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华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘
要
(2018年第 2号)
基金管理人:华商基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
华商稳固添利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会
2014年9月17日证监许可[2014]961号文注册,本基金基金合同于2015年2月17日
生效。
本摘要根据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利
和义务,应详细查阅基金合同。
投资有风险,投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信
用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证
最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2018年8月17日,有关财务数据和净值表现
截止日为2018年06月30日(财务数据未经审计)。一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1.名称:华商基金管理有限公司
2.住所:北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层
3.办公地址:北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层
4.法定代表人:李晓安
5.成立时间:2005年 12月 20日
6.注册资本:壹亿元
7.电话:010-58573600
传真:010-58573520
8.联系人:周亚红
9.股权结构
股东名称 出资比例
华龙证券股份有限公司 46%
中国华电集团财务有限公司
34%
济钢集团有限公司
20%
10.客户服务电话:010-58573300
400-700-8880(免长途费)
11.管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世
成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔
法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳
健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华
商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主
题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活
配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资
基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混
合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配
置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华
商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、
华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混
合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型
证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配
置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智
能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资
基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报1号混合型证券
投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债
券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵
活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞
丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华商研
究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、
华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改
革创新股票型证券投资基金。
(二)基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李晓安:董事长。男,清华大学 EMBA。现任甘肃金融控股集团有限公司
董事长,华龙证券股份有限公司党委书记、董事长,中国证券业协会副监事长;
历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,天水市财政局副局长、
局长、党组书记。
金树成:董事。男,会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司
总经理,党委副书记;曾就职于华鑫国际信托有限公司,任党组书记、副总经
理;中国华电集团公司,历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与
风险管理部副主任;中央企业工委国有重点大型企业监事会,副处级专职监事;
武警水电指挥部后勤部企业管理局,会计师。
徐亮天:董事。男,硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公
司副总经理兼财务总监,历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长,济南钢
铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。
韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,
历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,
曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股
份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖:董事。男,大专学历,经济师。现任中国华电集团资本控股有限公
司副总经理、党组成员;曾就职于黑龙江省火电第二工程公司,历任团委干事、
团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记;黑龙江电力股份有限
公司,任金融产业部经理;黑龙江龙电典当公司,任总经理;华信保险经纪有
限公司,任副总经理、总经理。
王小刚:董事。男,理学硕士。2018年 6月加入华商基金管理有限公司,
曾任职天水市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门
经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理;
华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收
益总部总经理。
曲飞:独立董事。男,硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通
新材料有限公司董事长,北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长,南京长
江第三大桥有限公司副董事长,亿阳集团股份有限公司董事、副总裁;曾就职
于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司;亿阳交通股份有限公司,任副总裁、
总裁;亿阳信通股份有限公司,任董事、副总裁。
马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公
司法律合规高级战略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡
镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休,曾
就职于河北省宣化钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室
主任;冶金工业部经济调节司,任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;
中国钢铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党委书记。陈星辉:独立董事。男,北京大学 EMBA。现任立信会计师事务所管理合
伙人;曾就职于大信会计师事务所,任副主任会计师;湖北省体改委上市中心,
任副主任;三峡建行房地产公司,任财务经理。
2.监事会成员
苏金奎:监事。男,本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总
会计师;曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有
限公司;历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总
经理、总经理。
李亦军:监事。女,会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股
有限公司机构与战略研究部部门经理;曾就职于北京北奥有限公司、中进会计
师事务所(后并入信永中和会计师事务所)、中瑞华恒会计师事务所;历任华
电集团财务有限公司计划财务部部门经理,华电集团资本控股有限公司企业融
资部部门经理。
张新福:监事。男,法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产
管理部部长,历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长
助理、科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。
3.总经理及其他高级管理人员
王小刚:董事、总经理。男,理学硕士。2018年 6月加入华商基金管理有
限公司,曾任职天水市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营
业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经
理助理;华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公
司固定收益总部总经理。
周亚红:督察长。女,经济学博士。2011年 7月加入华商基金管理有限公
司,曾任云南财经大学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、
产品设计师、渠道主管、市场部副总经理,国金通用基金管理有限公司(筹)
总经理助理等职务。
高敏:副总经理、董事会秘书、深圳分公司总经理。女,会计专业硕士。
2007年 5月加入华商基金管理有限公司,2007年 7月至 2017年 7月担任综合
管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计,甘肃
金信会计师事务所审计主管,兰州金瑞税务师事务所业务部副主任,华龙证券股份有限公司计划财务总部副总经理。
4.基金经理
张永志:男,中国籍,经济学硕士,具有基金从业资格。1999年 9月至
2003年 7月,就职于工商银行青岛市市北一支行,任科员、科长等职务;
2006年 1月至 2007年 5月,就职于海通证券,任债券部交易员;2007年 5月
加入华商基金管理有限公司;2007年 5月至 2009年 1月担任交易员;2009年
1月至 2010年 8月担任华商收益增强债券型证券投资基金基金经理助理;
2010年 8月 9日起至今担任华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理;
2011年 3月 15日起至今担任华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理;
2015年 2月 17日起至今担任华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理;
2016年 8月 24日起至今担任华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理;
2017年 3月 1日起至今担任华商瑞丰混合型证券投资基金基金经理;2017年
12月22日起至今担任华商可转债债券型证券投资基金基金经理;2018年 7月
27日起至今担任华商收益增强债券型证券投资基金基金经理;2018年 7月
27日起至今担任华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理;2018年 7月
27日起至今担任华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理;2018年 7月
27日起至今担任华商回报 1号混合型证券投资基金基金经理;现任公司公募业
务投资决策委员会委员。
5.投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。
王华:华商基金管理有限公司总经理助理、机构投资一部总经理、投资经
理。
周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛
世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金
经理。
李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合
型证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。
邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
童立:华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、华商新锐产业灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理。
张永志:华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券
型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商
瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商瑞丰混合型证券投资基金基
金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券
投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平
衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报 1号混合型证券投资基金基金经理。
上述人员之间无近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间:1984年 1月 1日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2018年 6月,中国工商银行资产托管部共有员工 212人,平均年龄
33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严
格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、
ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管
理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017年末,中国
工商银行共托管证券投资基金 815只。自 2003年以来,本行连续十四年获得香
港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、
内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54项最佳托
管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资
产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,
一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风
险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,
精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重
要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、
2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402 审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行
托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中
国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际
先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守
法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、
监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维
护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管
部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各
业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监
察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,
依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自
职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有
的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的
规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内
控制度的制定和执行部门。4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一
系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独
立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检
查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制
措施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、
“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立
“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心
竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工
树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和
效益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进
行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期
演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照
预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有
能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保
资产托管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资
产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,
每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部
门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过
多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、
业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透
各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强
调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产
托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为
托管业务生存和发展的生命线。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管
人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金
参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到
账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介
材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监
督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或
有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,
基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应
报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中
国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构:
名称:华商基金管理有限公司
住所:北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层
办公地址:北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层
法定代表人:李晓安
直销中心:华商基金管理有限公司
电话:010-58573768
传真:010-58573737
网址:www.hsfund.com
2.代销机构(以下排名不分先后):
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街 55号
办公地址:中国北京复兴门内大街 55号
法定代表人:易会满
联系人:郭明
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人:田国立客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(3) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188号
办公地址:上海市银城中路 188号
法定代表人:彭纯
联系人: 王菁
联系电话:021—58781234
客服电话:95599
公司网址:www.bankcomm.com
(4) 招商银行股份有限公司
注册地点:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(5) 中信银行股份有限公司
注册地点:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:郭伟
电话:010-65558888
传真:010-65550827
客服电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号办公地址:上海市中山东一路 12号
法定代表人:吉晓辉
客服电话:95528
网站:www.spdb.com.cn
(7) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
公司网站:bank.pingan.com
(8) 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8号
法定代表人:杨黎
联系人:余戈
电话:0991-4525212
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
(9) 浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188号
法定代表人:王钧
联系人:陈妍宇
电话:0571-87219677
客服电话:400-88-96575
公司网址:www.zjtlcb.com
(10) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦
法定代表人:何沛良联系人:杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
公司网址:www.drcbank.com
(11) 晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市长风西街 1号丽华大厦
办公地址:山西省太原市长风西街 1号丽华大厦
法定代表人:阎俊生
联系人:杨瑞
客服电话:9510-5588
公司网址:www.jshbank.com
(12) 华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人:李昕田
客服热线:400-689-8888、0931-96668
网址:www.hlzqgs.com
(13) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址:上海市银城中路 168号上海银行大厦 29层
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺、朱雅崴
客服电话:400-8888-666、95521网址:www.gtja.com
(14) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:王常青
开放式基金业务传真:(010)65182261
联系人:权唐
客服电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(15) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人:黄婵君
客服电话:95565?4008888111
网址:www.newone.com.cn
(16) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
联系电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:郑慧
网址:www.cs.ecitic.com
(17) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎电话:010-83574507
传真:010-83574087
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888、95551
网址:www.chinastock.com.cn
(18) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689号
办公地址:上海市广东路 689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553、400-8888-001
网址:www.htsec.com
(19) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:王叔胤
客服电话:95523或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(20) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
客户服务热线:95579或 4008-888-999
联系人:奚博宇电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(21) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
法定代表人:王连志
开放式基金咨询电话:4008001001
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
网址:www.essence.com.cn
(22) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
法定代表人:沈强
联系电话:0571-85776114
传真:0571-86078823
联系人:李珊
网址:www.bigsun.com.cn
客服热线:0571-95548
(23) 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618,95573
网址:www.i618.com.cn
(24) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人:姜晓林
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
联系人:刘晓明
客服电话:95548
网址:www.citicssd.com
(25) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(26) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:010-63081000
传真:010-63081344
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(27) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:薛峰电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:何耀
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
(28) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666号
办公地址:长春市生态大街 6666号
法定代表人:李福春
客服热线:95360
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(29) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(30) 浙商证券股份有限公司
注册地址:杭州市江干区五星路 201号
办公地址:杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼
法定代表人:吴承根
电话:021-80108643
传真:021-80106010
联系人:陈姗姗客服热线:95345
网址:www.stocke.com.cn
(31) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16—20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16—20层
(518048)
法定代表人:刘世安
电话:021-38631117
传真:021-58991896
联系人:石静武
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(32) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
客户服务电话: 95318
网址: www.hazq.com
(33) 东莞证券有限责任公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
电话:0769-22100155
传真:0769-22100155
服务热线:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn(34) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人:王少华
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(35) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(36) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室(邮编:830002)
法定代表人:韩志谦
联系人:王叔胤
联系电话:010-88085858
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(37) 中泰证券股份有限公司注册地址:济南市市中区经七路 86号
办公地址:上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电话:95538
公司网址:www.ats.com.cn
(38) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
联系人:袁媛
客服电话:4008-323-000
网址:www.csco.com.cn
(39) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87841160
传真:0591-87841150
联系人:王虹
客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
(40) 财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路 15号
办公地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心法定代表人:沈继宁
联系电话:0571-87822359
传真:0571-87818329
客服电话:95336(浙江),40086-96336(全国)
网址:www.ctsec.com
(41) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18层
-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.
18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18层至
21层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
传真:0755-82026539
客户服务电话: 95532
网址:www.china-invs.cn
(42) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(43) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95号法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(44) 华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
联系电话:021-20515589
传真:021-20515593
客服电话:4008209898
公司网址:www.cnhbstock.com
(45) 长城国瑞证券有限公司
注册地址:福建省厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七层
办公地址:福建省厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20F
法定代表人:王勇
客服电话:400-0099-886
公司网址:www.gwgsc.com
(46) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔
19、20层
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔
19、20层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654联系人:梁微
客服电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
(47) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单
元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
联系人:王逍
客服电话:4001099918、021-32109999, 029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
(48) 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街 5号东吴证券大厦
办公地址:苏州市工业园区星阳街 5号东吴证券大厦
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
(49) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层
法定代表人:魏庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555133
联系人:汤漫川
客服电话:400-8888-993网址:www.dxzq.net.cn
(50) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C 座 5层
法定代表人:林义相
电话:(010)66045182
传真:(010)66045518
联系人:谭磊
客服电话:(010)66045678
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(51) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(52) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市高翔路 526弄 2幢 220室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
法定代表人:周雨平
电话:021-20691832
传真:021—20691861
联系人:黄辉
客服电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com(53) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196号(法兰桥创意园)26号楼 2楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-58870011
传真:021-68596916
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(54) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6楼
法定代表人:陈柏青
电话:0571-81147394
传真:0571-26698533
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn/
(55) 中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层
法定代表人:姜新
客户服务电话: 95162
网址: www.cifcofund.com
(56) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人:闫振杰
联系电话:010-59601366-7024传真:010-62020355
联系人:马林
客服电话: 400-818-8000
网址:www.myfund.com
(57) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 9楼
法定代表人:其实
联系电话:021-54509998
传真:021-64385308
联系人:黄妮娟
客服电话: 400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(58) 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、
1103单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、
1103单元
法定代表人:李招弟
联系电话:010-59497361
传真:010-64788016
联系人:李艳
客服电话:400-876-9988
网址:www.zscffund.com
(59) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818传真:0571-86800423
联系人:吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(60) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:戎兵
电话: 010-52855713
传真:010-85894285
联系人:魏晨
客服电话:400 6099 200
网址:www.yixinfund.com
(61) 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C 座 702室
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
电话:010-88312877
传真:010-88312099
联系人:段京璐
客服电话:400-0011-566
网址:www.yilucaifu.com
(62) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号(杨树浦路 340号)C 栋
2楼
法定代表人:汪静波
联系电话:021-38600735
传真:021-38509777
联系人:徐诚客户服务电话: 400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(63) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303
法人代表:王岩
联系人:胡明会
电话:010-59200855
传真:010-59200800
网址:www.tdyhfund.com
客服电话:400-819-9868
(64) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A 座 712室
法人代表:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
(65) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法人代表:吴坚
联系人:张煜
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客服电话:95355、4008096096
公司网址:www.swsc.com.cn(66) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008特区报业大厦 16-17层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008特区报业大厦 14楼、16楼、
17楼
法人代表: 丁益
联系人:金夏
电话: 0755-83516289
传真: 0755-83515567
客服电话:400-666-6888
公司网址: www.cgws.com
(67) 开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B 座 5层
办公地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B 座 5层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:029-63387289
传真:029-88447611
客服电话:400-860-8866
公司网址:www.kysec.cn
(68) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼
法定代表人:陈灿辉
电话:021-63898427
联系人:徐璐
客户服务电话:400-820-5999
公司网址:www.shhxzq.com
(69) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人:张彦
联系人:张燕
电话:010-83363099
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
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(70) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人: 胡伟
联系人: 陈铭洲
电话:18513699505
客服电话:400-618-0707
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(71) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人: 陈继武
联系人:黄祎
电话: 021-63333389
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
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(72) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人:袁顾明
联系人:王骅电话: 021-20324174
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266
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(73) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:高静
电话:010-59158281
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
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(74) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
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(75) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788公司网址:http://www.66zichan.com
(76) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6号楼 6楼
办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6号楼 6楼
法定代表人:李淑慧
联系人:郭兆英
电话:0371-55213196
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
公司网址:www.hgccpb.com
(77) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址:北京市建国门外甲 6号 SK 大厦
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
公司网址:www.cicc.com.cn
(78) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人:林卓
联系人:李晓涵
电话:0411-88891212-119
传真:0411-84396536
客户服务电话:400-0411-001
公司网址:www.haojiyoujijin.com
(79) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 19层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼
法定代表人: 金佶联系人: 陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客服电话:400-821-3999
网址:http://www.chinapnr.com/
(80) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17楼 1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:陈广浩
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(81) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1号新华社第三工作区 5F
法定代表人:钱昊旻
联系人: 孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服电话:4008-909-998
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(82) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:400-921-7755
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(83) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人:胡学勤
联系人: 宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(84) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28号 C 座六层 605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19层
法定代表人: 齐剑辉
联系人:王英俊
电话:4006236060
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
公司网址:www.niuniufund.com
(85) 深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园
B 栋 3单元 11层
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园
B 栋 3单元 7层
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞 电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
客服电话:400-930-0660
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(86) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
联系电话:010-85594745
客服电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(87) 上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人:王廷富
联系人: 姜吉灵
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
公司网址: www.520fund.com.cn
(88) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5层 518 室
法定代表人: 李昭琛
联系人: 付文红
电话:010-62676405客服电话:010-62675369
公司网址:http://www.xincai.com
(89) 上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
法定代表人: 戴新装
联系人: 范泽杰
电话 021-20530186、13917243813
传真:021-20538999
客服电话:400-820-1515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
(90) 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 43号金诚集团(锦昌大厦)13楼
法人:蒋雪琦
联系人:来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(91) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电话:400-804-8688公司网址:www.keynesasset.com
(92) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO 嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人:李悦
联系人:张晔
电话:010-56642600
传真:010-56642623
客服电话:4007868868
公司网址:www.chtfund.com
(93) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)
第七幢 23层 1层 4号
办公地址:武汉市泛海国际 SOHO 城 7栋 2301、2304
法人代表:陶捷
客服电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
(94) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11号 1108
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11号 1108
法定代表人:王伟刚
联系人: 丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
公司网址:www.hcjijin.com
(95) 大连网金基金销售有限公司
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人:卜勇联系人:于舒
联系电话:(0411)3902 7828
传真:(0411) 3902 7835
客服电话:4000-899-100
公司网址:http://www.yibaijin.com/
(96) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服务电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(97) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
联系人:朱翔宇
电话:15921710500
传真:010-87723200
客服电话:4001-500-882
公司网址:www.lanmao.com
(98) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海
泰和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人: 王翔
联系人: 蓝杰电话:021-35385521
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(99) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电话:400-920-0022
公司网址:www..hexun.com
(100) 济安财富基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A 座 46层
法定代表人: 杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516-814
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
(101) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 8层
法定代表人:李一梅
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客服电话:400-817-5666网址:www.amcfortune.co
(102) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
客服电话:400-061-8518
公司网址:https://danjuanapp.com
(103) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部
法定代表人:江卉
联系人: 江卉
电话:13141319110
传真:010-89189566
客服电话:95118
网址:http://fund.jd.com/
(104) 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
法定代表人:胡燕亮
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
(105) 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-
2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞 联系人:邵玉磊
电话:010-59013825
传真:010-59013707
客户服务电话:010-59013825
公司网址:www.wanjiawealth.com
(106) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、
1103单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、
1103单元
法定代表人:申健
联系人:宋楠
客服电话:021-20292031
公司网址:www.wg.com .cn
(107) 北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人:程刚
联系人:张旭
客服电话:400-100-3391
公司网址:www.bjdyfund.com
(108) 嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312
-15单元
法定代表人: 赵学军
客服电话:400-021-8850
网站:www.harvestwm.cn
(二)注册登记机构
名称:华商基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层法定代表人:李晓安
电话:010-58573572
传真:010-58573580
联系人:马砚峰
网址:www.hsfund.com
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
办公地:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
经办律师:廖海、刘佳
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
首席合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:单峰、周祎
联系人:周祎
四、基金的名称
本基金名称:华商稳固添利债券型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型:契约型开放式六、基金的投资目标
在合理控制风险的基础上,通过对债券积极主动地投资管理,追求以超越
业绩基准的绝对收益为目标。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为国内依法发行固定收益类品种,包括国内依法发行上
市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、
资产支持证券、可分离交易可转换债券的纯债部分、中期票据、中小企业私募
债、回购和银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他固定收益类证券品种(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市
场新股申购或增发新股。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的 80%;
现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
1. 资产配置策略
本基金为债券型基金,不直接从二级市场购买股票、权证等权益类资产,
也不参与一级市场新股申购或增发新股。本基金在充分研究宏观市场形势以及
微观市场主体的基础上,采取积极主动地投资管理策略,通过定性与定量分析,
对利率变化趋势、债券收益率曲线移动方向、信用利差等影响债券价格的因素
进行评估,对不同投资品种运用不同的投资策略,并充分利用市场的非有效性,
把握各类套利的机会。在信用风险可控的前提下,寻求组合流动性与收益的最
佳配比,力求持续取得达到或超过业绩比较基准的收益。2. 普通债券投资策略
(1)品种配置策略
在债券品种选择上,本基金将债券品种划分为:利率品种和信用品种,固
定利率品种和浮动利率品种。本基金采取“自上而下”的配置原则,积极主动地
投资管理策略,将固定收益类资产在不同债券品种之间进行配置。利率品种主
要包括国债、政策性金融债、央行票据等,信用品种主要包括企业债、公司债、
金融债(不含政策性金融债)、中小企业私募债、短期融资券等。固定利率债
券是指在发行时规定利率在整个偿还期内不变的债券;浮动利率品种是指发行
时规定债券利率随市场利率定期浮动的债券,其利率通常根据市场基准利率加
上一定的利差来确定。在信用风险可控的前提下,寻求组合流动性与收益的最
佳配比,力求持续取得达到或超过业绩比较基准的收益。
(2)期限结构配置策略
利率期限结构表明了债券的到期收益率与到期期限之间的关系。本基金通
过数量化方法对利率进行建模,在各种情形、各种假设下对未来利率期限结构
变动进行模拟分析,并在运作中根据期限结构不同变动情形在子弹式组合、梯
式组合和杠铃式组合当中进行选择适当的配置策略。
(3)利率策略
利率是影响债券投资收益的重要指标,利率研究是本基金投资决策前最重
要的研究工作。本基金将深入研究宏观经济的前景,预测财政政策、货币政策
等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势。在此基础上,预
测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势,为本
基金的债券投资提供策略支持。
(4)信用策略
信用类品种具有高风险、高收益的特征。本基金投资信用类品种主要面临
信用风险和流动性风险。本基金在行业分析的基础上,根据债券发行主体所处
行业、发展前景、竞争地位、财务状况、公司治理等因素,评价债券发行人的
信用风险。
(5)债券选择策略
在上述债券投资策略的基础上,本基金对个券进行定价,充分评估其到期收益率、流动性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素,选择那些定价合理
或价值被低估的债券进行投资。
(6)回购策略
本基金将密切跟踪不同市场和不同期限之间的利率差异,在精确的投资收
益
测算基础上,积极采取回购杠杆操作,在有效控制风险的条件下为基金资产增
加
收益。在银行间市场,本基金将在相关规定的范围内积极进行债券回购;在交
易
所市场,本基金也将充分利用回购策略放大投资。
3. 浮动利息债券投资策略
国内浮息债市场已经具有一定的规模。相对固定利息债券而言,浮息债的
利
率通常为基准利率加上一定幅度的利差。投资浮息债可以在一定程度上规避利
率
风险,因为其收益率随市场利率波动而波动,市场利率大幅波动对它的价值影
响
就比较小。本基金重点研究基准利率类型、利差水平、市场发行情况、发行主
体、
债券类型及剩余期限分布等因素,并结合市场预期分析和对市场基准利率走势
的
判断,制定浮息债的投资策略。
4. 债券一级市场投资策略
债券一级市场也就是债券的发行市场。债券发行市场的作用是将政府、金
融
机构以及工商企业等为筹集资金向社会发行的债券通过承销商销售给投资
者。由于债券发行的特殊机制,发行市场通常存在供求失衡现象,从而导致债
券一级市场与二级市场的价差。本基金密切跟踪债券发行市场的供应状况,深
入研究利差变动,在重点研究发行人特征及其信用水平、债券类型、担保情况、发行利率和承销商构成的基础上积极参与债券一级市场投资。
5. 可分离交易的可转换债券投资策略
本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金
管
理人和行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究,对公司的盈
利和成长能力进行充分论证。在对可转债的价值评估方面,由于可转换债券内
含权利价值,本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转债的价值进行估
算,选择价值低估的可分离交易的可转换债券进行投资。
6. 中小企业私募债投资策略
中小企业私募债属于高收益债品种之一,其特点是信用风险高、收益率高、
债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段,仅有小部分中
小企业私募债有评级机构评级;与高信用风险相对应的是中小企业私募债较高
的票面利率和到期收益率;由于中小企业私募债在我国目前市场规模较小,市
场参与者较少,单只债券的规模也较小,且有持有人数上限限制,因此债券的
流动性较差,随着我国信用债市场的发展,中小企业私募债的规模将会急剧的
扩大,流动性也将得到改善,但从长期来看中小企业私募债的流动性仍将低于
信用评级在投资级以上的品种,这是其品种本身固有的风险点之一。
本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上,依据独
立的中小企业私募债风险评估体系,配备专业的研究力量,并执行相应的内控
制度,更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险,进行中
小企业私募债投资。在中小企业私募债组合的管理上,将使用更加严格的风控
标准,严格限制单只债券持有比例的上限,采用更分散化的投资组合,更短的
组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。
7. 资产支持证券投资策略
本基金将持续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展,对普通的和
创
新性的资产支持证券品种进行深入分析,制定周密的投资策略。在具体投
资过程中,重点关注基础资产的类型和资产池的质量,特别加强对未来现金流
稳定性的分析。在资产支持证券的价值评估方面综合运用定性基本面分析和定量分析。此外,流动性风险是资产支持证券配置过程中需要考虑的重要因素,
为此本基金将严格控制资产支持证券的总量规模,不片面追求收益率水平,实
现资产支持证券对基金资产的最优贡献。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是:一年期银行定期存款利率(税后)+1.2%
上述“一年期银行定期存款收益率”是指当年 1 月 1 日中国人民银行公布并
执行的一年期“金融机构人民币存款基准利率”。《基金合同》生效日所在年度
以《基金合同》生效日中国人民银行公布并执行的一年期“金融机构人民币存款
基准利率”为准。本基金为债券型基金,基金管理人希望运用积极的投资策略、
稳健的风险控制手段追求绝对收益。因此,以一年期银行定期存款收益率+1.2%作
为本基金的业绩比较基准,能够使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收
益特征。
若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用本基金,基金管理人可根据
市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,在征得基金托管人同意后报中
国证监会备案后变更业绩比较基准,并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是债券型证券投资基金,其长期平均风险水平和预期收益率与风险
低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金,属于证券投资基金中具有
较低风险收益特征的品种。
十一、基金的投资组合报告
本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关
于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。
1.报告期末基金资产组合情况
截至 2018年 6月 30日,华商稳固添利债券型证券投资基金 A 类基金资产净
值为 15,084,696.33元,份额净值为 0.834元,份额累计净值为 0.834元;C 类基金资产净值为 6,273,885.07元,份额净值为 0.822元,份额累计净值为
0.822元。其投资组合情况如下:
2018年 6月
30日
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
- -
其中:股票
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
18,878,981.80 87.36
其中:债券
18,878,981.80 87.36
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
1,744,979.51 8.07
8
其他资产
987,299.06 4.57
9
合计
21,611,260.37
100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有股票投资。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
2018年 6月 30日
序
号
债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1
国家债券
1,311,886.80 6.14
2
央行票据
- -
3
金融债券
17,567,095.00 82.25其中:政策性金融债
17,567,095.00 82.25
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债(可交换债)
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
18,878,981.80 88.39
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
2018年 6月 30日
序号 债券代码 债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 018005
国开1701
114,000 11,443,320.00 53.58
2 170207
17国开 07
35,000 3,500,000.00 16.39
3 018002
国开1302
25,850 2,623,775.00 12.28
4 010303
03国债⑶
13,230 1,311,886.80 6.14
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。
9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
10. 投资组合报告附注
10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且
在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
10.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
10.3其他资产构成
2018年 6月 30日
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
4,342.84
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
305,243.33
5
应收申购款
112.89
6
其他应收款
677,600.00
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
987,299.06
注:其他应收款为本基金持有的已逾期的富贵鸟股份有限公司2014年公司债券(以下
简称“14富贵鸟”)共88,000张。因该债券回售发生实质性违约,而将“14富贵鸟”的估
值总额677,600.00元从交易性金融资产和应收利息转列其他应收款,于2018年6月30日
的账面价值维持不变。
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票投资。
10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。十二、基金的业绩
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
(1)华商稳固添利债券 A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2015/02/17-2015/12/31
6.60% 0.11% 2.81% 0.01% 3.79% 0.10%
2016/01/01-2016/12/31
0.75% 0.07% 2.63% 0.01% -1.88% 0.06%
2017/01/01-2017/12/31 0.09% 0.10% 2.56% 0.01% -2.47% 0.09%
2018/01/01-2018/03/31 -19.81% 1.44% 0.62% 0.01% -20.43% 1.43%
2018/04/01-2018/06/30 -3.25% 0.48% 0.62% 0.01% -3.87% 0.47%
(2)华商稳固添利债券 C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2015/02/17-2015/12/31
6.60% 0.11% 2.81% 0.01% 3.79% 0.10%
2016/01/01-2016/12/31
0.28% 0.07% 2.63% 0.01% -2.35% 0.06%
2017/01/01-2017/12/31 -0.28% 0.10% 2.56% 0.01% -2.84% 0.09%
2018/01/01-2018/03/31 -19.98% 1.44% 0.62% 0.01% -20.60% 1.43%
2018/04/01-2018/06/30 -3.18% 0.47% 0.62% 0.01% -3.80% 0.46%
2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较注:①本基金合同生效日为2015年2月17日。
②根据《华商稳固添利债券型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的投资范围为
国内依法发行固定收益类品种,包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、
金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产支持证券、可分离交易可转换债券的纯债部
分、中期票据、中小企业私募债、回购和银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他固定收益类证券品种(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不
直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购或增发新股。
基金的投资组合比例为:本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的80%;现金或到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月内基
金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时,各项资产配置比例符
合基金合同有关投资比例的约定。
十三、基金的费用与税收
(一)基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:
(1)基金管理人的管理费。
(2)基金托管人的托管费。
(3)基金的销售服务费。
(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁
费。
(6)基金份额持有人大会费用。
(7)基金的证券交易费用。
(8)基金的银行汇划费用。
(9)证券账户开户费用、账户维护费用
(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的
其他费用。2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
H=E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不
可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
(3)销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项
费用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类不
收取销售服务费,C 类销售服务费年费率为 0.40%。
C 类基金份额的销售服务费计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,
由基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财产中划出,经登记机构分别
支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的,顺延至最近可支付日支付。
上述“1、基金费用的种类中第(4)-(9)项费用”,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失。
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
(3)《基金合同》生效前的相关费用。
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
(二)基金费用的调整
在符合法律法规规定的范围内,基金管理人和基金托管人可协商酌情降低
基金管理费、基金托管费和销售服务费,此项调整不需要基金份额持有人大会
决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒介上刊登公
告。
(三)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法
律法规的要求,本公司结合基金的运行情况,对其原招募说明书进行了更新,主要更新的内容说明如下:
(一)更新了“重要提示”部分的相关内容。
(二)更新了“三、基金管理人”的相关信息。
(三)更新了“四、基金托管人”的相关信息。
(四)更新了“五、相关服务机构”的相关信息。
(五)在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一
期投资组合报告的内容,及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
(六)在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。
(七)根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的有关
要求,对招募说明书的“绪言”、“释义”、“基金份额的申购、赎回与转换”
、“基金的投资”、“基金资产的估值”、“基金的信息披露”、“风险揭示”
、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节进行了修订。
上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并
阅读。
华商基金管理有限公司
2018年 9月 28日