应披露事项”，添加了期间涉及本基金和
基金管理人的相关临时公告。
建信基金管理有限责任公司
二〇一八年九月二十九日
