交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一八年八月
基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的
45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。
1
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
【重要提示】
交银施罗德环球精选价值证券投资基金（以下简称“本基金”）经2008年
5月5日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】635号文核准募集。本基金
基金合同于2008年8月22日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生
波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特
性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，
但同时也需承担相应的投资风险。本基金股票资产占基金资产的60%-100%，重点
投资于香港、欧洲、美国和新兴市场的权益类资产，其中投资于香港证券市场公
开发行的股票占基金资产的比例为 10%-50%，投资于全球其他证券市场的股票和
基金占基金资产的比例为 40%-70%，上述主要投资证券市场的波动将会影响本基
金的净值表现。投资本基金可能遇到的风险一是境外投资产品风险，包括海外市
场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括：因政治、经济、
社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，
本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。
投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明
书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人建议投资人根据自身的风
险承受能力，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
2
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详
细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2018年8月22日，有关财务数据和净值表
现截止日为2018年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
3
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
一、基金的名称
本基金名称：交银施罗德环球精选价值证券投资基金
二、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
三、基金的投资目标
通过全球资产配置和灵活分散投资，在有效分散和控制风险的前提下，实现
长期资本增值。
四、基金的投资方向
本基金投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证
券市场挂牌交易的股票，在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家
或地区证券监管机构登记注册的公募基金，债券，货币市场工具以及中国证监会
允许本基金投资的其他金融工具。
本基金的投资组合为：股票资产占基金资产的60%-100%，债券、货币市场工
具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具占基金资产的0%-40%。
本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场，其中投资于与中国证监会签
订了双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交
易的证券资产的比例不超过基金资产净值的10%。
如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变
更，本基金投资的主要证券市场将相应调整。
本基金对基金的投资限于除香港以外的国际市场。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
4
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
资产类别 资产配置范围
股票资产
60-100%
债券、货币市场工具以及中国证监
会允许基金投资的其他金融工具
0-40%
五、基金的投资策略
本基金的投资策略是自上而下配置资产，通过对全球宏观经济和各经济体的
基本面分析，在不同区域间进行有效资产配置，自下而上精选证券，挖掘定价合
理、具备持续竞争优势的上市公司股票进行投资，并有效控制下行风险。
（一）资产的类别配置
本基金充分运用施罗德集团全球研究团队的优势，通过深入分析全球宏观经
济和区域经济环境，把握全球资本市场的变化趋势，结合定性分析和定量分析进
行大类资产的配置。
在大类资产的配置过程中本基金运用了施罗德集团的全球资产配置模型，该
模型输入了来自资产类别分析专家、宏观经济分析师和多元化资产专家对宏观经
济的周期性因素、各类资产的估值因素以及市场趋势的分析和判断，并通过量化
模型确定大类资产的配置比例范围。
为了有效分散和降低投资组合的整体风险，在不影响组合收益的情况下降低
波动率或者增加组合收益为正的可能性，本基金对于资产类别的选择亦会根据对
市场趋势的研判适时考虑投资具有以下特点的特殊资产，即与全球主要证券市场
的股票的相关性较低的产业或资产，如房地产基金（REITS）和能源、资源类商
品期货基金等。
（二）资产的国家/地区配置
根据全球经济以及区域化经济发展、不同国家或地区经济体的宏观经济变化
和经济增长情况，以及各证券市场的表现和全球资本的流动情况，本基金将挑选
一些特定国家或地区的股票或基金作为重点投资对象，增加相应目标市场在资产
组合中的配置比例，包括的目标市场有：香港市场、欧洲市场、美国市场、新兴
5
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
市场等。其中，本基金投资于香港证券市场公开发行上市的股票占基金资产的比
例为 10%-50%；投资于全球其他证券市场的股票和基金占基金资产的比例为 40%-
70%。在基金实际管理过程中，管理人将借鉴施罗德集团的全球资产配置模型，
根据各地区宏观经济情况和证券市场的变化，对上述重点投资的目标市场适时进
行阶段性调整，实现资产在国家或地区间的有效配置，构建具备持续增长潜力的
资产组合。
（三）股票及公募基金的选择
本基金在确定国家配置比例的基础上，将根据目标证券市场的特点选择品质
优良、估值合理的上市公司股票，或业绩优良、符合本基金组合投资需求的基金
进行投资。
1、股票的选择
本基金管理人将综合运用交银施罗德的股票研究分析方法和其它投资分析工
具，自下而上精选品质优良、具备持续竞争优势、定价合理的上市公司股票进行
投资。
利用施罗德集团的全球投资研究网络和分析方法，本基金管理人将本土专业
化研究和全球视角审视相结合，采取“二维矩阵”方法来保证选股安全和质量，
构建高质量的投资组合。具体分以下三个层次进行：
（1）本土研究和全球视角相结合的品质筛选
对上市公司股票的品质筛选分为两个步骤进行，首先是基于本土研究的品质
筛选。通过各个市场本土分析师的定量的筛选技术以及定性的分析研究，挑选出
规模适合、流动性充足和财务状况良好的上市公司。然后对上述通过初选的上市
公司股票进行进一步深入的研究分析，根据每一家上市公司在其当地市场的表现，
分1-4级进行评级。筛选和评级主要考察的因素和指标包括：
①规模和流动性：如市值和换手率等，对于规模过小或流动性差的股票进行
剔除；
②盈利能力：如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT 等；
③经营效率：如ROE、ROA、Return on operating assets 等；
6
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
④财务状况：如D/A、流动比率等。
在基于本土研究的品质筛选后， 利用施罗德集团的全球投资研究网络，由全球
行业研究专家在其覆盖的行业研究领域内，针对上一步骤中评级为1级和2级的
上市公司进行二次筛选。与上一步骤本土研究中关注当地市场环境不同，这一步
骤主要对于上市公司相对于全球行业动态增长的相对表现进行评估，挑选行业中
最具增长潜力的上市公司。
（2）公司质量评价
通过对上市公司直接接触和实地调研，了解并评估公司治理结构、公司战略、
所处行业的竞争动力、公司的财务特点，以决定股票的合理估值中应该考虑的折
价或溢价水平。在调研基础上，分析员依据公司成长性、盈利能力可预见性、盈
利质量、管理层素质、流通股东受关注程度等五大质量排名标准给每个目标公司
进行评分，挑选出具有持续的竞争优势、良好的中期成长性，以及优良的管理质
量和财务状况的上市公司。
（3）多元化价值评估
在质量评估的基础上，根据上市公司所处的不同行业特点，综合运用多元化
的股票估值指标，对股票进行合理估值，并评定投资级别。在明确的价值评估基
础上选择定价合理或价值被低估的投资标的。
2、基金的选择
根据本基金的投资组合策略确定拟投资的地区或类别，通过定性与定量相结
合的分析，寻找在投资目标、投资策略及风险和收益等方面符合本基金组合投资
需求的基金。
对基金的考察主要包括以下几个方面：
（1） 基金管理人所管理基金的长期历史业绩良好，主要管理人员相对稳定，
其中，对于基金业绩的衡量包括对于收益、风险以及风险和收益的配比
等多方面的考察；
（2） 基金管理人的财务状况稳健，具有严格的风险控制体系；
（3） 基金的投资风格和业绩表现具有可持续性。
（四）债券投资
7
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
1、债券投资策略
在全球经济的框架下，本基金管理人对全球宏观经济运行趋势及其引致不同
国家或地区的财政货币政策变化作出判断，运用数量化工具，对不同国家及地区
未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对债券品
种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。
主要的债券投资策略是：久期调整策略、收益率曲线策略、债券类属配置策
略、骑乘策略、相对价值策略、信用利差策略、回购放大策略以及资产支持证券
投资策略等。具体如下：
（1） 久期调整策略
本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较
多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避
债券价格下降的风险。
（2） 收益率曲线策略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、
哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短
期债券的相对价格变化中获利。
（3） 债券类属配置策略
根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持
价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收
益。
（4） 骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况(通常是收益率曲线短端的 1-3年)
，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，随着基金持有债券时间的延长，
债券的剩余期限将缩短，到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
（5） 相对价值策略
8
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市
场利差等。金融债与国债的利差由税收因素形成，利差的大小主要受市场资金供
给充裕程度决定，资金供给越充分上述利差将越小。交易所与银行间的联动性随
着市场改革势必渐渐加强，两市之间的利差能够提供一些增值机会。
（6） 信用利差策略
企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影响，相同资信
等级的公司债在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。内外部评级的差别与
信用等级的变动会造成相对利差的波动，另外在经济上升或下降的周期中企业债
利差将缩小或扩大。管理人可以通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的
判断主动采用相对利差投资策略。
（7） 回购放大策略
该策略在资金相对充裕的情况下是风险很低的投资策略。即在基础组合的基
础上，使用基础组合持有的债券进行回购放大融入短期资金滚动操作，同时选择
2年以下的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率
的利差。
（8） 资产支持证券投资策略
对于资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等资产支
持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及
质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛
方法等数量化定价模型，评估其内在价值。
2、债券投资组合构建流程
交银施罗德固定收益分析师在全球经济框架下，及时根据宏观经济运行、货
币政策及财政政策导向做出分析判断，并预测未来市场利率的变化情况。在此基
础上，结合使用债券信用评级体系，对影响债券收益率的各种因素进行详尽的跟
踪分析，决定债券组合的久期以及债券组合的期限结构配置，完成债券的类属配
置和个券精选，构建债券投资组合。
9
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
（五）金融衍生品投资
本基金投资于金融衍生品仅限于投资组合避险和有效管理。如通过选择恰当
的金融衍生品降低因市场风险大幅增加给投资组合带来的不利影响；利用金融衍
生品交易成本低、流动性好等特点，有效帮助投资组合及时调整仓位，提高投资
组合的运作效率等。
（六）制定阶段性投资策略
基金管理人将根据各地区宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，确定阶段
性的投资策略，包括资产在类别以及地区间的配置比例。
此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可通过证券借贷交易和
回购交易等投资增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基
金可相应调整和更新相关投资策略，并在更新招募说明书中公告。
六、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：70%×标准普尔全球大中盘指数(S&P Global
LargeMidCap Index)+30%×恒生指数。
标准普尔全球BMI指数（S&P Global BMI Indices）包含了全球行业分类标准
33500多家公司中最大的1万家公司（每家市值均超过1亿美元），这1万家公
司占据了全球证券市场97%的份额。其中标准普尔全球大中盘指数(S&P Global
LargeMidCap Index)覆盖全球 46个市场最大的2000多家上市公司，包括25个发
达市场和21个发展中市场，占据了全球证券市场约78%的份额。该指数系列较好
的代表了全球市场走势，在国际上被广泛采用为有关投资产品的业绩基准。
恒生指数是由恒生银行附属的恒指服务公司编制，它是香港蓝筹股价变化的
指标。恒生指数成份股分别纳入工商业、金融、地产和公用事业四个分类指数。
本基金采取70%的标准普尔全球大中盘指数与30%的恒生指数之和作为基金
的投资基准，该业绩基准涵盖了本基金重点投资的主要股票市场，充分反映上述
股票市场的综合表现，是市场中兼具代表性与权威性的指数。
10
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或今后法律法规发生变化，或
基金变更投资范围，或市场出现更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的
指数，则本基金管理人将视情况调整本基金的业绩评价基准，并及时公告。
七、基金的风险收益特征
本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
此外，本基金在全球范围内进行投资，除了需要承担国际市场的市场波动风险之
外，还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投
资风险。
八、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于 2018年 7月 17日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2018年 4月 1日起至 6月 30日。本报告财务资料未经审计师审
计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元）
占基金总资
产的比例
（％）
1 权益投资 102,971,914.83 88.73
其中：普通股 101,750,324.00 87.68
存托凭证 1,221,590.83 1.05
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
11
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 12,648,496.14 10.90
8 其他资产 428,235.63 0.37
9 合计 116,048,646.60 100.00
注：本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
（二）报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）
美国 55,748,357.32 48.39
香港 20,037,631.26 17.39
法国 6,212,058.51 5.39
日本 5,311,002.61 4.61
英国 4,049,461.05 3.52
加拿大 3,550,934.96 3.08
德国 2,490,210.20 2.16
荷兰 2,188,113.49 1.90
瑞士 1,072,257.35 0.93
澳大利亚 878,879.39 0.76
巴西 738,806.73 0.64
意大利 694,201.96 0.60
12
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
合计 102,971,914.83 89.38
注：1、国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；
2、ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
（三）报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
信息技术 23,555,257.29 20.45
非必需消费品 16,034,415.80 13.92
保健 13,590,185.14 11.80
金融 11,883,782.25 10.32
工业 11,653,204.06 10.12
材料 6,596,788.80 5.73
能源 6,556,753.25 5.69
必需消费品 5,730,127.70 4.97
电信服务 2,707,609.14 2.35
房地产 2,642,224.83 2.29
公共事业 2,021,566.57 1.75
合计 102,971,914.83 89.38
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存
托凭证投资明细
序号
公司名
称（英
文）
公司名
称（中
文）
证券
代码
所在
证券
市场
所属国
家
（地区）
数量
（股）
公允价
值（人
民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Amazo
n.Com
Inc
亚马逊
公司
AM
ZN
US
美国
证券
交易
所
美国 313
3,520,2
78.66
3.06
2
Tencen
t
Holdin
gs
腾讯控
股有限
公司
700
HK
香港
证券
交易
所
香港 10,000
3,320,8
58.97
2.88
13
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
Limite
d
3
Alphab
et Inc
Alphab
et 公司
GO
OGL
US
美国
证券
交易
所
美国 365
2,727,0
60.47
2.37
4
Visa
Inc
维萨公
司
V
US
美国
证券
交易
所
美国 2,799
2,452,9
55.91
2.13
5
Bank
of
Americ
a
Corpor
ation
美国银
行
BAC
US
美国
证券
交易
所
美国 12,478
2,327,4
20.94
2.02
6
United
health
Group
Inc
美国联
合健康
集团
UN
H
US
美国
证券
交易
所
美国 1,406
2,282,3
83.20
1.98
7
Danahe
r
Corpor
ation
丹纳赫
DHR
US
美国
证券
交易
所
美国 3,322
2,169,0
20.46
1.88
8
Adobe
System
s
Incorpo
rated
奥多比
ADB
E
US
美国
证券
交易
所
美国 1,262
2,035,8
49.88
1.77
9
T-
Mobile
US Inc
T-
Mobile
US 有
限公司
TM
US
US
美国
证券
交易
所
美国 4,980
1,968,8
02.41
1.71
10
Apple
Inc
苹果公
司
AAP
L
US
美国
证券
交易
所
美国 1,583
1,938,8
56.54
1.68
（五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
14
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生
品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资
明细
本基金本报告期末未持有基金。
（十）投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和
处罚。
2、本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 334,644.76
4 应收利息 831.86
5 应收申购款 92,759.01
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
15
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
9 合计 428,235.63
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、基金的业绩
基金业绩截止日为2018年6月30日，所载财务数据未经审计师审计。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
5.07% 0.63% -1.23% 0.60% 6.30% 0.03%
2018年度
上半年
0.85% 0.80% -2.05% 0.74% 2.90% 0.06%
2017年度 19.20% 0.49% 25.73% 0.40% -6.53% 0.09%
2016年度 7.08% 0.81% 4.22% 0.83% 2.86% -0.02%
2015年度 0.15% 1.26% -4.79% 0.91% 4.94% 0.35%
2014年度 6.38% 0.64% 2.23% 0.53% 4.15% 0.11%
2013年度 20.01% 0.70% 14.89% 0.64% 5.12% 0.06%
2012年度 15.61% 0.74% 16.65% 0.76% -1.04% -0.02%
2011年度 -23.90% 1.18% -12.27% 1.20% -11.63% -0.02%
2010年度 1.46% 1.04% 9.25% 0.99% -7.79% 0.05%
2009年度 72.31% 1.38% 39.14% 1.47% 33.17% -0.09%
2008年度
（2008年
08月22日-
-2.70% 0.33% -30.12% 3.32% 27.42% -2.99%
16
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
2008年
12月31日）
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008年 8月 22日至 2018年 6月 30日）
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至建仓期结束，本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
邮政编码：200120
法定代表人：于亚利
17
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
成立时间：2005年 8月 4日
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：郭佳敏
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
“交通银行”）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
于亚利女士，董事长，硕士学位。历任交通银行郑州分行财务会计处处长、
郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、总经理，交通银行预算财务部
总经理, 交通银行首席财务官、交通银行执行董事、副行长。
陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司
投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
阮红女士，董事，总经理，代任督察长，博士学位，兼任交银施罗德资产管
理有限公司董事长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理
部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，
交通银行投资管理部总经理。
徐瀚先生，董事，硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交
通银行香港分行电脑中心副总经理，交通银行信息技术部副总经理，交通银行太
平洋信用卡中心副首席执行官、首席执行官。
18
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
孙荣俊先生，董事，硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）
副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西
区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
李定邦先生，董事，硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗
德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政
总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
谢丹阳先生，独立董事，博士学位。现任香港科技大学经济系教授。历任武
汉大学经济与管理学院院长、蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济
学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经
管中心主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦
大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周林先生，独立董事，博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院
长、教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教
授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑
那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交
通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副
总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。
裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理
总经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打
银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投
资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理
有限公司监察稽核及风险管理总监。
张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。
历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河
19
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠
道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
佘川女士，监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总
监。历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基
金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、
监察风控副总监。
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士，总经理，代任督察长。简历同上。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理
有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限
责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总
经理。
夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经
济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处
长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市
委常委、副市长（挂职）。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系
教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；
中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发
部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，
交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总
经理助理、副总经理。
4、本基金基金经理
陈俊华女士，基金经理。上海交通大学金融学硕士，13年证券投资行业从业
经验。2005年至2006年任国泰君安证券研究部研究员，2007年至2015年任中国
国际金融有限公司研究部公用事业组负责人。2015年加入交银施罗德基金管理有
限公司，现任跨境投资副总监、基金经理，2015年11月21日起担任交银施罗德
20
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
环球精选价值证券投资基金基金经理、交银施罗德全球自然资源证券投资基金基
金经理至今，2016年11月7日起担任交银施罗德沪港深价值精选灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。
周中先生，基金经理。复旦大学金融学硕士、南京大学工学学士，9年证券投
资行业从业经验。2009年至2010年任野村证券亚太区股票研究部研究助理，
2010年至2013年任中银国际证券研究部研究员、高级经理，2013年至2015年任
瑞银证券研究部行业分析师、董事。2015年加入交银施罗德基金管理有限公司，
2015年12月12日起担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理、交银
施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理至今。
历任基金经理
蔡铮先生，2015年 4月 22日至 2017年 3月 24日任本基金基金经理
晏青先生，2012年 4月 9日至 2015年 4月 21日任本基金基金经理
饶超先生，2012年 4月 9日至 2014年 1月 23日任本基金基金经理
郑伟辉先生，2008年 8月 22日至 2013年 3月 4日任本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
委员：阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益投资总监、基金经理）
马俊（研究总监）
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2018年8月
22日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
十一、境外投资顾问
（一）境外投资顾问基本情况
名称：施罗德投资管理有限公司（Schroder Investment Management Limited）
注册地址：英国伦敦
办公地址：31 Gresham Street London EC2V 7QA
法定代表人：DEBRUYNE, Lieven M.O.
21
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
成立时间：1804 年
联系人：张建
电话：（010）66555388
电子邮箱：james.zhang@schroders.com
传真：（010）66555398
公司简介：施罗德集团是在伦敦交易所上市的上市公司。施罗德投资管理有
限公司是施罗德集团的全资子公司，在位于加的夫的英格兰和威尔士公司注册机
构注册。它是一家向全球客户提供投资管理和信托服务的有限公司。截至
2016年03月31日，施罗德投资管理的总资产已达4669亿美元。
（二）境外投资顾问主要人员情况
Simon Webber，英国曼彻斯特大学物理学学士，CFA，19年证券投资经验。
1999年加入施罗德投资管理有限公司，历任全球技术团队分析员。2001年起担
任美国股票基金经理，专注于科技和工业领域。2002年起负责美国电信、媒体和
软件业的研究分析工作。2004年9月起加入施罗德全球和国际股票团队，并专注
于消费及电信服务业。2006年起开始开发施罗德全球气候变化股票战略，将研究
团队和研究程序两者结合来分析气候变化领域的全球股票投资机会。现任施罗德
集团多区域（全球及国际）股票投资主管、全球和国际股票基金经理、全球气候
变化股票基金经理。
（三）境外投资顾问的职责
1、以合理的依据提供投资建议；
2、协助寻求基金的最佳交易执行；
3、协助基金管理人进行业绩评估；
4、协助基金管理人进行资产风险管理。
十二、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费，含境外投资顾问收取的费用；
2、基金托管人的托管费，含境外资产托管人收取的费用；
22
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、
手续费、券商佣金及其他性质类似的费用等）；
8、外汇兑换交易的相关费用；
9、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服
务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10、与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费及顾问费；
11、依法和依基金合同可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.8%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
23
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费用
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、登记结算等各项费用。
本基金的申购费率如下：
申购金额（含申购费）
申购费率
50万元以下
1.5%
50万元（含）至100万元
1.2%
100万元（含）至200万元
0.8%
200万元（含）至500万元
0.5%
500万元以上（含500万） 每笔交易1000元
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
本基金自2013年4月11日起，对通过本公司直销柜台申购本基金的养老金
客户实施特定申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方
社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部
门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，
并按规定向中国证监会备案。
通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客户特定申购费率如下表：
特定申购费率 申购金额（含申购费） 特定申购费率
24
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
50万元以下
0.60%
50万元（含）至100万元
0.48%
100万元（含）至200万元
0.32%
200万元（含）至500万元
0.20%
500万元以上（含500万） 每笔交易1000元
有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬请
投资人留意本公司发布的相关公告。
投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠，有关费率优惠活动的具体费率
折扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告，届时
费率优惠相关事项以最新公告为准：
1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金前端基金份额申购业务的投资者，
享受前端申购费率一折优惠；对上述实施特定申购费率的养老金客户而言，以其
目前适用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有
折扣前的原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。
2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金前端基金份额申购及定
期定额投资业务的个人投资者享受前端申购费率及定期定额投资费率优惠，赎回
费率标准不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台
申购费率表、定期定额投资费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本
公司网站。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法
规的要求提前进行公告。
（2）赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25%归基金财产，其余用于支付登
记结算费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于7日的基金份额持有人
收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率 持有期限 赎回费率
25
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
7日以内
1.5%
7日（含）—1年（含）
0.5%
1年—2年（含）
0.2%
超过2年
0%
（3）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回
费率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，
基金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒体上公告。
（4）本基金申购、赎回的币种为人民币，基金管理人可以在不违反法律法
规规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付。
（四)基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管
费率等相关费率或改变收费模式。调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率
或在不提高整体费率水平的情况下改变收费模式，此项调整不需要基金份额持有
人大会通过。
若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务
费模式，则本基金可依法引入持续性销售服务费收费模式；若引入该类收费模式，
并没有增加现有基金份额持有人的费用负担，则无须召开基金份额持有人大会，
法律法规或监管机构另有规定的除外。
基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告。
（五)基金税收
基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。
26
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。
十三、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市
(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿
元，增幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长
1.30%；净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银
行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服
务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会
“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行
27
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016年世
界500强排名第22位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上
海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
28
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中国建设银行已托管
759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、
《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专
家——QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最
佳托管银行”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集
中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格
有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以
29
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
2、监督流程
1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基
金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
十四、境外资产托管人
（一）境外资产托管人基本情况
名称：摩根大通银行香港分行（JPMorgan Chase Bank, National
Association HONG KONG BRANCH），摩根大通银行香港分行为摩根大通银行
（JPMorgan Chase Bank, National Association）在香港注册的分支机构。
摩根大通银行（以下或简称摩根大通）：
注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
法定代表人：James Dimon
成立时间：1799年
信用等级：穆迪评级Aa3（高级信用债券）
作为全球领先的金融服务公司，摩根大通拥有2.61万亿美元资产，在超过
60 个国家经营。在投资银行业务、消费者金融服务、小企业和商业银行业务、
金融交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者。
30
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
摩根大通自1946 年开始为其美国客户提供托管服务。之后为响应客户投资
海外的要求，该公司在1974 年率先开展了一种综合性的服务率先全球托管。此
后，摩根大通继续扩展服务，以满足不断变化的客户需要。通过提供优质服务和
创新的产品，摩根大通始终保持其领先地位。
作为全球托管行业的领先者，摩根大通托管资产达托管资产达24万亿美元
（截至2018年3月31日），为全世界最大的机构投资者提供创新的托管、基金
会计和服务以及证券服务。
摩根大通是一家真正的全球机构，在超过60 个国家有实体运作。与很多竞
争对手不同之处在于，摩根大通还可为客户提供顶级投资银行在市场领先的服务，
包括外汇交易、全球期货与期权清算、股权及股权挂钩产品以及固定收益投资的
交易与研究。同时，在资产负债表内和表外的现金和流动性方面，我们也有很强
的解决方案能力。
此外，摩根大通还是亚太地区全球托管的先行者之一，其历史可以追溯到
1974 年，在亚太地区15 个国家/地区均有客户：日本、澳大利亚、文莱、中国、
香港、印度、马来西亚、新西兰、新加坡、韩国、台湾、菲律宾、泰国、东帝汶
和越南。
（二） 境外资产托管人的职责
1、安全保管基金的境外资产,及时办理清算、交割事宜；
2、准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人,确保基金及时收
取所有应得收入；
3、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十五、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
31
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
法定代表人：于亚利
电话：（021）61055724
传真：（021）61055054
联系人：傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000
网址：www.fund001.com
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎
回及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台
网址：www.fund001.com
2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
电话：（010）66275654
传真：（010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
32
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市北京市复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
传真：（010）66594853
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（4）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168号
办公地址：上海市银城中路 168号
法定代表人：金煜
33
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
电话：（021）68475888
传真：（021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话：（021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：杨明生
联系人：李晓鹏
客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（8）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
电话：（010）89936330
传真：（010）85230024
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
电话：（010）57092615
传真：（010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
34
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
（10）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：（010）68098778
传真：（010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294号
法定代表人：陆华裕
电话：（021）63586210
传真：（021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528（上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（12）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
法定代表人：张东宁
传真：（010）66226045
联系人：孔超
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047号
办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
35
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
联系电话： 021-38637673
传真电话： 021-50979507
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址: www.bank.pingan.com
（14）江苏银行股份有限公司
住所：南京市中华路 26号
办公地址：南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
电话：（025）58587018
传真：（025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（15）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：李民吉
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（16）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
电话：（0571）85108195、85120696
传真：（0571）86475527
联系人：严峻、夏帆
客户服务电话:96523
网址：www.hzbank.com.cn
36
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
（17）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
法定代表人：宋建明
联系电话：（0512）52909128
传真：（0512）52909122
联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（18）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：王耀球
电话：（0769）22866254
传真：（0769）22866282
联系人：林培珊
客户服务电话：（0769）961122
网址：www.drcbank.com
（19）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人：蒋姣
客户服务电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
（20）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
37
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（21）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层
法定代表人：杨德红
电话：（021）38676161
传真：（021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（22）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
电话：（010）85130588
传真：（010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（23）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
38
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（24）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼
法定代表人：王志伟
传真：（020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（25）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：（010）66568292
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（26）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111，95565
39
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
网址：www.newone.com.cn
（27）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
电话： 021-38565547
联系人：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（28）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：（010）60838888
传真：（010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（29）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人：李梅
电话：（021）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523或 4008895523
网址：www.sywg.com
（30）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼
40
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
法定代表人：林俊波
电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（31）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（32）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：（0755）82492193
传真：（0755）82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（33）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：（0532）96577
41
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
网址：www.zxwt.com.cn
（34）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法定代表人：庞介民
电话：（0471）4979037
传真：（0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话：（0471）4960762，（021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（35）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
法定代表人：何如
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（36）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（37）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
法定代表人：王连志
42
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
电话：（0755）82558305
传真：（0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（38）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（39）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼
法定代表人：姚文平
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（40）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
联系人：许曼华
43
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（41）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
电话：（0451）85863719
传真：（0451）82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（42）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话：（0755）22627802
传真：（0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（43）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2号莲富大厦 17楼
办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦 17楼
法定代表人：王勇
电话：（0592）5161642
传真：（0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话：（0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（44）华宝证券有限责任公司
44
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
住所：中国上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
法定代表人： 陈林
电话：（021）68777222
传真：（021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（45）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
电话：（010）65051166
传真：（010）85679203
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
（46）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人：程宜荪
电话：（010）58328112
传真：（010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（47）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758号 24楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
法定代表人：张建华
45
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
电话：（021）32229888
传真：（021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话：（021）63340678
网址：www.ajzq.com
（48）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话：（0755）83516289
传真：（0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话：（0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（49）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A 座 6-9层
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A 座 6-9层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（50）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话：（028）86690057，（028）86690058
传真：（028）86690126
联系人：刘婧漪 贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（51）方正证券股份有限公司
46
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
电话：（010）68546765
传真：（010）68546792
联系人：徐锦福
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（52）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
电话：（022）28451991
传真：（022）28451892
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（53）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话：（010）63081000
传真：（010）63081344
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（54）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
法定代表人：王益民
47
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
电话：（021）63325888
传真：（021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（55）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：（023）63786141
传真：（023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355、400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（56）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
法定代表人：李晓安
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（57）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12-15层
法定代表人：徐勇力
电话：（010）66555316
传真：（010）66555246
联系人：汤漫川
48
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（58）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
电话：（0591）87383623
传真：（0591）87383610
客户服务电话：（0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（59）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18层-
21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18层至
21层
法定代表人：龙增来
电话：（0755）82023442
传真：（0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（60）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：宋德清
电话：（010）58568235
传真：（010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话：（010）58568118
49
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
网址：www.hrsec.com.cn
（61）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
李盼盼
党静
电话：（0371）69099882
传真：（0371）65585899
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
（62）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座 25、26层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座 25、26层
法定代表人：刘学民
电话：（0755）25832852
传真：（0755）25831718
联系人：崔国良
客户服务电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（63）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C 座 5层
法定代表人：林义相
电话：（010）66045529
传真：（010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话：（010）66045678
网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn
（64）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
50
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
层
办公地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
电话：（021）33606736
传真：（021）33606760
联系人：陈思
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（65）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：（028）86135991
传真：（028）86150400
联系人：周志茹
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（66）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A 座 16层--18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A 座 16层--18层
法定代表人：冯鹤年
电话：（010）85127561
传真：（010）85127641
联系人：周照清
客户服务电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（67）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
51
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
电话：（0755）23953913
传真：（0755）83217421
联系人： 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（68）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218号 1幢 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6楼
法定代表人：陈柏青
电话：（0571）81119792
传真：（0571）22905999
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（69）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
电话：（0755）33227953
传真：（0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（70）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
52
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B 座 16层
法定代表人：张跃伟
电话：（021）20691832
传真：（021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（71）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌
传真：（021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（72）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C 栋 2楼
法定代表人：汪静波
电话：（021）38600735
传真：（021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（73）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
电话：（021）20835789
53
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
传真：（021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（74）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 10楼
法定代表人：其实
电话：（021）54509998
传真：（021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（75）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
电话：（010）59601366-7024
传真：（010）62020355
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（76）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
54
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（77）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（78）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
电话：（0571）88911818
传真：（0571）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（79）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话：（010）670009888
传真：（010）670009888-6000
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
55
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
（80）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
电话：（0411）88891212
传真：（0411）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（81）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话：（021）65370077
传真：（021）55085991
联系人：俞申莉
客户服务电话：（021）65370077
网址：http://www.fofund.com.cn/
（82）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-
1203
法定代表人：肖雯
电话：（020）89629099
传真：（020）89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：（020）89629066
网址：www.yingmi.cn
56
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
（83）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室
法定代表人：齐小贺
电话：（0755）83999907-802
传真：（0755）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话：（0755）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（84）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
电话：（021）20665952
传真：（021）22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（85）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼
法定代表人：冯修敏
电话：（021）33323999
传真：（021）33323837
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
网址：https://tty.chinapnr.com
（86）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
57
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：胡伟
电话：（010）65951887
传真：（010）65951887
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（87）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（88）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
网址：a.leadfund.com.cn
（89）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B 区 4楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
58
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
电话：（025）68206846
传真：（021）22268089
联系人：何庭宇
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（90）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 9层
法定代表人：陈操
电话：（010）58325395
传真：（010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（91）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：（010）57418829
传真：（010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（92）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：（010）56282140
传真：（010）62680827
59
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com
（93）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO 嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：李悦
电话：（010）56642600
传真：（010）56642623
联系人：张晔
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（94）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C 座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B 座 19层
法定代表人：齐剑辉
电话：（010）57298634
传真：（010）82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（95）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室（入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：（0755）89460500
传真：（0755）21674453
联系人：叶健
60
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（96）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A 综合楼 712室
法定代表人：梁蓉
电话：（010）66154828
传真：（010）63583991
联系人：李婷婷
客户服务电话：400-6262-818
网址： www.5irich.com
（97）日发资产管理（上海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行大厦 3301室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行大厦 3301室
法定代表人： 周泉恭
电话：（021）61600500
传真：（021）61600602
联系人：蔡小威
客户服务电话：400-021-1010，（021）61600500
网址：www.rffund.com
（98）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层，200127
办公地址：上海市锦康路 308号 6号楼 6层
法定代表人：戴新装
电话：（021）20538888
传真：（021）20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
61
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
（99）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人： 王兴吉
电话：（010）62062880
传真：（010）82057741
联系人：高雪超
客户服务电话： 4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（100）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人：陈超
电话：4000988511，4000888816
传真：（010）89188000
联系人：赵德赛
客户服务电话：4000988511，4000888816
网址： http://fund.jd.com/
（101）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
电话：（010）60619607
传真：8610-62676582
联系人：付文红
客户服务电话：（010）62675369
网址：www.xincai.com
62
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
（102）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
法定代表人：陈刚
电话：（0571）85267500
传真：（0571）85269200
联系人：胡璇
客户服务电话：（0571）86655920
网址：www.cd121.com
（103）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507
法定代表人：钟斐斐
电话：（010）61860688
传真：（010）61840699
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-0618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（104）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层
1402(750000)
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼
(100000)
法定代表人：程刚
电话：（010）58160168
传真：（010）58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
63
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
（105）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7楼
法定代表人：赖任军
电话：（0755）66892301
传真：（0755）66892399
联系人：张烨
客户服务电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（106）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路 977号 1幢 B 座 812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼
法定代表人：廖冰
电话：（021）80234888
传真：（021）80234898
客户服务电话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
（107）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
电话：（021）33355392
传真：（021）63353736
联系人： 茅旦青
客户服务电话：400-876-5716
网址： www.cmiwm.com
（108）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 9楼
64
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
法定代表人： 王廷富
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人： 徐亚丹
客户服务电话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
（109）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5层
法定代表人： 钱昊旻
电话：（010）59336533
传真：（010）59336500
联系人： 孟汉霄
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（110）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-
2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
电话：（010）59013828
传真：（010）59013707
联系人：王芳芳
客户服务电话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（111）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、
03室
65
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
法定代表人： 胡燕亮
电话：（021）50810687
传真：（021）58300279
联系人： 李娟
客户服务电话：（021）50810673
网址：www.wacaijijin.com
（112）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A 座 22层 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（113）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-
15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A 座 6层
法定代表人： 赵学军
电话：（021）38789658
传真：（021）68880023
联系人： 王宫
客户服务电话：400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
66
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
电话：（010）50938617
传真：（010）50938907
联系人：周莉
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：朱宏宇
经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
十六、对招募说明书更新部分的说明
总体更新
67
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更
新的内容如下：
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“四、基金的投资”中相关内容，数据截止到2018年 6月
30日。
（三）更新了“五、基金的业绩”中相关内容，数据截止到2018年 6月
30日。
（四）更新了“六、基金管理人”中相关内容。
（五）更新了“十、基金份额的申购与赎回”中相关内容。
（六）更新了“十三、基金资产的估值”中相关内容。
（七）更新了“十六、基金的信息披露”中相关内容。
（八）更新了“十九、境外资产托管人”中相关内容。
（九）更新了“二十、相关服务机构”中相关内容。
（十）更新了“二十二、托管协议的内容摘要”中相关内容。
（十一）更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”中相关内容。
（十二）更新了“二十四、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间，
涉及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一八年九月二十九日
68
