汇 添富 6 月红添 利 定期 开 放债 券 型证 券 投资 基 金
更新招募 说 明书
（2018 年第 2 号）
基 金 管 理人 ：汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司
基 金 托 管 人： 中国 农业 银行 股份 有限 公司
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
更新 招募说明书
重 要提 示
汇添富 6 月 红添 利定 期开放 债券 型证 券投资 基金由 汇添 富信用 债 债 券型证
券投资基金 转型而来。2016 年 1 月 11 日汇添富 信用债债券型证券投资基金以现
场方式召开基金份额持有人大会， 会议审议通过了 《关于汇添富 信用债 债券型证
券投资 基金转 型的 议案 》 ，内 容包括 汇添 富 信 用债 债 券型证 券投 资基 金调整 基金
运作方式、 投资目标、 投资范围、 投资策略、 基金费 用以及修订基金合同等， 并
同意将汇添富 信用债 债券型证券投资基金更名为 “汇添富 6 月红添利定期开放债
券型证 券投资 基金 ” ， 上述基 金份额 持有 人大 会决议 自表决 通过 之日 起生效 。自
2016 年 2 月 17 日起， 《汇添富 6 月红添利定 期开放债券型证券投资 基金基金合
同》生效， 《汇添富信用债 债券型证券投资基金基金合同》同日起失效 。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书 报中国
证监会 变更注册， 但中国证监会对本基金 转型 的变更注册， 并不表明其对本基金
的 投资价值、 市场前景 和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者拟申购基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书 等信
息披露文件 ， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 全面认识本基金产
品的风险收益特征， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整体政治、 经
济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的
非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理
人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特 定风险， 等等。 本基
金投资中小企业私募债， 中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种， 其流动
性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低预期风险、 较低预期收益的
品种， 其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金， 低于混合型基金及股票型
基金。 投资者 应充 分考 虑自身 的风险 承受 能力 ，并对 于申购 基金 的意 愿、时 机、
数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负”
原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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由投资者自行负责 。
本基金更新招募说明书 “基金的投资” 章节中有关 “风险收益特征” 的表述
是基于投资范围、 投资比例、 证券市场普遍规律等做出的概述性描述， 代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构 （包括基金管理人直销机构
和其他销售机构） 根据相关法律法规对本基金进行 “销售适当性风险评价” ， 不
同的销售机构采用的评价方法也不同， 因此销售机构的基金产品 “风险等级评价”
与 “基金的投资” 章节 中 “风险收益特征” 的 表述可能存在不同， 投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 产 品 风 险 之 间 的 匹 配 检 验 。
基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书更新截止日为 2018 年8 月 17 日， 有关财务数据和净值表现截
止日为2018 年6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
汇添富 6 月红强债添利定期开 放债券证券投资基金
招募说明书
目
录
一、绪言 1
二、释义 2
三、基金管理人 7
四、基金托管人 21
五、相关服务机构 24
六、基金的历史沿革 68
七、基金的存续 69
八、基金份额的申购 与赎 回 70
九、基金的投资 81
十、基金的业绩 94
十一、基金的财产 96
十二、基金资产的估 值 97
十三、基金的收益与 分配 102
十四、基金费用与税 收 103
十五、基金的会计与 审计 106
十六、基金的信息披 露 107
十七、风险揭示 113
十八、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 118
十九、基金合同的内 容摘 要 120
二十、基金托管协议 的内 容摘要 136
二十一、对基金份额 持有 人的服务 149
二十二、其他应披露 事项 151
二十三、招募说明书 的存 放及查阅方式 151
二十四、备查文件 154 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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一 、绪 言
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金
法》 ” ） 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、
《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《证券投资基
金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、 《公开募集开放式
证券投 资基金 流动 性风 险管理 规定》 （以 下简 称“《 流动性 风险 管理 规定》 ”）
及其他有关法律法规以及 《 汇添富 6 月红定期开放债券型 证券投资基金基金合同》
（以下 简称“ 基金 合同 ”）编 写。 本基 金管 理人承 诺本招 募说 明书 不存在 任何
虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责
任。
本基金由汇添富信用债 债券型证券投资基金通 转型而来。 本基金管理人没有
委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书
作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并 经中国证监会变更注册 。 基金
合同是约定基金 合同 当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资者自依基金
合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同当事人， 其持有本基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 基金合同
及其他有关规定享有 权利、 承担义务。 基金投 资者欲了解本基金份额持有人的权
利和义务，应详细查阅基金合同。
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二 、释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指 汇添富 6 月红添利定期 开放债券型 证券投资基金 ，本
基金由汇添富信用债债券型证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指 中国农业银行股份有限公司
4、基金合同：指《 汇添富 6 月红添利定期开 放债券型 证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 汇添富 6 月红
添利定期开放债券型 证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和
补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《 汇添富 6 月红添利定期开放 债券型 证
券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、 法律法规： 指中国现 行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性 文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等
8、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一 届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施 的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《 公开募集证券投资基金 运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
13、 《流动性风险管理规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、同年
10 月 1 日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时作出的修订 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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14、银行业监督管理机构：指 中国银行保险监督管理委员会
15、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、 个人投资者： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织
18、 合格境外机构投资者： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
19、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
21、 基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 办理基金份额
的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、 销售机构： 指 汇添富基金 管理股份有限 公司以及符合 《销售办法》 和中
国证监会规定的其他条件， 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
23、 登记业务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等
24、 登记机构： 指办理 登记业务的机构。 基金的登记机构为 汇添富 基金管理
股份有限公司或接受 汇 添 富 基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机
构
25、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构 办理申购、 赎回、 转 换及转托管等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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户
27、 基金合同生效日： 指 《汇添富 6 月红添利定期开放债券型证券投资 基金
基金合同》 生效日， 原 《汇添富 信用债债券型证券投资基金基金合同》 自同一日
终止
28、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、 存续期： 指 《汇添 富 信用债 债券型证券投资基金基金合同》 生效至 《汇
添富 6 月红添利定期开放债券型证券投资 基金 基金合同》 终止之间的不定期期限
30、基 金转 型： 指 对包 括汇添 富 信 用债 债 券型 证券投 资基 金调整 运作 方式、
投资范围、 投资策略、 基金费用、 修订基金合同并更名为 “ 汇添富 6 月红添利定
期开放债券型证券投资 基金”等一系列事项的统称
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日
33、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日)
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、 《业务规则》 ： 指 《 汇添富基金管理股份有限公司 开放式基金业务规则》 ，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管
理人和投资人共同遵守
37、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
38、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
39、 基金转换： 指基金 份额持有人按照 基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
40、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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41、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期 申
购 日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内 自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式
42 、 巨额赎回：指本基 金开放期内 单 个 开 放 日， 基 金 净 赎 回 申 请( 赎回申请
份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一工作 日基金总份额的 20%
43、 封闭期： 本基金以 6 个月为一个封闭期， 每个封闭期为自基金合同生效
日 （包括基金合同生效日） 或每个开放期结束之日次日起 （包括该日） 至 6 个月
后的月度对日 的前一日止 。 在每个封闭期内本基金采取封闭运作模式， 基金份额
持有人不得申请申购、赎回本基金
44、 开放期： 每个封闭期结束后的下一工作日起进入开放 期。 第一个 开放期
的首日 为基金 合同 生效 日 6 个月后 的月 度对 日 ，第 二个及 以后 的开 放期的 首日
为上一个 开放期结束次日的 6 个月后的月度对日。 本基金的每个开放期为 3 个工
作日
45、 月度对日： 指某一特定日期在后续月份中的对应日期， 如该对应日期为
非工作日， 则顺延至下一工作日， 若 该日历 月份不存在对应日期的， 则顺延至 该
月最后一日的 下一工作日
46、 业绩考核周期： 本基 金的业绩考核周期为自每个封闭期的起始之日起 （包
括该日） 至该封闭期结束之日的下一个工作日 （包括该日） 的期间。 基金管理人
所 收取的管理费将依据业绩考核周期内的基金业绩表现而定
47、 A 类基金份额 ： 指在投资者申购时收取申购费用 但不计提销售服务费的
基金份额
48、 C 类基金份额 ： 指 从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费
用的基金份额
49、元：指人民币元
50、 基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
申购款及其他资产的价值总和 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
55、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购
与银行 定期存 款（ 含协 议约定 有条件 提前 支取 的银行 存款） 、停 牌股 票、流 通受
限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产 ， 如未来法律
法规变动， 基金管理人在履行适当程序后， 可对上述流动性受限资产范围进行调
整
56、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒体
57、 不可抗力： 指 基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事
件。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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三 、基 金管理 人
（ 一） 基金 管理人 简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号H 区（东座）6 楼H686 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年2 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021 －28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
（ 二） 主要人 员情 况
李文先生，2015 年4 月16 日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦
门大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副
行长、 副局长， 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东 方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
林福杰先生，2018 年3 月21 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出生 ， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理、 党委副书记、 东航汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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集团财务有 限责任公司董事长。 曾任东航期货有限责任公司部门经理， 东航集团
财务有限责任公司副总经理， 国泰人寿保险有限责任公司副总经理， 东航金控有
限责任公司党委书记、副总经理。
程峰先生，2016 年11 月20 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出 生， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公
司董事长， 上海文化产权交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上海机械进
出口(集团)有限公司副总裁， 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副 处长， 上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海 国际集团有
限公司办公室、 信息中心主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、 董事长、 总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董
事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
张晖先生， 2015 年4 月16 日担任董事， 总经理。 国籍： 中国， 1971 年 出生，
上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添
富资本管理有限公司董事长。 历 任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管
理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、 投资总监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，2007 年3 月2 日担任独立董事。国
籍：美国，1953 年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府
学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 现任美国中华医学基金会理事。 历
任美国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长， 美国运通银行台湾分行 副总裁，
台湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银行台湾分行总裁， 深圳发展银行
行长，哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生，2015 年4 月16 日担任独立董事。 国籍： 中国香港，1955 年出
生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任
澳门科技大学副校长兼商学院院长、 教授、 博导。 历任福建省科学技术委员计划
财务处会计， 五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现为德勤) 加汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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拿大多伦多分所审计员， 厦门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学
院讲师、副 教授，伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计教育与研究中
心访问学者，美国斯坦福大学(Stanford University) 经济系访问学者，加拿大
Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访
问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011 年12 月 19 日担任独立董事， 国籍： 中国，1971 年出生，
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编 辑 ， 第 一 财 经 研 究 院 院 长 ，
国家金融与发展实验室特邀高级研究员，上海政协 委员， 《第一财经日报》创始
编委之一， 第一财经频道高端对话节目 《经济学人》 等栏目创始人和主持人， 《波
士堂》等栏目资深评论员。2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问
学者。
2、监事会成员
任瑞良先生，2004 年10 月20 日担任监事，2015 年6 月30 日担任监事会主
席。国籍：中国，1963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、 总经理
助理、副总经理等。
王如富先生，2015 年9 月8 日担任监事。国籍：中国，1973 年出生，硕士
研究生， 注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金
信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作） ，东方证券研究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东先生，2015 年6 月30 日担任监事， 国籍： 中国，1978 年出生 ， 国际
金融学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾
任职于东航期货有限责 任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008 年2 月23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 中
加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有 限 公 司 互 联 网 金 融 部 总 监 。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士，2008 年2 月23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 华汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限 公 司 董 事 会 办 公 室 副 总 监 ，
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013 年8 月8 日担任职工监事，国籍：中国 ，1979 年出生，北
京大学理学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。 曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生， 2015 年6 月25 日担任总经理。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
雷继明先生，2012 年3 月7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013 年1 月7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司 、 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 、
嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总经理。
袁建军先生，2015 年8 月5 日担任副总经理。国籍：中国，1972 年出生，
金融学硕士。 历任华 夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管
理股份有限公司基金经理、 专户投资总监、 总经理助理， 并于 2014 年至 2015 年
期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005
年4 月加入汇添富基金管理股份有限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资决策委员会主席。
李骁先生，2017 年3 月3 日担任副总经理。国籍：中国，1969 出生，武汉
大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处长， 厦门建行信用卡部副处长、 处
长， 厦门建行信息技术部处长， 建总行北京开发中心负责人， 建总行信息技术 管
理部副总经理， 建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任， 建总行信
息技术管理部资深专员 （副总经理级） 。2016 年9 月加入汇添富基金管理股份有汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015 年6 月25 日担任督察长。 国籍： 中国，1978 年出 生， 上海
财经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金
融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
曾刚先生， 国籍： 中国 。 学历： 中国科技大学 学士， 清华大学 MBA 。17 年
证券从业经验。 从业经历：2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任 华富货币基
金的基金经理、2008 年 5 月 28 日至 2011 年 11 月 1 日任华富收益增强基金的基
金经理、 2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任华富强化回报基金的基金经理。
2011 年 11 月加入汇添富基金，现任固定收益投资副总监。2012 年 5 月 9 日至
2014 年 1 月 21 日任汇 添富理财 30 天基金的基金经理， 2012 年 6 月 12 日至 2014
年 1 月 21 日任汇添富理财 60 天基金的基金经理，2012 年 9 月 18 日至今任汇添
富多元收益基金的基金经理，2012 年 10 月 18 日至 2014 年 9 月 17 日任汇添富
理财 28 天基金的基金经理，2013 年 1 月 24 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理
财 21 天基金的基金经理，2013 年 2 月 7 日至今任汇添富可转换债券基金的基金
经理， 2013 年 5 月 29 日至 2015 年 3 月 31 日任 汇添富理财 7 天基金的 基金经理，
2013 年 6 月 14 日至今任汇添富实业债基金的基金经理，2013 年 9 月 12 至 2015
年 3 月 31 日任汇添富 现金宝货币基金的基金经理，2013 年 12 月 3 日至今任汇
添富双利增强债券基金的 基金经理，2015 年 11 月 26 日至今任汇添 富安鑫智选
混合基金的基金经理，2016 年 2 月 17 日至今任汇添富 6 月红定期开放债券基金
的基金经理，2016 年 3 月 16 日至今任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金
经理，2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈安保本混合基金的基金经理，2016 年 8
月 3 日至今任汇添富盈稳保本混合基金的基金经理，2016 年 9 月 29 日至今任汇
添富保鑫保本混合基金的基金经理，2016 年 12 月 6 日至今任汇添富长添利定期
开放债券基金的基金经理，2017 年 5 月 15 日至今任添富年年益定开混合的基金
经理， 2018 年 2 月 11 日至今任添富熙和混合基金的基金经理， 2018 年 7 月 6 日
至今任汇添富达欣混合基金的基金经理 。
何旻先生， 国籍： 中国 。 学历： 英国伦敦政治 经济学院金融经济学硕士。20
年证券从业经验。 相关业务资格： 基金从业资格、 特许金融分析师 （CFA）， 金汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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融风险管理师 （FRM ） 。 从业经历： 曾任国泰 基金管理有限公司行业研究员、 综
合研究小组负责人、 基金经理助理， 固定收益部负责人； 金元比联基金管理有限
公司基金经理。2004 年 10 月 28 日至 2006 年 11 月 11 日担任国泰金龙债券基金
的基金经理，2005 年 10 月 27 日至 2006 年 11 月 11 日担任国泰金象保本基金的
基金经理，2006 年 4 月 28 日至 2006 年 11 月 11 日担任国泰金鹿 保本基金的基
金经理。2007 年 8 月 15 日至 2010 年 12 月 29 日担任金元比联宝石 动力双利债
券基金的基金经理，2008 年 9 月 3 日至 2009 年 3 月 10 日担任金元 比联成长动
力混合基金的基金经理，2009 年 3 月 29 日至 2010 年 12 月 29 日担 任金元比联
丰利债券基金的基金经理。 2011 年 1 月加入汇 添富资产管理 （香港） 有限公司，
2012 年 2 月 17 日至今任汇添富人民币债券基金的基金经理。 2012 年 8 月加入汇
添富基金管理股 份有限公司，2013 年 11 月 22 日至今任汇添富安心中国债券基
金的基金经理，2014 年 1 月 21 日至今任汇添富 6 月红定期开放债券基金 （原汇
添富信用债债券基金） 的基金经理，2016 年 3 月 11 日至今任汇添富盈鑫保本混
合基金的基金经理，2017 年 4 月 20 日至今任汇添富美元债债券 （QDII ） 基金的
基金经理， 2017 年 7 月 24 日至今任添富添福吉祥混合基金的基金经理， 2017 年
9 月 6 日至今任添富盈 润混合基金的基金经理,2017 年 9 月 29 日至今 任汇添富弘
安混合基金的基金经理，2018 年 7 月 5 日至今任添富配售基金的基金经理 。
郑慧莲女士， 国籍： 中 国。 学历： 复旦大学会 计学硕士。 8 年证券从业经验。
相关业务资格： 证券投资基金从业资格、 中国注册会计师。 从业经历：2010 年 7
月加入汇添富基金管理股份有限公司， 历任行业研究员、 高级研究员。2017 年 5
月 18 日至 2017 年 12 月 11 日任汇添富年年 丰定开混合基金和汇添富 6 月红定开
债基金的基金经理助理，2017 年 5 月 18 日至 2017 年 12 月 25 日任 汇添富年年
益定开混合基金的基金经理助理。2017 年 12 月 12 日至今任汇添富 双利增强债
券、 汇添富双利债券、 添富年年丰定开混合、 添富年年泰定开混合、 汇添富 6 月
红定期开放债券的基金经理，2017 年 12 月 26 日至今任汇添富多元收益债券、
添富年年益定开混合的基金经理，2018 年 3 月 1 日至今担任添富熙 和混合的基
金经理，2018 年 4 月 2 日至今任汇添富安鑫智选混合的基金经理，2018 年 7 月
6 日至今任汇添富达欣混合的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军先生（副总经理） 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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成员： 韩贤旺先生 （首席经济学家） 、 王栩 （权益投资总监） 、 陆文磊 （总经
理助理，固定收益投资总监） 、劳杰男（研究副总监 ）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（ 三） 基金管 理人 的职责
根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他法律、 法规的规定， 基金管理人应履
行以下职责：
1、依 法募 集资金 ，办 理 或者 委托 经中国 证监 会认定 的其 他机构 代为 办理 基
金份额的申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按 照基 金合同 的约 定确定 基金 收益分 配方 案，及 时足 额向基 金份 额持有
人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度、半年度和年度报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定 各类 基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
（ 四） 基金管 理人 和基金 经理 的承诺
1、本 基金 管理人 承诺 严格遵 守现 行有效 的相 关法律 、法 规、规 章、 基金合
同和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反
现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金 合同和 中国证监会有关规定的行为发生。
2、本 基金 管理人 承诺 严格遵 守《 中华人 民共 和国证 券法 》、《 基金 法》及
有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效 措 施 ， 防 止 下 列 行 为 发 生 ：
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
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（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6） 泄露 因职务 便利 获取的 未公 开信息 、利 用该信 息从 事或者 明示 、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8） 法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、本 基金 管理人 承诺 加强人 员管 理，强 化职 业操守 ，督 促和约 束员 工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1） 越权或违规经营；
（2） 违反基金合同或托管协议；
（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6） 玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动；
（8） 违反 证券 交易 场 所业务 规则， 利用 对敲 、倒仓 等手段 操纵 市场 价格，
扰乱市场秩序；
（9） 贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1） 依照 有关法 律、 法规和 基金 合同的 规定 ，本着 谨慎 勤勉的 原则 为基金
份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；
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（3） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、 基金投资计划等信息 ， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交
易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（ 五） 基金管 理人 的风险 管理 体系
本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、 合规风险、 营运风
险和道德风险四大类， 其中， 投资风险主要包括市场风险、 信用风险、 流动性风
险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。
1、风险管理原则
基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则：
（1） 营造 良好的 风险 管理文 化和 内部控 制环 境，使 风险 意识贯 穿到 每位员
工、各个岗 位和经营管理的各个环节。
（2） 建立 完善的 风险 管理组 织体 系，切 实保 证风险 管理 部门的 独立 性和权
威性，使其有效地发挥职能作用。
（3） 确保 风险管 理制 度的严 肃性 ，保证 风险 管理制 度在 投资管 理和 经营活
动过程中得到切实有效的执行。
（4） 运用 合理有 效的 风险指 标和 模型， 实现 风险事 前配 置和预 警、 事中实
时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。
（5） 建立 和推进 员工 职业守 则教 育和专 业培 训体系 ，确 保员工 具备 良好的
职业操守和充分的职责胜任能力。
（6） 建立 风险事 件学 习机制 ，认 真剖析 各类 风险事 件， 汲取经 验和 教训，
不断完善风险管理体系。
2、风险管理组织架构
本基金管理人建立了董事会、 经营管理层、 风险管理部门、 各职能部门四级风险
管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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汇 添富 风险管 理组 织结构 图
（1） 董事 会对公 司风 险管理 负有 最终责 任， 董事会 下设 审计与 风险 管理委
员会与督察长。 审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策，
对公司的整体风险水平、 风险控制措施的实施情况进行评价。 督察长负责组织指
导公司监察稽核工作， 监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司内部
风险控制情况。
（2） 经营 管理层 负责 风险管 理政 策、风 险控 制措施 的制 定和落 实， 经营管
理层下 设风险 控制 委员 会。风 险控制 委员 会主 要负责 审议风 险管 理制 度和流 程，
处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。
（3） 稽核 监察部 是风 险管理 的职 能部门 。稽 核监 察 部负 责投资 组合 市场风
险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。
（4） 各职 能部门 负责 从经营 管理 的各业 务环 节上贯 彻落 实风险 管理 措施，
执行风险识别、 风险测量、 风险控制、 风险评价和风险报告等风险管理程序， 并
持续完善相应的内部控制制度和流程。
3、风险管理内容
本基金 管理 人的风 险管 理包括 风险 识别、 风险 测量、 风险 控制、 风险 评价、
风险报告等内容。
（1） 风险 识别是 指对 现实以 及潜 在的各 种风 险加以 判断 、归类 和鉴 定风险
性质的过程。
经营管理层
审 计与风险 管理委 员会
董事会
风险控制委员会
各职能部门 稽核监察部
督察长 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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（2） 风险 测量是 指估 计和预 测风 险发生 的概 率和可 能造 成的损 失， 并根据
这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。
（3） 风险 控制是 指采 取相应 的措 施，监 控和 防止各 种风 险的发 生， 实现以
合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
（4） 风险 评价是 指分 析风险 识别 、风险 测量 和风险 控制 的执行 情况 和运行
效果的过程。
（5） 风险 报告是 指将 风险事 件及 处置、 风险 评价情 况以 一定程 序进 行报告
的过程。
（ 六） 基金管 理人 的内部 控制 制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险， 保证经营运作符合基金管理人
发展规划， 在充分考虑 内外部环境的基础上， 通过建立组织机制、 运 用管理方法 、
实施控制程序与控制措施而形成的系统。
基金管理人结合自身具体情况， 建立了科学合理、 控制严密、 运行高效的内
部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。
1、内部控制目标
（1） 保证 基金管 理人 经营运 作遵 守国家 法律 法规和 行业 监管规 则， 自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2） 防范 和化解 经营 风险， 提高 经营管 理效 益，确 保经 营业务 的稳 健运行
和受托资产的安全完整， 实现持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
2、内部控制原则
（1） 健全 性原则 。内 部控制 机制 覆盖基 金管 理人的 各项 业务、 各个 部门和
各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2） 有效 性原则 。通 过科学 的内 部控制 手段 和方法 ，建 立合理 的内 部控制
程序，维护内部控制的有效执行。
（3） 独立 性原则 。基 金管理 人各 机构、 部门 和岗位 职责 保持相 对独 立，基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
（4） 相互 制约原 则。 基金管 理人 内部部 门和 岗位的 设置 权责分 明 、 相互制
衡。
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（5） 成本效益原则。 基 金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制内容
基金管理人的内部控制要求建立： 不相容职务相分离的机制、 完善的岗位责
任制、 规范的岗位管理措施、 完整的信息资料保全系统、 严格的授权控制、 有效
的风险防范系统和快速反应机制等。
基金管理人遵守国家有关法律法规， 遵循合法合规性原则、 全面性原则、 审
慎性原则和适时性原则， 制订了系统完善的内部控制制度。 内部控制的内容包括
投资管理业务控制、 信息披露控制、 信息技术系统控制、 会计系统控制以及内部
稽核控制等。
（1）投资管理业务控制
基金管理人通过规范投资业务流程， 分层次强化投资风险控制。 公司根据投
资管理业务不同阶段的性质和特点， 制定了完善的管理规章、 操作流程和岗位手
册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。
针对投资研究业务， 基金管理人制定了 《汇添富基金管理股份有限公司 投资
研究部制度》 ， 对研究工作的业务流程、 研究报告质量评价， 研究与投资的交流
渠道等都做了明确的规定； 对于投资决策业务， 基金管理人制定了 《汇添富基金
管理股份有限公司投资管理制度》 ， 保证投资决 策严格遵守法律法规的有关规定，
符合基金合同所规定的要求， 同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投
资管理业绩评价体系； 对于基金交易业务， 基金管理人将实行集中交易与防火墙
制度， 建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施， 交
易流程将严格按照 “ 审核—执行— 反馈—复核 —存档” 的程序进行， 防止不正当关
联交易损害基金 份额持有人利益。
（2）信息披露控制
基金管理人通过完善信息披露制度， 确保基金份额持有人及时完整地了解基
金信息。 基金管理人按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立了 《汇添富基
金管理股份有限公司信息披露管理制度》 ， 指 定了信息披露责任人负责信息披露
工作， 进行信息的组织、 审核和发布， 并将定期对信息披露进行检查和评价， 保
证公开披露的信息真实、准确、完整。
（3）信息技术系统控制
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基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。 基金管
理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成， 通过了国家、 金融行 业软 件工程
标准的认证， 并有完整的技术资料。 基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任
制度、 门禁制度、 内外网分离制度等管理措施， 对电子信息数据进行即时保存和
备份， 重要数据实行异地备份并且长期保存， 确保了系统可靠、 稳定、 安全地运
行。 在人员控制方面， 对 信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；
信息技术人员之间定期轮换岗位。
（4）会计系统控制
基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施， 确保会计核算正常运转。 基
金管理人根据 《中华人民共和国会计法》 、 《 金融企业会计制度》 、 《证券投资
基金会计核算业务指引》 、 《企业财 务通则》 等国家有关法律、 法规制订了基金
会计制度、 公司财务制度、 会计工作操作流程和会计岗位工作手册。 通过事前防
范、 事中检查、 事后监督的方式发现、 堵截、 杜绝基金会计核算中存在的各种风
险。 具体措施包括： 采用了目前最先进的基金核算软件； 基金会计严格执行复核
制度； 基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、 相互核对的
方式； 每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份， 同时打印保存书面的记
账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。
（5）内部稽核控制
基金管理人通过建立独立的监察稽核制度， 确保内部控制的有效性。 基金管
理人设 立督察 长， 督察 长可以 列席基 金管 理人 召开的 任何会 议， 调阅 相关档 案，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定
期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
另外， 在经营管理层设立稽核监察部门， 配备充足合格的稽核监察人员， 并
制订了 《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》 ， 明确规定了稽核监察部
门及内部各岗位的职责和工作流程， 监督各业务部门和人员遵守法律、 法规和规
章的有关情况； 检查各业务部门和人员执行内部控制制度、 各项管理制度和业务
规章的情况。
4、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
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（2） 基金 管理人 承诺 根据市 场变 化和基 金管 理人业 务发 展不断 完善 内部风
险控制制度。
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四 、基 金托管 人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农 业银行 股份 有限 公司是 中国金 融体 系的 重要组 成部分,总 行设 在北京。
经国务 院批 准，中 国农 业银行 整体 改制为 中国 农业银 行股 份有限 公司 并于 2009
年 1 月 15 日依法成立 。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、 负债、 业务、 机构 网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内
网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银 行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉， 每年位居 《财 富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通国际、
功能齐备的大型国有 商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策
略， 着力打造 “伴你成 长” 服务品牌， 依托覆 盖全国的分支机构、 庞大的电子化
网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管 银行” 。2007汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无保留意见的 SAS70 审
计报 告。 自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）
认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内
部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进
一步提升， 在2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最
佳托管 银行 ”奖。2010 年再 次荣 获《首 席财 务官》 杂志 颁发的 “最 佳资产 托管
奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号；2013 年至
2017 年连 续荣 获上海 清算所 授予 的“托 管银 行优秀 奖” 和中央 国债 登记 结 算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获 中国银行业
协会授 予的 “养老 金业 务最佳 发展 奖”称 号；2018 年荣 获中 国基金 报授予 的公
募基金20 年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批 准成立 ，2014 年更名 为托管 业务 部/ 养老金 管理中 心， 内设 综合管 理部、
业务管理部、 客户一部、 客户二部、 客户三部、 客户四部、 风险合规部、 产品研
发与信息技术部、 营运一部、 营运二部、 市场 营销部、 内控监管部、 账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务 系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018 年 06 月 30 日，中国农业银 行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 425 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运 作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职
权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职 责 、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人 员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制 度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格 保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完整、 独立。 （三）
基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同、 托管协
议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管
理人的投资运作， 并通过基金资 金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理
人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
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五 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932893
传真：（021）50199035 或（021）50199036
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com ）
2、代销机构：
1) 中国工商银行股份有限公司
公司全称：中国工商银行股份有限公司
法定代表人：易会满
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
公司全称：中国农业银行股份有限公司
法定代表人：周慕冰
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3) 中国银行股份有限公司 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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公司全称：中国银行股份有限公司
法定代表人: 陈四清
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
4) 中国建设银行股份有限公司
公司全称：中国建设银行股份有限公司
法定代表人：田国立
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5) 交通银行股份有限公司
公司全称：交通银行股份有限公司
法定代表人：牛锡明
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 招商银行股份有限公司
公司全称：招商银行股份有限公司
法定代表人：李建红
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7) 中信银行股份有限公司
公司全称：中信银行股份有限公司
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法定代表人：孔丹
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
客服电话：95558
网址：www.citicbank.com
8) 上海浦东发展银行股份有限公司
公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司
法定代表人：高国富
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9) 中国民生银行股份有限公司
公司全称：中国民生银行股份有限公司
法定代表人：洪崎
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10) 北京银行股份有限公司
公司全称：北京银行股份有限公司
法定代表人：闫冰竹
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
11) 上海银行股份有限公司
公司全称：上海银行股份有限公司
法定代表人：金煜
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注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
客户服务电话：95594
网址：www.bosc.cn
12) 平安银行股份有限公司
公司全称：平安银行股份有限公司
法定代表人：孙建一
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
客服电话：95511-3
公司网址：bank.pingan.com
13) 宁波银行股份有限公司
公司全称：宁波银行股份有限公司
法定代表人： 陆华裕
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
14) 上海农村商业银行股份有限公司
公司全称：上海农村商业银行股份有限公司
法定代表人：胡平西
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
客服电话：021-962999 4006962999
公司网站：www.srcb.com
15) 杭州银行股份有限公司
公司全称：杭州银行股份有限公司
法定代表人：陈震山
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
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办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
16) 温州银行股份有限公司
公司全称：温州银行股份有限公司
法定代表人： 邢增福
注册地址：浙江省温州市车站大道华海广场 196 号
办公地址：浙江省温州市车站大道华海广场 196 号
客户服务电话：96699( 浙江省)
962699 （上海） 0577-96699（其他地区）
联系网址：www.wzcb.com.cn
17) 渤海银行股份有限公司
公司全称：渤海银行股份有限公司
法定代表人：刘宝凤
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
客户服务电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
18) 大连银行股份有限公司
公司全称：大连银行股份有限公司
法定代表人：陈占维
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
客服电话：4006640099
网站：www.bankofdl.com
19) 哈尔滨银行股份有限公司
公司全称：哈尔滨银行股份有限公司
法定代表人：郭志文
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
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客户服务电话：95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
20) 天津银行股份有限公司
公司全称：天津银行股份有限公司
法定代表人：王金龙
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
客服电话：4006-960296
网站：www.bank-of-tianjin.com.cn
21) 金华银行股份有限公司
公司全称：金华银行股份有限公司
法定代表人：徐雅清
办公地址：浙江省金华市金东区光南路 668 号
注册地址：浙江省金华市金东区光南路 668 号
电话：400-7116668
公司网址：www.jhccb.com.cn
22) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
公司全称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
法定代表人：陆向阳
注册地址：常州市延陵中路 668 号
办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
客服电话：0519-96005
公司网站：www.jnbank.com.cn
23) 包商银行股份有限公司
公司全称：包商银行股份有限公司
法定代表人： 李镇西
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
电 话：95352
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公司网站：www.bsb.com.cn
24) 苏州银行股份有限公司
公司全称：苏州银行股份有限公司
法定代表人：王兰凤
注册地址：江苏省工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省工业园区钟园路 728 号
客服电话：96067
网站：www.suzhoubank.com
25) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
公司全称：杭州联合农村商业银行股份有限公司
法定代表人：张晨
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
客户服务热线：96592
网址：www.urcb.com
26) 富滇银行股份有限公司
公司全称：富滇银行股份有限公司
法定代表人：夏蜀
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
客服电话：0871-96533 或 400-88-96533
网站：http://www.fudian-bank.com
27) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
法定代表人：刘少云
注册地址：温州市龙湾区永强大道衙前段
办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段
客服电话：400-8296596 96596
网址：www.lwrcb.com
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28) 泉州银行股份有限公司
公司全称：泉州银行股份有限公司
法定代表人：傅子能
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
客户服务电话：400-88-96312
网址：http://www.qzccbank.com/
29) 锦州银行股份有限公司
公司全称：锦州银行股份有限公司
注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
法定代表人：张伟
客服电话：4006696178
网址：http://www.jinzhoubank.com/jzbank/index.html
30) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江乐清农村商业银行股份有限公司
法定代表人：高剑 飞
注册地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号
办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号
客服电话：4008896596 或 96596
网站：www.yqbank.com
31) 爱建证券有限责任公司
公司全称：爱建证券有限责任公司
法定代表人：祝健
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
32) 安信证券股份有限公司 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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公司全称：安信证券股份有限公司
法定代表人：王连志
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
客服电话：95517
公司网站地址：www.essence.com.cn
33) 渤海证券股份有限公司
公司全称：渤海证券股份有限公司
法定代表人：王春峰
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
34) 财富证券有限责任公司
公司全称：财富证券有限责任公司
法定代表人：蔡一兵
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 、28 楼
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
35) 财通证券股份有限公司
公司全称：财通证券股份有限公司
法定代表人：沈继宁
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
客服电话：95336
公司网址：www.ctsec.com
36) 长城国瑞证券有限公司
公司全称：长城国瑞证券有限公司
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法定代表人：王勇
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
客户服务电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
37) 长城证券股份有限公司
公司全称：长城证券股份有限公司
法定代表人：丁益
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
客服电话：400-6666-888
公司网站： www.cgws.com
38) 长江证券股份有限公司
公司全称：长江证券股份有限公司
法定代表人：尤习贵
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客服热线：95579
网站：www.95579.com
39) 大同证券有限责任公司
公司全称：大同证券有限责任公司
法定代表人：董祥
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
客服电话：4007-121212
网站地址：www.dtsbc.com.cn
40) 德邦证券股份有限公司
公司全称：德邦证券股份有限公司
法定代表人：武晓春
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注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
41) 第一创业证券股份有限公司
公司全称：第一创业证券股份有限公司
法定代表人：刘学民
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
42) 东北证券股份有限公司
公司全称：东北证券股份有限公司
法定代表人：李福春
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
43) 东方证券股份有限公司
公司全称：东方证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
注册地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
44) 东海证券股份有限公司
公司全称：东海证券股份有限公司
法定代表人：赵俊
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
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办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
45) 东吴证券股份有限公司
公司全称：东吴证券股份有限公司
法定代表人：范力
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
46) 东兴证券股份有限公司
公司全称：东兴证券股份有限公司
法定代表人：魏庆华
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
客服电话：95309
公司网址：www.dxzq.net
47) 方正证券股份有限公司
公司全称：方正证券股份有限公司
法定代表人：高利
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
48) 光大证券股份有限公司
公司全称：光大证券股份有限公司
法定代表人： 薛峰
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
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客户服务电话: 95525
公司网址： www.ebscn.com
49) 广发证券股份有限公司
公司全称：广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 43楼（ 4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路 183 号大都会广场 5、 18、 19、 36 、 38 、 39、
41 、42、43、44 楼
服务热线：95575
公司网站：http://www.gf.com.cn
50) 广州证券股份有限公司
公司全称：广州证券股份有限公司
法定代表人：胡伏云
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客服电话：95396
公司网站： www.gzs.com.cn
51) 国都证券股份有限公司
公司全称：国都证券股份有限公司
法定代表人：王少华
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
52) 国金证券股份有限公司
公司全称：国金证券股份有限公司
法定代表人：冉云
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
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客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
53) 国联证券股份有限公司
公司全称：国联证券股份有限公司
法定代表人：姚志勇
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
54) 国融证券股份有限公司
公司全称：国融证券股份有限公司
法定代表人：张智河
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立
农村镇银行股份有限公司四楼
客服电话：95385
网址：www.rxzq.com.cn
55) 国泰君安证券股份有限公司
公司全称：国泰君安证券股份有限公司
法定代表人：杨德红
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
56) 国信证券股份有限公司
公司全称：国信证券股份有限公司
法定代表人：何如
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
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客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
57) 国元证券股份有限公司
公司全称：国元证券股份有限公司
法定代表人：蔡咏
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
58) 海通证券股份有限公司
公司全称：海通证券股份有限公司
法定代表人：周杰
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客服电话：95553 、4008888001、021-95553
公司网址：www.htsec.com
59) 恒泰长财证券有限责任公司
公司全称：恒泰长财证券有限责任公司
法定代表人：张伟
注册地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
办公地址：吉林省长春市 宽城区珠江路 439 号恒泰长财大厦
客服热线：0431-82951762
网站：www.cczq.net
60) 恒泰证券股份有限公司
公司全称：恒泰证券股份有限公司
法定代表人：庞介民
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼
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联系电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
61) 华安证券股份有限公司
公司全称：华安证券股份有限公司
法定代表人：章宏韬
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
62) 华宝证券有限责任公司
公司全称：华宝证券有限责任公司
法定代表人：陈林
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
63) 华福证券有限责任公 司
公司全称：华福证券有限责任公司
法定代表人：黄金琳
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层（福州行政总部）
客户服务电话：95547
公司网址： www.hfzq.com.cn
64) 华龙证券股份有限公司
公司全称：华龙证券股份有限公司
法定代表人: 孙耀志
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
客服电话：95368 、400-6898888
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公司网址：www.hlzq.com
65) 华融证券股份有限公司
公司全称：华融证券股份有限公司
法定代表人：祝献忠
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
66) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
67) 华鑫证券有限责任公司
公司全称：华鑫证券有限责任公司
法定代表人：俞洋
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
客服电话：95323
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
68) 江海证券有限公司
公司全称：江海证券有限公司
法定代表人：孙名扬
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨 市香坊区赣水路 56 号
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
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69) 金元证券股份有限公司
公司全称：金元证券股份有限公司
法定代表人：王作义
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
70) 九州证券股份有限公司
公司全称：九州证券股份有限公司
法定代表人：魏先锋
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
客服电话：95305
网址： http://www.jzsec.com
71) 开源证券股份有限公司
公司全称：开源证券股份有限公司
法定代表人：李刚
注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
客服电话：95325 、400-860-8866
公司网址： www.kysec.cn
72) 联储证券有限责任公司
公司全称：联储证券有限责任公司
法人： 沙常明
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层
客服电话：400-620-6868
公司网站：www.lczq.com
73) 联讯证券股份有限公司 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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公司全称：联讯证券股份有限公司
法定代表人：徐刚
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
联系电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
74) 中国民族证券有限责任公司
公司全称：中国民族证券有限责任公司
法定代表人：何亚刚
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
客服电话：400 －889－5618
网址：www.e5618.com
75) 平安证券股份有限公司
公司全称：平安证券股份有限公司
法定代表人：刘世安
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
全国免费业务咨询电话：95511-8、4000-188-288
网址：stock.pingan.com
76) 瑞银证券有限责任公司
公司全称：瑞银证券有限责任公司
法定代表人：钱于军
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 15 层
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubs.com
77) 山西证券股份有限公司 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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公司全称：山西证券股份有限公司
法定代表人：侯巍
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
78) 上海证券有限责任公司
公司全称：上海证券有限责任公司
法定代表人：李俊杰
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
客户服务电话：（021）962518、4008918918 （全国热线）
公司网站：www.962518.com
79) 申万宏源西部证券有限公司
公司全称：申万宏源西部 证券有限公司
法定代表人：韩志谦
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
80) 申万宏源证券有限公司
公司全称: 申万宏源证券有限公司
法定代表人：李梅
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
客服电话：95523 或 4008895523 或 021-33389888
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网址: www.swhysc.com
81) 世纪证券有限责任公司
公司全称：世纪证券有限责任公司
法定代表人：姜昧军
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
客服热线：400-832-3000
网站： www.csco.com.cn
82) 首创证券有限责任公司
公司全称：首创证券有限责任公司
法定代表人：毕劲松
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
客户服务电话：400-620-0620
网址： www.sczq.com.cn
83) 太平洋证券股份有限公司
公司全称：太平洋证券股份有限公司
法定代表人：李长伟
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
客服电话：95397
网址：www.tpyzq.com
84) 天风证券股份有限公司
公司全称：天风证券股份有限公司
法定代表人：余磊
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
客服电话：95391 、400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com
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85) 万联证券股份有限公司
公司全称：万联证券股份有限公司
法定代表人：张建军
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
86) 五矿证券有限公司
公司全称：五矿证券有限公司
法定代表人：赵立功
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
客服电话：40018-40028
公司网站：www.wkzq.com.cn
87) 西南证券股份有限公司
公司全称：西南证券股份有限公司
法定代表人：吴坚
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
客户服务电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
88) 湘财证券股份有限公司
公司全称：湘财证券股份有限公司
法定代表人：孙永祥
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
89) 新时代证券股份有限公司 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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公司全称：新时代证券股份有限公司
法定代表人：叶顺德
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
90) 信达证券股份有限公司
公司全称：信达证券股份有限公司
法定代表人：张志刚
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
91) 兴业证券股份有限公司
公司全称：兴业证券股份有限公司
法定代表人：杨华辉
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
客服电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
92) 中国银河证券股份有限公司
公司全称：中国银河证券股份有限公司
法定代表人：陈共炎
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客服电话：95551 或 4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
93) 招商证券股份有限公司
公司全称：招商证券股份有限公司
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法定代表人：霍达
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
94) 浙商证券股份有限公司
公司全称：浙商证券股份有限公司
法定代表人：吴承根
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
客户服务电话：95345
公司网址：www.stocke.com.cn
95) 中航证券有限公司
公司全称：中航证券有限公司
法定代表人：王宜四
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
客户服务电话：95335 或 400-88-95335
网址：www.avicsec.com
96) 中国国际金融有限公司
公司全称：中国国际金融有限公司
法定代表人：丁学东
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
公司网址：www.cicc.com.cn
97) 中泰证券股份有限公司
公司全称：中泰证券股份有限公司
法定代表人：李玮
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
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办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
98) 中天证券股份有限公司
公司全称：中天证券股份有限公司
法定代表人：马功勋
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业
部
客服电话：（024 ）95346
公司网站：www.iztzq.com
99) 中国中投证券有限责任公司
公司全称：中国中投证券有限责任公司
法定代表人：高涛
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01 、02、03、05、11、12 、13 、15、16、18、19 、20 、21、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
100) 中信建投证券股份有限公司
公司全称：中信建投证券股份有限公司
法定代表人姓名：王常青
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
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101) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
102) 中信证券股份有限公司
公司全称：中信证券股份有限公 司
法定代表人：张佑君
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
103) 中信证券（山东）有限责任公司
公司全称：中信证券（山东）有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
104) 中银国际证券有限责任公司
公司全称：中银国际证券有限责任公司
法定代表人：宁敏
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
客户服务电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
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105) 中原证券股份有限公司
公司全称：中原证券股份有限公司
法定代表人：菅明军
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址： 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼
客服电话：95377
网址： www.ccnew.com
106) 天相投资顾问有限公司
公司全称：天相投资顾问有限公司
法定代表人：林义相
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088
客服电话 ：010-66045555
公司网址：www.txsec.com
107) 江苏金百临投资咨询股份有限公司
公司全称：江苏金百临投资咨询股份有限公司
法定代表人：费晓燕
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
客户服务电话：0510-9688988
公司网址：www.jsjbl.com
108) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：马勇
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
客服中心：400-166-1188
公司网站：www.new-rand.cn
109) 和讯信息科技有限公司 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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公司全称：和讯信息科技有限公司
法定代表人：王莉
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
客服电话：010-85697400
网址：www.hexun.com
110) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司
公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司
法定代表人： 林松
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
客户服务电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
111) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司
公司全称：诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
法定代表人：汪静波
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
客服电话：400-821-5399
公司网址： www.noah-fund.com
112) 深圳众禄基金销售股份有限公司
公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司
法定代表人：薛峰
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
客服电话： 4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
113) 上海天天基金销售有限公司
公司全称：上海天天基金销售有限公司
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法定代表人： 其实
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
客服电话：95021 、400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
114) 上海好买基金销售有限公司
公司全称：上海好买基金销售有限公 司
法定代表人：杨文斌
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.howbuy.com
115) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
法定代表人：陈柏青
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
客服电话：95188
网址：www.antfortune.com
116) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
公司全称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
法定代表人：张跃伟
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
117) 浙江同花顺基金销售有限公司
公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司
法定代表人：凌顺平
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注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号
客服电话：95105885
公司网址：www.10jqka.com.cn
118) 北京展恒基金销售股份有限公司
公司全称：北京展恒基金销售股份有限公司
法定代表人： 闫振杰
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
客服电话：400-818-8000
公司网址： www.myfund.com
119) 上海利得基金销售有限公司
公司全称：上海利得基金销售有限公司
法定代表人：李兴春
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
客服电话： 400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
120) 中期资产管理有限公司
公司全称：中期资产管理有限公司
法定代表人：姜新
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
客服电话： 95162 4008888160
网址：www.cifcofund.com
121) 浙江金观诚基金销售有限公司
公司全称：浙江金观诚基金销售有限公司
法定代表人：蒋雪琦
注册地址: 西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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办公地址：浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼
客户服务电话：400-068-0058
公司网站： www.jincheng-fund.com
122) 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
公司全称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
法定代表人：王兴吉
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址：北京市西 城区德外大街合生财富广场 1302 室
客服电话：400-088-8080
网址： www.qiandaojr.com
123) 北京创金启富投资管理有限公司
公司全称：北京创金启富投资管理有限公司
法定代表人： 梁蓉
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
客服电话：400-6262-818
网站：www.5irich.com
124) 泛华普益基金销售有限公司
公司全称：泛华普益基金销售有限公司
法定代表人：于海锋
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元
客服电话：4008-588-588
网址： www.pyfund.cn
125) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
公司全称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
法定代表人：戎兵
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
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客户服务热线：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
126) 南京苏宁基金销售有限公司
公司全称： 南京苏宁基金销售有限公司
法定代表人：刘汉青
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客服电话：95177
公司网址： www.snjijin.com
127) 北京格上富信基金销售有限公司
公司全称：北京格上富信基金销售有限公司
法定代表人：李悦章
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
客服电话：400-066-8586
网站：www.igesafe.com
128) 众升财富（北京）基金销售有限公司
公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：王斐
客服电话：400-876-9988
网址：www.wy-fund.com
129) 北京增财基金销售有限公司
公司名称：北京增财基金销售有限公司
法定代表人：罗细安
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
客户服务电话：400-001-8811
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网址：www.zcvc.com.cn
130) 深圳腾元基金销售有限公司
公司全称：深圳腾元基金销售有限公司
法定代表人：曾革
注册地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC
办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC
服务热线：4006 877 899
网址：http://tenyuanfund.com
131) 北京恒天明泽基金销售有限公司
公司全名：北京恒天明泽基金销售有限公司
法定代表人：周斌
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
客服电话：4008-980-618
公司网址：www.chtfund.com
132) 深圳宜投基金销售有限公司
深圳宜投基金销售有限公司
法定代表人：雷风潮
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
综合办 公楼 A 栋 201
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
客服电话：400-8955-811
公司网址：http://yitfund.cn/
133) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
邮政编码：100190
电 话：010-56282140
传 真：010-62680827
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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57
134) 北京晟视天下投资管理有限公司
名 称： 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市 怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
邮政编码：100020
注册资本： 1 亿元人民币
法定代表人： 蒋煜
电 话：010-58170708
传 真：010-58170710
135) 一路财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
136) 北京钱景基金销售有限公司
公司全称：北京钱景基金销售有限公司
法定代表人：赵荣春
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
客户服务电话：4008936885
公司网址：www.qianjing.com
137) 海银基金销售有限公司
公司全称：海银基金销售有限公司
法定代表人：刘惠
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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公司地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼
客服热线：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
138) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
邮政编码：100102
电 话：4006236060
传 真：010-82055860
139) 天津国美基金销售有限公司
名 称： 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
邮政编码：100016
注册资本：人民币 2000 万元
法定代表人： 丁东华
电 话：010-59287061
传 真：010-59287825
140) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
邮政编码：100080
电 话：010-62675369
传 真：010-82607151
141) 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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59
电话：010-68998820-8188
传真：010-88381550
142) 北京君德汇富投资咨询有限公司
北京君德汇富投资咨询有限公司
法定代表人：李振
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
客服电话：400-829-1218
公司网址：http://www.kstreasure.com/
143) 佳泓（北京）基金销售有限公司
公司全称：佳泓（北京）基金销售有限公司
法定代表人：李招弟
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
公司地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
客服电话：010-88580321
网站：www.jiahongfunds.com
144) 上海万得投资顾问有限公司
名 称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
邮政编码：200120
注册资本： 2 千万元人民币
法定代表人：王廷富
电 话：021-5132 7185
传 真：021-5071 0161
145) 凤凰金信( 银川) 投 资管理有限公司
销售机构全称：凤凰金信( 银川) 投资管理有限 公司
销售机构简称：凤凰金信
客服电话：400-800-5919
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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网站：www.fengfd.com
146) 上海联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：燕斌
电 话：021-51507071
传 真：021-62990063
147) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
公司全名：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
法定代表人: 林卓
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
客服电话：4006411999
网站：www.taichengcaifu.com
148) 上海汇付金融服务有限公司
名 称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
邮政编码：200010
注册资本： 2000 万人民币
法定代表人：张皛
电 话：021-33323998
传 真：021-33323993
149) 上海基煜基金销售有限公司
名 称：上海基煜基金销售有限公司 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海泰和
经济发展区)
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
电话：400-820-5369
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
150) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
传真：021-63333390
151) 中正达广股份有限公司
公司名称：中正达广股份有限公司
公司地址：上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30
客服电话：400-6767-523
邮箱：zzwealth@zzwealth.cn
152) 北京虹点基金销售有限公司
企业名称： 北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
住所： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
邮政编码：100022
注册资本： 2000 万人民币
法定代表人： 郑毓栋
传真：010-65951887
座机：010-65951887
网址： http://www.hongdianfund.com/
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153) 深圳富济财富管理有限公司
公司名称： 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.
英文名称：Shenzhen Fuji
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02、03 、04
单位
公司注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
邮政编码：518000
注册资本：2000 万元
公司网站： www.jinqianwo.cn
服务热线： 0755-83999907
传真电话： 0755-83999926
客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com
154) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
公司全称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
法定代表人：陶捷
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7
幢 23 层 1 号、4 号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7
幢 23 层 1 号、4 号
客服电话：400-027-9899
网站：www.buyfunds.cn
155) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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传 真: 021-22066653
156) 大泰金石基金销售有限公司
公司全称：大泰金石基金销售有限公司
法定代表人：袁顾明
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
客服电话：4009282266
网站： www.dtfunds.com
157) 珠海盈米财富管理有限公司
公司全称：珠海盈米财富管理有限公司
法定代表人：肖雯
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
158) 和耕传承基金销售有限公司
公司全称：和耕传承 基金销售有限公司
法定代表人：李淑慧
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房
间
办公地址：河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 楼
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
159) 南京途牛金融信息服务有限公司
销售机构全称：南京途牛金融信息服务有限公司
销售机构简称：途牛金服
客服电话：4007-999-999 转 3
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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64
网站：http://jr.tuniu.com/
160) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
法定代表人：TEO WEE HOWE
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
客服电话：400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
161) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
法定代表人：钱昊旻
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西 城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
客服电话：4008-909-998
公司网址： www.jnlc.com
162) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
公司全称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
法定代表人：江卉
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
客服电话：400 098 8511 ( 个人业务) 、400 088 8816 ( 企业业务)
公司网址： http://kenterui.jd.com/
163) 北京电盈基金销售有限公司
销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司
销售机构简称：电盈基金
客服电话：400-100-3391
网站：www.dianyingfund.com
164) 中民财富管理（上海）有限公司 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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65
公司全称：中民财富基金销售（上海）有限公司
法定代表人：弭洪军
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
客服电话：400-876-5716
公司网址： www.cmiwm.com
165) 上海云湾基金销售有限公司
公司全称：上海云湾基金销售有限公司
法定代表人：戴新装
注册地址：中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
166) 北京蛋卷基金销售有限公司
公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司
法定代表人： 钟斐斐
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
客服电话：4000-618-518
公司网址：https://danjuanapp.com/
167) 中信建投期货有限公司
公司全称：中信建投期货有限公司
法定代表人：彭文德
注册地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义层 11-A ， 8-B4 ，
9-B 、C
办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义层 11-A ， 8-B4 ，
9-B 、C
客服电话：400-8877-780 、023-63986030
网址：www.cfc108.com
168) 中信期货有限公司
公司全称：中信期货有限公司
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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66
法定代表人：张皓
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
13 层 1301-1305、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
13 层 1301-1305、14 层
客服电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
169) 徽商期货有限责任公司
公司全称：徽商期货有限责任公司
法定代表人：吴国华
注册地址：合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层，6 号楼 1、2 层
办公地址：合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层，6 号楼 1、2 层
客服电话：4008878707
网站：www.hsqh.net
170) 上海东证期货有限公司
公司全称：上海东证期货有限公司
法定代表人：卢大印
注册地址：上海市浦东新区松林路 300 号上海期货大厦 14 层
办公地址：上海市浦东新区松林路 300 号上海期货大厦 14 层
客服电话：400-885-9999 转 1
公司网址： www.dzqh.com.cn
171) 弘业期货股份有限公司
公司全称：弘业期货股份有限公司
法定代表人：周剑秋
注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
客户服务电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn 基 金 管理 人 可根 据 有关 法 律 法规 的 要求 ， 选择 其 他
符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。
（ 二） 登记机 构
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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67
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932876
联系人：韩从慧
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：陈颖华
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
邮政编码：100738
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： 010-58153000
传真： 010-85188298
业务联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、许培菁
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68
六、 基 金的历 史沿 革
汇添富 6 月 红添 利定 期开放 债券 型证 券投资 基金由 汇添 富信用 债 债 券型证
券投资基金 转型而来。
汇添富信用债债券型证券投资基金经中国证监会 《关于核准 汇添富信用债 债
券型证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2011]1800 号）准予募集，基金管理
人为 汇添富基金管理 股份有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
汇添富信用债债券型证券投资基金自 2011 年 11 月 28 日至 2011 年 12 月 16
日进行公开募集， 募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。 经中国证
监会书面确认， 《 汇添富信用债 债券型证券投资基金基金合同》于 2011 年 12 月
20 日生效。
2016 年 1 月 11 日汇添 富 信用债债券型证券投资基金以现场方式召开基金份
额持有人大会， 会议审议通过了 《关于汇添富 信用债债券型证券投资基金转型的
议案》 ，内容 包括 汇添 富 信用 债 债券 型证 券投 资基金 调整基 金 运 作方 式、 投 资目
标、 投资范围、 投资策略、 基金费 用以及修订基金合同等， 并同意将汇添富 信用
债 债券 型证券 投资 基金 更名为 “汇添 富 6 月 红添利 定期开 放债 券型 证券投 资 基
金” ，上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自 2016 年 2 月 17
日起， 《汇添富 6 月红添利定期开放债券型证券投资 基金基金合同》 生效， 《汇添
富信用债 债券型证券投资基金基金合同》同日起失效 。
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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69
七 、基 金的存续
（ 一） 基金份 额的 变更登 记
基金合同生效后， 本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的
变更。
（ 二） 基金存 续期 内的基 金份 额持有 人数 量和资 产规 模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以
披露； 连续 60 个工作 日出现基金份额持有人数量不满 200 人的， 基 金管理人应
当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终
止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决 。
若在开放期最后一日本基金的基金份额持有人数量不满 200 人， 或在 开放期
最后一日本基金的基金资产净值加上当日净申购的基金份额对应的资产净值 后
减去当日净赎回的基金份额对应的资产净值低于 5000 万元，基金合 同将终止并
根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算， 而无须召开基金份额持有人
大会。
法律法规或监管部门 另有规定时，从其规定。
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70
八 、基 金 份额 的申 购与赎 回
（ 一） 申购 和 赎回场 所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构， 并予以公告。 基金 投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（ 二） 申购 和 赎回 的开放 日及 时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常 交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。 本基金的封闭期自本基金
基金合同生效之日 （含该日） 或自每一个开放期结束之日次日 （含该日） 起， 至
6 个月后的月度对日的前一日止。 封闭期内本基金不接受基金份额的申购和赎回。
除法律法规或基金合同另有约定外， 自 每个封闭期结束后的下一工作日起进
入开放期。 本基金的每个开放期为 3 个工作日。 在开放期间本基金采取开放运作
模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。
如封闭期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按
时开放申购与赎回业务的， 开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起
的下一个工作日开始。 开放期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购
与赎回业务的， 开放期将按因不可抗力或其他情形而暂停 申购与赎回的期间相应
延长。
基金管 理人 不得在 基金 合同约 定之 外的日 期或 者时间 办理 基金份 额的 申购 、
赎回或者转换。 在开放期内， 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请 且登记机构确认接受 的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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71
日基金份额申购、 赎回的价格。 但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束
之后提出 申购、 赎回 或者转换申请的， 视为无效申请 。 开放期以及开放期办理申
购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的相关公告。
2016 年 8 月 17 日至 8 月 19 日为本基金开始 运作以来的第一个开放期。本
基金 于 2016 年 8 月 17 日至 8 月 19 日的每个 工作日办理日常申购、赎回业务。
自 2016 年 8 月 20 日起， 本基金 进入下一个封闭期， 封闭期内不接受申购、 赎回
申请。
2017 年 2 月 20 日至 2 月 22 日为本基金开始 运作以来的第 二个开放期。本
基金 于 2017 年 2 月 20 日至 2 月 22 日的每个 工作日办理日常申购、赎回业务 。
自 2017 年 2 月 23 日起， 本基金 进入下一个封闭期， 封闭期内不接受申购、 赎回
申请。
2017 年 8 月 23 日至 8 月 25 日为本基金开始 运作以来的第 三个开放期。本
基金将于 2017 年 8 月 23 日至 8 月 25 日的每 个工作日办理日常申购、赎回业务
（本基 金管理 人公 告暂 停申购 时除外 ） 。 对于 具体办 理时间 ，由 于各 销售机 构系
统及业务安排等原因， 投资者应以各销售机构的规定为准。 自 2017 年 8 月 26 日
起，本基金将进入下一个封闭期，封闭期内不接受申购、赎回申请。
2018 年 2 月 26 日至 2 月 28 日为本基金开始 运作以来的第 四个开放期。本
基金将于 2018 年 2 月 26 日至 2 月 28 日的每 个工作日办理日常申购、赎回业务
（本基 金管理 人公 告暂 停申购 时除外 ） 。 对于 具体办 理时间 ，由 于各 销售机 构系
统及业务安排等原因，投资者应以各销售机 构的规定为准。自 2018 年 3 月 1 日
起，本基金将进入下一个封闭期，封闭期内不接受申购、赎回申请。
（ 三） 申购与 赎回 的原则
1 、 “ 未知价” 原 则， 即申 购 、 赎 回 价格 以 申 请当 日 收 市 后 计算 的 基 金份 额净
值为基准进行计算；
2、“ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、 赎回遵循“ 先进 先出 ” 原则， 即按照投资 人申购的先后次序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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72
（ 四） 申购与 赎回 的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付 申购 款项， 申
购申请 成立；登记机构确认基金份额时，申购生效 。
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登记 机构确认赎回时， 赎回 生效。
接受投资人有效 赎回申请后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付赎
回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照 基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
在开放期内， 基金管理人应以交易时间结束前受理 有效申购和赎回申请的当
天作为申购或赎回申请日(T 日) ， 本基金登记 机构在 T+1 日内对该交 易的有效性
进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人 可 在 T+2 日后( 包括该日)及时 到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功， 则申
购款项退还给投资人。
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机
构确实接收到申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的
确认情况，投资者应及时查询。
（ 五） 申购与 赎回 的 数量 限制
投资者通过其他 销售机构申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元
（含申 购费） ；通 过基 金管理 人直销 中心 首次 申购本 基金基 金份 额的 最低金 额为
人民币 50000 元 （含申购费） ； 通过基金管理人 网上直销系统 （trade.99fund.com ）
申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元 （含申购费） 。 各销 售机构对本
基金最低申购金 额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
1、投 资者 将当期 分配 的基金 收益 转为基 金份 额时， 不受 最低申 购金 额的限
制。
2、投 资者 可多次 申购 ，对单 个投 资者累 计持 有基金 份额 的比例 或数 量不设
上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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73
3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1 份，基 金份额
持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的， 登记系统 有权将全部剩余份额自
动发起赎回。
4、基 金管 理人可 在法 律法规 允许 的情况 下， 调整上 述 规 定申购 金额 和赎回
份额 的数量限制。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益 构成潜在重大不利
影响时， 基金管理人 应当采取规定单个投资者申购金额上限、 基金规模上限或基
金单日净申购比例上限， 以及拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存
量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人必须在调整 实施前依照 《信息披露办
法》的有关规定在指定 媒介公告并报中国证监会备案。
（ 六） 申购和 赎回 的价格 、费 用及其 用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五
入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 在封闭期内， 基金管理人应当至少
每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。 在开放期内， 基金
管理人应当在每个开放日的次日， 通过其网站、 基金份额发售网点以及其他媒介，
披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 遇特殊情况， 经
中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
2、A 类基金份额 申购 费用由投资人承担，不列入基金财产 ；C 类基金份额
不收取申购费用 。
3、申购费率
本基金 A 类基金份额 采用前端收费模式收取基金申购费用 ；C 类基金份额
不收取申购费。 两类 基金的申购费率如下：
A 类基金份额
申购金额 （M ，含申购费） 申购费率
M<100 万元 0.80%
100 万元≤M<500 万元 0.50%
500 万元≤M<1000 万 元 0.30%
M ≥1000 万元 按笔收取，1000 元/ 笔
C 类 基 金份额
申购费率 0%
4、赎回费率 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。 本基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%
的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产， 对持续持有期不少于 7 日的投资
者收取的 赎回费用归入基金财产 的比例不低于 25% ， 未计入基金财产的部分用于
支付登记费和其他必要的手续费。 本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分
基金份额的时间分段设定如下：
持有时间（N ） 赎回费率
N<7 天 1.50%
7 天≤N ＜30 天 0.75%
N≥30 天 0%
5、基 金管 理人可 以在 基金合 同约 定的范 围内 调整费 率或 收费方 式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告。
6、基 金管 理人可 以在 不违背 法律 法规规 定及 基金合 同约 定的情 况下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 等开
展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行
必要手续后，对基金投资者适当调 低基金申购费率、赎回费率 。
（ 七） 申购份 额与 赎回金 额的 计算
1．申购份额的计算
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
申购费用适用比例费率时：
净申购金额= 申购金额/(1+ 申购费率)
申购费用= 申购金额- 净 申购金额
申购份额= 净申购金额/ 申购当日该类基金份额净值
申购时适用固定金额时：
申购费用= 固定金额
净申购金额= 申购金额- 申购费用
申购份额= 净申购金额/ 申购当日该类基金份额净值
例 1： 开放期内 某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额， 假设申购当
日 该类基金份额净值为 1.052 元，则可得到的申购份额为： 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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净申购金额 = 50000 / (1+0.80%) =49603.17 元
申购费用 = 50000 ?49603.17 =396.83 元
申购份额 = 49603.17/ 1.052 = 47151.30 份
即：开放期内投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的 申购费
率为 0.8% ，假设申购当日 该类基金份额净值为 1.052 元，则其可得到 47151.30
份基金份额。
例 2： 开放期内 某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额， 假设申购当
日 该类基金份额净值为 1.052 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额 = 50000 / (1+0%) =50000 元
申购费用 = 50000 ?50000=0 元
申购份额 = 50000/ 1.052 =47528.52 份
即：开放期内投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，对应的 申购费
率为 0% ，假设申购当日 该类基金份额净值为 1.052 元，则其可得到 47528.52 份
基金份额。
2．赎回金额的计算
采用“ 份额赎回 ” 方式， 赎回价格以 T 日的 该类基金份额净值为基金进行计算。
赎回金额的计算公式为：
赎回总金额= 赎回份额×T 日该类基金份额净值
赎回费用= 赎回总金额×赎回费率
净赎回金额= 赎回总金额- 赎回费用
例 3：开放期内 某投资人赎回本基金 A 类基 金 份额 10,000.00 份， 持有时间
为 180 天，对应的 赎回 费率为 0，假设赎回当日 该类基金份额净值为 1.052 元，
则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额＝10,000.00 ×1.052＝10,520.00 （元）
赎回费用=10,520.00 ×0=0 元
净赎回金额=10,520.00-0=10,520.00 元
赎回金额的计算保留到小数点后 2 位。
即开放期内投资者赎回本基金 1 万分 A 类基金份额，持有时间为 180 天，
对应的赎回费率为 0， 假设赎回当日 该类基金份额净值是 1.052 元， 则其可得到
的净赎回金额为 10,520.00 元。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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3、申购份额的计算及余额的处理方式
申购的有效份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值， 有效份额单位
为份， 上述计 算结 果均 按四舍 五入方 法， 保留 到小数 点后 2 位， 由 此产生 的收
益或损失由基金财产承担。
4、赎回金额的计算及处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类 基 金 份 额 净 值 并 扣 除
相应的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数
点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（ 八） 拒绝或 暂停 申购的 情形
在开放期内发生下列情况时， 基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申
请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发 生基 金合同 规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时， 基金 管理人 可暂 停 接受
投资人的申购申请 ； 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托
管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请 。
3、证 券交 易所交 易时 间非正 常停 市，导 致基 金管理 人无 法计算 当日 基金资
产净值。
4、基 金管 理人接 受某 笔或某 些申 购申请 可能 会影响 或损 害现有 基金 份额持
有人利益时。
5、基 金资 产规模 过大 ，使基 金管 理人无 法找 到合适 的投 资品种 ，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响， 或出现其他损害现有基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 。
6、基 金管 理人接 受某 笔或者 某些 申购申 请有 可能导 致单 一投资 者持 有基金
份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时。
7、申 请超 过基金 管理 人设定 的基 金总规 模、 单日净 申购 比例上 限、 单个投
资者单日或单笔申购金额上限的。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形 之一且基金管理人决定暂停申购
时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资人汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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的申购申请被 全部或部分 拒绝的， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申
购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务的办理 ， 且开放期按暂停申购
的期间相应 顺延。
（ 九） 暂停赎 回或 延缓支 付赎 回款项 的情 形
在开放期内发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延
缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发 生基 金合同 规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时， 基金 管理人 可暂 停接收
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项 ； 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时， 经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当采取暂停接受投资人的
赎回申请或延缓支付赎回款项的措施 。
3、证 券交 易所交 易时 间非正 常停 市，导 致基 金管理 人无 法计算 当日 基金资
产净值。
4、继 续接 受赎回 申请 将损害 现有 基金份 额持 有人利 益的 情形时 ，可 暂停接
受投资人的赎回申请。
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一 且 基 金 管 理 人 决 定 拒 绝 接 受 或 暂 停 基 金 份 额 持 有 人 的 赎
回申请 或延缓支付赎回款项 时， 基金管理人应在当日报中国证监会 备案， 已确认
的赎回申请， 基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按
单个账 户申请 量占 申请 总量的 比例分 配给 赎回 申请人 ，未支 付部 分可 延期支 付。
基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在
暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告 ， 且开放
期按暂停赎回 的期间相应 顺延。
（ 十） 巨额赎 回的 情形及 处理 方式
1、巨额赎回的认定
在开放期内， 若 本 基 金单 个 开 放 日 内 的 基 金 份额 净 赎 回 申 请( 赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中
转 入申请份额总数后的余额) 超过前一工作日的基金总份额的 20% ，即认为是发汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回 、延缓支付 或延期赎回。
（1） 全额 赎回： 当基 金管理 人认 为有能 力支 付投资 人的 全部赎 回申 请时，
按正常赎回程序执行。
（2） 延缓 支付 ： 基金 管理人 应对 当日全 部赎 回申请 进行 确认， 但对 于已接
受的赎回申请 ， 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金
管理人 当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20% ， 其余赎回申请 可
以延缓支付赎回款项， 最长不超过 20 个工作日 ， 延缓支付的赎回申请以赎回申
请确认当日的基金份额净值为基础计算赎回金额 。
（3） 如果 发生巨 额赎 回，且 单个 开放日 内单 个基金 份额 持有人 申请 赎回的
基金份额占前一工作日基金总份额的比例超过 30% 时， 本基金管理人可以对该单
个基金份额持有人超过前述约定比例的赎回申请实施延期办理赎回申请。
对该单个基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请， 与当日其他赎回申请
一起， 按上述 （1） 、 （2） 方式处理。 如下一开放日， 该单一基 金份额持有人剩余
未赎回部分仍旧超出前述比例约定的， 继续按前述规则处理， 直至该单一基金份
额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一工作日基金总份额的比例低
于前述比例。
若在开放期最后一个开放日仍存在单个基金份额持有人申请赎回的基金份
额占前一工作日基金总份额的比例超过 30% 时， 则开放期相应延长， 但在延长的
开放期内不办理申购， 也不接受新的赎回申请， 即基金管理人仅为原开放期内因
提交赎回申请超过基金 总份额 30% 以上而被延期办理赎回申请的单 个基金份额
持有人办理赎回业务，直至该单个基金份额持有人的赎回申请全部确认。
基金管理人在履行适当程序后， 有权根据当时市场环境调整前述比例和处理
规则，并在指定媒介上进行公告 。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项 或延期赎回时， 基金管理人应当通汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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过邮寄、 传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有
人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。
（十 一 ）暂停 申购 或赎回 的公 告和重 新开 放申购 或赎 回的公 告
1、发 生上 述暂停 申购 或赎回 情况 的，基 金管 理人当 日应 立即向 中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公布最近 1 个开放日两类基金份额 的基金
份额净值。
3、如发生暂停的时间 超过 1 日，基金管理 人 自行确定公告增加次数 ，并根
据 《信息披露办法》 在指定媒介刊登公告。
（十 二 ）基金 转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管 理人管 理的 其他 基金之 间的转 换业 务， 基金转 换可以 收取 一定 的转换 费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并
提前告知基金托管人与相关机构。
（ 十三 ）基金 份额 的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
（十 四 ）基金 的非 交易过 户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
继承是 指基 金份额 持有 人死亡 ，其 持有的 基金 份额由 其合 法的继 承人 继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十 五 ）基金 的转 托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转 托管费。
（十 六 ）定期 定额 投资计 划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
（十 七 ）基金 份额 的冻结 和解 冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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九 、基 金的投 资
（ 一） 投资目 标
本基金主要投资于固定收益类金融工具 ， 并适度参与权益类品种 投资， 以在
承担合理风险的基础上，力争实现资产的长期稳定增值 。
（ 二） 投资范 围
本基金的投资范围 主要为固定收益类金融工具， 包括国债、 金融债、 央行票
据、 公司债、 企业债、 地方政府债、 可转换债券、 可 分离债券、 短期融资券、 中
期票据、 中小企业私募债券、 证券公司发行的短期公司债券、 资产支持证券、 债
券回购 、 银行 存款 （包 括定期 存款及 协议 存款 ） ， 和 股票（ 包括 中小 板、创 业板
及其他 经中国 证监 会核 准上市 的股票 ） 、 权证 等权益 类 品种 以及 法律 法规或 中国
证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机 构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于 债 券 资 产 的比例不低于基金资产的
80% ， 权益类资产 （包括股票、 权证， 以及法律法规或中国证监会允许投资的其
他权益类金融工具） 的投资比例合计不超过基金资产的 20% ， 在每个开放期的前
1 个月和后 1 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。 本基金在封闭
期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限
制， 但在开放期持有的 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5% ，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
（ 三） 投资策 略
1、资产配置策略
本基金 80% 以上的基金资产投资于 债券资产 ，并在严格控制风险的基础上，
通过对全球经济形势、 中国经济发展 （包括宏 观经济运行周期、 财政 及货币政策 、
资金供需情况） 、 证券市场估值水平等的研判， 动态调整基金大类资产的投资比
例，力争为基金资产获取稳健回报。
2、信用策略
信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收
益的信用利差之和。 基准收益率主要受宏观经济环境的影响， 信用利差收益率主汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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要受对应的信用利差曲线 以及该信用债券本身的信用变化的影响， 因此本基金分
别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略。
（1）基于信用利差曲线变化的策略
本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况，并采取相应的投资策略：
宏观经济环境对信用利差的影响： 当宏观经济向好时， 信用利差可能由于发
债主体盈利能力改善而收窄； 反之， 信用利差可能扩大。 本基金将根据宏观经济
的变化情况，加大对信用利差收窄的债券的投资比例。
市场供求关系对信用利差的影响： 信用债券的发行利率、 企业的融资需求等
都将影响债券的供给， 而政策的变化、 其他类属资产的收益率等也将影响投资者
对信用债券的需求， 从而对信用利差产生影响。 本基金将综合分析信用债券市场
容量、 市场形势预期、 流动性等因素， 在具有不同信用利差的品种间进行动态调
整。
（2）基于本身信用变化的策略
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标
等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。
为了准确评估发债主体的信用风险， 我们设计了定性和定量相结合的内部信
用评级 体系。 内部 信用 评 级体 系遵循 从“ 行业 风险” －“公 司风 险” （包括 公司
背景、 公司行业地位、 企业盈利模式、 公司治理结构和信息披露状况、 及企业财
务 状 况 ） － “ 外 部 支 持 ”( 外 部 流 动 性 支 持 能 力 及 债 券 担 保 增 信) － “ 得 到 评 分 ”
的评级过程。 其中， 定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析， 主要包括四
个方面 ：盈利 能力 分析 、偿债 能力分 析、 现金 流获取 能力分 析、 营运 能力分 析。
定性分析包括所有非定量信息的分析和研究， 它是对定量分析的重要补充， 能够
有效提高定量分析的准确性。
本基金内部的信用评级体系定位为即期评级， 侧重于评级的准确性， 从而为
信用产品的实时交易 提供参考。 本基金会对宏观、 行业、 公司自身信用状况的变
化和趋势进行跟踪， 发掘相对价值被低估的债券， 以便及时有效地抓住信用债券
本身信用变化带来的市场交易机会。
（3）个券选择策略
本基金将根据信用债券市场的收益率水平， 在综合考虑信用等级、 期限、 流汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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83
动性、 市场分割、 息票 率、 税赋特点、 提前偿 还和赎回等因素的基础上， 建立收
益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型， 并通过这些模型进行估值， 重点选
择具备以下特征的信用债券： 较高到期收益率、 较高当期收入、 预期信用质量将
改善，以及价值尚未被市场充分发现的个券。
3、利率策略
本基金将通过全面研究 和 分析宏观经济运行情况 和 金融市场资金供求状况
变化趋势及结构， 结合对 财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向 的研判 ， 从而
预测 出金融市场利率水平变动趋势。 在此基础上， 结合期限利差与凸度综合分析，
制定出具体的利率策略。
具体而言， 本基金将首先采用 “自上而下” 的研究方法， 综合研究主要经济
变量指 标，分 析宏 观经 济情况 ，建立 经济 前景 的场景 模拟， 进而 预测 财政政 策、
货币政策等宏观经济政策取向。 同时， 本基金 还将分析金融市场资金供求状况变
化趋势与结构， 对影响资金面的因素进行详细分析与预判， 建立资金面的场景模
拟。
在此基础上， 本基金将结合历史与经验数据， 区分当前利率债收益率曲线的
期限利差、 曲率与券间利差所面临的历史分位， 判断收益率曲线参数变动的程度
与概率， 即对收益率曲线平移的方向， 陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感
性分析， 以此为依据动态调整投资组合。 如预期收益率曲线出现正向平移的概率
较大时， 即市场利率将上升， 本基金将降低组合久期以规避损失； 如出现负向平
移的概率较大时， 则提高组合久期； 如收益率曲线过于陡峭时， 则采用骑乘策略
获取超额收益。 本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上， 利用蝶形策略获
取超额收益。
4、可转债投资策略
对于本基金中可转债的投资，本基金主要采用可转债相对价值分析策略。
由于可转债兼具债性和股性， 其投资风险和收益介于股票和债券之间， 可转
债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值， 把握可
转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。
其次， 在进行可转债筛选时， 本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合
分析， 这些基本面要素包括股性特征、 债性特征、 摊薄率、 流动性等 ， 形成对基汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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础股票的价值评估。 本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分
析结合在一起，最终确定投资的品种。
5、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券， 并通过组合管
理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险， 实现投资收益的最大
化。
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标
等情况， 对其信用风险进行评估并作出及时反应。 内部信用评级以深入的企业基
本面分 析为基 础， 结合 定性和 定量方 法， 注重 对企业 未来偿 债能 力的 分析评 估，
对中小企业私募债券进行分类， 以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程
度，并及时跟踪其信用风险的变化。
本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主， 在综合考虑债券信
用资质、 债券收益率和期限的前提下， 重点选择资质较好、 收益率较好的中小企
业私募债券进行投资。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决策流 程、风 险控 制制 度和信 用风险 、流 动性 风险处 置预案 ，并 经董 事会批 准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
6、股票投资策略
在股票投资中， 本基金将采用 “自下而上 ” 的策略， 精选出具有持续竞争优
势且估值有吸引力的股票， 精心科学构建股票投资组合， 并辅以严格 的投资组合
风险控制，以获得当期的较高投资收益。
本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行： 第一层次， 企 业竞争
优势评估。 通过深入的案头分析和实地调研， 发现在经营中具有一个或多个方面
的持续竞争优势 （如公司治理优势、 管理层优势、 生产优势、 市场优 势、 技术优
势、政 策性优 势等 ） 、 管理出 色且财 务透 明稳 健的企 业；第 二层 次， 估值精 选。
基于定性定量分析、 动态静态指标相结合的原则， 采用内在价值、 相对价值、 收
购价值相结合的估值方法， 选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管
理。 只要一个企业保持和提升它的竞争优势， 本基金就 作长期投资。 如果一个企汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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业丧失了它的竞争优势或它的股价已经超过其价值，本基金就将其出售。
7、权证投资策略
本基金在严格控制风险的前提下， 不主动进行权证投资， 只在进行可分离债
券投资时，被动参与权证投资。
未来， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还
将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
8、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产支持证券标的资产的质
量和构成、 利率风险、 信用风险、 流动性风险和提前偿付风险等进行分析， 评估
其相对投资价值并作出相应的投资决策， 以在控制风险的前提下尽可能的提高本
基金的收益。
在资产支持证券的选择上， 本基金将采取自上而下和自下而上相结合的策略。
自上而下投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上 ， 本基金运
用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、 提前偿付风险、 流动性风
险溢价、 税收溢价等因素进行分析 ， 对收益率走势及其收益和风险进行判断。 自
下而上投资策略 指 运 用 数 量 化 或 定 性 分 析 方 法 对 资 产 池 信 用 风 险 进 行 分 析 和 度
量 ，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。
（ 四） 投资限 制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1） 本基金投资于 债券资产的比例不低于基金资产的 80% ， 权益类资 产 （包
括股票、 权证， 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他权益类 金融工具）的
投资比例合计不超过基金资产的 20% ， 在每个 开放期的前 1 个月和后 1 个月以及
开放期期间不受前述投资组合比例的限制 ；
（2） 本基 金在封 闭期 内持有 现金 或者到 期日 在一年 以内 的政府 债券 占基金
资产净值的比例不受限制， 但在开放期 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者
到期日在一年以内的政府债券； 本基金所指的现金不包括结算备付金、 存出保证
金、应收申购款等 ； 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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（3） 本基金持有一家公司 发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4） 本基 金管理 人管 理的全 部基 金持有 一家 公司发 行的 证券， 不超 过该证
券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7） 本基 金在任 何交 易日买 入权 证的总 金额 ，不得 超过 上一交 易日 基金资
产净值的 0.5％；
（8） 本基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过
基金资产净值的 10 ％；
（9） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期 ；
（15） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ，不得超过本基金的剩余封闭运作期 ；
（16）封闭期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200% ；
开放期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（17） 开放期内， 本基 金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基
金基金资产净值的 15% ； 因证券市场波动、 上市公司 股票停牌、 基金规模变动等
基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的， 基金管理汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（18） 本基金管理人管理的全部开放式基金 （包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金， 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以
及中国 证监会 认可 的特 殊投资 组合除 外） 持有 一家上 市公司 发行 的可 流通股 票，
不得超过该上市公司可流通股票的 15% ； 同一基金管理人管理的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ；
（19） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手方开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致；
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
除上述 第（2 ） 、 （12）、（ 17） 、 （19 ）项外 ， 因 证券市 场波动 、 证券 发 行人 合
并、 基金规模变动、 股 权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金
投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调
整 ，但中国证监会规定的特殊情形除外 。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投资 组合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基 金的投资的监督与检查自 基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消 或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 或以变更后的规定为准 。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1）承销证券；
（2）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制， 按照市 场公 平合 理价格 执行。 相关 交易 必须事 先得到 基金 托管 人的同 意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查 。
法律、 行政 法规或监管部门取消 上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
（ 五） 业绩比 较基 准
中债综合指数*90%+沪深 300 指数*10%
中债综合指数是中国全市场债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期 ，基点
为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。 中债综合指数的样本具有广泛的市
场代表性， 其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场， 成分债券包括国债、 企业
债券等所有主要债券种类。
沪深 300 指数由中证 指 数公司编制并发布， 指 数样本覆盖了沪深两 地 大部分流
通市值， 成分股均为 A 股市场中代表性强且 流 动性高的主流投资股 票, 能够反映中
国证券市场股 票价格变 动的概貌和运 行状况， 适合作为本基 金权益类 资产投资的业
绩比较基准。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准， 或者更科学的业绩比较
基准， 基金管理人认为有必要作相应调整时， 本基金管理人可以依据维护投资者
合法权益的原则， 经与 基金托管人协商一致 并按照监管部门要求履行适当程序后 ，
变更本基金的业绩比较基准， 报中国证监会备案 并及时公告， 而无需召开基金份
额持有人大会 。
（ 六） 风险收 益特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较 低预期风险、 较低 预期收益的
品种， 其预期风险 及预期 收益水平高于货币市场基金 ， 低于混合型基金及股票型
基金 。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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（ 七） 基金管 理人 代表基 金行 使股东 权利 和债权 人权 利的处 理原 则及方 法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、基 金管 理人按 照国 家有关 规定 代表基 金独 立行使 股东 权利， 保护 基金份
额持有人的利益；
3、基 金管 理人按 照国 家有关 规定 代表基 金独 立行使 债权 人权利 ，保 护基金
份额持有人的利益；
4、有利于基金资产的安全与增值；
5、不 通过 关联交 易为 自身、 雇员 、授权 代理 人或任 何存 在利害 关系 的第三
人牟取任何不当利益。
( 八) 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 7
月 16 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2018 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
投 资组 合报告
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 321,878,425.09 13.62
其中： 股票
321,878,425.09 13.62
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,970,265,027.83 83.36
其中： 债券
1,970,265,027.83 83.36
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
18,020,922.43 0.76
8 其他资 产
53,350,261.29 2.26 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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90
9 合计
2,363,514,636.64
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 268,172,124.50 12.36
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 182,427.92 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 53,523,872.67 2.47
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 321,878,425.09 14.84
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 000651 格力电 器 2,109,444 99,460,284.60 4.58
2 600519 贵州茅 台 88,540 64,763,468.40 2.99
3 600104 上汽集 团 1,747,030 61,128,579.70 2.82
4 601888 中国国 旅 830,987 53,523,872.67 2.47
5 002507 涪陵榨 菜 849,660 21,819,268.80 1.01
6 603589 口子窖 287,710 17,679,779.50 0.81 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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7 002536 西泵股 份 302,400 3,317,328.00 0.15
8 601933 永辉超 市 23,878 182,427.92 0.01
9 000661 长春高 新 15 3,415.50 0.00
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 4,088,000.00 0.19
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 178,059,000.00 8.21
其中： 政策 性金 融债 178,059,000.00 8.21
4 企业债 券 1,149,859,584.08 53.00
5 企业短 期融 资券 201,005,000.00 9.27
6 中期票 据 327,072,000.00 15.08
7 可转债 （可 交换 债） 81,144,443.75 3.74
8 同业存 单 29,037,000.00 1.34
9 其他 - -
10 合计 1,970,265,027.83 90.82
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 170413 17 农发 13 700,000 70,161,000.00 3.23
2 136301 16 龙盛 03 700,000 68,887,000.00 3.18
3 180205 18 国开 05 500,000 52,435,000.00 2.42
4 101559014
15 吴 江交
投MTN001
500,000 50,185,000.00 2.31
5 143623 18 粤电 01 500,000 50,025,000.00 2.31
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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1.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.10 投 资组 合报告 附注
1.10.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
1.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 593,566.19
2 应收证 券清 算款 21,879,795.03
3 应收股 利 -
4 应收利 息 30,876,900.07
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 53,350,261.29
1.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 132005 15 国资 EB 21,938,000.00 1.01
2 113014 林洋转 债 19,401,600.00 0.89
3 128024 宁行转 债 16,611,335.73 0.77
4 123006 东财转 债 4,810,318.92 0.22
5 110040 生益转 债 2,588,560.00 0.12
6 123003 蓝思转 债 1,849,400.00 0.09
7 110039 宝信转 债 1,219,934.10 0.06 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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8 110042 航电转 债 1,051,500.00 0.05
9 113015 隆基转 债 792,320.00 0.04
10 110032 三一转 债 613,700.00 0.03
1.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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十 、基 金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
6 月红 A ：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长率
标准差（2）
业 绩 比 较 基
准收益率 （3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）－（ 3） （2）－（ 4）
2016 年 2 月 17 日 （基
金合同生效日）至
2016 年 12 月 31 日
3.07% 0.14% -0.62% 0.14% 3.69% 0.00%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
5.39% 0.14% -0.87% 0.09% 6.26% 0.05%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
1.97% 0.27% 0.65% 0.13% 1.32% 0.14%
2016 年 2 月 17 日 （基
金合同生效日）至
2018 年 6 月 30 日
10.76% 0.17% -1.11% 0.12% 11.87% 0.05%
6 月红 C ：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基
准收益率 （3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）－（ 3） （2）－（ 4）
2016 年 2 月 17 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2016 年 12 月 31 日
2.77% 0.13% -0.62% 0.14% 3.39% -0.01%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
5.00% 0.14% -0.87% 0.09% 5.87% 0.05%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
1.78% 0.28% 0.65% 0.13% 1.13% 0.15%
2016 年 2 月 17 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2018 年 6 月 30 日
9.84% 0.17% -1.11% 0.12% 10.95% 0.05%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较图
6 月红 A ： 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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95
6 月红 C ：
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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十一 、 基金的 财产
（ 一） 基金资 产 总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
（ 二） 基金资 产净 值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（ 三） 基金财 产的 账户
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账
户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（ 四） 基金财 产的 保管和 处分
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被处
分。
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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97
十 二、 基金资 产的 估值
（ 一） 估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（ 二） 估值对 象
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 股指期货合约 、
其它投资等资产及负债。
（ 三） 估值方 法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格 ；
（2） 交易 所上市 实行 净价交 易的 债券按 估值 日收盘 价 或 第三方 估值 机构提
供的相应品种当日的估值净价 估值， 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环
境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当
日的估值净价 估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3） 交易 所上市 未实 行净价 交易 的债券 按估 值日收 盘价 或第三 方估 值机构
提供的相应品种当日的估值全价 减 去 债 券 收 盘 价 或估值 全价中 所 含 的 债 券 应 收
利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化， 按最近交易日债券收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值全价 减去债 券收 盘价 或估值 全价 中 所含 的债 券应收 利息得 到的 净价 进行估 值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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98
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1） 送股 、转增 股、 配股和 公开 增发的 新股 ，按估 值日 在证券 交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价 ） 估值；
（2） 首次 公开发 行未 上市的 股票 、债券 和权 证，采 用估 值技术 确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 ；
（3） 首次 公开发 行有 明确锁 定期 的股票 ，同 一股票 在交 易所上 市后 ，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全 国银 行间债 券市 场交易 的债 券、资 产支 持证券 等固 定收益 品种 ，采用
估值技术确定公允价值。
4、如 有确 凿证据 表明 按上述 方法 进行估 值不 能客观 反映 其公允 价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能 反映公允价值的价格估值。
5、相 关法 律法规 以及 监管部 门有 强制规 定的 ，从其 规定 。如有 新增 事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产 净值的计算结果对外予以公布。
（ 四） 估值程 序
1、基 金份 额净值 是按 照每个 工作 日闭市 后， 基金资 产净 值除以 当日 基金份
额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。
基金管 理人 每个工 作日 计算基 金资 产净值 及 各 类基金 份额 的 基金 份额 净值，
并按规定公告。
2、基 金管 理人应 每个 工作日 对基 金资产 估值 。但基 金管 理人根 据法 律法规汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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99
或 基金 合同的 规定 暂停 估值时 除外。 基金 管理 人每个 工作日 对基 金资 产估值 后，
将 各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后，
由基金管理人 按规定 对外公布。
（ 五） 估值错 误的 处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受 损 方 ”) 的 直 接 损 失 按 下 述
“ 估值错误处理原则 ” 给 予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1） 估值 错误已 发生 ，但尚 未给 当事人 造成 损失时 ，估 值错误 责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有 关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3） 因估 值错误 而获 得不当 得利 的当事 人负 有及时 返还 不当得 利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还 不当得利 造成其他当事 人的利益 损失 (“ 受损方 ”) ， 则估 值错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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100
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方 。
（4） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1） 查明 估值错 误发 生的原 因， 列明所 有的 当事人 ，并 根据估 值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2） 根据 估值错 误处 理原则 或当 事人协 商的 方法对 因估 值错误 造成 的损失
进行评估；
（3） 根据 估值错 误处 理原则 或当 事人协 商的 方法由 估值 错误的 责任 方进行
更正和赔偿损失；
（4） 根据 估值错 误处 理的方 法， 需要修 改基 金登记 机构 交易数 据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估 值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1） 基金 份额净 值计 算出现 错误 时，基 金管 理人应 当立 即予以 纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达 到该类 基金份额净值的 0.25% 时，基金管 理人应 当通报基
金托管人并报中国证 监 会备案；错误偏差达 到 该类基金份额净值的 0.5% 时，基
金管理人应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（ 六） 暂停估 值的 情形
1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性， 并经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值时；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（ 七） 基金净 值的 确认 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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101
用于基金信息披露的基金资产净值和 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 由 基 金
管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个 工作 日交易结
束后计算当日的基金资产净值和 各 类 基 金 份 额 的 基金份额净值并发送给基金托
管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人
对基金净值 按规定予以公布。
（ 八） 特殊情 形的 处理
1、 基金管理人按本部分第三条有关估值方法规定的第 4 项条款进行估值时，
所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
2、由 于不 可抗力 原因 ，或由 于证 券交易 所及 登记机 构发 送的数 据错 误 等，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但未
能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造
成的影响。
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102
十 三、 基金的 收益 与分配
（ 一） 基金利 润的 构成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除
相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（ 二） 基金可 供分 配利润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中
已实现收益的孰低数。
（ 三） 基金收 益分 配原则
1、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
2、 基金收益分配后 各类基金份额的 基金份额净值不能低于面值； 即基金收
益分配基准日的 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 该类基 金 份 额 收 益 分
配金额后不能低于面值 ；
3、同一类别内 每一基金份额享有同等分配权；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（ 四） 收益分 配方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（ 五） 收益分 配方 案的确 定、 公告与 实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时
间不得超过 15 个工作日。
（ 六） 基金收 益分 配中发 生的 费用
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当
投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为 相应类别的基金份额。 红利再
投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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103
十 四、 基金费 用与 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3 、销售服务费：本基金从 C 类基金份额的基金 资 产 中 计 提 的 销售服务费 ；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金收取浮动年管理费率， 即本基金管理费的适用费率 （m ） 是根据封闭
期内 A 类基金份额年净值增长率（ M
A
）的大小来决定的。
条件 管理费率（m ）
M
A
≤4% 0.2%
4%< M
A
≤6% Min[0.3%,0.2%+( M
A
? 4%)]
6%< M
A
≤8% Min[0.4%,0.3%+( M
A
? 6%)]
M
A
>8% Min[0.65%,0.4%+( M
A
? 8%)]
M
A
的计算方法如下：
M
A
=
N AV
1
? N AV
0
+ D
N AV
0
?
365
T
，其中：
N A V
1
为第 N 个开放期第一日的未扣除管理费的 A 类基金份额净值；
N A V
0
为第 N-1 个开 放期最 后一日的 A 类 基金份 额净值（ 若 N=1 ，则
N A V
0
=1.000）；
D 为第 N 个业绩考核周 期内 A 类基金份额 累计已分配收益 的总和；
T 为第 N 个业绩考核周期的天数。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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104
本基金在封闭期内不计提管理费， 而是在每个开放期第一日对管理费进行一
次性计提。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人
复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若遇
法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。
本基金对非业绩考核周期的存续期不收取管理费， 即在除了开放期第一日之
外的每个开放期期间不收取管理费。
管理费的计算方法如下：
H ＝E × m ÷365 ×T
其中 H 为在第 N 个开 放期第一日应计提的基金管理费
E 为第 N 个开放期第一日的基金 资产净值（未扣除管理费）
m 为第 N 个开放期第一日适用的基金管理费率
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时
支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40% 。
本基金 C 类基金份额 的 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基 金资产净值
的 0.40% 年费率计提。
计算方法如下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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105
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性 支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构 。 若遇法定
节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“ （一） 基金费用 的种类中第 4－10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金 费 用的项
目。
（ 四） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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十 五、 基金的 会计 与审计
（ 一） 基金会 计政 策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金 转 型后首个
的会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会
计年度 披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基 金管 理人及 基金 托管人 各自 保留完 整的 会计账 目、 凭证并 进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基 金托 管人每 月与 基金管 理人 就基金 的会 计核算 、报 表编制 等进 行核对
并以书面方式确认。
（ 二） 基金的 年度 审计
1、基 金管 理人聘 请与 基金管 理人 、基金 托管 人相互 独立 的具有 证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基 金管 理人认 为有 充足理 由更 换会计 师事 务所， 须通 报基金 托管 人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒 介公告并报中国证监会备案。
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十 六、 基金的 信息 披露
（一） 本基 金的 信息披露 应符 合 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披露办 法》 、
《 基金 合同》 及其 他有关 规定 。
（ 二） 信息披 露义 务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定
的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（ 三） 本 基金 信息披 露义 务人 承诺公 开披 露 的基 金信 息， 不 得有下 列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
（四） 本 基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，
基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中
文 文本 为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。
（ 五） 公开披 露的 基金信 息
公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议
（1） 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的各项权利、 义务关系， 明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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（2） 基金招募说明书应当 最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披露及基
金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之
日起 45 日内，更新招 募说明书并登载在 其 网站上，将更新后的招募说明书摘要
登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国
证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
（3） 基金 托管协 议是 界定基 金托 管人和 基金 管理人 在基 金财产 保管 及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金转型事宜的基金份额持有人大会决议表决通过后， 基金管理人应当将经
中国证 监会注 册的 基金 招募说 明书、 《基 金合 同》摘 要登载 在指 定媒 介上； 基金
管理人、基金托管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在 各自 网站上。
2、基金资产净值、 各类基金份额的基金份额净值
《基金合同》 生效后， 在 封闭期内， 基金管理人应当至少每周公告一次基金
资产净值和 各类基金份额的 基金份额净值。
在开放期内， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过 其网站、 基金份额
发售网点以及其他媒介， 披露开放日 各类基金份额 的基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和 各
类基金 份额的 基金 份额 净值。 基金管 理人 应当 在前款 规定的 市场 交易 日的次 日，
将基金资产净值、 各类基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定
媒介上。
3、基金份额申购、赎回价格
基金管 理人 应当在 《基 金合同 》 、 招募说 明书 等信息 披露 文件上 载明 基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
4、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日 起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于 其网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报
告的财务会计报告应当经过审计。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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109
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在 其网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别 报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本 或书面报
告方式。
基金管理人应在半年度报告、 年度报告等文件中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情
形， 为保障其他投资者利益， 基金管理人至少应当在定期报告 “影响投资者决策
的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期
内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
5、临时报告
本基金发生重大事件， 有关信息披露 义务人应当在 2 个工作日内编制临时报
告书， 予以公告， 并在 公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开；
（2）终止《基金合同》 ；
（3）转换基金运作方式；
（4）更换基金管理人、基金托管人；
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更；
（7） 基金 管理人 的董 事长、 总经 理及其 他高 级管理 人员 、基金 经理 和 基金
托管人基金托管部门负责人发生变动； 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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110
（8）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
（9） 基金 管理人 、基 金托管 人基 金托管 部门 的主要 业务 人员在 一年 内变动
超过百分之三十；
（10）涉及基金管理 业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 或者仲裁 ；
（11）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
（12） 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
（13）重大关联交易事项；
（14）基金收益分配事项；
（15） 管理费、 托管费 和销售服务费等费用计提标准、 计提方式和费率发生
变更；
（16）基金份额净值计价错误达 该类基金份额净值百分之零点五；
（17）基金改聘会计师事务所；
（18）变更基金销售机构；
（19）更换基金登记机构；
（20）本基金进入开放期 ；
（21）本基金开始办理申购、赎回；
（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
（23）本基金在开放期内 发生巨额赎回并延 缓支付或延期赎回；
（24）本基金暂停接受 申购、赎回申请；
（25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
（26）调整基金份额类别的设置 ；
（27） 发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时；
（28）中国证监会规定的其他事项。
6、澄清公告
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共 媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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7、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报 中国证监会备案， 并予以公告。
8、基金管理人应当在本基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内 ，在中
国证监会指定媒 介披露所投资中小企业私募债券的名称、 数量、 期限、 收益率等
信息。
基金管理人应当在基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告等定期报
告和定期更新的招募说明书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
9、投资资产支持证券的信息披露
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。
10、中国证监会规定的其他信息。
（ 六） 信息披 露事 务管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 各类基金份额的 基金份额净值、 基金份
额申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金
信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共 媒介披露信息， 但是其他公共 媒介 不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构 ，应当 制作 工作 底稿， 并将相 关档 案至 少保存 到《基 金合 同》 终止后 10
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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112
年。
（ 七） 信息披 露文 件的存 放与 查阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。
（ 八） 暂停或 延迟 披露基 金信 息的情 形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可 暂 停 或 延 迟 披 露 基 金 信 息 ：
1、不可抗力；
2、出现基金合同约定的暂停估值的情形；
3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
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十 七、 风险揭 示
（ 一） 市场风 险
市场风险是指证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度
等各种因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市场风险主要包括:
1、政 策风 险。因 国家 宏观政 策（ 如货币 政策 、财政 政策 、行业 政策 、地区
发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经 济周 期风险 。随 经济运 行的 周期性 变化 ，证券 市场 的收益 水平 也呈周
期性变化。 基金投资于债券与上市公司的股票， 收益水平也会随之变化， 从而产
生风险。
3、利 率风 险。金 融市 场利率 的波 动会导 致证 券市场 价格 和收益 率的 变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率， 影响着企业 的融资成本和利润。 基金投资
于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4、 上市公司经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、
财务状况、 市场前景、 行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变
化。 如果基金所投资的上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于
分配的利润减少， 使基金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险，但不能完全规避。
5、 信用风险。 主要是指 债务人的违约风险， 若债务人经营不善， 资不抵债，
债权人可能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。
6、购 买力 风险。 基金 的利润 将主 要通过 现金 形式来 分配 ，而现 金可 能因为
通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
7、债 券收 益率曲 线风 险。债 券收 益率曲 线风 险是指 与收 益率曲 线非 平行移
动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
8、再 投资 风险。 再投 资风险 反映 了利率 下降 对固定 收益 证券利 息收 入再投
资收益的影响， 这与利率上升所带来的价格风险 （即前面所提到的利率风险） 互
为消长。 具体为当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行
再投资时，将获得比之前较少的收益率
9、波 动性 风险。 波动 性风险 主要 存在于 可转 换债券 的投 资中， 具体 表现为
可转换债券的价格受到其相对应股票价格波动的影响， 同时可转换债券还有信用汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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风险与 转股风 险。 转股 风险指 相对应 股票 价格 跌破转 股价， 不能 获得 转股收 益，
从而无法弥补当初付出的转股期权价值。
（ 二） 管理风 险
在基金管理运作过程中， 管理人的知识、 技能、 经验、 判断等主观因素会影
响其对相关信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
（ 三） 流动性 风险
流动性风险是 指 基 金 管 理 人 在 开 放 期 内 为 应 对 赎 回 未 能 以 合 理 价 格 及 时 变
现基金资产以支付投资者赎回款项的风险 。 中国的证券市场还 处在初期发展阶段，
在某些情况下某些投资品种的流动性不佳， 由此可能影响到基金投资收益的实现。
开放式基金要随时应对投资者的赎回， 如果基金资产不能迅速转变成现金， 或者
变现为现金时使资金净值产生不利的影响， 都会影响基金运作和收益水平。 尤其
是在发生巨额赎回时， 如果基金资产变现能力差， 可能会产生基金仓位调整的困
难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。
1、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
（1）投资市场的流动性风险
本基金主要投资于国内依法发行上市的股票、 债券、 资产支持证券、 债券回
购、 银行存款等投资品种。 上述资 产均在规范的交易场所、 运作时间长， 市场透
明度较高， 运作方式规范， 历史流动性状况良好， 正常情况下能够及时满足基金
变现需求， 保证基金按时应对赎回要求。 极端市场情况下， 上述资产可能出现流
动性不足， 导致基金资产无法变现， 从而影响投资者按时收到赎回款项。 根据过
往经验统计， 绝大部分时间上述资产流动性充裕， 流动性风险可控， 当遇到极端
市场情况时， 基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求， 及时启动流动性
风险应对措施，保护基金投资者的合法权益。
（2）投资行业的流动性风险
股票投资方面， 本基金将在考虑行业生命周期、 景气程度、 估值水平以及股
票市场行业轮动规律的基础上决定行业的配置， 同时本基金将根据宏观经济和证
券市场环境的变化，及时对行业配置进行动态调整。
债券投资方面， 本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋
势以及不同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以久期控制和结构分
布策略为主， 以收益率曲线策略、 利差策略等为辅， 构造能够提供稳定收益的债汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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115
券和货币市场工具组合。
因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为灵活， 在综合考虑宏观因素及
行业基本面的前提下进行配置， 不以投资于某单一 细分行业为投资目标， 行业分
散度较高，受到 单一行业流动性风险的影响较小。
（3）投资资产的流动性风险
本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制， 以降低基金的流动性
风险： 本基金 开放期内 主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产
净值的 15% 。
本基金为定期开放式基金 ， 为保持较高的组合流动性， 方便投资人安排投资，
在遵守本基金有关投资限制与投 资比例的前提下， 将主要投资于高流动性的投资
品种， 防范流动性风险 。 同时， 结合市场流动性特点， 本基金将合理安排组合流
动性， 统筹考虑投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征， 以确定本基金在
不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。
2、本基金申购、赎回安排
本基金为定期开放式基金， 投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购
和赎回业务。 为切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 遵循基金份额持有人
利益优先原则， 本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度， 审慎确认申购
赎回业务申请，包括但不限于：
（1） 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取规 定单个投资者申购金额上限、 基金规模上限或基金单日净
申购比例上限， 以及拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份
额持有人的合法权益 。
（2） 本基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回
费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
（3）当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商
确认后， 基金管理人应当暂停接受基金申购申请、 赎回申请或延缓支付赎回款项。
具体措施详见本招募说明书“ 八、基金份额的申购与赎回”。
3、巨额赎回情形下流动性风险管理措施 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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当本基金出现巨额赎回情形时， 本基金管理人经内部决策， 并与基金托管人
协商一致后， 将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整， 以应对
流动性风险，保护基金份额持有人的利益，包括但不限于：
（1）延缓办理巨额赎回申请；
（2）延缓支付赎回款项；
（3）中国证监会认可的其他措施。
具体措施详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 。
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商一致， 在确保投资者得到公平对待的前提下，
可依照法律法规及基金合同的约定， 综合运用各类流动性风险管理工具， 对赎回
申请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。
当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎
回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 可综合运用包
括延期办理巨额赎回申请、 暂 停接受赎回申请、 延缓支付赎回款项、 收取短期赎
回费、 暂停基金估值 等流动性风险管理工具， 投资者将面临其赎回申请被拒绝或
延期办理、赎回款项延缓支付，或 面临赎回成本或申购成本较高等的风险。
（ 四） 特定风 险
1、债券投资风险
根据本基金投资范围的规定， 本基金投资于 债券资产的比例不低于基金资产
的 80% 。 本基金无法完全规避发债主体特别是公司债、 企业债的发债主体的信用
质量变化造成的信用风险。
2、中小企业私募债投资风险
中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种， 其流动性风险和信用风险均
高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。
中小企 业私 募债券 的流 动性风 险在 于该类 债券 采取非 公开 方式发 行和 交易，
由于不公开资料， 外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级， 可能会降低市
场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。
中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、 经营
的波动性较大， 同时， 各类材料 （包括募集说明书、 审计报告） 不公开发布， 也
大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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3、流动性风险
（1）本基金封闭期内不办理申购赎回业务。 本基金的每个开放期为 3 个工
作日 ，基金份额持有人在 开放期可自由申购、赎回基金份额。
（2） 如开 放期本 基金 发生巨 额赎 回， 本 基金 单个开 放日 内的基 金份 额净赎
回申请( 赎 回 申 请 份 额总 数 加 上 基 金 转 换 中 转出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除申 购 申 请 份
额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余 额) 超过前一工作日 的基 金 总 份 额
的 20% 时， 如基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人
的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理
人在对当日全部赎回申请进行确认时，可以延缓支付（不超过 20 个 工作日）赎
回款项。因此，持有人此时将面临其赎回款项被延缓支付的风险。
4、基金合同终止风险
若在开放期最后一日本基金的基金份额持有人数量不满 200 人， 或在 开放期
最后一日本基金的基金资产净值加上当日净申购的基金份额对应的资产净值 后
减去当日净赎回的基金份额对应的资产净值低于 5000 万元，基金合 同将 终止并
进行基金财产清算。
因此，本基金存在基金合同在开放期 末 终止的风险。
（ 五） 操作或 技术 风险
相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致的风险， 例 如， 越权违规交易、 会计 部门欺诈、
交易错误、IT 系统故 障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因 为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。 这种技
术风险可能来自基金管 理人、登记机构、销售 机构、证券/ 期货交易所、证券登
记结算机构等等。
（ 六） 合规性 风险
指基金管理或运作过程中， 违反国家法律、 法规的规定， 或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。
（ 七） 其他风 险
1、 战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行，
可能导致基金资产的损失。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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2、金 融市 场危机 、行 业竞争 、代 理商违 约、 基金托 管人 违约等 超出 基金管
理人自身直接控制能力之外的风险， 也可能导致基金或者基金份额持有人利益受
损。
十 八 、 基金合 同的 变更、 终止 与基金 财产 的清算
（ 一） 基金合 同的 变更
1、变更基金合同 涉及法律法规规定或 基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议 自 生效后 方可 执行，
自决议生效后两 个工作 日内在指定媒介公告。
（ 二） 基金合 并
本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行 。
（ 三） 基金合 同的 终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、若在开放期最后一日 ，本基金的基金份额持有人数量不满 200 人 ，或基
金资产净值加上当日净申购的基金份额对应的资产净值或减去当日净赎回的基
金份额对应的资产净值低于 5000 万元；
4、 《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（ 四） 基金财 产的 清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基 金财 产清算 小组 组成： 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5） 聘请 会计师 事务 所对清 算报 告进行 外部 审计， 聘请 律师事 务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ；
（7）对基金剩余 财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
（ 五） 清算费 用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（ 六） 基金财 产清 算剩余 资产 的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（ 七） 基金财 产清 算的公 告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 基金财 产清 算报 告报中 国证监 会备 案 后 5 个 工作日 内由 基 金财产 清算小
组进行公告。
（ 八） 基金财 产清 算账册 及文 件的保 存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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十 九、 基金合 同的 内容摘 要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人 的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金份 额持 有人 的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）在开放期内 依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定 要求召开基金份额持有人大会 或召集基金份额持有人大会 ；
（5） 出席 或者委 派代 表出席 基金 份额持 有人 大会， 对基 金份额 持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8） 对基 金管理 人、 基金托 管人 、基金 服务 机构损 害其 合法权 益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金份 额持 有人 的义务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ；
（2） 了解 所投资 基金 产品， 了解 自身风 险承 受能力 ， 自 主判断 基金 的投资
价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5） 在其 持有的 基金 份额范 围内 ，承担 基金 亏损或 者《 基金合 同》 终止的汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同 》约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的权 利包括
但不限于：
（1）依法募集 资金；
（2） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，根据 法律 法规和 《基 金合同 》独 立运用
并管理基金财产；
（3） 依照 《基金 合同 》收取 基金 管理费 以及 法律法 规规 定或中 国证 监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定 召集基金份额持有人大会；
（6） 依据 《基金 合同 》及有 关法 律规定 监督 基金托 管人 ，如认 为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应 呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8） 选择 、更换 基金 销售机 构， 对基金 销售 机构的 相关 行为进 行监 督和处
理；
（9） 担任 或委托 其他 符合条 件的 机构担 任基 金登记 机构 办理基 金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13） 在法律法规允许 的前提下， 为基金的利 益依法为基金进行融资 、 融券；
（14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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实施其他法律行为；
（15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16） 在符 合有关 法律 、法规 的前 提下， 制订 和调整 有关 基金申 购、 赎回、
转换和非交易过 户等业务规则 ， 在法律法规和 基金合同规定的范围内 决定基金的
除调高管理费、托管费、 销售服务费之外的基金费率结构和收费方式 ；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的义 务包括
但不限于：
（1） 依法 募集 资 金， 办理或 者委 托经中 国证 监会认 定的 其他机 构代 为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，以诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运
用基金财产；
（4） 配备 足够的 具有 专业资 格的 人员进 行基 金投资 分析 、决策 ，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》及 其他 有关规 定外 ， 不得 利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8） 采取 适当合 理的 措施使 计算 基金份 额申 购、赎 回和 注销价 格的 方法符
合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资 产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严格按照 《基金 法》 、 《基金合同》 及其 他有关规定， 履行信息披露及
报告义务； 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18） 组织 并参加 基金 财产清 算小 组 ， 参 与基 金财产 的保 管、清 理、 估价、
变现和分配；
（19）面 临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（25）建立并保存基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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（三）基金托管人的权利与义务
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的权 利包括
但不限于：
（1） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，依法 律法 规和《 基金 合同》 的规 定安全
保管基金财产；
（2） 依《 基金合 同》 约定获 得基 金托管 费以 及法律 法规 规定或 监管 部门批
准的其他费用；
（3）监 督 基金管 理人 对本基 金的 投资运 作， 如发现 基金 管理人 有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 根据 相关市 场规 则，为 基金 开设证 券 账户 、为 基金 办理证 券交 易资金
清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的义 务包括
但不限于：
（1）以诚实信 用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立 专门的 基金 托管部 门， 具有符 合要 求的营 业场 所，配 备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对 所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》及 其他 有关规 定外， 不得 利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规 定开设 基金 财产的 资金 账户和 证券 账户， 按照 《基金 合同 》的约
定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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（7） 保守基 金商 业秘 密，除 《基金 法》 、 《 基 金合同 》及其 他有 关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核 、审查 基金 管理人 计算 的基金 资产 净值、 基金 份额申 购、 赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有 关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反 《基金合 同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会 不设日常机构。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》 ，本基金合同另有约定的除外 ；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5） 提高 基金管 理人 、基金 托管 人的报 酬标 准 或销 售服 务费率 ，但 法律法
规要求提高该等报酬标准 或销售服务费率的除外 ；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8） 变更 基金投 资目 标、范 围或 策略 ，但 法 律法规 和中 国证监 会另 有规定
的除外 ；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ） 单独或合计持有 本基金总份额 10% 以上 （含 10% ） 基金份额的 基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同 当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13） 法律 法规、 《基 金合同 》或 中国证 监会 规定的 其他 应当召 开基 金份额
持有人大会的事项。
2、以 下情 况可由 基金 管理人 和基 金托管 人协 商后修 改， 不需召 开基 金份额
持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费 、销售服务费 ；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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（3） 在法 律法规 和《 基金合 同》 规定的 范围 内调整 本基 金的申 购费 率、调
低赎回费率或在对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 的 前 提 下 变 更 收 费 方
式 ，调整基金份额类别的设置 ；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5） 对《 基金合 同》 的修改 对基 金份额 持有 人利益 无实 质性不 利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化；
（6） 按照 法律法 规和 《基金 合同 》规定 不需 召开基 金份 额持有 人大 会的以
外的其他情形。
3、若在开放期最后一日本基金的 基金份额持有人数 量不满 200 人， 或者在
开放期最后一日基金资产净值加上当日净申购的基金份额对应的资产净值或减
去当日净赎回的基金份额对应的资产净值低于 5000 万元，基金合 同将终止并根
据基金合同第 十九部分的约定进行基金财产清算 ， 而无须召开基金份额持有人大
会 。
（二）会议召集人及召集方式
1、除 法律 法规规 定或 《基金 合同 》另有 约定 外，基 金份 额持有 人大 会由基
金管理人召集 。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。
3、基 金托 管人认 为有 必要召 开基 金份额 持有 人大会 的， 应当向 基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内 召开 ；基 金管 理人决 定不 召集 ，基金 托管人 仍认 为有必 要召 开的，
应当由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开 并告知基金
管理人，基金管理人应当配合 。
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开 并告知基金管理人，基金管理人应当 配合。
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上 （含 10% ）的基金份 额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基 金份 额持有 人会 议的召 集人 负责选 择确 定开会 时间 、地点 、方 式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金 份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4） 授权 委托证 明的 内容要 求（ 包括但 不限 于代理 人身 份，代 理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采 取通 讯开会 方式 并进行 表决 的情况 下， 由会议 召集 人决定 在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取 的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如 召集 人为基 金管 理人， 还应 另行书 面通 知基金 托管 人到指 定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过 现场开会方式 、 通讯开会方式或法律法规及监管
机构 允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现 场开 会。由 基金 份额持 有人 本人出 席或 以代理 投票 授权委 托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或 基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1） 亲自 出席会 议者 持有基 金份 额的凭 证、 受托出 席会 议者出 具的 委托人
持有基 金份额 的凭 证及 委托人 的代理 投票 授权 委托证 明符合 法律 法规 、 《基 金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2） 经核 对，汇 总到 会者出 示的 在权益 登记 日持有 基金 份额的 凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。 若到会 者在 权益 登记日 代表的 有效 的基 金份额 少于本 基金 在权 益登记 日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定 审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一 （含三分之一） 。
2、通 讯开 会。通 讯开 会系指 基金 份额持 有人 将其对 表决 事项的 投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2） 召集 人按基 金合 同 约定 通知 基金托 管人 （如果 基金 托管人 为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3） 本人 直接出 具书 面意见 或授 权他人 代表 出具书 面意 见的， 基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）； 若 本人 直接 出具 书面意 见或授 权他 人代 表出具 书面意 见 的 基金 份额持 有人
所持有的基金份额 少于本基金在权益登记日基金 总份额的二分之一， 召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审
议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会 应当有代
表三分之一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人
代表出具书面意见 ；
（4） 上述第 （3） 项中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基 金登记机构记录相符 。
3、在 法律 法规和 监管 机关允 许的 情况下 ，本 基金亦 可采 用网络 、电 话等其
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
会， 或者采用网络、 电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决， 会议程序比
照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的 重大修
改、决 定终止 《基 金合 同》 、 更换基 金管 理人 、更换 基金托 管人 、与 其他基 金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金 份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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布监票 人，然 后由 大会 主持人 宣读提 案， 经讨 论后进 行表决 ，并 形成 大会决 议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 二分之一以上 （含二分之一 ） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议 人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单 位名称 ） 、 身份 证明文 件号码 、持 有或 代表有 表决权 的基 金份 额、委 托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一 般决 议，一 般决 议须经 参加 大会的 基金 份额持 有人 或其代 理人 所持表
决权的 二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特 别决 议，特 别决 议应当 经参 加大会 的基 金份额 持有 人或其 代理 人所持
表决权的 三分之二以上 （含 三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换
基金管理人或者基金托管人、 终止 《基金合同》 以特别决议通过方为有效。 除基
金合同另有约定外， 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 终止
《基金合同》 、本基金与其他基金合并 以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时 ， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1） 如大 会由基 金管 理人或 基金 托管人 召集 ，基金 份额 持有人 大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持 有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2） 监票 人应当 在基 金份额 持有 人表决 后立 即进行 清点 并由大 会主 持人当
场公布计票结果。
（3） 如果 会议主 持人 或基金 份额 持有人 或代 理人对 于提 交的表 决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所 投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4） 计票 过程应 由公 证机关 予以 公证 ， 基金 管理人 或基 金托管 人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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基金份额持有人大会的决议自 表决通过之 日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介 上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同解除和终止的事由、程序
（一） 《基金合同》的变更
1、变更基金合同 涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议 自 生效后 方可 执行，
自决议生效后两 个工作 日内在指定媒介公告。
（二）基金合并
本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行 。
（三） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、若在开放期最后一日 ，本基金的基金份额持有人数量不满 200 人 ，或基
金资产净值加上当日净申购的基金份额对应的资产净值或减去当日净赎回的基汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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金份额对应的资产净值低于 5000 万元；
4、 《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（四）基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基 金财 产清算 小组 组成： 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5） 聘请 会计师 事务 所对清 算报 告进行 外部 审计， 聘请 律师事 务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ；
（7）对基金剩余 财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
（五）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（六）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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（七）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 基金财 产清 算报 告报中 国证监 会备 案 后 5 个 工作日 内由 基 金财产 清算小
组进行公告。
（八）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
四、争议解决方式
各方当事人同意， 因 《 基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的 一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁规则进行仲裁。 仲
裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的， 对当事人均有约束力。 除非仲裁裁决另有
规定， 仲裁费用、律师费由败诉方承担 。
《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
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二十 、 基金托 管协 议的内 容摘 要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
邮政编码：200120
法定代表人：李文
成立日期：2005 年 2 月 3 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基 金字【2005】5 号
组织形式：股份有限 公司（非上市）
注册资本：人民币 132,724,224 元
存续期间：持续经营
经营范围： 基金管理业务、 发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的
其他业务。
（二）基金托管人
名称：中国农业银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码：100031
法定代表人：周慕冰
成立时间：2009 年 1 月 15 日
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期、 长期贷款； 办理国内外结 算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政 府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 结汇、 售汇； 从
事银行卡业务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保
管箱服务； 代理资金清算； 各类汇兑业务； 代理政策性银行、 外国政府和国际金汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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融机构贷款业务； 贷款承诺； 组织或参加银团贷款； 外汇存款； 外汇 贷款； 外汇
汇款； 外汇借 款； 发行 、代理 发行、 买卖 或代 理买卖 股票以 外的 外币 有价证 券；
外汇票 据承兑 和贴 现； 自营、 代客外 汇买 卖； 外币兑 换；外 汇担 保； 资信调 查、
咨询、 见证业务； 企 业、 个人财务顾问服务； 证券公司客户交易结算资金存管业
务； 证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务； 产业投资基金托管业务； 合格
境外机 构投资 者境 内证 券投 资托管 业务 ；代 理开放 式基金 业务 ；电 话银行 、手
机银行、 网上银行业务； 金融衍生产品交易业务； 经国务院银行业监督管理机构
等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督 、核查
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资
范围、 投资对 象进 行监 督。 基 金合同 明确 约定 基金投 资风格 或证 券选 择标准 的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供 投资品种池和交易对手库， 以便基
金托管人运用相关技术系统， 对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围主要 为固定收益类金融工具， 包括国债、 金融债、 央行票
据、 公司债、 企业债、 地方政府债、 可转换债券、 可 分离债券、 短期融资券、 中
期票据、 中小企业私募债券、 证券公司发行的短期公司债券、 资产支持证券、 债
券回购、 银行存款 （包括定期存款及协议存款） ， 和股票 （包括中小板、 创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证 等权益类 品种以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的 其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的配置比例为： 本基金投资于债券资产 的比例不低于基金资产的 80% ，
权益类资产 （包括股票、 权证， 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他权益
类金融工具） 的投资比例合计不超过基金资产的 20% ， 在每个开放期的前 1 个月
和后 1 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。 本基金在封闭期内持
有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制， 但在
开放期持有的 现金或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，
本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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（二） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资、
融资 、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
1、本基金投资于 债券资产的比例不低于基金资产的 80% ，权益类资产（包
括股票、 权证， 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他权益类金融工具） 的
投资比例合计不超过基金资产的 20% ， 在每个开放期的前 1 个月和后 1 个月以及
开放期期间不受前述投资组合比例的限制 ；
2、本 基金 在封闭 期内 持有现 金或 者到期 日在 一年以 内的 政府债 券占 基金资
产净值的比例不受限制， 但在开放期 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到
期日在一年以内的政府债券； 本基金所指的现金不包括结算备付金、 存出保证金、
应收申购款等 ；
3、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% ；
4、本 基金 管理人 管理 的 、且 由本 基金托 管人 托管的 全部 基金持 有一 家公司
发行的证券，不超过该证券的 10％；
5、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
6、本 基金 管理人 管理 的 、且 由本 基金托 管人 托管的 全部 基金持 有的 同一权
证，不得超过该权证的 10％；
7、本 基金 在任何 交易 日买入 权证 的总金 额， 不得超 过上 一交易 日基 金资产
净值的 0.5％；
8、本 基金 投资于 同一 原始权 益人 的各类 资产 支持证 券的 比例， 不得 超过基
金资产净值的 10％；
9、 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20％；
10、 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产 支持证券的比例， 不得超过该
资产支持证券规模的 10％；
11、 本基金管理人管理 、 且由本基金托管人托管的 的全部基金投资于同一原
始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模 的 10％；
12、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持 证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
13、 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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14、 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40% ； 债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
15、 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不 得超过本基金资产净值的
10% ，不得超过本基金的剩余封闭运作期 ；
16、封闭期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200% ；开
放期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
17、 开放期内， 本基金 主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金
基金资产净值的 15% ； 因证券市场波动、 上市公司 股票停牌、 基金规模变动等基
金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的， 基金管理人
不得主动新增流动性受限资产的投资；
18、 本基金管理人管理的 、 且由本基金托管人托管的 全部开放式基金 （包括
开放式基金以及处于开放期的定期开放基金， 完全按照有关指数的构成比例进行
证券投资的开放式基金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外） 持有一家上市
公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15% ； 同一基金管理
人管理的 、 且由本基金托管人托管的 全部投资组合持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ；
19、 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
方开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
20、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第 2、12 、17、19 项外， 因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规
模变动 、 股权分置改革中支付对价 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整 ，但中
国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投资 组合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查 自基金合同生效之日起
开始。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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上述投资组合限制条款中， 若属法律法规的强制性规定， 则当法律法规或监
管部门取消或变更上述限制， 在履行适当程序后， 本基金投资可不受上述规定限
制或以变更后的规定为准。
（三） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对本协议第
十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定， 基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公
司名单及其更新， 并以双方约定的方式提交， 确保所提供的关联交易名单的真实
性、 完整性、 全面性。 基 金管理人有责任保管真实、 完整、 全面的关联 交易名单，
并负责及时更新该名单。 名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人， 基金托
管人应及时确认已知名单的变更。 如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，
基金管理人仍违规进行关联交易， 并造成基金资产损失的， 由基金管理人承担责
任，基金托管人并有权向中国证监会报告。
运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其
他重大关联交易的， 基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则 ， 防范
利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
（四） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单 ， 并约定各交
易对手所适用的交易结算方式 。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银
行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可以每半年对银行间债券市场
交易对手名单进行更新， 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市
场交易对手名单， 应向基金托管人说明理 由， 在与交易对手发生交易前 3 个工作
日内与基金托管人协商解决。 基金管理人收到基金托管人书面确认后， 被确认调
整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的
交易， 仍应按照协议进行结算。 基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行
间债券市场的交易规则进行交易， 基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合
同履行情况进行监督 ， 但不承担交易对手不履行合同造成的损失。 如基金托管人汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金
托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由 此 造 成 的 任 何 损失和责任 。
（五） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管理
人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的， 基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的
约定 选择存款银行。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1、基 金管 理人、 基金 托管人 应当 与存款 银行 建立定 期对 账机制 ，确 保基金
银行存款业务账目及核算的真实、准确。
2、基 金托 管人应 加强 对基金 银行 存款业 务的 监督与 核查 ，严格 审查 、复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关 文 件 ， 切 实 履 行 托 管 职 责 。
3、 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业 务时， 应严格遵守 《基金 法》 、
《运作办法》 等有关法律法规， 以及国家有关账户管理、 利率管理、 支付结算等
的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定
及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内
纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日 内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应
立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算 。
（六） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定 ， 对基金资产
净值计算、 各类基金份额的 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及
收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表
现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上， 则基金托管人对此不承担任何责任， 并将在发现后立即报告中
国证监会。
（七） 基金托管人 根据有关法律法规的规定及基金合同的约定 ， 对基金投资
流通受限证券进行监督。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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1、基 金投 资流通 受限 证券， 应遵 守《关 于规 范基金 投资 非公开 发行 证券行
为的紧急通知》 、 《关 于基金投资非 公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
知》等有关法律法规规定。
2、此 处的 流通受 限证 券 与上 文所 述的流 动性 受限资 产并 不完全 一致 ，包括
由 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发行股票、 公开发行股票网下配
售部分等在发行时明确 一定期限锁定期的可交 易证券, 不 包 括 由 于 发 布 重 大 消 息
或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通
受限证券。
3、 在首次投资流通受限证券之前， 基金管理人应当制定相关投资决策流程、
风险控制制度、 流动性风险控制预案等规章制度。 基金管理人应当根据基金流动
性的需要合理安排流通受限证券的投资比例， 并在风险控制制度中明确具体比例，
避免基金出现流动性风险。 上述规章制度须经基金管理人董事会批准。 上述规章
制度经董事会通过之后， 基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规
章制度的决议提交给基金托管人。
4.在投资流通受限证券之前， 基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管
人提供有关流通受限证券的相关信息， 具体应 当包括但不限于如下文件 （ 如有） ：
拟发行数量、 定价依据、 监管机构的批准证明文件复印件、 基金管理人与承
销商签 订的销 售协 议复 印件、 缴款通 知书 、基 金拟认 购的数 量、 价格 、总成 本、
划款账号、 划款金额、 划款时间文件等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完
整。
5.基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中， 如认为因市场
出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险， 基
金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改， 并做
出书面说明。 否则， 基金托管人经事先书面告知基金管理人， 有权拒绝执行其有
关指令 。因拒 绝执 行该 指令造 成基金 财产 损失 的，基 金托管 人不 承担 任何责 任，
并有权报告中国证监会。
6.基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下， 并确保证
基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题， 造
成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失， 由基金管
理人承担。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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7. 如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报
送了虚假的数据， 导致基金托管人不能履行托管人职责的， 基金管理人应依法承
担相应法律后果。 除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外， 因投资
流通 受限证券产生的损失， 基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损
失。
（八） 基金管理人应在基金首次投资中期票据或中小企业私募债券前， 与基
金托管人签署相应的风险控制补充协议， 并按照法律法规的规定和补充协议的约
定向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资中期票据或中小
企业私募债券的投资管理制度。
（九） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中
违反法 律法规 和基 金合 同的规 定，应 及时 以书 面形式 通知基 金管 理人 限期纠 正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到通知后
应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函， 就基金托管人
的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改
正。在 上述规 定期 限内, 基金 托管人 有权 随时 对通知 事项进 行复 查, 督促基 金管
理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金
托管人应报告中国证监会。 基 金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的
投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当
立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
（十） 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应
在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管
人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。
（十一） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及 时报告中国证监
会， 同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人
无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基
金托管人应报告中国证监会。
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三、基金管理人对基金托管人的业务 监督、 核查
（一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金
管理人计算的基金资产净值和 各类基金份额的 基金份额净值、 根据基金管理人指
令办理清 算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反 《基金法》 、 基金 合同、 本协议及其他有关规定时， 应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金管理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内
及时改正。 在上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促
基金托管人改正。 基金托管人应积极配合基金管理人 的核查行为， 包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答
复基金管理人并改正。
（三） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管
理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的 固有财产。
2、基 金托 管人应 安全 保管基 金财 产。 未 经基 金管理 人依 据合法 程序 作出的
合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基 金托 管人对 所托 管的不 同基 金财产 分别 设置账 户， 确保基 金财 产的完
整与独立。
5、基 金托 管人根 据基 金管理 人的 指令， 按照 基金合 同和 本协议 的约 定保管
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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6、对 于因 为基金 投资 产生的 应收 资产， 应由 基金管 理人 负责与 有关 当事人
确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金 账户的， 基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金 财产造成损失的， 基
金托管人对此不承担任何责任。
7、除 依据 法律法 规和 基金合 同的 规定外 ，基 金托管 人不 得委托 第三 人托管
基金财产。
（二）基金资金账户的开立和管理
1、基金托管人 应负责本基金的资金账户的开设和管理 。
2、基 金托 管人应 以本 基金的 名义 在其营 业机 构开设 本基 金的资 金账 户 ，并
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付 。 本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、 支付赎回金
额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。
3、基金 托 管资金 账户 的开立 和使 用，限 于满 足开展 本基 金业务 的需 要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金托管资金账户的开立和管理应符合 相关法律法规的有关 规定。
5、在 符合 法律法 规规 定的条 件下 ，基金 托管 人可以 通过 基金托 管人 专用账
户办理基金资产的支付。
（四）基金证券账 户的开立和管理
1、基 金托 管人在 中国 证券登 记结 算有限 责任 公司上 海分 公司、 深圳 分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2、基 金证 券账户 的开 立和使 用， 限于满 足开 展本基 金业 务的需 要。 基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、基 金托 管人以 自身 法人名 义在 中国证 券登 记结算 有限 责任 公 司开 立结算
备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作 ， 基金管理人应予以积极协助 。 结算备付金的收取按照中国证 券登
记结算 有限责任公司的规定执行。
4、基 金证 券账户 的开 立和证 券账 户卡的 保管 由基金 托管 人负责 ，账 户资产
的管理和运用由基金管理人负责。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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146
5、 在本托管协议生效日之后， 本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，
涉及相 关账户 的开 设、 使用的 ，按有 关规 定开 设、使 用并管 理； 若无 相关规 定，
则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后， 基金托管人根据中国人民银行、 中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定， 以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券
托管与结算账户， 并代表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托
管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
1、因 业务 发展需 要而 开立的 其他 账户， 可以 根据法 律法 规和基 金合 同的规
定， 在基金管理人和基金 托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。
2、法 律法 规等有 关规 定对相 关账 户的开 立和 管理另 有规 定的， 从其 规定办
理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券 、 银行定期存款存单等有价凭证 由基金托管人
负责 妥善保管， 保管凭证由基金托管人持有 。 实物证券的购买和转让， 由基金托
管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在
基金托管人保管期间的损坏、 灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 托管
人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、 与基金有关的重大合同的原件分别由基金管
理人、 基金托管人保管。 除协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与基金
有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和基金
托管人 至 少各 持有 一份 正本的 原件。 重大 合同 的保管 期限为 基金 合同 终止后 15
年。
五、基金资产净值计算 与复核
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 净资产值。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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147
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资
产净值。 各类基金份额的 基金份额净值的计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 四
位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。 国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每工作日计算基金资产净值及 各类基金份额的基金份额净值， 并
按规定公告。
（二）复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后， 将各类基金份额的 基金份额净
值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人 依据基金合同
和相关法律法规的规定 对外公布。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
本基金 的基 金管理 人和 基金托 管人 须分别 妥善 保管的 基金 份额持 有人 名册，
包括基金合同生效日、 基金合同终止日、 基金权益登记日、 基金份额持有人大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有人名册。基金份额持
有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由登记机构编制， 由基金管理人审核并提交基金托管人
保管。 基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金
份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交； 基金合同生
效日、 基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
生日后十个工作日内提交。
基金管 理人 和基 金托管 人应妥 善保 管基 金份额 持有人 名册 ，保存 期限 为 15
年。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途， 并应遵守保密义务。 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善
保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人 应通过协商、 调解解决， 协商、
调解不能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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148
裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。 仲裁裁决是终局的， 对当事人均有约束力。 除非仲裁裁决另有规定， 仲裁费
用、律师费由 败诉方承担 。
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
八、托管协议的修改与终止
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管协议终止的情形
1、基金合同终止；
2、 基金托管人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金托管人接管基 金资产；
3、基 金管 理人解 散、 依法被 撤销 、破产 或由 其他基 金管 理人接 管基 金管理
权；
4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。
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149
二十 一 、对基 金份 额持有 人的 服务
对于基金份额持有人， 基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务， 并将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 增加或变更服务项目。 主要服务内容
如下：
（ 一） 基金份 额持 有人登 记服 务
基金管理人为基金份额持有人提供登记服务。 基金管理人将配备安全、 完善
的电脑系统及通讯系统， 准确、 及时地为基金投资者办理基金账户、 基金份额的
登记、 管理、 托管与转托管； 基金转换和非交易过户； 基金份额持有人名册的管
理； 权益分配时红利的登记派发； 基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交
收等服务。
（ 二） 基金份 额持 有人交 易信 息查询 及信 息定制 服务
1、 基金交易确认查询服务： 基金投资者在交易申请被受理的 2 个工作日后，
可以到销售网点查询和打印该项交易的确认信息， 或者通过基金管理人客服电话
及网站进行查询。
2、基 金对 账单服 务： 基金管 理人 向基金 份额 持有人 提供 对账单 服务 ，基金
份额持有人可自主选择对账单的发送方式， 如纸制对账单、 电子邮件对账单或短
信对账单，或者通过基金管理人网站进行在线对账单的查询与打印。
3、信 息定 制服务 ：基 金份额 持有 人可以 通过 基金管 理人 网站、 客服 热线电
话、手 机短信 等通 道提 交信息 定制申 请。 可定 制的信 息主要 有： 基金 份额净 值、
交易确认、 对账单服务等。 基金管理人可根据实际业务需要， 调整定制信息的条
件、方式和内容。
（ 三） 客户服 务中 心电话 服务
基金管理人客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务， 基金份额持有人
可查询基金余额 、交易情况、基金产品与服务等相关信息。
客户服务中心在每一工作日提供不少于 12 小 时的人工咨询服务。基金份额
持有人可通过基金管理人全国统一客服热线：400-888-9918 （免长途 话费） 享受
业务咨询、信息查询、信息定制、通讯资料修改、投诉建议等多项服务。
（ 四） 网站服 务 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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基 金 份 额 持 有 人 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （www.99fund.com ）享受理财资
讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。
基金份额持有人可以通过基金管理人网站 “网上交易” 办理开户、 交易及查
询等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见 基金管理人网站。
（ 五） 投诉受 理服 务
基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、 网站、 信函、 电子邮件 （客
户服务邮箱：service@99fund.com ）、传真（021-28932998 ） 等 方 式 对 基 金 管 理
人、销 售机构 所提 供的 服务进 行投诉 。现 场投 诉和意 见簿投 诉是 补充 投诉渠 道，
由基金管理人和各销售机构分别管理。
基金管理人客户服务中心负责受理投诉， 并承诺在收到投诉后 24 小时 （工
作日）之内做出回应。
（ 六 ） 如 本 招 募 说 明 书 存 在 任 何 您/贵机构无法理解的内 容，请通过上述 方
式 联系 基金管 理人 。请确 保投 资前， 您/ 贵机构 已经 全面理 解了 本招募 说明 书。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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二 十二 、其他 应披 露事项
以下信息披露事项已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 以及
基金管理人的网站(www.99fund.com)进行公开披露，并已报送监管部门备案。
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于汇添富 6 月红添利定期开放债
券型证券投资基金第四次开放申购、
赎回业务的公告
中证报,证券时报,
上证报,公司网站
2018-02-22
2
关于汇添富 6 月红添利定期开放债
券型证券投资基金参加部分代销机
构费率优惠活动的公告
中证报,证券时报,
上证报,公司网站
2018-02-22
3
汇添富 6 月红添利定期开放债券型
证券投资基金第四个开放期增加代
销机构的公告
中证报,证券时报,
上证报,公司网站
2018-02-24
4
关于汇添富基金管理股份有限公司
旗下 93 只基金修订基金合同的公告
中证报,上交所,证
券时报,公司网站,
深交所
2018-03-24
5
汇添富基金管理股份有限公司旗下
93 只基金2017 年年度报告
中证报,上交所,证
券时报,上证报,公
司网站,深交所
2018-03-28
6
汇添富基金管理股份有限公司关于
旗下部分基金参加工商银行开展的
费率优惠活动的公告
中证报,证券时报,
上证报,公司网站
2018-03-30
7
汇添富基金管理股份有限公司关于
旗下部分基金参加交通银行开展的
费率优惠活动的公告
中证报,证券时报,
上证报,公司网站
2018-03-30
8
汇添富基金管理股份有限公司关于
旗下部分基金增加途牛金服为代销
机构并参与费率优惠活动的公告
中证报,证券时报,
上证报,公司网站
2018-03-31
9
汇添富 6 月红添利定期开放债券型
证券投资基金更新招募说明书
中证报,证券时报,
上证报,公司网站
2018-03-31
10
汇添富基金管理股份有限公司关于
旗下部分基金增加电盈基金为代销
机构并参与费率优惠活动的公告
中证报,证券时报,
上证报,公司网站
2018-04-09
11
汇添富基金旗下99 只基金2018 年第
1 季度报告
中证报,上交所,证
券时报,上证报,公
司网站,深交所
2018-04-21
12
汇添富基金管理股份有限公司关于
旗下部分基金参加凯石财富开展的
费率优惠活动的公告
中证报,证券时报,
上证报,公司网站
2018-04-23
13
汇添富基金管理股份有限公司关于
聘任基金经理助理的公告
中证报,证券时报,
上证报,公司网站
2018-05-29 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
更新 招募说明书
152
14
汇添富基金管理股份有限公司关于
旗下基金 2018 半年资产净值的公告
中证报,证券时报,
上证报,公司网站
2018-06-30
15
汇添富基金管理股份有限公司旗下
108 只基金2018 年2 季度报告
中证报,上交所,证
券时报,上证报,公
司网站,深交所
2018-07-18
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
更新 招募说明书
153
二 十三 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式
本基金 招募 说明书 存放 于基金 管理 人、基 金托 管人和 基金 销售机 构的 住所，
投资者可在营业时间免费查阅。 基金投资者在支付工本费后， 可在合理时间内取
得招募说明书的复印件。 对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件， 基金管
理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。
投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站(www.99fund.com) 查 阅 和 下 载 招
募说明书。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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154
二十 四 、备查 文件
（一）本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会准予 汇添富 6 月红添利定期开 放债券型 证券投资基金注册的
文件；
2、《 汇添富 6 月红添利定期开放债券型 证券投资基金基金合同》 ；
3、《 汇添富 6 月红添利定期开放债券型 证券投资基金基金托管协议》 ；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所， 在办公时间可供
免费查阅。
汇添富基金管理股份有限公司
2018 年 9 月 28 日
