富 兰 克林 国 海亚 洲 （除 日 本） 机 会股 票 型证 券 投
资 基 金更 新 招募 说 明书 （ 摘要 ）
（2018年第2 号）
基 金管理人 ：国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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重要提示
本基金 经中 国证 监会 2011 年 8 月 30 日 证监 许可 字[2011]1380 号文 核准 募集 ，基 金合同
于 2012 年 2 月 22 日 生效 。
基金管理人保证招募 说明 书的内容真实、准确 、完 整。本招募说明书经 中国 证监会核
准 ， 但 中 国 证监 会 对 本 基金 募 集 的 核 准， 并 不 表 明其 对 本 基 金 的价 值 和 收 益做 出 实 质 性判
断或保 证， 也不 表明 投 资 于本基 金没 有风 险。
本基金 投资 的主 要区 域为 亚洲地 区 （ 除日 本） ，包 括中国 香港 、韩 国、 印度 、中国 台
湾 、 新 加 坡 、 印 度 尼 西 亚 、 泰 国 、 马 来 西 亚 和 菲 律 宾 等 国 家 或 地 区 。 本 基 金 将 至 少80% 的
股票资 产及 其它 权益 类资 产投资 于亚 洲地 区 （除 日 本） 证券 市场 以及 至少50% 的营业 收入 来
自 于 亚 洲 地 区而 在 亚 洲 以外 交 易 所 上 市的 企 业 ， 在正 常 市 场 环 境下 本 基 金 的流 动 性 风 险适
中。 在特 殊市 场条件 下 ， 如证券 市场 的成 交量 发生 急剧萎 缩 、 基 金发生 巨额 赎回以 及其 他未
能预见 的特 殊情 形下 ， 可 能导致 基金 资产 变现 困难 或变现 对证 券资 产价 格造 成较大 冲击 ， 发
生基金 份额 净值 波 动 幅度 较大、 无法 进行 正常 赎回 业务、 基金 不能 实现 既定 的投资 决策 等风
险。
本基金投资于境外证 券市 场，基金净值会因为 境外 证券市场波动等因素 产生 波动。在
投 资 本 基 金 前， 投 资 者 应全 面 了 解 本 基金 的 产 品 特性 ， 充 分 考 虑自 身 的 风 险承 受 能 力 ，理
性 判 断 市 场 ，对 认 购 基 金的 意 愿 、 时 机、 数 量 等 投资 行 为 作 出 独立 决 策 ， 获得 基 金 投 资收
益 ， 并 承 担 基金 投 资 中 出现 的 风 险 ， 一是 境 外 投 资产 品 风 险 ， 包括 海 外 市 场风 险 、 汇 率风
险 、 政 治 风 险等 ； 二 是 开放 式 基 金 风 险， 包 括 利 率风 险 、 信 用 风险 、 流 动 性风 险 、 操 作风
险、会 计核 算风 险、 税务 风险、 交易 结算 风险 、法 律风险 、金 融 模 型风 险等 。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写， 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基金合 同当 事人 之间 权利 、 义务 的法 律文 件。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按 照 《基 金法》 、 基金 合同及 其他 有关规 定享 有权 利、 承 担 义务。 基 金投 资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 资产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资 者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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本招募 说明 书 （更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2018 年 8 月 22 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为 2018 年 6 月 30 日（财 务数 据未 经审 计） 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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一、风险揭示
本基金投资于境外证 券市 场，基金净值会因为 境外 证券市场波动等因素 产生 波动。基
金投资 中出 现的 风险 分为 如下三 类， 一是 本基 金特 定风险 ，包 括亚 洲 （ 除日 本） 市 场风 险、
新 兴 市 场 风 险、 股 票 市 场风 险 、 区 域 配置 风 险 、 行业 配 置 风 险 和政 治 风 险 ；二 是 境 外 投资
产品风险，包 括 海 外 市 场风 险 、 汇 率 风险 、 政 府 管制 风 险 、 政 治风 险 、 国 家风 险 、 初 级产
品 风 险 和 小 市 值/ 高 科 技 公 司 股 票 风 险 等 ； 三 是 开 放 式 基 金 风 险 ， 包 括 利 率 风 险 、 信 用 风
险 、 流 动 性 风险 、 管 理 风险 、 会 计 核 算风 险 、 税 务风 险 、 交 易 结算 风 险 、 法律 风 险 、 金融
模 型 风 险 、 衍 生 品 风 险 、 证 券 借 贷/ 回 购 风 险 、 大 宗 交 易 风 险 、 操 作 风 险 和 不 可 抗 力 风 险
等。
（一） 本基 金特 定风 险
1、亚 洲（ 除日 本） 市场 风 险
本基金 对亚 洲 （除 日本 ） 市场的 投资 是为 了分 享亚 洲 （ 除日 本） 地区 经济 高 速增长 的
发展成 果， 但是 如果 亚洲 （除日 本） 地区 经济 增长 出现大 幅度 减缓 或是 发生 危机性 事件 ， 本
基 金投 资的 相关 上市 公司 的经营 业绩 可能 下降 或低 于预期 ， 市 场价 格可 能因 此下跌 ， 从 而导
致基金 资产 损失 的系 统性 市场风 险。
2、新 兴市 场风 险
本基金 所投 资的 主要 区域 为新兴 市场 。 各 新兴 市场 特有的 监管 和管 制制 度 （ 包括市 场准
入制度 、外 汇管 制制 度等 ）可能 导致 本基 金的 投资 受到限 制， 对投 资业 绩产 生影响 。此 外 ，
新兴市 场普 遍存 在证 券市 场制度 不健 全、 发展 不完 善、 流 动性 较差 、 波 动性 较高等 特征 ， 可
能使得 本基 金资 产面 临更 大的波 动性 和潜 在风 险。
3、股 票市 场风 险
本基金 为股 票型 基金 。在 基金的 投资 管理 中， 本基 金将承 受股 票市 场的 系统 性风 险 ，
不能完 全 规 避股 票市 场整 体下跌 和个 股市 场价 格下 跌的风 险。 在股 票市 场上 涨时， 基金 可能
由于持 有非 股票 资产 等原 因，基 金净 值增 长不 能完 全跟随 或超 越股 票市 场的 整体上 涨幅 度 。
4、区 域配 置风 险
由于亚 洲 （ 除日 本） 国 家 或者地 区之 间宏 观经 济与 证券市 场等 发展 水平 的不 均衡， 本
基金在 区域 配置 上可 能会 较大比 例地 投资 于少 数亚 洲国家 或地 区， 从而 这些 国 家或者 地区 的
证券市 场的 投资 风险 将对 本基金 的投 资业 绩产 生重 要影响 。
5、行 业配 置风 险
由于部 分亚 洲 （ 除日 本） 国家或 者地 区具 有特 殊的 产业结 构， 偏重 于某 些特 定行业 的富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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发展， 因此 可能 会导 致本 基金在 行业 配置 上的 不均 衡， 这 些特 定行 业所 处的 景气周 期将 对本
基金的 投资 业绩 产生 一定 的影响 。
6、政 治风 险
本基金 以亚 洲 （ 除日 本） 市场为 主要 的投 资地 区， 因此亚 洲 （ 除日 本） 地区 政治、 社会
或 经 济 的 重 大 事 件( 包 括 天 然 灾 害 、 战 争 、 暴 动 或 罢 工 等) ， 都 可 能 对 本 基 金 所 投 资 的 证 券
市 场 或 品 种 造成 负 面 影 响， 从 而 导 致 基金 资 产 损 失的 风 险 。 本 基金 将 在 内 部及 外 部 研 究机
构 的 支 持 下 ，密 切 关 注 有关 国 家 、 地 区政 治 、 社 会、 经 济 的 状 况， 适 时 调 整投 资 策 略 以应
对政治 风险 。
（二） 境外 投资 产品 风险
1 、海 外市 场（ 包括 新兴 市 场）风 险
市场风险是指由于市 场因 素如基础利率、汇率 、 股票 价 格 和 商 品 价 格 的变 化或 由 于 这
些市场 因素 的波 动率 的变 化而引 起的 证券 价格 的非 预期变 化， 并产 生损 失的 可能性 。
由于本基金将投资于 海外 股票市场，因此一方 面基 金净值会因全球股市 的整 体变化而
出 现 价 格 波 动。 另 一 方 面， 各 国 各 地 区处 于 不 同 的产 业 经 济 循 环周 期 之 中 ，这 也 将 对 基金
的 投 资 绩 效 产生 影 响 。 具体 而 言 ， 海 外股 票 市 场 对于 负 面 的 特 定事 件 的 反 映各 不 相 同 ；各
国 或 地 区 有 其独 特 的 政 治因 素 、 法 律 法规 、 市 场 状况 、 经 济 发 展趋 势 ； 并 且美 国 、 英 国、
香 港 等 证 券 交易 市 场 对 每日 证 券 交 易 价格 并 无 涨 跌幅 上 下 限 的 规定 ， 使 得 这些 国 家 或 地区
证 券 的 每 日 涨跌 幅 空 间 相对 较 大 。 以 上所 述 因 素 都可 能 会 带 来 市场 的 急 剧 下跌 ， 从 而 导致
投资风 险的 增加 。
新兴市场投资风险是 指相 比较成熟市场而言， 新兴 市场往往具有证券市 值小 、市场规
模 小 、 发 展 不完 善 、 制 度不 健 全 、 市 场流 动 性 较 差、 市 场 波 动 性较 高 等 特 点， 投 资 于 新兴
市场的 潜在 风险 往往 要高 于成熟 市场 ，从 而导 致资 产面临 更大 的波 动性 和潜 在风险 。
2 、汇 率风 险
汇率风险是指由于美 元等 外币相对于人民币的 汇率 的变化影响人民币计 价的 基金资产
价值， 从而 导致 基金 资产 面临潜 在风 险。
投资者 使用 人民 币申 购本 基金， 本基 金将 人民 币兑 换为外 币在 海外 市场 投资 。
为了有效 地 管 理 投 资组 合， 本 基 金 将 在 不 抵 触基 金的 投 资 策 略 及 投 资 限制 的情 况 下 ，
利 用 远 期 合 约、 股 票 指 数期 货 以 及 其 他经 中 国 证 监会 认 可 的 金 融衍 生 产 品 以避 免 币 值 波动
而影响 本基 金投 资收 益。
3 、政 府管 制风 险 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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所谓政府管制，是指 政府 部门通过制定规章、 设定 许可、监督检查、行 政处 罚和行政
裁 决 等 行 政 处理 行 为 ， 对社 会 经 济 行 为实 施 直 接 控制 。 在 境 外 证券 投 资 过 程中 ， 投 资 地所
在 国 家 或 地 区政 府 部 门 可能 针 对 本 基 金实 施 投 资 运作 、 交 易 结 算以 及 资 金 汇出 入 等 方 面的
限 制 ， 或 者 采取 资 产 冻 结或 扣 押 等 行 政措 施 ， 从 而造 成 相 应 的 财产 受 损 、 交易 延 误 等 相关
风险。
4 、政 治风 险
国家或地区的政治政 策、 财政政策、货币政策 、产 业政策、地区发展政 策等 宏观政策
发 生 变 化 ， 导致 市 场 波 动而 影 响 基 金 收益 ， 也 会 产生 风 险 ， 称 之为 政 治 风 险。 例 如 ， 国内
政 治 斗 争 变 革风 险 、 外 汇资 金 流 动 和 汇兑 限 制 的 外汇 管 制 风 险 ；新 政 府 或 许会 拒 绝 承 担前
任政府 的债 务。
5 、国 家风 险
由 于 本 基 金 投 资 于 海 外 不 同 国 家 的 市 场 ， 而 这 些 投 资 受 到 各 国 汇 率 、 税 法 、 政 府 政
策 、 对 外 贸 易、 结 算 、 托管 以 及 其 他 运作 风 险 等 多种 因 素 的 影 响， 上 述 因 素的 变 化 可 能会
使 基 金 的 资 产面 临 潜 在 风险 。 此 外 ， 境外 投 资 的 成本 、 境 外 市 场的 波 动 性 均可 能 会 高 于本
国市场 ，也 存在 一定 风险。
6 、初 级产 品风 险
本基金不直接投资于 钢材 、石油、煤炭、有色 金属 等初级产品，但上述 初级 产品价格
的 不 利 变 化 可能 对 本 基 金部 分 投 资 标 的带 来 负 面 影响 ， 从 而 对 本基 金 参 与 相关 证 券 投 资的
收益带 来间 接的 影响 。
7 、小 市值/ 高 科技 公司 股 票风险
对于小市值股票而言 ，由 于上市公司发展模式 、管 理能力尚未成熟，相 对于 大型蓝筹
股而言 ，其 二级 市场 价格 波动性 更大 ，有 可能 给投 资者带 来损 失。
小市值 公司 股票 存在 流动 性风险 ，高 科技 公司 股票 也可能 存在 技术 风险 和产 品风险 。
（三） 开放 式基 金风 险
1 、利 率风 险
利率风险是指对会对 证券 价值构成负面 影 响 的利 率走 势 ， 对 基 金 而 言 ，影 响其 资 产 净
值 。 利 率 风 险是 债 券 投 资所 面 临 的 主 要风 险 ， 息 票利 率 、 期 限 和到 期 收 益 率水 平 都 将 影响
债券的 利率 风险 水平 。国 家或地 区的 利率 变动 还将 影响该 地区 的经 济与 汇率 等。
2 、信 用风 险
信用风险是指债券发 行人 是否能够实现发行时 的承 诺，按时足额还本付 息的 风险。一
般 认 为 ： 国 债的 信 用 风 险可 以 视 为 零 ，而 其 它 债 券的 信 用 风 险 可按 专 业 机 构的 信 用 评 级确富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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定 ， 信 用 等 级的 变 化 或 市场 对 某 一 信 用等 级 水 平 下债 券 率 的 变 化都 会 迅 速 的改 变 债 券 的价
格,从而影响 到基金资产 。投资 标的可能因财 务结构恶化 或整体产业衰 退，致使专 业评级 等
机构调 降该 投资 标的 债信 ，进而 使得 该投 资标 的产 生潜在 资本 损失 之风 险。
3 、流 动性 风险
流动性风险是指金融 资产 不能迅速变现，而可 能遭 受折价损失的风险。 流动 性风险将
主 要 表 现 在 以下 几 个 方 面： 基 金 资 产 不能 迅 速 转 变成 现 金 ， 或 变现 成 本 很 高； 不 能 应 付可
能 出 现 的 投 资人 大 额 赎 回的 风 险 ； 证 券投 资 中 个 券和 个 股 的 流 动性 风 险 等 。流 动 性 风 险主
要 使 由 于 证 券市 场 深 度 低， 流 通 量 少 ，因 此 主 要 存在 于 新 兴 市 场中 。 由 于 本基 金 部 分 投资
于新兴 市场 ，因 此存 在一 定的流 动性 风险 。
（1） 申购 、赎 回安 排
投 资 人 具 体 请 参 见 基 金 合 同 “ 第 六 部 分 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 和 招 募 说 明 书
“十、 基金 份额 的申 购与 赎回 ” ，详 细了 解本 基金 的申购 以及 赎回 安排 。
在本基 金发生流动性风 险时，基 金管理人可以综 合利用备 用的流动性风险 管理工 具
以减少或应对基金 的流动 性风险，投资者可 能面临 巨额赎回申请被延 期办理 、赎回申请
被暂停接受、赎回 款项被 延缓支付、被收取 短期赎 回费、基金估值被 暂停等 风险。投资
者应该 了解 自身 的流 动性 偏好， 并评 估是 否与 本基 金的流 动性 风险 匹配 。
（2） 拟投 资区域 、 行业 及 资产的 流动 性风 险评 估
本基金 的投资区域主要 为亚洲地 区（除日本）， 包括中国 香港、韩国、印 度、中 国
台 湾 、 新 加 坡 、 印 度 尼 西 亚 、 泰 国 、 马 来 西 亚 和 菲 律 宾 等 国 家 或 地 区 。 本 基 金 将 至 少
80% 的 股票 资产 及其 它权 益类资 产投 资于 亚洲 地区 （除日 本） 证券 市场 以及 至少50%的营
业收入来自于亚洲 地区而 在亚洲以外交易所 上市的 企业 ， 投 资 于 超 出前 述 投资 范 围 的 其
他市场 （ 包括 日本 ） 的 上市 公司股 票资 产及 其它 权益 类资产 不超 过本 基金 股票 资产的20% 。
同时本基金基于分 散投资 的原则在行业和个 券方面 未有高集中度的特 征，综 合评估在正
常市场 环境 下本 基金 的流 动性风 险适 中。
（3） 巨额 赎回 情形 下的 流 动性风 险管 理措 施
基金出 现巨额赎回情形 下，基金 管理人可以根据 基金当时 的资产组合状况 或巨额 赎
回份额占比情况决 定全额 赎回或部分延期赎 回。同 时，如本基金单个 基金份 额持有人在
单个开放日申请赎 回基金 份额超过基金总份 额一定 比例以上的，基金 管理人 有权对其采
取延期 办理 赎回 申请 或延 缓支付 赎回 款项 的措 施。
（4） 实施 备用 的流 动性 风 险管理 工具 的情 形、 程序 及对投 资者 的潜 在影 响
在市场大幅波动、流 动性 枯竭等极端情况下发 生无 法应对投资者巨额赎 回的 情形时，
基 金 管 理 人 将以 保 障 投 资者 合 法 权 益 为前 提 ， 严 格按 照 法 律 法 规及 基 金 合 同的 规 定 ， 谨慎
选 取 延 期 办 理巨 额 赎 回 申请 、 暂 停 接 受赎 回 申 请 、延 缓 支 付 赎 回款 项 、 收 取短 期 赎 回 费等富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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流动性风 险 管理 工 具 作 为辅 助 措 施 。 对于 各 类 流 动性 风 险 管 理 工具 的 使 用 ，基 金 管 理 人将
依 照 严 格 审 批、 审 慎 决 策的 原 则 ， 及 时有 效 地 对 风险 进 行 监 测 和评 估 ， 使 用前 经 过 内 部审
批 程 序 并 与 基金 托 管 人 协商 一 致 。 在 实际 运 用 各 类流 动 性 风 险 管理 工 具 时 ，投 资 者 的 赎回
申 请 、 赎 回 款项 支 付 等 可能 受 到 相 应 影响 ， 基 金 管理 人 将 严 格 依照 法 律 法 规及 基 金 合 同的
约定进 行操 作， 全面 保障 投资者 的合 法权 益。
4 、管 理风 险
管理风险主要是指由 于基 金管理的管理水平、 管理 手段和管理技术等因 素， 而影响基
金 的 收 益 水 平。 例 如 因 为基 金 公 司 管 理不 善 ， 或 基金 经 理 选 股 不善 导 致 决 策失 误 ， 使 投资
者蒙受 损失 。
5 、会 计核 算风 险
会计核算风险主要是 指由 于会计核算及会计管 理上 违规操作形成的风险 ，如 经常性的
串 户 ， 帐 务 记重 ， 透 支 、过 失 付 款 ， 资金 汇 划 系 统款 项 错 划 ， 日终 轧 帐 假 平， 会 计 备 份数
据丢失 ，利 息计 算错 误等 。
通 过 双 会 计 制 以 及 基 金 会 计 核 算 、 托 管 方 会 计 复 核 的 方 法 可 以 有 效 控 制 会 计 核 算 风
险。
6 、税 务风 险
在 投 资 各 国 或 地 区 市 场 时 ， 因 各 国 、 地 区 税 务 法 律 法 规 的 不 同 ， 可 能 会 就 股 息 、 利
息 、 资 本 利 得等 收 益 向 各国 、 地 区 税 务机 构 缴 纳 税金 ， 包 括 预 扣税 ， 该 行 为可 能 会 使 得资
产 回 报 受 到 一定 影 响 。 各国 、 地 区 的 税收 法 律 法 规的 规 定 可 能 变化 ， 或 者 加以 具 有 追 溯力
的 修 订 ， 所 以可 能 须 向 该等 国 家 或 地 区缴 纳 本 基 金销 售 、 估 值 或者 出 售 投 资当 日 并 未 预计
的额外 税项 。
本基金在投资海外市 场时 会事先了解清楚各地 区的 税务法律法规，同时 ，在 境外投资
顾问和 境外 托管 人的 协助 下，完 成投 资所 在国 家或 地区的 税务 扣缴 工作 。
7 、交 易结 算风 险
结算风险是一种特殊 形式 的信用风险。当双方 在同 一天进行交换时，就 会产 生结算风
险。在 一方 已经 进行 了支 付后， 如果 另一 方发 生违 约，就 会产 生结 算风 险。
本基金 将通 过国 际性 的专 业清算 公司 统一 进行 交易 结算， 规避 结算 风险 。
8 、法 律风 险
指由于交易合约在法 律上 无效、合约内容不符 合法 律的规定，或者由于 税制 、破产制
度的改变 等法 律上的 原因 ，给交易 者带 来损失 的可 能性。法 律风 险主要 发生 在 OTC （也 称
为柜台 市场 ）的 交易 中。
法律风险主要来自两 个方 面：一是合约的不可 实施 性，包括合约潜在的 非法 性，对手富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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缺 乏 进 行 该 项 交 易 的 合 法 资 格 ， 以 及 现 行 的 法 律 法 规 发 生 变 更 而 使 该 合 约 失 去 法 律 效 力
等 ； 二 是 交 易对 手 因 经 营不 善 等 原 因 失去 清 偿 能 力或 不 能 依 照 法律 规 定 对 其为 清 偿 合 约进
行平仓 交易 。
9 、金 融模 型风 险
投资管理人对风险的 管理 越来越依赖复杂的量 化模 型，于是衍生出模型 风险 。模型风
险 是 指 由 于 应用 了 不 恰 当 的 模 型 、 或 虽使 用 了 恰 当的 模 型 但 是 模型 的 结 构 不够 充 分 、 或者
夸 大 了 模 型 的解 释 能 力 ，由 此 导 致 金 融机 构 的 信 誉恶 化 或 获 利 能力 降 低 。 我们 可 以 把 模型
风 险 产 生 的 原 因 归 结 为 五 个 方 面 ： ① 由 于 给 定 模 型 的 随 机 特 性 ， 模 型 中 有 内 在 的 不 确 定
性。 ② 将 具 有特 定 结 构 和参 数 估 计 的 模型 运 用 于 某种 特 殊 的 环 境中 。 ③ 在 给定 的 模 型 中，
参 数 赋 值 的 不确 定 性 。 用统 计 方 法 估 计的 参 数 值 错误 的 可 能 性 很大 ， 如 果 用于 模 型 中 进行
预 测 ， 预 测 值就 极 有 可 能是 错 误 的 。 ④模 型 选 择 错误 。 ⑤ 金 融 模型 通 常 建 立在 一 系 列 的学
术假设 之上 ，投 资实 践与 学术假 设之 间存 在一 定的 差距。
10 、衍 生品 风险
金融衍生工具投资风 险是 指投资于金融衍生产 品， 包括期货、远期、掉 期、 期权以及
其 他 结 构 性 产品 ， 由 于 金融 衍 生 产 品 具有 杠 杆 效 应， 价 格 波 动 较为 剧 烈 ， 在市 场 面 临 突发
事件时 ，可 能会 导致 投资 亏损高 于初 始投 资金 额。
本基金投资衍生品的 目的 是为了对冲风险，而 不是 投机，会通过控制规 模、 计算风险
价值等 手段 来有 效控 制风 险。
11 、 证券 借贷/ 回 购风 险
证券借 贷/ 回购风险是 指基金为实 现有效资产管 理而进行证 券借贷、正回 购或逆回购 时
发 生 的 风 险 因 素 ， 如 交 易 对 手 风 险 、 借 贷 或 回 购 利 率 风 险 、 资 产 流 动 性 风 险 、 杠 杆 效 应
等，可 能导 致偏 离投 资目 标。
本基金 将 杜 绝 投 机 操作 ，在 严 格 控 制 交 易 对 手风 险、 利 率 风 险 和 资 产 流动 性风 险 的 前
提下， 谨慎 进行 证券 借贷 和回购 交易 。
12 、大 宗交 易风 险
大宗交易风险是指基 金为 提升交易效率或实现 特定 投资目的而进行大宗 交易 时发生的
风 险 因 素 ， 如交 易 对 手 风险 、 相 关 资 产法 律 风 险 等， 可 能 导 致 基金 资 产 损 失或 陷 入 法 律纠
纷。
本基金 将在 严格 控制 交易 对手风 险、 法律 风险 风险 的前提 下， 谨慎 进行 大宗 交易。
13 、操 作风 险
操作风险是指那些由 于不 合理的内部程序，人 为造 成的或者是系统性的 ，由 外部事件
引发损 失的 风险 。以 下事 件有可 能引 发操 作风 险：
(1) 内部 的欺 骗 ： 如资 产的 不合理 配置 、逃 税、 故意 虚报头 寸； 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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(2) 外部 的欺 骗： 如信 息剽 窃、第 三方 的伪 造和 盗窃 、黑客 的入 侵；
(3) 对员 工的 操作 ：如 歧视 、员工 薪酬 、雇 员的 安全 和健康 ；
(4) 对 客 户 、 产 品 和 商 业 方 面 的 操 作 ： 如 市 场 操 纵 、 反 垄 断 、 非 正 常 贸 易 、 产 品 瑕
疵、违 反诚 信、 帐务 混乱 等；
(5) 对资 产的 毁损 ：如 自然 灾害、 恐怖 主义 、人 为的 破坏；
(6) 业务 和系 统的 崩溃 ：如 基础设 施崩 溃、 软件 或硬 件的失 败；
(7) 执 行 、 传 递 过 程 中 的 管 理 ： 如 数 据 录 入 错 误 、 会 计 入 账 错 误 、 命 令 通 报 失 败 、 资
产损失 被忽 视等 。
对于操作风险的控 制主 要有 三 个 层 次 。 首 先 是基 本指 标 方 面 ， 主 要 是 对于 那些 与 年 利
润 有 关 的 指 标的 控 制 。 其次 是 对 于 各 个业 务 的 年 利润 相 关 指 标 的监 控 。 最 后是 对 内 部 可能
产生的 风险 的测 量、 报告 、控制 和减 缓。
14 、不 可抗 力风 险
战争、自然灾害等不 可抗 力因素的出现，将会 严重 影响证券市场的运行 ，可 能导致基
金 资 产 的 损 失。 金 融 市 场危 机 、 行 业 竞争 、 代 理 机构 违 约 等 超 出基 金 管 理 人自 身 直 接 控制
能力之 外的 风险 ，可 能导 致基金 或者 基金 份额 持有 人利益 受损 。
二、基金名称
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金
三、基金的类型
股票型 开放 式证 券投 资基 金
四、基金的投资目标
本基金 的投 资目 标是 通过 投资在 亚洲 地区 （不 包括 日本） 证券 市场 进行 交易 以及公 司总
部或经 营范 围在 亚洲 地区 （不包 括日 本） 的上 市公 司以实 现基 金资 产的 长期 增值。
五、基金的投资范围
本基金可投资于下列 金融 产品或工具：银行存 款、 可转让存单、银行承 兑汇 票、银行
票 据 、 商 业 票据 、 回 购 协议 、 短 期 政 府债 券 等 货 币市 场 工 具 ； 政府 债 券 、 公司 债 券 、 可转
换 债 券 、 住 房按 揭 支 持 证券 、 资 产 支 持证 券 等 及 经中 国 证 监 会 认可 的 国 际 金融 组 织 发 行的
证 券 ； 境 外 证券 市 场 挂 牌交 易 的 普 通 股、 优 先 股 、全 球 存 托 凭 证和 美 国 存 托凭 证 、 房 地产
信托凭 证 ； 中国 证 监 会 认可 的 境 外 交 易所 上 市 交 易的 金 融 衍 生 产品 ； 法 律 、法 规 或 中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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本基金投资的主要区 域为 亚洲地区（除日本） ，包 括中国香港、韩国、 印度 、中国台
湾、新加坡、印度尼西亚、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地区。本基金将至 少 80% 的
股票资产及其它权益类资产投资于亚洲地区（除日本）证券市场以及至 少 50% 的营业 收入
来自于 亚洲 地区 而在 亚洲 以外交 易所 上市 的企 业， 投资于 超出 前述 投资 范围 的其他 市场 （ 包
括日本 ）的 上市 公司 股票 资产及 其它 权益 类资 产不 超过本 基金 股票 资产 的 20% 。
本基金 投资 组合 中股 票及 其他权 益类 证券 市值 占基 金资产 的比 例不 低于 60% ，现金 （不
包括结 算备 付金 、存 出保 证金、 应收 申购 款等 ） 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例不 低
于 基金 资产 净值的 5%( 若法 律法 规变 更或取 消本 限制 的， 则本 基金按 变更 或取 消后 的规 定
执行) 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 本 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
六、基金的投资策略
本基金在投资过程中 首先 强调亚洲国家和地区 上市 公司的品质与成长性 的结 合。采取
“ 自下而上 ” 的 选 股 策 略 ， 注 重 个 股 成 长 性 指 标 分 析 ， 挖 掘 拥 有 更 佳 成 长 特 性 的 公 司 ， 构 建
股 票 池 。 同 时 ， 在 亚 洲 国 家 和 地 区 经 济 发 展 格 局 下 ， 注 重 各 区 域 市 场 环 境 、 政 经 前 景 分
析 ， 甄 别 不 同 亚 洲 国 家 与 地 区 、 行 业 与 板 块 的 投 资 机 会 ， 优 先 考 虑 国 家 与 地 区 的 资 产 配
置 ， 决 定 行 业与 板 块 的 基本 布 局 ， 并 从中 筛 选 出 具有 国 际 比 较 优势 的 优 质 上市 公 司 。 最后
通过深 入的 投资 价值 评估 ，形成 优化 的投 资组 合。
在固 定收益类 投资部分，其资 产布局坚 持安全性、流动 性和收益 性为资产配置原 则, 并
结合现 金管 理、 货币 市场 工具等 来制 订具 体策 略。
1 ．股 票投 资策 略
本基金依托境外投资 顾问 的全球权益类产品投 资研 究平台以及基金管理 人的 投资研究
平 台 ， 遵循 “ 成长+ 品质+估值” 三 重选 股 标准 ， 在 亚洲 范 围 内精 选 具有 持 续成长 潜 力 且估 值
合 理 的 上 市 公司 ， 力 争 为投 资 者 带 来 持续 稳 定 的 长期 投 资 回 报 ，并 获 取 超 越基 准 的 业 绩表
现。
（1） 股票 初级 筛选
根据上市公司的财务 数据 和其他公司信息，通 过以 下三个方面初步筛选 出具 备良好品
质和成 长能 力的 上市 公司 ：
? 财务 分析：综合 分析上市公司 的业务收入 、利润、资产 负债情况、 现金流及其 增
长，筛 选出 财务 稳健 、具 备成长 性的 上市 公司 ； 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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? 商业 模式分析： 重点分析公司 是否具有可 持续的商业模 式，关注公 司的市场份 额
或经营 利润 是否 在不 断提 升。
? 公司 管理层分析 ：重点分析公 司管理团队 是否具 有较强 的战略决策 能力，分析 要
点包 括是否具备 较强的商业计 划执行能力 ，资本扩张政 策是否得当 ，如对投资 收
益率和 股本 回报 率的 判断 和合理 运用 。
（2） 公司 深度 基本 面分 析
通过对上市公司进 行深入的基本面分析与实 地调研， 从 3-5 年较长的周期内从成长 性
和 品 质 两 方 面 对 上 市 公 司 进 行 深 度 研 究 。 对 公 司 成 长 性 的 分 析 主 要 从 市 场 环 境 、 行 业 特
征 、 市 场 竞 争力 、 盈 利 能力 及 管 理 团 队等 方 面 进 行全 面 分 析 ； 对公 司 品 质 分析 主 要 从 公司
的 盈 利 质 量 、经 营 现 金 质量 、 公 司 治 理能 力 、 远 期发 展 战 略 及 内在 竞 争 优 势等 方 面 综 合分
析。
（3） 投资 价值 评估
对经过 深入 基本 面分 析， 具备良 好品 质和 成长 性的 上市公 司， 通过 相对 估值 和绝对 估值
方法分 析股 票的 合理 估值 ，筛选 出市 场价 格低 估或 合理的 上市 公司 股票 。
（4） 投资 组合 构建 与管 理
对于具 备投 资价 值的 上市 公司股 票 ， 结 合宏观 经济 和政策 、 证券 市场状 况 、 市场流 动性
和公司 行为 等， 按照 投资 目标， 构建 投资 组合 。 基 金根据 具体 股票 的投 资价 值、 行 业分 类和
风格特 征， 进行 合理 的比 例配置 ，以 达到 投资 组合 收益和 风险 的平 衡和 优化 。
（5） 投资 组合 的调 整和 优 化
基金管 理人 及时 跟踪 亚洲 各国和 各地 区经 济形 势、 证券市 场状 况， 进行 财务 报表分 析 、
实地调 研 ， 通 过内 部研 究报 告， 结合 外部 研究 报告 对个 股及相 关信 息进 行持 续的 追踪和 更新 ，
并结合 基金 申购 和赎 回的 现金流 量情 况以 及组 合风 险与绩 效评 估情 况 ， 对 投资 组合进 行动 态
评估和 监控 ，适 时进 行调 整和优 化。
2 ．债 券投 资策 略
本基金根据基金资产 投资 运作的具体情况，通 过债 券投资以达到优化流 动性 管理的目
的。 本基 金将 投资 于与 中国 证监会 签订 了双 边监 管合 作谅解 备忘 录的 国家 或地 区 （ 包括 美国 、
日本等 非亚 洲 （ 除日 本） 地区） 信用 等级 为投 资级 以上的 债券 ， 其 资产 组合 以安全 性、 流动
性和收 益性 为配 置原 则。
本基金 主要 根据 基金 申购 赎回对 资金 的流 动性 需求 、 基金在 不同 国家 和地 区的 资产配 置
需求 、 各 国家 和地区 的宏 观经济 环境 、 货币和 财政 政策 、 金 融市 场环境 及利 率走势 等因 素 决
定固定 收益 类资 产的 投资 比例和 投资 区域 ， 并 选择 信用等 级为 投资 级以 上的 政府债 券、 公司富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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债券等 来构 建固 定收 益类 投资组 合。
3 ．金 融衍 生品 投资 策略
基金管 理人 在确 保与 基金 投资目 标相 一致 的前 提下 ， 可本 着谨 慎和 风险 可控 的原则 ， 适
度投资 于经 中国 证监 会允 许的各 类金 融衍 生产 品， 如期权 、 期 货、 权 证、 远 期 合约、 掉期 等。
本基金 投资 于衍 生工 具主 要是为 了避 险和 增值 、 管 理汇率 风险 ， 以 便能 够更 好地实 现基 金的
投资目 标。 本基 金投 资于 各类金 融衍 生工 具的 全部 敞口不 高于 基金 资产 净值 的 100% 。
本基金 金融 衍生 品投 资的 主要策 略包 括：
（1） 避险
本基金 不进 行外 汇汇 率的 投机交 易， 但在 必要 时， 可以利 用货 币远 期、 期货 、 期权 或互
换等金 融衍 生工 具来 管理 汇率风 险， 以规 避汇 率剧 烈波动 对基 金的 业绩 产生 不良影 响。
本基金可利用股票市 场指 数相关的衍生产品， 以规 避市场的系统性风险 ；可 利用证券
相关的 衍生 产品 ，以 规避 单个证 券在 短时 期内 剧烈 波动的 风险 等。
（2） 有效 管理
利用金融衍生品交易 成本 低、流动性好等特点 ，有 效帮助投资组合及时 调整 仓位，提
高投资 组合 的运 作效 率等 。
未来，随着全球证券 市场 投资工具的发展和丰 富， 基金可相应调整和更 新相 关投资策
略，并 在招 募说 明书 更新 中公告 。
4 、外 汇管 理
本基金将贯彻以实现 外汇 管理的套期保值、有 效规 避人民币汇率风险为 主的 外汇管理
政 策 。 外 汇 管理 的 目 标 将主 要 依 靠 套 期保 值 策 略 来实 现 。 由 于 考虑 收 益 性 的目 标 ， 本 基金
在 资 产 配 置 过程 中 仍 然 不可 避 免 的 存 在外 汇 风 险 敞口 ， 为 了 进 一步 降 低 风 险敞 口 ， 本 基金
将 充 分 利 用 全球 市 场 上 存在 的 汇 率 管 理工 具 以 及 货币 远 期 、 货 币掉 期 等 衍 生金 融 工 具 来对
冲汇率 风险 。
七、投资决策依据和 决策 程序
1 、决 策依 据
（1 ） 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。 依 法 决 策 是 本 基 金 进 行 投 资 的 前
提。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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（2）全 球宏观 经济发 展态 势、区域 经济 发展情 况， 各国微观 经济 运行环 境和 证券市 场
走势等 因素 是本 基金 投资 决策的 基础 。
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 作
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 。
（4）投 资方式 。本基 金在 投资决策 委员 会领导 下， 基金经理 根据 对境外 投资 市场和 上
市 公 司 的 深 入 基 本 面 分 析 ， 借 鉴 境 外 投 资 顾 问 提 供 的 研 究 成 果 和 投 资 建 议 ， 进 行 组 合 投
资，在 控制 风险 的前 提下 ，争取 良好 投资 业绩 。
2 、决 策程 序
本基金 通过 对不 同层 次的 决策主 体明 确授 权范 围， 建立了 完善 的投 资决 策运 作体系 。
（1）投 资决策 委员会 会议 ：投资决 策委 员会为 基金 管理人的 最高 投资决 策机 构，由 投
资 决 策 委 员 会主 席 主 持 ，对 基 金 经 理 或其 他 投 资 决策 委 员 会 成 员提 交 的 基 金投 资 计 划 、投
资策略 重大 调整 、投 资范 围和权 限等 重大 投资 决策 事项进 行深 入分 析、 讨论 并做出 决议 。
（2）基 金经理 根据投 资决 策委员会 授权 和会议 决议 ，以及对 境外 投资市 场和 上市公 司
的 深 入 基 本 面分 析 ， 借 鉴境 外 投 资 顾 问提 供 的 研 究成 果 和 投 资 建议 ， 进 行 投资 组 合 的 构建
或 调 整 。 在 组合 构 建 和 调整 的 过 程 中 ，基 金 经 理 必须 严 格 遵 守 有关 法 律 法 规、 基 金 合 同的
投 资限 制及 其他 要求 。
（3）境 外证券 的投资 需要 通过海外 经纪 商完成 交易 执行。基 金经 理通过 系统 下达投 资
指 令 给 中 央 交 易 室 ， 交 易 室 通 过 交 易 系 统 对 海 外 经 纪 商 下 达 指 令 ， 由 海 外 经 纪 商 执 行 交
易，并 在每 个交 易日 交易 时间结 束后 ，通 过交 易报 表对基 金经 理进 行交 易结 果反馈 。
（4）风 险控制 部按照 有关 法律法规 、基 金合同 和公 司制度流 程， 对基金 的投 资行为 和
投 资 组 合 进 行持 续 监 控 ，并 定 期 进 行 风险 分 析 和 报告 ， 确 保 基 金投 资 承 担 的风 险 在 适 当的
范围内 。
（5）风 险管理 和业绩 分析 会议：由 投资 决策委 员会 主席主持 ，研 究主管 和风 险管理 经
理 参 加 。 风 险管 理 经 理 向会 议 提 交 最 新的 投 资 风 险和 业 绩 评 估 报告 ， 会 议 讨论 基 金 投 资合
规控制 和风 险管 理事 项并 形成决 议， 同时 依据 绩效 分析的 结果 提出 组合 调整 建议。
（6）基 金经理 根据风 险管 理和业绩 分析 会议的 决议 或建议， 对投 资组合 进行 调整， 以
确保遵 守各 项合 规控 制和 风险管 理要 求。
根据全球证券市场投 资环 境变化以及投资操作 的需 要，或基金管理人更 换或 撤销境外
投资顾 问， 基金 管理 人可 对上述 投资 管理 流程 做出 调整， 并在 招募 说明 书更 新中公 告。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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八、投资限制
1 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人 贷 款或 提供 担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 购买 不动 产；
（5） 购买 房地 产抵 押按 揭 ；
（6） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 ；
（7） 购买 实物 商品 ；
（8）除 应付赎 回、交 易清 算等临时 用途 以外， 借入 现金；该 临时 用途借 入现 金的比 例
不得超 过基 金资 产净 值 的 10% ；
（9） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外；
（10） 参与 未持 有基 础资 产的卖 空交 易；
（11 ）购 买证 券用 于控 制 或影响 发行 该证 券的 机构 或其管 理层 ；
（12） 直接 投资 与实 物商 品相关 的衍 生品 ；
（13 ） 向 基金 管理 人、 基金 托管人 出资 或者 买卖 其基 金管 理 人、 基金 托管 人发 行的股 票
或债券 ；
（14 ） 买 卖与 基金 管理 人、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 基金 管理 人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ；
（15） 从事 内幕 交易 、操 纵证券 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
（16） 当时 有效 的法 律法 规、中 国证 监会 及《 基金 合同》 规定 禁止 从事 的其 他行为 。
如法律法规或监管部 门取 消上述禁止性规定， 本基 金管理人在履行适当 程序 后，本基
金投资 可不 受上 述规 定的 限制。
2 、投 资组 合限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1） 基 金持 有同 一家 银行 的存款 不得 超过 基金 净值 的 20% 。在 基金 托管 账户 的存款 可
以不受 上述 限制 。
（2）基 金持有 同一机 构（ 政府、国 际金 融组织 除外 ）发行的 证券 市值不 得超 过基金 净
值的 10% 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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（3）基 金持有 与中国 证监 会签署双 边监 管合作 谅解 备忘录国 家或 地区以 外的 其他国 家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产市值不得超过基金资产净值 的 10% ，其中持有任一 国
家或地 区市 场的 证券 资产 市值不 得超 过基 金资 产净 值的 3% 。
（4）基 金不得 购买证 券用 于控制或 影响 发行该 证券 的机构或 其管 理层。 基金 管理人 管
理的全 部基 金不 得持 有同 一机 构 10% 以上 具有 投票 权的证 券发 行总 量。
前项投资比例 限 制 应当 合并 计 算 同 一 机 构 境 内外 上市 的 总 股 本 ， 同 时 应当 一并 计 算 全
球存托 凭证 和美 国存 托凭 证所代 表的 基础 证券 ，并 假设对 持有 的股 本权 证行 使转换 。
（5） 基金 持有 非流 动性 资 产市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 10% 。
前项非流动性资产是 指法 律或基金合同规定的 流通 受限证券以及中国证 监会 认定的其
他资产 。
（6）基 金管理 人管理 的全 部基金持 有任 何一只 境外 基金，不 得超 过该境 外基 金总份 额
的 20 ％。
（7） 本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 本基 金资产 净值 的 10% ， 持有 货币市 场
基金不 受上 述限 制； 本基 金不投 资于 境外 投资 顾问 管理的 基金 。
若 基金 超过 上述 （1 ）－ （7）项 投资 比例 限制 ，应 当 在超过 比例 后 30 个工 作日 内采用
合 理 的 商 业 措施 减 仓 以 符合 投 资 比 例 限制 要 求 。 法律 法 规 或 中 国证 监 会 另 有规 定 的 ， 从其
规定。
（8）本 基金管 理人管 理的 全部开放 式基 金持有 一家 上市公司 发行 的可流 通股 票，不 得
超过该上市公司可流通股票 的 15% ；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公 司
发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 30% ；
（9） 本基 金主 动投 资于 流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过该 基金 资产 净值 的 15% 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理 人 之外 的因 素致使 基金
不符合 前述 所规 定比 例限 制的， 基金 管理 人不 得主 动新增 流动 性受 限资 产的 投资。
（10 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证券 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致。
（11 ）为应付赎回、交易 清算等临时用途，借入现 金的比例不得超过基金资 产净值的
10% 。
（12） 基金 参与 回购 交易 、证券 借贷 交易 的， 必须 符合中 国证 监会 的相 关规 定。
（13） 相关 法律 法规 、基 金合同 及中 国证 监会 的其 他规定 。
除第（9 ）、（10）项 外， 因证券市 场波 动、上 市公 司 合并、 基金 规模变 动、 股权分 置富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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改 革 中 支 付 对价 等 基 金 管理 人 之 外 的 因素 致 使 基 金投 资 比 例 不 符合 上 述 规 定投 资 比 例 的，
基金管 理人 应当 在 10 个 交 易日内 进行 调整 。
如法律 法规 或中 国有 关监 管部门 取消 上述 限制 ，本 基金将 不受 上述 限制 。 《 基金法 》 及
其 他 有 关 法 律法 规 或 监 管部 门 调 整 上 述限 制 的 ， 履行 适 当 程 序 后， 基 金 可 依据 届 时 有 效的
法律法 规适 时合 理地 调整 上述限 制。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。
3 、金 融衍 生品 投资
本 基 金 投资 衍 生 品 应当 仅 限 于 投 资组 合 避 险 或有 效 管 理 ， 不得 用 于 投 机 或 放 大 交 易，
同时应 当严 格遵 守下 列规 定：
（1） 本基 金的 金融 衍生 品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100％。
（2） 不直 接投 资与 实物 商 品相关 的衍 生品 。
（3）本 基金投 资期货 支付 的初始保 证金 、投资 期权 支付或收 取的 期权费 、投 资柜台 交
易衍生 品支 付的 初始 费用 的总额 不得 高于 基金 资产 净值 的 10 ％。
（4） 本基 金投 资于 远期 合 约、互 换等 柜台 交易 金融 衍生品 ，应 当符 合以 下要 求：
a. 所有 参与 交易 的对 手方 （ 中资商 业银 行除 外 ） 应 当 具有不 低于 中国 证监 会认 可的信 用
评级机 构评 级。
b. 交 易 对 手 方 应 当 至 少 每 个 工 作 日 对 交 易 进 行 估 值 ， 并 且 基 金 可 在 任 何 时 候 以 公 允 价
值终止 交易 。
c. 任一 交易 对手 方的 市值 计 价敞口 不得 超过 基金 资产 净值 的 20 ％。
（5） 基金 管理 人应 当在 本 基金会 计年 度结 束 后 60 个 工作日 内向 中国 证监 会提 交包括 衍
生品头 寸及 风险 分析 年度 报告。
4 、证 券借 贷交 易
本基金 可以 参与 证券 借贷 交易， 并且 应当 遵守 下列 规定：
（1）所 有参与 交易的 对手 方（中资 商业 银行除 外） 应当具有 中国 证监会 认可 的信用 评
级机构 评级 。
（2 ） 应 当 采 取 市 值 计 价 制 度 进 行 调 整 以 确 保 担 保 物 市 值 不 低 于 已 借 出 证 券 市 值 的
102% 。
（3 ） 借 方 应 当 在 交 易 期 内 及 时 向 本 基 金 支 付 已 借 出 证 券 产 生 的 所 有 股 息 、 利 息 和 分
红。一 旦借 方违 约， 本基 金根据 协议 和有 关法 律有 权保留 和处 置担 保物 以满 足索赔 需要 。
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（4） 除中 国证 监会 另有 规 定外， 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 ：
a. 现金 ；
b. 存款 证明 ；
c. 商业 票据 ；
d. 政府 债券 ；
e. 中资 商业 银行 或由 不低 于 中国证 监会 认可 的信 用评 级机构 评级 的境 外金 融机 构 （ 作为
交易对 手方 或其 关联 方的 除外） 出具 的不 可撤 销信 用证。
（5）本 基金有 权在任 何时 候终止证 券借 贷交易 并在 正常市场 惯例 的合理 期限 内要求 归
还任何 单一 或所 有已 借出 的证券 。
5 、证 券回 购交 易
基金可 以根 据正 常市 场 惯 例参与 正回 购交 易、 逆回 购交易 ，并 且应 当遵 守下 列规定 ：
（1）所 有参与 正回购 交易 的对手方 （中 资商业 银行 除外）应 当具 有中国 证监 会认可 的
信用评 级机 构信 用评 级。
（2）参 与正回 购交易 ，应 当采取市 值计 价制度 对卖 出收益进 行调 整以确 保现 金不低 于
已 售 出 证 券 市 值的 102 ％。 一 旦 买 方 违 约 ，本 基 金根 据 协 议 和 有 关 法律 有 权保 留 或 处 置 卖
出收益 以满 足索 赔需 要。
（3）买 方应当 在正回 购交 易期内及 时向 本基金 支付 售出证券 产生 的所有 股息 、利息 和
分红。
（4）参 与逆回 购交易 ，应 当对购入 证券 采取市 值计 价制度进 行调 整以确 保已 购入证 券
市值不低于支付现 金的 102 ％。一旦卖方违约 ，本基 金根据协议和有关 法律有 权保留或处
置已购 入证 券以 满足 索赔 需要。
（5）基 金管理 人应当 对基 金参与证 券正 回购交 易、 逆回购交 易中 发生的 任何 损失负 相
应责任 。
6 、基 金的 融资 和融 券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 和融 券。
八、金融衍生品风险 管理 策略及流程
本 基 金 在 投 资 金 融 衍 生 品 时 ， 将 严 格 按 照 相 关 法 律 的 规 定 ， 建 立 科 学 的 风 险 管 理 流
程。
利用衍生产品进行套 期保 值的策略实现具有很 严格 的条件约束，当这些 条件 不能满足富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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时 ， 该 策 略 就存 在 了 很 大风 险 和 失 败 可能 性 。 在 实际 操 作 中 ， 套期 保 值 交 易主 要 蕴 涵 的 风
险 包 括 基 差 风险 、 保 值 率风 险 、 保 证 金变 动 风 险 以及 期 货 价 格 偏离 合 理 价 格的 风 险 。 本基
金 为 提 高 套 期保 值 的 效 率和 有 效 性 ， 严格 按 照 制 定的 交 易 方 案 执行 ， 做 好 阶段 性 的 资 金管
理 ， 把 现 货 头寸 和 期 货 头寸 进 行 组 合 风险 管 理 ， 对基 差 变 化 、 保证 金 变 化 、套 期 保 值 比率
等进行 动态 监控 和预 测。
具体的 衍生 品风 险管 理流 程如下 ：
（1） 基金 经理 出衍 生品 交 易申请 ；
（2） 风险 控制 部根 据基 金 状况、 市场 状况 以及 不同 衍生品 的风 险状 况设 立交 易限额 ；
（3） 基金 经理 在交 易限 额 内进行 衍生 品投 资并 做动 态调整 ；
（4）风 险控制 部实时 监控 衍生品交 易情 况，对 基差 变动、 保 证金 变化、 套期 保值的 比
率、预 期的 收益 与风 险等 进行动 态预 测与 监管 ；
（5） 交易 系统 内设 预警 装 置，接 近交 易限 额即 自动 预警；
（6）监 察稽核 部建立 有效 的内部稽 核制 度，及 时发 现内部控 制中 的弱点 和系 统中的 不
足，提 出改 进的 建议 ；定 期重新 评估 ，审 定风 险管 理政策 。
九 、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 MSCI 亚洲 （除 日本 ） 净 总 收益指 数 （MSCI AC Asia ex Japan
Index(Net Total Return)）。
MSCI 亚洲 （除 日本 ） 净 总 收益指 数是 按照 自由 流通 市值加 权方 法编 制的 跟踪 亚洲 （除
日本） 国家 和地 区股 票市 场的投 资指 数， 能够 全面 、 准确 地反 映亚 洲 （ 除日 本） 地 区股 票市
场的价 格走 势， 适合 作为 本基金 的业 绩比 较基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、
或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 或者 是市 场上 出现更 加适 合用
于本基 金业 绩基 准的 指数 时， 经 与基 金托 管人 协商 一致， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
十 、基金的风险收益 特征
本基金为区域性股票 型证 券投资基金，基金预 期投 资风险收益水平高于 混合 型基金和
债券型 基金 ，属 于中高 风险 收益 的基 金品 种。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
19
十一 、基金的投资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2018 年 7 月 18 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一
定盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资 者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 期 截 至 2018 年 6 月 30 日止 ，本 报告 中财 务 资料未 经审 计。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资
产的比 例
（% ）
1 权益投 资 341,167,180.16 75.67
其中： 普通 股 291,120,378.31 64.57
存托 凭证 50,046,801.85 11.10
优先 股 - -
房地 产信 托凭 证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
20
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 88,286,501.25 19.58
8 其他资 产 21,388,731.94 4.74
9 合计 450,842,413.35 100.00
2. 报告期末在各个国家（ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人 民币 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 234,636,995.41 57.02
美国 62,484,329.23 15.19
台湾 44,045,855.52 10.70
合计
341,167,180.16 82.91
注：以 上国 家（ 地区 ）均 按照股 票及 存托 凭证 上市 交易地 点进 行统 计
3. 报告期末按行业分类的 股票及存托凭证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
材料 - -
电信服 务 - -
信息技 术 141,439,332.64 34.37
非必需 消费 品 66,426,186.72 16.14
必需消 费品 16,418,150.01 3.99
能源 27,109,162.18 6.59
保健 - -
金融 43,599,901.41 10.60 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
21
工业 23,468,668.17 5.70
公用事 业 22,705,779.03 5.52
合计 341,167,180.16 82.91
注：以 上分 类采 用GICS 行 业分类 标准 。
4. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前 十名股票及存 托凭 证投资明细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司名
称(中
文)
证券代
码
所在证
券市场
所属
国家
(地
区)
数量
（股）
公允价
值（人
民币
元）
占基
金资
产净
值比
例
（％）
1
Sunny Optical
Technology
Group Co Ltd
舜 宇 光
学科技
BBG000C
16952
香港联
合交易
所
香港 214,500 26,403
,362.7
0
6.42
2
China Suntien
Green Energy
Corp Ltd
新 天 绿
色能源
BBG0016
57YZ9
香港联
合交易
所
香港 8,679,8
00
16,538
,543.0
0
4.02
3 NetEase Inc 网易
BBG000B
X72V8
纳斯达
克
美国 8,800 14,711
,983.6
3
3.58
4
Tencent
Holdings Ltd
腾 讯 控
股
BBG000B
J35N5
香港联
合交易
所
香港 38,800 12,882
,095.8
6
3.13
5
Alibaba Group
Holding Ltd
阿 里 巴
巴
BBG006G
2JVL2
纽约证
券交易
所
美国 10,450 12,828
,187.9
9
3.12
6
Largan
Precision Co
Ltd
大 立 光
電
BBG000H
LSVV1
台湾证
券交易
所
台湾 13,000 12,673
,457.4
4
3.08
7
Kingdee
International
Software
Group Co Ltd
金 蝶 软
件
BBG000F
QH8C6
香港联
合交易
所
香港 1,860,0
00
12,592
,372.9
8
3.06
8
Advanced
Micro Devices
Inc
美 国 超
微 半 导
体
BBG000B
BQCY0
纳斯达
克
美国 125,400 12,437
,527.3
8
3.02
9
New Oriental
Education &
Technology
新东方
BBG000P
TRRM5
纽约证
券交易
所
美国 19,570 12,257
,226.3
6
2.98 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
22
Group Inc
1
0
China New
Higher
Education
Group Ltd
中 国 新
高教
BBG00GD
9JFB4
香港联
合交易
所
香港 1,947,0
00
11,900
,988.8
3
2.89
注：1. 本基 金对 以上 证券 代码采 用彭 博 BBG-ID 。
2. 上述 表格 “所属 国 家（ 地区） ”均 按照 股票 及存 托凭证 上市 交易 地点 统计 。
5. 报告期末按债券信用等 级分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小 排 序的前十名基金投资 明细
本基金本报告期末未持有基金。
10 ．投资组合报告附注
1) 本基金 本期 投资 的前 十名 证券中 ， 无 报告 期内 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 的， 或 在报
告编制 日前 一年 内受 到证 监会、 证券 交易 所公 开谴 责、处 罚的 证券 。
2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
3) 其他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
23
3 应收股 利 2,329,585.89
4 应收利 息 232.33
5 应收申 购款 116,982.31
6 其他应 收款 18,941,931.41
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,388,731.94
4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
2018 年 6 月 30 日 基 金份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2012 年2月22 日
－
2012 年12 月31 日
5.50% 0.69% 3.03% 0.94% 2.47% -0.25%
2013年1 月1 日－
2013年12 月31 日
-3.32% 0.78% 0.68% 0.90% -4.00% -0.12%
2014年1 月1 日－ 1.47% 0.70% 2.23% 0.64% -0.76% 0.06% 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
24
2014年12 月31 日
2015年1 月1 日－
2015年12 月31 日
-19.71% 2.23% -11.32% 1.00% -8.39% 1.23%
2016 年1月1 日
-2016 年12 月31
日
2.29% 1.20% 2.88% 1.00% -0.59% 0.20%
2017 年1月1 日
-2017 年12 月31
日
28.20% 0.81% 38.71% 0.58% -10.51% 0.23%
2018 年1月1 日
-2018 年6月30 日
0.69% 1.32% -5.78% 0.97% 6.47% 0.35%
2012 年2月22 日
－2018 年6 月30
日
9.72% 1.22% 26.45% 0.87% -16.73% 0.35%
十 三、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市西 乡塘区 总部 路 1 号中 国－ 东盟科 技企 业孵 化基 地一 期 C-6 栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
法定代 表人 ：吴 显玲
成立日 期：2004 年 11 月 15 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2004]145 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本 ：2.2 亿元 人民 币
存续期 间：50 年
联系人 ： 施 颖楠
联系电 话：021-3855 5555 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
25
股权结 构： 国海 证券 股份 有限公 司 （原 “ 国海 证券 有 限责任 公司 ” ） 持 有 51% 股 权，邓 普
顿国际 股份 有限 公司 持 有 49%股权
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员 ：
董事长吴显玲女士， 中共 党员，管理学硕士， 经济 师。历任中国人民银 行广 西壮族自
治区金 融管 理处 主任 科员 ，广西 证券 交易 中心 副总 经理 （ 主持 全面 工作） ，广 西证券 登记 有
限 责 任 公 司 法定 代 表 人 、总 经 理 ， 广 西证 券 有 限 责任 公 司 副 总 裁、 国 海 证 券有 限 责 任 公司
副总裁 、国 海富 兰克 林基 金管理 有限 公司 督察 长、 董事长 、国 海富 兰克 林资 产管理 （上 海 ）
有 限 公 司 董 事长 、 国 海 富兰 克 林 基 金 管理 有 限 公 司副 董 事 长 兼 总经 理 。 现 任国 海 富 兰 克林
基金管 理有 限公 司董 事长 ，兼任 国海 富兰 克林 资产 管理 （ 上海） 有限 公司 董事 长、代 为履 行
总经理 职责 ，同 时兼 任国 海富兰 克林 投资 管理 （上 海）有 限公 司执 行董 事兼 总经理 。
副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生，文 学学士，硕士学位以及法 学博士学
位 。 在 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 之 前 ， 麦 敬 恩 先 生 是 美 国 证 券 交 易 委 员 会 的 资 深 律
师。麦 敬恩 先生 于 1986 年 加入富 兰克 林邓 普顿 投资 集团， 担 任 Templeton Worldwide
Inc.
执 行 副 总 裁 、 董 事 和 法 律 总 顾 问 。 曾 任 多 个 富 兰 克 林 邓 普 顿 公 司 董 事 ， 包 括 但 不 限 于
Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （卢 森堡） ，富 兰克 林邓 普顿 投资（ 亚洲 ）
有限公 司 （ 香港） ，Templeton Asset Management Ltd. （新加 坡） ，Franklin Templeton Holding
Limited （毛里求斯 ），Franklin Templeton Services Limited （爱尔兰 ）， 国海 富 兰克林 基金
管 理 有 限 公 司董 事 长 ， 中国 人 寿 富 兰 克林 资 产 管 理有 限 公 司 股 东代 表 。 现 任富 兰 克 林 邓普
顿 投资集 团高 级战略 顾问，Templeton International Inc. 执 行 副总裁 及法律 总顾问 ，Franklin
Templeton France S.A 和 Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd. 董事，Templeton
Investment Counsel, LLC 执行副 总裁 ，Franklin Templeton Investment Services Gmbh 咨询 委
员 会 委 员 ，Brinker Destinations Trust 独 立 董 事 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 股 东 代
表、副 董事 长， 国海 富兰 克林资 产管 理 （ 上海） 有限 公司董 事， 中国 人寿 富兰 克林资 产管 理
有限公 司董 事， 国寿 富兰 克林 （ 深圳） 股权 投资 基金 管理有 限公 司董 事， Global Capital Plc.
独立董 事。
董事何 春梅 女士 ， 中 共党 员， 工程 硕士 。 历 任广 西 壮族自 治区 政府 办公 厅第 五秘书 处科
员、 副 主任 科员， 广西 开发 投资有 限责 任公 司融 资部 副经理 、 财 务部 副经 理、 经 理、 总 经理，
广西投 资集 团有 限公 司总 裁助理 兼办 公室 主任 ， 国 海证券 有限 责任 公司 监事 ， 广西 壮族 自治富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
26
区金融 工作 办公 室副 主任 、 党 组成 员、 机关 党委 书 记， 广西 北部 湾股权 交易 所股份 有限 公司
董事。 现任 广西 投资 集团 有限公 司党 委副 书记 ，国 海证券 股份 有限 公司 董事 长、党 委书 记 ，
国海良 时期 货有 限公 司董 事， 国 海创 新资 本投 资管 理有限 公司 董事 ， 国 海富 兰克林 基金 管理
有限公 司董 事。
董事燕 文波 先生 ， 中 共党 员， 工商 管理 硕士 。 历 任 君安证 券有 限责 任公 司人 力资源 部职
员、 资产 管理 部职员 ， 上 海浦东 科创 有限 公司 投资 部经理 ， 民生 证券有 限责 任公司 人力 资源
部总经 理 ， 联 合证券 有限 责任公 司人 力资 源部 总经 理、 机构 客户 部总经 理 ， 国海证 券有 限责
任公司 总裁 助理 （并 先后 兼任总 裁办 公室 主任 和资 产管理 部 、 资 本市场 部 、 北京管 理总 部总
经理等 职务） ， 副总 裁兼北 京分公 司总经 理，国 海证 券有限 责任公 司副总 裁兼 资本市 场部总
经理、 北京 分公 司总 经理。 现任国 海证 券股 份有 限公 司副总 裁兼 企业 金融 服务 委员会 主任 及
深圳分 公司 总经 理， 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司董事 ，国 海富 兰克 林资 产管理 （上 海 ）
有限公 司董 事。
董事陆 晓隽 先生 ，工 商管 理硕士 。历 任上 海市 徐汇 区旅游 局科 员， 上海 PSD 管理咨 询
公司顾 问、 项 目经 理， 华 信惠悦 咨询 公司 顾问、 高 级顾问、 咨询 经理、 咨询 总监， 韬 睿惠 悦
咨询 （ 上海 ）有 限公 司全 球数据 业务 中国 区副 总经 理暨首 席顾 问、 资本 市场 中国区 总经 理 、
人力资 本业 务中 国区 总经 理暨首 席顾 问、 中国 区金 融业董 事总 经理 ， 国 海证 券股份 有限 公司
战略管 理部 总经 理。 现任 国海证 券股 份有 限公 司人 力资源 总监 兼首 席战 略官 、研究 所所 长 、
战略管 理部 总经 理 ， 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司董事 。
董事梁 葆玲 （Linda Liang ） 女 士，CPA ，加 利福 尼 亚执照 ，经 济学 文学 学士 。历任 毕马
威 会 计 师 事 务所 加 利 福 尼亚 旧 金 山 办 事处 税 务 监 督高 级 专 员 ， 安永 会 计 师 事务 所 加 利 福尼
亚圣何 塞和 帕洛 阿尔 托办 事处税 务顾 问高 级经 理。 梁葆玲 女士 于 2005 年 加入 富兰克 林邓 普
顿 投 资 集 团 ，历 任 富 兰 克林 邓 普 顿 投 资总 部 美 国 公司 税 及 全 球 税总 监 ， 富 兰克 林 邓 普 顿资
本控股 私人 有限 公司 （新 加坡） 亚洲 规划 与策 略总 监。现 任邓 普顿 资产 管理 有限公 司首 席行
政 官 ， 国 海 富兰 克 林 基 金管 理 有 限 公 司董 事 ， 国 海富 兰 克 林 资 产管 理 （ 上 海） 有 限 公 司董
事。
董事张 伟先 生， 硕士 研究 生学历 。历 任澳 纽银 行集 团 （悉 尼） 企 业银 行主 任 ， 香港上 海
汇丰银 行国 际信 托有 限公 司 副总 裁 ， 银行 家信 托有 限公司 （ 英国 ） 联 席董 事 ， 德意志 信托 （ 香
港）有 限公 司董 事 。2000 年 7 月加 入富 兰克 林邓 普 顿投资 ，先 后担 任机 构业 务拓展 董事 、
香港区 销售 及市 场业 务拓 展主管 、香 港区 总监 。 现 任富兰 克林 邓普 顿投 资 （ 亚洲） 有限 公司
大中华 区总 监及 董事 ，国 海富兰 克林 基金 管理 有限 公司董 事 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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独立董事张忠国先生 ，中 共党员，硕士研究生 学历 ，高级会计师。历任 广西 柳州地区
财 政 局 副 局 长， 广 西 鹿 寨县 人 民 政 府 副县 长 ， 柳 州地 区 行 署 副 秘书 长 、 财 办主 任 ， 广 西财
政厅预 算处 处长 ，广 西财 政厅总 会计 师、 副厅 长 （ 享受正 厅级 待遇 ） ， 现已 退休。 现任 国海
富兰 克 林基 金管 理有 限公 司独立 董事 。
独立董事徐同女士， 复旦 大学经济学硕士，曾 任上 海普陀区政协委员。 历任 深圳特区
证 券 公 司 交 易部 经 理 、 办公 室 主 任 、 深圳 上 证 总 经理 ， 国 泰 证 券公 司 总 经 理助 理 ， 北 京证
券 公 司 副 总 经理 ， 北 京 华远 集 团 总 经 济师 ， 国 都 证券 公 司 总 经 济师 。 现 任 三亚 财 经 论 坛发
展有限 公司 董事 ，国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 独立董 事。
独立董 事刘 戎戎 女士 ，MBA 商 学硕 士。 历任 麦肯 锡 公司商 业分 析员 ，昆 仲亚 洲基金 合
伙人 ， Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经 理 ， 博 信资 本业 务 合伙 人 。 现任
得仕股 份有 限公 司董 事及 副总经 理， 联新 国际 医疗 集团投 资管 理委 员会 首席 顾问， 国海 富兰
克林基 金管 理有 限公 司独 立董事 。
独立董 事施 宇澄 先生 ，工 商管理 硕士 ，为 奥迈 资本 管理有 限公 司创 办人 兼管 理合伙 人 。
施先生 曾经 担任 中国 人寿 资产管 理公 司独 立董 事及 中国人 寿富 兰克 林资 产管 理 （香 港） 公 司
独立董 事 ， 现 任中国 人寿 资产管 理公 司另 类投 资咨 询委员 会成 员 ， 笔克 远东 控股公 司 （香 港
联交所 主板 上市 公司 ） 独 立董事 ， 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公司 独立 董事 ， 以 及上 海发 展
研究基 金会 理事 及兼 职研 究员。
管理层 董事 林勇 先生 ， 工 商管理 硕士 。 历任江 西省 人 民银 行调 查统 计处 调查 分析员 ， 江
西省资 金融 通中 心融 资部 交易员 ， 招 商银 行总 行计 划资金 部资 金交 易中 心经 理， 嘉 实基 金管
理有限 公司 投资 管理 部基 金经理 ，国 泰基 金管 理有 限公司 固定 收益 部总 监助 理、基 金经 理 ，
平安银 行股 份有 限公 司资 金交易 部总 经理 、 金 融市 场事业 部副 总裁 兼资 产管 理中心 、 投 资交
易中心 总经 理 ， 资产 管理 事业部 副总 裁 ， 平安 磐海 资本有 限公 司董 事长 兼总 经理 ， 平 安证 券
股份有 限公 司资 产管 理事 业部总 经理 。 现 任国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 总经理 、 管 理层
董事。
2 、监 事会 成员
监事会 主席 余天 丽女 士， 经济学 学士 。历 任富 达基 金 （香 港） 有 限 公 司投 资服 务代表 ，
Asiabondportal.com 营销助 理，富 达基 金（ 香港 ）有 限公司 亚洲 区项 目经 理， 英国保 诚资 产
管理 （ 新加 坡） 有限 公司 亚洲区 战略 及产 品发 展部 副董事 ，瑞 士信 贷资 产管 理 （新 加坡 ） 有
限 公 司 亚 洲 区产 品 发 展 部总 监 ， 工 银 瑞信 基 金 管 理有 限 公 司 专 户投 资 部 产 品负 责 人 。 现任
富兰克 林邓 普顿 资本 控股 有限公 司 （ 富兰 克林 邓普 顿投资 集团 全资 子公 司） 亚洲区 产品 策略富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
28
部董事 ，国 海富 兰克 林基 金管理 有限 公司 监事 会主 席 。
监事梁江波先生，研 究生 班学历，中共党员， 经济 师、会计师。历任广 西信 托投资公
司计划 财务 部核 算一 科副 科长， 太平 洋保 险公 司 （ 寿险） 南宁 分公 司财 务部 会计， 国海 证券
有 限 责 任 公 司计 划 财 务 部会 计 核 算 部 经理 ， 国 海 良时 期 货 有 限 公司 财 务 总 监兼 财 务 部 总经
理，国 海证 券股 份有 限公 司财务 管理 部副 总经 理 （ 主持工 作） 。现 任国 海证 券股份 有限 公司
财务管 理部 总经 理、 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司监事 。
职工监 事张 志强 先生 ，CFA ， 纽约 州立 大学 （布 法罗 ） 计算 机科 学硕 士， 中国 科学技 术
大学数 学专 业硕 士。 历任 美国 Enreach Technology Inc. 软 件工 程师， 海通 证券 股份有 限公 司
研 究 所 高 级 研究 员 ， 友 邦华 泰 基 金 管 理有 限 公 司 高级 数 量 分 析 师， 国 海 富 兰克 林 基 金 管理
有 限 公 司 首 席数 量 分 析 师、 风 险 控 制 部总 经 理 、 业务 发 展 部 总 经理 。 现 任 国海 富 兰 克 林基
金管理有 限公 司量化 与指 数投资总 监、 金融工 程部 总经理、 国富 沪深 300 指 数增强基 金 和
国富中 证 100 指 数增 强分 级基金 基金 经理 、职 工监 事。
职 工 监 事 赵 晓 东 先 生 ， 香 港 大 学 MBA 。 历 任 淄 博 矿 业 集 团 项 目 经 理 ， 浙 江 证 券 分 析
员 ， 上 海 交 大高 新 技 术 股份 有 限 公 司 高级 投 资 经 理， 国 海 证 券 有限 责 任 公 司行 业 研 究 员，
国 海 富 兰 克 林基 金 管 理 有限 公 司 研 究 员、 高 级 研 究员 、 国 富 弹 性市 值 混 合 基金 和 国 富 潜力
组合混合 基金 的基金 经理 助理，国 富沪 深 300 指数 增强基金 基金 经理 。 现任 国海富兰 克林
基金管 理有 限公 司权 益投 资总监 、QDII 投资总监， 国富中 小盘 股票 基金 、 国 富焦点 驱动 混
合基金 、国 富弹 性市 值混 合基金 和国 富恒 瑞债 券基 金 基金 经理 、职 工监 事。
3 、经 营管 理层 人员
总经理 林勇 先生 ， 工 商管 理硕士 。 历任 江西省 人民 银行调 查统 计处 调查 分析 员， 江西 省
资金融 通中 心融 资部 交易 员， 招 商银 行总 行计 划资 金部资 金交 易中 心经 理， 嘉实基 金管 理有
限公司 投资 管理 部基 金经 理， 国泰 基金 管理有 限公 司固定 收益 部总 监助 理、 基金经 理 ， 平 安
银行股 份有 限公 司资 金交 易部总 经理 、 金 融市 场事 业部副 总裁 兼资 产管 理中 心、 投 资交 易中
心总经 理 、 资 产管理 事业 部副总 裁 ， 平 安磐海 资本 有限公 司董 事长 兼总 经理 ， 平 安证 券股 份
有限公 司资 产管 理事 业部 总经理 。 现任 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司总 经理 、 管理层 董 事 。
副总经 理徐 荔蓉 先生 ，CFA ，CPA （ 非执 业） ，律 师 （非执 业） ， 中央 财经 大 学经济 学
硕 士 。 历 任 中国 技 术 进 出口 总 公 司 金 融部 副 总 经 理 ， 融 通 基 金 管理 有 限 公 司基 金 经 理 ，申
万巴黎 基金 管理 有限 公司 （现 “ 申万 菱信 基金 管理 有限公 司 ” ） 基 金经 理 ， 国海富 兰克 林基
金管理 有限 公司 高级 顾问 、资产 管理 部总 经理 兼投 资经理 、 管理 层董 事 。 现任 国海富 兰克 林
基 金 管 理 有 限公 司 副 总 经理 、 投 资 总 监、 研 究 分 析部 总 经 理 ， 国富 中 国 收 益混 合 基 金 、国富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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富潜力 组合 混合 基金 和国 富研究 精选 混合 基金 基金 经理。
副总经 理王 雷先 生， 硕士 研究生 。 历任 华东计 算技 术研究 所技 术安 全部 职员 ， 平 安证 券
有限责 任公 司成 都及 上海 地区营 业部 总经 理、 南京 北门桥 路证 券营 业部 总经 理、 经 纪业 务事
业部执 行总 经理 ， 招 商基 金管理 有限 公司 华东 机构 理财中 心副 总监 、 机 构理 财部负 责人 。 现
任国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司副 总经 理。
副总经理胡昕彦女 士， 工商 管 理 硕 士 。历任中国 银行 上 海 市 分 行 会 计 科科 员， 汇 丰 数
据处理（ 上海 ）有限 公司 共同基金 部高 级专员 ，2004 年加入 国海 富兰克 林 基 金管理有 限公
司 ， 先 后 担 任基 金 事 务 部副 总 经 理 、 行政 管 理 部 副总 经 理 、 行 政管 理 部 总 经理 、 总 经 理助
理。 现 任国 海富 兰克 林基 金管理 有限 公司 副总 经理 。
4 、督 察长
督察长储 丽莉 女士， 中共 党员， 律 师（ 非执业） ， 英 国伦敦大 学亚 非学院 法律 硕士。 历
任上海 物资 贸易 中心 股份 有限公 司法 律顾 问、 投资 经营部 副总 经理 ，李 宁体 育 （上 海） 有 限
公司法律 顾问 。2005 年加 入国海富 兰克 林基金 管理 有限公司 ，先 后担任 公司 法律顾问 、高
级法律 顾问 、监 察稽 核部 副总经 理、 监察 稽核 部总 经理 、 管理 层董 事 ， 国 海富 兰克林 资产 管
理（上 海） 有限 公司 董事 会秘书 。自 2006 年起 ，还 同时兼 任公 司董 事会 秘书 。 现任 国海 富
兰克林 基金 管理 有限 公司 督察长 兼董 事会 秘书 、高 级法律 顾问 。
5、基 金经 理
徐成先 生，CFA ， 朴茨 茅 斯大学 （英 国） 金融 决策 分析硕 士。 历任 永丰 金证 券（亚 洲）
有限 公司上海办事 处研究员,新加坡东 京海上国际 资产管 理有限公司上 海办事处研 究员、高
级 研 究员 、首 席 代表 。 截至 本 报告 期末 任 国海 富兰克 林 基金 管理 有 限公 司 QDII 投资副总
监 ， 国 富 亚 洲 机 会 股 票(QDII) 基 金 、 国 富 大 中 华 精 选 混 合(QDII) 基 金 、 国 富 美 元 债 定 期 债
券(QDII) 基金及国富 沪港 深成长 精选 股票 基金 的基 金经理 。
6 、投 资决 策委 员会 成员
本基金 采取 集体 投资 决策 制度。
投资决 策委 员会 由下 述委 员组成 ： 林勇 先生 （ 公司 总经理）； 徐 荔蓉 先生 （公 司副总 经
理、投 资总监 、研究 分析 部总经 理、基 金经理 ） ；张 志强先 生（量 化与指 数投 资总监 、金融
工程部 总经 理、 基金 经理 、 职工 监事 ） ； 赵 晓东 先生 （权益 投资 总监 、QDII 投 资总监 、 基 金富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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经理、 职工监 事） ； 刘怡 敏 女士 （ 固定收 益投 资总 监 、 基金经 理 ） ； 叶斐 先生 （ 风险控 制部 总
经理助 理） 。
储丽莉 女士 （督 察长 ）有 权列席 投资 决策 委员 会的 任何会 议。
7 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
十 四、境外投资顾问
（一） 境 外 投资 顾问 基本 情况
富兰克 林顾 问公 司 （ “F A V ” ） 将是 本基 金的 投资 顾问 。FAV 是富 兰克 林资 源公 司的全 资
子 公 司 。 富 兰克 林 资 源 公司 是 一 家 全 球性 投 资 管 理公 司 ， 在 世 界范 围 内 用 富兰 克 林 邓 普顿
投资管 理有 限公 司（ “F T I ” ）这个 名字 经营 。FA V 的 主要投 资专 业人 士将 负责 本基金 的投 资
管 理 顾 问 工 作 。 由 于 FTI 运 用 其 全 球 投 资 团 队 的 专 业 知 识 为 其 客 户 提 供 顾 问 服 务 ， 所 以
FAV 也 会借 助 FTI 机构旗下其它 在美 国证 券交 易委 员会 （SEC ） 注册 的全 资顾 问公司 的人 员
来支持 本基 金的 管理 。
注册地 址： 富兰 克林 公园 大道 1 号， 圣马 特奥 市， 加利福 尼亚 州 94403 ，美 利坚合 众
国
办公地 址： 富兰 克林 公园 大道 1 号， 圣马 特奥 市， 加利福 尼亚 州 94403 ，美 利坚合 众
国
法定代 表人 ：Alison Baur
成立时 间：1985 年
资产规 模：4475 亿 美元 （ 截至 2018 年 1 月 31 日）
主要联 系人 ：Brian Wachowicz
联系电 话： （650 ）312-6726
传真：
（650 ）525-7424
电子邮 箱： BWachow@frk.com
（二） 境外 投资 顾问 主要 人员情 况
斯蒂芬· 多佛 （Stephen H.Dover ） 是富兰 克林 顾问 公司 的董事 总经 理和 国际 首席 投资官 。
他 负 责 韩 国 、巴 西 和 印 度地 区 管 理 和 销售 的 基 金 产品 和 其 他 受 托管 理 资 产 的投 资 ， 以 及富
兰 克 林 名 下 的亚 洲 股 权 类成 长 性 投 资 产品 的 投 资 。他 也 是 国 海 富兰 克 林 基 金管 理 有 限 公司富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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投资团 队的 顾问 。
苏库玛· 拉贾 （Sukumar Rajah ）是 常务 董事 和亚 洲权 益资本 的首 席投 资官 。他 负责印 度
权 益 类 投 资 团队 ， 并 管 理印 度 国 内 的 富兰 克 林 权 益类 基 金 、 富 兰克 林 印 度 基金 和 印 度 以外
的机构 帐户 。
（三） 境外 投资 顾问 的职 责
1 、提 供资 产配 置建 议；
2 、提 供投 资组 合建 议；
3 、协 助交 易执 行；
4 、协 助基 金管 理人 进行 业 绩评估 ；
5 、协 同基 金管 理人 进行 资 产风险 管理 。
十 五、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金的 管理 费， 含境 外 投资顾 问收 取的 费用 ；
2 、基 金的 托管 费， 含境 外 托管人 收取 的费 用；
3 、基 金合 同生 效以 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5 、基 金合 同生 效以 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
6 、基 金银 行汇 划费 用；
7 、 基 金 的 证 券 交 易 或 结 算 而 产 生 的 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 等 各 项 费
用；
8 、基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ；
9 、按照 法律法 规的相 关规 定，可以 从本 基金基 金财 产中计提 的销 售服务 费， 其具体 计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
10 、基金依照有关法 律法 规应当缴纳的，购买 或处 置证券有关的任何税 收、 征费、关
税、印 花税 、交 易及 其他 税收及 预扣 提税 ；
11 、 与基 金缴 纳税 收有 关 的手续 费、 汇款 费、 顾问 费等；
12 、按 照国 家有 关法 律法 规规定 和基 金合 同约 定可 以列入 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金的 管理 费
本基金 的管 理费 （含 基金 管理人 委托 的境 外投 资顾 问的投 资顾 问费 ） 按 前一 日基金 资产
净值 1.8% 的 年费 率计 提。 计算方 法如 下：
H ＝E× 1.8%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 的 管理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金的管理费每日计 算， 逐日累计至每月月末 ，按 月支付。基金管理人 应于 次月首日
起 5 个 工作日 内将 上月基 金管理费 的计 算结果 通知 基金托管 人并 做出划 付指 令；基金 托管
人 应 在 次 月 首 日起 10 个工 作 日 内 完 成 复 核， 并 从基 金 财 产 中 一 次 性支 付 基金 管 理 费 给 基
金管 理人。若遇法 定节假日、 公休假等,支付日期 顺延。 基金境外投资 顾问的投资 顾问费由
基金管 理人 进行 支付 ，具 体支付 程序 在《 顾问 协议 》中规 定。
2 、基 金的 托管 费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.35% 的年 费 率 计 提。 境 外托 管 人的 托 管 费
从基金 托管 人的 托管 费中 扣除。 托管 费的 计算 方法 如下：
H ＝E× 0.35%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计提 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，基金管理人应 于次 月首日起
5 工 作 日 内 将上 月 基 金 托管 费 的 计 算 结果 书 面 通 知基 金 托 管 人 并做 出 划 付 指令 ； 基 金 托管
人 应 在 次 月 首 日起 10 个工 作 日 内 完 成 复 核， 并 从基 金 财 产 中 一 次 性支 付 托管 费 给 基 金 托
管人。
上述“ （一 ） 基 金费 用的 种 类 ”中第 3 －11 项费 用， 由 基金托 管人 根据 其他 有关 法规及 相
应协议 的规 定， 按费 用支 出金额 支付 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
3 、与 基金 销售 有关 的费 用
本基金认购费 的费率水 平 、计算公式、 收取方式 和 使用方式请详 见本招募 说 明书 “ 八、
基金 的募集 ” 中“ （五）认购费 用 ” 和 “ （七 ）基金认购份 额的计算 ” 中的 相关规定。 本基金 的
申购费、赎回 费的费率 水 平、计算公式 、收取方 式 和使用方式请 详见本 招募 说明书 “ 十、 基
金份额 的申 购和 赎回 ”中的 “ （六） 申购 费用 和赎 回费 用 ” 和“ （七 ） 申 购份 额与 赎回金 额的 计富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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算 ” 中的相关规 定。不同 基 金间转换的转 换费，相 关 规则由基金管 理 人届 时根 据相关法律 法
规 及 基 金 合 同的 规 定 制 定并 公 告 。 基 金认 购 费 、 申购 、 赎 回 费 和基 金 转 换 费由 基 金 投 资者
承担。
4 、截 至本 更新 招募 说明 书 所载内 容截 止日 （2014 年 8 月 22 日） ， 前 6 个月 中 本基金
投资的 境外 基金 的管 理费 率情况
本基金 投资 的 iShares S&P India Nifty 50 Index Fund 收取的 管理 费率 为 0.93%
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作 无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《基 金合同 》生效 前的 相关费用 ，包 括但不 限于 验资费、 会计 师和律 师费 、信息 披
露 费 用 等 费 用 ； 如 基 金 收 取 认 购 费 ， 则 此 等 费 用 可 以 从 认 购 费 中 列 支, 并 以 收 取 的 认 购 费
为上限 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管理人和基金托 管人 协商一致后，可根据 基金 发展情况调整基金管 理费 率、基金
托管费 率等 相关 费率 或改 变收费 模式 。
调 高 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 ， 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ， 除 非 基 金 合
同 、 相 关 法 律法 规 或 监 管机 构 另 有 规 定； 调 低 基 金管 理 费 率 和 基金 托 管 费 率或 在 不 提 高整
体费率 水平 的情 况下 改变 收费模 式， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。
若将来法律法规或监 管机 构许可本基金或本类 型的 基金采取持续性销售 服务 费模式，
则 本 基 金 可 以依 法 引 入 持续 性 销 售 服 务费 收 费 模 式； 若 引 入 该 类收 费 模 式 没有 增 加 现 有基
金 份 额 持 有 人的 费 用 负 担， 则 无 须 召 开基 金 份 额 持有 人 大 会 ， 法律 法 规 或 监管 机 构 另 有规
定的除 外。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》在 指定 媒体 公告 。
（五） 基金 税收 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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基金根 据国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法 律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
十 六、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传 真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作 为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 240 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营 情况
截止到 2017 年 12 月31 日 ，中 国农 业银 行托 管 的封闭 式证 券投 资基 金和 开放式 证券 投
资基金 共387 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的 投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
十 七、境外托管人
名称： 摩根 大通 银行(JP Morgan Chase Bank, National Association)
法定代 表人 ：James Dimon
注册地 址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH43240, USA.
办公地 址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
成立时 间：1799 年
最近会 计年 度实 收资 本（ 截至 2017 年 12 月 31 日） ：1,785 百 万美 元
托管资 产规 模（ 截 至 2017 年 12 月 31 日） ：23.5 万 亿 美元
信用等 级： 穆迪 评 级 Aa3 （长期 发行 人评 级）
作为全 球领 先的 金融 服务 公司 ， 摩 根大 通拥 有 2.53 万亿美 元资 产 ， 在 超过 60 个国家
经营。 在投 资银 行业 务、 消费者 金融 服务 、 小 企业 和商业 银行 业务 、 金 融交 易处理 、 资 产管
理和私 募股 权投 资基 金等 方面， 摩根 大通 均为 业界 领导者 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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十 八、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 国海 富兰 克 林基金 管理 有限 公司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总 部 路 1 号 中国 －东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二
层
法定代 表人 ：吴 显玲
电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
联系人 ： 王 蓉婕
2. 代 销机 构
（1） 中国农 业银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（2） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
公司网 址 ：www.boc.cn
（3） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
客户服 务电 话：95588
公司网址 ：www.icbc.com.cn
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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（4） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（6） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85238982
传真：010-85238680
联系人 ： 徐 昊光
客户服 务电 话：95577
公司网址 ：www.hxb.com.cn
（7） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
39
传真：010-57092611
联系人 ： 杨 成茜
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
公司网址 ：www.spdb.com.cn
（9） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 任 巧超
客户服 务电 话：95574
公司网 址 ：www.nbcb.com.cn
（10） 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉 林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人 ： 吴 照群
客户服 务电 话：4001196228
公司网 址：www.dongguanbank.cn 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
40
（11） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：400-888-8811
公司网 址：www.cbhb.com.cn
（12） 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
办公地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表人 ：张 晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
联系人 ：张强
客服电 话：96592
公司网 址：www.urcb.com
（13） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路 728 号
办公地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
联系人 ：项 喻楠
客服电 话：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（14） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
41
法定代 表人 ： 何 春梅
电话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
客户服 务电 话：95563
公司网址 ：www.ghzq.com.cn
（15） 中信建 投证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：95587
公司网 址：www.csc108.com
（16） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ： 朱 雅葳
客户服 务电 话：400-8888-666 /95521
公司网 址：www.gtja.com
（17） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广东路689 号 海通 证券 大厦
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
42
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（18） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人 ：邓 颜
客户服 务电 话：400-888-8888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（19） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ： 杨 华辉
电话：021-38565547
联系人 ： 乔 琳雪
客户服 务电 话： 95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（20） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：黄 莹
客户服 务电 话：95523 、4008895523
公司网 址：www.swhysc.com 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
43
（21） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人 ：林 生迎
客户服 务 电 话：95565
公司网 址 ：www.newone.com.cn
（22） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（23） 中泰证券 股份 有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315290
传真：0531-68889095
联系人 ： 许 曼华
客户服 务电 话：95538
公司网 址： www.zts.com.cn 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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（24） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
（25） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ： 李 福春
电话：0431-85096517
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：95360
公司网 址 ：www.nesc.cn
（26） 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉 中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭静
客户服 务电 话：400-88-35316
公司网 址 ：www.cfzq.com
（27） 天相投 资顾 问有 限公 司 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
45
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人 ： 李 景平
客户服 务电 话： 010-66045678
公司网 址 ：www.txsec.com
天相基 金网 网站 ：www.jjm.com.cn
（28） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路228 号华 泰证券 广场
法定代 表人 ：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人 ：庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
公司网 址 ： www.htsc.com.cn
（29） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：400-8001-001
公司网 址 ：www.essence.com.cn
（30） 光大证 券股 份有 限公 司 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
46
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市 静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客户服 务电 话：95525
公司网 址 ：www.ebscn.com
（31） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话: 95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（32） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
客户服 务网 站 ：www.95579.com
（33） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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办公地 址： 青岛 市崂 山 区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ： 孙 秋月
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（34） 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人 ： 洪诚
公司网 站：www.citicsf.com
客服电 话：400-990-8826
（35） 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 福田 中心 区金田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号平 安 金融大 厦 26 层
法定代 表人 ：曹 实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人 ： 周驰
客户服 务电 话：95511-8
公司网 址：stock.pingan.com
（36） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
电话：023-63786633
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
48
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：95355 、4008096096
公司网 址： www.swsc.com.cn
（37） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇 区 宛平南 路 88 号26 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（38） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服 务电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（39） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗屿 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
公司网 址： www.ehowbuy.com
（40） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号C 栋2 楼
法 定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：余 翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（41） 深圳众 禄 基金销售 股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 童彩 平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（42） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 6 楼
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 晓芳 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
50
电话：010-59601366-7167
传真：0351-4110714
客户服 务电 话：400-818-8000
公司网 址： www.myfund.com
（43） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
传真：021-65884788
客户服 务电 话：400-920-0022
和讯理 财客 网址 ： licaike.hexun.com
（44） 众升财富( 北京) 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客户服 务电 话：400-059-8888
公司网 址：www.zscffund.com
（45） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 常 艳琴 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
51
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899
公司网 址：www.erichfund.com
（46） 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号402 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服 务电 话：400-808-1016
公司网 址： www.fundhaiyin.com
（47） 上海陆 金所 基金销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 4 楼
法定代 表人 ： 王 之光
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话：400-821-9031
公司网 址：www.lufunds.com
（48） 深圳新 兰德 证券 投资 咨询 有限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦27 层 2704
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人: 文雯 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
52
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电 话: 4001661188
公司网 址: www.jrj.com.cn
（49） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 同顺 街 18 号同 花顺 大楼4 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：费 超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（50） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表人: 江卉
联系人 ：韩 锦星
电话：13810801527
传真：010-89188000
客户服 务电 话：95118
公司网 址：fund.jd.com
（51） 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城（ 一期 ） 第七 幢 23
层 1 号4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 淮海 路中 央商 务区 泛海国 际 SOHO 城 2301 室
法定代 表人: 陶捷 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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联系人 ：徐 博
电话：027-83863772
传真：027-83862682
客户服 务电 话：400-027-9899
公司网 址：www.buyfunds.cn
（52） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座3 层
法定代表人: 燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
公司网址：www.66zichan.com
（53） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省 大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：孙 先帅
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客户服 务电 话：400-6411-999
公司网 址： www.taichengcaifu.com
（54） 奕丰金 融服 务 ( 深圳)有 限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
54
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
联系人 ：叶 健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服 务电 话： 400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（55） 大泰金 石 基 金销 售 有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 层
法定代 表人 ：袁 顾明
电话： 021-20324155
传真：021-20324199
联系人 ： 赵 明
客户服 务电 话：4009282266
公司网 址：www.dtfunds.com
（56） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ： 冯培 勇
电话：010-58170950
传真：010-58170800
客户服 务电 话：4008188866
公司网 址：fund.shengshiview.com
（57） 上海景 谷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 泥城 镇新城 路 2 号 24 幢N3809 室
法定代 表人 ：袁飞
联系人 ： 袁 振荣 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
55
电话：021-61621602-807
传真：021-61621602-819
客户服 务电 话：021-61621602
公司网 址：www.g-fund.com.cn
（58） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ： 张 巍婧
电话：021-65370077-255
传真：021-55085991
客户服 务电 话：021-65370077
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（59） 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
电话：010-88312877
传真：+86(10)88312099
联系人 ：徐 越
客户服 务电 话：4000011566
公司网 址： www.yilucaifu.com
（60） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
联系人 ： 邱湘 湘
法定代 表人 ：肖雯
电话： 020-89629099 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址： www.yingmi.cn
（61） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层
法定代 表人: 王 伟刚
联系人 ：王 骁骁
电话：18601178886
传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059
公司网 址：www.hcjijin.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 增 加其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及
时公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总 部 路 1 号 中国 －东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二
层
法定代 表人 ：吴 显玲
电话：021-3855 5511
传真： （021 ）68880120
联系人 ： 胡 昕彦
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号）
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经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
机构名 称： 普华 永道 中天 会计师 事务 所( 特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 潘晓怡
联系人 ：潘 晓怡
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
十 九、对招募说明书 更新 部分的说明
1、“ 重要提示”一 章更新 了本招募说明书（2018 年第 2 号）所载内容截止 日 及有关财
务数据和净值表现截 止日 。
2、 在 “基金的投资” 一章 中， 根据最新的风险评 级 修改了风险收益特征； 更 新了基金
投资组合报告中本基 金最 近一期投资组合的内 容， 内容更新到 2018 年 6 月 30 日。
3、 “基金的业绩”一章中 ，更新了基金合同生 效以 来至 2018 年 6 月 30 日 的 本基金投
资业绩。
4、 “基金份额的申购和赎 回”一章修改了申购 与赎 回的数额限制 。
5、 “基金管理人”一章更新 了董事陆晓隽先生 的信 息 。
6、 “ 相关服务机构 ” 一 章 更新 如下：
（1） 更 新了 北京 展恒 基金 销售股 份有 限公 司、 和讯 信 息科技 有限 公司 、 众升 财富( 北京)
基金销 售有 限 公 司、 上海 长量基 金销 售投 资顾 问有 限公司 、上 海陆 金所 基金 销售有 限公 司 、
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公司 、 珠海 盈米 财富 管理有 限公 司 等 代销 机构 的相关 信息 。
（2） 新增 了 北 京汇 成基 金 销售有 限公 司 等 代销 机构 的相关 信息 。
（3） 更新 了会 计师 事务 所 信息。
7、 “其他应披露事项 ” 一 章 更新了自上次招募 说明 书披露以来涉及本基 金的 相关公告。
国海富兰克林基金管 理有 限公司
二〇一八年九月二 十八 日
