中融睿祥定期开放债券：更新招募说明书摘要（2018年第2号）查看PDF公告
中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明 书摘要(2018 年第2 号) 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 重要提示 中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的准予注册文件名称为： 《关于准予中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2016〕1573 号），注 册日期为：2016 年 7 月 12 日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金 合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其 对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份 额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并 承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金，属于中等 预期风险和预期收益的产品，其长期平均预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票 型基金。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的规模一般小额零散，主要通过固定收 益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进行转让，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企 业私募债券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小 企业私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而 使基金净值受损的风险。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对 本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 8 月 23 日，根据《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》更新了相关内容。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 中融基金管理有限公司注册地址 深圳市福田区莲花街道益路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址 北京市 朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 号院中融信托北京园区 C 座 4 层、 5 层 法定代表人 王瑶 总裁 杨凯 成立日期 2013 年 5 月 31 日 注册资本 11 .5 亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 中融国际信托有限公司占注册资本的 中融国际信托有限公司占注册 资本的 中融国际信托有限公司占注册资本的 中融国际信托有限公司占注册资本的 中融国际信托有限公 司占注册资本的 51% 51%，上海融晟投资有限 上海融晟投资有限 上海融晟投资有限 公司占注册资本的 49% 存续期间 持续经营 电话 （010 ）56517000 传真 （010 ）56517001 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理、高级管理人员基本情况 （1）基金管理人董事 王瑶女士，董事长，法学硕士。1998 年 7 月至 2013 年 1 月在中国证监会工作期间，先后在培训中心、 机构监管部、人事教育部等部门工作。2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司，先后担任公司督察长、 总经理，自 2015 年 2 月起至今任公司董事长。 杨凯先生，总裁，工商管理硕士。曾任湖南工程学院教师、振远科技股份有限公司产品工程师、宝盈 基金管理有限公司市场开发部执行总监、特定客户资产管理部总监、研究部总监、基金经理、公司副总经 理。2016 年 9 月加入中融基金管理有限公司，自 2016 年 10 月起至今任公司总裁。 刘洋先生，董事，毕业于英国曼彻斯特大学，工商管理博士。曾任职于中国工商银行黑龙江省分行国 际业务部、中植高科技投资有限公司、上海中植金智科技投资有限公司、中植企业集团有限公司。现任中 融国际信托有限公司董事长。 李骥先生，独立董事，1989 年毕业于北京大学法律系，获学士学位。曾任职西安飞机工业公司法律 顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。 现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。 姜国华先生，独立董事，2002 年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学位，并拥有香港科技大学硕 士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院，同时担任北京大学研究生院副院长。 董志勇先生，独立董事，2004 年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学博士学位，并拥有英国剑桥 大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院党委书记兼副院长，经济学院教授。 （2）基金管理人监事 卓越女士，监事，毕业于对外经济贸易大学金融学专业，取得经济学硕士学位。曾任职于普华永道中 天会计师事务所，2017 年 5 月加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规部。 （3）基金管理人高级管理人员 杨凯先生，总裁，工商管理硕士。曾任湖南工程学院教师、振远科技股份有限公司产品工程师、宝盈 基金管理有限公司市场开发部执行总监、特定客户资产管理部总监、研究部总监、基金经理、公司副总经 理。2016 年 9 月加入中融基金管理有限公司，自 2016 年 10 月起至今任公司总裁。 向祖荣先生，督察长，法学博士。曾任职于北京建工集团总公司、中国证券监督管理委员会、中国上 市公司协会。2014 年 8 月加入中融基金管理有限公司，自 2014 年 10 月起至今任公司督察长。 曹健先生，副总裁，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部财务负责人、 天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负责人。2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司，曾 任公司首席财务官，自 2014 年 12 月起至今任公司副总裁。 易海波先生，副总裁，企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心金融工程研究员、理 财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016 年 11 月加入中融基金管理有限公司，自 2017 年 11 月 起至今任公司副总裁。 王启道先生，副总裁，管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培训师、中国人民人 寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。2016 年 4 月加入中融基金管理有限公司，自 2018 年 3 月起至今任公司副总裁。 2．本基金基金经理 李倩女士，中国国籍，对外经济贸易大学金融学学士，具备基金从业资格，证券从业年限 11 年。 2007 年 7 月至 2014 年 7 月曾任银华基金管理有限公司交易管理部交易员，固定收益部基金经理助理。 2014 年 7 月加入中融基金管理有限公司，任固收投资部基金经理。现任本基金（2017 年 8 月起至今）、 中融货币市场基金（2014 年 10 月起至今）、中融融安二号保本混合型证券投资基金（2015 年 10 月起至 今）、中融日日盈交易型货币市场基金（2015 年 11 月起至 2017 年 6 月）（2018 年 6 月起至今）、中融 融丰纯债债券型证券投资基金（2016 年 8 月起至今）、中融恒泰纯债债券型证券投资基金（2016 年 12 月 起至今）、中融增鑫一年定期开放债券型证券投资基金（2017 年 2 月起至今）、中融盈泽债券型证券投 资基金（2017 年 7 月起至今）、中融盈润债券型证券投资基金（2017 年 7 月起至 2017 年 10 月）、中融 睿丰一年定期开放债券型证券投资基金（2017 年 7 月起至 2018 年 6 月）、中融恒信纯债债券型证券投资 基金（2017 年 8 月起至今）、中融现金增利货币市场基金（2017 年 8 月起至今）、中融聚商 3 个月定期 开放债券型发起式证券投资基金（2018 年 3 月起至今）、中融季季红定期开放债券型证券投资基金 （2018 年 3 月起至今）的基金经理。 王玥女士，中国国籍，北京大学经济学硕士，香港大学金融学硕士。具备基金从业资格，证券从业年 限 8 年。2010 年 7 月至 2013 年 7 月曾就职于中信建投证券股份有限公司固定收益部，任高级经理。 2013 年 8 月加入中融基金管理有限公司，任固收投资部基金经理。现任本基金（2018 年 6 月起至今）、 中融增鑫一年定期开放债券型证券投资基金（2013 年 12 月起至 2017 年 2 月）、中融融安灵活配置混合 型证券投资基金（2015 年 2 月起至 2017 年 2 月），（2017 年 9 月起至今）、中融鑫起点灵活配置混合型 证券投资基金(原中融新动力灵活配置混合型证券投资基金) （2015 年 7 月起至 2017 年 2 月）、中融新机 遇灵活配置混合型证券投资基金（2015 年 7 月起至 2017 年 2 月）（2017 年 9 月起至今）、中融鑫回报灵 活配置混合型证券投资基金（2016 年 12 月起至 2017 年 2 月）、中融鑫思路灵活配置混合型证券投资基 金（2016 年 1 月起至 2017 年 2 月）、中融融裕双利债券型证券投资基金（2017 年 9 月起至今）、中融稳 健添利债券型证券投资基金（2017 年 9 月起至今）、中融强国制造灵活配置混合型证券投资基金 （2017 年 9 月起至今）、中融融信双盈债券型证券投资基金（2017 年 9 月起至今）、中融新经济灵活配 置混合型证券投资基金（2017 年 9 月起至今）、中融恒信纯债债券型证券投资基金（2018 年 6 月起至今）、中融季季红定期开放债券型证券投资基金（2018 年 6 月起至今）、中融盈泽债券型证券投资基金 （2018 年 6 月起至今）、中融睿丰一年定期开放债券型证券投资基金(2018 年 6 月起至 2018 年 6 月) 、中 融上海清算所银行间 0-1 年中高等级信用债指数发起式证券投资基金（2017 年 8 月起至今）、中融上海清 算所银行间 1-3 年高等级信用债指数发起式证券投资基金（2017 年 8 月起至今）、中融上海清算所银行间 1-3 年中高等级信用债指数发起式证券投资基金（2017 年 8 月起至今）、中融上海清算所银行间 3-5 年中 高等级信用债指数发起式证券投资基金（2017 年 8 月起至今）的基金经理。 3．投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括：主席总裁杨凯先生；常设委员董事总经理黄震先生和风险管理部李晓伟 先生；一般委员副总裁易海波先生、董事总经理孔学兵先生、量化投资部赵菲先生、策略投资部田刚先生、 国际业务部付世伟先生、权益投资部吴刚先生、固收投资部罗杰先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司（简称：中国邮政储蓄银行） 住所：北京市西城区金融大街 3 号 邮政编码：100808 法定代表人：李国华 成立时间：2007 年 3 月 6 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2006]484 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：810.31 亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号 基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673 号 联系人：王瑛 联系电话：010-68858126 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑和贴现；发 行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代 理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务； 经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄 银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法 承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相 应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务 城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民 及企业提供优质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 二、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风险管理处、运营管理处等处 室。现有员工 20 人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格，90%员工具有三年以上基金从业 经历，具备丰富的托管服务经验。 三、基金托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合 批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务 为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、 运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托 管服务，并获得了合作伙伴一致好评。 截至 2018 年 3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 81 只。至今，中国邮政储蓄银行 已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募 基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模 达 43349.90 亿元。 四、基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有 关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有 关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2.内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险 控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的 内控监督工作，具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。 3.内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查 制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有 效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员负责，防止泄密；业 务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1.监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法 规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法 违规行为及时予以风险提示，要求其限期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基 金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进 行检查监督。 2.监督流程 (1) 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例 超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中 国证监会。 (2) 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合 规性监督。 (3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，要求限期 纠正，并及时报告中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1．直销机构 1）名称：中融基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址：北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 C 座 4 层 法定代表人：王瑶 邮政编码：100016 电话：010-56517003、010-56517002 传真：010-64345889、010-84568832 邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人：赵琦、巩京博 网址：www.zrfunds.com.cn 2）中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或 移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2．其他销售机构 1)中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 客服电话：95566 2)宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 3)五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人：赵立功 电话：0755-23902400 联系人：赖君伟 客服电话：40018-40028 4)中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 联系人：许曼华 客服电话：95538 5)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李笑鸣 客服电话：95553、4008888001 6)东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客服电话：95360 7)中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 联系人：顾凌 客服电话：95548 8)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客服电话：95548 9)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：010-85156398 联系人：许梦园 客服电话：95587/4008-888-108 10) 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888 或 95551 11) 国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521/400-8888-666 12) 国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 13) 华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86135991 联系人：周志茹 客服电话：95584/4008-888-818 14) 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话：023-63786633 联系人：张煜 客服电话：95355 15) 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 联系人：钱达琛 客服电话：021-33389888 16) 华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 联系人：孙燕波 客服电话：95390 17) 平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：何之江 电话：021-38637436 联系人：周一涵 客服电话：95511 18) 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：张志刚 电话：010-83252182? 联系人：唐静 客服电话：95321 19) 长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799999 联系人：奚博宇 客服电话：95579 20) 东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 联系人：王一彦 客服电话：95531、400-8888-588 21) 中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 电话：010-65051166-1753 联系人：任敏 客服电话：010- 65051166 22) 宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 电话：028-86199041 联系人：杨磊 客服电话：4008-366-366 23) 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 电话：0755-82558305 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 24) 渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 25) 联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 法定代表人：徐刚 电话：0755-83331195 联系人：彭莲 客服电话：95564 26) 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 电话：021-22169999 联系人：李芳芳 客服电话：95525 27) 上海华信证券有限责任公司 住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人：陈灿辉 电话：021-63898427 联系人：徐璐 客服电话：400-820-5999 28) 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 联系人：黄婵君 客服电话：95565 29) 国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 电话：010-84183389 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 30) 世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199599 联系人：王雯 客服电话：4008323000 31) 大同证券有限责任公司 住所：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 联系人：薛津 客服电话：4007-121212 32) 万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路 11 号 18 、19 楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：张建军 电话：020-38286026 联系人：甘蕾 客服电话：95322 33) 天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 电话：027-87617017 联系人：岑妹妹 客服电话：95391 / 400-800-5000 34) 第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 35) 北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 电话：010-56075718 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B 座 6 层 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 44) 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客服电话：400-1818-188 45) 北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 46) 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客服电话：4008773772 47) 北京坤元基金销售有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人：李雪松 电话：010-85264506 联系人：刘洋 客服电话：400-818-5585 48) 中期资产管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层 法定代表人：姜新 客服电话：95162、400-8888-160 49) 诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 50) 上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人：金佶 电话：021-33323999 联系人：陈云卉 客服电话：400-820-2819 51) 上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 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74) 北京君德汇富基金销售有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人：李振 电话：010-51455516 联系人：周雯 客服电话：400-829-1218 75) 天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 联系人：王芳芳 客服电话：010-59013895 76) 上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表人：申健 电话：021-20219188 联系人：印强明 客服电话：021-20292031 77) 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 78) 上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077-209 联系人：俞申莉 客服电话：400-820-5369 79) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：张旭 客服电话：400-810-5919 80) 南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 81) 深圳盈信基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 （811-812） 办公地址：大连市中山区南山 1910 小区 A3-1 法定代表人：苗宏升 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01A 室 法定代表人：周泉恭 客服电话：400-021-1010 89) 上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 90) 中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人：弭洪军 客服电话：400-876-5716 91) 深圳信诚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元 法定代表人：周文 客服电话：0755-23946579 92) 喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：陈皓 客服电话：4006997719 93) 通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 客服电话：95156 94) 沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人：朱荣晖 联系人：陈巧玲 客服电话：400-003-5811 95) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 96) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336593 联系人：徐英 客服电话：4008-909-998 97) 贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼 法定代表人：陈成 电话：0851-85407888 联系人：黄笛 客服电话：0851-85407888 98) 济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 联系人：李海燕 客服电话：400-673-7010 99) 嘉实财富管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 电话：010-85097570 联系人：余永键 客服电话：400-021-8850 100)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 电话：010-52858244 联系人：魏晨 客服电话：400-6099-200 101)和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号国际电子城 360 大厦 A 座 法定代表人：王旋 联系人：董亚芳 客服电话：4000-555-671 102)民商基金销售（上海）有限公司 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：童筱爽 客服电话：021-50206003 103)中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 电话：13718246886/010-60834022 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 104)东海期货有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 电话：021-68757102 联系人：李天雨 客服电话：95531/4008888588 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的其他机构销售本基金，并及时公告。 二、登记机构 名称：中融基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址：北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 C 座 4 层、5 层 法定代表人：王瑶 电话：010-56517000 传真：010-56517001 联系人：黎峰 网址：www.zrfunds.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：上会会计师事务所 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 经办注册会计师：张健、江嘉炜 联系人：杨伟平 第四部分 基金的名称 中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间 1．基金类型：债券型。 2．基金的运作方式：契约型开放式。 3．基金存续期间：不定期。 第六部分 基金的投资目标 本基金在追求基金资产长期稳定增值的基础上，力求获得超越业绩比较基准的稳定收益。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、金融债、 公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转换债券）、可 交换公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、逆回购、央行票据、同 业存单、银行存款等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相 关规定)。 本基金不直接买入股票、权证等权益类资产，因持有可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派 发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融工具而产生的权证，本基金应在其可交易之日起的 10 个工 作日内卖出。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有 人利益，在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。 在开放期，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在封闭期内，本基金不受该比例的限制。 第八部分 基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行为因素等进行评估分析， 对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪，从而决定其配置比例。固定收益类资产中，本 基金将采取久期管理、收益率曲线策略、类属配置等积极投资策略，在不同券种之间进行配置。 2、债券投资组合策略 在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期管理、收益率曲线策略、类属配置等组合管理 手段进行日常管理。 （1）久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组合的整体久期，有效控制 基金资产风险。当预测利率上升时，适当缩短投资组合的目标久期，预测利率水平降低时，适当延长投资 组合的目标久期。 （2）收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特征进行利率期限结构管理， 确定组合期限结构的分布方式，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在长期、中期和 短期债券间进行动态调整，在保持组合一定流动性的同时，可以从长期、中期、短期债券的价格变化中获 利。 （3）类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久期和期限结构分布的基 础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回 购以及现金等资产的比例。类属配置主要根据各部分的相对投资价值确定，增持相对低估、价格将上升的 类属，减持相对高估、价格将下降的类属，借以取得较高的总回报。 3、信用类债券投资策略 信用债券收益率可以分解为与其具有相同期限的无风险基准收益率加上反映信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券对应的信用利差曲线；二是该信用债券本身的信用变化的 影响，因此本基金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略： （1）基于信用利差曲线变化策略 信用利差曲线的变化受宏观经济周期及市场供求两方面的影响较大，因此本基金一方面通过分析经济 周期及相关市场的变化，判断信用利差曲线的变化，另一方面将分析债券市场的市场容量、市场形势预期、 流动性等因素对信用利差曲线的影响，综合各种因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。 （2）基于信用债信用变化策略 本基金主要依靠内部信用评级系统分析信用债的信用水平变化、违约风险及理论信用利差等。本基金 信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析信用债券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿。另 外，评级体现将从动态的角度，分析发行人的资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素， 进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。 4、相对价值策略 本基金认为市场普遍存在着失效的现象，短期因素的影响被过分夸大。债券市场的参与者众多，投资 行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同，发掘存在于这些不同因素之间的相对价值，也是本基金发 现投资机会的重要方面。本基金密切关注国家法律法规、制度的变动，通过深入分析市场参与者的立场和 观点，充分利用因市场分割、市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失衡机会，形成相 对价值投资策略，为本基金的投资带来增加价值。 5、债券选择策略 根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性、选择权条款、 税赋特点等因素，确定其投资价值，选择那些定价合理或价值被低估的债券进行投资。 6、资产支持证券等品种投资策略 包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS ）等在内的资产支持证券，其定 价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分 析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。 7、中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比 较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品 种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。 8、期限管理策略 由于本基金封闭期为一年，基金规模相对稳定，但在开放期内本基金规模的不确定性增强。本基金将 采用期限管理策略，分散化投资于不同剩余期限标的，临近开放期时，在最大限度保证收益的同时将组合 剩余期限降低，保证开放期内具备足够流动性应对可能发生的组合规模变化。 9、短期交易性策略 本基金将把握以下短期交易性机会，提高基金业绩： （1）短期经济运行指标, 如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动，引起的市场实际利 率的变动； （2）中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动，导致整个投资组合重新估价； （3）央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调整； （4）债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况，导致二级市场收益率产生波动； （5）由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价； （6）市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动； （7）单个券种或某一类别债券的定价偏差，也就是市场失衡导致的投资机会等。 第九部分 基金的业绩比较基准 中债综合财富指数收益率 中债综合财富指数由中央国债登记结算有限责任公司编制和维护。该指数的样本券包括了商业银行债 券、央行票据、证券公司债、证券公司银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、 非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券市场整体价格和回报情况。是目前 市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。 若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场发 生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管 人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有 人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于中等预期风险和预期收益的产品，其长期平均预期风险和预期收益率低于 混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 第十一部分 基金的投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报 告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金基金合同规定，于 2018 年 9 月 11 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 (元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 353,357,526.00 97.04 其中：债券 353,357,526.00 97.04 资产支持证券 - - 4贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的入 其中：买断式回购的入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 银行存款和结算备付金 银行存款和结算备付金 银行存款和结算备付金 银行存款 和结算备付金 银行存款和结算备付金 银行存款和结算备付金 银行存款和结算备付金 银行存款和结算备 付金 银行存款和结算备付金 合计 2,693,123.60 0.74 8 其他资产 8,091,593.91 2.22 9 合计 364,142,243.51 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票投资。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票投资。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 (元) 占基金资产净值比 占基金资产净值比 占基金资产净值比 占基金资产净值比 占基金资产净值比 占基金 资产净值比 占基金资产净值比 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据- - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 215,057,526.00 85.96 5 企业短期融资券 30,098,000.00 12.03 6 中期票据 108,202,000.00 43.25 7 可转债（交换） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 353,357,526.00 141.24 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 (元) 占基金资产 占基金资产 占基金资产 占基金资产 占基金资产 净值比例（％）1 143343 17 洪政 02 220,000 21,969,200.00 8.78 2 1280320 12 宜昌财投债 500,000 20,330,000.00 8.13 3 041764024 17 一心堂 CP0CP0CP001 200,000 20,130,000.00 8.05 4 1380168 13 邯郸交通债 200,000 19,976,000.00 7.98 5 143087 17 穗发 01 200,000 19,946,000.00 7.97 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 、投资组合报告附注 11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的 发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额 (元) 1 存出保证金 8,400.83 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,083,193.08 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 8,091,593.91 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截止日为 2018 年 6 月 30 日。 一、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③②-④ 自基金合同生效日（ 2017 年 8 月 24 日）起至 2017 年 12 月 31 日 -0.11% 0.11% 0.04% 0.01% 0.05% -0.12% -0.01% 2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 2.55% 0.05% 3.87% 0.08% -1.32% -0.03% 中融睿祥定期开放债券 C 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效日（ 2017 年 8 月 24 日）起至 日）起至 2017 年 12 月 31 日 -0.22% 0.04% 0.01% 0.05% -0.23% -0.01% 2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 2.41% 0.05% 3.87% 0.08% -1.46% -0.03% 二、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结束时 本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1．基金管理人的管理费； 2．基金托管人的托管费； 3、本基金从 C 类份额的基金财产中计提的销售服务费； 4．基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5．基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6．基金份额持有人大会费用； 7．基金的证券交易费用； 8．基金的银行汇划费用； 9．基金的开户费用、账户维护费用； 10 ．按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1．基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人核对一致后，由基 金托管人以双方认可的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定 节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 2．基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人核对一致后，由基 金托管人以双方认可的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休 日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 3、C 类份额的销售服务费 本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费率为年费率 0.30% 。 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30% 年费率计提。计算方法如 下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人核对一致 后，由基金托管人以双方认可的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，经 登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付 日期顺延。 C 类份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人服务。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金 额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3．基金合同生效前的相关费用； 4．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理 办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了 更新，主要更新内容如下： （一）更新了“重要提示”中的相关内容。 （二）更新了“第二部分 释义”中的相关内容。 （三）更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容。 （四）更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关内容。 （五）更新了“第六部分 基金的募集”中的相关内容。 （六）更新了“第七部分 基金合同的生效”中的相关内容。 （七）更新了“第九部分 基金份额的申购与赎回”中的相关内容。 （八）更新了“第十部分 基金的投资”中的相关内容。 （九）更新了“第十一部分 基金的业绩”中的相关内容。 （十）更新了“第二十一部分 托管协议的内容摘要”中的相关内容。 （十一）更新了“第二十三部分 其他应披露事项”中的相关内容。 中融基金管理有限公司 2018 年 9 月 29 日
