金鹰添利中长期信用债债券型
证券投资基金更新招募说明书
（摘要）
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
重要提示
本基金经 2016 年 2 月 26 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]359 号
文注册募集。本基金募集期为 2016 年 12 月 26 日至 2017 年 2 月 17 日，基金合
同生效日期为 2017 年 2 月 22 日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监
会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基
金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行
承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券
价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资
者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产
生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券
引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金的特
定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小
企业采用非公开方式发行的。受限于该债券公开交易和发债主体自身资质，一
般情况下潜在较大流动性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券市
场流动性受限时，可能会使得本基金总体风险水平增加，由此可能给基金净值
带来更大的负面影响和损失。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期收益、较低预期风险
的品种，其预期风险收益水平高于货币市场基金,但低于股票型基金和混合型基
金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险，由投资者自行负责。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 8 月 22 日，有
关财务数据截止日为 2018 年 6 月 30 日，净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日。
本报告中财务数据未经审计。金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
一、基金管理人
（一）基金管理人简况：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
法定代表人：刘岩
设立日期：2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：020-83936180
股权结构：
发起人名称 出资额（万元） 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州证券股份有限公司 12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8%
总计 51020 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
李兆廷先生，董事长，软件工程硕士，历任石家庄市柴油机厂技术员、车
间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长。经公
司第六届董事会第八次会议决议通过，自 2018 年 1 月起，担任金鹰基金管理有
限公司董事长。
刘岩先生，董事，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主
管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产
管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经
中国证监会核准，自 2014 年 8 月至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理,并金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
于 2017 年 7 月 12 日开始担任金鹰基金管理有限公司法定代表人。
龚昕女士，董事，经济学学士，历任北京国富投资管理有限公司副总经理、
JW 君威集团投资合伙人。现任东旭集团有限公司董事、董事会秘书。
苏丹先生，董事，管理学硕士，历任华为技术有限公司人力资源部绩效考
核岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人
力资源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理，现任广州证
券股份有限公司战略管理部总经理。
王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营
业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工
作）、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会
秘书、首席风险官、合规总监。
黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司
董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、
主任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主
任、证券事务代表、董事会秘书。
刘金全先生，独立董事，数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲
师、商学院教授、院长，现任广州大学经济与统计学院特聘教授。
杨之曙先生，独立董事，数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务
处助理经济师，现任清华大学经济管理学院教授。
王克玉先生，独立董事，法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公
司法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师，现中央财经
大学法学院副院长、博士生导师。
2、监事会成员
姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、
郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德
交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有
限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、
广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负
责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
药海马品牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财
务副总监。
陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广
州证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。
姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限
公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
3、公司高级管理人员
刘岩先生，总经理，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务
主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资
产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报
经中国证监会核准，2014 年 8 月 7 日起担任公司总经理，并于 2017 年 7 月
12 日开始担任金鹰基金管理有限公司法定代表人。
曾长兴先生, 督察长，金融学博士，历任广东证券公司（原）研究员、安
信证券股份有限公司分析师、国联安基金管理有限公司产品开发部总监、金鹰
基金管理有限公司产品研发部总监、总经理助理、副总经理等职。经公司第六
届董事会第二十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广
东证监局备案。现任金鹰基金管理有限公司督察长。
满黎先生，副总经理, 商业发展专业硕士，历任华安基金管理有限公司任
北京总部高级董事总经理，国联安基金管理有限公司首席市场官、副总理等职
务。 2018 年 8 月加入金鹰基金管理有限公司，经公司第六届董事会第二十次
会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会备案。现任金鹰基金管
理有限公司副总经理。
4、基金经理
汪伟先生，2013 年 7 月至 2014 年 9 月曾任广州证券股份有限公司交易员、
投资经理等职务，2014 年 9 月至 2016 年 2 月曾任金鹰基金管理有限公司交易
主管，2016 年 3 月至 2017 年 7 月曾任广东南粤银行股份有限公司交易员、宏
观分析师等职务，2017 年 7 月加入金鹰基金管理有限公司，现任金鹰元安混合
型证券投资基金、金鹰元丰债券型证券投资基金、金鹰鑫瑞灵活配置混合型证
券投资基金、金鹰民丰回报定期开放混合型证券投资基金、金鹰添利中长期信金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
用债债券型证券投资基金、金鹰元祺信用债债券型证券投资基金、金鹰元盛债
券型发起式证券投资基金（LOF）基金经理。
本基金历任基金经理情况：刘丽娟女士，管理时间 2017 年 2 月 22 日至
2018 年 7 月 7 日；戴骏先生，管理时间 2017 年 6 月 21 日至 2018 年 7 月 7 日。
5、投资决策委员会成员有：
本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：
（1）公司投资决策委员会
刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；
刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理；
王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；
于利强先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理；
林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经理。
（2）权益投资决策委员会
刘岩先生，权益投资决策委员会主席，总经理；
周国兴先生，权益投资决策委员会主席，总经理助理；
王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理
于利强先生，权益投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理。
（3）固定收益投资决策委员会
刘岩先生，固定收益投资决策委员会席，总经理；
刘丽娟女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理；
林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金
经理。
汪伟先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理；
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼
法定代表人：刘岩
成立时间：2002年12月25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：符薇薇
联系电话：020-83282950
传真电话：020-83283445
客户服务及投诉电话：4006-135-888
电子邮箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
2、代销机构：
（1） 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
（2） 兴业银行股份有限公司
注册（办公）地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：卞晸煜
电话：4008895561
公司网址： www.cib.com.cn
（3） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：吴斌
客服电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（4） 宁波银行股份有限公司
注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
联系人：邱艇
客服电话：95574
公司网址： www.nbcb.com.cn
（5） 成都农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路88号
法定代表人：陈萍
客服电话：4006-028-666
公司网址：www.cdrcb.com
（6） 东莞农村商业银行股份有限公司 金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
注册（办公）地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号，
法人代表：何沛良
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
（7） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
客服电话： 400-1818-188
公司网址：天天基金网（www.1234567.com.cn ）
（8） 上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613600
客服电话：400-700-9665
公司网址：好买基金网（www.ehowbuy.com）
（9） 深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755- 33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：众禄基金网（www.zlfund.cn ）、基金买卖网（www.jjmmw.com 金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
）
（10） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571 - 88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：同花顺基金销售网（www.5ifund.com ）
（11） 上海陆金所资产管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
客服电话：400-8219-031
公司网址：www.lufunds.com
（12） 和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话: 021-20835785
客服电话:400-920-0022
公司网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com)
（13） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 b 座 16 层 金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021—20691861
联系人：单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（14） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：沈继伟
联系人: 曹怡晨
电话： 021-50583533
客服电话：400-067-6266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（15） 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号
14层1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
法定代表人：程刚
联系人： 张旭
联系电话：010-58160168
客服电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（16） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
联系电话：18910449680
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（17） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
客服电话：95518
公司网址：http://fund.jd.com
（18） 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话：010-68983311
客服电话：400-066-8586
公司网站：www.igesafe.com
（19） 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军 金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
联系人：张烨
电话：0755-66892301
客服电话：400-9500-888
公司网址：www.jfzinv.com
（20） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：文雯
电话：010-83363101
客服电话：400-166-1188
公司网址：www.new-rand.cn
（21） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦
法定代表人：李庆萍
联系人：赵树林
电话：010-65556960
客服电话：95558
公司网址http://bank.ecitic.com
（22） 中国光大银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
（23） 中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
客服电话：95568
公司网址：http://www.cmbc.com.cn/
（24） 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
客服电话：95511
公司网址：http://www.pingan.com/
（25） 东莞农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：东莞市南城路 2 号
法定代表人：何沛良
电话：0769-23394102
客服电话：0769－961122
公司网址：www.dgrcc.com
（26） 广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号
法定代表人：姚真勇
联系人：杨洁莹
电话：0757-22387567
客服电话： 0757-22223388
公司网址：www.sdebank.com金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
（27） 上海挖财金融信息服务有限公司
注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层
01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
联系人：樊晴晴
联系电话：021-50810687
客服电话：4000256569
公司网站： www.wacai.com
（28） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888-37494
公司网址：www.fund123.cn
（29） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦
法定代表人：李庆萍
联系人：赵树林
电话：010-65556960
客服电话：95558（全国）
公司网址：www.bank.ecitic.com
（30） 东莞农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：东莞市南城路2号金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
法定代表人：何沛良
联系人：林培珊
电话：0769-22866254
客服电话：0769－961122
公司网址：www.dgrcc.com
（31） 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：陈皓
联系人： 曹砚财
联系电话：010-58349088
客服电话：0891-6177483
公司网站：www.xiquefund.com
（32） 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座五层
法定代表人：林琼
联系人： 徐海峥
联系电话：021-64389188
客服电话：400-7676-298
公司网址：www.youyufund.com
（33） 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系电话：0571-88337717金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
客服电话: 400-068-0058
公司网址: www.jincheng-fund.com
（34） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
公司网址：www.yixinfund.com
（35） 深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区铜鼓路39号大冲国际中心5号楼第7层7D单元
法定代表人：薛峰
联系人：周强
联系电话：18767126283
客服电话：400-9928-211
公司网站：http://www.xiniujijin.com
（36） 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-
812）
办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
联系电话：0411-66889822
客服电话：4007903688金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
公司网站： www.fundying.com
（37） 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人：杨纪峰
联系人：吴鹏
联系电话：010-56075718
客服电话：400-680-2123
公司网站：www.zhixin-inv.com
（38） 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、
1103单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、
1103单元
法定代表人：申健
联系人： 宋楠
联系电话：021-20292031
客服电话：021-20292031
公司网站： www.wg.com.cn
（39） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002
法定代表人：王翔
联系人：吴笛
联系电话：021-6537-0077
金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
客服电话：021-6537-0077
公司网站：www.jiyufund.com.cn
（40） 和耕传承基金销售有限公司
注册（办公）地址：河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大
厦6层
法定代表人：李淑慧
联系人：陆锋
电话： 0371-85518396
客服电话：4000-555-671
公司网站：http://www.hgccpb.com/
（41） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
联系电话：0755-89460500
客服电话：400-684-0500
公司网站：www.ifastps.com.cn
（42） 中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
联系电话：021-33355392
客服电话：400-876-5716金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
公司网站：www.cmiwm.com
（43） 中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座
一层108单元
办公地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层
法定代表人： 马宏波
联系人： 李卉
电话：010-57414268
客服电话：4006881117
公司网址：www.cdfco.com.cn
（44） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：021－38676767
客服电话：95521
公司网址：http：//www.gtja.com
（45） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：许梦圆
电话：010-85156398
客服电话：4008888108
公司网址：www.csc108.com金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
（46） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
电话：010-66568292
客服电话：4008888888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（47） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人：王连志
联系人：郑向溢
电话：0755-82558038
客服电话：4008-001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（48） 湘财证券股份有限公司
注册（办公）地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋
11楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
电话：021-38784580
客服电话：4008881551
公司网址：http://www.xcsc.com
（49） 中信证券（山东）有限责任公司金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
注册（办公）地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场
1号楼第20层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
电话：0532-85022026
客服电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（50） 平安证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：詹露阳
联系人：周一涵
电话：021-38637436
客服电话：95511转8
公司网址：www.stock.pingan.com
（51） 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市长江中路357号
办公地址：合肥市阜南路166号
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：0551-65161821
客服电话：96518、4008-096-518
公司网址：www.hazq.com
（52） 世纪证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼
法定代表人：姜昧军
联系人：袁媛金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
电话：0755-83199511
客服电话：0755-83199599
公司网址：www.csco.com.cn
（53） 财通证券股份有限公司
注册（办公）地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：陶志华
电话：0571-87789160
客服电话：95336,40086-96336
公司网址：http://www.ctsec.com
（54） 中国中投证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座第4、第
18-21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
客服电话：95532；400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
（55） 联讯证券股份有限公司
注册（办公）地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻
中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话： 0752-2119700
客服电话： 95564
公司网址： www.lxzq.com.cn金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
（56） 首创证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
电话：010－59366070
客服电话：4006200620
公司网址：http://www.sczq.com.cn/
（57） 首创证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
电话：010－59366070
客服电话：4006200620
公司网址：http://www.sczq.com.cn/
（58） 湖北银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋
办公地址：湖北省武汉市汉街湖北银行大厦
法定代表人：陈大林
联系人：李昕雅
联系电话：400-85-96599
公司网址：www.hubeibank.cn
（59） 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼
9楼金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
联系电话：021-60818249
客服电话：95156
公司网站：ww.tonghuafund.com
（60） 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
客服电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
（61） 杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人：陈刚
联系人：胡璇
联系电话：0571-85267500
客服电话：0571-86655920
公司网址：www.cd121.com
（62） 北京坤元基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街8号B座501
法定代表人：李雪松
联系人：崔炜金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
联系方式：010-85264512
客服电话: 400-818-5585
公司网址: www.kunyuanfund.com
（63） 深圳市小牛投资咨询有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区彩田路2009号瀚森大厦17楼
法定代表人：李俊
联系人：李俊
联系电话：0755-88695686
客服电话：400 669 5666
公司网站： www.xiaoniuxcf.com
（64） 北京电盈基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
法定代表人：程刚
联系人：李丹
电话：010-56176115
客服电话：400-100-3391
公司网址：www.bjdyfund.com
（65） 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
联系电话：010-59013707
客服电话：010-59013825
公司网址：www.wanjiawealth.com金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
（66） 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系电话：0755-83516289
客服电话：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（67） 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：0551-65161821
客服电话：95318
公司网址：www.hazq.com.cn
（68） 联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
联系方式：010-56177851
客服电话: 400-620-6868
公司网址: www.lczq.com
（69） 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号 金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
客服电话：95357
公司网址：www.18.cn
（70） 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A
法定代表人：周文
联系人：殷浩然
联系电话： 010-84865370
客服电话：0755-23946579
公司网址：www.ecpefund.com
（71） 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
联系电话：0411-39027808
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
（72） 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人： 杨健金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
联系人：李海燕
联系电话： 010-65309516
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
（73） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
法定代表人：曲阳
联系人：王晨
联系电话：010-50866170
客服电话： 400-803-1188
公司网址：www.bzfunds.com
（74） 华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座
13、14层
办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
联系电话：021-61058785
客服电话：4001115818
公司网站： www.huaruisales.com
如新增代销机构，将另行公告。
（二）登记机构名称：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
30 层
法定代表人：刘岩
电话：020-38283037
传真：020-83282856
联系人：张盛
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 A 座 601-605 室
法定代表人：黄添顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律师：欧阳兵、何官益
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
法定代表人：石文生
电话：027-86770549
传真：027-85424329
邮编：430077
经办注册会计师：龚静伟、邵先取金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
四、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集，经 2016 年 2 月 26 日中国
证监会证监许可[2016]359 号文件准予募集注册。
本基金通过本公司直销柜台、本公司网上直销平台、代销机构等渠道公开
募集，份额面值为 1 元人民币，募集期间为 2016 年 12 月 26 日至 2017 年 2 月
17 日，募集规模为 354,199,224.41 份。符合有关本基金募集的相关法规和基金
合同、招募说明书等法律文件的约定。金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
五、基金合同的生效
（一）基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿
份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，
基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘
请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金
备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公
告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为
结束前，任何人不得动用。
（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行
同期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自
承担。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于人民币 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告
中披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告
并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并
召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
六、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销
售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场
所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺
序赎回。
5、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费率/销售服务费，在申购
时投资者自行选择申购的份额类别。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，
申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支
付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数
据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处
理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同
载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基
金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易
的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者可在 T+2 日后（包括该日）
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
成功，则申购款项退还给投资者。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准，对于申
请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，在不影
响基金份额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理
人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
（五）申购和赎回的数量限制
1、投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金
额为 1 元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。
投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时（含定期定额申购），申购
最低金额为 10 元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。
投资者通过本公司直销柜台申购基金时，申购最低金额为 5 万元（含申购
费，如有），超过部分不设最低级差限制。
投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。
投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、
中国证监会另有规定的除外。
2、投资者通过各代销机构赎回的，赎回最低份额为 1 份，基金份额余额不
得低于 1 份，赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。
投资者通过本公司网上交易平台赎回的，单笔最低赎回份额不受限制，持
有基金份额不足 10 份时发起赎回需全部赎回。
投资者通过本公司直销柜台赎回时，赎回最低份额调整为 1 份，基金份额
余额不得低于 1 份，赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回
份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额
的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。具体请参见相关公告。
5、基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基
金申购与赎回的，其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守
以上限制。
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。具体请参见相关公告。
（六）申购费用和赎回费用
1、申购费用
（1）对于 A 类基金份额，投资者在申购时需交纳前端申购费。投资者缴纳
申购费用时，按单次认购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申
购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：用费率按单笔分别计算。具体
费率如下：
份额类别 申购金额M（元） 费率
M＜50万
0.80%
50万≤A＜100万
0.50%
100万≤A＜300万
0.30%
A类份额
A≥300万 1000元/笔
本基金的申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市
场推广、销售、登记等各项费用。
（2）本基金C 类基金份额不收取申购费。
2、赎回费用。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有
人赎回基金份额时收取。
本基金的赎回费率因基金份额、持有基金份额的时间不同而有差异，具体
的赎回费率设置如下：金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
份额类别 持有期限T 费率
T＜7天
1.5%
7天≤T＜30天
0.50%
30天≤T＜6个月
0.10%
6个月≤T＜1年
0.05%
A类份额
T≥1年
0
T＜7天
1.5%
7天≤T＜30天
0.30%
C类份额
T≥30天
0
（注：1 个月按 30 天计算，2 个月按 60 天计算，以此类推；1 年按 365 天
计算，2 年按 730 天计算，以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持
有期限自登记机构确认登记之日起计算。）
其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计
入基金财产。对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；
对持续持有期少于 3 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额 75%计入基
金财产；对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资者收取的赎回费不低于
赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资者，应当将
不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用
于支付登记费和其他必要的手续费。
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市
后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟
计算或公告。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，包括但不限于针对以特定交易方式（如网上交易、金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在
基金促销活动期间，基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况，
根据相关法律法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。
（七）申购份额与赎回金额的计算
1、当投资者申购 A 类基金份额时，申购的有效份额为净申购金额除以当日
的基金份额净值，有效份额单位为份。申购份额的计算公式：
1）申购费用采用比例费率时：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
2）申购费用采用固定金额时：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
2、当投资者申购 C 类基金份额时，申购份额的计算公式如下：
申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
3、上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
例：某投资者投资 100,000.00 元申购本基金 A 类份额，假设申购当日基金
份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=100,000/（1+0.80%）=99,206.35 元
申购费用=100,000-99,206.35=793.65 元
申购份额=99,206.35/1.050=94,482.23 份
即：该投资者投资 100,000.00 元申购本基金 A 类份额，假设申购当日基金
份额净值为 1.050 元，则其可得到 93,830.64 份 A 类基金份额。
例：某投资者投资 4,000,000.00 元申购本基金 A 类份额，假设申购当日基
金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
申购费用=1,000.00 元
净申购金额=4,000,000.00-1,000.00=3,999,000.00 元
申购份额= 3,999,000.00/1.050=3,808,571.43 份
即：该投资者投资 4,000,000.00 元申购本基金 A 类份额，假设申购当日基
金份额净值为 1.050 元，则其可得到 3,808,571.43 份 A 类基金份额。
例：某投资者投资 4,000,000.00 元申购本基金 C 类份额，假设申购当日基
金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：
申购份额=4,000,000.00/1.050=3,809,523.81 份
即：该投资者投资 4,000,000.00 元申购本基金 C 类份额，假设申购当日基
金份额净值为 1.050 元，则其可得到 3,809,523.81 份 C 类基金份额。
4、赎回金额的计算及余额处理方式
本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以
当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，计算公式：
赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 份额，持有期为十个月，则对应的赎
回费率为 0.05%，假设赎回当日基金份额净值是 1.080 元，则其可得到的赎回金
额为：
赎回总金额=10,000.00×1.080=10,800.00 元
赎回费用=10,800×0.05%=5.40 元
净赎回金额=10,800-5.40=10,794.60 元
即：该投资者赎回本基金 10,000.00 份 A 类份额，持有期为十个月，假设
赎回当日基金份额净值是 1.080 元，则其可得到的赎回金额为 10,794.60 元。
例：某投资者赎回本基金 10,000.00 份 A 份额，持有期为二年，对应的赎
回费率为 0，假设赎回当日基金份额净值是 1.080 元，则其可得到的赎回金额为：金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
赎回总金额=10,000.00×1.080=10,800.00 元
赎回费用=0 元
净赎回金额=10,800-0=10,800.00 元
即：投资者赎回本基金 10,000.00 份 A 类基金份额，持有期为二年，假设
赎回当日基金份额净值是 1.080 元，则其可得到的赎回金额为 10,800.00 元。
例：某投资者赎回本基金 10,000.00 份 C 份额，持有期为 20 天，对应的赎
回费率为 0.30%，假设赎回当日基金份额净值是 1.080 元，则其可得到的赎回金
额为：
赎回总金额=10,000.00×1.080=10,800.00 元
赎回费用=10,800.00×0.30%=32.40 元
净赎回金额=10,800-32.40=10,767.60 元
即：投资者赎回本基金 10,000.00 份 C 类份额，持有期为 20 天，假设赎回
当日基金份额净值是 1.080 元，则其可得到的赎回金额为 10,767.60 元。
例：某投资者赎回本基金 20,000.00 份 C 份额，持有期为三个月，对应的赎
回费率为 0，假设赎回当日基金份额净值是 1.080 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额 20,000.00×1.080=21,600.00 元
赎回费用=0 元
净赎回金额=21,600.00 元
即：投资者赎回本基金 20,000.00 份 C 类份额，持有期为三个月，假设赎回
当日基金份额净值是 1.080 元，则其可得到的赎回金额为 21,600.00 元。
（八）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资者的申购申请。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投
资者单日或单笔申购金额上限的。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述第 1、2、3、
5、6、8、10 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上
刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还
给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情
形时，可暂停接受投资者的赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
施。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回
申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个
账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并
以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情
形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将
当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及
时恢复赎回业务的办理并公告。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额
赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单
个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未
能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延
期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消
赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放
日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确
选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人认为
有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
（4）当基金发生巨额赎回，在单个持有人的赎回申请超过上一开放日基金
总份额 25%的情形下，基金管理人可以延期办理该单个持有人超过上一开放日
基金总份额 25%的赎回申请,对于单个持有人未超过上一开放日基金总份额
25%的赎回申请，与当日其它赎回申请一起，按照上述（1）（2）方式处理。
当日未获受理的赎回申请将与下一开放日的赎回申请一并处理，直到全部赎回
为止。如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分
赎回申请将被撤销。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，同时在指定媒介上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金管理人自行确定公告增加次数，并根
据《信息披露办法》在指定媒介上刊登公告。
（十二）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并
公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
（十三）基金的非交易过户金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资者。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提
供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金
登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十四）基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人
通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业
务。
（十五）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十六）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
另行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定
期定额投资计划最低申购金额。
（十七）基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金
份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分配，法律法规另有规定的除外。金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
七、基金的投资
（一）投资目标
在有效控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的投资收益。
（二）投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、央行
票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、
次级债、中小企业私募债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、
资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。
本基金不直接投资股票、权证等权益类资产，但可持有因可转债转股所形
成的股票、因持有该股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权
证等。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起的
10 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80％，其中中长期信用债
券的投资比例不低于非现金基金资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府
债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
本基金所指的中长期信用债券是指剩余期限不低于3年的信用类债券，主
要包括企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、中期票据、次级债和
资产支持证券等除国债、央行票据和政策性金融债之外的、非国家信用担保的
固定收益类金融工具。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资
产配置比例进行适当调整。
（三）投资策略
本基金充分考虑基金资产的安全性、收益性及流动性，在严格控制风险的
前提下力争实现资产的稳定增值。在资产配置中，本基金以中长期信用债为主，
通过密切关注债券市场变化，持续研究债券市场运行状况、研判市场风险，在金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
确保资产稳定增值的基础上，通过积极主动的资产配置，力争实现超越业绩比
较基准的投资收益。
1、资产配置策略
本基金在对宏观经济形势以及微观市场充分研判的基础上，采取积极主动
的投资管理策略，积极进行资产组合配置。对利率变化趋势、债券收益率曲线
移动方向、信用利差等影响信用债券投资价值的因素进行评估，主动调整债券
组合。
2、信用债投资策略
本基金主要投资中长期信用债券，是指剩余期限不低于3年的信用类债券，
主要包括企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、中期票据、次级债
和资产支持证券等除国债、央行票据和政策性金融债之外的、非国家信用担保
的固定收益类金融工具。
本基金通过承担适度的信用风险来获取信用溢价，在信用类固定收益工具
中精选个债，构造和优化组合。本基金信用债配置策略主要包含信用利差曲线
配置、个券精选策略、信用调整策略等方面。
（1）信用利差曲线策略
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差，因此
信用债利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金将重点
关注信用利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差曲线的分析上，本基金
将重点关注经济周期、国家或产业政策、发债主体所属行业景气度、债券市场
供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性等因素对信用利差的影响，
进而进行信用债投资。
（2）个券精选策略
本基金将通过对发债主体进行深入的基本面分析，并结合债券的发行条款
如期限、票面率、增信手段、偿付安排和赎回等条款等进行甄选，以确定信用
债券的实际信用风险状况及其信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、
信用利差相对较大的优质个券。
（3）信用调整策略
本基金通过对影响个券信用变化的重要因素如公司治理结构、股东背景、金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
经营状况、财务质量、融资能力、偿债能力等指标进行分析，积极关注信用债
信用评级变动。在个券本身质量发生变化时及时进行跟踪评价，以判断其未来
信用变化方向，从而发掘价值低估债券或有效规避信用风险。
（4）信用风险控制
本基金将根据具有评级资质的评级机构发布的信用评级，整合基金管理人
内外部有效资源，深入分析挖掘发债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情
况以甄别信用评级质量。同时采取分散化投资策略和集中度限制，严格控制组
合整体的违约风险水平。
3、其他债券投资策略
（1）类属配置策略
本基金根据各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级
及相对价差收益等特点，研究各类具体信用类债券的投资价值；在此基础上结
合各细分种类债券供需状况、风险与收益率变化等因素谨慎进行类属配置。
（2）久期配置策略
本基金以研究宏观经济趋势、经济周期位置和宏观政策动向等为出发点，
预测市场未来债券收益率曲线的变化趋势，及对收益率曲线形态和期限结构变
动进行分析，结合信用债投资以构建债券组合确定最优的期限结构，并据此积
极调整债券组合的平均久期及期限分布，以有效提高债券组合的总投资收益。
（3）收益率曲线策略
通过对财政货币政策取向、流动性、债券供求、市场风险偏好等因素进行
综合分析，在此基础上预测利率期限结构及收益率曲线的变化趋势以进行积极
资产配置；并根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征，通过骑乘策略，
投资于具备潜在价值的债券。
（4）套利策略
本基金在对债券基本面分析的基础上，利用市场定价偏误、收益率曲线偏
移、流动性、息差、久期、限制条款等差异因素，积极运用各类套利方法对固
定收益资产投资组合进行管理与调整，捕捉交易机会，力争获取超额收益。
（5）相对价值投资策略
本基金将综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分析、流动性分金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
析等方法来评估个券的投资价值，重点关注一定利率区间范围内且符合设定久
期区间、具有较高评级及较好流动性的个券，或存在定价偏误、市场交易价格
被低估的优质信用类个券。
4、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并
利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控
制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
5、中小企业私募债投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险
进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券
发行人基本面信息，分析企业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评
估；利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违
约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果，确定信
用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。
6、可转换债券投资策略
本基金管理人将对可转债发行人的基本情况进行深入研究，对公司的盈利
和成长能力进行充分论证；同时对可转换债券的投资价值进行初步评估，考虑
其内含期权等因素对债券投资的影响。本基金将选择价值低估、具有较好成长
空间的可转换债券进行投资。
（四）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，其中投资于中
长期信用债的比例不低于非现金基金资产的80%；
（2）现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
券的10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
1年，债券回购到期后不得展期；
（13）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净
值的10%；
（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资。
（17）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致；
（18）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在相关证券
可上市交易之日起的10个交易日内进行调整（除（2）、（11）、（16）、
（17）外）。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生
效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循
基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适
当程序后，本基金可不受上述规定的限制。
（五）业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：中证全债指数收益率*80%+一年期定期存款利率
(税后)*20%
本基金为债券型基金，主要投资于债券类固定收益资产，关注基金资产的
稳定增值，所以本基金选取中证全债指数收益率作为业绩比较基准。中证全债
指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的
跨市场债券指数，对银行间和交易所债券价格变动趋势有很强的代表性，可以
为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指
数时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协
商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召
开基金份额持有人大会。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反
映本基金的投资策略。
（六）风险收益特征
本基金为债券型证券投资基金，属于较低预期收益、较低预期风险的证券
投资基金品种，其预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、
股票型基金。
（七）投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金的托管人根据相关法律法规及本基金合同的规定，已复核了本报告
中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
本投资组合报告有关数据截止日为2018年6月30日，本报告中所列财务
数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 27,867,460.00 96.16
其中：债券 27,867,460.00 96.16
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 519,398.03 1.79
7 其他各项资产 592,119.16 2.04
8 合计 28,978,977.19 100.00
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收
款、应收申购款。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期内未投资股票。
（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
本基金本报告期内未投资股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 国家债券 1,600,160.00 6.86
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 26,267,300.00 112.64
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 27,867,460.00 119.51
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 122150 12 石化 02 20,000.00 2,013,600.00 8.64
2 122659 12 石油 06 20,000.00 1,997,400.00 8.57
3 136042 15 渝信 02 20,000.00 1,961,800.00 8.41
4 127244 15 中关村 20,000.00 1,954,800.00 8.38
5 136342 16 浦集 01 20,000.00 1,923,600.00 8.25
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期内未投资资产支持证券。金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期内未投资权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
无。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
10、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 6,549.33
2 应收证券清算款 97,855.90
3 应收股利 -
4 应收利息 467,155.19
5 应收申购款 20,558.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
9 合计 592,119.16
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期内未投资股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
八、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
本基金托管人复核了基金业绩，且无异议。
（一）业绩比较
本基金成立以来至本报告期末，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较
基准收益率的比较如下：
金鹰添利信用债债券A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2017.2.22-
2017.12.31
0.40% 0.09% 1.51% 0.05% -1.11% 0.04%
2018.1.1-
2018.6.30
3.59% 0.09% 3.41% 0.06% 0.18% 0.03%
2017.2.22-
2018.6.30
4.00% 0.09% 4.97% 0.06% -0.97% 0.03%
金鹰添利信用债债券C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2017.2.22-
2017.12.31
0.20% 0.08% 1.51% 0.05% -1.31% 0.03%
2018.1.1-
2018.6.30
3.69% 0.09% 3.41% 0.06% 0.28% 0.03%金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
2017.2.22-
2018.6.30
3.90% 0.09% 4.97% 0.06% -1.07% 0.03%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2017年 2月 22日至 2018年 6月 30日)
1．金鹰添利信用债债券 A：
2．金鹰添利信用债债券 C：金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
注：（1）截至本报告期末，各项投资比例符合基金合同的约定。
（2）本基金业绩比较基准是：中债信用债总财富（3-5 年）指数收益率
*90%+一年期定期存款利率(税后)*10%。金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
九、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收
的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基
金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由
基金托管人对基金托管账户中的资金进行保管。基金管理人、基金托管人、基
金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人
不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合
同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
十、基金的收益分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
12 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择
现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基
金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权，但由于本基金各类
基金份额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有
所不同；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。基金管理人在履行适当
程序后，将对上述基金收益分配政策进行调整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
间不得超过 15 个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的
计算方法，依照《业务规则》执行。金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
十一、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用及结算费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、本基金 C 类基金份额的销售服务费；
9、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－7、9、10 项费用”，根据有关法规及
相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金净值的
0.20%年费率收取。
销售服务费的计提方式如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费可用于本基金 C 类基金份额的市场推广、销售以及基金份额持
有人服务等各项费用。基金募集期间的上述费用不从销售服务费中列支。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金更新招募说明书全文2018年第2号
十二、修改说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息
披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其
它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对
前期披露的《金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金招募说明书》进行了
更新，此次对招募说明书的更新包括下列内容：
（1） 更新本周期的相关资料数据；
（2） 更新基金管理人的相关信息，包括主要董事、高管、基金经理及投
资决策委员会人员任职变动信息。详见第三部分；
（3） 更新基金托管人的主要信息。详见第四部分；
（4） 更新代销机构等相关服务机构的信息。详见第五部分；
（5） 更新了本报告期末基金投资组合、基金业绩比较及基金成立以来累
计净值增长率趋势等相关投资业绩信息。详见：第九部分之第（八）基金投资
组合报告，第十部分基金的业绩；
（6） 详细披露了报告期间与本基金有关的公告及重大事项信息。详见第
二十二部分其它应披露事项；
（7） 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的要求，
对释义、基金份额的申购与赎回、基金的投资、基金资产的估值、基金的信息
披露等部分相应内容进行了修改。
金鹰基金管理有限公司
2018 年 9 月 28 日
