博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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博时安康 18 个月定期开放债券型
证券投资基金(LOF)
更新招募说明书
2018 年第 2 号
博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)的发
行已获中国证监会证监许可证监许可[2016]2696 号文批准。自 2016 年 12 月 26 日起至
2017 年 2 月 13 日通过销售机构公开发售。本基金为契约型开放式,存续期间为不定期。
本基金的基金合同于 2017 年 2 月 17 日正式生效。
【重要提示】
本基金根据2016年11月15日中国证券监督管理委员会《关于准予博时安康18个月定
期开放债券型证券投资基金(LOF)注册的批复》(证监许可[2016]2696号)进行募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信
息披露文件,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本
基金可能遇到的风险包括:利率风险,本基金持有的信用品种违约带来的信用风险,债券
回购风险等等;基金运作风险,包括在本基金的封闭运作期间,基金份额持有人面临不
能赎回基金份额的风险,以及 基金管理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险,
等等。此外,本基金以1.00元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在基金
份额净值跌破1.00元初始面值的风险。本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货
币市场基金,低于混合型基金、股票型基金,属于中低风险/收益的产品。
本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券发行门博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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槛低,投资过程中的信用风险也相应增加,有可能出现债券到期后,企业不能按时清偿债
务,或者在存续期内评级被下调的风险。中小企业私募债券不能在交易所上市交易,而是
通过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台,或证券公司进行转让,
同时,交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认,对导致私募债券投资者超
过200人的转让不予确认。因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中,面临着流动
性风险。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、货币
市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的
相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市
场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致
基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、
无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金的业绩比较基准为中债综合指数(总财富)收益率×90%+1年期定期存款利率
(税后)×10%,但本基金的收益水平有可能不能达到或超过业绩比较基准,投资者面临
获得低于业绩比较基准甚至亏损的风险。
基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》
。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新
基金业绩表现的保证。
本基金的封闭期间,基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额,因此,
若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回,其份额将自动转入下一封闭期,至少
到下一开放期方可赎回。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年8月17日,有关财务数据和净值表现
截止日为2018年6月30日(财务数据未经审计)。
一、
基金管理人
一、基金管理人概况
名称: 博时基金管理有限公司博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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住所: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
法定代表人:张光华
成立时间: 1998年7月13日
注册资本: 2.5亿元人民币
存续期间: 持续经营
联系人:
韩强
联系电话:
(0755)8316 9999
博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司,
持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;上海汇华实业有限公司,持有股
份12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,
持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的
投资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及
宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资
部、绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中
心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南
方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技
术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股
票投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研
究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公
司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金
组、专户组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训
管理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推
动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机
构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、
基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支
持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。
零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企
业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业
务落地与服务等工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等
工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负
责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类
指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专
户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金
投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投
资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品
规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等
工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台
建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中
心负责零售客户的服务和咨询工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;
党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文
件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训
发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管
理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及
维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与
绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资
决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供
独立、客观、公正的意见和建议。
另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员
给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金
(国际)有限公司。
截止到2018年6月30日,公司总人数为541人,其中研究员和基金经理超过90%拥
有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人
事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国
人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广
东发展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在
招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人
寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。
2015年8月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
江向阳先生,董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开
大学国际金融博士,清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情
报学系,获学士学位;1994-1997年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;
2003-2006年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015年1月至
7月,任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会
办公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会
深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计
院情报室干部。
彭磊女士,分别于 1994年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经
济学学士学位,以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担
任管理或行政职位,拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友
联资产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司,历任综合管理
部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自
2011 年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事;自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫
基金管理有限公司董事;自 2016年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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王金宝先生,硕士,董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作,
任教师。1995年4月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总
经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部
总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月,
任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起,任博时基金管理有
限公司第四届至第六届董事会董事。
陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。
2014年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。
张灏先生,1978年生,学士。2000年毕业于美国麻省理工学院,获得数学学士学位和
经济学学士学位。2000年起,任职于瑞士信贷(CSFB)纽约办公室并加入企业并购部门担
任经理,负责全球电讯及消费零售行业的并购项目;2005年,加入摩根大通(JP
Morgan)香港办公室担任副总裁,负责大中华区的企业并购项目;2008年,加入著名基金
公司德劭集团(DE Shaw& Co.)之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013年至今,
加入上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监,
并负责股权投资项目管理。
顾立基先生,硕士,独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂,任共
青团总支书记;1983年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商
局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经
理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副
总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;
香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区
有限公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;
2008年11月至2010年10月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年6月至今,
兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011年3月至今,兼任
湘电集团有限公司外部董事;2013年5月至2014年8月,兼任德华安顾人寿保险有限公
司(ECNL)董事;2013年6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。
2014年11月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
姜立军先生,1955年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974年12月参加工作,历
任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经
理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公
司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会
计师等职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A股上市公司)首席执行官、董事。
2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主
席、中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-
2015.12,任中国远洋控股股份有限公司执行(A+H上市公司)执行董事、总经理。
2012.2-2015.12,兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-
2015.12,兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。
赵如冰先生,1956年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任
葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、
书记;1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,
主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12任
厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总
经理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码0037)副董事
长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,
华能南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责
任公司副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;
2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;
2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股
份独立董事。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士,硕士,监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公
司财务管理董事总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支
行及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部
长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任
中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年6月起任博时基金管理有博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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限公司监事。
赵兴利先生,硕士,监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至
2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险
股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港
(集团)有限公司金融事业部,2011年11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部
副部长。2013年3月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起,任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金
管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副
总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董
事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有
限公司董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生,硕士,监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年5月起,任博时基金管理有限
公司第六届监事会监事。
3、高级管理人员
张光华先生,简历同上。
江向阳先生,简历同上。
王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总
经理,主管IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理
有限公司董事。
董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年
2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究
部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时
基金(国际)有限公司董事。
邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从
事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券
组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定
收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基
金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生,硕士,副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。
孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼
任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4、本基金基金经理
陈凯杨先生,硕士。2003年起先后在深圳发展银行、博时基金、长城基金工作。
2009年1月再次加入博时基金管理有限公司。历任固定收益研究员、特定资产投资经理、
博时理财30天债券基金(2013.1.28-2015.9.11)基金经理、固定收益总部现金管理组投
资副总监、博时外服货币市场基金(2015.6.15-2016.7.20)、博时岁岁增利一年定期开放
债券基金(2013.6.26-2016.12.15)、博时裕瑞纯债债券基金(2015.6.30-2016.12.15)、
博时裕盈纯债债券基金(2015.9.29-2016.12.15)、博时裕恒纯债债券基金(2015.10.23-
2016.12.15)、博时裕荣纯债债券基金(2015.11.6-2016.12.15)、博时裕晟纯债债券基
金(2015.11.19-2016.12.27)、博时裕泰纯债债券基金(2015.11.19-2016.12.27)、博
时裕丰纯债债券基金(2015.11.25-2016.12.27)、博时裕和纯债债券基金(2015.11.27-
2016.12.27)、博时裕坤纯债债券基金(2015.11.30-2016.12.27)、博时裕嘉纯债债券基
金(2015.12.2-2016.12.27)、博时裕达纯债债券基金(2015.12.3-2016.12.27)、博时
裕康纯债债券基金(2015.12.3-2016.12.27)、博时安心收益定期开放债券基金
(2012.12.6-2016.12.28)、博时裕腾纯债债券基金(2016.1.18-2017.5.8)、博时裕安
纯债债券基金(2016.3.4-2017.5.8)、博时裕新纯债债券基金(2016.3.30-2017.5.8)、
博时裕发纯债债券基金(2016.4.6-2017.5.8)、博时裕景纯债债券基金(2016.4.28-
2017.5.8)、博时裕乾纯债债券基金(2016.1.15-2017.5.31)、博时裕通纯债债券基金博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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(2016.4.29-2017.5.31)、博时安和18个月定开债基金(2016.1.26-2017.10.26)、博
时安源18个月定开债基金(2016.6.16-2018.3.8)、博时安誉18个月定开债基金
(2015.12.23-2018.3.15)、博时安泰18个月定开债基金(2016.2.4-2018.3.15)、博时
安祺一年定开债基金(2016.9.29-2018.3.15)、博时安诚18个月定开债基金
(2016.11.10-2018.5.28)、博时裕信纯债债券基金(2016.10.25-2018.8.23)的基金经
理。现任固定收益总部现金管理组投资总监兼博时月月薪定期支付债券基金(2013.7.25-
至今)、博时双月薪定期支付债券基金(2013.10.22-至今)、博时现金收益货币基金
(2015.5.22-至今)、博时安瑞18个月定开债基金(2016.3.30-至今)、博时安怡6个月
定开债基金(2016.4.15-至今)、博时裕弘纯债债券基金(2016.6.17-至今)、博时裕顺
纯债债券基金(2016.6.23-至今)、博时裕昂纯债债券基金(2016.7.15-至今)、博时裕
泉纯债债券基金(2016.9.7-至今)、博时裕诚纯债债券基金(2016.10.31-至今)、博时
安康18个月定开债(LOF)(2017.2.17-至今)基金、博时合惠货币基金(2017.5.31-至
今)、博时富益纯债债券基金(2018.5.9-至今)的基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧
江向阳先生,简历同上。
邵凯先生,简历同上。
黄健斌先生,简历同上。
李权胜先生,硕士。1994年至1998年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学
位。1998年至2001年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013年至2015年就读清华
大学-香港中文大学金融MBA项目,获得香港中文大学MBA学位。2001年7月至2003年
12月在招商证券研发中心工作,任研究员;2003年12月至2006年2月在银华基金工作,
任基金经理助理。2006年3月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007年3月起任研
究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年2月调任特定资产管理部投资经理。
2012年8月至2014年12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(2012.8.28-
2014.12.26)基金经理。2016年7月至2018年1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券
投资基金(2016.7.25-2018.1.5)基金经理。2013年12月开始担任博时精选混合型证券
投资基金(2013.12.19-至今)基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理,权益
投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。
欧阳凡先生,硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公
司董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资GARP组负责人、年金投资部总经理、绝
对收益投资部总经理、社保组合投资经理。
魏凤春先生,经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博
时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观
策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
王俊先生,硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公
司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金
(2015.5.20-2016.6.8)、博时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博时沪港深
价值优选混合基金(2017.1.25-2018.3.14)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行
业混合(LOF)基金(2015.1.22-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.11.9-至今)、
博时沪港深成长企业混合基金(2016.11.9-至今)、博时新兴消费主题混合基金
(2017.6.5-至今)的基金经理。
过钧先生,硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分
行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加
入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(2005.8.24-
2010.8.4)的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金
(2010.11.24-2013.9.25)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013.2.1-
2014.4.2)、博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014.1.8-2014.6.10)、博时双债增强
债券型证券投资基金(2013.9.13-2015.7.16)、博时新财富混合型证券投资基金
(2015.6.24-2016.7.4)、博时新机遇混合型证券投资基金(2016.3.29-2018.2.6)、博
时新策略灵活配置混合型证券投资基金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健回报债券型证券
投资基金(LOF)(2014.6.10-2018.4.23)、博时双债增强债券型证券投资基金
(2016.10.24-2018.5.5)、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-
2018.5.21)、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金(2017.12.13-2018.6.16)、博时鑫
惠灵活配置混合型证券投资基金(2017.1.10-2018.7.30)的基金经理。现任董事总经理兼
固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投资基金(2009.6.10-至今)、博时新
收益灵活配置混合型证券投资基金(2016.2.29-至今)、博时新价值灵活配置混合型证券
投资基金(2016.3.29-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016.9.6-至今)、博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(2016.9.29-至今)、博时新起点灵活配置混合型
证券投资基金(2016.10.17-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-
至今)的基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、
基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田
青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于
2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增
幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润
较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。
2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》
“2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最
佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》
“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球
第2;在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场
处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营
处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工
220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,
并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部
并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管
理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托
管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,
中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托
管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末,中
国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、
《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——
QFII”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
三、
相关服务机构
一、基金份额销售机构
(一)场外销售机构
1、直销机构
博时基金管理有限公司北京直销中心
名称: 博时基金管理有限公司北京直销中心
地址:
北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
电话:
010-65187055
传真:
010-65187032、010-65187592
联系人: 韩明亮
博时一线通:
95105568(免长途话费)
2、代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街25号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人: 田国立
联系人: 张静
传真: 010-66275654
客户服务电话:
95533
网址:
http://www.ccb.com/
(2)交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市银城中路188号
办公地址: 上海市银城中路188号
法定代表人: 彭纯
联系人: 王菁
电话:
021-58781234
传真:
021-58408483
客户服务电话:
95559博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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网址:
http://www.bankcomm.com/
(3)招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人: 李建红
联系人: 邓炯鹏
电话: 0755-83198888
传真: 0755-83195049
客户服务电话:
95555
网址:
http://www.cmbchina.com/
(4)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市中山东一路12号
办公地址: 上海市北京东路689号东银大厦25楼
法定代表人: 高国富
联系人: 吴斌
电话: 021-61618888
传真: 021-63602431
客户服务电话:
95528
网址:
http://www.spdb.com.cn
(5)中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址: 北京市西城区太平桥大街25号光大中心
法定代表人: 李晓鹏
联系人: 朱红
电话: 010-63636153
传真: 010-63636157
客户服务电话:
95595
网址:
http://www.cebbank.com
(6)中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人: 洪崎
联系人: 王继伟博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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电话: 010-58560666
传真: 010-57092611
客户服务电话:
95568
网址:
http://www.cmbc.com.cn/
(7)广发银行股份有限公司
注册地址: 广州市越秀区农林下路83号
办公地址: 广州市越秀区农林下路83号
法定代表人: 杨明生
联系人: 陈泾渭/刘伟
电话:
020-38321497/020-38322566
传真:
020-38321676
客户服务电话:
4008308003
网址:
http://www.cgbchina.com.cn/
(8)宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人: 陆华裕
联系人: 胡技勋
电话:
0574-89068340
传真:
0574-87050024
客户服务电话:
95574
网址:
http://www.nbcb.com.cn
(9)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人: 王耀球
联系人: 杨亢
电话:
0769-22866270
传真:
0769-22866282
客户服务电话:
961122
网址:
http://www.drcbank.com/
(10)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层
法定代表人: 马勇
联系人: 张燕
电话:
010-58325388
传真:
010-58325300
客户服务电话:
400-166-1188
网址:
http://8.jrj.com.cn/
(11)和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人: 王莉
联系人: 张紫薇
电话:
0755-82721122-8625
传真:
0755-82029055
客户服务电话:
400-920-0022
网址:
http://Licaike.hexun.com
(12)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址: 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504
法定代表人: 陈洪生
联系人: 徐明静
电话:
0592-3122716
传真:
0592-8060771
客户服务电话:
400-918-0808
网址:
www.xds.com.cn
(13)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址: 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
法定代表人: 汪静波
联系人: 方成
电话:
021-38602377
传真:
021-38509777
客户服务电话:
400-821-5399
网址:
http://www.noah-fund.com博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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(14)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人: 薛峰
联系人: 童彩平
电话:
0755-33227950
传真:
0755-33227951
客户服务电话:
400-678-8887
网址:
https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(15)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人: 其实
联系人: 潘世友
电话:
021-54509998
传真:
021-64385308
客户服务电话:
400-181-8188
网址:
http://www.1234567.com.cn
(16)上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人: 杨文斌
联系人: 张茹
电话:
021-20613610
客户服务电话:
400-700-9665
网址:
http://www.ehowbuy.com
(17)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人: 陈柏青
联系人: 朱晓超
电话:
021-60897840
传真:
0571-26697013博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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客户服务电话:
400-076-6123
网址:
http://www.fund123.cn
(18)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人: 张跃伟
联系人: 敖玲
电话:
021-58788678-8201
传真:
021—58787698
客户服务电话:
400-820-2899
网址:
http://www.erichfund.com
(19)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人: 凌顺平
联系人: 吴杰
电话:
0571-88911818
传真:
0571-86800423
客户服务电话:
400-877-3772
网址:
www.5ifund.com
(20)嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人: 赵学军
联系人: 余永键
电话:
010-85097570
传真:
010-65215433
客户服务电话:
400-021-8850
网址:
www.harvestwm.cn
(21)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
法定代表人: 戎兵博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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联系人: 程刚
电话:
010-52855713
传真:
010-85894285
客户服务电话:
400-609-9200
网址:
http://www.yixinfund.com
(22)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人: 钱燕飞
联系人: 喻明明
电话:
025-66996699-884131
传真:
025-66996699-884131
客户服务电话:
95177
网址:
www.snjijin.com
(23)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人: 周斌
联系人: 马鹏程
电话:
010-57756074
传真:
010-56810782
客户服务电话:
400-8980-618
网址:
www.chtwm.com
(24)北京钱景基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人: 赵荣春
联系人: 魏争
电话:
010-57418829
传真:
010-57569671
客户服务电话:
400-893-6885
网址:
www.qianjing.com
(25)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人: 林卓
联系人: 张晓辉
电话:
0411-88891212-327
传真:
0411-84396536
客户服务电话:
400-6411-999
网址:
www.haojiyoujijin.com
(26)深圳富济基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人: 齐小贺
联系人: 陈勇军
电话:
0755-83999907
传真:
0755-83999926
客户服务电话:
0755-83999913
网址:
www.jinqianwo.cn
(27)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话:
021-20665952
传真:
021-22066653
客户服务电话:
400-821-9031
网址:
www.lufunds.com
(28)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人: 肖雯
联系人: 吴煜浩
电话:
020-89629099
传真:
020-89629011
客户服务电话:
020-80629066博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
22
网址:
www.yingmi.cn
(29)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人: 钱昊旻
联系人: 孙雯
电话:
010-59336533
传真:
010-59336500
客户服务电话:
4008909998
网址:
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(30)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人: 钟斐斐
联系人: 戚晓强
电话:
15810005516
传真:
010-85659484
客户服务电话:
400-061-8518
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danjuanapp.com
(31)中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188号
法定代表人: 王常青
联系人: 刘畅
电话:
010-65608231
传真: 010-65182261
客户服务电话:
4008888108/95587
网址:
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(32)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室
办公地址: 广东省深圳市南山区田厦国际中心36楼、37楼
法定代表人: 顾敏
联系人: 唐宇博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
23
电话:
0755-89462525
传真:
0755-86700688
客户服务电话:
400-999-8877
网址:
http://www.webank.com/
(二)场内销售机构
场内销售机构是指上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和
中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位,名单详见上海证券交易所网站。
二、登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
电话:010-59378888
传真:010-59378907
联系人:朱立元
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:
上海源泰律师事务所
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:
廖海
电话:
021- 51150298
传真:
021- 51150398
联系人: 刘佳
经办律师: 廖海、刘佳
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800 博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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联系人:沈兆杰
经办注册会计师:张振波、沈兆杰
四、基金的名称
博时安康 18 个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)
五、基金的类型
债券型
六、基金运作方式
本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。
七、基金的投资目标
在谨慎投资的前提下, 本基金力争战胜业绩比较基准,追求基金资产的长期、稳
健、持续增值。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国家债
券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业
私募债券、短期融资 券及超级短期融资券、可分离交易债券 的纯债部分、资产支持
证券、回购和银行定期存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
证券(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的
纯债部分除外)、可交换债券。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,但应开放期流动性需要,为
保护基金份额持有人利益,在每次开放期前二个月、开放期及开放期结束后二个月的期博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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间内,基金投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制,其中,现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
1、封闭期投资策略
(1)资产配置策略
本基金为债券型基金, 在自上而下的资产配置策略方面主要通过研究经济运行趋
势,深入分析财政及货币政策对经济运行的影响,结合中长期利率走势、各大类资产的
预期收益率、波动性及流动性方面的因素,自上而下的决定债券的品种、级别、期限等
维度的分布配置,保障资产在长期内实现既定投资目标。
本基金通过承担适度的信用风险来获取溢价,主要关注个 券选择和行业配置两个
方面。在定性与定量分析结合的基础上,通过自下而上的策略,在固定收益金融工具中
进行个债的精选,结合适度分散业配置策略,构造和优化组合。
在以上战略性资产配置的基础上,本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分
析和定量分析相补充的方法,确定资产在非信用类固定收益类证券(国家债券、中央银
行票据等)和信用类固定收益类证券之间的配置比例。
(2)固定收益类证券投资策略
本基金的主要投资策略是买入与 封闭期相匹配的债券,并持有到期,或者是持有
回售期与封闭期相匹配的债券,获得本金和票息收入;同时,根据所持债券信用状况
变化,进行必要的动态调整;在谨慎投资的前提下,力争获取高于业绩比较基准的投资
收益。
对于本基金投资的固定收益类证券,主要从四个层次进行独立、客观、综合的
考量,以筛选出合适的投资标的。
第一,基于全部公开信息对已经上市或待上市债券的发行主体进行研究,内容主要
涉及发行人的股东背景、行业地位及发展趋势、担保方式及担保资产、外部增信质量、
自由现金流量动态、债务压力、再融资能力等,并从以上角度对发行主体进行精细化分
析和归类,规避同一信用等级中外部评级偏高以及信用风险偏高的 个券,甄选同一
信用评级中内生资质及外部增信好的 个券,纳入债券池。
第二,使用基金管理人内部的信用评估体系对备选 个券进行评分,着重考察发行博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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人的偿债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。
第三,对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、机构需求进行偏
好分析,对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价,判断其合理估值水平。
第四,根据市场结构与需求特征,在前三个层次的分析基础上,对个 券进行深入
的跟踪分析,发掘其中被市场低估的品种,在控制流动性风险的前提下,对低估品种进
行择机配置和交易。
(3)中小企业私募债投资策略
针对中小企业私募债券,本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略,
同时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。本基
金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风
险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流
动性风险等各种风险。
(4)资产支持证券投资策略
针对资产支持证券,本基金将在国内资产证券化 品具体政策框架下,通过宏观经
济、提前偿还率、资产 池结构及所在行业景气变化等因素的研究,对个 券进行风险
分析和价值评估后选择风险调整收益高的品种进行投资 。本基金将严格控制资产支
持证券的总体投资规模并进行分散,以降低流动性风险。
(5)杠杆投资策略
本基金将综合考虑债券投资的风险收益以及回购成本等因素,在严格控制投资风险
的前提下,通过正回购,获得杠杆放大收益。开放期内,本基金资产总值不得超过基金
资产净值的 140%;封闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%。
2、开放期投资策略
开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金
有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中 债综合指数(总财富)收益率 ×90%+1 年期定期
存款利率(税后) ×10%。博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个 券的
选择来增强债券投资的收益。中 债综合指数(总财富)由中央国债登记结算有限责任
公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行
间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性,适合作为市场债券投资收益的衡量标准;
由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,开放期内持有现金 或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,采用 90%作为业绩比较基
准中债券投资所代表的权重, 10%乘以 1 年定期银行存款利率(税后)作为现金资产
所对应的权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基
准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数,或者市场发生变化
导致本业绩比较基准不再适用或 本业绩比较基准停止发布时,本基金管理人在与基金
托管人协商一致,可调整或变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人
大会。
十一、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,预期收益和 预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金、
股票型基金,属于中 低风险/收益的产品。
十二、基金投资组合报告
博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内
容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审
计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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其中:股票 - -
2 固定收益投资 692,564,895.20 93.71
其中:债券 622,830,895.20 84.27
资产支持证券 69,734,000.00 9.44
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付
金合计
14,691,916.04 1.99
7 其他各项资产 31,810,218.83 4.30
8 合计 739,067,030.07 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 100,675,000.00 14.67
其中:政策性金融债 100,675,000.00 14.67
4 企业债券 164,662,895.20 23.99
5 企业短期融资券 130,612,000.00 19.03
6 中期票据 109,629,000.00 15.97
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 117,252,000.00 17.08
9 其他 - -
10 合计 622,830,895.20 90.73
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 170206 17 国开 06 700,000 69,643,000.00 10.15
2 101755003 17 紫江集 MTN001 500,000 49,665,000.00 7.24
3 136360 16 富力 04 400,000 38,964,000.00 5.68
4 136753 16 大华 02 400,000 38,624,000.00 5.63
5 180403 18 农发 03 300,000 31,032,000.00 4.52
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 116901 一方碧 32 300,000.00 29,880,000.00 4.35
2 146674 花呗 45A1 200,000.00 19,936,000.00 2.90
3 149086 借呗 49A1 200,000.00 19,918,000.00 2.90
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 10,401.34
2 应收证券清算款 20,243,187.12
3 应收股利 -
4 应收利息 11,556,630.37
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 31,810,218.83
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
30
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2017.2.17-2017.12.31 -0.19% 0.06% 0.89% 0.05% -1.08% 0.01%
2018.1.1-2018.6.30 3.06% 0.06% 3.56% 0.07% -0.50% -0.01%
2017.2.17-2018.6.30 2.86% 0.06% 4.48% 0.06% -1.62% 0.00%
十四、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用和账户维护费;
9、基金上市费及年费;博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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10、按照国家有关规定和 《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法
如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金
管理人核对一致的财务数据,自动在月初三 个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等
致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗
力情形消除之日起 2 个工作日内支付。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如
发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算方法
如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金
管理人核对一致的财务数据,自动在月初三 个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等
致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
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力情形消除之日起 2 个工作日内支付。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如
发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类 ”中第 3-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2018年4月3日刊登的本基金原招募说明书
(《博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第1号》)
进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主
要补充和更新的内容如下:
1、 在“重要提示”中,对基金的投资范围和风险进行了补充;
2、 在“一、绪言”中,对招募说明书依照的法律进行了更新;
3、 在“二、释义”中,增加了“《流动性风险管理规定》”与“流动性受限资产”
的释义;
4、 在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
33
5、 在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;
6、 在“五、相关服务机构”中,对场外销售机构、代销机构、审计基金财产的会计
师事务所进行了更新;
7、 在“八、基金份额的申购与赎回”中,更新了 “(三)申购与赎回的数额限制”
、“(六)申购费率、赎回费率”、“(九)拒绝或暂停申购的情形及处理”、“(十)
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”、“(十一)巨额赎回的情形及处理方式”
的内容;
8、 在“九、基金的投资”中,更新了“(二)投资范围”、“(五)投资限制”、
“(九)基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2018年6月30日;
9、在“九、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为2018年
6月30日;
10、在“十二、基金资产的估值”中,对“(六)暂停估值的情形”的内容进行了更
新;
11、在“十六、基金的信息披露”中,更新了“(五)公开披露的基金信息”的内容;
12、在“十七、风险揭示”中,更新了“(一)投资于本基金的主要风险”的内容;
13、在“十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中,更新了“(八)基金
合并”的内容;
14、在“二十、基金托管协议的内容摘要”中,更新了“(一)托管协议当事人”、
“(二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查”的内容;
15、在“二十二、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:
(一)、2018 年08月16日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为代销机构并
参加其费率优惠活动的公告》;
(二)、2018 年08月14日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《20180814关于博时安康18个月定开债(LOF)基金参加交通银行费率优惠活动的公
告》;
(三)、2018 年08月11日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)开放申购、赎回业务的公告》;
(四)、2018 年07月20日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)
34
了《博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)2018 年第2季度报告》;
(五)、2018 年07月16日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)分红公告》;
(六)、2018 年04月24日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《20180424关于博时旗下部分开放式基金增加蚂蚁(杭州)基金销售有限公司为代销机
构并参加其费率优惠活动的公告》;
(七)、2018 年04月20日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)2018 年第1季度报告》;
(八)、2018 年04月03日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第1号
(摘要)》;
(九)、2018 年03月31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告(摘要)》;
(十)、2018 年03月27日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)托管协议》、《博时安康18个
月定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》;
(十一)、2018 年03月24日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《流动性风险管理规定:博时安康18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金
合同和托管协议修改前后文对照表》、《关于博时基金管理有限公司根据《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》变更旗下部分基金法律文件的公告》。
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2018年9月28日