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国泰事件(020023)

国泰事件:更新招募说明书摘要(2018年第二号)查看PDF公告

国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2018 年第二号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证监会证监许可【2011】883 号文核准募集。本基金的基金合同于
2011年 8月 17日正式生效。
根据 2014年 8月 8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施
〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰事件驱动策略混合型证
券投资基金基金合同》的约定,本基金自 2015年 8月 8日起基金类别变更为混合型基金,
基金名称由“国泰事件驱动策略股票型证券投资基金(LOF)”修改为“国泰事件驱动策略
混合型证券投资基金(LOF)”,基金合同部分条款相应修订。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所
持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险,投资者在投资本
基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中
的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金为开放式股票型基金,
属证券投资基金中的高风险、高收益品种。
投资有风险,投资人认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
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基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 8月
17日,投资组合报告为 2018年 2季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2018年
6月 30日。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址:上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层
成立时间:1998年 3月 5日
法定代表人:陈勇胜
注册资本:壹亿壹千万元人民币
联系人:辛怡
联系电话:021-31089000,4008888688
股本结构:
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司
60%
意大利忠利集团
30%
中国电力财务有限公司
10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2018年 8月 17日,本基金管理人共管理 99只开放式证券投资基金:国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2只子基金,分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资
基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价
值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型
而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金(由国泰
金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混
合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
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型而来)、国泰纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基
金(LOF)、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金
(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰
平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资
基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级
证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股
票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100交易型开放式
指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式
证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置
混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活
配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合
型证券投资基金(原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金)、国泰结构转型灵活配置
混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国
泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国
泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而
来)、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基
金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰
互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混
合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投
资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交
易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车
指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰
国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金转
型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基
金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券
投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
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国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是
宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投
资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信
定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证
航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、
国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资
基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策
略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵
活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽
车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配
置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、
国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰可转
债债券型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债
券型证券投资基金、国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配
置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成
长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型
证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金。另外,本基金管理人于
2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金
多个投资组合。2007年 11月 19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年
2月 14日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司
之一,并于 3月 24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公
募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
(一)董事会成员:
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设银
行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。
1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京
分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998年
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
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3月至 1999年 10月任总经理,1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至
2016年 8月,在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015年 3月至 2016年 8月,在中建
投信托有限责任公司任监事长。2016年 8月至 11月,在建投投资有限责任公司、建投传媒
华文公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起任公司党委书记,2017年 3月起任公司董事
长、法定代表人。
方志斌,董事,硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月,任职宝钢国际经营财务部。
2008年 7月至 2010年 2月,任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今,在中国建银投资有
限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处
长。2014年 4月至 2015年 11月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至
2017年 11月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。
张瑞兵,董事,博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后任
股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开
市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略发
展部总经理助理。2014年 5月起任公司董事。
Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究;
1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在 ROLOFINANCE UNICREDITO 
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS 
INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP合伙人;2005-
2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员
/基金经理。2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年 6月起任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年 11月起任公司董事。
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;
1994年至 1996年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996年至 1998年任忠利保
险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理;
2002年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007年至今任中意财产保险有限公司董事;
2007年至 2017年任中意财产保险有限公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司董
事;2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。
吕胜,董事,硕士。1991年 7月至 1994年 6月,在水利水电规划设计总院任科员。
1994年 6月至 1997年 1月,在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年
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1月至 2003年 1月,在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年 1月
至 2008年 1月,在国家电网公司建设运行部任处长。2008年 1月至 2008年 8月,在国网信
息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保险股
份有限公司任总会计师、党组成员。2017年 12月至今,在中国电力财务有限公司任总会计
师、党委委员。2018年 3月起任公司董事。
周向勇,董事,硕士研究生,22年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国建
设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至 2011年
1月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。
2011年 1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年 11月至 2016年 7月 7日
任公司副总经理,2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律
专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经
济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事
会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁
委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司
(目前已上市)独立董事,2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年 6月
起任公司独立董事。
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起在工商银行工作,历任河北沧州
市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行
长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004年起任工商银行山西省
分行行长、党委书记;2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010年至 2014年
任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。
黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月,在中国建
设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。
1991年 6月至 1993年 9月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年 9月至 1994年
7月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7月至 1999年 3月,在中国建设银行
总行工作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至
2010年 1月,在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。
2010年 4月至 2012年 3月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年 8月至
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2016年 1月,任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。
吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财
政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6月
在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。
2003年 6月至 2005年 11月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。
2014年 9月至 2016年 7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016年 8月起兼任中
国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产业集团有限
公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年 3月至 2016年
7月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月至 2016年 11月,在中国
电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年 5月起兼任首
约科技(北京)有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独立董事。
(二)监事会成员: 
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月,先后于
建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。
2007年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在
中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资
有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming 
India任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月,在 Dresdner Kleinwort Benson任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India合规部副总
经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法
律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东
南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行官。
2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年 12月起任公司监
事。
刘锡忠,监事,研究生。1989年 2月至 1995年 5月,中国人民银行总行稽核监察局主
任科员。1995年 6月至 2005年 6月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、
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副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检监
察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。
2017年 3月起任公司监事。
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限公
司,历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基
金经理助理,2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经
理,2009年 5月至 2018年 3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股
票型证券投资基金)的基金经理,2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势股票型证券
投资基金(LOF)的基金经理,2015年 9月至 2018年 3月兼任国泰央企改革股票型证券投
资基金的基金经理。2017年 7月起任权益投资总监。2015年 8月起任公司职工监事。
倪蓥,监事,硕士研究生。1998年 7月至 2001年 3月,任新晨信息技术有限责任公司
项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、运营管理部总监,
现任公司总经理助理。2017年 2月起任公司职工监事。
宋凯,监事,大学本科。2008年 9月至 2012年 10月,任毕马威华振会计师事务所上海
分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理,现任纪检
监察室副主任、审计部总监。2017年 3月起任公司职工监事。
(三)高级管理人员:
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
陈星德,博士,16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管
理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年 1月至
2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015年 12月加
入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。
李辉,大学本科,18年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输
公司,2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003年 1月至 2005年
7月任职于海康人寿保险有限公司,2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团,2007年
7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财
富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,
2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理,2017年 2月起担任公司副总经理。
封雪梅,硕士研究生,20年金融从业经历,曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大
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成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司,2015年 1月至 2018年 7月在国寿安保
基金管理有限公司工作,任总经理助理,2018年 7月加入国泰基金管理有限公司,担任公司
副总经理。
李永梅,博士研究生学历,硕士学位,19年证券从业经历。1999年 7月至 2014年 2月
就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽
查二处副处长等;2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;
2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015年
2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司,2015年 7月起任公司督察长;2016年
3月加入国泰基金管理有限公司,担任公司督察长。
4、本基金的基金经理
(1)现任基金经理
林小聪,硕士研究生,8年证券基金从业经历。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司,
历任研究员、基金经理助理。2017年 6月起任国泰事件驱动策略混合型证券投资基金的基金
经理。
(2)历任基金经理
本基金自成立之日起至2016年4月25日由王航担任基金经理,自2016年4月26日至2016年
6月17日由王航和邱晓华共同担任本基金的基金经理,自2016年6月18起至2017年6月18日由
邱晓华担任本基金的基金经理,2017年6月19日至2017年8月10日由林小聪、邱晓华共同担任
本基金的基金经理,自2017年8月11日起由林小聪担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
主任委员:
周向勇:总经理
委员:
周向勇:总经理
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
9
陈星德:副总经理
吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监
邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人
吴向军:海外投资总监、国际业务部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年 09月 17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年 同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。 2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 10 流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国 最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国 《银行家》2016 年“世界银行 1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美 国《财富》2016 年世界 500强排名第 22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自 2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常 规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 11 体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017年二季度末,中国建设 银行已托管 759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》 “中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并 在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址:上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP平台:iphone交易客户端、Android交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 2 国泰基金 电子交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 2、销售机构 (1)销售银行及券商 序号 机








称 机 构 信 息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号(100005) 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号(100005) 法定代表人:易会满 电话:95588 1 中国工商银行股 份有限公司 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 2 中国农业银行股 份有限公司 联系人:客户服务中心 传真:010-85109219 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 12 网址:www.95599.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:陈四清 联系人:客户服务中心 3 中国银行股份有 限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 客服电话:95533 4 中国建设银行股 份有限公司 网址:www.ccb.com 注册地址:上海市银城中路 188号 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 联系人:王菁 电话:021-58781234 5 交通银行股份有 限公司 网址:www.bankcomm.com 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 6 招商银行股份有 限公司 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:高国富 电话:021-61618888 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人:吴建 客户服务热线:95577 8 华夏银行股份有 限公司 网址:www.hxb.com.cn 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 电话:010-65550827 传真:010-65550827 9 中信银行股份有 限公司 客服电话:95558 网址: www.bank.ecitic.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 10 中国民生银行股 份有限公司 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚、穆婷 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 13 电话:010-58560666 传真:010-83914283 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客服电话:010-95526 11 北京银行股份有 限公司 网址:www.bankofbeijing.com.cn 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981号 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 12 上海农村商业银 行股份有限公司 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 注册地址:杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 13 杭州银行股份有 限公司 客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 注册地址:天津市河东区海河东路 218号 法定代表人:李伏安 联系人:陈玮 客服电话:95541 传真:022-58316259 14 渤海银行股份有 限公司 网址:www.cbhb.com.cn 注册地址:青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人:郭少泉 联系人:叶旻 电话:0532-68629960 传真:0532-85709725 客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国) 15 青岛银行股份有 限公司 网址:www.qdccb.com 注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 客服电话:0379-96699 16 洛阳银行股份有 限公司 网址:www.bankofluoyang.com.cn 17 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融 大厦 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 14 法定代表人:李伟 联系人:王璇


宋永成 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 注册地址:大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 法定代表人:陈占维 联系人:李鹏 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 18 大连银行股份有 限公司 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中 科金座 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中 科金座 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪 电话:0371-85517710 传真:0371-85519869 19 中原银行股份有 限公司 客服电话:95186 公司网址: www.zybank.com.cn 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大 厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 电话:0755-22168032 客服电话:95511-3或 95501 20 平安银行股份有 限公司 网址:www.bank.pingan.com 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人:郭志文 联系人:吴昊、冯小航 电话:0451-86779608 传真:0451-86779218 客服电话:95537 21 哈尔滨银行股份 有限公司 网址:www.hrbb.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表:王继康 联系人:卢媛薇、陈捷 客服电话:95313 电话:020-28852729 22 广州农村商业银 行股份有限公司 网址: www.grcbank.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 23 东莞农村商业银 行股份有限公司 网址:www.drcbank.com 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 15 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 24 国泰君安证券股 份有限公司 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 电话:010-85156398 传真:010-65182261 25 中信建投证券股 份有限公司 客服电话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 26 国信证券股份有 限公司 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 27 招商证券股份有 限公司 客服电话:400-888-8111/95565 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电话:400-8888-888 28 中国银河证券股 份有限公司 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市广东路 689号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电话:95553 29 海通证券股份有 限公司 网址:www.htsec.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 30 申万宏源证券有 限公司 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 16 电话:021-33388211 客服电话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 注册地址:福建省福州市湖东路 268号证券大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 31 兴业证券股份有 限公司 客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 32 万联证券有限责 任公司 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 33 民生证券股份有 限公司 客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 注册地址:苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 34 东吴证券股份有 限公司 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 35 东方证券股份有 限公司 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 注册地址:上海市西藏中路 336号 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 36 上海证券有限责 任公司 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 注册地址:江西省南昌市永叔路 15号 37 国盛证券有限责 任公司 办公地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 17 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 38 光大证券股份有 限公司 网址:www.ebscn.com 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、 36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 39 广发证券股份有 限公司 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 (二期)北座 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 40 中信证券股份有 限公司 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市河西区宾水道 8号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 41 渤海证券股份有 限公司 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 1507-1510室 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 42 中信证券(山东) 有限责任公司 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 18 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 43 华泰证券股份有 限公司 客服电话:95597 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 17层 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:400-813-9666/0371-967218 44 中原证券股份有 限公司 网址:www.ccnew.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 45 中泰证券股份有 限公司 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电话:400-800-1001 46 安信证券股份有 限公司 网址:www.essence.com.cn 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 47 恒泰证券股份有 限公司 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 48 东莞证券有限责 任公司 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 19 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层-21层及第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 法定代表人:高涛 联系人:张鹏 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 49 中国中投证券有 限责任公司 客服电话:400-600-8008、95532 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 50 长城国瑞证券有 限公司 客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-68778081 传真 021-68778117 51 华宝证券有限责 任公司 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 52 中国国际金融股 份有限公司 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 53 华福证券有限责 任公司 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人:林义相 联系人:林爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 54 天相投资顾问有 限公司 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 55 信达证券股份有 限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 20 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 电话:010-59355941 传真:010-66553791 56 中国民族证券有 限责任公司 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电话:0931-4890100、4890619、4890618 57 华龙证券有限责 任公司 网址:www.hlzqgs.com 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 58 国元证券股份有 限公司 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16- 20层 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 59 平安证券股份有 限公司 客服电话:95511-8 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法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 电话:010-66413306 传真:010-66412537 67 日信证券有限责 任公司 客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 68 江海证券有限公 司 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主 塔 19楼、20楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 69 广州证券有限责 任公司 电话:020-88836655 传真:020-88836654 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 22 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 注册地址: 浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6/7 法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉 电话:021-64318893 传真:021-64713795 70 浙商证券股份有 限公司 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 71 中银国际证券有 限责任公司 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 注册地址: 北京市西城区金融大街 1号 A座 8层 法定代表人:马金声 联系人:孙恺 电话:010-83561149 传真:010-83561094 72 新时代证券有限 责任公司 客服电话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 73 西南证券股份有 限公司 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 74 国都证券股份有 限公司 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 注册地址:西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人:李刚 联系人:王姣 电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866 75 开源证券有限责 任公司 网址:www.kysec.cn 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智 中心 B1座 法定代表人:李工 联系人:汪燕 电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 76 华安证券股份有限 公司 客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 23 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 电话:021-64339000 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 77 华鑫证券有限责任 公司 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:四川省成都市东城根上街 95号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 78 国金证券股份有限 公司 客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 (二期)北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 (二期)北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 79 中信期货有限公司 网址:www.citicsf.com 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:李季 联系人:王怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 80 申万宏源西部证 券有限公司 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大 厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大 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网址:www.cgbchina.com.cn 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人:王兰凤 电话:0512-69868365 传真:0512-69868370 客服电话:0512-96067 90 苏州银行股份有 限公司 网址:www.suzhoubank.com 注册地址:常州市和平中路 413号 法定代表:陆向阳 联系人:包静 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 客服电话:(0519)96005 91 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 网址:www.jnbank.com.cn. 注册地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363号 法定代表:俞俊海 联系人:孟建潮 电话:0575-84788101 传真:0575-84788134 客服电话:0575-81105323 92 浙江绍兴瑞丰农 村商业银行股份 有限公司 网址:www.borf.cn (2)第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 电话:021-38602377 传真:021-38509777 1 诺亚正行基金销 售有限公司 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际 大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 2 上海好买基金销 售有限公司 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 26 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人: 陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 3 蚂蚁(杭州)基 金销售有限公司 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电话:4006-788-887 4 深圳众禄基金销 售股份有限公司 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人: 张跃伟 联系人:何昳 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 5 上海长量基金销 售投资顾问有限 公司 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人:闫振杰 联系人:焦琳 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802 客服电话:4008886661 6 北京展恒基金销 售有限公司 网址:www.myfund.com 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 7 浙江同花顺基金 销售公司 客服电话:4008-773-772 0571-88920897 网址:www.5ifund.com 注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99号 8 江苏金百临投资 咨询有限公司 法定代表:费晓燕 联系人:袁丽萍 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 27 电话:0510-82758877 传真:0510-88555858 客服电话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表:其实 联系人:朱钰 电话:021-54509977 传真:021-64383798 9 上海天天基金销 售有限公司 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表:李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 10 众升财富(北京) 基金销售有限公 司 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表:李兴春 联系人:叶志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 11 上海利得基金销 售有限公司 网址:www.leadfund.com.cn 注册地址:北京市海淀区中关村东路 1号院 8号楼 C座 1701室 办公地址:北京市海淀区中关村东路 1号院 8号楼 C座 1701室 法定代表:齐凌峰 联系人:阮志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 12 鼎信汇金(北京) 投资管理有限公 司 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚 财富 法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 13 浙江金观诚基金 销售有限公司 客服电话:400-068-0058 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 28 网址:www.jincheng-fund.com 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06- 10单元 法定代表:赵学军 联系人:张倩 电话:021-20289890 客服电话:400-021-8850 传真: 021-20280110、010-85097308 14 嘉实财富管理有 限公司 网址:www.harvestwm.cn 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 法定代表:沈伟桦 联系人:王巨明 电话:010-52858244 传真:010-85894285 15 宜信普泽投资顾 问(北京)有限 公司 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 办公地址:北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877 16 一路财富(北京) 信息科技有限公 司 网址:www.yilucaifu.com 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 客户服务热线:400-001-8811 17 北京增财基金销 售有限公司 公司网站:www.zcvc.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 18 上海联泰资产管 理有限公司 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 19 汇付基金销售有 限公司 客服电话:400-821-3999 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 29 手机客户端:天天盈基金 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人:鲍东华 客户服务电话:400-821-9031 20 上海陆金所基金 销售有限公司 网站:www.lufunds.com 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:4006411999 21 泰诚财富基金销 售(大连)有限 公司 网址:www.taichengcaifu.com 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 22 北京钱景基金销 售有限公司 网址: www.qianjing.com 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人:胡伟 客户服务电话:400-618-0707 23 北京虹点基金销 售有限公司 网址:www.hongdianfund.com 注册地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金 融商业楼 341室 法定代表人:梁洪军 客户服务电话:400-819-6665 24 北京微动利基金 销售有限公司 网址:www.buyforyou.com.cn 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 30 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 客户服务电话:400-166-1188 法定代表人:张彦 联系人:文雯 电话:010-83363101 25 深圳市新兰德证 券投资咨询有限 公司 网址:8.jrj.com.cn 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法定代表:陈继武 联系人: 李晓明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 26 上海凯石财富基 金销售有限公司 网址:www.lingxianfund.com 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04单位 法定代表:刘鹏宇 联系人:杨涛 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 27 深圳富济财富管 理有限公司 网址:www.jinqianwo.cn 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203单元 法定代表:肖雯 联系人:李孟军 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电话:020-89629099 28 珠海盈米财富管 理有限公司 网址:www.yingmi.cn 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 29 北京新浪仓石基 金销售有限公司 法定代表:李昭琛 联系人:付文红 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 31 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法定代表:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 30 上海万得基金销 售有限公司 网址:www.520fund.com.cn 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号(苏宁总部) 法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明 电话:025-66996699-884131 传真:025-66008800- 884131 客服电话:95177 31 南京苏宁基金销 售有限公司 网址:www.snjijin.com 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 32 北京汇成基金销 售有限公司 网址:www.hcjijin.com 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋大厦 A座 5层 法定代表:李修辞 联系人:邵玉磊 电话:010-59013795 33 天津万家财富资 产管理有限公司 网址:www.wanjiawealth.com 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表:梁蓉 联系人:李婷婷 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 34 北京创金启富基 金销售有限公司 网址:www.5irich.com 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 32 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表:李悦章 联系人:曹庆展 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电话:400-066-8586 35 北京格上富信基 金销售有限公司 网址:www.igesafe.com 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 法定代表:江卉 联系人:赵德赛 电话:010-89188343 客服电话:95118 36 北京肯特瑞财富 投资管理有限公 司 网址:fund.jd.com 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507 法定代表:钟斐斐 联系人:戚晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 37 北京蛋卷基金销 售有限公司 APP下载网址:danjuanapp.com 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表:周斌 联系人:张鼎 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4008980618 38 北京恒天明泽基 金销售有限公司 网址:www.chtwm.com 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 16层 法定代表:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 39 上海华夏财富投 资管理有限公司 客服电话:400-817-5666 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 33 网址:www.amcfortune.com 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融 广场 3号楼 9楼 法定代表:兰奇 联系人:庄洁茹 电话:021-60818110 客服电话:95156转 5 40 通华财富(上海) 基金销售有限公 司 网址:www.tonghuafund.com 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表:于龙 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 41 北京植信基金销 售有限公司 网址:www.zhixin-inv.com 注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6F 法定代表:李淑慧 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 42 和耕传承基金销 售有限公司 网址:www.hgccpb.com 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人:刘明军 联系人:白冰 电话:15112686889 43 腾安基金销售(深 圳)有限公司 客服电话:95017 网址:tenganxinxi.com 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 传真:010-59336586 联系人:徐英 电话:010-59336539 44 中证金牛(北京) 投资咨询有限公司 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 34 (二)注册登记机构 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址:上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 法定代表人:陈勇胜 联系人:辛怡 传真:021-31081800 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:魏佳亮 经办注册会计师:许康玮、魏佳亮 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 35 四、基金的名称 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金 五、基金类型和存续期限 1、基金类型:混合型证券投资基金 2、基金运作方式:契约型开放式 3、基金的存续期间:不定期 4、基金类别的变更:根据 2014年 8月 8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰事 件驱动策略混合型证券投资基金基金合同》的约定,本基金自 2015年 8月 8日起基金类别 变更为混合型基金,基金名称由“国泰事件驱动策略股票型证券投资基金”修改为“国泰事 件驱动策略混合型证券投资基金”,基金合同部分条款相应修订。 六、投资目标 深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的事件性投资机会,在积极把握宏 观经济和市场发展趋势的基础上精选具有估值优势的公司股票进行投资,力争获取超越业绩 比较基准的收益。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产 支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国 证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入本基金的投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%—95%;债券、货币市场工具、权 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 36 证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他资产不高于基金资产的 40%,其中,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产 净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 八、投资策略 本基金通过深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件,在积极 把握宏观经济和市场发展趋势的基础上,将事件性因素作为投资的主线,并将事件驱动投资 策略贯彻到本基金的投资管理中。 具体而言,本基金的投资策略分三个层次:首先是大类资产配置,即采用基金管理人的 资产配置评估模型(Melva),依据对宏观经济、企业盈利、流动性、估值等相关因素的分 析判断确定不同资产类别的配置比例;其次是行业配置,即从估值水平和发展前景两个角度 出发,注重事件性因素对行业影响的分析,采取定性和定量分析相结合的方法,对行业进行 优化配置和动态调整;最后,在大类资产配置和行业配置的基础上,通过对影响上市公司当 前及未来价值的事件性因素进行全面的分析,深入挖掘受益于事件因素或市场估值未能充分 体现事件影响的上市公司股票,在综合考虑投资组合的风险和收益的前提下,完成本基金投 资组合的构建,并依据事件影响的深入对其进行动态调整。 1、大类资产配置策略 本基金运用基金管理人的资产配置评估模型(Melva),通过宏观经济、企业盈利、流 动性、估值和行政干预等相关因素的分析判断,采用评分方法确定大类资产配置比例。 2、行业配置策略 在行业配置策略上,本基金将从估值水平和发展前景两个角度出发,注重事件性因素对 行业影响的分析,采取定性和定量分析相结合的方法,对行业进行优化配置和动态调整。 本基金管理人将定期根据行业生命周期、流动性等定量指标以及宏观经济环境、行业事 件性因素等方面的定性分析,对各行业的发展前景和投资价值进行评估、排序,并根据评估 结果确定本基金的行业配置。 具体而言,本基金所采用的行业评估系统主要包含以下几个定性、定量分析体系: (1)定量分析: ①生命周期识别指标,包括行业销售增长率、行业产值占 GDP的比重以及行业利润率等; 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 37 ②流动性指标,包括行业平均存货周转率、行业平均应收账款周转率等; ③行业估值指标,包括行业 PE、PB、PEG等。 (2)定性分析: ①宏观因素对行业的影响分析。分析和总结国内外主要宏观经济周期不同阶段的行业景 气规律与股票市场不同阶段的行业表现规律,结合对当前中国经济和资本市场特征的研究, 精选优势行业; ②事件性因素影响分析。对应国内经济处于转型期的现状,行业和板块受外生因素的影 响比较明显,表现出很强的事件驱动性质。行业的政策扶持、产业升级以及行业内重大事件 往往会对整个行业或板块内的个股的估值水平产生普遍的影响。本基金认为可能对行业或板 块带来趋势性影响的事件因素主要包括,重大行业政策变化、行业管制的放松或收紧以及行 业内重大事件等; ③行业内部环境分析,诸如新进入者的威胁、替代品的威胁、购买者的议价能力、供应 者的议价能力、行业内竞争者的竞争程度的分析等。 3、个股投资策略 基于对国内外股票市场大量的实证研究,基金管理人开发了“国泰事件驱动因素选股系 统”,将影响个股估值的事件性因素归纳为以下几个主要方面: (1)资产重组,包括重组、注入和购并等 资产重组是指企业与其他主体在资产、负债或所有者权益诸项目之间的调整。资产重组 是在资产结构上的重大调整,而且往往对公司的运营产生深远的影响,这些影响包括生产效 率的提高、生产成本的降低、渠道的整合、公司管理水平的提升等等多个方面。由于资产结 构和运营模式的调整,发生资产重组后的公司,其未来的估值水平会与之前的估值发生明显 的改变。 本基金广泛的收集市场公开的事件信息,借助“国泰事件驱动因素选股系统”,对正在 进行或者已完成资产重组的公司进行估值分析,估算公司预期盈利水平和成长潜力,挑选具 有绝对或相对估值吸引力的上市公司股票。 (2)公司股权变动 与资产重组一样,公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构,同时也会对企业未 来在生产、经营、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和定量方法对股权变动可能带 来的影响进行模拟分析,并借助“国泰事件驱动因素选股系统”对发生股权变动的上市公司 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 38 的估值预期进行调整,挑选具有绝对或相对估值吸引力的上市公司股票。 (3)再融资 再融资是指上市公司通过配股、增发或者发行可转换债券等方式在证券市场上进行的直 接融资。再融资的上市公司,一方面其资产、负债或所有者权益的结构将发生变动;而另一 方面,由于融资和投资的行为,公司的盈利能力、现金流水平等也会相应的产生改变。本基 金通过对上市公司再融资方案的持续关注和深入挖掘,结合对上市公司的实地考察和历史业 绩分析,对公司的估值预期进行调整,并依此来挑选具有估值优势的上市公司股票。 (4)大小非解禁 本基金将关注存在大小非解禁的上市公司的基本面因素,对大小非解禁带来的影响进行 全面的分析,并根据对估值水平和市场价格的判断选择具有估值优势的上市公司。 (5)管理层股份解禁 本基金将持续关注存在管理层股份解禁的上市公司基本面因素,研究管理层股份解禁给 上市公司估值和市场股票表现带来的影响,并根据对估值水平和市场价格的判断选择具有估 值优势的上市公司。 (6)上市公司或控股股东管理层变动 作为上市公司或控股股东的实际经营者,管理层的变动虽然不会改变公司的资产结构, 但是对公司的运营状况有直接的影响。管理层的变动往往伴随着企业的经营方向、市场政策、 开发投入等多个方面的变化。本基金通过实地调查和历史分析相互结合的办法,力求形成对 发生管理层变动的公司的合理估值预期,并根据事件影响的深入对其进行持续的跟进和修正。 (7)股权激励计划 股权激励包括股票期权﹑员工持股计划和管理层收购等多种不同的表现形式。股权激励 计划以股权形式给予企业经营者一定的经济权利,使他们能够以股东的身份参与企业决策 ﹑分享利润﹑承担风险,从而勤勉尽责地为公司的长期发展服务。从公司管理实践来看,股 权激励对于改善公司治理结构,降低代理成本、提升管理效率,增强公司凝聚力和市场竞争 力起到非常积极的作用。本基金通过实地调查,从基本面的变动角度入手对公司进行重新估 值,并挑选具有估值优势的上市公司股票。 (8)重大合同公告或重大新产品推出 重大合同公告或重大新产品的推出有可能对盈利能力、利润规模、增长水平甚至资产负 债比例等诸多估值因素产生影响。本基金通过实地调查以及行业和历史分析,对公告重大合 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 39 同或重大新产品的公司进行估值调整,并在此基础上进行股票选择。 (9)其他 其他事件类型还包括上下游公司的重大事项、投资者与管理者的关系改善、同一公司其 他类型证券的发行或到期等诸多方面。本基金将对影响公司的资产结构或者运营管理能力等 方面的事件性因素进行综合分析,力求形成对上市公司的合理估值预期,并依此来挑选具有 估值优势的上市公司股票。 4、债券投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济周期、宏观 政策方向及收益率曲线分析,通过收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资管理。 5、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求 在风险可控的前提下稳健的超额收益。 6、股指期货的投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原 则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期 保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对 证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 未来,随着中国证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下, 基金可相应调整和更新相关投资策略。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×80%+中证综合债券指数收益率 ×20%。 本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的 股票指数的编制方法后,本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深 300指数 作为本基金股票组合的业绩比较基准。沪深 300指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了 大部分流通市值,为中国 A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票,能够反映 A股市 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 40 场总体发展趋势。债券组合的业绩基准则采用了中证综合债券指数,中证综合债券指数是综 合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市 场债券指数,该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,具有较强的市场 代表性。 如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用 于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准并及时公告。 十、风险收益特征 本基金为混合型基金,基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型 基金,低于股票型基金。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018年 7月 17日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2018年 6月 30日,本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 102,826,424.67 92.12 其中:股票 102,826,424.67 92.12 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 41 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 8,217,482.50 7.36 7 其他各项资产 574,382.67 0.51 8 合计 111,618,289.84 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 82,154,392.91 74.67 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,857,100.00 1.69 G 交通运输、仓储和邮政业 3,893,220.76 3.54 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,148,300.00 1.95 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 3,516,786.00 3.20 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 5,386,035.00 4.90 R 文化、体育和娱乐业 3,870,590.00 3.52 S 综合 - - 合计 102,826,424.67 93.46 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 42 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000596 古井贡酒 91,200 8,096,736.00 7.36 2 603369 今世缘 332,700 7,595,541.00 6.90 3 000860 顺鑫农业 187,191 7,019,662.50 6.38 4 603589 口子窖 105,700 6,495,265.00 5.90 5 002304 洋河股份 40,500 5,329,800.00 4.84 6 603658 安图生物 56,300 4,642,498.00 4.22 7 002563 森马服饰 309,100 4,420,130.00 4.02 8 603816 顾家家居 51,220 3,765,182.20 3.42 9 300347 泰格医药 59,600 3,687,452.00 3.35 10 601888 中国国旅 54,600 3,516,786.00 3.20 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原 则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 43 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种 选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执 行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告 编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 141,867.77 2 应收证券清算款 380,178.11 3 应收股利 - 4 应收利息 3,025.45 5 应收申购款 49,311.34 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 574,382.67 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在的流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 44 本基金业绩截止日为 2018年 6月 30日,并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2011年 8月 17日 (基金合同生效日) 至 2011年 12月 31日 -3.10% 0.67% -14.73% 1.12% 11.63% -0.45% 2012年度 10.63% 1.15% 7.09% 1.02% 3.54% 0.13% 2013年度 36.29% 1.46% -5.90% 1.12% 42.19% 0.34% 2014年度 19.16% 1.37% 42.57% 0.97% -23.41% 0.40% 2015年度 24.12% 2.80% 7.37% 1.99% 16.75% 0.81% 2016年度 -5.00% 1.87% -8.39% 1.12% 3.39% 0.75% 2017年度 33.71% 1.08% 17.23% 0.51% 16.48% 0.57% 2018年上半年 -13.52% 1.65% -9.63% 0.92% -3.89% 0.73% 2011年 8月 17日至 2018年 6月 30日 137.40% 1.67% 27.67% 1.18% 109.73% 0.49% 注:2011年 8月 17日为基金合同生效日 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的基金信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券、期货交易费用; 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 45 8、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体 计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律 法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的 规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 46 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信 息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2018年 4月 2日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 1、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容; 3、更新了“五、相关服务机构”中的相关内容; 4、更新了“八、基金份额的申购与赎回”中的相关内容; 5、更新了“九、基金的投资”中基金投资组合报告,更新至2018年6月30日; 6、更新了“十、基金的业绩”,更新至2018年6月30日; 7、更新了“二十二、其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本 基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二〇一八年九月二十九日