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泓德致远混合A(004965)

泓德致远混合:更新招募说明书摘要(2018年第2号)

 
 
 
 
 
 
泓德致远混合型证券投资基金 
招募说明书(更新 ) 摘要 
2018 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:泓 德基金管 理有限 公司 
基金托管 人: 招 商银行股 份有限 公司泓德 致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 
 1 
重要提示 
泓德致 远混 合型 证券 投资 基金( 以下 简称 “本 基金 ” )经中 国证 监 会 2017 年 7 月 11 日
证监许 可[2017]1195 号 文 注册募 集。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 , 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 中 国证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。 
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 , 同 时承 担相应 的投 资风险 。 投资 人在投 资本 基金前 , 应全 面
了解本 基金 的产 品特 性, 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 , 理 性判 断市场 , 并 承担基 金投 资中
出现的 各类 风险 , 包 括但 不限于 : 因 政治 、 经 济、 社 会等环 境因 素对 证券 市场 价格产 生影 响
而形成 的系 统性 风险 , 个 别证券 特有 的非 系统 性风 险, 利率 风险 , 本 基金 持 有的固 定收 益品
种违约 带来 的信 用风 险, 由于基 金份 额持 有人 连续 大量赎 回基 金产 生的 流动 性风险 , 基 金管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的积 极管 理风 险等 。 其 中, 本基 金投 资中 小 企业私 募债 , 其
发行主 体的 经营 状况 稳定 性较低 、 外部 融资的 可得 性较差 , 信用 风险高 于大 中型企 业 ; 同 时
由于其 财务 数据 相对 不透 明, 增 加了 及时 跟踪 并识 别所蕴 含的 潜在 风险 的 难 度。 其 违约 风险
高于现 有的 其他 信用 品种 ,极端 情况 下会 给投 资组 合带来 较大 的损 失。 
本基金 为混 合型 基金 , 属 于较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的品 种 , 其长 期预期 风险 与 预
期 收益 特征 低于 股票 型基 金,高 于债 券型 基金 、货 币市场 基金 。 
投资有 风险 , 投 资者 在投 资本基 金之 前, 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同等
信息披 露文 件, 自主 判断 基金的 投资 价值 , 自 主做 出投资 决策 , 自 行承 担投 资风险 , 谨 慎做
出投资 决策 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实信 用 、 谨 慎勤勉 的原 则管理 和运 用 基
金财产 , 但 不保 证基 金一 定 盈利, 也不 保证 最低 收益。 基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的 “ 买
者自负 ”原则 ,在投 资人 作出投 资决策 后,基 金运 营状况 与基金 净值变 化引 致的投 资风险 ,
由投资 人自 行承 担。 
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2018 年 8 月 28 日 ,有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2018 年6 月30 日( 未经 审计) 。 泓德 致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 
 2 
本基金 托管 人招商 银 行股 份有限 公司 已 于2018 年9 月21 日复核 了 本次 更新 的 招募说 明
书。 
 
 
 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 
 3 
一 、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 泓德 基金 管理 有限 公司 
住所: 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室 
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层 
设立日 期:2015 年 3 月 3 日 
法定代 表人 :王 德晓 
联系人 :童 贤达 
客户服 务电 话:4009-100-888 
传真:010-59322130 
注册资 本 为 12000 万 元, 公司股 权结 构如 下: 
序号 股东名称 
出资金额 
(万元) 
出资方式 占注册资本比例 
1 王德晓 3,120 货币 26% 
2 阳光保 险集 团股 份有 限公 司 3,000 货币 25% 
3 
珠海市 基业 长青 股权 投资 基
金(有 限合 伙) 
2,000 货币 16.667% 
4 南京民 生租 赁股 份有 限公 司 1,665 货币 13.875% 
5 江苏岛 村实 业发 展有 限公 司 1,665 货币 13.875% 
6 上海捷 朔信 息技 术有 限公 司 550 货币 4.583% 
合计 12,000 -- 100% 
(二) 基金 管理 人 主 要人 员情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 及高级 管理 人员 基本 情况 
胡康宁 先生 , 董事 长 , 硕 士。 曾任 北京 美尔 目医 院 行政院 长 、 易 程科 技股 份 有限公 司广
电 事 业 部 总经 理 、亿 品 科技 有 限 公 司运 营 副总 裁 、搜 房 资 讯 有限 公 司执 行 副总 裁 、 西班牙 
MQM 公司 北京 代表 处商 务经理 。 
王德晓 先生 , 副董 事长 , 总经理 , 硕士 。 曾任 阳光 保险集 团股 份有 限公 司副 董事长 兼 副
总裁、 阳光 资产 管理 股份 有限公 司董 事长 兼总裁 、 华泰资 产管 理有 限公 司总 经理。 
杨丹女 士 , 董 事 , 学 士 。 现 任 阳光 保险 集团 股份 有限 公司任 董事 会办 公室 副主 任 。 曾 任泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 
 4 
阳光财 产保 险股 份有 限公 司人力 资源 部总 经理 , 阳 光 保险集 团股 份有 限公 司任 财富管 理中 心
总经理 助理 , 阳光 财产 保 险股份 有限 公司 任人 力资 源部高 级主 管 、 副 处长 、 处长 、 总 经理 助
理、副 总经 理 。 
陈学锋 先生 , 独立 董事 , 硕士 。 现 任北 京东 方金 鹰 信息科 技股 份有 限公 司副 总经理 。 曾
任北京 盈泰 房地 产开 发有 限公司 副总 经理 、 华 夏证 券有限 公司 财务 部总 经理 、 中信 国际 合 作
公司计 财处 副处 长。 
梅慎实 先生 , 独 立董 事, 博 士。 现 任中 国政 法大 学 民 商经济 法学 院 证 券期 货法 律研究 所
所长 、 研究 员, 北京 市京 师 律师事 务所 兼职 律师 。 曾 任国泰 君安 证券 股份 公司 法律事 务总 部
副 总经 理、 企业 融资 总部 首席律 师、 中国 社会 科学 院法学 所副 研究 员。 
宋国良 先生 , 独立 董事 , 博士 。 现 任对 外经 济贸 易 大学金 融学 院教 授 、 金 融 产品与 投资
研究中 心主 任。 曾任 瑞士 信贷第 一波 士顿 投资 银行 中国业 务副 总裁 、 中 国律 师事务 中心 国 际
融资部 主任 。 
秦毅先 生 , 监 事 , 研 究部 副总监 , 基金 经理 , 博士 。 曾 任 泓 德基 金管 理有 限 公司研 究部
研究员 、阳 光资 产管 理股 份有限 公司 行业 研究 部研 究员 。 
李晓春 先生 , 督察 长 , 硕 士。 曾任 瑞银 证券 有限 责 任公司 投资 银行 部董 事总 经理 、 西 藏
同信证 券有 限责 任公 司副 总裁、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司收 购兼 并总 部总 经理。 
温 永鹏 先生 , 副总经 理 , 博 士。 曾任 深圳 市大富 科技 股 份有限 公司 副总 裁兼 董事 会秘书 、
阳光保 险集 团股 份有 限公 司资产 管理 中心 宏观 经济 研究处 处长 、 安 信证 券股 份 有限公 司研 究
所宏观 经济 分析 师。 
邬传雁 先生 , 副总 经理 , 事业二 部总 监 , 基 金经 理 , 硕 士 。 曾 任幸 福人 寿保 险股份 有限
公司总 裁助 理兼 投资 管理 中心总 经理 、 阳 光保 险集 团 股份有 限公 司资 产管 理中 心投资 负责 人 、
阳光财 产保 险股 份有 限公 司资金 运用 部总 经理 助理 。 
2 、本 基金 基金 经理 
邬传雁 先生 : 副总 经理 , 事业二 部总 监 , 基 金经 理 , 硕 士 。 曾 任 幸 福人 寿保 险股份 有限
公司总 裁助 理兼 投资 管理 中心 总 经理 、 阳 光保 险集 团 股份有 限公 司资 产管 理中 心投资 负责 人 、
阳光财产 保 险股 份有 限公 司资金 运用 部总 经理 助理 。 现任泓 德泓 富混 合、 泓德 远 见回报 混合 、
泓德泓 业混 合 、 泓 德裕 泰 债券 、 泓 德泓 利货 币 、 泓 德致远 混合 、 泓德 臻远 回 报混合 基金 的基
金经理 。 
3 、基 金管 理人 投资 决策 委 员会 
主任 : 王 德晓 先生 , 副董 事长 , 总 经理 , 硕士 。 曾 任阳光 保险 集团 股份 有限 公司副 董 事泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 
 5 
长兼副 总裁 、 阳 光资 产管 理股份 有限 公司 董事 长兼 总裁、 华泰 资产 管理 有限 公司总 经理 。 
成员: 邬传 雁先 生, 副 总 经理 , 事 业二 部 总 监, 基 金经理 , 硕 士。 曾任 幸福 人寿保 险
股份有 限公 司总 裁助 理兼 投资管 理中 心总 经理 、 阳 光 保险集 团股 份有 限公 司资 产管理 中心 投
资负责 人、 阳光 财产 保险 股份有 限公 司资 金运 用部 总经理 助理 。 
王克玉 先生 , 投研 总监 , 事业一 部总监, 基 金经 理 , 硕 士 。 曾 任长 盛基 金管 理有限 公司
基金经 理及 权益 投资部 副 总监、 国都 证券 有限公 司 分析师 、天 相投 资顾问 有 限公司 分析 师、
元大京 华证 券上 海代 表处 研究员 。





秦毅先 生 , 研 究部 副总 监 , 基金经 理 , 博 士 。 曾 任泓 德 基金管 理有 限公 司研 究部 研究员 、 阳光资 产管 理股 份有 限公 司行业 研究 部研 究员 。 孙振先 生 , 固 定收 益投 资 部副总监, 硕士。 曾 任国 家统计 局办 公室 副处 长 、 核算司 主任 科员。 列席人 员 : 李 晓春 先生 , 督察长 , 硕士 。 曾任 瑞银 证券有 限责 任公 司投 资银 行部董 事 总 经理、 西藏 同信 证券 有限 责 任公司 副总 裁、 国泰 君安 证 券股份 有限 公司 收购 兼并 总部总 经理 。 4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二 、基金托管人 一、基 金托 管人 概况 1 、基 本情 况 名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “招 商银 行” ) 设立日 期:1987 年4 月8日 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 注册资 本:252.20亿元 法定代 表人 : 李 建红 行长: 田惠 宇 资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号 电话:0755 —83199084 传真:0755 —83195201 资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕 2 、发 展概 况 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 6 招商银 行成 立于1987 年4月8日,是 我国 第一 家完 全由 企业法 人持 股的 股份制 商 业银行 , 总行设 在深 圳。 自成立 以 来,招 商银 行先 后进行 了 三次增 资扩 股, 并于2002 年3月 成功地 发 行了15 亿A股,4月9日 在上 交所挂 牌( 股票 代码:600036 ) ,是国 内第 一家 采用 国际会 计标 准上市 的公 司。2006 年9月 又成功 发行 了22 亿H股,9 月22日 在香 港联 交所挂 牌 交易( 股票 代 码:3968),10 月5 日行 使H股超 额配 售, 共发 行了24.2 亿H 股。 截至2018 年3 月31 日, 本集 团 总资产62,522.38 亿 元人 民 币,高 级法 下资 本充 足率15.51% ,权 重法 下资 本充 足 率12.79% 。


2002 年8 月, 招商 银行 成 立基金 托管 部;2005 年8 月,经 报中 国证 监会 同意 ,更名 为 资产托 管部 , 下 设业 务管 理室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室 、 基 金外包 业务 室5 个职能 处室 ,现 有员 工 81 人。2002 年 11 月 ,经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券 投资基 金托 管业 务资 格, 成 为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行;2003 年 4 月,正 式 办理基 金托 管业 务。招 商 银行作 为托 管业 务资质 最 全的商 业银 行, 拥有证 券 投资基 金托 管、 受托投 资管 理托 管、 合 格 境外机 构投 资者 托管 (QFII ) 、 合格 境内 机构 投资 者 托管 (QDII)、 全国社 会保 障基 金托 管、 保险资 金托 管、 企业 年金 基金托 管等 业务 资格 。 招商银 行确 立 “ 因势 而变 、 先您 所想 ” 的 托管 理念 和 “财 富所 托、 信守 承诺 ” 的托 管 核 心价值 , 独创 “6S 托管 银 行” 品牌 体系 , 以 “保 护您 的业务 、 保护 您的 财富 ” 为历史 使命 , 不断创 新托 管系 统 、 服 务 和产品 : 在业 内率 先推 出 “网 上托 管银 行系 统 ” 、 托管业 务综 合系 统和 “6 心” 托管 服务 标准 , 首家 发布 私募 基金 绩效 分 析报告 , 开 办国 内首 个托 管 银行网 站, 成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第一 只信 托资 金计 划 、 第 一只 股 权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账、 第一 只境 外银行QDII 基金 、 第 一只红 利ETF 基金 、 第一 只 “1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保 管 ,实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ,得 到了 同业 认可 。 招商银行资产托管业 务 持续稳健发展, 社会影 响 力不断提升,四度蝉 联获 《财资》 “中国最佳托管专业 银 行” 。2016 年 6 月招商 银行荣膺 《财资 》 “中 国最佳托管银 行奖”,成为国内唯一 获奖项国内托管银行; “托管通”获得国内《 银行家》2016 中国金融创新“十佳 金 融产品创新奖”;7 月 荣膺 2016 年 中国资产 管理【金贝奖】 “最佳资产托管银行” ;2017 年6 月再度荣膺 《财资》 “中国最佳托管银行奖”, “ 全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家 》2017 中国金融创新“十佳 金融产品创 新奖 ”;8 月荣膺国际财 经权威媒体 《亚洲 银行 家 》 “中国年度托管银 行奖” ,2018 年1 月获得中央国债 登 记结算有限责任公司 “2017 年度优秀资产托 管 机构” 奖项, 同月招商银行 “托 管大 数据平台风险管理系 统 ” 荣获 2016-2017 年度 银监会系统 “金泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 7 点子”方案一等奖,以 及中央金融团工委、全 国金融青联第五届“双 提升”金点子 方案二等奖;3 月招 商 银行荣获公募基金 20 年 “最佳基金托管银行 ” 奖。 二、主 要人 员情 况 李建红 先生 ,本 行董 事长 、非执 行董 事,2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国 东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉林 大学 经济 管理 专业 硕士, 高级 经济 师。 招商 局 集团有 限公 司 董事长 , 兼 任招 商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长、 中 国 国际海 运集 装箱 (集 团) 股 份有限 公司 董事 长、 招商 局华建 公路 投资 有限 公司 董事长 和招 商 局资本 投资 有限 责任公 司 董事长 。曾 任中 国远洋 运 输(集 团) 总公 司总裁 助 理、总 经济 师、 副总裁 ,招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。 田惠宇 先生 ,本 行行 长、 执行董 事,2013 年 5 月 起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美 国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位, 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任 上 海银行 副行 长、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务 总监兼 北京 市分 行行 长。 王良先 生, 本行 副行 长, 货币银 行学 硕士 , 高 级经 济师。1991 年至 1995 年 , 在中国 科 技国际 信托 投资 公司 工作 ;1995 年 6 月至 2001 年 10 月, 历任 招商 银行 北京 分行展 览路 支 行、 东 三环 支行 行长 助理 、 副行长 、 行 长、 北京 分行 风 险控制 部总 经理 ; 2001 年 10 月至 2006 年 3 月 , 历 任北 京分 行行 长助理 、 副 行长 ;2006 年 3 月至 2008 年 6 月 , 任北 京分行 党委 书 记、副 行长 ( 主 持工 作) ;2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任 北京 分行 行长 、党 委书记 ;2012 年 6 月至 2013 年 11 月, 任招商 银行 总行 行长 助理 兼北京 分行 行长 、党 委书 记;2013 年 11 月至 2014 年 12 月, 任 招 商银行 总行 行长 助理;2015 年 1 月起 担任 本行 副行 长;2016 年 11 月起兼 任本 行董 事会 秘书 。 姜然女 士, 招商 银行 资产 托管部 总经 理, 大学 本科 毕业, 具有 基金 托管 人高 级管理 人 员 任职资 格。 先后 供职于 中国 农业 银行 黑龙 江省分行, 华商 银行 ,中 国 农业 银行 深圳 市分行 , 从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月 加盟 招商 银 行至今 ,历 任招 商银 行总 行资产 托管 部 经理 、 高 级经 理 、 总 经理 助理等 职 。 是 国内 首家 推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计 、 开 发者 之 一,具 有 20 余 年银 行信 贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营 销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。 三、基 金托 管业 务经 营情 况 截至2018 年3 月 31 日, 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管364 只开 放式 基金 。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 8 四、托 管人 的内 部控 制制 度 1 、 内部控 制目 标 确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管制度 , 自 觉形 成守 法经 营、 规 范 运 作的经 营思 想和 经营 理念 ; 形成 科学 合理 的决 策机 制、 执 行机 制和 监督 机制 , 防范和 化解 经 营风险 , 确保 托管业 务的 稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整 ; 建 立有 利于查 错防 弊 、 堵 塞漏 洞、 消除隐 患, 保证 业务 稳健 运行的 风险 控制 制度 , 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完 整、 及时 ; 确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。 2 、 内部控 制组 织结 构 招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 : 一级风 险防 范是 在招 商银 行总行 层面 对风 险进 行预 防和控 制; 二级风 险 防 范是 招商 银行 资产托 管部 设立 稽核 监察 室,负 责部 门内 部风 险预 防和控 制; 三级风 险防 范是 招商 银行 资产托 管部 在设 置专 业岗 位时, 遵循 内控 制衡 原则 , 监督制 衡 的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。 3 、 内部控 制原 则 (1)全 面性 原则 。内 部控 制覆盖 各项 业务过 程和 操 作环节 、覆 盖所 有室和 岗 位,并 由 全体人 员参 与。 (2)审 慎性 原则 。托 管组 织体系 的构 成、内 部管 理 制度的 建立 均以 防范风 险 、审慎 经 营为出 发点 ,体 现“ 内控 优先” 的要 求, 以有 效防 范各种 风险 作为 内部 控制 的核心 。 (3)独 立性 原则 。招 商银 行资产 托管 部各室 、各 岗 位职责 保持 相对 独立, 不 同托管资 产之间 、 托 管资 产和 自有 资产之 间相 互分 离。 内部 控制的 检查 、 评 价部 门独 立于内 部控 制 的 建立和 执行 部门 。 (4)有 效性 原则 。 内 部控 制具有 高度 的权威 性, 任 何人不 得拥 有不 受内部 控 制约束 的 权利, 内部 控制 存在 的问 题能够 得到 及时 的反 馈和 纠正。 (5)适 应性 原则 。 内 部控 制适应 招商 银行托 管业 务 风险管 理的 需要 ,并能 够 随着托 管 业务经 营战 略 、 经 营方 针 、 经 营理 念等 内部 环境 的 变化和 国家 法律 、 法规 、 政策制 度等 外部 环境的 改变 及时 进行 修订 和完善 。 (6 ) 防 火墙 原则 。 招 商银 行资产 托 管部配 备独立 的 托管业务 技术系 统 , 包括 网络系 统、应用 系统、 安全防 护 系统、数 据备份 系统。 (7)重 要性 原则 。内 部控 制在实 现全 面控制 的基 础 上,关 注重 要托 管业务 事 项和高 风泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 9 险领域 。 (8)制 衡性 原则 。内 部控 制能够 实现 在托管 组织 体 系、机 构设 置及 权责分 配 、业务 流 程等方 面形 成相 互制 约、 相互监 督, 同时 兼顾 运营 效率。 4 、 内部控 制措 施 (1)完 善的 制度 建设 。招 商银行 资产 托管部 从资 产 托管业 务操 作流 程、会 计 核算、 资 金 清算 、 岗 位管 理、 档案 管 理和信 息管 理等 方面 制定 一系列 规章 制度 , 保 证资 产托管 业务 科 学化、 制度 化、 规范 化运 作。 (2)经 营风 险控 制。 招商 银行资 产托 管部制 定托 管 项目审 批、 资金 清算与 会 计核算 双 人双岗 、 大 额资 金 专 人跟 踪、 凭 证管 理等 一系 列完 整的操 作规 程, 有效 地控 制业务 运作 过 程 中的风 险。 (3)业 务信 息风 险控 制。 招商银 行资 产托管 部在 数 据传输 和保 存方 面有严 格 的加密 和 备份措 施 , 采 用加 密 、 直 连方式 传输 数据 , 数据 执 行异地 实时 备份 , 所有 的 业务信 息须 经过 严格的 授权 方能 进行 访问 。 (4)客 户资 料风 险控 制。 招商银 行资 产托管 部对 业 务办理 过程 中形 成的客 户 资料, 视 同会计 资料 保管 。 客户 资 料不得 泄露 , 有关 人员 如 需调用 , 须经 总经 理室 成 员审批 , 并做 好 调用登 记。 (5)信 息技 术系 统风 险控 制。招 商银 行对信 息技 术 系统管 理实 行双 人双岗 双 责、机 房 24 小 时值班 并设 置门 禁管 理、电 脑密 码设 置及权 限 管理、 业务 网和 办公网 、 托管业 务网 与 全行业 务网 双分 离制 度, 与外部 业务 机构 实行 防火 墙保护 , 对 信息 技术 系统 采取两 地三 中 心 的应急 备份 管理 措施 等, 保证信 息技 术系 统的 安全 。 (6)人 力资 源控 制。 招商 银行资 产托 管部通 过建 立 良好的 企业 文化 和员工 培 训、激 励 机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ,有 效的 进行 人力资 源管 理。





五 、基 金托 管人 对基 金管理 人运 作基 金进 行监 督的方 法和 程序 根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 等 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同 、 托 管协 议的 约定 , 对基金 投资 范围 、 投资 比 例、 投资 组合 等 情况 的 合法 性、 合规 性进 行监督 和核 查 。 在为基 金投 资运 作所 提供 的基金 清算 和核 算服 务环 节中, 基金 托管 人对 基金 管 理人发 送 的投资 指令 、基 金管理 人 对各基 金费 用的 提取与 支 付情况 进行 检查 监督, 对 违反法 律法 规、 基金合 同的 指令 拒绝 执行 ,并立 即通 知基 金管 理人 。 基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律、 行 政法规 和泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 10 其他有 关规 定, 或者 违反 基金合 同约 定, 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人进 行整改 , 整 改 的 时限应 符合 法律 法规 及基 金合同 允许 的调 整期 限。 基 金管理 人收 到通 知后 应及 时核对 确认 并 以书面 形式 向基 金托 管人 发出回 函并 改正 。 基 金管 理 人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在 限期内 纠正 的, 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 11 三 、相关服务机构 (一) 销售 机构 1 、直 销机 构: 泓德 基金 管 理有限 公司 住所: 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室 办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层 法定代 表人 :王 德晓 客 户服 务电 话:4009-100-888 传真:010-59322130 联系人 :童 贤达 网址:www.hongdefund.com 2 、其 他销 售机 构 (1) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195050 网址:www.cmbchina.com 客户服 务电 话:95555 (2) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 法定代 表人 :唐 双宁


电话:010-6363 6153 传真:010-6856 0661 联系人 :朱 红 网址: www.cebbank.com 客户服 务电 话:95595 (3) 兴业 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦


泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 12 办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号 兴业 银行 大厦


法定代 表人 :高 建平


电话:021-52629999


传真:021-62569070


联系人 :曾 鸣


网址:www.cib.com.cn


客户服 务电 话:95561 (4) 上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人 :吴 斌


网址:www.spdb.com.cn 客户服 务电 话:95528 (5) 中信 建投 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 电话:400-8 888-108 传真:010 -65182261 联系人 :许 梦园 网址:www.csc108.com 客户服 务电 话:400-8888-108 (6)首 创证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 法定代 表人 :吴 涛 电话:010-59366070 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 13 传真:010-59366055 联系人 :刘 宇 网址:www.sczq.com.cn 客户服 务电 话:400-620-0620 (7) 湘 财证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 长沙 市天 心区湘 府中 路 198 号 新南 城商务 中 心A 栋 11 楼 办公地 址: 湖南 长沙 市天 心区湘 府中 路 198 号 新南 城商务 中 心A 栋 11 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :张 新媛 网址:www.xcsc.com 客户服 务电 话:400-888-1551 (8) 中国 国际 金融 有限 公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层 法定代 表人 :丁 学东 电话:010-65051166


传真:010-65058065 联系人 :王 帅 网址:www.cicc.com.cn 客户服 务电 话:400-910-1166 (9) 西藏 东方 财富 证券 股 份有限 公司 注册地 址: 西藏 拉萨 市北 京中 路 101 号 办公地 址: 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号 法定代 表人 :陈 宏 电话:021-36537945 传真:(86-21)36533452 联系人 :周 艳琼 网址:www.xzsec.com/ 客户服 务电 话:40088-11177 (10) 长江 证券 股份 有限 公司


泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 14 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 客户服 务电 话:95579 (11)中 信证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座


法定代 表人 :张 佑君


传真:010-60833739


联系人 :侯 艳红 网址:www.cs.ecitic.com


客户服 务电 话:95548


(12)中 信证 券( 山东 )有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 传真:0532-85022605 联系人 :赵 艳青 网址:www.citicssd.com 客户服 务电 话:95548


(13)中 信期 货有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北 座13 层


法定代 表人 :张 皓 传真:0755-83217421 联系人 :韩 钰 网址:www.citicsf.com 客户服 务电 话:400-990-8826 (14) 国都 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 15 法定代 表人 :王 少华 传真:010-84183311-3389 联系人 :黄 静 网址:www.guodu.com 客户服 务电 话:400-818-8118 (15) 申万 宏源 证券 有限 公司 网址:www.swhysc.com 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 传真:021-33388224 联系人 :黄 莹 客户服 务电 话:95523 或4008895523 (16) 申万 宏源 西部 证券 有 限公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20 楼 法定代 表人 :李 季 联系人 :黄 莹 网址:www.hysec.com 客户服 务电 话:400-800-0562 (17) 平安 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :周 一涵 电话:021-386374376 传真:0755-82435367 网址:www.stock.pingan.com 客户服 务电 话:95511-8 (18) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 : 何如 电话:0755 -82130833 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 16 传真:0755-82133952 联系人 :周 杨 网址: www.guosen.com.cn 客户服 务电 话:95536 (19) 阳光 人寿 保险 股份 有限公 司 注册地 址: 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 康商 务 12 、13 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼 昆 泰国际 大 厦12 层 法定代 表人 :李 科 电话:010-59053779 传真:010-59053700 联系人 :龙 尧 网址:fund.sinosig.com (20) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 电话:021-20613999 传真:021-68596916 联系人 :张 茹 网址:www.ehowbuy.com 客户服 务电 话:400-700-9665 (21) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 办公地 址: 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 电话:021-20835787 传真:010-85657357 联系人 :吴 卫东 网址:licaike.hexun.com 客户服 务电 话:400-920-0022 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 17 (22) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 东方 财 富大厦 法定代 表人 :其 实


电话:021-54509998-7019


传真:021-54660501 联系人 :丁 姗姗 网址:www.1234567.com.cn 客户服 务电 话:400-181-8188 (23) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层 法定代 表人 :梁 越 电话:010-56810307 传真:010-56810628 联系人 :张 晔 网址:www.chtfund.com 客户服 务电 话:4008980618 (24)中 期 资产 管理 有限 公司 注册地 址: 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号1 幢11 层 1103 号 办公地 址: 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号A 座8 层 法定代 表人 :姜 新 电话:010-65807865 传真:010-65807864 联系人 :侯 英健 网址:www.cifcofund.com 客户服 务电 话:95162-2 (25)上 海汇 付金 融服 务有 限公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 办公地 址: 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 18 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 :周 丹 电话:021-33323999*8318


传真:021-33323830 网址:www.chinapnr.com (26) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室


办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人 :吴 强 网址:www.5ifund.com 客户服 务电 话:4008-773-772 (27) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 法定代 表人: 郭坚 联系人: 宁 博宇 电话: 021-20665952 传真: 021-22066653 网址:www.lufunds.com 客户服 务电 话:4008219031 (28) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢220 室 法定代 表人 :张 跃伟 传真:021-20691861 联系人 :徐 骋骁 网址:www.erichfund.com 客户服 务电 话:400-820-2899 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 19 (29) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 传真:010-57569671 联系人 :高 静 网址:www.qianjing.com 客户服 务电 话:400-893-6885 (30) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号1 栋202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 网址:www.fund123.cn 客户服 务电 话:4000-766-123 (31) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :李 晓明 网址:www.vstonewealth.com 客户服 务电 话:4006-433-389 (32) 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :李 娟 传真:021-38509735 网址:www.noah-fund.com 客户服 务电 话:400-821-5399 (33) 中证 金牛 (北 京) 投 资咨询 有限 公司 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 20 注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 新华 社第三 工作 区 5F 法定代 表人 :钱 昊旻 联系人 :孙 雯 电话:010-59336533 传真:010-59336500 网址:www.jnlc.com 客户服 务电 话:4008909998 (34) 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 客户服 务电 话:020-89629066 (35) 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦27 层 2704 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层 法定代 表人 :马 勇 联系人 :文 雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 网址:http://8.jrj.com.cn/ 客户服 务电 话:400-166-1188 (36) 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 楼 712 室 法定代 表人 :梁 蓉 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 21 联系人 :李 婷婷 电话:010-66154828-801 传真:010-63583991 网址:www.5irich.com 客户服 务电 话:400-6262-818


(37) 北京 新浪 仓石 基 金 销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 906 室 法定代 表人 :张 琪 联系人 :付 文红 电话:010-62676405 传真:010-62676582 网址:www.xincai.com 客户服 务电 话:010-62675369 (38)泰 诚财 富基 金销 售( 大连) 有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :姜 焕洋 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 网址:www.taichengcaifu.com 客户服 务电 话:400-6411-999 (39) 宜信 普泽 投资 顾问 ( 北京) 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 SOHO 现 代城C 座18 层1809 法定代 表人 :戎 兵 联系人 :魏 晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 网址:http://www.yixinfund.com/ 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 22 客户服 务电 话:400-6099-200 (40) 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 海 淀东 三 街2 号 4 层401-15 法定代 表人 :陈 超 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 网址:http://fund.jd.com 客户服 务电 话:95118 (41) 深圳 众禄 金融 控股 股 份有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn 客户服 务电 话:4006-788-887 (42) 上海 利得 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :刘 阳坤 电话:021-50583533 传真:021-50583633 网址:www.leadfund.com.cn 客户服 务电 话:400-921-7755 (43) 乾道 金融 信息 服务 ( 北京) 有限 公司 注册地 址: 北 京市 海淀 区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层7117 室 办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302 法定代 表人 : 王兴 吉 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 23 联系人 :高 雪超 电话:01062062880 传真:01082057741 网址:www.qiandaojr.com 客户服 务电 话:400-088-8080 (44) 大泰 金石 投资 管理 有 限公司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :朱 海涛 电话:15921264785 传真:021-20324199 网址:www.dtfunds.com 客户服 务电 话:400-928-2266 (45) 北京 植信 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地 址: 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 法定代 表人 :于 龙 联系人:吴鹏





传真:010-67767615 网址:www.zhixin-inv.com 客户服 务电 话:400-680-2123 (46) 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室 法人代 表: 李悦 章 联系人 :曹 庆展 电话:010-65983311 传真:010-65983333 网址:www.igesafe.com 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 24 客户服 务电 话:400-066-8586 (47) 上海 万得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼 法定代 表人 :王 廷富 电话:021-51327185 传真:021-50710161 联系人 :徐 亚丹 网址:www.520fund.com.cn 客户服 务电 话:400-821-0203 (48) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层1603 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层 法定代 表人 :胡 伟 传真:010-65951887 联系人 :姜 颖 网址:www.hongdianfund.com 客户服 务电 话:400-068-1176 (49) 喜鹊 财富 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 西 藏拉 萨市 柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北苑路 安苑 里 1 号奇 迹大 厦 6 层 法定代 表人 :陈 皓 电话:18501904963 传真:010-50877697 联系人 :曹 砚财 网址:www.xiquefund.com 客户服 务电 话:0891-6177483 (50) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 11 号703


法定代 表人 :曲 阳


泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 25 联 系 人: 王晨








电 话:13811685981





传 真: 010-50866170 (二) 登记 机构 名称: 泓德 基金 管理 有限 公司 住所: 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室 办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层 法定代 表人 :王 德晓 联系人 :童 贤达 客户服 务电 话:4009-100-888 传真:010-59322130 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 层 法定代 表人 :俞 卫锋 联系电 话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 :陆 奇 经办律 师: 黎明 、陆 奇 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市 黄 浦区 湖滨 路202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼 执行事 务合 伙人 :李丹 联系电 话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人 :赵 钰 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 26 经办会 计师 :薛 竞、 赵钰 四 、基金的名称 泓德致远 混合 型 证券 投资 基金 五 、基金的类型 混合型 六 、基金的运作方式 开放式泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 27 七 、基金的投资 (一) 投资 目标 本基金 在有 效控 制风 险的 前提下 , 通 过合 理的 资产 配置, 综合 运用 多种 投资 策略, 力 争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值 。 (二) 投资 范围 本 基 金 的 投 资范 围 主 要 为具 有 良 好 流 动性 的 金 融 工具 , 包 括 国 内依 法 发 行 上市 的 股票 (包括 中小板 、创 业板 及其 他经中 国证 监会 核准上 市 的股票)、债 券( 包括 国债 、央行 票据、 金融债 券、 企业 债券 、 公 司债券 、 中 期票 据、 短期 融资券 、 超 短期 融资 券、 公开发 行的 次 级 债券、 政府 支持 机构 债券 、 政府 支持 债券 、 地 方政 府债、 可转 换债 券、 中小 企业私 募债 、 证 券公司 短期 公司 债券等 ) 、 资产支 持证 券、 债券回 购 、银行 存款 (包 括协议 存 款、定 期存 款 及其他 银行 存款 ) 、 货 币市 场工具 ( 含同 业存 单) 、 权 证、 股指 期货 、 国债 期货 以及法 律法 规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融 工 具( 但须 符合中 国证 监会 相关 规定 ) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 ,并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为: 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 0-50% 。 本 基金 每个 交 易日日 终 在扣除 国债 期货 和股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后, 保持 现金 或到 期日 在 一年期 以内 的 政府债 券不 低于 基金资 产 净值 的 5%, 其中 现金 不包 括结算 备付 金、 存出保 证 金、应 收申 购 款等 。 如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 , 基 金管 理人 在履 行 适当程 序 后,可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例 。 (三) 投资 策略 1 、大 类资 产配 置策 略 本基金 以获 取基 金资 产的 长期稳 健增 值为 目标 , 通过定性分 析与 定量 分析 相结 合的方 法 分析 宏 观经 济 和 资本 市场 发展趋势, 采 用 “自 上而 下” 的分 析视 角 , 综 合考 量宏观 经济 发 展 前景, 评估 各 类 资产 的预 期 收益 与风 险, 合理 确定 本基金 在股 票、 债券 等 各 类别资 产上 的 投 资比例 ,并 随着 各 类 资产 风险收 益 特 征的 相对 变化 ,适时 做出 动态 调整 。


2 、股 票投 资策 略 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 28 本基金 股票 投资 以定 性和 定量分 析为 基础 , 从 基本 面分析 入手 。 根 据个 股的 估值水 平 优 选个股 , 重 点配 置当 前业 绩优良 、 市 场认 同度 较高 、 在可预 见的 未来 其行 业处 于景气 周期 中 的股票 。 (1) 行业 投资 策略 本基金 将综 合 考 虑以 下因 素 ,进 行股 票资 产 在 各行 业间 的 配置 。 1 )国 家经济 政策 本基金 将积 极关 注政 府未 来 的产 业发 展规 划方 向, 以及配 套的 国家 财政 与税 收政策 、 货 币政策 、产 业政 策、贸 易 政策、 汇率 政策 等政策 的 变化, 分析 国家 政策对 主 题 行业 的影 响, 重点投 资于 受益 于国 家政 策变化 、预 期收 益率 较高 的行业 。 2 )经 济周 期 经济周 期对 各个 行业 的影 响不尽 相同 , 本 基金 主要 从 两个角 度把 握经 济周 期带 来的投 资 机会: 一是 充分 分析 过往 历史数 据, 找出 经济 周期 对行业 景气 度影 响的 共性 规律; 二是 将 对 当前所 处经 济周 期阶 段进 行前瞻 性分 析, 根据 各行 业在经 济周 期各 阶段 的预 期表现 , 进 行 行 业配置 与调 整, 为投 资者 追求超 额收 益。 3 )行 业发 展前 景 本基金 将重 点关 注各 行业 的发展 进程 , 捕捉 行业 科 技技术 、 制造 工艺 、 商业 模式 、 人 才 结构等 因素 的最 新变 化, 从而预 测各 行业 的发 展前 景, 发 掘具 有广 阔发 展潜 力的行 业, 并 相 应对基 金资 产的 行业 配置 进行调 整。 4 )行 业的 相对 估值 水平 本基金 将对 各行 业的 相对 估值水 平进 行动 态分 析, 增加被 市场 低估 的行 业配 置比例 , 降 低盈利 低于 预期 的行 业配 置比例 。 5 )行 业竞 争格 局 各行业 内部 的竞 争格 局不 同, 行 业利 润率 存在 较大 差异。 本基 金将 重点 投资 行业进 入 壁 垒较高 、利 润率 稳定 或保 持增长 的行 业。 (2) 个股 投资 策略 本基金 管理 人精 选 上 市公 司的经 营 状 况、 行业 特征 、 驱动因 素及 同业 比较 等定 性方面 对 个股进 行基 本面 研究 ,选 取 具有 持续 经营 能力 的 上 市公司 ,组 成股 票投 资组 合 。 3 、债 券投 资策 略 本基金 债券 投资 采取 适当 的久期 策略 、 信 用策 略、 时 机策略 和可 转换 债券 投资 策略相 结 合的方 法。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 29 (1) 利率 预期 策略 本基金 密切 跟踪 最新 发布 的宏观 经济 数据 和金 融运 行数据 , 分 析宏 观经 济运 行 的可能 情 景, 预 测财 政政 策、 货币 政 策等政 府宏 观经 济政 策取 向, 分 析金 融市 场资 金供 求状况 变化 趋 势, 在 此基 础上 预测 市场 利率水 平变 动趋 势, 以及 收益率 曲线 变化 趋势 。 在 预期市 场利 率 水 平将上 升时 , 降低 组合 的 久期 ; 预 期市 场利 率将 下 降时 , 提 高组 合的 久期 。 并根据 收益 率曲 线变化 情况 制定 相应 的债 券组合 期限 结构 策略 如子 弹型组 合、 哑铃 型组 合或 者 阶梯型 组 合 等 。 (2) 信用 策略 本基金 密切 跟踪 国债 、 金 融债 、 企 业 (公 司) 债等 不同债 券种 类的 利差 水平 , 结 合各 类 券种 税 收状 况、 流动 性状 况以及 发行 人信 用质 量状 况的分 析, 评定 不同 债券 类属的 相对 投 资 价值, 确定 组合 资产 在不 同债券 类属 之间 的配 置比 例,重 点配 置高 等级 债券 。 债券品 种选 择方面 ,本 基 金对所 有投 资的信 用品 种 进行详 细的 财务分 析和 非 财务分 析。 财务分 析方 面 , 通 过对 财 务报表 分析 , 对企 业规 模 、 资 产负 债结 构 、 偿 债能 力和盈 利能 力四 方面进 行评 分; 非财 务分 析方面 主要 通过 实地 调研 或电话 会议 的形 式评 估企 业管理 能力 、 市 场地位 和发 展前 景等 指标 。 本基 金主 要利 用打 分机 制来评 判该 企业 的风 险状 况, 重 点投 资 于 低风险 的企 业债 券。 (3) 时机 策略 1 )骑乘 策略 。当 收益 率曲 线比较 陡峭 时,也 即相 邻 期限利 差较 大时 ,可以 买 入期限 位 于收益 率曲 线陡 峭处的 债 券,也 即收 益率 水平处 于 相对高 位的 债券 ,随着 持 有期限 的延 长, 债券的 剩余 期限 将会 缩短 , 从而 此时 债券 的收 益率 水平将 会较 投资 期初 有所 下降, 通过 债 券 的收益 率的 下滑 ,进 而获 得资本 利得 收益 。 2 )息差 策略 。利 用回 购利 率低于 债券 收益率 的情 形 ,通过 正回 购将 所获得 资 金投资 于 债券以 获取 超额 收益 。 3 )利差 策略 。对 两个 期限 相近的 债券 的利差 进行 分 析,从 而对 利差 水平的 未 来走势 做 出判断 ,从 而进 行相 应的 债券置 换。 (4) 可转 换债 券投 资策 略 可转换 债券 不同 于一 般的 公司债 券, 该债 券赋 予投 资 者在一 定条 件下 将可 转换 债券转 换 成股票 的权 利, 投资 者可 能还具 有回 售等 其他 权利 , 因此 从这 方面 看可 转换 债券的 理论 价 值 应等于 普通 债券 的基 础价 值和可 转换 债券 自身 内含 的期权 价值 之和 。 本 基金 在 合理地 给出 可 转换债 券估 值的 基础 上, 尽量有 效地 挖掘 出投 资价 值较高 的可 转换 债券 。 4 、资 产支 持证 券投 资策 略 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 30 本基金 通过 考量 宏观 经济 走势 、 支 持资 产所在 行业 景 气情况 、 资产 池结构 、 提前 偿还率 、 违约率 、 市场 利率 等因 素 , 预 判资 产池 未来 现金 流 变动 ; 研 究标 的证 券发 行 条款 , 预 测提 前 偿还率 变化 对标 的证 券平 均久 期 及收 益率 曲线 的影 响, 同 时密 切关 注流 动性 变 化对标 的证 券 收益率 的影 响, 在严 格控 制信用 风险 暴露 程度 的前 提下, 通过 信用 研究 和流 动性管 理, 选 择 风险调 整后 收益 较高 的品 种进行 投资 。 5 、中 小企 业私 募债 投资 策 略 由于中 小企 业私 募债 采取 非公开 方式 发行 和交 易, 并限制 投资 人数 量上 限, 整体流 动 性 相对较 差 。 同 时 , 受 到发 债主体 资产 规模 较小 、 经 营波动 性较 高 、 信 用基 本 面稳定 性较 差的 影响, 整体 的信 用风险 相 对较高 。中 小企 业私募 债 的这两 个特 点要 求在具 体 的投资 过程 中, 应采取 更为 谨慎 的投 资策 略。 本 基金 认为 , 投 资该 类 债券的 核心 要点 是分 析和 跟踪发 债主 体 的信用 基本 面 , 并综 合考 虑 信用基 本面 、 债券收 益率 和 流动性 等要 素 , 确定 最终 的 投资决 策 。 6 、证 券公 司短 期公 司债 券 投资策 略 基于期 限匹 配、 风险 控制 的需求 , 本 基金 将综 合研 究及跟 踪证 券公 司短 期公 司债券 的 信 用风险 、 流动 性风险 等方 面 的因素 , 适当 投资证 券公 司 短期公 司债 券 。 在期 限匹 配 的前提 下, 选择风 险与 收益 匹配 的品 种优化 配置 。 7 、股 指期 货投 资策 略 本基金 以套 期保 值为 目的 , 在风 险可 控的 前提 下, 本 着谨慎 原则 , 适 度参 与股 指期货 投 资。 通 过对 现货 市场 和期 货市场 运行 趋势 的研 究, 结合基 金股 票组 合的 实际 情况及 对股 指 期 货的估 值水 平 、 基 差水 平 、 流 动性 等因 素的 分析 , 选择合 适的 期货 合约 构建 相应的 头寸 , 以 调整投 资组 合的 风险 暴露 ,降低 系统 性风 险。 8 、国 债期 货投 资策 略 本基金 在进 行国 债期 货投 资时, 将根 据风 险管 理原 则, 以 套期 保值 为主 要目 的, 采 用 流 动性好 、 交 易活 跃的 期货 合约, 通过 对债 券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 , 结合 国债 期 货 的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平, 与现 货资 产进 行匹配 , 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策 略 进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑国 债期 货的收 益性 、 流 动性 及风 险性特 征, 运 用 国债期 货对 冲系 统性 风险 、对冲 特殊 情况 下的 流动 性风险 。 9 、权 证投 资策 略 本基金 的权 证投 资以 控制 风险和 锁定 收益 为主 要目 的。 在 个券 层面 上, 本基 金 通过对 权 证标的 公司 的基 本面 研究 和未来 走势 预判 , 估 算权 证合理 价值 , 同 时还 充分 考虑个 券的 流 动 性,谨 慎进 行投 资。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 31 ( 四) 投资 限制 1 、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1) 股票 投资 占基 金资 产 的比例 为 0-50% ; (2)本 基金 每个 交易 日日 终在扣 除国 债期货 和股 指 期货合 约需 缴纳 的交易 保 证金后 , 保持不 低于 基金 资产净 值 5%的现 金或 者到 期日在 一 年以内 的政 府债 券 ,其 中 现金不 包括 结 算备付 金、 存出 保证 金、 应收申 购款 等 ; (3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ; (4) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10% ; (5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ; (6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10% ; (7 )本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5% ; (8)本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类资 产支 持 证券的 比例 ,不 得超过 基 金资产 净 值的10% ; (9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ; (10) 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资 产支 持 证券的 比例 , 不 得超 过该 资产支 持 证券规 模 的10% ; (11) 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券, 不 得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ; (12) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有 资 产 支 持 证 券期 间 ,如 果 其信 用 等 级 下降 、 不再 符 合投 资 标 准 ,应 在 评级 报 告发 布 之 日起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; (13) 基金 财产 参与 股票 发行申 购, 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产, 本 基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行 股 票公 司本 次发 行股票 的总 量; (14) 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的40% ; 进 入全 国银 行间 同 业市场 的基 金管 理公 司的 债券回 购最 长期 限 为 1 年 , 债券 回购 到 期后不 得展 期; (15) 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ; (16) 本基 金参 与股 指期 货、国 债期 货投 资的 ,应 遵循下 列限 制: 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 32 1 )本基 金在 任何 交易 日日 终,持 有的 买入股 指期 货 合约价 值, 不得 超过基 金 资产净 值 的10% ; 2 )本基 金在 任何 交易 日日 终,持 有的 卖出股 指期 货 合约价 值不 得超 过基金 持 有的股 票 总市值 的20% ; 3 )本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出股 指期 货 合约价 值, 合计 (轧差 计 算)应 当 符合《 基金 合同 》关 于股 票投资 比例 的有 关规 定; 4 )基金 在任 何交 易日 内交 易(不 包括 平仓) 的股 指 期货合 约的 成交 金额不 得 超过上 一 交易日 基金 资产 净值 的 20% ; 5 )本基 金在 任何 交易 日日 终,持 有的 买入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值之 和 ,不得 超 过基金 资产 净值 的95% ; 其 中, 有 价证 券指 股票、 债券 (不含 到期 日在 一年 以内 的 政府债 券) 、 权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 (不 含质 押式回 购) 等; 6 )基金 在任 何交 易日 日终 ,持有 的买 入国债 期货 合 约价值 ,不 得超 过基金 资 产净值 的 15% ; 7 )基金 在任 何交 易日 日终 ,持有 的卖 出国债 期货 合 约价值 不得 超过 基金持 有 的债券 总 市值 的30% ; 8 )基金 在任 何交 易日 内交 易(不 包括 平仓) 的国 债 期货合 约的 成交 金额不 得 超过上 一 交易日 基金 资产 净值 的 30% ; 9 )基金 所持 有的 债券 (不 含到期 日在 一年以 内的 政 府债券 )市 值和 买入、 卖 出国债 期 货合约 价值 ,合 计( 轧差 计算) 应当 符合 基金 合同 关于债 券投 资比 例的 有关 约定; (17) 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债, 其市 值不 得超过 本基 金资 产净 值 的10% ; (18 ) 本 基 金持 有 的 单 只证 券 公 司 短 期公 司 债 券 ,其 市 值 不 得 超过 本 基 金 资 产 净 值的 10% ; (19) 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票, 不 得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ; 本基 金管 理人 管 理的全 部投 资组 合持 有一 家上市 公司 发 行的可 流通 股票 ,不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ;


(20) 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因 证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符 合 前述所 规定 比例 限制 的, 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资; (21) 本基 金与 私募 类证 券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回 购交易 的, 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致; 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 33 (22) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 除上述 第 (2) 、 (12 ) 、 (20 ) 、 (21 ) 项外 , 因证 券/期 货市场 波动 、 证券 发行 人 合并 、 基 金规模 变动 等基 金管 理人 之外的 因素 致使 基金 投资 比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 , 基 金 管 理人应 当 在 10 个交 易日 内 进行调 整, 但中 国证 监会 规定的 特殊 情形 除外 。法 律法规 或监 管 机构另 有规 定的 ,从 其规 定。 基金管 理人 应当 自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同 的有关 约定 。 期间 , 本基 金的投 资范 围 、 投 资策 略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基 金托 管人 对 基金的 投资 的监 督与 检查 自基金 合同 生效 之日 起开 始。 法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 , 如 适用 于本基 金, 基金 管理 人在 履行适 当 程 序后, 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准, 但须 提前 公告 , 不需要 经基 金 份额持 有人 大会 审议 。 2 、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ; (5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; (6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (7) 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或 者 与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销的证 券, 或者 从事 其他 重 大关联 交易 的 , 应当符 合基 金的 投资 目标 和投资 策略 , 遵 循基 金份 额 持有人 利益 优先 的原 则, 防 范利益 冲突 , 建立健 全内 部审 批机 制和 评 估机 制, 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到 基 金托管 人的 同意 , 并 按法 律法规 予以 披露 。 重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 董事会 审议 , 并 经过三 分之 二以 上的 独立 董事通 过。 基金 管理 人董 事 会应至 少每 半年 对关 联交 易事项 进行 审 查。 如法律 、 行 政法 规或 监管 部门取 消或 调整 上述 禁止 性规定 , 基 金管 理人 在履 行适当 程 序 后可不 受上 述规 定的 限制 或按照 调整 后的 规定 执行 。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 34 ( 五) 业绩 比较 基准 沪深300 指 数收 益率 ×40% +中证 综合 债券 指数 收益 率×60% 业绩比 较基 准选 择理 由: 1 、沪 深 300 指 数是 由上 海 证券交 易所 和深 圳证 券交 易所授 权, 由 中 证指 数有 限公司 开 发的中 国A 股市 场指 数, 它的样 本选 自沪 深两 个证 券市场 , 覆 盖了 大部 分流 通市值 , 其 成 份 股票为 中 国A 股 市场 中代 表性强 、流 动性 高的 股票 ,能够 反 映 A 股 市场 总体 发展趋 势。 2 、中 证综 合债 券指 数是 中 国全市 场债 券指 数, 以 2001 年 12 月 31 日 为基 期, 基点为 100 点 , 并 于2002 年12 月31 日 起发 布。 中 证综 合债 券指数 的样 本具 有广 泛的 市场代 表性 , 其样本 范围 涵盖 银行 间市 场和交 易所 市场 , 成 分债 券包括 国债 、 企 业债 券、 央 行票据 等所 有 主要债 券种 类。 3 、作为 混合 型基 金, 选择 该业绩 比较 基准能 够真 实 反映本 基金 长期 动态的 资 产配置目 标和风 险收 益特 征。 随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化, 如果 上述 业绩 比较基 准不 适用 本基 金, 或者市 场 推 出更权 威的 能够 代表 本基 金风险 收益 特征 的指 数, 基 金管理 人可 以依 据维 护基 金份额 持有 人 合法权 益的 原则 , 与 基金 托管人 协商 一致 后, 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 , 并报 中国 证 监 会备案 并及 时公 告, 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 。 ( 六) 风险 收益 特征 本基金 为混 合型 基金 , 属 于较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的品 种, 其长 期预 期风险 与 预 期收益 特征 低于 股票 型基 金,高 于债 券型 基金 、货 币市场 基金 。 ( 七) 基金 管理 人代 表基 金行使 相关 权利 的处 理原 则及方 法 1 、基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金独 立行 使 相关权 利, 保护 基金份 额 持有人 的 利益; 2 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理; 3 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ; 4 、不通 过关 联交 易为 自身 、雇员 、授 权代理 人或 任 何存在 利害 关系 的第三 人 牟取任 何 不当利 益 。 ( 八) 基金 的投 资组 合 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 陈述 或 重大遗 漏 ,泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 35 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2018 年7 月17 日 复核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 6 月 30 日( 未经审 计) 。 8.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例 (% ) 1 权益投 资 113,690,156.02 42.42 其中: 股票 113,690,156.02 42.42 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 138,737,245.75 51.76 其中: 债券 138,737,245.75 51.76 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中:买断式 回购的买 入返售 金融 资产 - - 7 银行存款和结 算备付金 合计 9,186,641.55 3.43 8 其他资 产 6,416,404.29 2.39 9 合计 268,030,447.61 100.00 8.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 94,398,181.24 40.32 D 电力、热力、燃气 及水 生产和 供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 5,787,936.00 2.47 G 交通运输、仓储和 邮政 业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传输、软件和 信息 技术服 务业 1,517,375.84 0.65 J 金融业 4,680,780.00 2.00 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 36 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 25,400.94 0.01 N 水利、环境和公共 设施 管理业 - - O 居民服务、修理和 其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 7,280,482.00 3.11 S 综合 - - 合计 113,690,156.02 48.56 8.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净值比 例(%) 1 300124 汇川技 术 469,200 15,399,144.00 6.58 2 002475 立讯精 密 645,950 14,559,713.00 6.22 3 300357 我武生 物 292,961 11,680,355.07 4.99 4 002841 视源股 份 203,540 10,871,071.40 4.64 5 603338 浙江鼎 力 229,507 9,770,112.24 4.17 6 600563 法拉电 子 156,025 7,721,677.25 3.30 7 603096 新经典 86,900 7,280,482.00 3.11 8 603883 老百姓 69,600 5,787,936.00 2.47 9 603288 海天味 业 69,000 5,081,160.00 2.17 10 002709 天赐材 料 129,962 5,008,735.48 2.14 8.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 20,006,000.00 8.55 其中: 政策 性金 融债 20,006,000.00 8.55 4 企业债 券 42,499,240.00 18.15 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 76,232,005.75 32.56 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 138,737,245.75 59.26 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 37 8.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值比例 (% ) 1 170410 17 农发 10 200,000 20,006,000.00 8.55 2 136510 16 华电 01 200,000 19,674,000.00 8.40 3 132011 17 浙报 EB 200,000 17,770,000.00 7.59 4 123003 蓝思转 债 159,997 14,794,922.59 6.32 5 128024 宁行转 债 129,992 13,598,463.12 5.81 8.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细





本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 8.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细





本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细





本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 8.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 8.9.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细





本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。 8.9.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策





本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。 8.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说 明 8.10.1 本 期国 债期 货投 资 政策





本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。 8.10.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细





本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。 8.10.3 本 期国 债期 货投 资 评价





本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。 8.11 投资 组合 报告 附注


8.11.1 本 基金投 资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 没 有出现 被监 管部门 立案 调 查,或 在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 8.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 38 8.11.3 其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 63,534.97 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,610,145.85 5 应收申 购款 4,742,723.47 6 其他应 收款 - 7 其他 - 8 合计 6,416,404.29 8.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 123003 蓝思转 债 14,794,922.59 6.32 2 128024 宁行转 债 13,598,463.12 5.81 3 128020 水晶转 债 10,561,464.10 4.51 4 113015 隆基转 债 4,952,000.00 2.12 5 128032 双环转 债 4,918,311.34 2.10 8.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例(%) 流通受 限情 况说明 1 603338 浙江鼎 力 9,770,112.24 4.17 非公开 发行 股票 8.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分





由 于四 舍五 入原 因, 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 39 八 、基金的业绩 基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基金 资产,但不保 证 基金一定 盈利,也不保证最低收益 。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风 险, 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 泓德致 远混 合A 泓德致 远混 合C 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②- ④ 2017年度 (2017 年08 月30 日至 2017 年12月31日) 1.99% 0.36% 2.04% 0.28% -0.05% 0.08% 2018年 上半 年 (2018 年01 月01 日至 2018 年06月30日) 4.53% 0.85% -2.91% 0.46% 7.44% 0.39% 自基金 合同 生效 起至 今(2017 年08月30日 6.61% 0.69% -0.92% 0.40% 7.53% 0.29% 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2017年度 (2017 年08 月30 日至 2017 年12月31日) 2.27% 0.36% 2.04% 0.28% 0.23% 0.08% 2018年 上半 年 (2018 年01 月01 日至 2018 年06月30日) 4.94% 0.85% -2.91% 0.46% 7.85% 0.39% 自基金 合同 生效 起至 今(2017 年08月30日 至2018 年06 月30 日) 7.32% 0.69% -0.92% 0.40% 8.24% 0.29% 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 40 至2018 年06 月30 日) 注: 本 基金 的业 绩比 较基 准 为: 沪 深 300 指 数收 益率 ×40%+ 中证 综合 债券 指数 收 益率×60%





( 二) 自基 金合 同生 效以来 基金 累计 净值 增长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率变 动 的 比较 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 41 注:1 、本 基金 的基 金合 同 于 2017 年 08 月 30 日生 效 ,截至 2018 年 06 月 30 日 止,本 基金 成立未 满 1 年。 2、根 据基 金合 同的 约定 , 本基金 建仓 期 为 6 个 月, 截至本 报告 期末 ,本 基金 的各项 投资 比 例符合 基金 合同 关于 投资 范围及 投资 限制 规定 。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 42 九 、基金的费用与税 收 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用; 10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.2%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E×1.2% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 经基 金管 理人 与基 金托管 人 双 方核对 无误 后, 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前5 个工 作日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ,支 付日 期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.15%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方法如下: H =E×0.15%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 经基 金管 理人 与基 金托管 人 双 方核对 无误 后, 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前5 个工 作日内 从基 金泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 43 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支付日 期顺 延。 3 、基 金销 售服 务费 本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.80% 。 本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。C 类基 金 份额的 销售 服 务费按 前一 日C 类基 金份 额资产 净值 的 0.80% 年费 率计提 。计 算方 法如 下: H =E× 0.80 %÷ 当年 天数 H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 基金销 售服 务费 每日 计算 , 逐日 累计 至每 月月 末, 按 月支付 , 经 基金 管理 人与 基金托 管 人双方 核对 无误 后, 基金 托 管人按 照与 基金 管理 人协 商一致 的方 式于 次月 前 5 个工作 日内 从 基金财 产中 一次 性划 出, 由登记 机构 代收 , 登 记机 构收到 后按 相关 合同 规定 支付给 基金 销 售 机构等 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ,支 付日 期顺 延。 上述 “一 、 基金 费用 的种 类” 中第4-10 项 费用 , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 , 按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行 义务导 致的 费用 支出或 基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 按照 基金 发展情 况, 并根 据法 律法 规规定 和 基 金合同 约定 酌情 调低 基金 销售服 务费 。上 述费 率调 低事项 ,无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。


基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 介上 公告。 ( 五) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 44 十、备查文件 (一) 备查 文件 目录 1 、中 国证 监会 准予 泓德 致 远混合 型证 券投 资基 金注 册的文 件。 2 、 《泓 德致远 混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》 。 3 、 《泓 德致远 混 合型 证券 投资基 金托 管协 议》 。 4 、法 律意 见书 。 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 (二) 存放 地点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 处。 (三) 查阅 方式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 , 可 在合 理时 间内 取得备 查 文 件的复 制件 或复 印件 。泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新 )摘要 45 十 一、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管 理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关 法 律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对本 基金 的原招 募说 明 书 进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下: 1 、 在 “ 重要 提示 ” 部分 , 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期 、 有 关财 务数 据 和基 金业绩 的截 止日 期 ; 2 、 对“基 金管 理人 ”相 关信 息进行 了更 新 ;


3 、 对“基 金托 管人 ”相 关信 息进行 了更 新 ; 4 、 对“相 关服 务机 构 ” 相关 信息进 行了 更新 ;


5 、 在“基 金的 投资 ”部 分, 对 “ (十 二 ) 基 金的 投资 组合 报告 ” 相关 信息 进行 了更 新 ; 6 、 对“基 金的 业绩 ”相 关信 息 进行 了更 新; 7 、 对“其 他 应 披露 的事 项 ” 相关信 息进 行了 更新 ; 8 、 对部分 表述 进行 了更 新。 泓德基 金管 理有 限公 司 二零一 八 年 九月 二十 八日