华 安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书
华 安 宝利 配 置证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书
2018 年第 2 号
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
基 金类 型：
契约 型开放 式
日
期： 二零 一 八年 九月
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重要提 示
华安宝 利配 置证 券投 资基 金经中 国证 监 会 2004 年 7 月 2 日 证监 基金 字[2004]97 号 文件
《 关 于 同 意 华安 宝 利 配 置证 券 投 资 基 金设 立 的 批 复》 批 准 发 起 设立 。 本 基 金的 基 金 合 同自
2004 年8 月24 日生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 ， 除 特别 说明 外， 本 招募 说明 书所 载内 容截止 日为
2018 年8 月24 日， 有关 财务数 据和 净值 表 现 截止 日为 2018 年 6 月 30 日 。
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目
录
一、 绪言 ................................................................................................................................................ 1
二、 释义 ................................................................................................................................................ 2
三、 基金 管 理人 .................................................................................................................................... 5
四、 基金 托 管人 .................................................................................................................................. 14
五 、 相 关服 务 机构 ................................................................................................................................ 18
六 、 基 金日 常 申购 、 赎回 及基 金 转 换 ................................................................................................ 69
七 、 基 金的 非 交易 过 户、 冻结 与 质 押 ................................................................................................ 80
八 、 基 金的 转 托管 ................................................................................................................................ 82
九 、 基 金的 投 资 .................................................................................................................................... 83
十 、 基 金的 业 绩 .................................................................................................................................... 93
十 一 、 基金 的 财产 ................................................................................................................................ 95
十 二 、 基金 资 产的 估 值 ........................................................................................................................ 97
十 三 、 基金 的 收益 与 分配 .................................................................................................................. 102
十 四 、 基金 的 费用 与 税收 .................................................................................................................. 103
十 五 、 基金 的 会计 与 审计 .................................................................................................................. 105
十 六 、 基金 的 信息 披 露 ...................................................................................................................... 106
十 七 、 风险 揭 示 .................................................................................................................................. 108
十八、 《基 金 合同 》 的终 止与 清 算 .................................................................................................... 113
十九、 《基 金 合同 》 的内 容摘 要 ........................................................................................................ 115
二 十 、 基金 托 管协 议 的内 容摘 要 ...................................................................................................... 125
二 十 一 、对 基 金投资人 的 服务 .......................................................................................................... 131
二 十 二 、其 他 应披 露 事项 .................................................................................................................. 133
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二 十 三 、更 新 的招 募 说明 书的 存 放 及查 阅 方式 .............................................................................. 133
二 十 四 、备 查 文件 .............................................................................................................................. 139
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一、 绪言
本 招 募 说 明书 依 据 《中 华人 民 共 和 国证 券 投 资基 金法 》 （ 以 下 简称 “ 《 投 资基金 法 》 ” ） 、
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》 （以 下简 称 “ 《流 动性 风 险管理 规定 》 ” ）
及其配 套管 理办 法等 相关 法律法 规和 《华 安宝 利配 置 证券投 资基 金基 金合 同》 （ 以下简 称 《 基
金合同 》 ） 编写 。
基金管 理人 和基 金托 管人 承诺本 招募 说明 书不 存在 任何虚 假内 容 、 误 导性 陈述 或者重 大
遗漏， 并对 其真 实性 、 准 确性、 完整 性承 担法 律责 任。 本 基金 是根 据本 招募 说明书 所载 明的
资料申 请募 集的 。 本基 金管 理人和 基金 托管 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说
明书中 载明 的信 息， 或对 本招募 说明 书作 任何 解释 或者说 明。
本招募说 明书 根据本 基金 的《基金 合同 》编写 ，并 经中国证 监会 核准。 《 基金 合同》 是
约定基 金当事 人之间 权利 、义务 的法律 文件。 基金 投资人 自依《 基金合 同》 取得基 金份额 ，
即成为 基金 份额 持有 人和 《 基金合 同》 的当 事人， 其持 有基金 份额 的行 为 本 身即 表明其 对 《 基
金合同 》 的承 认和 接受， 并按照 《投资 基金 法》 、 《 基金合 同》 及 其他 有关 规 定享有 权利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 《基 金合同 》 。
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二、 释义
本招募 说明 书中 除非 文意 另有所 指, 下列 词语 具有 如 下含义 ：
《基金 合同 》 ： 指 《华 安宝 利配 置证 券投 资基金 基金 合同 》 及 对其 的任何 修订 和
补充
中国： 指中华人 民共和 国(不包 括 香港特别 行政区 、澳门 特 别行政区 及
台湾地 区)
《流动 性风 险管 理规 定》 ： 中国 证监会2017 年8 月31 日颁 布、 同年10 月1 日实施 的《 公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定 》 及 颁布机 关对
其不时 做出 的修 订
法律法 规： 指中国 现时 有效 并公 布实 施的法 律、 行政 法规、 行政 规章及 规范
性文件 、地 方法 规、 地方 规章及 规范 性文 件
元： 指中国 法定 货币 人民 币元
基金或 本基 金： 指依据 《基 金合 同》 所设 立的华 安宝 利配 置证 券投 资基金
招募说 明书 或本 招募 说明 书： 指 《 华安 宝利 配置 证 券投资 基金 招募 说明 书》 及对其 的持 续更
新
托管协 议： 指基金 管理 人和 基金 托管 人之间 ， 就本 基金 的托 管事 项按照 法律
法规和 《基 金合 同》 及 其 他有关 规定 达成 的托 管协 议
发行公 告： 指《华 安宝 利配 置证 券投 资基金 发行 公告 》
中国证 监会 ： 指中国 证券 监督 管理 委员 会
银行业 监督 管理 机构 ： 指中国 人民 银行 和/ 或中 国 银行业 监督 管理 委员 会
基金管 理人 ： 指华安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 ： 指交通 银行 股份 有限 公司
基金销 售代 理人 ： 指依据 有关 基金 销售 与服 务代理 协议 办理 本基 金认 购、 申 购、 赎
回、 转 换、 非交 易过 户、 转 托管、 定期 定额 投资 和其 他基金 业务
的代理 机构
销售机 构： 指基金 管理 人及 基金 销售 代理人
基金销 售网 点： 指基金 管理 人的 直销 网点 及基金 销售 代理 人的 代销 网点
基金注 册与 过户 登记 人： 指 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 它 符 合 条 件 的 代 为 办 理
基金注 册与 过户 登记 业务 的的机 构
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基金合 同当 事人 ： 指受《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承 担
义务的 基金 管理 人、 基金 托管人 和基 金份 额持 有人
个人投 资者 ： 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 及 其 他 有 关 规 定 可 以 投 资
于证券 投资 基金 的自 然人 投资人
机构投 资者 ： 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 及 其 他 有 关 规 定 可 以 投 资
于证券 投资 基金 的法 人、 社会团 体或 其他 组织
基金成 立日 ： 指本基 金达 到成 立条 件后 ， 基金管 理人 依法 宣告 本基 金成立 的日
期
设立募 集期 ： 指自招 募说 明书 公告 之日 起到基 金成 立日 的期 间 ， 最长不 超 过 3
个月
基金开 放日 ： 指为投 资人 办理 基金 申购 、赎回 等业 务的 工作 日
基金存 续期 ： 指基金 成立 后合 法存 续的 不定期 之期 间
日/ 天： 指公历 日
月： 指公历 月
工作日 ： 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日
T 日： 指申购 、赎 回或 办理 其他 基金业 务的 申请 日
认购： 指本基 金在 设立 募集 期内 投资人 购买 本基 金份 额的 行为
申购： 指基金 成立 后， 基金 投资 人购买 基金 份额 的行 为。 基金的 申购 自
基金成 立后 不超 过 30 个 工 作日的 时间 开始 办理
赎回： 指基金 成立 后， 基金 投资 人按 《 基金 合同 》 规 定的 条件， 要求 基
金管理 人购 回本 基金 基金 份额的 行为 。 基金 的赎 回自 基金成 立后
不超 过 30 个工 作日 的时 间 开始办 理
基金账 户： 指 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 给 投 资 人 开 立 的 用 于 记 录 投 资 人 持 有
本基金 份额 情况 的凭 证
交易账 户： 指 基 金 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 用 于 记 录 投 资 人 所 持 有 的 华 安
基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 的 开 放 式 基 金 基 金 份 额 及 其 变 化 情 况 的
账户
转托管 ： 指 投 资 人 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某 一 交 易 账
户转入 另一 交易 账户 的业 务
基金收 益： 指基金 投资 所得 红利 、 股 息、 债 券利 息、 买卖 证券 差价、 银行 存
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款利息 以及 其他 合法 收益
基金资 产总 值： 指基金 所购 买的 各类 证券 价值 、 银 行存 款本 息和 基金 应收的 申购
基金款 以及 其他 投资 所形 成的价 值总 和
基金资 产净 值： 指基金 资产 总值 扣除 负债 后的净 资产 值
基金份 额净 值： 指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算 ， 精
确到 0.001 元， 小数点 第四 位四舍 五入 ， 国 家另 有规 定的 ， 从其
规定
基金资 产估 值： 指计算 评估 基金 资产 和负 债的价 值 ， 以 确定 基金 资产 净值和 基金
份额净 值的 过程
流动性 受限 资产 ：
由于 法律 法规 、 监 管、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格 予
以变现 的资 产 ， 包 括但 不 限于到 期日 在10 个 交易 日以上 的逆 回
购与银行 定期存 款（含 协 议约定有 条件提 前支取 的 银行存款） 、
停牌股票 、流通 受限的 新 股及非公 开发行 股票、 资 产支持证 券、
因发行 人债 务违 约无 法进 行转让 或交 易的 债券 等
指定媒 体： 指中国 证监 会指 定的 用以 进行信 息披 露的 报纸 和互 联网网 站
不可抗 力： 指基金 合同 当事 人无 法预 见、 无法 抗拒 、 无 法避 免 且在 《基 金合
同》 由基 金托 管人 、 基 金 管理人 签署 之日 后发 生的 ， 使 基金 合同
当事人无 法全部 履行或 无 法部分履 行《基 金合同 》 的任何事 件，
包括但不 限于洪 水、地 震 及其它自 然灾害 、战争 、 骚乱、火 灾、
政府征 用、 没收 、 法 律法 规变化 、 突 发停 电或 其他 突发事 件、 证
券交易 所非 正常 暂停 或停 止交易
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三、 基 金管 理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号上海 国金 中心 二 期31 －32 层
3 、法 定代 表人 ：朱 学华
4 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8 、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9 、存 续期 间： 持续 经营
10 、联 系电 话： （021 ）38969999
11 、客 户服 务电 话：40088-50099
12 、联 系人 ：王 艳
13 、网 址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
国泰君 安创 新投 资有 限公 司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三）主要人员情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
（1） 董事 会
朱学华 先生 ， 本科学 历 。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副团 职参 谋 ， 上海 财政 证券有 限公
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司党总 支副 书记 ， 上 海证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董 事长 、 副 总经 理、 工会主 席， 兼任
海际大 和证 券有 限责 任公 司董事 长 。 现 任华安 基金 管理有 限公 司党 总支 书记 、 董 事长 、 法 定
代表人 。
童威先 生 ， 博 士研究 生学 历 。 历任 上海 证券有 限责 任公司 研究 发展 中心 总经 理， 上海 国
际集团 有限公 司研究 发展 总部副 总经理 （主持 工作） ，上投 摩根基 金管理 有限 责任公 司副总
经理， 上海 国际 集团 有限 公司战 略发 展总 部总 经理 兼董事 会办 公室 主任 ， 华 安基金 管理 有限
公司副 总经 理。 现任 华安 基金管 理有 限公 司总 经理 。
邱平先 生， 本科 学历 ， 高 级政工 师职 称。 历任 上海 红星轴 承总 厂党 委书 记， 上海东 风机
械 （集 团） 公司 总裁 助理 、 副总 裁， 上海 全光 网络 科技股 份公 司总 经理 ， 上 海赛事 商务 有限
公司总 经理 ， 上 海东 浩工 艺品股 份有 限公 司董 事长 ， 上海 国盛 集团 科教 投资 有限公 司党 委副
书记 、 总 裁 、 董 事 ， 上 海建 筑材料 （ 集团 ） 总公 司党 委书记 、 董事 长 （法 定代 表人） 、 总裁 。
现任上 海工 业投 资（ 集团 ）有限 公司 党委 副书 记、 执行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁。
马名驹先 生， 工商管 理硕 士，高级 会计 师。历 任凤 凰股份有 限公 司副董 事长 、总经理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 董事 、 华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 长 江养 老保 险股份 有限 公司董 事 、 上 海
景域文 化传 播有 限公 司董 事、Crystal Bright Developments Limited 董 事、 史带财 产保 险
股份有 限公 司监 事、 上海 上国投 资产 管理 有限 公司 监事。
董鑑华 先生 ， 大 学学 历， 高级经 济师 。 历 任上 海市 审计局 基建 处科 员、 副主 任科员 、 处
长助理 、副处 长，固 定资 产投资 审计处 副处长 （主 持工作） 、处长 ，上 海市审 计局财 政审计
处处长 ，上海 电气（ 集团 ）总公 司财务 总监, 上海电 气（集 团）总 公司副 总裁 、财务 总监。
现任上 海电 气 （集 团） 总 公司监 事长， 上海 海立 （ 集团） 股 份有 限公 司监 事 长， 上海 临港 控
股股份 有限 公司 董事 。
聂小刚 先生 ， 经济 学博 士 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 投资 银行 三 部 助理 业务董 事、
企业融 资总部 助理业 务董 事、总 裁办公 室主管 、总 裁办公 室副经 理、营 销管 理总部 副经理 、
董事会 秘书 处主 任助 理、 董事会 秘书 处副 主任 、 董 事会秘 书处 主任 、 上 市办 公室主 任、 国泰
君安创 新投 资有 限公 司总 裁、 国 泰君 安证 券股 份有 限公司 战略 投资 部总 经理 等职务 。 现 任国
泰君安 证裕 投资 有限 公司 董事长 、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司战 略投 资及 直投 业务委 员会 副
总裁、 战略 管理 部总 经理 。
独立董 事：
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吴伯庆先 生， 大学学 历， 一级律师 ，曾 被评为 上海 市优秀律 师与 上海市 十佳 法律顾问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红女 士， 经济学 博士 。历任中 国证 监会上 海监 管局(原 上海证 管办) 机构 处副处长 、
机构监 管处副 处长、 机构 监管处 处长、 机构监 管一 处处长 、上市 公司监 管一 处处长 等职务 ，
长城证 券有限 责任公 司党 委委员 、纪委 书记、 预算 管理委 员会委 员、合 规总 监、副 总经理 、
投资决 策委 员会 委员 ， 国泰 君安证 券股 份有 限公 司总 裁助理 、 投行 业务 委员 会副 总裁等 职务 。
现任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 业务 总监 兼投 行业 务委员 会副 总裁 ， 华安 基金 管理有 限公 司
监事长 。
许诺先生 ，研究 生学 历。 曾任怡安 翰威 特咨询 业务 总监，麦 理根 （McLagan ） 公司中 国
区负责 人。 现任 华安 基金 管理有 限公 司人 力资 源部 高级总 监， 华安 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 。
诸慧女士 ，研 究生学 历， 经济师。 历任 华安基 金管 理有限公 司监 察稽核 部高 级监察员 ，
集中交 易部 总监 。现 任华 安基金 管理 有限 公司 集中 交易部 高级 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱学华先 生， 本科学 历，19 年证券 、基 金从业 经验 。历任武 警上 海警卫 局首 长处副 团
职参谋 ， 上海 财政 证券 有限 公司党 总支 副书 记 ， 上 海证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董事 长、
副总经 理 、 工 会主席 ， 兼 任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任华 安基 金管理 有限 公司
党总支 书记 、董 事长 、法 定代表 人。
童威先生 ，博 士研究 生学 历，16 年证券 、基 金从业 经验。 历 任上 海证券 有限 责任公 司
研究发 展中心 总经理 ，上 海国际 集团有 限公司 研究 发展总 部副总 经理（ 主持 工作） ， 上投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理 ， 上 海国 际集 团有 限公司 战略 发展 总部 总经 理 兼董 事会 办
公室主 任 ， 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。
薛珍女士 ，硕 士研究 生学 历，17 年证券 、基 金从业 经验。曾 任华 东政法 大学 副教授 ，
中国证 监会 上海 证管 办机 构处副 处长 ， 中 国证 监会 上海监 管局 法制 工作 处处 长。 现 任华 安基
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金管理 有限 公司 督察 长。
翁启森先 生， 硕士研 究生 学历，23 年金 融、 证券、 基金行业 从业 经验。 历任 台湾富 邦
银行资 深领 组， 台湾 JP 摩 根证券 投资 经理 ，台 湾摩 根投信 基金 经理 ，台 湾中 信证券 自营 部
协理 ， 台 湾保 德信投 信基 金经理 ， 华安 基金管 理有 限公司 全球 投资 部总 监、 基金投 资部 兼 全
球投资 部高 级总 监、 公司 总经理 助理 。现 任华 安基 金管理 有限 公司 副总 经理 、首席 投资官 。
姚国平先 生， 硕士研 究生 学历，14 年金 融、 基金行 业从业经 验。 历任香 港恒 生银行 上
海分行 交易 员， 华夏 基金 管理有 限公 司上 海分 公司 区域销 售经 理， 华安 基金 管理有 限公 司上
海业务 部助 理总 监、 机构 业务总 部高 级董 事总 经理 、 公 司总 经理 助理 。 现 任 华安基 金管 理有
限公司 副总 经理 。
谷媛媛女 士， 硕士研 究生 学历，18 年金 融、 基金行 业从业经 验。 历任广 发银 行客户 经
理， 京 华山 一国 际 （ 香港） 有限公 司高 级经 理， 华安 基金管 理有 限公 司市 场业 务二部 大区 经
理、产 品部 高级 董事 总经 理、公 司总 经理 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
2 ．基 金经 理介 绍
现任基 金经 理：
王嘉，硕 士，14 年 金融、 证券行业 从业 经验。 曾任 上海市思 也企 业咨询 有限 公司研 究
员、 上海 市新 理益投 资管 理有限 公司 研究 员、 莫尼 塔投资 咨询 有限 公司 研究 员、 元大 京华 证
券上海 代表 处研 究员 、兴 业证券 研究 发展 中心 研究 员。2010 年 5 月 加入 华安 基金， 现任 基
金投资 部基 金经 理。2015 年 7 月起 担任 华安 国企 改 革主题 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的
基金经 理。 2016 年2 月至2018 年1 月， 担 任华 安乐 惠 保本混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，
2016 年 2 月 起， 同时 担任 华安安 康保 本混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2018 年 2 月起 ，
同时担 任本 基金 的基 金经 理 。2018 年 6 月 起， 同时 担任华 安新 机遇 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理。
历任基 金经 理：
汤礼辉 先生 ， 自 2005 年 5 月 25 日至 2007 年 4 月 18 日担任 本基 金基 金经 理。
袁蓓女 士， 自 2004 年 8 月 24 日至 2008 年 4 月 25 日担任 本基 金基 金经 理。
邓跃辉 先生 ， 自 2008 年 4 月 25 日至 2010 年 3 月 19 日担任 本基 金基 金经 理。
沈雪峰 女士 ， 自 2008 年 10 月 11 日至 2010 年 4 月 21 日担 任本 基金 基金 经理 。
康平先 生， 自 2012 年 5 月 30 日至 2013 年 8 月 9 日担任 本基 金基 金经 理。
陆从珍 女士 ， 自 2010 年 4 月 21 日至 2015 年 6 月 18 日担任 本基 金基 金经 理。
翁启森 先生 ， 自 2015 年 6 月 16 日至 2016 年 9 月 21 日担任 本基 金基 金经 理。
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刘伟亭 先生 ， 自 2015 年 9 月 25 日至 2018 年 5 月 14 日担任 本基 金基 金经 理。
3 ．本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，公司 投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下：
童威先 生， 总经 理
翁启森 先生 ，副 总经 理、 首席投 资官
杨明先 生， 投资 研究 部高 级总监
许之彦 先生 ，指 数与 量化 投资部 高级 总监
贺涛先 生， 固定 收益 部总 监
苏圻涵 先生 ，全 球投 资部 助理总 监
万建军 先生 ，投 资研 究部 联席总 监
谢振东 先生 ，基 金投 资部 副总监
崔莹先 生， 基金 投资 部助 理总监
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
4 ．业 务人 员的 准备 情况 ：
截至 2018 年 6 月 30 日 ， 公司目 前共 有员 工 347 人 （不含 香港 公司 ） ， 其中 56.5%具有
硕士及 以上 学位 ，92.2% 以 上具有 三年 证券 业或 五年 金融业 从业 经历 ， 具有 丰 富的实 际操 作
经验。 所有 上述 人员 在最 近三年 内均 未受 到所 在单 位及有 关管 理部 门的 处罚 。 公司 业务 由投
资与研 究、 营销 、后 台支 持等三 个业 务板 块组 成。
（三）基金管理人的 职责
1 ． 依法 募集基 金, 办理 或者 委托经 国务 院证 券监 督管 理机构 认定 的其 他机 构代 为办理 基
金份额 的发 售、 申购 、赎 回、基 金转 换和 登记 事宜 ；
2 ．办 理基 金备 案手 续；
3 ．对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4 ． 按照 《基 金合 同》 的 约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配收 益 ；
5 ．进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 ．编 制半 年度 和年 度基 金 报告；
7 ．计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8 ．办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 ．召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10 ．保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 ． 以基 金管 理人 名义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12 ．国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。
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（四）基金管理人的 承诺
1 、基金 管理人 承诺建 立健 全内部控 制制 度，采 取有 效措施， 防止 违反《 证券 法》行 为
的发生 ；
2 、基金 管理人 承诺建 立健 全内部控 制制 度，采 取有 效措施， 防止 违反《 投资 基金法 》
及配套 规则 的行 为的 发生 ；
3 、基金 管理人 承诺加 强人 员管理， 强化 职业操 守， 督促和约 束员 工遵守 国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 《基 金合 同》 或 托管协 议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
（8） 除为 公司 进行 基金 投 资外， 直接 或间 接进 行其 他股票 交易 ；
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（10） 其他 法律 法规 以及 中国证 监会 禁止 的行 为。
4 、基 金管 理人 关于 履行 诚 信义务 的承 诺
基金管 理人 承诺 将以 取信 于市场 、 取信 于社 会为 宗旨 ， 按 照诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 ，
严格遵 守有 关法 律法 规和 中国证 监会 发布 的监 管规 定，不 断更 新投 资理 念， 规范基 金运作 。
5 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律法 规和 《基金合 同》 的规定 ，本 着谨慎的 原则 为基金 份额 持有人 谋
取最大 利益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 第三 人谋 取不 当利益 ；
（3）不 泄露在 任职期 间知 悉的有关 证券 、基金 的商 业秘密， 尚未 依法公 开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息；
（4） 不协 助、 接受 委托 或 以其他 任何 形式 为其 他组 织或个 人进 行证 券交 易。
（五）基金管理人的 内部 控制制度
1 ．内 部控 制的 原则
（1） 健全 性原 则
内部控 制包 括公 司各 项业 务、 各 个部 门 或 机构 和全 体 人员， 并涵 盖到 决策、 执行 、 监督 、
反馈等 各个 环节 。
（2） 有效 性原 则
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通过科 学的 内部 控制 手段 和方法 ， 建立 合理 的内 部控 制程序 ， 维护 内控 制度 的有 效执 行 。
（3） 独立 性原 则
公司各 机构 、 部 门和 岗位 职责应 当保 持相 对独 立， 公司基 金资 产、 自有 资产 、 其他 资产
的运作 应当 分离 。
（4） 相互 制约 原则
公司内 部部 门和 岗位 的设 置应当 权责 分明 、相 互制 衡。
（5） 成本 效益 原则
公司运 用科 学化 的经 营管 理方法 降低 运作 成本 ， 提 高经济 效益 ， 以 合理 的控 制成本 达到
最佳的 内部 控制 效果 。
2 ．内 部控 制的 组织 体系
公司的 内部 控制 组织 体系 是一个 权责 分明 、 分 工明 确的组 织结 构， 以实 现对 公司从 决 策
层到管 理层 、操 作层 的全 面监督 和控 制。 具体 而言 ，包括 以下 组成 部分 ：
（1） 董事 会： 董事 会对 公 司建立 内部 控制 系统 和维 持其有 效性 承担 最终 责任 。
（2）监 事会： 监事会 依照 公司法和 公司 章程对 公司 经营管理 活动 、董事 和公 司管理 层
的行为 行使 监督 权。
（3）督 察长： 督察长 对董 事会 直接 负责 。对公 司的 日常经营 管理 活动进 行合 规性监 督
和检查 ，直 接向 公司 董事 会和中 国证 监会 报告 。
（4）风险 控制 委员会 ：风 险 控制委 员会 是 为加 强公 司在业务 运作 过程中 的风 险控制 而
成立的 非常 设机 构， 以召 开例会 形式 开展 工作 ， 向 公司总 经理 负责 。 主 要职 责是评 估监 察 稽
核部提 交的 重要 事项 ， 如 新产品 的推 出、 新业 务流 程的建 立、 原先 业务 流程 的重大 改变 、 交
易对手 的选 择、 新托 管机 构和代 销机 构的 引进 等。
（5）合 规监察 稽核部 ：合 规监察稽 核部 负责对 公司 内部控制 制度 的执行 情况 进行合 规
性监督 检查 ， 对 督察 长负 责 。
（6）各 业务部 门：内部 控 制是每一 个业 务 部门 和员 工最首要 和基 本 的职责 。 各部门 的
主管在 权限 范围 内 ， 对 其负 责的业 务进 行检 查监 督和 风险控 制 。 各 位员 工根 据国 家法律 法规 、
公司规 章制 度、 道德 规范 和行为 准则 、自 己的 岗位 职责进 行自 律。
3 ．内 部控 制制 度概 述
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是各 项基 本管 理制度 的
纲要和 总揽 ，内 部控 制大 纲应当 明确 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。
基本管 理制 度包 括风 险控 制制度 、 投 资管 理制 度、 基金会 计制 度、 信息 披露 制度、 监察
稽核制 度、 信息 技术 管理 制度、 公司 财务 制度 、 资 料档案 管理 制度 、 业 绩评 估考核 制度 和紧
急应变 制度 等。
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对各 部门 的主要 职责 、 岗位 设置 、 岗 位责任 、
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操作守 则等 的具 体说 明。
4．基 金管 理人 内部 控制 五 要素
内部控 制的 基本 要素 包括 ：控制 环境 、风 险评 估、 控制活 动、 信息 沟通 、内 部监控 。
（1） 控制 环境
控制环 境构 成公 司内 部控 制的基 础， 包括 公司 治理 结构体 系和 内部 控制 体系 。 公司 内 部
控制体 系又包 括公司 的经 营理念 和内控 文化、 内部 控制的 组织体 系、内 部控 制的制 度体系 、
员工的 道德 操守 和素 质等 内容。
公司自 成立 以 来 ， 通 过不 断加强 公司 管理 层和 员工 对内部 控制 的认 识和 控制 意识， 致 力
于从公 司文 化 、 组织 结构 、 管 理制 度等 方面营 造良 好的控 制环 境氛 围， 使风 险意识 贯穿 到 公
司各个 部门 、 各个岗 位和 各个业 务环 节 。 逐步 完善 了公司 治理 结构 、 加 强了 公司内 部合 规 控
制建设 ，建 立了 公司 内部 控制体 系。
（2） 风险 评估
公司通 过对 组织 结构 、 业 务流程 、 经营 运作 活动 进 行分析 、 测试 检查 ， 发 现 风险 ， 将 风
险进行 分类、 按重要 性排 序，找 出风险 分布点 ，分 析其发 生的可 能性及 对目 标的影 响程度 ，
评估目 前的 控制 程度 和风 险高低 ， 找 出引 致风 险产 生的原 因， 采取 定性 定量 的手段 分析 考量
风 险的 高低和 危害程 度。 在风险 评估后 ，确定 应进 一步采 取的对 应措施 ，对 内部控 制制度 、
规则、 公司 政策 等进 行修 订和完 善， 并监 督各 个环 节的改 进实 施。
（3） 控制 活动
公司的 一系 列规 章制 度、 业务规 则在 制定 、 修 订的 过程中 ， 也 得到 了一 贯的 实施。 主要
包括： 组织 结构 控制 、操 作控制 、会 计控 制。
1）组 织结 构控 制
公司各 个部 门的 设置 体现 了部门 之间 的职 责分 工， 及部门 间相 互合 作与 制衡 的原则 。 基
金投资 管理、 基金运 作、 市场营 销等业 务部门 有明 确的授 权分工 ，各部 门的 操作相 互独立 、
相互牵 制并 且有 独立 的报 告系统 ，形 成权 责分 明、 严格有 效的 三道 监控 防线 ：
① 以各岗位 目标责 任制为 基础的第一 道监控 防线： 各部门内部 工作岗 位合理 分工、职
责明确 ， 对 不相 容的 职务 、 岗位 分离 设置 ， 使 不同 的岗位 之间 形成 一种 相互 检查、 相互 制约
的关系 ，以 减少 差错 或舞 弊发生 的风 险。
② 各相关部 门、相 关岗位 之间相互监 督和牵 制的第 二道防线： 公司在 相关部 门、相关
岗位之 间建 立标 准化 的业 务操作 流程 、 重 要业 务处 理表单 传递 及信 息沟 通制 度， 后 续部 门及
岗位对 前一 部门 及岗 位负 有监督 和检 查的 责任 。
③ 以 监察 稽核 部对 各部 门 、各岗 位、 各项 业务 全面 实施监 督反 馈的 第三 道监 控防线 。
2 ）操 作控 制
公司制定了 一系列 的基本 管理制度， 如风险 控制制 度、投资管 理制度 、基金 会计制度、
公司财 务制 度、 信息 披露 制度、 监察 稽核 制度 、 信 息技术 管理 制度 、 资 料档 案管理 制度 、 业
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绩评估 考核 制度 和紧 急应 变制度 等， 控制 日常 运作 和经营 中的 风险 。 公 司各 业 务部 门在 实际
操作中 遵照 实施 。
3 ）会 计控 制
公司确 保基 金资 产与 公司 自有资 产完 全分 开， 分 账 管理， 独立 核算 ； 公 司会 计核算 与 基
金会计 核算 在业 务规 范、 人员岗 位和 办公 区域 上严 格分开 。 公 司对 所管 理的 不同基 金分 别设
立 账户 ，分 账管 理， 以确 保每只 基金 和基 金资 产的 完整独 立。
基本的 会计 控制 措施 主要 包括 ： 复 核、 对 账 制度 ； 凭证 、 资 料管 理制 度； 会 计 账 务 的组
织和处 理制 度。 运用 会计 核算与 账务 系统 ， 准 确计 算基金 资产 净值 ， 采 取科 学、 明 确的 资产
估值方 法和 估值 程序 ，公 允地反 映基 金在 估值 时点 的价值 。
（4） 信息 沟通
为了及 时实 现信 息的 沟通 ， 有效 地 达 成自 下而 上的 报告和 自上 而下 的反 馈， 公司采 取 以
下措施 ：
1 ）建立 了内部 办公自 动化 信息系统 与业 务汇报 体系 ，通过建 立有 效的信 息交 流渠道 ，
保证公 司各 级管 理人 员和 员工可 以充 分了 解与 其职 责相关 的信 息 ， 保 证信 息及 时送达 适当 的
人员进 行处 理。
2 ）制定 了管理 和业务 报告 制度，包 括定 期报告 和不 定期报告 制度 。按既 定的 报告路 线
和报告 频率 ，在 适当 的时 间向适 当的 内部 人员 和外 部机构 进行 报告 。
（5） 内部 监控
监控是 监督 和评 估内 部控 制体系 设计 合理 性和 运行 有效性 的过 程， 对控 制环 境、 控 制 活
动等进 行持 续的 检验 和完 善。
1）监察稽核 人员负 责日常 监 督工作， 促使公 司员工 积极参与和 遵循内 部控制 制度，保
证制度 的有 效实 施。
2）公司监察 稽核部 对各业 务部门内部 控制制 度的实 施情况进行 持续的 检查。 检验其是
否符合 设计 要求 ， 并 及时 地充实 和完 善， 反映 政策 法规、 市场 环境 、 组 织调 整等因 素的 变化
趋势， 确保 内控 制度 的有 效性。
5．基 金管 理人 内部 控制 制 度声明
基金管 理人 声明 以上 关于 内部控 制制 度的 披露 真实 、 准确， 并承 诺公 司将 根据 市场变 化
和业务 发展 来不 断完 善内 部风险 控制 制度 。
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四、 基 金托 管人
（一）基金托管人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：彭 纯
住
所： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中路188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交 通 银 行 始建 于1908 年 ，是 中 国 历 史最 悠 久的 银 行之 一 ， 也 是 近 代 中国 的 发钞 行 之 一。
1987 年 重新 组建 后的 交通 银行正 式对 外营 业 ，成 为 中国第 一家 全国 性的 国有 股份制 商业 银行 ，
总 部 设 在上 海 。2005 年6 月交 通 银 行在 香 港联 合交 易所 挂 牌 上市 ，2007 年5月 在上 海 证 券交 易
所 挂 牌 上市 。 根据2017 年英 国 《 银行 家 》杂 志发 布的 全 球 千家 大 银行 报告 ，交 通 银 行一 级资
本位列 第11 位， 较上 年上 升2 位 ； 根 据2017 年 美国 《 财富 》 杂 志发布 的世 界500 强公司 排行 榜，
交通银 行营 业收 入位 列第171 位。
截至2018 年6 月30 日 ，交 通银 行 资 产 总 额 为 人 民 币93227.07 亿元。2018 年1-6 月， 交 通 银
行实现 净利 润( 归属 于母 公 司股东)人 民币407.71亿元。
交 通 银 行总 行 设资 产托 管业 务 中 心（ 下 文简 称“ 托管 中 心 ” ） 。 现 有员 工 具有多 年 基 金、
证 券 和银 行 的从 业 经验 ，具 备 基金 从 业资 格 ，以 及经 济 师、 会 计师 、 工程 师和 律 师等 中 高级
专 业 技术 职 称， 员 工的 学历 层 次较 高 ，专 业 分布 合理 ， 职业 技 能优 良 ，职 业道 德 素质 过 硬，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
（二）主要人员情况
彭纯先 生， 董事 长、 执行 董事， 高级 会计 师。
彭先生2018 年2 月起 任本 行 董事长 、 执行 董事 。2013 年11月 起任 本行 执行 董事 。2013 年11
月至2018 年2月 任本 行副 董 事长 、执 行董 事，2013 年10 月至2018 年1月 任本 行行 长；2010 年4月
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至2013 年9 月任 中国 投资 有 限责任 公司 副总 经理 兼中 央汇金 投资 有限 责任 公司 执行董 事 、总 经
理；2005 年8 月至2010 年4 月任本 行执 行董 事、 副行 长；2004 年9 月至2005 年8 月任本 行副 行长 ；
2004 年6月至2004 年9 月任 本行董 事、 行长 助理；2001 年9月至2004 年6 月任 本行 行长助 理；1994
年至2001 年 历任 本行 乌鲁 木齐分 行副 行长 、 行 长 ， 南宁分 行行 长， 广州 分行 行长 。 彭 先生1986
年于中 国人 民银 行研 究生 部获经 济学 硕士 学位 。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 ，高 级经 济师 。
袁女士2015 年8 月 起任 本 行资 产 托 管 业务 中 心 总裁 ；2007 年12 月至2015年8 月 ，历 任 本 行
资 产 托 管部 总 经理 助 理、副 总 经 理， 本 行资 产 托管业 务 中 心副 总 裁；1999年12 月至2007 年12
月 ， 历任 本 行乌 鲁 木齐 分行 财 务会 计 部副 科 长、 科长 、 处长 助 理、 副 处长 ，会 计 结算 部 高级
经 理 。 袁女 士1992 年 毕业于 中 国 石油 大 学计 算 机科学 系 ， 获得 学 士学 位 ，2005 年 于 新 疆财 经
学院获 硕士 学位 。
（三）基金托管业务 经营 情况
截至2018年6 月30日 ， 交 通银 行 共 托 管证 券 投资 基 金370 只 。 此 外， 交 通银 行 还托 管 了基
金 公 司特 定 客户 资 产管 理计 划 、证 券 公司 客 户资 产管 理 计划 、 银行 理 财产 品、 信 托计 划 、私
募 投 资 基金 、 保险 资金 、全 国 社 保基 金 、养 老保 障管 理 基 金、 企 业年 金基 金、QFII 证 券 投资
资产、RQFII 证 券投 资资 产 、QDII 证券 投资 资产 和QDLP 资金 等产 品。
（四）基金托管人的 内部 控制制度
1、内 部控 制目 标
交 通 银 行严 格 遵守 国 家法律 法 规 、行 业 规章 及 行内相 关 管 理规 定 ，加 强 内部管 理 ， 保证
托 管 中心 业 务规 章 的健 全和 各 项规 章 的贯 彻 执行 ，通 过 对各 种 风险 的 梳理 、 评 估 、监 控 ，有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
2、内 部控 制原 则
（1 ） 合法 性 原则 ： 托管 中心 制 定 的各 项 制度 符合 国家 法 律 法规 及 监管 机构 的监 管 要 求，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
（2） 全面 性原 则 ： 托 管中 心建立 各二 级部 自我 监控 和风险 合规 部风 险管 控的 内部控 制 机
制 ， 覆盖 各 项业 务 、各 个部 门 和各 级 人员 ， 并渗 透到 决 策、 执 行、 监 督、 反馈 等 各个 经 营环
节，建 立全 面的 风险 管理 监督机 制。
（3） 独立 性原 则： 托管 中 心独立 负责 受托 基金 资产 的保管 ， 保证 基金 资产 与 交通银 行的
自有资 产相 互独 立， 对不 同的受 托基 金资 产分 别设 置账户 ，独 立核 算， 分账 管理。
（4） 制衡 性原 则： 托管 中 心贯彻 适当 授权 、 相互 制 约的原 则 ，从 组织 结构 的 设置上 确保
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各二级 部和 各岗 位权 责分 明、 相互 牵制 ， 并 通过 有效 的相互 制衡 措施 消除 内部 控制中 的 盲 点 。
（5） 有效 性原 则： 托管 中 心在岗 位 、业 务二 级部 和 风险合 规部 三级 内控 管理 模式的 基础
上 ， 形成 科 学合 理 的内 部控 制 决策 机 制、 执 行机 制和 监 督机 制 ，通 过 行之 有效 的 控制 流 程、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
（6） 效益 性原 则： 托管 中 心内部 控制 与基 金托 管规 模、 业务 范围 和业 务运 作 环节的 风险
控制要 求相 适应 ，尽 量降 低经营 运作 成本 ，以 合理 的控制 成本 实现 最佳 的内 部控制 目标 。
（五）内部控制制度 及措 施
根 据 《 证券 投 资基 金法 》 、 《 中 华 人民 共 和国 商业 银行 法 》 等法 律 法规 ，托 管中 心 制 定了
一整套 严密 、 高 效的 证券 投资基 金托 管管 理规 章制 度， 确 保基 金托 管业 务运 行的规 范、 安全 、
高效 ， 包 括 《 交通 银行 资 产托管 业务 管理 办法 》 、 《 交通银 行资 产托 管业 务风 险管理 办法 》 、 《 交
通 银 行资 产托 管 业务 系统建 设 管理 办法 》 、 《交 通银行 资 产托 管部 信 息披 露制度 》 、 《交 通银 行
资 产 托管 业务 商 业秘 密管理 规 定 》 、 《交 通 银行 资产托 管 业务 从业 人 员行 为规范 》 、 《交 通银 行
资 产 托管 业 务档 案 管理 暂行 办 法》 等 ，并 根 据市 场变 化 和基 金 业务 的 发展 不断 加 以完 善 。做
到 业 务分 工 合理 ， 技术 系统 规 范管 理 ，业 务 管理 制度 化 ，核 心 作业 区 实行 封闭 管 理， 有 关信
息披露 由专 人负 责。
托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导 、 事中风 控和 事后 检查 措施 实现全 流程 、
全 链 条的 风 险控 制 管理 ，聘 请 国际 著 名会 计 师事 务所 对 基金 托 管业 务 运行 进行 国 际标 准 的内
部控制 评审 。
（六） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
交 通 银 行作 为 基金 托管 人， 根 据 《证 券 投资 基金 法 》 、 《 公 开募 集 证券 投 资基 金运 作 管理
办 法 》和 有 关证 券 法规 的规 定 ，对 基 金的 投 资对 象、 基 金资 产 的投 资 组合 比例 、 基金 资 产的
核算、 基金 资产 净值 的计 算、 基 金管 理人 报酬 的计 提和支 付、 基金 托管 人报 酬的计 提和 支付 、
基 金 的申 购 资金 的 到账 与赎 回 资金 的 划付 、 基金 收益 分 配等 行 为的 合 法性 、合 规 性进 行 监督
和核查 。
交 通 银 行作 为 基金 托管 人， 发 现 基金 管 理人 有违 反《 证 券 投资 基 金法 》 、 《公开 募 集 证券
投 资 基金 运 作管 理 办法 》等 有 关证 券 法规 和 《基 金合 同 》的 行 为， 及 时通 知基 金 管理 人 予以
纠正 ， 基 金管 理人 收到 通 知后及 时核 对确 认并 进行 调整 。 交 通银 行有 权对 通 知事项 进行 复查 ，
督 促 基金 管 理人 改 正。 基金 管 理人 对 交通 银 行通 知的 违 规事 项 未能 及 时纠 正的 ， 交通 银 行有
权报告 中国 证监 会。
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人 有重 大 违规行 为 ， 有 权立 即报 告 中国证 监会 ，
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同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
（七） 其他 事项
最 近 一 年内 交 通银 行 及其负 责 资 产托 管 业务 的 高级管 理 人 员无 重 大违 法 违规行 为 ， 未受
到 中 国人 民 银行 、 中国 证监 会 、中 国 银保 监 会及 其他 有 关机 关 的处 罚 。负 责基 金 托管 业 务的
高级管 理人 员在 基金 管理 公司无 兼职 的情 况。
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五 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大道8号 上 海国金 中心 二期31层
电话： （021 ）38969973
传真： （021 ）58406138
联系人 ：姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：刘雯
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元
电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人 ：林 承壮
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 陕西 省西 安市 高新 区唐延 路35 号旺 座现 代城H 座2503
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人 ：赵 安平
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张 晓帆
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
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地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
2、代 销机 构
(1) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 彭纯
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 陈四 清
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
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法定代 表人 ： 易 会满
客户服 务电 话：95588
传真： （010 ）66107571
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田国 立客 户 服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区朝 阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 中国 北京 市东 城区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
电话： （010 ）65558000
传真： （010 ）65550809
客户服 务电 话：95558
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(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话： （0591 ）87824863
传真： （0591 ）87842633
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话： （010 ）63636363
传真： （010 ）63636713
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客户服 务电 话：95568
电话： （010 ）68946790
传真： （010 ）68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
传真： （010 ）66419824
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(12) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址 ： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 ： 张 东宁
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ： 李 民吉
电话： （010 ）85239938
传真： （010 ）85239605
客户服 务电 话：95577
网址： www.hxb.com.cn
(14) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：金煜
电话： （021 ）68475888
传真：0086-21-68476111
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(15) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：杨 明生
传真：020-87310779
客户服 务电 话：4008308003
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(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ： 谢 永林
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
网址 ：bank.pingan.com
(17) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ： 李 秀仑
电话：962999
传真：021-52381839
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(18) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ： 沈 仁康
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址： www.czbank.com
(19) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市城 区运 河东一 路193 号
法定代 表人 ： 廖 玉林
电话：0769-22119061
传真：(0769)22117730
客户服 务电 话：96228 、4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
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(20) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号
法定代 表人 ：钱 进
电话： （0539 ）7877726
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(21) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
电话：0577-88999906
客户服 务电 话：0577- 96699
网址：www.wzbank.cn
(22) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ：李 伏安
电话：022-58316666
传真：022-58316528
客户服 务电 话：400-888-8811
网址： www.cbhb.com.cn
(23) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8 号
法定代 表人 ：杨 黎
电话：0991-8805337
传真：0991-8824667
客户服 务电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
(24) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：叶 文君
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电话： （0535 ）6691333
传真： （0535 ）6691305
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(25) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 ：陈 占维
电话： （0411 ）82311410
传真： （0411 ）82311410
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(26) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
电话： （0451 ）86779999
传真： （0451 ）86779888
客户服 务电 话：4006096358 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(27) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
电话： （0579 ）85337702
传真： （0579 ）85337706
客户服 务电 话： （0571 ）96527 400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
(28) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路30 号
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东路30号
法定代 表人 ：黄 子励
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电话：020-28302955
传真：020-28302000
客户服 务电 话：96699 （ 广 州） ，400-83-96699 （全 国 ）
网址：www.gzcb.com.cn
(29) 东亚银 行（ 中国 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路66 号东 亚银 行金融 大厦29楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路66 号东 亚银 行金融 大厦29楼
法定代 表人 ：李 国宝
电话： 021-38663866
传真： 021-38663966
客户服 务电 话：95382
网址：www.hkbea.com.cn
(30) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ： 杨 德红
电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38676798
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
(31) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：95587
网址：www.csc108.com
(32) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信 证 券大 厦十 六层至 二十 六层
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办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833 转2181
传真： （0755 ）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(33) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：霍 达
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82944669
客户服 务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
(34) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号 618 室
办公地 址 ： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场5、7 、10 、18 、19 、35 、36 、38 、39-44
楼 法定 代表 人： 孙树 明
电话： （020 ）87550265
传真： （020 ）87553600
客户服 务热 线：95575
网址 ：www.gf.com.cn
(35) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
电话： （0755 ）23835383
传真： （010 ）60836029
客户服 务电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
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(36) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈 共炎
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话：95551/4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(37) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址 ： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周杰
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410627
客户服 务电 话：400-8888-001、95553
网址：www.htsec.com
(38) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号 世纪 商贸 广 场45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：021-96250500
网址: www.swhysc.com
(39) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址 ： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ；
上海市 浦东 新区 长柳 路 36 号丁香 国际 东 塔21 楼
法定代 表人 ： 杨 华辉 电话 ： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
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客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(40) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
法定代 表人 ：尤 习贵
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
(41) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ： 王 连志
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址： www.essence.com.cn
(42) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
电话： （023 ）63786433
传真： （023 ）63786477
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(43) 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：孙 永祥
电话：021-38784580-8918
传真： （021 ）68865680
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客户服 务电 话：95351/400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(44) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广 场F栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广 场F栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-37865070
传真：020-37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(45) 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座16 －18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座16 －18 层
法定代 表人 ： 冯 鹤年
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(46) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
电话： （0551 ）62207323
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
(47) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
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客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站： www.ewww.com.cn
(48) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：周易
电话： （025 ）83290551
客户服 务电 话： （025 ）95597
网址：www.htsc.com.cn
(49) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯巍
电话： （0351 ）868 6966
传真： （0351 ）8686667
客户服务 电 话：95573
网址：http://www.i618.com.cn
(50) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 楼 2 层
法定代 表人 ：姜 晓林
电话： （0532 ）85022026
传真：0532-85022605
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(51) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）12、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）B 座12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
电话：(010)66555171
传真：(010)66555397
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客户服 务电 话： 010-66555835
网址：www.dxzq.net.cn
(52) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
电话： （0512 ）62601555
传真： （0512 ）62938812
客户服 务电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
(53) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
(54) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层 —29 层、32 、36 、39 、40
层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326010
客户服 务电 话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(55) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
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法定代 表人 ：高利
电话： （0731 ）85832367
传真： （0731 ）85832366
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
(56) 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
法定代 表人 ：丁 益
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服 务电 话：400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
(57) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ： 周 健男
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）62151789
客户服 务电 话: 95525 、4008888788
网站：www.ebscn.com
(58) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 胡 伏云
联系电 话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
(59) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 生态大 街 6666 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 生态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
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客户服 务 电 话：95360
网址：www.nesc.cn
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
(60) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话： 4008918918
网址：www.shzq.com
(61) 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ： 叶 顺德
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(62) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 7-9 楼、12 楼
法定代 表人 ：姚 志勇
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82830162
客户服 务 电 话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(63) 浙商证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路 201 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路 201 号
法定代 表人 ：吴 承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服 务 电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(64) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦4036 号16-20
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦4036 号16-20
法定代 表人 ： 刘 世安
电话： 4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
(65) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市 政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 ：章 宏韬
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）65161600
客户服 务电 话：95318
网址：www.hazq.com
(66) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
电话： （0771 ）5569592
传真： （0771 ）5530903
客户服 务电 话： 95563
网址：www.ghzq.com.cn
(67) 财富证 券有 限责 任公 司
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注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: 4008835316/ 95317
网址：www.cfzq.com
(68) 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ： 陈 照星
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
(69) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371--69099882
传真：0371 —65585899
客户服 务电 话：95377
网址：www.ccnew.com
(70) 国都证 券 股 份有 限公司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ： 王 少华
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
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网址：www.guodu.com
(71) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大 厦
法定代 表人 ：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服 务电 话：95531
网址：www.longone.com.cn
(72) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册 地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39 层
办公 地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 ：宁敏
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服 务电 话：021-4006208888
网址：www.bocichina.com
(73) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街东 方君 座 D 座光 大银 行办公 楼
14-18 楼
办公地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街东 方君 座 D 座光 大银 行办公 楼
14-18 楼
法定代 表人 ： 庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话：0471-4960762
网址：www.cnht.com.cn
(74) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
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法定代 表人 ： 徐 丽峰
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gszq.com
(75) 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
(76) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
电话： （0755 ）83199511
传真： （0755 ）83199545
客户服 务电 话: 400 832 3000
公司网 站：www.csco.com.cn
(77) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832583
传真：0755-25831718
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(78) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
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办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ： 王 晓峰
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客户服 务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(79) 德邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”2 6 楼
法定代 表人 ： 武 晓春
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(80) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 新城区 东新 街 319 号8 幢10000 室
办公地 址： 陕西 省西 安市 新城区 东新 街 319 号8 幢10000 室
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(81) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号7-8 层
法定代 表人 ： 黄金 琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话： （0591 ）96326
网址： www.hfzq.com.cn
(82) 华龙证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话： （0931 ）4890619
网址：www.hlzq.com
(83) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(84) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代 表人 ： 钱 于军
电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(85) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 4 层、18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 4 层、18-21 层
法定代 表人 ：高涛
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客户服 务电 话：95532;4006008008
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网址：www.china-invs.cn
(86) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(87) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号红 塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ： 李 素明
电话： （0871 ）3577930
传真： （0871 ）3578827
客户服 务电 话： （0871 ）63577930
网址： www.hongtazq.com
(88) 国融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道 1 号 4 楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 4 号楼 11 层国 融证 券
法定代 表人 ： 张 智河
电话：0471-6292587
传真：0471-6292477
网址：http://www.grzq.com
(89) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号
法定代 表人 ： 赵 洪波
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
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客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(90) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服 务电 话：95310
网址： www.gjzq.com.cn
(91) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(92) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：www.xmzq.com.cn
(93) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ：祝健
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电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）62878701
客户服 务电 话：4001962502
网址：http://www.ajzq.com/
(94) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 二十九 、三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
电话： （0755 ）83007041
83007166
传真： （0755 ）83007034
客户服 务电 话：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(95) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号， 朝阳 区朝 阳门北 大 街 18 号
法定代 表人 ：祝 献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
(96) 财达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市 桥西 区自强路 35 号庄 家 金融大 厦 24 层
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
电话：0311-86028442
传真：0311-66006244
客户服 务电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
(97) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
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办公地 址： 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号武 汉保 利广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618889
传真：027-87618863
客户服 务电 话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
(98) 中天证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23 号甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23 号甲
法定代 表人 ：马 功勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.iztzq.com
(99) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金 融中心A座- 大连 期货 大厦38 、39 层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金 融中心A座- 大连 期货 大厦38 、39 层
法定代 表人 ：赵 玺
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址： www.estock.com.cn
(100) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com 或jijin.txsec.com
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(101) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中心201 室， 501 室， 502 室， 1103 室， 1601-1615
室，1701-1716 室
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ： 陆 建强
客户服 务电 话：95336
网址：www.ctsec.com
(102) 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38600676
传真： 021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(103) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
(104) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨 文斌
客户服 务电 话：400-700-9665
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
（105 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金 销售有 限公 司
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注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(106) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服 务电 话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(107) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 楼
法定代 表人 ：易 峥
电话：0571-88920897
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
公司网 站： www.5ifund.com
(108) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑路15-1 号邮 电新 闻大 厦2层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
传真：010-59601366-7024
网址：www.myfp.cn
(109) 中期时 代基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号 中国 中期大 厦A 座11 层
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号 中国 中期大 厦A 座11 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：010-65807609
传真：010-65807110
客服电 话：95162 ，4008888160
网址： www.cifcofund.com
(110) 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内3201单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号 院盘 古大 观A座3201
法定代 表人 ：李 招弟
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服电 话：400-876-9988
网址： www.wy-fund.com
(111) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛峰
客服电 话：4006788887
网址：www.jjmmw.com ，www.zlfund.cn
(112) 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 惠州 市惠 城区江 北东 江三 路55 号惠 州广播 电视 新闻 中心 西面 一层大 堂 和
三、四 层
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大堂
和三、 四层
法定代 表人 ：徐刚
客服电 话：95564
网址：http://www.lxsec.com
(113) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：021-20835879
客户服 务电 话:400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
(114) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
客服电 话： 95162
网址：www.cifco.net
(115) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704
办公地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704
法定代 表人: 马勇
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
联系人:刘 宝文 客服 电话 ：4001161188
公司网 站：https://8.jrj.com/
(116) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
传真号 码：010-67000988-6000
客户服 务电 话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
(117) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
地址： 北 京市 朝阳 区东 三 环中路20号 乐成 中心A座23 层
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49
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
(118) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
地址： 北京 市西 城区 阜成 门外大 街2 号万 通新 世界 广 场A座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
(119) 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系电 话：021-80133888
传真号 码：021-80133413
客户服 务电 话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(120) 上海汇 付基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 楼
法定代 表人 ： 张皛
联系电 话：021-33323998
传真号 码：021-33323993
客户服 务电 话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(121) 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京路926 号同 德广 场写 字 楼31楼
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京路926 号同 德广 场写 字 楼31楼
法定代 表人 ：李 长伟
客服电 话：95397
网址：http://www.tpyzq.com
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50
(122) 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 泉州 市云 鹿路3 号
办公地 址： 泉州 市云 鹿路3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系电 话：0595-22551071
传真号 码：0595-22505215
客户服 务电 话: 400-889-6312
网址: www.qzccbank.com/
(123) 郑州银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ：河 南省 郑州 市 商务外 环 路22 号
办公地 址： 中国 郑州 郑东 新区商 务外 环路 22 号
法定代 表人 ：王 天宇
客户服 务电 话：967585 （ 河南）4000967585 （ 全国 ）
网址：www.zzbank.cn
(124) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册 地址 ：上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公 地址 ：上 海市 虹口 区 东大名 路 1098 号浦 江金 融 世纪广 场
法定 代表 人： 李兴 春
联系 电话 ：86-021-50583533
传真 号码 ： 86-021-50583633
客户服 务电 话: 4000676266
网址: www.leadfund.com.cn
(125) 北京君 德汇 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦F座12 层B室
法定代 表人 ：李 振
电话：65181028
传真65174782
客户服 务电 话: 400-066-9355
网站：www.kstreasure.com
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(126) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册 地址 ：中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公 地址 ：上 海市 长宁 区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定 代表 人： 燕斌
客户 服务 电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
(127) 泰信财 富投 资管 理有 限公 司
地址： 北京 市石 景山 区实 兴大街30号院3 号楼8 层8995 房间
法定代 表人 ：李 静
客户服 务电 话:400-168-7575
网址:www.taixincf.com
(128) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路1 号1号楼16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话:400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(129) 深圳富 济基 金销 售有 限公 司
注册 地址 ：深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾 路1 号 A 栋201 室
办公 地址 ：深 圳市 南山 区 高新南 七道 惠恒 集团 二 期418 室
法定 代表 人： 齐小 贺
客户 服务 电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(130) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系电 话：021-20665952
传真号 码：021-22066653
客服电 话：400-866-6618
网址： www.lu.com
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(131) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
注册 地址 ：南 京市 建邺 区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公 地址 ：上 海市 长宁 区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定 代表 人： 袁顾 明
联系 电话 ：021-22267987
传真 号码 ：021-22268089
客户服 务电 话: 021-22267987/400-928-2266
网址: www.dtfunds.com/
(132) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室—3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道1 号宝 利国 际广 场 南塔12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629021
传真号 码：020-89629011
客户服 务电 话: 020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(133) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
地址： 北京 市丰 台区 东管 头1号2 号楼2-45 室
法定代 表人 ：彭 运年
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(134) 宏信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼
法定代 表人: 吴 玉明
客服电 话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
(135) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
地址： 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
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客户服 务电 话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
(136) 上海中 正达 广基 金销 售有 限公司
地址： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
客户服 务电 话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
(137) 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系电 话：0512-65280149
传真号 码：0512-69868370
客服电 话：96067
网站：www.suzhoubank.com
(138) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系电 话： （010 ）65983311
传真号 码： （010 ）65983333
客户服 务电 话：010-82350618
公司网 址：www.igesafe.com
(139) 北京加 和基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号5 号楼 1 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ： 徐福 星
联系电 话： 010-68292745
传真号 码： 010-68292941
客户服 务电 话：400-600-0030
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公司网 址：www.bzfunds.com
（140 ）东 莞农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系电 话： 0769-22866254
传真号 码：0769-22866282
客户服 务电 话： 0769-961122
网址: www.drcbank.com
（141 ）北 京晟 视天 下投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 ： 蒋煜
联系电 话：010-5817 0859
传真号 码：010-5817 0800
客户服 务电 话:4008188866
公司网 站: www.shengshiview.com
（142 ）奕 丰金 融服 务（ 深 圳）有 限公 司
地址： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有限
公司）
办公地 址： 深 圳市 南山 区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
（143 ）北 京广 源达 信基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 是西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心B 座19 层
法定代 表人 ： 齐剑 辉
联系电 话：4006236060
传真号 码：010-82055860
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客户服 务电 话4006236060
公司网 站: www:niuniufund.com
（144 ）中 信期 货有 限公 司
地址 ： 深 圳市 福田 区中 心 三路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
（145 ）深 圳前 海凯 恩斯 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深 圳市 福田 区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 峰
联系电 话：0755-83655588
传真号 码 ：0755-83655518
客户服 务电 话：400-804-8688
公司网 址：www.keynesasset.com
（146 ）深 圳市 金斧 子基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园B 栋3 单元 11 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园B 栋3 单元 7 层
法定 代表 人： 赖任 军
联系 电话 ：0755-29330513
传真 号码 ：0755-26920530
客户服 务电 话：400-930-0660
公司网 址：www.jfzinv.com
（147 ）江 苏常 熟农 村商 业 银行股 份有 限公 司
地址： 江 苏省 常熟 市新 世 纪大 道 58 号
法定代 表人 ：宋 建明
客户服 务电 话：4009962000 、0512-962000 或 前往 常 熟农商 银行 各营 业网 点进 行咨询 。
网址 ：www.csrcbank.com
（148 ）北 京蛋 卷基 金销 售 有限公 司
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客户服 务电 话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
（149 ）上 海大 智慧 财富 管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 单元
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ： 申健
客服电 话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
(150) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌市 鲁木 齐市高 新区(新 市区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ： 韩 志谦
联系电 话： （010 ）88085858
传真号 码： （010 ）88085195
客户服 务电 话：4008000562
公司网 址：www.swhysc.com
(151) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册 地址 ： 北 京市 西城 区民丰 胡 同 31 号中 水大 厦 215A
办公 地址 ： 北 京市 西城 区民丰 胡 同 31 号中 水大 厦 215A
法定 代表 人： 梁蓉
联系 电话 ： 010-66154828
传真 号码 ： 010-88067526
(152) 客户服 务电 话：400-6262-818
公司 网址 ：www.5irich.com
(153) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 海淀 区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层1108 号
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办公 地址 ：北 京市 海淀 区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层
法定 代表 人： 王伟 刚
联系 电话 ：010-56282140
传真 号码 ：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059
公司网 址：www.hcjijin.com
(154) 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册 地址 ：江 苏省 昆山 市 前进东 路 828 号
办公 地址 ： 江 苏省 昆山 市前进 东 路 828 号
法定 代表 人： 张哲 清
联系 电话： （0512 ）57379810
传真 号码： （0512 ）5737609
客户服 务电 话:0512-96079
公司网 站:www.ksrcb.com
(155) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册 地址 ：北 京市 海淀 区 北四环 西 路58 号 906 室
办公 地址 ： 北 京市 海淀 区海淀 北二 街 10 号 泰鹏 大 厦 12 层
法定 代表 人： 张琪
联系 电话 ： 010-62675369
传真 号码 ：010-82607516
客户服 务电 话：010-62675369
公司 网址 ：www.xincai.com
(156) 嘉兴银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ：嘉 兴市 建国 南 路 409 号
办公 地址 ： 嘉 兴市 建国 南路 409 号
法定 代表 人： 夏林 生
联系 电话 ：0573-96528
传真 号码 ：0573-82099678
客户服 务电 话：0573-96528
网址： www.bojx.com
(157)
宁波 银行 股份 有限 公司
地址： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
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客户服 务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
(158) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册 地址 ：南 京市 玄武 区 苏宁大 道 1-5 号
办公 地址 ：南 京市 玄武 区 苏宁大 道 1-5 号
法定 代表 人： 钱燕 飞
联系 人： 喻明 明
联系 电话 ：025-66996699-884131
传真 号码 ：025-66996699
客户服 务电 话：95177
公司网 址：www.snjijin.com
联系邮 箱：15071484@cnsuning.com
(159) 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册 地址 ：中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公 地址 ：上 海市 浦东 新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定 代表 人： 王廷 富
联系 电话 ：021-51327185
传真 号码 ：021-5071 0161 客户 服务 电话 ：400-821-0203
(160) 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册 地址 ：天 津经 济技 术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦B 座 19 层
法定 代表 人： 丁东 华
联系 电话 ：010-59287061
传真 号码 ：010-59287825
公司网 址：www.gomefund.com
客服电 话：400-111-0889
(161) 南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司
地址 ：南 京市 玄武 区玄 武 大道 699-1 号
法定 代表 人： 宋时 琳
客服 电话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
(162) 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册 地址 ：郑 州市 郑东 新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公 地址 ：郑 州市 郑东 新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
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法定 代表 人： 李淑 慧
联系 电话 ：0371-85518396
传真 号码 ：0371-85518397
客服电 话：4000-555-671
网站：www.hgccpb.com
(163) 上海云 湾基 金销 售有 限公 司
注册 地址 ：中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公 地址 ：中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
法定 代表 人： 戴新 装
联系 电话 ： 021-20538888
传真 号码 ：021-20538999
客服电 话：4008201515
网址：www.zhengtongfunds.com
(164) 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司
注册 地址 ：北 京市 海淀 区 东北旺 村 南1 号楼 7 层 7117 室
办公 地址 ： 北 京市 西城 区德外 大街 合生 财富 广 场1302 室
法定 代表 人： 王兴 吉
联系 电话 ：010-62062880
传真号 码：010-82057741
(165) 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册 地址 ：北 京市 石景 山 区石景 山 路31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公 地址 ： 北 京市 朝阳 区四惠 东通 惠河 畔产 业园 区 1111 号
法定 代表 人： 许现 良
联系 电话 ： 4001-500-882
传真 号码 ：010-57649620
客服电 话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
(166) 华鑫证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b）
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 第 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代 表人 ：俞 洋
客服电 话：021 －32109999
网址：http://www.cfsc.com.cn
(167) 东海期 货有 限责 任公 司
华安宝利配置证券投资基 金更新的招募说明书
60
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券大厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
电话：95531/400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
客户服 务电 话: 95531/4008888588
(168) 上海挖 财基 金销 售有 限公 司
注册 地址 ：中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 楼
办公 地址 ：中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 楼
法定 代表 人： 胡燕 亮
联系 电话 ：021-50810687
传真 号码 ：021-58300279
客户服 务电 话：021-50810673
网址： www.wacaijijin.com
(169) 河北银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 石 家庄 市平 安 北大街 28 号
办公地 址： 石 家庄 市平 安 北大街 28 号
法定代 表人 ： 乔志 强
联系人 ： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客户服 务电 话：400-612-9999
公司网 站：www.hebbank.com
(170) 济安财 富( 北京) 资本 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号4 号楼 40 层4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财 富中 心 A 座 46 层 济 安财 富
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服 务电 话：400-075-6663 （ 济安 财富 官网 ）
400-071-6766 （腾 讯财 经）
(171) 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
法定代 表人 ：林 卓
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙园 3 号
华安宝利配置证券投资基 金更新的招募说明书
61
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
(172) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册 地址: 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公 地址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总部
法定代 表人: 江卉
联系人:徐 伯宇
电话:010-89189285
客服电 话： 个人 业务:95118 企业 业务 ：400-088-8816
公司网 址：http://fund.jd.com/
(173) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市台 江区 江滨中 大 道 358 号福 建海 峡银行
办公地 址福 州市 台江 区江 滨中大 道 358 号 福建 海峡 银行
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
电话：13459488960
传真：0591-87330926
客户服 务电 话：4008939999
公司网 站：www.fjhxbank.com
(174) 上海朝 阳永 续基 金销 售有 限公司
注册 地址 ：上 海市 浦东 新 区上封 路 977 号 1 幢 B 座812 室
办公 地址 ：上 海浦 东碧 波 路 690 号4 号楼 2 楼
法定代 表人 ：廖 冰
联系人 ：陆 纪青
电话：15902135304
客户服 务电 话：4009987172
网址：http://www.go-goal.com
(175) 贵州华 阳众 惠基 金销 售有 限公司
注册地 址： 贵州 省黔 东南 苗族侗 族自 治州 丹寨 县金 钟经济 开发 区 C 栋标 准厂 房
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 云岩区 北京 路 9 号贵 州医 科大学 学术 交流 中 心16 楼
法定代 表人 ： 李陆 军
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62
联系电 话： （0851 ）86909950
传真号 码： （0851 ）86909950
客户服 务电 话：400-8391818
网址; http://www.hyzhjj.com/
(176) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
(177) 上海通 华财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号9 楼
法定代 表人 ：马 刚
客户服 务电 话：021-61766900
网址: www.tonghuafund.cn
(178) 中原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商 务外 环 路23 号 中科 金座 大厦
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商 务外 环 路23 号 中科 金座 大厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系人 ：牛 映雪
客户服 务电 话：96688
公司网 站：www.zybank.com.cn
(179) 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际SOHO 城（ 一期 ）第 七幢 23 层 1 号 4
号
办公地 址： 武 汉市 江汉 区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际SOHO 城（ 一期 ）第 七幢 23 层 1 号 4
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63
号
法定代 表人 ： 陶捷
联系电 话： （027 ）87006009
传真号 码： （027 ）87006010
客户服 务电 话：4000279899
网址：http://www.buyfunds.cn
(180) 江西正 融资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 高新区 紫阳 大道 绿地 新都 会 38 栋 2107 室
办公地 址： 江西 省南 昌市 高新区 紫阳 大道 绿地 新都 会 38 栋 2108 室
法定代 表人 ： 陆雯
联系电 话： 13879129841
传真号 码：0791-86692502
网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp
(181) 中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号7 层05 单元
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号7 层05 单元
法定代 表人 ： 弭洪 军
联系电 话： 021-33355333
传真号 码：021-33355288
全国统 一客 服电 话:400-876-5716
公司网 站:www.cmiwm.com
(182) 杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代20 楼
法定代 表人 ：陈 刚
客户服 务电 话：0571-86655920
公司网 站：https://www.cd121.com/
(183) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长 兴镇路 潘园 公路1800 号2 号楼6153 室 （ 上海泰 和经 济发展 区 ）
法定代 表人 ： 王翔
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64
联系电 话：021-65370077
公司网 站：www.jiyufund.com.cn/
客户服 务电 话：400-820-5369
(184) 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一路 鲤鱼 门街 一号前 海深 港合 作区 管理 局综合 办 公
室A 栋201 室（ 入住 深圳 市前海 商务 秘书 有限 公司 ）
办公地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一路 鲤鱼 门街 一号前 海深 港合 作区 管理 局综合 办 公
室A 栋201 室（ 入住 深圳 市前海 商务 秘书 有限 公司 ）
法定代 表人 ：李 学东
联系电 话：400-071-9888
网址：http://tz.glodann.com.cn/
(185) 晋商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街1 号丽 华大厦
法定代 表人 ：上 官永 清
客服电 话：95105588
网址：www.jshbank.com
(185) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册 地址 ：江 苏省 常州 市 和平中 路 413 号
办公 地址 ：江 苏省 常州 市 和平中 路 413 号
法定 代表 人： 陆向 阳
联系 电话 ：0519-80585939
传真 号码 ：0519-89995170
(186) 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
住所： 天津 自贸 区（ 中心 商务区 ）迎 宾大 道1988 号 滨海浙 商大 厦公 寓2-2413 室
法定代 表人 ：李 修辞
联系电 话：13901314076
客户服 务电 话：010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
(187) 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
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65
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系电 话：010-52413385
传真号 码：010-85894285
网址：http://www.yixinfund.com/
客服电 话：400-6099-200
(188) 深圳信 诚基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书 有
限公司 ）
法定代 表人 ：周 文
总机： (86) 21-68649788
传真： (86) 21-50120888
客服： 400-666-0066
网站： www.xcfunds.com
(189) 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs
(190) 泛华普 益基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心1101 室
法定代 表人 ： 于 海锋
客户服 务电 话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
(191) 四川天 府银 行股 份有 限公 司
住所： 四川 省南 充市 涪江 路１号
法定代 表人 ：黄 光伟
热线电 话：400-16-96869
028-96869
网址：http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/
(192) 成都华 羿恒 信财 富投 资管 理有限 公司
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法定代 表人 ：赵 壁
注册地 址: 成都 市高 新区 天府大 道中 段 199 号 棕榈 国际中 心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
办公地 址： 成都 市高 新区 天府大 道中 段 199 号 棕榈 国际中 心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
电话：400-8010-009
028-87326832
网址：http://www.huayihengxin.com/
(193) 中国民 族证券 有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：何 亚刚
客服： 400-889-5618
网站：http://www.e5618.com/
(194) 大河财 富基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：王 荻
住所： 贵州 省贵 阳市 南明 区新华 路 110-134 号 富中 国际广 场 1 栋 20 层1.2 号
网址：http://www.urainf.com/
联系电 话0851-88235678
(195) 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：程 刚
住所： 北京 市朝 阳区 呼家 楼(京 广中 心)1 号楼36 层3603 室
电话：400-100-3391
网址：http://www.dianyingfund.com/
(196) 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：林 琼
办公地 址： 上海 徐汇 区桂 平路 391 号B 座19 层
公司总 机：021-60907379
客服电 话：021-60907378
传真电 话：021-60907397
网址：http://www.youyufund.com/
(197) 洪泰财 富（ 青岛 ）基 金销 售有限 责任 公司
法定代 表人 ：任 淑桢
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路195 号9 号楼 701 室
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路195 号9 号楼 706 室
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67
北京市 西什 库大 街 31 号 九 思文创 园
客服电 话：400 6706 863
网址：https://www.hongtaiwealth.com
(198) 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册 地址 ：厦 门市 思明 区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 室
办公 地址 ：厦 门市 思明 区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 室
法定 代表 人： 陈洪 生
联系 电话 ：0592-3122673
传真 号码 ：0592-3122701
客服热 线：400-918-0808
公司网 址：www.xds.com.cn
(199) 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册 地址 ：北 京市 延庆 县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 19 号A 座1504/1505 室
法定 代表 人： 张冠 宇
联系 电话 ： 86-10-85870662
传真 号码 ：86-10-85932880
客服电 话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
(200) 上海钜 派钰 茂基 金销 售公 司
注册 地址 ：上 海市 浦东 新 区泥城 镇新 城 路2 号 24 幢 N3187 室
办公 地址 ： 上 海市 浦东 新区浦 东南 路 379 号 金穗 大厦 14 楼
法定 代表 人： 胡天 翔
联系 电话 ：021-50778395
传真 号码 ：021-68367031
(201) 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心办 公楼 二期 53 层
5312-15 单元
法定代 表人 ： 赵 学军
客户服 务电 话：4000218850
公司网 站：www.harvestwm.cn
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68
（二）基金注册与过 户登 记人
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期31 －32 层
法定代 表人 ： 朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三） 律师事务所和经办律 师
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：秦 悦民
经办律 师： 韩炯 、秦 悦民
（四） 会计师事务所和经办 注册 会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 5 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：单 峰、 魏佳 亮
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69
六 、基 金日常 申购 、赎回 及基 金转换
（一）基金投资人范 围
个人投 资者 和机 构投 资者 （法律 法规 禁止 投资 证券 投资基 金的 除外 ） 。
（二）日常申购、赎 回与 转换的场所
1 ．直 销机 构
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司 上海 业务 部
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大道8号 上 海国金 中心 二期31－32层
电话： （021 ）38969973
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司 北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：刘雯
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元
电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人 ：林 承壮
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 陕西 省西 安市 高新 区唐延 路35 号旺 座现 代城H 座2503
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人 ： 赵 安平
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
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联系人 ：张 晓帆
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司 沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E 座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平台 ：iPhone 交易客 户端 、Android 交易 客户端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
2 ．代 销机 构：
本基金 代销 机构 的名 称 、 住 所等信 息请 详见 本招 募说 明书 “ 五 、 相 关服 务机 构 ” 中 “ （一 ）
基金份 额发 售机 构 ” 的相 关描述 。
本基金 的销售机构包 括基金管理 人和基金管理 人委托的代 销机构。基金 投资者应当 在
销售机 构基 金 销 售业 务的 营业场 所按 销售 机构 约定 的方式 办理 基金 的申 购 、 赎 回与转 换 业 务 。
基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构， 并另行 公告 。 销 售机 构可 以根据 情况
增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。
（三）日常申购、赎 回与 转换的开放日及时间
1 、日常 申购、 赎回与 转换 的时间为 上海 证券交 易所 、深圳证 券交 易所交 易日 的交易 时
间。 基 金管 理人 根据 法律 法规或 基金 合同 的规 定公 告暂停 申购 、赎 回与 转换 时除外 。
投资者 办理 基金 转换 业务 ，转出 基金 和转 入基 金须 为开放 日。
2 、 华安上海投资理财中心、北京投资 理财中心和广州投资理财 中心可以在9:00-15:00
接 受 投 资人 申 购、 赎 回与转 换 申 请。 华 安电 子 交易平 台 可 以7× 24 小 时接 受 投资 人 （ 目前 仅
限指定 地区 和城 市的 个人 投资者 ） 申 购、 赎回 与转 换申请 。 但 交易 日下 午15 ：00以 后接 受的
交易申 请均 顺延 至下 一个 交易日 处理 。
3 、若出 现新的 证券交 易市 场或证券 交易 所交易 时间 更改或实 际情 况需要 ，基 金管理 人
可对申 购、 赎回 与转 换时 间进行 调整 ， 但 此项 调整 不应对 投资 人利 益造 成实 质影响 并应 报中
国证监 会备 案， 并在 实施 日 3 个 工作 日前 在至 少一 种证监 会指 定的 媒体 上刊 登公告 。
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71
（四）日常申购、赎 回与 转换的原则
1 、 “未 知价 ” 原 则， 即 申购 、 赎回 与转 换价 格以 申请 当日的 基金 份额 净值 为基 准进行 计
算；
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回与 转换 以份 额申 请；
3 、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 申（ 认）购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；
4 、基 金转 换价 格以 申请 转 换的当 日各 基金 份额 净值 为基础 计算 ；
5 、基金 管理人 可根据 基金 运作的实 际情 况并在 不影 响投资人 实质 利益的 前提 下调整 上
述原则 。 基金 管理 人必 须在 新规则 开始 实 施 3 个 工作 日前在 至少 一种 中国 证监 会指定 的媒 体
上刊登 公告 。
（五）日常申购、赎 回与 转换的程序
1 、申 购、 赎回 和基 金转 换 的申请 方式
基金投 资人 必须 根据 基金 销售机 构规 定的 手续 ， 向 基金销 售机 构提 出申 购、 赎回或 转换
的申请 。 投 资人 在申 购本 基金时 须按 销售 机构 规定 的方式 备足 申购 资金 ， 投 资人在 提交 赎回
或转换 申请 时， 其在 销售 机构 （ 网点 ） 必 须有 足够 可用的 基金 份额 ， 且 投资 人在提 交基 金转
换申请 时 ， 该 基金销 售机 构必须 同时 销售 转换 转出 和转换 转入 基金 ， 否 则所 提交的 申购 、 赎
回或转 换的 申请 无效 而不 予成交 。
2 、申 购、 赎回 和基 金转 换 申请的 确认
T 日 规定 时间 受理 的申 请 正常情 况下 基金 注册 与过 户登记 人 在 T+1 日内为 投 资人对 该
交易的 有效 性进 行确 认 。 投资人 在 T ＋2 日后 （ 包括 该日 ） 可 向基 金销 售网 点 查询申 购 、 赎
回与转 换的 成交 情况 ，打 印确认 单。
3 、申 购、 赎回 和基 金转 换 的款项 支付
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若申 购不
成功或 无效 ，申 购款 项将 退回投 资人 账户 。投 资人 赎回申 请成 功后 ，基 金管 理人将 在 T ＋7
日 （包 括该 日） 内支 付赎 回款项 。 在 发生 巨额 赎回 的情形 时， 款项 的支 付办 法参照 《基 金合
同》的 有关 条款 处理 。
在办理 基金 转换 业务 时， 基金转 换费 用由 基金 持有 人承担 。
（六）日常申购、赎 回与 转换的数额约定
1 、申 请申 购基 金的 金额
（1） 投资 者 首 次申 购基 金 份额的 最低 金额 为 1 元 ， 每次追 加申 购的 最低 金额 为人民 币
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1 元； 各 代销 机构 可根 据自 己的情 况调 整首 次最 低申 购金额 限制 。 投 资人 当期 分配的 基金 收
益转购 基金 份额 时， 不受 最低申 购金 额的 限制 ； 单 笔转入 申请 不受 转入 基金 最低申 购金 额的
限制。
（2）申 请办理 “定期 定额 投资计划 ”的 投资人 可根 据销售机 构的 规定 约 定每 期扣款 金
额。 “ 定期 定额 投资 计划 ” 不受日 常申 购中 单笔 申购 最低金 额的 限制 。
2 、申 请赎 回、 转换 基金 的 数额
赎回或 转出 时 ， 以基 金份 额为基 准 。 赎 回或转 出时 的最低 份额 为 1 份基 金份 额， 基金 账
户中基 金份 额不 足 1 份的 ， 应一 次性 赎回 或转 出。 单 笔转入 申请 不受 转入 基金 最低申 购限 额
限制。
3 、基金 管理人 可根据 市场 情况，在 不损 害投资 人实 质利益的 前提 下，调 整申 购金额 和
赎回或 转出 份额 的数 量限 制， 基金 管理 人必 须在 调整 日 3 个 工作 日前 至少 在一 种中国 证监 会
指定的 媒体 上刊 登公 告并 报中国 证监 会备 案。
4 、申购 与转换 转入份 额的 处理方式 ：申 购与转 换转 入的有效 份额 为按实 际确 认的金 额
在扣除 相应 的费 用后 ，以 当日基 金份 额净 值为 基准 计算， 四舍 五入 ，保 留到 0.01 份 基金 份
额，由 此产 生的 误差 计入 基金资 产。
5 、赎回 与转换 转出金 额的 处理方式 ：赎 回与转 换转 出金额 为 按实 际确认 的有 效确认 份
额以当 日基 金份 额净 值为 基准并 扣除 相应 的费 用， 四舍五 入， 保留 到 0.01 元。
6 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金管理 人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基
金申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ，具 体规 定请 参见 相关公 告。
（七）申购与赎回的 费用
1、申 购费 率
投资者 可选 择在 申购 本基 金或赎 回本 基金 时交 纳申 购费。 投资 者选 择在 申购 时交纳 的
称为前 端申 购费 ，投 资者 选择在 赎回 时交 纳的 称为 后端申 购费 。
本基金对通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购
费率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形
成的补 充养 老基 金， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基 金管
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理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围 ， 并 按规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
其 他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ：
（1）投 资者选 择交纳 前端 申购费， 申购 费按申 购金 额采用比 例费 率。 投 资人 在一天 之
内如果 有多 笔申 购， 适用 费率按 单笔 分别 计算 。具 体费率 如下 ：
申购金 额（M ） 申购费 率
0≤ M<1 00 万
1.2%
100 万≤ M<1 000 万
1.1%
M≥ 1000 万 每笔 1000 元
（2） 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 ，申 购费 率按 持有 时间递 减， 申购 费率 见下 表：
持有期 限 Y 后端申 购费 率
Y<1 年 1.50%
1 年≤Y ＜2 年 1.20%
2 年≤Y ＜3 年 1.00%
3 年≤Y ＜4 年 0.80%
4 年≤Y ＜5 年 0.40%
Y ≥ 5 年 0.00
（3） 本基 金的 申购 费用 不 列入基 金资 产。
2 、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回总 金额 的 1.5% ， 按持有 期递 减。 本基 金对 持续持 有
期少 于 7 日 的投 资者 收取 的赎回 费全 额计 入基 金财 产； 除 此之 外 ， 赎回 费用 的 75% 做 为本
基金的 注册 登记 费用 ，剩 余 25% 留做 基金 资产 。具 体费率 如下 ：
持有期 限 Y 赎回费 率
Y ＜7 日 1.5%
7 日≤Y ＜1 年
0.50%
Y ≥1 年
0.25%
注：一 年 指 365 天， 两年 为 730 天， 依此 类推 。
3 、 对 特定 交易方 式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等） ， 基 金管理 人可 以调 低基 金申 购费率 和
基金赎 回费 率。
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4 、基金 管理人 可以在 《基 金合同》 约定 的范围 内调 低申购费 率和 赎回费 率， 调低后 的
申购费 率和 赎回 费率 应在 最新的 招募 说明 书中 列示 。 在招募 说明 书有 效期 间上 述费率 如发 生
变更， 基金管 理人最 迟应 于新的 费率实 施日3 个工作 日前在 至少一 种中国 证监 会指定 的信息
披露媒 体公 告。
5 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 定期 或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间， 基金 管理 人
可以对 促销 活动 范围 内的 投资人 调低 基金 申购 费率 、基金 赎回 费率 或基 金转 换费率 。
（ 八）申购份额、赎 回金 额和转换份额的计算 方法
1 、申 购份 额的 计算
（1） 如果 投资 者选 择交 纳 前端申 购费 ，则 申购 份额 的计算 方式 如下 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额 / （1 ＋ 申购 费率） ，其 中申 购金额 小于1000 万元
或，净申购金额＝申购金 额－固定申购费金额，其 中申购金额大于1000 万 元（ 含1000
万元）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 ， 对于1000 万元 （含 ） 以 上的 申购 适用 绝 对数额 的申
购费金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
（2） 如果 投资 者选 择交 纳 后端申 购费 ，则 申购 份额 的计算 方式 如下 ：
申购份 额＝ 申购 金额 ÷申 购当日 基金 份额 净值
2 、赎 回金 额的 计算
（1）如 果投资 者在认 购/ 申购时选 择交 纳前端 认购/ 申购费， 则赎 回金额 的计 算方式 如
下：
赎回总 额＝ 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用 ＝ 赎回 总额× 适用 赎回费 率
赎回金 额 ＝ 赎回 总额-赎 回 费用
（2） 如果 投资 者在 申购 时 选择交 纳后 端申 购费 ，则 赎回金 额的 计算 方式 如下 ：
赎回总 额＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值
后端申 购费 用＝ 赎回 份额× 申购当 日基 金份 额净 值× 后 端申购 费率÷ (1+ 后端 申购 费率)
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －后 端申购 费用 －赎 回费 用
3 、转 换份 额的 计算
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基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额× 转出 基金 当日 基金 份额 净值× 转 出基 金赎 回费 率
转出金 额= 转 出份 额 ? 转 出 基金当 日基 金份 额净 值- 转 出基金 赎回 费
基金转 换申 购补 差费 按转 入与转 出基 金之 间申 购费 的差额 计算 收取 ， 具体 计算 公式 如 下 ：
基金转换申购补差费＝ max[ （转入基金的申购费－ 转出基金的申购费 ） ，0 ] ， 即转入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取 0
转入金 额 = 转出 金额 —基 金转换 申购 补差 费
转入份 额 = 转入 金额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。
其中：
转入基金的申 购费＝[ 转出 金额 －转出金额/ （1＋转 入基金的申 购费率）] 或转 入基金固
定收费 金额
转出基金的申 购费＝[ 转出 金额 －转出金额/ （1＋转 出基金的申 购费率）] 或转 出基金固
定收费 金额
注 1： 转入 基金 份额 的计 算 结果四 舍五 入 ， 保留 到 0.01 份基 金份 额， 由此 产生 的 误差计
入基金 资产 。
注 2： 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。
4 、基 金份 额净 值的 计算
基金份 额净 值 = 基金 资产 净值 ? 基 金份 额
5 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日基 金份 额净值 为
基准计 算 ， 计 算结果 保留 到小数 点 后 2 位 ， 小 数点 后两位 以后 的部 分四 舍五 入， 由此 产生 的
误差计 入基 金财 产。
6 、赎 回与 转换 转出 金额 的 处理方 式
赎回金额 为按 实际确 认的 有效赎回 份额 以当日 基金 份额净值 为基 准并扣 除相 应的费用 ，
计算结 果保 留到 小数 点 后 2 位， 小 数点 后两 位以 后的 部分四 舍五 入， 由此 产生 的误差 计入 基
金财产 。
（ 九）申购、赎回和 基金 转换的注册与过户登 记
投资人 申购 基金 成功 后， 注册与 过户 登记 人在 T+1 日自动 为投 资人 登记 权益 并办理 注
册与过 户登 记手 续， 投资 人自 T+2 日 （含 该日 ）起 可以赎 回或 转出 该部 分基 金份额 。
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投资人 赎回 基金 成功 后， 注册与 过户 登记 人在 T+1 日自动 为投 资人 办理 扣除 权益的 注
册与过 户登 记手 续。
投资人 基金 转换 确认 成功 后，注 册与 过户 登记 人在 T+1 日自 动为 投资人 办理 转出基 金
权 益的 扣除以 及转 入基金的 权益 登记并 同时 办理相关 注册 与过户 登记 手续，投 资人自 T+2
日（含 该日 ）起 可以 赎回 或转出 该转 入部 分的 基金 份额。
基金管理 人可 以在法 律法 规允许的 范围 内，对 上述 注册与过 户登 记办理 时间 进行调整 ，
但不得 实质 影响 投资 人的 合法权 益 ， 并 最迟 于实 施 日 3 个 工作 日前 在至 少一 种中国 证监 会指
定的媒 体上 刊登 公告 。
（ 十）拒绝或暂停申 购、 赎回或转换的情形及 处理 方式
1 、除 出现 如下 情形 ，基 金 管理人 不得 拒绝 或暂 停基 金投资 人的 申购 或转 换转 入申请 ：
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作；
（2） 证券 交易 场所 在交 易 时间非 正常 停市 ，导 致无 法计算 当日 的基 金资 产净 值；
（3）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或可 能对 基金业 绩
产生负 面影 响， 从而 损害 现有基 金份 额持 有人 的利 益；
（4）基 金管理 人、基 金托 管人、基 金销 售代理 人或 基金注册 与过 户登记 人的 技术保 障
或人员 支持 等不 充分 ；
（5） 当 前一 估值 日基 金资 产净 值 50% 以上 的资 产出 现无可 参考 的活 跃市 场价 格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当暂停 接受 申购 申请 ；
（6） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 它可 暂停 申购或 转换 转入 的情 形；
（7）基 金管理 人接受 某笔 或者某些 申购 申请有 可能 导致单一 投资 者持有 基金 份额数 的
比例达 到或 者超 过基 金份 额总数 的 50% ， 或者 有可 能导致 投资 者变 相规 避前 述 50% 比例 要
求的情 形时 ；
（8） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 申购 或转 换转 入。
发生上 述 （1） 到 （6 ） 项暂 停申购 或转 换转 入情 形时 ， 基金 管理 人应 当在 2 日 内在指 定
媒体上 刊登 暂停 申购 或转 换转入 公告 。
2 、 除下 列情 形外 ， 基金 管理 人不得 拒绝 接受 或暂 停基 金投资 人的 赎回 或转 换转 出申 请 ：
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作；
（2） 证券 交易 场所 交易 时 间非正 常停 市， 导致 当日 基金资 产净 值无 法计 算；
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（3）因 市场剧 烈波动 或其 它原因而 出现 连续巨 额赎 回，导致 本基 金的现 金支 付出现 困
难；
（4） 当 前一 估值 日基 金资 产净 值 50% 以上 的资 产出 现无可 参考 的活 跃市 场价 格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当延缓 支付 赎回 款项 或暂 停接受 基金 赎回 申请 ；
（5） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 它情 形。
发生上 述情 形之 一的 ， 基 金管理 人应 在当 日立 即向 中国证 监会 报告 备案 。 已 接受的 赎回
申请 ， 基 金管 理人将 足额 支付 ； 如 暂时 不能支 付的 ， 可 支付 部分 按每个 赎回 申请人 已被 接 受
的赎回 申请 量占 已接 受赎 回申请 总量 的比 例分 配给 赎回申 请人 ， 未支 付部 分由 基金管 理人 按
照发生 的情况 制定相 应的 处理办 法在后 续开放 日予 以支付 。同时 在出现 上述 第（3） 款的 情
形时， 对已 接受 的赎 回申 请可延 期支 付赎 回款 项， 最长不 超过 正常 支付 时间 20 个工 作日 ，
并在 2 日内 在指 定媒 体上 公告 。 投 资人 在申 请赎 回时 可事先 选择 将当 日可 能未 获受理 部分 予
以撤销 。
在暂停 赎回 或转 换转 出的 情况消 除时 ， 基金 管理 人应 及时恢 复赎 回或 转换 转出 业务的 办
理。
3 、 发 生 《基 金合 同》 、 招募 说明书 中未 予载 明的 事项 ， 但基 金管 理人 有正 当理 由认为 需
要暂停 接受 基金 申购 、 赎 回或转 换申 请的 ， 报 经中 国证监 会批 准后 可以 暂停 接受投 资人 的申
购、赎 回或 转换 申请 。
4 、暂停 基金的 申购、 赎回 或转换， 基金 管理人 应及 时在至少 一种 中国 证 监会 指定的 信
息披露 媒体 公告 。
（十 一）巨额赎回的 情形 及处理方式
1 、巨 额赎 回的 认定
本基金 单个 开放 日 ， 基 金净 赎回申 请加 上基 金净 转出 申请的 总数 超过 上一 日基 金总份 额
的 10% 时， 即认 为发 生了 巨额赎 回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
当出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管 理人可 以根 据本 基金 当时 的资产 组合 状况 决定 全额 赎回或 部
分顺延 赎回 。
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的赎回 申请 时，按 正常 赎回程 序
执行。
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（2）部 分顺延 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 支付投 资
人的赎 回申 请可 能会 对基 金的资 产净 值造 成较 大波 动时 ， 基 金管 理人 在当 日接 受赎回 比例 不
低于基金 总份 额的 10 ％的 前提下， 对其 余赎回 申请 延期予以 办理 。对于 当日 的赎回申 请，
应当按 单个 账户 赎回 申请 量占赎 回申 请总 量的 比例 ， 确定 当日 受理 的赎 回份 额； 投 资人 未能
赎回部 分， 除投 资人 在提 交赎回 申请 时明 确作 出不 参加顺 延下 一个 开放 日赎 回的表 示外 ， 自
动转为 下一 个开 放日 赎回 处理 。 依 照上 述规 定转 入下 一个开 放日 的赎 回不 享有 赎回优 先权 并
将以下 一个 开放 日的 基金 份额净 值为 准进 行计 算， 并以此 类推 ，直 到全 部赎 回为止 。
若本基金发生巨额赎 回且 单个基金份额持有人 的赎 回申请超过上一开放 日基 金总份额
的 20% ， 基金 管理 人可 以先 行对该 单个 基金 份额 持有 人超 出 20% 的赎 回申 请实 施延期 办理 ，
而对该 单个 基金 份额 持有 人 20% 以内 （ 含 20% ）的 赎回申 请与 其他 投资 者的 赎回申 请按 前
述条款 处理 ，具 体见 相关 公告。
（3）发 生巨额 赎回时 ，基 金转出与 基金 赎回具 有相 同的优先 级， 基金管 理人 可根据 基
金资产 组合 情况 ， 决 定全 额转出 或部 分转 出， 并且 对于基 金转 出和 基金 赎回 ， 将 采取 相同 的
比例确 认， 在转 出申 请得 到部分 确认 的情 况下 ，未 确认的 基金 转出 申请 将不 予以顺 延。
（4）巨 额赎回 的公告 ：当 发生巨额 赎回 并部分 顺延 赎回时， 基金 管理人 应立 即向中 国
证监会 备案 并 在 3 个 工作 日内通 知基 金份 额持 有人 ，并 在 2 日 内在 指定 媒体 公告。
本基金 连续 两个 开放 日以 上发生 巨额 赎回 ， 如 基金 管理人 认为 有必 要， 可暂 停接受 赎回
申请 ； 已 经接 受的 赎回 申请 可以延 缓支 付赎 回款 项 ， 但 不得超 过正 常支 付时 间 20 个工作 日，
并应当 在 2 日内 在指 定媒 体上进 行公 告。
（十二） 其他暂停申 购、 赎回和转换的情形及 处理 方式
发生 《基 金合 同》 或招 募 说明书 中未 予载 明的 事项 ， 但 基金 管理 人有正 当理 由认为 需要
暂停基 金申购 、赎回 或转 换申请 的，应 当报经 中国 证监会 批准。 基金管 理人 应当于2 日内 在
指定媒 体上 刊登 暂停 公告 。
（十三） 重新开放申 购、 赎回或转换的公告
如果发 生暂 停的 时间 为一 天， 基金 管理 人应 于重 新开 放日在 至少 一种 中国 证监 会指定 媒
体上刊 登基 金重 新开 放申 购、赎 回或 转换 公告 并公 布最近 一个 工作 日的 基金 份额净 值。
如果发 生暂 停的 时间 超过 一天但 少于 两周 ， 暂停 结束 基金重 新开 放申 购 、 赎 回或 转换时 ，
基金管 理人 应提 前一 个工 作日在 至少 一种 中国 证监 会指定 媒体 上刊 登基 金重 新开放 申购 、 赎
回或转 换公 告， 并在 重新 开放申 购、 赎回 或转 换日 公告最 近一 个工 作日 的基 金份额 净值 。
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如果发 生暂 停的 时间 超过 两周， 暂停 期间， 基金 管理 人应每 两周 至少 重复 刊登 暂停公 告
一次。 暂停结 束基金 重新 开放申 购、赎 回或转 换时 ，基金 管理人 应提前3 个工 作日在 至少一
种中国 证监会 指定媒 体上 连续刊 登基金 重新开 放申 购、赎 回或转 换公告 并在 重新开 放申购 、
赎回或 转换 日公 告最 近一 个工作 日的 基金 份额 净值 。
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七 、基 金的非 交易 过户、 冻结 与质押
（一）基金的非交易 过户
非交易 过户 是指 不采 用申 购、 赎 回等 基金 交易 方式， 将一定 数量 的基 金份 额按 照一定 规
则从某 一投 资人 基金 账户 转移到 另一 投资 人基 金账 户的行 为。
基金注 册与 过户 登记 人只 受理继 承、 捐赠 、 遗 赠、 自愿离 婚、 分家 析产 、 国 有资产 无偿
划转、 机构 合并 或分 立、 资产售 卖、 机构 清算 、 企 业破产 清算 、 司 法执 行等 情况下 的非 交易
过户。 无论 在上 述何 种情 况 下， 接 受划 转的 主体 必须 是 适格的 个人 投资 者或 机构 投资者 。 “继
承”指 基金份 额持有 人死 亡，其 持有的 基金份 额由 其合法 的继承 人继承 ； “捐 赠”指 基金份
额持有 人将其 持有的 基金 份额捐 赠给福 利性质 的基 金会或 其他社 会团体 ； “遗 赠”指 基金份
额持有 人立遗 嘱将其 持有 的基金 份额赠 给法定 继承 人以外 的其他 人； “ 自愿离 婚”指 原属夫
妻 共 同 财 产 的基 金 份 额 因基 金 份 额 持 有人 自 愿 离 婚而 使 原 在 某 一方 名 下 的 部分 或 全 部 基金
份额划 转至另 一方名 下； “ 分家析 产”指 原属家 庭共 有（如 父子共 有、兄 弟共 有等） 的基金
份额从 某一家 庭成员 名下 划转至 其他家 庭成员 名下 的行为； “国有 资产 无偿划 转”指 因管理
体制改 革 、 组 织形 式调 整或 资产重 组等 原因 引起 的作 为国有 资产 的基 金份 额在 不同国 有产 权
主体之 间的 无偿 转移 ； “机 构合并 或分 立” 指因 机构 的合并 或分 立而 导致 的基 金份额 的划 转；
“资产 售卖 ” 指 一企 业出 售它的 下属 部门 （独 立部 门、 分 支机 构或 生产 线） 的整体 资产 给另
一企业 的交 易 ， 在这 种交 易中 ， 前 者持 有的基 金份 额随其 他经 营性 资产 一同 转让给 后者 ， 由
后者一 并支 付对 价； “ 机构 清算 ” 是 指机 构因 组织 文件 规定的 期限 届满 或出 现其 他解散 事由 ，
或因其 权力机 关作出 解散 决议， 或依法 被责令 关闭 或撤销 而导致 解散， 或因 其他原 因解散 ，
从而进 入清算 程序（ 破产 清算程 序除外） ，清 算组（ 或类似 组织， 下同） 将该 机构持 有的基
金份额 分配 给该 机构 的债 权人以 清偿 债务 ， 或将 清偿 债务后 的剩 余财 产中 的基 金份额 分配 给
机构的 股东、 成员、 出资 者或开 办人； “ 企业 破产 清 算”是 指一企 业法人 根据 《中华 人民共
和国企 业破 产法( 试行) 》 或 《中 华人 民共 和国 民事 诉讼 法》 第十 九章 的有 关规 定被 宣告破 产，
清 算 组 依 法 将破 产 企 业 持有 的 基 金 份 额直 接 分 配 给该 破 产 企 业 的债 权 人 所 导致 的 基 金 份额
的划转； “司法 执行 ”是指 根据生 效法律 文书， 有履 行义务 的当事 人（基 金份 额持有 人）将
其持有 的基 金份 额依 生效 法律文 书之 规定 主动 过户 给其他 人 ， 或 法院 依据 生效 法律文 书将 有
履行义 务的 当事 人（ 基金 份额持 有人 ）持 有的 基金 份额强 制划 转给 其他 人。
投资人 办理 因继 承、 捐赠 、 遗赠 、 自 愿离 婚、 分 家析 产原因 的非 交易 过户 可到 出让方 的
基金份 额托 管的 销售 机构 申请办 理 。 投 资人办 理因 国有资 产无 偿划 转、 机构 合并或 分立 、 资
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产售卖 、 机构 解散 、 企 业 破产 、 司 法执 行原因 引起 的非交 易过 户须 到基 金注 册与过 户登 记人
处办理 。
申请非交 易过 户必须 提供 基金注册 与过 户登记 人及 基金销售 网点 要求提 供的 相关资料 。
符 合 条件 的 非交 易 过户 申请 自 申请 受 理之 日 起二 个月 内 办理 ， 并按 过 户基 金面 值 的0.5% 收
取过户 费用 ，单 笔申 请过 户费用 最低 为人 民币50元。
（二）基金的冻结
基金注册与过户登记 人只 受理国家有权机关依 法要 求的基金账户或基金 份额 的冻结与
解冻。 基金 账户 或基 金份 额被冻 结的 ，被 冻结 部分 产生的 权 益 一并 冻结 。
（三）其他
在相关 法律 法规 有明 确规 定的条 件下 ， 基金 注册 与过 户登记 人将 可以 办理 基金 份额的 质
押业务 或其 他非 交易 过户 业务， 并制 订、 公布 相应 的业务 规则 。
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八 、基 金的转 托管
本基金 目前 实行 份额 托管 的交易 制度 。 投资 人可 将所 持有的 基金 份额 从一 个交 易账户 转
入另一 个交 易账 户进 行交 易。
进行份 额转 托管 时， 投资 人可以 将其 某个 交易 账户 下的基 金份 额全 部或 部分 转托管 。 办
理转托 管业 务的 基金 份额 持有人 需在 转出 方办 理基 金份额 转出 手续 ， 在转 入方 办理基 金份 额
转入手 续。 对于 有效 的转 托管申 请， 基金 份额 将在 投资人 办理 转托 管转 入手 续后转 入其 指定
的交易 账户 。 具体办 理方 法参照 《 华安 基金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》 的有 关规 定
以及 基 金销 售代 理人 的业 务规则 。
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九 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 通过 挖掘 存在 于各 相关证 券子 市场 以及 不同 金融工 具之 间的 投资 机会 ， 灵活配 置
资产 ， 并 充分 提高 基金 资产 的使用 效率 ， 在实 现基 金资 产保值 的 基 础上 获取 更高 的投资 收 益 。
（二）衡量基金整体 业绩 的比较基准
基金整 体业 绩比 较基 准 =35% ×天 相转 债指 数收 益率 ＋30% ×天 相 280 指数 收 益率＋30%
×天相 国债 全价 指数 收益 率＋5% ×金 融同 业存 款利 率
（三）投资范围
本基金 主要 投资 于中 国证 监会认 可的 具有 良好 流动 性的金 融工 具， 如债 券 （包 括可转 换
债券、 国债、 金融债 、企 业债） 、 股票、 短期 金融工 具（含 央行票 据、债 券回 购）等 ，并根
据开放 式基 金的 申购 和赎 回情况 ，保 留适 当比 例的 现金。 具体 的投 资范 围如 下表：
投资品 种 目标比 例 最高比 例 最低比 例 备注
可转换 债券 及其
对应的 基础 股票
45% 70% 10%
可转换 债券 所对
应的基 础股 票的
投资比 例不 超过
基金净 资产 的
20%
其它债 券（ 除可
转换债 券外 ）
30% 65% 10%
其它股 票（ 除可
转换债 券所 对应
的基础 股票 外）
20% 65% 10%
（四）投资理念
把握风 险， 管理 风险 ，获 取（风 险相 对应 的） 收益 。
（五）投资策略
基金管理 人将 通过对 中国 证券市场 进行 定量和 定性 的分析， 采用 积极的 投资 组合策略 ，
保留可 控制 的风 险， 规避 或降低 无法 控制 的风 险， 发现和 捕捉 市场 机会 以实 现基金 的投 资目
标。
1 、整体 投 资组 合策 略
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（1） 资产 配置 策略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国家 政策 等可 能影 响证 券市场 的重 要因 素的 研究 和预测 ， 并
利用公 司研 究开 发的 各种 数量模 型工 具 ， 分 析和 比较 不同 证 券子 市场 和不 同 金 融工具 的收 益
及风险 特征 ， 积极寻 找各 种可能 的套 利和 价值 增长 的机会 ， 以确 定基金 资产 的分配 比例 ， 如
股票市 场 、 债 券市 场和 短期 资金市 场的 资产 配置 比例 ； 可转换 债券 在债 券投 资中 的配置 比例 ；
债券投 资中 的市 场配 置比 例；股 票和 可转 换债 投资 中的行 业配 置比 例等 。
同时基 金管 理人 将根 据预 先的研 究和 判断 ， 对不 同的 证券子 市场 和 金 融工 具设 定收益 目
标，主 动实 现投 资收 益。
（2） 资产 调控 策略
基金管 理人 将在 深入 分析 和研究 基础 上， 通过 适时 的债券 回购 和逆 回购 操作 ， 提高 基金
资产的 使用 效率 。 此 外 ， 在获得 有关 监管 机关 的同 意或许 可后 ， 本基金 也将 充分利 用开 放式
回购等 资产 调控 工具 ， 在 严格的 风险 管理 基础 上， 以获得 更多 的投 资收 益， 实现在 市场 上 升
和下跌 时都 可能 为投 资人 获取收 益的 目标 。 如 在市 场价格 处于 上升 过程 中， 本基金 可以 通过
开放式 回购 交易 等资 产调 控产品 达到 融资 的效 果； 在市场 价格 处于 下降 过程 中， 本 基金 可以
通过开 放式回 购交易 等资 产调控 工具达 到为投 资人 获取收 益的效 果；在 市场 价格不 确定时 ，
本基金 可通 过开 放式 逆 回 购等资 产调 控工 具， 将融 入的固 定收 益类 证券 与现 券进行 对冲 ， 实
现套期 保值 ， 锁 定收 益； 在市场 资金 紧张 ， 短 、 长 期回购 成本 倒置 时， 本基 金可以 通过 回购
利率组 合进 行套 利。
本基金采 用资 产调控 策略 的资金余 额不 得超过 基金 净资产的40% ， 若未 来有关 监管机 构
有新规 定的 ，按 照有 关监 管机构 的规 定执 行。
2 、具 体品 种投 资策 略
（1） 可转 换债 券及 其对 应 的基础 股票 的投 资策 略
可转换 债券 同时 具有 债券 、 股票 和期 权的 相关 特性， 结合了 股票 的长 期增 长潜 力和债 券
的相对 安全、 收益固 定的 优势 ， 并 有利 于从资 产整 体配置 上分散 利率风 险并 提高收 益水平 。
本基金 将 重点 从 可转 换债 券的 内 在债券 价值（ 如票 面利息 、利息 补偿及 无条 件回售 价格） 、
保护条 款 的 适用 范围 、 期 权价值 的大 小 、 基础 股票 的质地 和成 长性 、 基 础股 票 的流通 性等方
面进行 研究 ， 在公司 自行 开发的 可转 债定 价分 析系 统的支 持下 ， 充分发 掘投 资价值 ， 并积 极
寻找各 种套 利机 会， 以获 取更高 的投 资收 益。
具体的 投资 方法 包括 但不 限于 ： 新 券申 购以获 取一 、 二 级市 场的 无风险 收益 ； 根 据可 转
债的转 股溢 折价 率， 结合 转债条 款 、 股 票基本 面和 流通性 ， 确定 可转债 与其 对应股 票之 间 的
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配置比 例， 并利 用转 股期 内基础 股票 转换 价格 与转 债价格 的定 价偏 差进 行套 利； 当 股市 良好
时， 持 有可 转换 债券 或逢 高卖出 ， 以 享受 股市 上升 的利益 ； 股 市低 迷时 ， 持 有可转 换债 券获
取固定 利息 。
可转换 债券 及其 对应 的基 础股票 是本 基金 重要 的投 资品种 。
（2） 国债 、企 业债 等其 它 固定收 益类 证券 的投 资策 略
利率预期 调整 方法为 本基 金进行国 债、 企业债 等其 它固定收 益类 证券投 资的 核心策略 。
基金管 理人 将通 过利 率预 期调整 方法 ，确 定整 体投 资组合 。
在利率 预期 调整 方法 的基 础上 ， 基 金管 理人通 过对 收益率 、 流动 性、 信用 风 险和风 险溢
价等因 素的 综合 评估 ， 合 理分配 固定 收益 类证 券组 合中投 资于 国债 、 金 融债 、 企业 债、 短期
金融工 具等 产品 的比 例。 并灵活 地采 用收 益率 曲线 方法、 市场 和品 种选 择方 法等以 组建 一个
有效的 固定 收益 类证 券组 合。 力 求这 些有 效的 固定 收益类 证券 组合 ， 在 一定 的风险 度下 能提
供最大 的预 期收 益， 或者 在确定 收益 率上 承担 最小 的风险 。
（3） 其它 股票 的投 资策 略
本基金 除了 投资 可转 换债 券所对 应的 基础 股票 外 ， 还 将通过 基本 面研 究和 数量 分析相 结
合的方 法， 在公 司开 发的 条件特 征选 股模 型的 支持 下，选 择具 有良 好投 资价 值的股 票。
股票选 择的 过程 如下 ： 首 先通过 初步 筛选 选定 研究 目标， 然后 结合 实地 调研 进行深 入的
基本面 分析， 并完成 财务 分析预 测及价 值评估 模型 ，在力 求获得 准确的 估值 结果的 基础上 ，
形成明 确的 投资 建议 ， 最 终纳入 基金 股票 库。 在形 成基金 股票 库的 过程 中， 本基金 还将 参 考
条件特 征选 股模 型所 给出 的分析 ， 以 求进 一步 完善。 条件特 征模 型是 基于 对大 量股票 价格 正
常及异 常变 动的 研究 ， 对 包括行 业差 异等 诸多 因素 进行分 析， 以获 取评 估公 司内在 价值 的相
关参数 ，从 而确 定被 市场 高估或 低估 的行 业和 公司 。
此外， 本基 金还 将分 析、 判断新 股的 二级 市场 定价 ， 评估 新股 一、 二级 市场 间的差 价幅
度。对 于认 定有 投资 价值 的新股 进行 认购 。
（六） 投资管理的基本程序
1 、投 资决 策
投资决 策委 员会 定期 召开 会议 ， 对 阶段 性的 投资 组合 整体风 险水 平和 资产 分配 比例做 出
讨论和 决议 ；
2 、研 究支 持
金融工 程小 组利 用集 成市 场预测 模型 和风 险控 制模 型对市 场 、 行 业、 个券 、 个 股进行 分
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析和预 期收益 测算， 研究 部门从 基本面 分析对 行业 、个券 、个股 和市场 走势 提出研 究报告 ，
开放式 基金 注册 部门 提供 申购、 赎回 与转 换的 动态 情况， 供基 金经 理参 考；
3 、构 建组 合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会决 议及 金融 工程 小组 的研究 成果 ， 以 及申 购、 赎 回的动 态
情况， 在综 合判 断的 基础 上，在 授权 范围 内设 计和 调整投 资组 合；
4 、交 易执 行
基金经 理利 用电 子交 易系 统和银 行间 债券 交易 系统 向独立 的交 易部 门下 达交 易指令 ；
5 、归 因分 析
金融工 程小 组利 用公 司开 发的归 因分 析系 统对 投资 组合中 整体 资产 配置 、 股票 行业配 置 、
债券产 品和 期限 配置 、 个 股和个 券选 择 、 买卖 成本 等因素 对整 体业 绩的 贡献 进行分 析 。 该 归
因分析 系统 将为 基金 经理 进行积 极投 资风 险的 控制 和调整 提供 依据 ；
6 、监 察稽 核
监察稽 核部 对投 资程 序进 行稽查 并出 具稽 查报 告 。
（七） 投资操作程序
1 、决 策流 程
投资决策 委员 会将最 终决 策下达至 基金 经理， 由基 金经理落 实投 资决策 委员 会的决定 。
根据投 资决 策委 员会 的决 定， 基 金经 理必 须 组 织研 究部和 金融 工程 小组 开展 进一步 策划 ， 对
单个投 资品 种及 权重 ，期 限构成 和数 量等 进行 进一 步的细 化， 提出 完整 的操 作规划 。
2 、交 易过 程
基金经 理将 投资 指令 下达 给集中 交易 部， 由交 易员 组织实 施具 体操 作， 操作 过程中 交易
员须提 出完 成组 合投 资的 时间安 排和 价格 控制 目标 ，并开 展交 易。
3 、评 估过 程
基金运 作进 行评 估， 主要 包括两 方面 的内 容， 一是 对投资 组合 构建 执行 情况 的评估 ， 主
要是评 估交 易完 成进 度、 交易价 格目 标的 实现 情况 、 构建 过程 中市 场流 动性 等变化 对基 金建
仓成本 的影 响等 ；二 是组 合投资 构建 后对 整个 组合 风险、 收益 等的 综合 评估 。
4 、归 因分 析与 调整
基金经 理在 归因 分析 报告 的基础 上， 根据 宏观 经济、 市场走 势和 投资 品种 收益 率等变 化
对投资 组合 进行 调整 ， 并 根据调 整要 求对 交易 员下 达投资 指令 ， 交易员 完成 投资指 令 、 实 现
投资组 合的 调整 。
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（八） 投资限制
基金管 理人 应依 据有 关法 律法规 及《 基金 合同 》规 定，运 作管 理本 基金 ：
1 、本 基金 投资 组合 应遵 循 下列规 定：
(1) 本基金 投资 于股 票、 债券 的比例 ，不 低于 本基 金资 产总值 的 80 ％；
(2) 本基金 持 有 1 家 上市 公司 的股票 ，不 超过 本基 金资 产净值 的 10 ％；
(3) 本基金 与由 基金 管理 人管 理的其 它基 金持 有 1 家公 司发行 的证 券的 总和 ， 不超 过该
证券 的 10 ％；
(4) 本基金管 理人管理的全部开放式基 金（包括开放式基金以及 处于开放期的定期 开
放基金） 持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该 上市公司可流通股 票
的 15% ； 本基 金管 理人 管 理的全 部投 资组 合持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票，
不得超 过该 上市 公司 可流 通股票 的 30% ；
(5) 本基金 主动 投资 于流 动性 受限资 产的 市值 合计 不得 超过本 基金 资产 净值 的 15% ；
因证券市 场波动、上市公司股票停 牌、基金规模变动等基金 管理人之外的因素 致
使基金不 符合前款所规定比例限制 的，基金管理人不得主动 新增流动性受限资 产
的投资 ；
(6) 本基金与 私募类证券资管产品及中 国 证监会认定的其他主体 为交易对手开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
(7) 中国证 监会 的其 它比 例限 制。
法律法 规或 监管 部门 对上 述比例 限制 另有 规定 的 ， 从其规 定。
2 、禁 止用 本基 金资 产从 事 以下行 为：
(1) 承销证 券；
(2) 向他人 贷款 或者 提供 担保 ；
(3) 从事承 担无 限责 任的 投资 ；
(4) 买卖其 他基 金份 额， 但是 国务院 另有 规定 的除 外；
(5) 向基金 管理 人、 基金 托管 人出资 或者 买卖 其基 金管 理人、 基金 托管 人发 行的 股票或
者债券 ；
(6) 买卖与 基金 管理 人、 基金 托管人 有控 股关 系的 股东 或者其 基金 管理 人、 基金 托管人
有其他 重大 利害 关 系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
(7) 从事内 幕交 易、 操纵 证券 交易价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
(8) 当时有 效的 法律 法规 、中 国证监 会及 《基 金合 同》 规定禁 止从 事的 其他 行为 。
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（九） 基金管理人代表基金 行使 股东权利的处理原则 及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 投资 人的利 益；
3、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ，保 护基 金投 资人的 利益 ；
4、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 。
（十） 基金的融资
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资。
（十一） 基金投资组合报告
1、 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2018 年7 月 13 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年6 月30 日。
2.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 851,663,571.11 60.51
其中： 股票 851,663,571.11 60.51
2 固定收 益投 资 274,870,473.56 19.53
其中： 债券 274,870,473.56 19.53
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 254,361,042.89 18.07
7 其他各 项资 产 26,547,712.43 1.89
8 合计 1,407,442,799.99 100.00
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2.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
97,364,843.17
7.07
C 制造业 467,221,271.54 33.90
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供
应业
71,559.85 0.01
E 建筑业 91,409,184.00 6.63
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 41,491,606.00 3.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务
业
37,966,815.60 2.76
J 金融业 98,539,581.53 7.15
K 房地产 业 16,736,931.28 1.21
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 861,778.14 0.06
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 851,663,571.11 61.80
2.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 000961 中南建 设 14,486,400 91,409,184.00 6.63
2 600309 万华化 学 1,276,892 57,996,434.64 4.21
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3 300285 国瓷材 料 2,492,457 49,699,592.58 3.61
4 600711 盛屯矿 业 5,314,819 47,992,815.57 3.48
5 601398 工商银 行 8,756,700 46,585,644.00 3.38
6 002236 大华股 份 1,979,100 44,628,705.00 3.24
7 600690 青岛海 尔 2,048,500 39,454,110.00 2.86
8 600028 中国石 化 5,582,900 36,233,021.00 2.63
9 600196 复星医 药 760,100 31,460,539.00 2.28
10 603799 华友钴 业 294,200 28,675,674.00 2.08
2.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
Z
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 国家债 券 2,044,000.00 0.15
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 231,271,000.00 16.78
其中： 政策 性金 融债 231,271,000.00 16.78
4 企业债 券 15,166,500.00 1.10
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 26,388,973.56 1.91
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 274,870,473.56 19.95
2.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 140202 14 国开 02 900,000 90,981,000.00 6.60
2 080214 08 国开 14 500,000 50,160,000.00 3.64
3 180404 18 农发 04 500,000 50,150,000.00 3.64
4 170207 17 国开 07 200,000 20,000,000.00 1.45
5 150317 15 进出 17 200,000 19,980,000.00 1.45
2.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小 排 序 的 前 十 名 资 产支 持 证券 投 资 明
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细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
2.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
2.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
2.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
2.9.1 报告期末本基金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
2.9.2 本基金投资股指期 货的投资政策
无。
2.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
2.10.1 本基金投资国 债期 货的投资政策
无。
2.10.2 报告期末本基 金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
2.10.3 本基金投资国 债期 货的投资评价
无。
2.11 投资组合报告附注
2.11.1 本基 金投资 的前十 名证券的 发行 主体没 有被 监管部门 立案 调查， 也没 有在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
2.11.2 本基 金投资 前十名 股票中， 不存 在投资 于超 出基金合 同规 定备选 股票 库之外 的
股票。
2.11.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,496,107.41
2 应收证 券清 算款 16,894,709.72
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,362,099.22
5 应收申 购款 794,796.08
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 26,547,712.43
2.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 128013 洪涛转 债 16,773,226.74 1.22
2 128010 顺昌转 债 9,153,746.82 0.66
2.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 存在流 通受 限情 况的 股票 。
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十 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 （截 至时 间 2018 年
6 月 30 日） 。
阶段
净值增 长
率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率 标
准差 ④
①－③ ②－④
自2004-8-24
（合同 生效 日）
至2004-12-31
0.20% 0.32% -1.66% 0.52% 1.86% -0.20%
2005-1-1 至
2005-12-31
12.75% 0.79% 3.14% 0.49% 9.61% 0.30%
2006-1-1 至
2006-12-31
124.82% 1.15% 48.50% 0.61% 76.32% 0.54%
2007-1-1 至
2007-12-31
108.00% 1.53% 80.75% 1.25% 27.25% 0.28%
2008-1-1 至
2008-12-31
-38.20% 1.68% -30.84% 1.22% -7.36% 0.46%
2009-1-1 至
2009-12-31
60.64% 1.37% 39.49% 1.05% 21.15% 0.32%
2010-1-1 至
2010-12-31
7.53% 1.18% -7.08% 0.68% 14.61% 0.50%
2011-1-1 至
2011-12-31
-15.12% 1.01% -11.14% 0.55% -3.98% 0.46%
2012-1-1 至
2012-12-31 4.03% 0.83% 4.85% 0.49% -0.82% 0.34%
2013-1-1 至
2013-12-31 9.94% 1.04% -1.86% 0.61% 11.80% 0.43%
2014-1-1 至
2014-12-31 34.81% 0.91% 36.69% 0.69% -1.88% 0.22%
2015-1-1 至
2015-12-31 43.94% 2.47% -4.49% 1.73% 48.43% 0.74%
2016-1-1 至
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94
2016-12-31
-12.92% 1.74% -0.23% 0.66% -12.69% 1.08%
2017-1-1 至
2017-12-31
5.75%
0.84%
7.50%
0.31%
-1.75%
0.53%
2018-1-1 至
2018-6-30
-8.87% 1.09% -3.65% 0.55% -5.22% 0.54%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
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95
十 一、 基金的 财产
（一）基金资产总值
基金资 产总 值是 指基 金通 过发行 基金 份额 方式 募集 资金 ， 并 进行 证券 投资 等交 易所形 成
的各类 资产 的价 值总 和。
其构成 主要 有：
1 ．银 行存 款及 其应 计利 息 ；
2 ．根 据有 关规 定缴 纳的 结 算保证 金；
3 ．应 收证 券交 易清 算款 ；
4 ．应 收申 购款 ；
5 ．股 票投 资及 其估 值调 整 ；
6 ．债 券投 资及 其估 值调 整 和应计 利息 ；
7 ．其 他投 资及 其估 值调 整 ；
8 ．清 算备 付金 及其 应计 利 息；
9 ．其 他资 产等 。
（二）基金资产净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 扣除 负债 后的 净资 产值。
其构成 主要 有：
1 ．基 金份 额持 有人 有效 申 购和基 金转 换转 入的 基金 份额所 支付 的 款 项；
2 ．运 用基 金资 产所 获得 收 益（亏 损） ；
3 ．以 前年 度实 现的 尚未 分 配的收 益或 尚未 弥补 的亏 损。
（三）基金资产的账 户
本基金 资产 以本 基金 的名 义开立 基金 托管 专户 ， 使用 以基金 托管 人名 义开 立的 证券交 易
资金账 户用 于证 券交 易资 金清算 ， 并以 基金托 管人 和 “ 华安 宝利 配置证 券投 资基金 ” 联名 的
方式开 立基 金证 券账 户 、 以 “华 安宝 利配 置证 券投 资基 金” 的名 义开 立银 行间 债券 托管账 户，
并报中 国证 监会 备案 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 代理 人和
基金注 册与 过户 登记 人自 有的资 产账 户以 及其 他基 金资产 账户 相独 立。
（四）基金资产的保 管和 处分
本基金 资产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售代 理人 的资 产， 并由 基金托 管人
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96
保管。 基金管 理人、 基金 托管人 和基金 销售代 理人 以其自 有的资 产承担 其自 身的法 律责任 ，
其债权 人不 得对 本基 金资 产行使 请求 冻结 、 扣 押或 其他权 利。 除依 《投 资基 金法》 、 《基 金合
同》及 其他 有关 规定 处分 外，基 金资 产不 得被 处分 。
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十 二、 基金资 产的 估值
（一）估值目的
基金资 产估 值的 目的 是客 观、 准 确地 反映 基金 资产 的价值 。 依 据经 基金 资产 估值后 确定
的基金 资产 净值 而计 算出 的基金 份额 净值 ，是 计算 基金申 购、 赎回 与转 换价 格的基 础。
（二）估值日
本基金 的估 值日 为相 关的 证券交 易场 所的 正常 营业 日， 定价 时点 为上 述证 券交 易场所 的
收市时 间。
（三）估值方法
本基金 按以 下方 式进 行估 值：
1 ．股 票的 估值
（1）上 市流通 股票按 估值 日其所在 证券 交易所 的收 盘价估值 ；估 值日无 交易 的，但 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 的 ， 以最 近交 易日的 收盘 价估 值； 估值 日无交 易 ， 且 最
近交易 日后经 济环境 发生 了重大 变化的 ，将参 考类 似投资 品种的 现行市 价及 重大变 化因素 ，
调整最 近交 易日 收盘 价， 确定公 允价 值进 行估 值。 如有充 足证 据表 明最 近交 易日收 盘价 不能
真实地 反映 公允 价值 的， 应对最 近交 易日 的收 盘价 进行调 整， 确定 公允 价值 进行估 值。
（2） 未上 市股 票的 估值
① 首次 发行的 股票， 采用 估值技术 确定 公允价 值进 行估值， 在估 值技术 难以 可靠计 量
公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 。
② 首次 公开发 行有明 确锁 定期的股 票， 同一股 票在 交易所上 市后 ，按估 值日 其所在 证
券交易 所上 市的 同一 股票 的以第 （1 ）条 确定 的估 值 价格进 行估 值。
③ 送股 、转增 股、配 股和 公开增发 新股 等方式 发行 的股票， 按估 值日该 上市 公司在 证
券交易 所挂 牌的 同一 流通 股票的 以第 （1 ）条 确定 的 估值价 格进 行估 值。
④ 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票按 如下 方法 进行 估值：
A 、 估值日在 证券交 易所上 市交易的 同一股 票的以第 （1） 条确定 的估值价 格低 于非公
开发行 股票的 初始取 得成 本时， 应采用 在证券 交易 所上市 交易的 同一股 票的 以第（1 ）条 确
定的估 值价 格 作 为估 值日 该非公 开发 行股 票的 价值 ；
B 、估 值日在 证券 交易所上 市交 易的 同一股 票的 以第 （1）条 确定 的估值 价格高 于非 公
开发行 股票 的初 始取 得成 本时， 应按 下列 公式 确定 估值日 该非 公开 发行 股票 的价值 ：
FV=C+(P-C) ×(Dl-Dr)/Dl （FV 为估值 日该 非公 开发 行股票 的价 值；C 为该 非 公开发 行
股票的 初始 取得 成本 （因 权益业 务导 致市 场价 格除 权时， 应于 除权 日对 其初 始取得 的成 本作
相应调 整） ；P 为估 值日 在 证券交 易所 上市 交易 的同 一股票 的市 价 ；Dl 为该 非 公开发 行股 票
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98
锁定期 所含 的交 易所 的交 易天数 ；Dr 为估 值日 剩余 锁定期 ，即 估值 日至 锁定 期结束 所含 的
交易所 的交 易天 数， 不含 估值日 当天 ） 。
（3） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值 。
2 ．债 券的 估值
（1）在 证券交 易所市 场挂 牌交易的 实行 净价交 易的 债券按估 值日 收盘价 估值 ，估值 日
无交易 的 ， 但 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化的 ， 以 最近 交易日 的收 盘价估 值 ； 估 值
日无交 易， 且最 近交 易日 后经济 环境 发生 了重 大变 化的， 将参 考类 似投 资品 种的现 行市 价及
重大变 化因 素 ， 调整 最近 交易日 收盘 价 ， 确定 公允 价值进 行估 值 。 如有 充足 证据表 明最 近 交
易日收 盘价 不能 真实 地反 映公允 价值 的， 应对 最近 交易日 的收 盘价 进行 调整 ， 确定 公允 价值
进行估 值。
（2）在 证券交 易所市 场挂 牌交易的 未实 行净价 交易 的债券按 估值 日收盘 价减 去债券 收
盘价中 所含 的债 券应 收利 息得到 的净 价进 行估 值， 估值日 无交 易的 ， 但 最近 交易日 后经 济环
境未发 生重 大变 化的 ， 按最 近交易 日债 券收 盘价 减去 所含的 最近 交易 日债 券应 收利息 后的 净
价进行 估值 ； 估值日 无交 易， 且最 近交 易日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 将参考 类似 投 资
品种的 现行市 价（净 价） 及重大 变化因 素，调 整最 近交易 日收盘 价（净 价） ， 确定公 允价值
进行估 值。 如有 充足 证据 表明最 近交 易日 收盘 价 （ 净价） 不能 真实 地反 映公 允价值 的， 应对
最近交 易日 的收 盘价 （净 价）进 行调 整， 确定 公允 价值进 行估 值。
（3）首 次发行 未上市 债券 采用估值 技术 确定的 公允 价值进行 估值 ，在估 值技 术难以 可
靠计量 公 允 价值 的情 况下 ，按成 本估 值。
（4）在 银行间 债券市 场交 易的债券 根据 行业协 会指 导的处理 标准 或意见 并综 合考虑 市
场成交 价、 市场 报价 、流 动性及 收益 率曲 线等 因素 确定其 公允 价值 进行 估值 。
（5） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。
3 ．权 证的 估值
（1）上 市流 通权 证按估 值 日其所 在证 券交易 所的 收 盘价估 值； 估值日 无交 易 的，但 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 的 ， 以最 近交 易日的 收盘 价估 值； 估值 日无交 易 ， 且 最
近交易 日后经 济环境 发生 了重大 变化的 ，将参 考类 似投资 品种的 现行市 价及 重大变 化因素 ，
调整最 近交 易日 收盘 价， 确定公 允价 值进 行 估 值。 如有充 足证 据表 明最 近交 易日收 盘价 不能
真实地 反映 公允 价值 的， 应对最 近交 易日 的收 盘价 进行调 整， 确定 公允 价值 进行估 值。
（2）首 次发行 未上市 的权 证，采用 估值 技术确 定公 允价值， 在估 值技术 难以 可靠计 量
公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 。
（3） 停止 交易 、但 未行 权 的权证 ，采 用估 值技 术确 定公允 价值 进行 估值 。
（4）因 持有股 票而享 有的 配股权证 ，以 配股除 权日 起到配股 确认 日止， 若收 盘价高 于
配股价 ，则 按收 盘价 和配 股价的 差额 进行 估值 ，若 收盘价 低于 配股 价， 则估 值为零 。
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（5） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。
4 、资 产支 持证 券的 估值方法
（1）交 易所以 大宗交 易方 式转让的 资产 支持证 券， 采用估值 技术 确定公 允价 值，在 估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本估 值。
（2）全 国银行 间市场 交易 的资产支 持证 券，根 据行 业协会指 导的 处理标 准或 意见并 综
合考虑 市场 成交 价、 市场 报价、 流动 性及 收益 率曲 线等因 素确 定其 公允 价值 进行估 值。
（3） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。
5 、其 他资 产的 估值 方法
其他资 产按 国家 有关 规定 进行估 值。
6 、在任 何情况 下，基 金管 理人如采 用上 述估值 方法 对基金财 产进 行估值 ，均 应被认 为
采用了 适当 的估 值方 法。 但是， 如基 金管 理人 认为 上述估 值方 法对 基金 财产 进行估 值不 能客
观反映 其公 允价 值的 ， 基 金管理 人在 综合 考虑 市场 各因素 的基 础上 ， 可 根据 具体情 况与 基金
托管人 商定 后， 按最 能反 映公允 价值 的价 格估 值。
（四）估值对象
基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息等 资产及 负债 。
（五）估值程序
在估值 日， 基金 管理 人完 成估值 后， 将估 值结 果加 盖业务 公章 以书 面形 式报 给基金 托管
人， 基 金托管 人按 《 基金 合同》 及国家 有关 规定 的 估值方 法、 时 间、 程 序进 行复核， 基金 托
管人复 核无 误后 加盖 业务 公章返 回给 基金 管理 人。 月末、 年中 和年 末估 值复 核与基 金会 计账
目的核 对同 时进 行。
（六）估值错误的处 理
基金份 额净 值的 计算 采用 四舍五 入的 方法 保留 小数 点后三 位 。 当 基金 份额 净值 小数点 后
三位以 内发 生差 错时 ， 视 为基金 份额 净值 错误 。 当 基金份 额净 值计 价出 现错 误时 ， 基 金管 理
人应当 立即 纠正 ， 并 采取 合理的 措施 防止 损失 进一 步扩大 ； 估 值错 误偏 差达 到基金 资产 净 值
的0.25% 时 ， 基 金管 理人 应 当通报 基金 托管 人并 报中 国证监 会备 案 ； 估 值错 误 偏差达 到基 金
份额净 值的0.5% 时， 基金 管理人 应当 公告 。
因基金 估值 错误 给投 资人 造成损 失的 应先 由基 金管 理人 、 基 金托 管人 按法 律法 规规定 承
担，本 合同 的当 事人 应将 按照以 下约 定处 理 ：
1 ．差 错类 型
本基金 运作 过程 中 ， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 注册 与过户 登记 人、 或代 理
销售机 构 、 或 投资人 自身 的过错 造成 差错 ， 导 致其 他当事 人遭 受损 失的 ， 过 错的责 任人 应 当
对由于 该差 错遭 受损 失的 当事人 （ “ 受损方 ” ） 按下 述 “差 错处 理原 则” 给予 赔偿并 承担 相关
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100
责任。
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 无 法
预见、 无法 避免 、无 法抗 拒 ，则 属不 可抗 力 ， 按照 下述规 定执 行。
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。
2 ．差 错处 理原 则
（1）差 错已 发生 ，但尚 未 给当事 人造 成损失 时， 差 错责任 方应 及时协 调各 方 ，及时 进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成损 失的 由差错 责任 方承 担； 若差 错责任 方已 经积 极协 调， 并且有 协助 义 务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ， 则 其应 当承担 相应 赔偿 责任 。 差 错责任 方应 对更
正的情 况向 有关 当事 人进 行确认 ，确 保差 错已 得到 更正。
（2）差 错的 责任 方对可 能 导致有 关当 事人的 直接 损 失负责 ，不 对间接 损失 负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 差错 而获 得不当 得 利的当 事人 负有及 时返 还 不当得 利的 义务。 但差 错 责任方 仍
应对差 错负 责 ， 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利益损失（ “ 受损方 ” ） ，则差错责任方应赔偿受 损方的损失，并在其支付 的赔偿金额的
范围内 对获 得不 当得 利的 当事人 享有 要求 交付 不当 得利的 权利 ； 如果 获得 不当 得利的 当事 人
已经将 此部 分不 当得 利返 还给受 损方 ， 则受 损方 应当 将其已 经获 得的 赔偿 额加 上已经 获得 的
不当得 利返 还的 总和 超过 其实际 损失 的差 额部 分支 付给差 错责 任方 。
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。
（5）差 错责 任 方 拒绝进 行 赔偿时 ，如 果因基 金管 理 人过错 造成 基金资 产损 失 时，基 金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如 果因 基金托 管人 过错 造成 基金 资产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿 。 除 基金 管理人 和托 管人 之外 的第 三方造 成基 金
资产的 损失 ，并 拒绝 进行 赔偿时 ，由 基金 管理 人负 责向差 错方 追偿 。
（6） 如 果出 现差 错的 当事 人未按 规定 对受 损方 进行 赔偿， 并且 依据 法律 法规、 《基金 合
同》 或 其他 规定 ， 基 金管 理人自 行或 依据 法院 判决 、 仲裁 裁决 对受 损方 承担 了赔偿 责任 ， 则
基金管 理人 有权 向出 现过 错的当 事人 进行 追索 ， 并有 权要求 其赔 偿或 补偿 由此 发 生的 费用 和
遭受的 损失 。
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。
3 ．差 错处 理程 序
差错被 发现 后 ， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理 ， 处理的 程序 如下 ：
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（1）查 明差 错发 生的原 因 ，列明 所有 的当事 人， 并 根据差 错发 生的原 因确 定 差错的 责
任方；
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估；
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失；
（4）根 据差 错处 理的方 法 ，需要 修改 基金注 册与 过 户登记 人的 交易数 据的 ， 由基金 注
册与过 户登 记人 进行 更正 ，并就 差错 的更 正向 有关 当事人 进行 确认 ；
（5） 错误 偏差 达到 基金 资 产净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。
（七）暂停估值的情 形
1 、与 本基 金投 资有 关的 证 券交易 场所 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 ；
2 、因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 无法 准确 评估基 金资 产价 值时 ；
3 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
暂停基 金估 值 。
（八）特殊情形的处 理
1 、基 金管 理人 按估 值方 法 的第 6 项 进行 估值 时， 所 造成的 误差 不作 为基 金资 产估值 错
误处理 ；
2 、由于 证券交 易所及 其登 记结算公 司发 送的数 据错 误，或由 于其 他不可 抗力 原因， 基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适 当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错
误的 ， 由 此造 成的基 金资 产估值 错误 ， 基金管 理人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金
管理人 、基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。
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十 三、 基金的 收益 与分配
（一）基金收益的构 成
基金收 益包 括： 基金 投资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息、 买 卖证 券差 价、 银行 存款利 息以
及其他 收入 。因 运用 基金 资产带 来的 成本 或费 用的 节约计 入收 益。
（二）基金净收益
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按照 有关 规定 可以 在基 金收益 中扣 除的 费用 后的 余额。
（三）基金收益分配 原则
1 ． 本 基 金收 益 以现 金 形式分 配 ， 但投 资 人可 选 择现金 红 利 或将 现 金红 利 按红利 发 放
日的基 金份 额净 值自 动转 为基金 份额 进行 再投 资。 投资人 未选 择收 益分 配方 式的， 则视 为选
择现金 红利 ；
2 ．基 金收 益分 配每 年至 少 一次， 成立 不 满 3 个 月， 收益可 不分 配；
3 ．基 金当 年收 益先 弥补 上 一年度 亏损 后， 方可 进行 当年收 益分 配；
4 ．基 金收 益分 配后 每基 金 份额净 值不 能低 于面 值；
5 ．如 果基 金投 资当 期出 现 净亏损 ，则 不进 行收 益分 配；
6 ．每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
7 ．基 金收 益分 配比 例不 得 低于基 金净 收益 的 90% ；
8 ． 红 利 分配 时 所发 生 的银行 转 账 或其 他 手续 费 用由投 资 人 自行 承 担。 当 投资人 的 现
金红利 小于 一定 金额 ， 不 足以支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金注 册与 过户登 记人 可将
投资人 的现 金红 利按 红利 发放日 的基 金份 额净 值自 动转为 基金 份额 ， 四 舍五 入， 保 留至 0.01
份。
（四）收益分配方案
基金收 益分 配方 案中 载明 基金收 益的 范围 、 基金 净收 益、 基金 收益 分配 对象 、 分 配原则 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式及 有关 手续 费等内 容。
（五）收益分配方案 的确 定、公告与实施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金托 管人核 实后 确定 ， 并在2日 内公 告 。
（六）基金收益分配 中发 生的费用
1 、收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 的免 收再 投资 的费 用。
2 、 收 益分 配时 发生 的银 行 转账等 手续 费用 或其 他手 续费用 由基 金份 额持 有人 自行承 担。
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十 四、 基金的 费用 与税收
（一） 与基金运作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值的 年费 率1.2% 计 提。计 算方 法如 下：
H ＝ E × 1.2%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金管 理费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值的0.25 ％年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H = E × 0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金托 管费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金托 管人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（3 ） 投资 交易 费用
（4 ） 基金 信息 披露 费用
（5 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用
（6 ） 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费
（7 ） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用
上述基 金费 用中 第 （3 ） 至 （7） 项 费用 由基 金托 管人 根据有 关法 律法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 实际 支出 金额 支付， 列入 当期 基金 费用 。
2 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
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104
3 、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。
（二）与基金销售有 关的 费用
与基金 销售 有关 的费 用主 要包括 基金 的申 购费 、 赎 回费 、 转 换费 等， 上述 费 用具体 的费
率、 计 算公 式、 收取 使用 方 式等内 容请 参见 本招 募说 明书 “ 六、基 金 日常 申购 、 赎 回 及转 换” ，
关于转 换费 用的 相关 条款 请详见 公司 网站 的有 关临 时公告 。
（三）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 法规 执行 。
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十 五、 基金的 会计 与审计
（一）基金会计政策
1 ．基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2 ．基 金的 会计 年度 为公 历 每年1 月1日至12 月31 日；
3 ．基 金核 算以 人民 币为 记 帐本位 币， 记帐 单位 是人 民币元 ；
4 ．会 计制 度执 行国 家有 关 的会计 制度 ；
5 ．本 基金 独立 建帐 、独 立 核算；
6 ．基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的基 金会 计帐目、 凭证 并进行 日常 的会计 核
算，按 照有 关规 定编 制基 金会计 报表 ；
7 ．基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。
（二）基金的年度审 计
1 ．本基 金管理 人聘请 普华 永道中天 会计 师事务 所有 限公司及 其注 册会计 师对 基金进 行
年度审 计；
2 ．会计 师事务 所更换 经办 注册会计 师时 ，须事 先征 得基金管 理人 和基金 托管 人同意 ，
并报中 国证 监会 备案 ；
3 ． 基金 管理 人 （或 基金 托 管人） 认为 有充 足理 由更 换会计 师事 务所 ， 经 基金 托管人 （或
基金管 理人 ）同 意， 并报 中国证 监会 备案 后可 以更 换。更 换会 计师 事务 所需 在2日 内公 告 。
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106
十 六、 基金的 信息 披露
本基金 的信 息披 露将 严格 按照 《 投资 基金 法》 及相 关法律 法规 和 《 基金 合同 》 的规 定进
行。
本基金 的信 息披 露事 项将 在至少 一种 中国 证监 会指 定的媒 体上 公告 。
（一）基金的年度报 告、 半年度报告
1 ．基 金年 度报 告经 注册 会 计师审 计后 在基 金会 计年 度结束 后的90 日 内公 告。
2 ．基 金半 年度 报告 在基 金 会计年 度前 六个 月结 束后 的60 日 内公 告。
本基金 持续 运作 过程 中 ， 应 当在基 金年 度报 告和 半年 度报告 中披 露基 金组 合资 产情况 及
其流动 性风 险分 析等 。
基金运作期间，如报 告期 内出现单一投资者持 有基 金份额达到或超过基 金总 份额 20%
的情形 ， 为保 障其他 投资 者的权 益 ， 基 金管理 人至 少应当 在基 金定 期报 告 “ 影响投 资者 决 策
的其他 重要 信息 ” 项 下披 露该投 资者 的类 别、 报告 期末持 有份 额及 占比 、 报 告期内 持有 份 额
变化情 况及 产品 的特 有风 险，中 国证 监会 认定 的特 殊情形 除外 。
（二）临时报告与公 告
基金在运作过程中发 生下 列可能对基金 份 额 持有 人权 益 及 基 金 份 额 的 交易 价格 产 生 重
大影响 的事 项之 一时 ， 基金 管理人 必须 按照 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 及时报 告并 公
告。
1 ．基 金份 额持 有人 大会 决 议；
2 ．基 金管 理人 或基 金托 管 人变更 ；
3 ． 基 金管 理人 的高 级管 理 人员和 基金 经理 变动 或基 金托管 人的 基金 托管 部总 经理变 动 ；
4 ．基 金管 理人 或基 金托 管 人主要 业务 人员 一年 内变 更达百 分之 三十 以上 ；
5 ．基金 所投资 的上市 公司 出现重大 事件 ，导致 基金 所持有的 该公 司发行 的证 券不能 按
正常的 估值 方法 进行 估值 ， 在基 金管 理人 根据 国家 有关规 定进 行调 整后 ， 调 整金额 影响 到该
日的基 金份 额净 值的 ；
6 ．重 大关 联交 易；
7 ．基 金管 理人 或基 金托 管 人受到 重大 处罚 ；
8 ．重 大诉 讼、 仲裁 事项 ；
9 ．基 金提 前终 止；
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107
10 ．基 金发 生巨 额赎 回并 延期支 付；
11 ． 基金 连续 发生 巨额 赎 回并暂 停接 受赎 回申 请；
12 ．其 它暂 停基 金申 购、 赎回申 请的 情形 ；
13 ．暂 停期 间公 告；
14 ．暂 停结 束重 新开 放申 购、赎 回公 告；
15. 本 基金 发生 涉及 基金 申 购、赎 回事 项调 整或 潜在 影响投 资者 赎回 等重 大事 项时；
16 ．其 他重 大事 项。
（三）基金份额净值 公告
每工作 日公 告一 次， 披露 公告截 止日 前一 个工 作日 每一基 金份 额净 值。
（四）基金季度报告
每季度 公告 一次 ，于 每个 季度结 束后15 个 工作 日内 公告。
（五）招募说明书
本基金 成立 后， 于每 六个 月结束 后的45 日 内公 告更 新的招 募说 明书 ， 并 应在 公告时 间15
日前报 中国 证监 会审 核。 更新的 招募 说明 书公 告内 容的截 止日 为每 六个 月的 最后一 日。
（六）信息披露文件 的存 放与查阅
本更新招 募说 明书、 《 基金 合同》 、 《 华安基 金管 理有 限公司开 放式 基金业 务规 则》文 本
存放在 基金 管理 人 、 基 金托 管人和 基金 销售 网点 的营 业场所 ， 投资 人可 在营 业时 间免费 查阅 。
在支付 工本 费后 ， 可 在合 理时间 内取 得上 述文 件复 印件。 投资 人也 可以 直接 登录基 金管 理人
的网站 （www.huaan.com.cn ） 进行 查阅 。 对 投资 人按 上述方 式所 获得 的文 件及 其复印 件， 基
金管理 人和 基金 托管 人应 保证与 所公 告的 内容 完全 一致。
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十 七、 风险揭 示
本基金面 临与 其他开 放式 基金相同 的风 险(例如 市场 风险、流 动性 风险、 管理 风险、 技
术风险 等)，但 上述 风险在 本基金 中存在 一定的 特殊 性。本 基金主 要面临 的风 险为： 利率风
险,政策 风险， 经济 周期风 险，信 用风险 ，再投 资风 险，上 市公司 经营风 险， 新产品 创新带
来的风 险， 购 买力 风险， 流动性 风险， 现金 管理 风 险， 技术 风险 ， 管理 风险 ， 巨额赎 回风 险
等。
（一）基金投资所面 临的 风险
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 证 券市 场的 价格 可能 会因为 国际 国内 政治 环境 、 宏观 和微
观经济 因素 、 国家政 策 、 投资人 风险 收益 偏好 和市 场流动 程度 等各 种因 素的 变化而 波动 ， 从
而产生 市场 风险 ，这 种风 险主要 包括 ：
1 、政 策风 险
因财政 政策 、 货 币政 策、 产业政 策、 地区 发展 政策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导致 市场
波动而 影响 基金 收益 ，产 生风险 。
2 、经 济周 期风 险
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 国 家经 济、 各 个行 业及 上市公 司的 盈利 水平 也呈 周期性 变
化，从 而影 响到 证券 市场 走势。
3 、利 率风 险
利率风 险是 指由 于利 率变 动而导 致的 证券 价格 和证 券利息 的损 失 。 利 率风 险是 债券投 资
所面临 的主 要风 险, 息票 利率、 期限 和到 期收 益率 水平都 将影 响债 券的 利率 风险水 平。
4 、信 用风 险
信用风 险是 指发 行人 是否 能够实 现发 行时 的承 诺， 按时足 额还 本付 息的 风险 。 信用 风险
主要来 自于 发行 人和 担保 人。 一般 认为 ： 国 债的 信 用风险 可以 视为 零， 而其 它债券 的信 用风
险可按 专业 机构 的信 用评 级确定, 信 用等 级的 变化 会改变 债券 的价 格, 从而 影 响到基 金 资产 。
5 、再 投资 风险
再投资 获得 的收 益有 时又 被称做 利息 的利 息 ， 这 一收 益取决 于再 投资 时的 利率 水平和 再
投资的 策略 。 因未 来市 场利 率的变 化而 引起 给定 投资 策略下 再投 资率 的不 确定 性为再 投资 风
险。
6 、购 买力 风险
基金份 额持 有人 收益 将主 要通过 现金 形式 来分 配 ， 而 现金可 能因 为通 货膨 胀因 素而使 其
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购买力 下降 。
7 、上 市公 司经 营风 险
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响， 如经 营决 策、 技 术更 新、 新产 品研 究开发 、 高
级专业 人才 流动 、 因 为中 国加入 ＷＴ Ｏ而 产生 的国 际竞争 加剧 等风 险。 如果 基金所 投资 的上
市公司 基本 面或 发展 前景 产生变 化， 其所 发行 的债 券或股 票价 格下 跌， 或者 能够用 于分 配的
利润减 少， 使基 金预 期的 投资收 益下 降。 虽然 基金 可以通 过投 资多 样化 来分 散这种 非系 统风
险，但 不能 完全 规避 。
8 、证 券市 场的 流动 性风 险
本基金 面临 的证 券市 场流 动性风 险主 要表 现在 几个 方面： 基金 建仓 困难， 或建 仓成本 很
高； 基金 资产 不能迅 速转 变成现 金 ， 或 变现成 本很 高； 不能 应付 可能出 现的 投资人 大额 赎 回
的风险 ；证 券投 资中 个券 和个股 的流 动性 风险 等。 这些风 险的 主要 形成 原因 是：
（1）市 场整体 流动性 相对 不足。证 券市 场的流 动性 受到市场 行情 、投资 群体 等诸多 因
素的影 响， 在某 些时 期成 交活跃 ， 流 动性 非常 好， 而在另 一些 时期 ， 则 可能 成交稀 少， 流动
性差。 例如 债券 投资 可能 会发生 交易 所市 场和 银行 间市场 流动 性不 均匀 的问 题； 可 转换 债券
投资可 能会发 生转债 市场 规模小 ，整体 或个券 流动 性差等 问题。 在市场 流动 性相对 不足时 ，
本基金 的建 仓或 变现 都有 可能因 流动 性问 题而 增加 建仓成 本或 变现 成本 ， 对本 基金的 资产 净
值造成 不利 影响 。这 种风 险在发 生大 额申 购和 大额 赎回时 表现 尤为 突出 。
（2）证 券市场 中个券 和个 股之间流 动性 不均匀 ，存 在个券和 个股 流动性 风险 。由于 个
券和个 股的 流动 性高 低存 在差异 ， 即 使在 市场 流动 性比较 好的 情况 下， 一些 个券和 个股 的流
动性可 能仍 然比 较差 ， 这 种情况 的存 在使 得本 基金 在进行 个券 和个 股操 作时 ， 可能 难以 按计
划买入 或卖 出相 应的 数量 ， 或买 入卖 出行 为对 个券 和个股 价格 产生 比较 大的 影响， 增加 个券
和个股 的建 仓成 本或 变现 成本 。 这 种风 险在 出现 个券 和个股 停牌 和涨 跌停 板等 情况时 表现 得
尤为突 出。
为应对 可能 出现 的流 动性 风险， 基金 管理 人已 做好 了相应 的安 排， 并将 按规 定及时 向投
资者披 露本 基金 主要 的流 动性风 险及 应对 措施 。
1 ）基 金申 购、 赎回 安排
本基金 的申 购、 赎回 安排 详见本 招募 说明 书 “ 六、 基金日常 申 购、 赎回 及基 金 转换 ” 章
节。
2 ）本 基金 拟投 资市 场、 行 业及资 产的 流动 性风 险评 估
① 基金合 同约 定： “ 本 基金 主要投资 于中 国证监 会认 可的具有 良好 流动性 的金 融工具 ，
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如债券 （包括 可转换 债券 、国债 、金融 债、企 业债） 、股票 、短期 金融工 具（ 含央行 票据、
债券回 购）等 ，并根 据开 放式基 金的申 购和赎 回情 况，保 留适当 比例的 现金 ” ，从投 资范围
上看， 基金 资产 的流 动性 良好；
② 从投资 限制 上看， 基金 合同约定 ： “本 基金主 动投 资于流动 性受 限资产 的市 值合计 不
得超过 本基 金资 产净 值 的 15% ” ， 本 基金 流动 性受 限 资产的 比例 设置 符合 《 流 动性风 险管 理
规定》 。
综上所 述， 本基 金拟 投资 市场、 行业 及资 产的 流动 性良好 ，流 动性 风险 相对 可控。
3 ）巨 额赎 回情 形下 的流 动 性风险 管理 措施
为应对 巨额 赎回 情形 下可 能发生 的流 动性 风险 ， 基金 管理人 在认 为支 付投 资人 的赎回 申
请 有 困 难 或 认为 因 支 付 投资 人 的 赎 回 申请 而 进 行 的财 产 变 现 可 能会 对 基 金 资产 净 值 造 成较
大波动 时 ， 可 能采 取延 期办 理赎回 申请 或者 对赎 回比 例过高 的单 一投 资者 先行 延期办 理部 分
赎回申 请的 流动 性风 险管 理措施 。 具 体措 施详 见招 募说明 书 “ 六、 基金 日常 申购、 赎回 及基
金转换 ”中 “ （ 十一 ）巨 额 赎回的 情形 及处 理方 式” 的相关 内容 。
4 ）实 施备 用的 流动 性风 险 管理工 具的 情形 、程 序及 对投资 者的 潜在 影响
基金管 理人 经与 基金 托管 人协商 ， 在 确保 投资 者得 到公平 对待 的前 提下 ， 可 依照法 律法
规及基 金合 同的 约定 ， 综 合运用 各类 流动 性风 险管 理工具 ， 对赎 回申请 等进 行适度 调整 ， 作
为特定 情形 下基 金管 理人 流动性 风险 管理 的辅 助措 施，包 括但 不限 于：
① 暂停 接受 赎回 申请 或延 缓支付 赎回 款项
上述具体 措施 ，详 见 招募 说明书“ 六、 基金日 常申 购、赎回 及基 金转换 ”中 “ （十） 拒
绝或暂 停申 购、 赎回 或转 换的情 形及 处理 方式 ”的 相关内 容。
② 延期 办理 巨额 赎回 申请
具体措施 ，详 见招募 说明 书“ 六、 基金 日常申 购、 赎回及基 金转 换 ”中 “ （十 一）巨 额
赎回的 情形 及处 理方 式” 的相关 内容 。
③ 收取 短期 赎回 费
收取短期 赎回 费的情 形和 程序详见 招募 说明书 “ 六 、基金日 常申 购、赎 回及 基金转换 ”
中第（ 七）条第 2 款 的相 关约定 。
④ 暂停 基金 估值
暂停估 值的 情形 详见 招募 说明书 “ 十二 、 基金 资产 的 估值 ” 章 节第 （ 七） 条的 相 关约定 ，
若当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技
术仍导 致公允 价值存 在重 大不确 定性时 ，经与 基金 托管人 协商确 认后， 实施 暂停基 金估值 ，
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111
基金管 理人 相应 会采 取延 缓支付 赎回 款项 或暂 停接 受基金 申购 赎回 申请 的措 施。
当本基 金出 现上 述情 形时 ， 本基 金可 能无 法及 时满 足所有 投资 者的 赎回 申请 ， 投资 者收
到赎回 款项 的时 间也 可能 晚于预 期或 可能 增加 投资 者赎回 的成 本。
9 、基 金投 资品 种的 风险 暴 露
可转换 债券 及其 对应 的基 础股票 是本 基金 重要 的投 资品种 ， 由于 可转 换公 司债 券同时 具
有股票 和债 券的 双重 属性, 因此 在某 些特 定时 点， 本 基金投 资组 合实 际的 风险 暴露， 可能 会
高于投 资组 合公 告所 揭示 的风险 暴露 。 例如 ， 当 可 转换公 司债 券表 现出 极强 的股性 时 ， 本 基
金的实 际股 票暴 露将 高于 投资组 合公 告所 揭示 的股 票暴露 程度 ； 当可 转换 公司 债券表 现出 极
强的债 性时 ，本 基金 的实 际债券 暴露 将高 于投 资组 合公告 所揭 示的 债券 暴露 程度。
（二）基金经理的投 资操 作产生的风险
1 、管 理风 险
本基金 可能 因为 基金 管理 人和基 金托 管人 的管 理水 平、 管 理手 段和 管理 技术 等因素 ， 而
影响基 金收 益水 平。 这种 风险可 能表 现在 基金 整体 的投资 组合 管理 上， 例如 资产配 置 、 类 属
配置没 有符 合 《 基金 合同 》 的要 求， 没有 达到 预期 收益目 标； 也可 能表 现在 个券个 股的 选择
没有符 合本 基金 的投 资风 格和投 资目 标等 。
2 、新 产品 创新 带来 的风 险
随着中 国证 券市 场与 国际 市场的 接轨 ， 各 种国 外的 投资工 具也 逐步 引入 ， 这 些新的 投资
工具在 为基 金资 产保 值增 值的同 时， 也会 产生 一些 新的投 资风 险， 例如 可赎 回债券 所带 来的
赎回风 险， 可转 换债 券带 来的转 股风 险， 利率 期货 带来的 期货 投资 风险 等。 同时， 基金 管理
人可能 因为 对这 些新 的投 资产品 的不 熟悉 而发 生投 资错误 ，产 生投 资风 险。
3 、投 资策 略所 带来 的潜 在 风险
当 基 金 经 理 利 用 可 转 换 公 司 债 券 的 双 重 属 性 进 行 资 产 配 置 时, 在 某 些 特 定 时 点 这 种 策
略可能 会给 基金 资产 带来 潜在风 险 。 例 如， 当可 转 换债券 表现 出极 强的 股性 时， 基金 投资 组
合可能 将表 现更 高的 股票 风险； 当可 转换 债券 表现 出极强 的债 性时 ， 基 金投 资组合 可能 将表
现更高 的债 券风 险。
（三）基金运作所面 临的 风险
1 、现 金管 理风 险
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本 基金 必须 保持 一定 的现金 比例 以应 付赎 回的 需求， 在管
理现金 头寸 时 ， 有可 能存 在现金 不足 的风 险和 现金 过多而 带来 的机 会成 本风 险。 此外 ， 本 基
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金也可 能由 于向 投资 人分 红而面 临现 金不 足的 风险 。
2 、技 术风 险
当计算 机 、 通 讯系统 、 交 易网络 等技 术保 障系 统或 信息网 络支 持出 现异 常情 况， 可能 导
致基金 的申 购赎 回无 法按 正常时 限完 成、 注册 登记 系统瘫 痪、 核算 系统 无法 按正常 时限 显示
产生净 值、 基金 的投 资交 易指令 无法 及时 传输 等风 险。
（四）其他风险
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力可能 导致 基金 资产 有遭 受损失 的风 险 ， 以及 证券 市场 、 基 金
管理人 及基 金销 售代 理人 可能因 不可 抗力 无法 正常 工作 ， 从 而有 影响 基金 的申 购和赎 回按正
常时限 完成 的风 险。
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十 八、 《基金 合同 》的终 止与 清算
（一） 《基金合同》的 终止
1 、出 现下 列情 况之 一的 ， 本《基 金合 同》 应当 终止 ：
（1） 存续 期间 内， 基金 份 额持有 人数 量连 续 60 个工 作日达 不 到 100 人 ，或 连 续 60 个
工作日 基金 资产 净值 低于 人民 币 5000 万 元， 基金 管 理人将 宣布 本基 金终 止；
（2） 经基 金份 额持 有人 大 会表决 终止 的；
（3） 因重 大违 法、 违规 行 为，基 金被 中国 证监 会责 令终止 的；
（4） 基金 管理 人职 责终 止 ，而在 六个 月内 没有 新基 金管理 人承 接其 原有 职责 的 ；
（5） 基金 托管 人职 责终 止 ，而六 个月 内没 有新 基金 托管人 承接 其原 有职 责的 ；
（6） 中国 证监 会允 许的 其 他情况 。
2 、 《基 金合 同》 的终 止。
本 《基 金合 同》 终止 时， 基金管 理人 须依 法和 本 《 基金合 同》 组织 清算 小组 对基金 财产
进行清 算， 并将 结果 报 中 国证监 会备 案并 予以 公告 。
（二）基金财产清算 小组
1 、 基 金财 产清算 小组 成立 ： 自 《 基金 合同》 终止 事项 发生之 日 起 30 个工 作日 内 成立基
金财产 清算 小组 ， 基金 管理 人组织 基金 财产 清算 小组 并在中 国证 监会 的监 督下 进行基 金财 产
清算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 合法 获准 执业 的律师 以及 中国 证监 会指 定的人 员组 成 。
基金财 产清 算小 组可 以聘 用必要 的工 作人 员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法以 自己 的名 义进行 必要 的民 事活 动。
（三）基金财产清算 程序
1 、 基金财 产清 算小 组成 立后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 财产 ；
2 、 对基金 财产 和债 权债 务进 行清理 和确 认；
3 、 对基金 财产 进行 估值 和变 现；
4 、 对基金 财产 进行 分配 ；
5 、 制作基 金财 产清 算报 告；
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6 、 聘请会 计师 事务 所对 清算 报告进 行外 部审 计 ， 聘 请 律师事 务所 对清 算报 告出 具法律
意见书 ；
7 、 将清算 报告 、审 计结 果和 法律意 见书 报中 国证 监会 备案并 公告 。
（四）清算费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金财 产清 算过程 中发 生的 所有 合理 费用 ， 清 算
费用由 基金 财产 清算 小组 优先从 基金 财产 中支 付。
（五）基金剩余财产 的分 配
基金清 算后 的全 部剩 余财 产按基 金份 额持 有人 持有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
（六）基金财产清算 的公 告
《基金合 同》 终止事 项发 生并报中 国证 监会备 案后 的5 个工 作日内 应当公 告； 清算过 程
中的有 关 重 大事 项须 及时 公告 ； 基 金财 产清 算报 告及 相关审 计结 果和 法律 意见 书由基 金财 产
清算小 组报 中国 证监 会备 案后公 告。
（七）清算账册及文 件的 保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。
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十 九、 《基金 合同 》的内 容摘 要
（一）基金管理人的 权利 与义务
1、 基金管 理人 的权 利
（1） 依法 申请 并募 集基 金 ；
（2） 自本 基金 成立 之日 起 ，根据 本《 基金 合同 》运 用本基 金资 产 ；
（3） 获得 基金 管理 费 ；
（4） 销售 基金 份额 并获 得 基金认 购及 申购 费用 ；
（5）作 为本基 金注册 与过 户登记人 办理 基金注 册与 过户登记 业务 并获得 《基 金合同 》
规定的 费用 ；
（6）依 据本《 基金合 同》 及有关法 律法 规规定 监督 基金托管 人， 如认为 基金 托管人 违
反了本 《基 金合 同》 或有 关法律 法规 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其 他监 管部 门， 并 采取 必要
措施保 护基 金及 基金 投资 者的利 益；
（7）自 行担任 基金注 册登 记代理机 构或 选择、 更换 基金注册 登记 代理机 构， 办理基 金
注册与 过户 登记 业务 ， 并按 照 《 基金 合同 》 对 基金 注册 登记代 理机 构进 行必 要的 监督和 检 查 ；
（8）选 择、更 换基金 销售 代理人， 并有 权依照 销售 与服务代 理协 议对基 金销 售代理 人
的相关 行为 进行 监督 和检 查；
（9） 依据 本《 基金 合同 》 及有关 法律 法规 规定 决定 基金收 益的 分配 方案 ；
（10） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购和 赎回 申请 ；
（11 ） 依 照 《 投资 基金 法》 及其他 有关 法律 法规 ， 代 表基金 对被 投资 上市 公司 行使股 东
权利， 代表 基金 行使 因投 资于其 他证 券所 产生 的权 利；
（12） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；
（13） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 提议 召开 基金份 额持 有人 大会 ；
（14） 以基 金 管 理人 名义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行
为；
（15） 选择 、 更 换律 师、 审 计师、 证券 经纪 商或 其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构并确 定
有关费 率；
（16） 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的其 他权 利。
2、 基金管 理人 的义 务
（1） 遵守 《投 资基 金法 》 及有关 法律 法规 和《 基金 合同》 ；
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（2） 自基 金成 立之 日起 ， 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ；
（3）配 备足够 的专业 人员 进行基金 投资 分析、 决策 ，以专业 化的 经营方 式管 理和运 作
基金资 产 ；
（4）配 备足够 的专业 人员 办理基金 份额 的认购 、申 购和赎回 业务 或委托 其他 机构代 理
该项业 务；
（5） 配备 足够 的专 业人 员 进行基 金的 注册 登记 或委 托其他 机构 代理 该项 业务 ；
（6）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 资产 和基 金管 理人 的资产 相互 独立 ， 保 证不 同基金 在资 产运 作、 财务 管理等 方面 相互
独立 ；
（7）除 依据《 投资基 金法 》及相关 法律 法规和 《基 金合同》 的有 关规定 外 ， 不得为 自
己及任 何第 三人 谋取 非法 利益， 不得 委托 第三 人运 作基金 资产 ；
（8） 接受 基金 托管 人的 依 法监督 ；
（9） 按规 定计 算并 公告 基 金资产 净值 及基 金份 额资 产净值 ；
（10） 严格按 照 《投 资基 金法》 及相关 法律 法规 和 《基金合 同》 的有关 规定 ， 履行信 息
披露及 报告 义务 ；
（11 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《投 资基 金法》 及相
关法律 法规 和《 基金 合同 》另有 规定 外， 在基 金信 息公开 披露 前应 予保 密， 不向他 人泄露 ；
（12） 按《 基金 合同 》规 定向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益；
（13） 按照法 律法 规和 本 《基金 合同》 的规定 受理 认购、 申 购和 赎回 申请， 及时、 足 额
支付赎 回款 项；
（14） 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理 ；
（15） 依据 《投 资基 金法 》 及 相 关法 律法 规和 《基 金合同 》 的 有关 规定 召集 基金份 额持
有人大 会 ；
（16） 保存 基金 的会 计账 册、报 表、 记 录 15 年以 上 ；
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证基 金投
资者能 够按 照本 《基 金合 同》 规 定的 时间 和方 式， 随时查 阅到 与基 金有 关的 公开资 料， 并得
到有关 资料 的复 印件 ；
（18） 参加 基金 清算 组 ， 参与基 金资 产的 保管 、清 理、估 价、 变现 和分 配 ；
（19） 面临 解散 、 依 法被 撤销、 破产 或者 由接 管人 接管其 资产 时， 及时 报告 中国证 监会
并通知 基金 托管 人；
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（20） 因过 错导 致基 金资 产的损 失时 ，承 担赔 偿责 任， 其 过错 责任 不因 其退 任而免除 ；
（21 ） 因 估值 错误导 致投 资者的 损失 时 ， 应承 担赔 偿责任 ， 其过 错责任 不因 其退任 而 免
除 ；
（22） 采取 所有 必要 措施 对基金 托管 人违 反法 律法 规、 基 金合 同和 托管 协议 的行为 进行
纠正和 补救 ， 包 括 因 基金 托管人 过错 造成 基金 资产 损失时 ， 为 基金 及基 金份 额持有 人利 益向
基金托 管人 追偿 ；
（23） 不得 违反 法律 法规 从事有 损基 金及 其他 基金 当事人 合法 利益 的活 动；
（24） 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的其 他义 务。
（二）基金托管人的 权利 与义务
1 、基 金托 管人 的权 利
（1） 依法 持有 并保 管基 金 资产；
（2） 依本 《基 金合 同 》 约 定获得 基金 托管 费；
（3）监 督本基 金的投 资运 作， 如托 管人 发现基 金管 理人的投 资指 令违反 基金 合同或 有
关法律 法规 的规 定的 ，不 予执行 并向 中国 证监 会报 告 ；
（4 ） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 ，提 议召 开基 金份额 持有 人大 会；
（5） 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 权利 。
2 、基 金托 管人 的义 务
（1） 遵守 《基 金合 同》 ；
（2） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 保管 基金 资产；
（3）设 立专门 的基金 托管 部，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金资 产托 管事 宜；
（4）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 资
产的安 全， 保证 其托 管的 基金资 产与 基金 托管 人自 有资产 以及 不同 的基 金资 产相互 独立 ； 对
不同的 基金 分别 设置 账户 ， 独立核 算， 分账 管理， 保证 不同基 金之 间在 名册 登记 、 账户设 置、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ；
（5） 除 依据 《 投资 基金 法 》 及相 关法律 法规 、 《基 金 合同》 的 有关 规定 外， 不 得为自 己
及任何 第三 人谋 取非 法利 益，不 得委 托第 三人 托管 基金资 产；
（6） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（7）按 有关规 定开立 证券 账户、银 行存 款 账户 等基 金资产账 户， 负责基 金投 资于证 券
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的清算 交割 ，执 行基 金管 理人的 合法 合规 投资 指令 ，并负 责办 理基 金名 下的 资金往 来；
（8） 保守 基金 商业 秘密， 除 《投 资基 金法 》 及 相关 法 律法规 、 《 基金 合同》 另有 规定外 ，
（9） 在基 金信 息公 开披 露 前予以 保密 ，不 得向 他人 泄露；
（10） 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 或基金 份额 资产 净值 ；
（11 ） 采 取适 当、 合理 的 措施， 使基 金份 额的 认购 、 申购 、 赎 回等 事项 符合 本 《基 金合
同》等 有关 法律 文件 的规 定；
（12） 采取 适当 、 合 理的 措施， 使基 金管 理人 用以 计算基 金份 额认 购、 申购 、 赎回 和注
销价格 的方 法符 合本 《基 金合同 》等 法律 文件 的规 定；
（13） 采取 适当 、 合 理的 措施， 使基 金投 资和 融资 的条件 符合 本 《 基金 合同 》 等法 律文
件的规 定；
（14） 按规 定出 具基 金业 绩和基 金托 管情 况的 报告 ， 并报 中国 证监 会和 银行 业监督 管理
委员会 ；
（15） 在定 期报 告内 出具 托管人 意见 ， 说 明基 金管 理人在 各重 要方 面的 运作 是否严 格按
照本 《 基金合 同》 的 规定 进行； 如果基 金管 理人 有 未执行 本 《基 金合 同》 规 定的行 为， 还 应
当说明 基金 托管 人是 否采 取了适 当的 措施 ；
（16） 按有 关规 定， 保存 基金的 会计 账册 、报 表和 记录 等 15 年以 上；
（17） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（18） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 ， 将 基金 份额持 有人 的收 益和 赎回 款项自 基金
托管账 户划 出；
（19） 参加 基金 清算 组， 参与基 金资 产的 保管 、清 理、估 价、 变现 和分 配；
（20） 面临 解散 、 依 法被 撤销、 破产 或者 由接 管人 接管其 资产 时， 及时 报告 中国证 监会
和银行 业监 督管 理机 构， 并通知 基金 管理 人；
（21 ） 因 过错 导致 基金 资产 的损失 时 ， 应 承担 赔偿 责任 ， 其 过错 责任 不因 其退 任而 免除 ；
（22） 基金 管理 人因 过错 造成基 金资 产损 失时 ，应 为基金 利益 向基 金管 理人 追偿；
（23） 不得 违反 法律 法规 从事任 何有 损本 基金 及本 合同其 他当 事人 合法 利益 的活动 ；
（24） 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的其 他义 务。
（三）基金份额持有 人
1 、基 金份 额持 有人 的权 利
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
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（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ；
（4） 依法 要求 召开 基金 份 额持有 人大 会；
（5） 对基 金份 额持 有人 大 会审议 事项 行使 表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7）对基金管 理人、基 金 托管人、基金 份额发售 机 构损害其合法 权益的行 为 依法提起
诉讼；
（8） 基金 合同 约定 的其 他 权利。
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
2、基 金份 额持 有人 的义 务
（1） 遵守 《基 金合 同》 ；
（2） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 《基 金合 同》 规定 的费用 ；
（3） 承担 基金 亏损 或者 终 止的有 限责 任；
（4） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动；
（5）返 还在基 金交易 过程 中因任何 原因 ，自基 金管 理人、基 金托 管人及 基金 管理人 的
代理人 处获 得的 不当 得利 ；
（6） 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 义务 。
（四）基金份额持有 人大 会
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人或 基金 份额 持有人 合法 的授 权代 表共 同组成。
1 、召 开事 由
有以下 事由 或情 形之 一时 ，应当 召开 基金 份额 持有 人大会 ：
（1） 修改 《基 金合 同》 ， 但《基 金合 同》 另有 约定 的除外 ；
（2） 提前 终止 本基 金；
（3） 更换 基金 管理 人；
（4） 更换 基金 托管 人；
（5） 变更 基金 类型 或转 换 基金运 作方 式；
（6） 与其 他基 金合 并；
（7）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ， 但 根据法律 法规 的 要求 提高 该等报酬
标准 的 除外 ；
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（8） 法律 法规 、 《 基金 合 同》 或中 国证 监会规 定的 其它应 当召 开基 金份 额持 有人大 会的
事项。
以下情 况 可 由基 金管 理人 和基金 托管 人协 商后 修改 ， 不需 召开 基金 份额 持有 人大会 ：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费；
（2） 在本 《基 金合 同》 规 定的范 围内 变更 本基 金的 申购费 率、 赎回 费率 或收 费方式 ；
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 必须 对《 基金 合同 》进行 修改 ；
（4）对 《基 金合 同》的 修 改不涉 及基 金合同 当事 人 权利义 务关 系发生 变化 或 对基金 持
有人利 益无 实质 性不 利影 响；
（5 ） 除 法律 法规 或本 《基 金合同 》 规定 应当 召开 基金 份额持 有人 大会 以外 的其 它情 形 。
2 、会 议召 集方 式
（1）除 法律 法规 规定或 《 基金合 同》 另有约 定外 ， 基金份 额持 有人大 会由 基 金管理 人
召集；
（2） 在更 换基 金管 理人 或 基金管 理人 未能 行使 召集 权的情 况下 ，由 基金 托管 人召集 ；
（3）代 表基金 份额百 分之 十以上（ 含百 分之十 ）的 基金份额 持有 人就同 一事 项书面 要
求召开 基金 份额 持有 人大 会， 而基 金管 理人 、 基 金 托管人 都不 召集 的， 单独 或合计 代表 基金
份额百 分之 十以 上 （ 含百 分之十 ） 的基 金份额 持有 人有权 自行 召集 ， 并 报国 务院证 券监 督 管
理机构 备案 。
基金份 额持 有人 会议 的召 集人负 责 选 择确 定开 会时 间、地 点、 方式 和权 益登 记日。
3 、通 知
（1） 召开 基金 份额 持有 人 大会 ， 召 集人 应于会 议召 开前 30 天 ， 在 中国 证监 会 指定的 至
少一种 全国 性信 息披 露报 刊上 公 告通 知 。 基 金份 额持 有人大 会不 得就 未经 公告 的事项 进行 表
决。基 金份 额持 有人 大会 通知应 至少 载明 以下 内容 ：
1 ）会 议召 开的 时间 、地 点 、方式 ；
2 ）会 议拟 审议 的主 要事 项 ；
3 ）基 金份 额持 有人 的 权 利 登记日 ；
4 ）代 理投 票授 权委 托书 送 达时间 和地 点；
5 ）会 务常 设联 系人 姓名 、 电话。
（2）采 取通讯 开会方式 并 进行表决 的情 况下， 由会 议召集人 决定 通讯方 式和 书面表 决
方式， 并在 会议 通知 中说 明本次 基金 份额 持有 人大 会所采 取的 具体 通讯 方式 、 委托 的公 证机
关及其 联系 方式 和联 系人 、书面 表决 意见 的寄 交的 截止时 间和 收取 方式 。
4 、会 议的 召开 方式
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基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 。
会议的 召开 方式 由会议 召 集人确 定 ， 但 更换 基金 管理 人和基 金托 管人 必须 以现 场开会 方
式召开 。
（1） 现 场开 会。 由基 金份 额持有 人本 人出 席或 以代 理投票 授权 委托 书委 派代 表出席 ， 现
场开会 时基 金管 理人 和基 金托管 人的 授权 代表 应当 列席基 金份 额持 有人 大会 。 现场开 会同 时
符合以 下条 件时 ，可 以进 行基金 份额 持有 人大 会议 程：
① 亲自 出席 会议 者持有 基 金份额 的凭 证、受 托出 席 会议者 出具 的委托 人持 有 基金份 额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 书符 合法 律法 规、本 《基 金合 同 》 和会 议通知 的规定 ；
② 经核 对，汇 总到会 者出 示的在权 利登 记日持 有基 金份额的 凭证 显示， 有效 的基金 份
额 达到 本基 金在 权利 登记 日基金 总 份 额的 百分 之五 十以上 （不 含百 分之 五十 ） 。
（2） 通讯 开会 。通 讯开 会 应以书 面方 式进 行表 决。
在 同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
① 基金 管理 人按 本 《基 金 合同 》 规定 公布会 议通 知 后，在 两个 工作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ；
② 基金 管理人 在基金 托管 人下按照 会议 通知规 定的 方式收取 基金 份额持 有人 的书面 表
决意见 ；
③ 本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代 表出具 书面 意见的， 基金 份额持 有人 所持有 的
基金份 额达到 在权 利 登记 日基金 总份 额的 百分 之五 十以上 （不 含百 分之 五十 ） ；
④ 直接 出具书 面意见 的基 金份额持 有人 提交的 持有 基金份额 的凭 证 及受托 出 具书面 意
见的代理人 出具 的 委 托 人持 有 基 金 份 额的 凭 证 及 委托 人 的 代 理 投票 授 权 委 托书 符 合 法 律法
规、本 《基 金合 同 》 和会 议通知 的规 定；
⑤ 会 议通 知公 布前 报中 国 证监会 备案 。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 表面 符合法 律法
规和会 议通 知规 定的 书面 表决意 见即 视为 有效 的表 决； 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为
弃权表 决， 但应 当计 入出 具书面 意见 的基 金份 额持 有人所 代表 的基 金份 额总 数 。
5、议 事内 容与 程序
（1） 议事 内容 及提 案权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同 》 的重 大修 改 、 决 定 提
前 终止 基金 、 更换 基金 管 理人 、 更 换基 金托 管人 、 与 其他基 金合 并 、 法 律法 规 及 《 基金 合同 》
规定的 其他 事项 以及 会议 召集人 认为 需提 交基 金份 额持有 人大 会讨 论的 其他 事项。
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基金管 理人 、 基金托 管人 、 单 独或 合并 持有权 利登 记日基 金总 份额 百分 之十 以上 （含 百
分之十 ） 的基 金持 有人 可以 在大会 召集 人发 出会 议通 知前向 大会 召集 人提 交需 由基金 持有 人
大会审 议表 决的 提案 ； 也 可以在 会议 通知 发出 后向 大会召 集人 提交 临时 提案 ， 临时 提案 应 当
在大会 召开 日前 15 天 提交 召集人 。 召 集人 对于 基金 管理人 和基 金托 管人 提交 的临时 提案 进
行审查 ，符 合条 件的 应当 在大会 召开 日 前10 天公 告 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集现场 会 议的 通知后 ， 对原 有提 案的 修改 应当在 基
金份额持 有人 大会召 开日 10 天前 公告。 否则 ，会议 的召开日 期应 当顺延 并保 证至少 有 10
天的间 隔期 。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
召集人 对于 基金 管理 人 、 基金托 管人 和 基 金份 额持 有人 提 交的 临时 提案 进行 审核， 符合
条件的 应当 在大 会召 开 日 5 天前 公告 。大 会召 集人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核：
① 关联 性。大 会召集 人对 于提案涉 及事 项与基 金有 直接关系 ，并 且不超 出法 律法规 和
《 基金 合同 》 规定的 基金 份额持 有人 大会 职权 范围 的， 应提 交大 会审议 ； 对 于不符 合上 述要
求的， 不提 交基 金份 额持 有人大 会审 议。 如果 召集 人决定 不将 基金 份额 持有 人提案 提交 大会
表决， 应当 在该 次基 金份 额持有 人大 会上 进行 解释 和说明 。
② 程序 性。大 会召集 人可 以对提案 涉及 的程序 性问 题 做出决 定。 如将提 案进 行分拆 或
合并表 决 ， 需 征得原 提案 人同意 ； 原提 案人不 同意 变更的 ， 大会 主持人 可以 就程序 性问 题 提
请基金 份额 持有 人大 会 做 出决定 ，并 按照 基金 份额 持有人 大会 决定 的程 序进 行审议 。
单独或 合并 持有 权利 登记 日基金 总份 额百 分之 十以 上 （含 百分 之十 ） 的 基金 份 额持有 人
提交基 金份 额持 有人 大会 审议表 决的 提案 ， 或基 金管 理人或 基金 托管 人提 交基 金份额 持有 人
大会审 议表 决的 提案 ， 未 获基金 份额 持有 人大 会审 议通过 ， 就 同一 提案 再次 提请基 金份 额持
有人大 会审 议， 其时 间间 隔不少 于六 个月 。
（2） 议事 程序
① 现 场开 会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 7 条规 定程 序确 定和 公 布监票 人，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人 授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人 授权 代表 和基金 托管人 授权代 表 均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 所持 表决 权的 百分 之五十 以上 （不 含百 分之 五十 ） 选举 产生
一名基 金份 额持 有人 作为 该次基 金份 额持 有人 大会 的主持 人。
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② 通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 公 告会议 通知 时应 当同 时 公 布提案 ， 在 所通 知的 表决 截止日 期第
二 个工 作日 统计 全部 有效 表决， 在公 证机 关监 督下 形成决 议。
6、表决
（1） 基金 份额 持有 人所 持 每份基 金份 额有 一票 表决 权。
（2） 基金 份额 持有 人大 会 决议分 为一 般决 议和 特别 决 议：
① 一般 决议， 应当 经 参加 大会的基 金份 额持有 人所 持表决权 的百 分之五 十以 上（不 含
百分之 五十） 通过 ； 除下 列（2） 所规定 的须 以特别 决议通 过事项 以外的 其他 事项均 以一般
决议的 方式 通过 。
② 特别 决议， 应当经 参加 大会的基 金份 额持有 人所 持表决权 的三 分之二 以上 （不含 三
分之二 ） 通 过。 转换 基金 运作方 式、 更换 基金 管理 人、 更 换基 金托 管人 、 决 定 提前 终止 基金
等重大 事项 必须 以特 别决 议通过 方为 有效 。
（3） 基金 份额 持有 人大 会 采取记 名方 式进 行投 票表 决。
（4）采 取通讯 方式进 行表 决时，符 合会 议通知 规定 的书面表 决意 见视为 有效 表决。 表
决意见 模 糊 不清 或相 互矛 盾的视 为弃 权表 决 ， 但 应当 计入出 具书 面意 见的 基金 份额持 有人 所
代表的 基金 份额 总数 。
（5）基 金份额 持有人 大会 的各项提 案或 同一项 提案 内并列的 各项 议题应 当分 开审议 、
逐项表 决。
（6） 未经 公告 的事 项不 得 表决。
7 、计票
（1） 现场 开会
① 大会 由基金 管理人 或基 金托管人 召集 ，基金 份额 持有人大 会的 主持人 应当 在会议 开
始 后 宣 布 在 出席 会 议 的 基金 份 额 持 有 人中 选 举 两 名基 金 份 额 持 有人 代 表 与 大会 召 集 人 授权
的一名 监督 员共 同担 任监 票人； 如大 会由 基金 份额 持有人 自行 召集 ， 基 金份 额持有 人大 会的
主 持 人 应 当 在会 议 开 始 后宣 布 在 出 席 会议 的 基 金 份额 持 有 人 中 选举 三 名 基 金份 额 持 有 人代
表担任 监票 人。
② 监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后 立即进 行清 点并由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。
③ 如果 会议主 持人 或 基金 份额持有 人对 于提交 的表 决结果有 怀疑 ，可以 在宣 布表决 结
果后立 即对所 投票数 要求 进行重 新清点 。监票 人应 当进行 重新清 点，重 新清 点以一 次为限 。
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重新清 点 后 ，大 会主 持人 应当当 场公 布重 新清 点结 果。
④ 计 票过 程应 由公 证机 关 予以公 证。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表 ） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证。
8 、生 效与 公告
基金份 额持 有人 大会 决议 自 做出 之日 起生 效 ， 但 其中 需中国 证监 会或 其他 有权 机构批 准
的，自 批准 之日 或相 关批 准另行 确定 的日 期起 生效 。
除非本 《基金合同》 或法律法规 另有 规定，生 效的基金份 额持有人大会 决议对全体 基
金份额 持有 人有 法律 约束 力。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 5 个工 作日 内 报中 国证 监会 核准 或者 备案并 在
至少一 种中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒体 公告 。
（五）争议的处理和 适用 的法律
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会上 海分 会根 据该 会当 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁 ， 仲裁 的地 点在上 海 ， 仲 裁裁决 是终 局性的 并对 各方 当事 人具 有约束 力 ， 仲 裁
费由败 诉方 承担 。本 《基 金合同 》受 中国 法律 管辖 。
（六）基金 合同的存 放地 和投资者取得基金合 同的 方式
《基金 合同 》 、 《招募 说明 书》 、 《华 安基 金管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 文 本存 放
在基金 管理 人 、 基金 托管 人和基 金销 售网 点的 营业 场所 ， 投 资者 可在营 业时 间免费 查阅 。 在
支付工 本费 后， 可在 合理 时间内 取得 上述 文件 复印 件。 投 资者 也可 以直 接登 录基金 管理 人的
网站 （www.huaan.com.cn ） 进行 查阅。 对投 资者 按 上述方 式所 获得 的文 件及 其复印 件， 基金
管理人 和基 金托 管人 应保 证与所 公告 的内 容完 全一 致。
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125
二 十、 基金托 管 协 议的内 容摘 要
（一）托管协议当事 人
1、基 金管 理人
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 注册 地址 ：中 国（上 海） 自由 贸易 试验 区，世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期
31 －32 层（200120 ）
法定代 表人 ： 朱 学华
注册资 本： 人民 币1.5 亿元
组织形 式： 有限 责任 公司
经营范 围： 发起 设立 基金 ；基金 管理 业务
营业期 限： 持续 经营
2、基 金托 管人
名称： 交通 银行 股份 有限 公司
法定代 表人 ：彭纯
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
电话：95559
传真：021-62701216
联系人 ： 陆 志俊
注册时 间：1987 年3 月30 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：742.62 亿 元人 民币
批准设 立机 关和 设立 文号 ： 国 务院 国发 （1986 ） 字第81 号文 和中 国人 民银 行银 发 【1987 】
40 号文
存续期 间： 持续 经营
经营 范围： 人 民币存款 、贷款 、结算业 务；居民 储蓄业 务；信托 贷款、投 资业务 ；金融
租赁 业务；外汇 存款；外汇汇 款；外汇投 资；在境内、 外发行或代 理发行外币有 价证券； 贸
易、 非贸易结算 ；外币票据贴 现；外汇放 款；买卖或代 理买卖外汇 及外币有价证 券；境内 、
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126
外外 汇借款；外 汇及外币票据 兑换；外汇 担保；保管箱 业务；征信 调查、咨询服 务；基金 托
管业务 。
（二）基金托管人与 基金 管理人之间的业务监 督、 核查
1、 根据 《试 点办 法》 、 《 基 金合同 》 和有 关证 券法 规 的规定 ， 基金 托管 人对 基 金的投 资对
象、 基金资产的 投资组合比例 、基金资产 的核算、基金 资产净值的 计算、基金管 理人报酬 的
计提 和支付、基 金申购资金的 到账和赎回 资金的划付、 基金收益分 配、基金的融 资条件等 行
为的合 法性 、合 规性 进行 监督和 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的行 为违 反 《试 点办 法》 、 《基 金合 同》 或有 关证 券 法规规 定，
应及 时以书面形 式 通知基金管 理人限期纠 正，基金管理 人收到通知 后应及时核对 ，并以书 面
形式 对基金托管 人发出回函确 认。在限期 内，基金托管 人有权随时 对通知事项进 行复查， 督
促基 金管理人改 正。基金管理 人对基金托 管人通知的违 规事项未能 在限期内纠正 的，基金 托
管人应 报告 中国 证监 会。
基金 托管人发 现基金管 理人有 重大违规 行为，应 立即报 告中国证 监会，同 时通知 基金管
理人限 期纠 正。
2、 根据 《试 点办 法》 、 《 基 金合同 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管 理人 就基 金托 管 人是否 及时
执行 基金管理人 的划款指令、 是否擅自动 用基金资产、 是否按时将 分配给基金持 有人的收 益
划入分 红派 息账 户等 事项 ，对基 金托 管人 进行 监督 和核查 。
基金 管理人定 期对基金 托管人 保管的基 金资产进 行核查 。基金管 理人发现 基金托 管人未
对基 金资产实行 分账管理、擅 自挪用基金 资产、因基金 托管人的过 错导致基金资 产灭失、 减
损、 或处于危险 状态的，基金 管理人应立 即以书面的方 式要求基金 托管人予以纠 正和采取 必
要的补 救措 施。 基金 管理 人有义 务要 求基 金托 管人 赔偿基 金因 此所 遭受 的损 失。
基金 管理人发 现基金托管人的 行为违反 《试点办法 》 、 《基金合 同》和有关 证券法规 的规
定， 应及时以书 面形式通知基 金托管人限 期纠正，基金 托管人收到 通知后应及时 核对并以 书
面形 式对基金管 理人发出回函 。在限期内 ，基金管理人 有权随时对 通知事项进行 复查，督 促
基金 托管人改正 。基金托管人 对基金管理 人通知的违规 事项未能在 限期内纠正的 ，基金管 理
人应报 告中 国证 监会 。
基金 管理人发 现基金托 管人有 重大违规 行为，应 立即报 告中国证 监会，同 时通知 基金托
管人限 期纠 正。
基金管 理人 和基 金托 管人 有义务 配合 和协 助对 方依 照本协 议对 基金 业务 执行 监督、 核查。
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127
基金 管理人或基 金托管人无正 当理由，拒 绝、阻挠对方 根据本协议 规定行使监督 权，或采 取
拖延 、欺诈等手 段妨碍对方进 行有效监督 ，情节严重或 经监督方提 出警告仍不改 正的，监 督
方应报 告中 国证 监会 。
（三）基金财产的保 管
1、基 金资 产保 管的 原则
基金 托管人依 法持有基 金资产 ，应安全 保管所收 到的基 金的全部 资产。基 金资产 应独立
于基金 管理 人、 基金 托管 人的自 有资 产。
基金 托管人必 须为基金 设立独 立的账户 ，与基金 托管人 的其他业 务和其他 基金的 托管业
务实行 严格 的分 账管 理。
基金托 管人 应安 全 、 完 整 地保管 基金 资产 ； 未经 基 金管理 人的 正当 指令 ， 不 得自行 运用 、
处分、 分配 基金 的任 何资 产。
对于 因为基金 投资产生 的应收 资产，应 由基金管 理人负 责与有关 当事人确 定到账 日期并
通知 托管人，到 账日基金资产 没有到达托 管人处的，托 管人应及时 通知基金管理 人采取措 施
进行催 收。 由此 给基 金造 成损失 的， 基金 管理 人应 负责向 有关 当事 人追 偿基 金的损 失。
对于 基金申（ 认）购过 程中产 生的应收 资产，应 由基金 管理人负 责与有关 当事人 确定到
账日 期并通知基 金托管人，到 账日基金资 产没有到达托 管人处的， 基金托管人应 及时通知 基
金管 理人采取措 施进行催收。 由此给基金 造成损失的， 基金管理人 应负责向有关 当事人追 偿
基 金的 损失 。
2、基 金成 立时 募集 资金 的 验证
认购 期内销售 机构按销 售与服 务代理协 议的约定 ，将认 购资金划 入基金发 起人在 银行开
设的 “ 华安 基金 管理有 限 公司基 金专 户” 。 基金 设立 募集期 满， 由基金 发起 人 聘请具 有从 事证
券业务 资格 的会 计师 事务 所进行 验资 ，出 具验 资报 告，出 具的 验资 报告 应由 参加验 资的 2 名
以上（ 含 2 名） 中国 注册 会计师 签字 有效 。验 资完 成，基 金发 起人 应将 募集 到的全 部资 金 存
入基金 托管 人为 基金 开立 的银行 账户 中， 基金 托管 人在收 到资 金当 日出 具基 金资产 接收 报 告 。
3、投 资者 申购 资金 和赎 回 资金的 划付
基金 托管人应 及时查收 申购资 金是否到 账，对于 未准时 到账的资 金，应及 时通知 基金管
理人， 由基 金管 理人 负责 催收。
因投资 者赎 回而 应划 付的 款项， 基金 托管 人应 根据 基金管 理人 的指 令进 行划 付。
4、基 金的 银行 账户 的开 设 和管理
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128
基金 托管人以 本基金的 名义在 其营业机 构开设基 金托管 专户，保 管基金的 银行存 款。该
账户 的开设和管 理由基金托管 人承担。本 基金的一切货 币收支活动 ，均需通过本 基金的银 行
存款账 户进 行。
本基 金的银行 存款账户 的开立 和使用， 限于满足 开展本 基金业务 的需要。 基金托 管人和
基金 管理人不得 假借本基金的 名义开立任 何银行账户； 亦不得 使用 基金的任何账 户进行本 基
金业务 以外 的活 动。
基金 银行存款账 户的管理应符 合《银行账 户管理办法 》 、 《现 金管理条例 》 、 《中国 人民银
行利 率管理的有关 规定》 、 《关 于大额现金支 付管理的通 知》 、 《 支付结算办法》以及 中国人 民
银行的 其他 规定 。
5、基 金证 券账 户和 证券 交 易资金 账户 的开 设和 管理
基金 托管人以 基金托管 人和本 基金联名 的方式在 中国证 券登记结 算有限责 任公司 上海分
公司/ 深圳 分公 司开 设证 券 账户。
基金 证券账户 的开立和 使用， 限于满足 开展本基 金业务 的需要。 基金托管 人和基 金管理
人不 得出借和未 经对方同意擅 自转让基金 的任何证券账 户； 亦不得 使用基金的任 何账户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司/ 深圳分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。
6、银 行间 债券 托管 账户 （ 债券托 管乙 类账 户） 的开 设和管 理
（1 ） 基 金 成 立 后 ， 基 金 管 理 人 负 责 向 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 申 请 基 金 进 入 全 国
银行间同业拆借市场进行交易。由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交
易账户，由基金托管人在中央国债登记结算有限责任公司开设债券托管账户，并由基金
托 管 人 负 责 基 金 债 券 的 过 户 及 资 金 的 清 算 。
（2 ） 同 业 拆 借 市 场 交 易 账 户 和 债 券 托 管 账 户 根 据 中 国 人 民 银 行 、 中 国 外 汇 交 易 中 心
和中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，由基金管理人和基金托管人签订补充协
议，进行使用和管理。基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间
国 债 市 场 回 购 主 协 议 ， 正 本 由 基 金 托 管 人 保 管 ， 基 金 管 理 人 保 存 副 本 。
7、基 金资 产投 资的 有关 实 物证券 的保 管
实物 证券由基 金托管人 存放于 托管银行 的保管库 ；也可 存入中央 国债登记 结算有 限责任
公司或 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司上 海分 公司/ 深圳分 公司 的代 保管 库。 保管凭 证由 基金
托管人 持有 。实 物证 券的 购买和 转让 ，由 基金 托管 人根据 基金 管理 人的 指令 办理。
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129
8、与 基金 资产 有关 的重 大 合同的 保管
与基 金投资有 关的重大 合同的 签署，除 本协议另 有规定 外，由基 金管理人 负责。 合同原
件由基 金托 管人 保管 。保 管期限 按照 国家 有关 规定 执行。
与基 金资产有关的 重大合同， 根据基金的需 要以基金的 名义签署。合 同原件由基 金托管
人保管 。
（四）基金资产净值 计算 与复核
基金资产净值是指基金资 产总值扣除负债后的净资 产值。基金单位资产净值 是指计算日
基金资 产净 值除 以计 算日 基金单 位总 数后 的价 值。
基金管理人应每日对基金 资产估值。用于基金信息 披露的基金资产净值和基 金 单位资产
净值由基金管理人负责计 算，基金托管人复核。基 金管理人应于每个工作日 交易结束后计算
当日的基金资产净值并以 加密传真方式发送给基金 托管人。基金托管人对净 值计算结果复核
后，签 名、 盖章 并以 加密 传真方 式传 送给 基金 管理 人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。
根据 《试 点办 法》 ， 开 放式 基金的 基金 会计 责任 方由 基金管 理人 担任 。 因此 ， 就与本 基金
有关 的会计问题 ，如经相关各 方在平等基 础上充分讨论 后，仍无法 达成一致的意 见，则先 按
基金会 计责 任方 的建 议执 行。
（五）基金份额持有 人名 册的登记和保管
基金持有人名册 ，包括基金设立募集期结 束时的基金持有人名册、 基金权益登记日的 基
金持 有人名册、 基金持有人大 会登记日的 基金持有人名 册、每月最 后一个交易日 的基金持 有
人名 册，由基金 注册与过户登 记人负责制 定。基金注册 与过户登记 人对基金持有 人名册负 保
管义务 。
（六）争议解决方式
相关 各方当事 人同意， 因本协 议而产生 的或与本 协议有 关的一切 争议，除 经友好 协商可
以解 决的，应提 交中国国际经 济贸易仲裁 委员会根据该 会当时有效 的仲裁规则进 行仲裁， 仲
裁的地 点在 上海 ，仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。
争议 处理 期间 ，相关各 方当事 人应恪守 基金管理 人和基 金托管人 职责，各 自继续 忠实、
勤勉、 尽责 地履 行《 基金 合同》 和托 管协 议规 定的 义务， 维护 基金 持有 人的 合法权 益。
本协议 受中 国法 律管 辖。
（七）托管协议的修 改与 终止
1、 本 协议 相关 各方 当事 人 经协商 一致 ， 可以 对协 议 进行修 改 。 修 改后 的新 协 议， 其内 容
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130
不得与 《基 金合 同》 的规 定有任 何冲 突。 修改 后的 新协议 ，报 中国 证监 会批 准后生 效。
2、发 生以 下情 况， 本托 管 协议终 止：
（1 ） 基金 或《 基金 合同 》 终止；
（2 ） 因基 金托 管人 解散 、 依法被 撤销 、破 产或 其他 事由造 成本 基金 更换 基金 托管人 ；
（3 ） 因基 金管 理人 解散 、 依法被 撤销 、破 产或 其他 事由造 成本 基金 更换 基金 管理人 ；
（4 ） 发生 《试 点办 法》 或 其他法 律法 规规 定的 终止 事项。
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131
二 十一 、对基 金投资 人的 服务
本公司 承诺 为基 金 份 额持 有人 提 供一 系列 的服 务 ， 并 将 根据 基金 份额 持有 人 的 需要和 市
场的变 化， 适时 对服 务项 目进行 调整 。 主 要服 务内 容 如下 ：
（ 一） 投资 人对 账单 服务
本公司在每个自然年 度结 束后20 个 工 作 日 内 向定 制纸 质 对 账 单 的 基 金 份额 持有 人 寄 送
纸质对 账单 ；每 月向 定制 电子对 账单 服务 的基 金份 额持有 人发 送电 子对 账单 。
（ 二） 客户 服务 中心 电话 服务
客户服 务中 心提 供7X24小 时的基 金净 值信 息、 投资 人账户 交易 情况 、 基 金产 品与服 务等
信息的 自助 查询 。
客户服 务中 心人 工座 席在 交易日 提供 人工 服务 ， 基金 投资人 可以 通过 客服 热线 获得业 务
咨询、 信息 查询 、服 务投 诉、信 息定 制、 账户 资料 修改等 专项 服务 。
（ 三） 网络 在线 服务
投资人 可以 通过 本公 司网 站的 “在 线客 服” 在线 就 基金投 资 、 交 易操作 中的 各种问 题进
行咨询 互动 或留 言 。
（ 四） 信息 定制 服务
投资人 可以 通过 拨打 本公 司客服 热线 、 发送 邮件 或者 直接登 录本 公司 网站 定制 电子对 账
单 及资 讯服 务 等 各类 信息 服务 。
（ 五） 投诉 受理 服务
投资人可 以通 过各销 售机 构网点柜 台、 客服热 线人 工服务、 在线 客服、 客服 电子邮箱 、
纸质信 函等 多种 不同 的渠 道提出 投诉 或意 见。 本公 司对于 工作 日期 间受 理的 投诉， 原则 上在
受理投 诉后2个 工作 日内 回 复； 对于 非工 作日 提出 的投 诉， 将在 顺延 的2 个工 作日 内进行 回复 。
（六） 网站 交易 服务
依据相 关的 招募 说明 书、 基金合 同的 约定 以及 《业 务规则 》 的 规定 ， 本 公司 可向个 人投
资人和 机构 投资 人提 供基 金电子 直销 交易 服务 。具 体业务 规则 详见 基金 管理 人网站 说明 。
（ 七） 基金 管理 人客 户服 务联系 方式
客户服 务中 心 热 线：40088-50099 （免 长途 话费 ）
客户服 务传 真： （021 ）33626962
公司网 址：www.huaan.com.cn
电子信 箱：service@huaan.com.cn
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132
客服地 址： 上海 市四 平路1398 号 同济 联合 广场B座 14 楼
邮政编 码 ：200092
（八） 如本招募说明 书存在任何 您/ 贵机构无法 理解的内容 ，请联系基金 管理人客户 服
务中心热 线，或通过电子邮件、传 真、信件等方式联系基金 管理人。请确保投资前， 您/ 贵
机构已 经全 面理 解了 本招 募说明 书。
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133
二 十二 、其他 应披 露事项
1 ．近三 年基金 管理人 、基 金托管人 及其 高级管 理人 员没有受 到过 中国证 监会 及工商 、
财税等 有关 机关 的处 罚。
2．本 期公 告事 项
序号 公告事 项
信息披 露媒介 名
称
披露日 期
1.
华安宝 利配 置证 券投 资基 金基金 经理
变更公 告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.02.24
2.
关于基 金电 子交 易平 台延 长工行 直联
结算方 式费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.03.14
3.
关于电 子直 销平 台开 展“ 微钱宝 ”账
户交易 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.03.21
4.
关于旗 下公 开募 集证 券投 资基金 根据
流动性 风险 管理 规定 修改 基金合 同的
公告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.03.24
5.
华安宝 利配 置证 券投 资基 金基金 合同
（更新 ）
公司网 站 2018.03.24
6.
华安宝 利配 置证 券投 资基 金基金 合同
修改前 后对 照表
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.03.24
7.
华安宝 利配 置证 券投 资基 金托管 协议
（更新 ）
公司网 站 2018.03.24
8.
华安宝 利配 置证 券投 资基 金 2017 年
年度报 告（ 摘要 ）
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
2018.03.27
华安宝利配置证券投资基 金更新的招募说明书
134
国证券 报》
和公司 网站
9.
华安宝 利配 置证 券投 资基 金 2017 年
年度报 告
公司网 站 2018.03.27
10.
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金
参加东 海证 券费 率优 惠的 公告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.03.27
11.
关于旗 下部 分基 金参 加中 国工商 银行
股份有 限公 司费 率优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.03.29
12.
华安宝 利配 置证 券投 资基 金更新 的招
募说明 书（2018 年第 1 号）
公司网 站 2018.04.04
13.
华安宝 利配 置证 券投 资基 金更新 的招
募说明 书摘 要（2018 年第1 号）
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.04.04
14.
华安基 金关 于参 加中 国银 行优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.04.11
15.
华安基 金关 于参 加华 安证 券优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.04.12
16.
华安基 金关 于参 加浙 商银 行优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.04.13
17.
华安基 金管 理有 限公 司关 于暂停 上海
华信证 券有 限责 任公 司销 售旗下 基金
业务公 告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
2018.04.13
华安宝利配置证券投资基 金更新的招募说明书
135
和公司 网站
18.
关于旗 下部 分基 金增 加鑫 鼎盛为 销售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.04.14
19.
关于旗 下部 分基 金增 加唐 鼎耀华 为销
售机构 的公 告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.04.20
20.
华安宝 利配 置证 券投 资基 金 2018 年
第1 季 度报 告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.04.21
21.
华安基 金关 于参 加中 经北 正优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.04.26
22.
华安宝 利配 置证 券投 资基 金基金 经理
变更公 告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.05.12
23.
关于旗 下部 分基 金增 加钜 派为销 售机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.05.18
24.
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金
持有的 “金 力泰 ”股 票估 值调整 的公
告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.05.24
25.
关于基 金电 子交 易平 台汇 付天天 盈渠
道关闭 基金 支付 服务 的公 告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.06.11
华安宝利配置证券投资基 金更新的招募说明书
136
26.
关于华 安暂 停与 浙江 金观 诚开展 基金
销售合 作业 务的 公告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.06.12
27.
关于华 安暂 停与 苏州 财路 开展基 金销
售合作 业务 的公 告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.06.13
28.
关于基 金电 子交 易平 台延 长工行 直联
结算方 式费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.06.15
29.
关于旗 下部 分基 金增 加嘉 实财富 为销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.06.26
30.
关于电 子直 销平 台延 长“ 微钱宝 ”账
户交易 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.06.27
31.
关于基 金电 子交 易平 台调 整微钱 宝快
速取现 服务 限额 的公 告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.06.27
32.
华安宝 利配 置证 券投 资基 金 2018 年
第2 季 度报 告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.07.18
33.
华安基 金关 于参 加国 联证 券优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.07.31
34.
华安基 金关 于参 加东 海证 券优惠 活动 《上海 证券 报》 、 2018.08.16
华安宝利配置证券投资基 金更新的招募说明书
137
的公告 《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
35.
华安宝 利配 置证 券投 资基 金 2018 年
半年度 报告
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》
和公司 网站
2018.08.24
华安宝利配置证券投资基 金更新的招募说明书
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二 十三 、更新 的招 募说明 书的 存放及 查阅 方式
本更新 的招 募说 明书 存放 在基金 管理 人、 基金 托管 人及基 金销 售网 点的 营业 场所， 投资
人可在 营业 时间 免费 查阅 ，也可 按工 本费 购买 复印 件。
华安宝利配置证券投资基 金更新的招募说明书
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二 十四 、备查 文件
（一） 中国 证监 会批 准华 安宝利 配置 证券 投资 基金 设立的 文件
（二） 《华 安宝 利配 置证 券 投资基 金基 金合 同》
（三） 《华 安宝 利配 置证 券 投资基 金托 管协 议》
（四） 《华 安基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 规则 》
（五） 法律 意见 书
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（ 七） 基金 托管 人业 务资 格批件 和营 业执 照
存放地 点： 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所
查阅方 式： 投资 人可 在营 业时间 免费 查阅 ，也 可按 工本费 购买 复印 件。
华 安基 金管 理有 限公司
二○ 一 八年 九月 二 十八日
