NCF环保A:不定期份额折算的风险提示公告查看PDF公告
新华中证环 保产业指数分级证券投资基 金 不定期份额 折算的风险提示公告 根据《 新华中证环保产业指数分级证券投资基金 基金 合 同》 (以 下简 称“ 基 金合 同” )中 关于 不定 期份 额折 算的 相关 规定 ,当 新华 中 证环 保产 业指 数分 级证 券投资基金(以下 简称 “本 基金 ” ) 之B 份额的基金份额参考净值小于或等于0.250 元时, 新华 环保份额 、 新华环保A 份额 (场 内简 称: NCF 环保A , 基金 代码 : 150190 ) 和新华环保B 份额(场内简称:NCF 环保B,基金代码:150191 ) 将进行不定期 份额折算。 由于近期A 股市场波动较大, 截至2018 年 9 月27 日, 新华环保B 份额 的基 金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件, 因此本基金管理人敬 请投资者密切关注 新华环保B 份额 近期的参考净值波动情况, 并警惕可能出现的 风险。 一、 针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下: (一) 由于 新华环保A 份额 、 新华环保B 份额 折算前可能存在折溢价交易情 形, 不定 期份 额折 算后 , 新华环保A 份额 、 新华环保B 份额 的折溢价率可能发生 较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。 (二) 本基金 新华环保B 份额表现 为高 风险 、 高预 期收 益的 特征 , 不定 期份 额折算后其杠杆倍数将大幅降低, 将恢复到初始杠杆水平 。 相应地, 新华环保B 份额 净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。 (三) 由于触发折算阀值当日, 新华环保B 份额 的基金份额参考净值可能已 低于 阀值 , 而折 算基 准日 在触 发阀 值日 后才 能确 定, 此折 算基 准日 新华环保 B 份 额的基金份额参考净值 可能与折算阀值0.250 元有一定差异。 (四) 新华环保 A 份额 表现为低风险、收益相对稳定 的特征,但在不定期 份额折算后 新华环保 A 份额 持有人的风险收益特征将发 生较大变化,由持有单 一的较低风险收益特征 新华环保 A 份额 变为 同时 持有 较 低风 险收 益特 征 新华环 保 A 份额 与较高风险收益特征 新华 环保 份额 的情况,因此 新华环保 A 份额 持有 人预期收益实现的不确定性将会增加。 二、 本基金管理人的其他重要提示: (一) 根据深圳证券交易所的相关业务规则, 场内份额数将取整计算 (最小 单位为1 份) , 舍去 部分 计入 基金 资产 , 持有 极小 数量 新华 环保 份 额、 新华环保 A 份额 、新华环保 B 份额 的持有人存在折算后份额因为不足 1 份而被强制归入基 金资产的风险。 (二) 为保证折算期间本基金的平稳运作, 基金管理人可根据深圳证券交易 所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停 新华环保 A 份额 与 新 华环保 B 份额的上市交易和 新华 环保份额 的申 购及 赎回 等相 关业 务。 届时 本基 金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。 投 资 者 若 希 望 了 解 基 金 不 定 期 份 额 折 算 业 务 详 情 , 请 登 录 本 公 司 网 站 (www.ncfund.com.cn )查 询或 阅 读本 基金 的基 金合 同及 《 新华 中证 环保 产业 指数 分级证券投资基金 招募 说明 书》 (以 下简 称 “招 募说 明书 ” ) 或者 拨打 本公 司客 服 电话:400-819-8866 。 (三) 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 投资有风险, 选择 须谨 慎。 敬请 投资 者于 投资 前认 真阅 读本 基金 的基 金合 同和 招募 说明 书等 相 关法律文件。 本基金管理人 充分重视投资者教育工作, 以保障投资者利益为己任, 特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险, 慎重考虑、 谨慎决策, 选 择与自身风险承受能力相匹配的产品, 做理性的基金投资者, 享受长期投资理财 的快乐! 特此公告。 新华基金管理 股份 有限公司 2018 年 9 月28 日