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长盛上证50 指数分级证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人： 长盛基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
重要提示
本基金 2015 年 6 月 3 日 经 中国证券监督管理委员会证监 许可〔2015 〕1128
号文注册 募集 。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监 会注 册， 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的注 册， 并不 表明 其对 本基 金的 投资 价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动而波动， 投资者根据
所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
投资本基金的风险包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金
管理实施过程中产生的积极管理风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产
生的流动性风险， 以及由于本基金股票资产投资比例为 85% 以上 、 其中 标的 指数
成份股及其备选成份股 的投资比例不低 于 非现 金基 金资 产的 80% 产 生的 特定 风
险等。运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为长盛上证 50 份额、长盛
上证 50A 份额 、 长盛 上证 50B 份额 。 其中 长盛上证 50 份额为普通的股票型指数
基金，具有较高风险、较高预期收益的特征；长盛上证 50A 份额的风险与预期
收益较低；长盛上证 50B 份额采用了杠杆式的结构，风险和预期收益有所放大，
将高于普通的股票型基金。
投资 有风 险， 投资 者在 投资 本基 金之 前， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说 明书 和
基金 合同 ， 全面 认识 本基 金的 风险 收益 特征 和产 品特 性， 并充 分考 虑自 身的 风险 2
承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利 ， 也不 保证 最低 收益 。 基金 管理 人提 醒投 资人 基金
投资 的 “买 者自 负” 原则 ， 在投 资人 作出 投资 决策 后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018 年 8 月13 日，有关财务数
据和净值表现截止日为2018 年 6 月 30 日（财务数据未经审计） 。
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一、 基 金合 同生 效 的日 期
2015 年 8 月 13 日
二 、 基 金管 理人
一、 基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大 厦 A 座 21 层
法定代表人：周兵
电话 ： （010 ）82019988
传真 ： （010 ）82255988
联系人：张利宁
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文 件批 准， 于 1999 年 3 月
26 日成立，注册资本为人民币 18900 万元。截至目前，基金管理人 股东及其出
资比例为： 国元证券 股份 有限公司占注册资本的 41% ； 新加 坡星 展 银行 有限公司
占注册资本的 33% ；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ；安徽省
投资集团 控股有限公司 占注册资本的 13% 。 截至 2018 年 8 月 13 日， 基金 管理 人
共管理六十八只开放式基金和 五只社保基金委托资产， 同时管理专户理财产品 。
二、主要人员情况
1．董事会成员
周兵 先生 ， 董事 长， 经济 学硕 士。 曾任 中国 银行 总行 综合 计划 部副 主任 科员 、
香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经
理、 广发 证券 股份 有限 公司 北京 业务 总部 副总 经理 （期 间兼 任海 南华 银国 际信 托
投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。
2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司副总经理、 总经理。 现任长
盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
蔡咏 先生 ， 董事 ， 中共 党员 ， 高级 经济 师 。 曾任 安徽 财经 大学 财政 金融 系讲 4
师、 会计 教研 室主 任， 安徽 省国 际经 济技 术合 作公 司美 国分 公司 财务 经理 ， 安徽
省国际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理， 香
港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。
现任国元证券股份有限公司董事长、 党委书记， 兼任安徽国元控股 （集团） 有限
责任公司党委委员、 国元国际控股有限公司董事长、 安徽安元投资基金有限公司
董事长。
葛甘 牛先 生， 董事 ， 硕士 。 曾任 职多 个金 融机 构， 包括 所罗 门兄 弟公 司、 瑞
士信贷第一波士顿银行( 香港) 有限公司 、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中
银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/ 行政总裁。
陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛( 亚洲) 有限责任
公司 、 巴克 莱银 行。 现任 星展 银行 （香 港 ） 有限 公司 董事 总经 理兼 北亚 洲区 私人
银行业务主管。
钱力 先生 ， 董事 ， 博士 。 曾任 安徽 省政 府办 公厅 综合 调研 室干 部、 科员 、 副
主任 科员 、 秘书 一室 主任 科员 、 副调 研员 、 副主 任 （副 处、 正处 级） ； 安徽 省政
府金融工作办公室综合处处长、 副主任、 党组成员； 淮南 市政府副市长 、 党组 成
员；现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。
陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主 任， 安徽 省政 府办 公厅 综合 调研 室助 理调 研员 、 副主 任 、 调研 员， 安徽 省政
府办公厅一处处长、 助理巡视员兼秘书一室主任、 副主任 、 党组成员， 安徽省政
府副 秘书 长、 安徽 省政 府办 公厅 党组 成员 ， 安徽 省委 统战 部副 部长 、 安徽 省工 商
联党 组书 记、 第一 副主 席、 安徽 省委 非公 有制 经济 和社 会组 织工 作委 员会 副书 记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
林培 富先 生， 董事 ， 硕士 ， 高级 经济 师 。 曾任 安徽 省信 托投 资公 司国 际业务
部科 长、 副经 理、 投资 银行 总部 副经 理、 经理 ， 国元 证券 有限 责任 公司 基金 公司
筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司人力资源部
总监 、 总经 理助 理、 副总 经理 ， 长盛 创富 资产 管理 有限 公 司执 行董 事。 现任 长盛
基金管理有限公司总经理， 兼任长盛基金 （香港） 有限公 司董事、 长盛创富资产
管理有限公司董事长。
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李伟 强先 生， 独立 董事 ， 美国 加州 大学 洛杉 矶分 校工 商管 理硕 士， 美国 宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡、 香港等
地投 资顾 问、 副总 裁， 花旗 环球 金融 亚洲 有限 公司 高级 副总 裁， 香港 国际 资 本管
理有限公司董事长， 香港骏程投资有限公司负责人。 现任香港万里资本有限公司
负责人。
张仁 良教 授， 独立 董事 ， 博士 。 现任 香港 教育 大学 校长 、 公共 政策 讲座 教授 ，
兼任香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银
行独立董事及第十三届中国全国政协委员， 同时亦为复旦大学顾问教授和上海交
通大学兼任教授。 曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席， 太平洋经济
合作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长 。2009 年获香港特区政
府颁发铜紫荆星章、2007 年被委任为太平绅士， 并于 2017 年获法国政府颁发棕
榈 教育军官荣誉勋章。
荣兆 梓先 生， 独立 董事 ， 学士 ， 教授 。 曾任 安徽 大学 经济 学院 副院 长、 院长 。
现任安徽大学教授、 博士生导师、 安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、
校学术委员会委员， 安徽省政府决策咨询专家委员会委员， 全国资本论研究会常
务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。
朱慈 蕴女 士， 独立 董事 ， 博士 。 现任 清华 大学 法学 院教 授、 博士 生导 师， 清
华大学商法研究中心主任， 中国法学会商法学研究会常务副会长， 中国法学会经
济法研究会常务理事， 最高人民法院特约咨询员， 中国国际经济贸易仲裁委员会
仲裁员。兼任泛海股份公司 、绿盟科技股份公司、艾艾精工股份公司独立董事。
2.监事会成员
刘锦 峰女 士， 监事 会主 席， 工学 及经 济学 双学 士。 曾任 国元 证券 有限 责任 公
司投资银行部副总经理、 国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、 业务三
部总经理兼资本市场部总经理、 国元证券股份有限公司证券事务代表。 现任国元
证券股份有限公司董事会秘书、 董事会办公室主任、 机构管理部总经理， 兼任国
元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事。
吴达先生，监事，博士，特许金融 分析师 CFA 。曾 就职 于 新加 坡星 展资 产
管理 有限 公司 ， 历任 星展 珊顿 全球 收益 基金 经理 助理 、 星展 增 裕基 金经 理， 新加
坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产配置委员会成员， 华夏基 6
金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007 年 8 月起加入长盛
基金管理有限公司， 曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理， 长盛创富
资产管理有限公司总经理。 现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监， 长盛环
球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理， 长盛沪港深优势精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理， 长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基
金基 金经 理， 兼任 长盛 基金 （香 港） 有限 公司 副总 经理 ， 长盛 创富 资产 管理 有限
公司董事。
魏斯 诺先 生， 监事 ， 英国 雷丁 大学 硕士 。 历任 中国 人寿 资产 管理 有限 公司 投
资组 合经 理、 高级 组合 经 理， 合 众资 产 管理 有 限公 司组 合管 理 部总 经 理。2013
年 7 月加入长盛基金管理有限公司， 现任社保业务管理部总监， 社保组合组合经
理。
3．管理层成员
周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。
林培富先生，董事、总经理，硕士，高级经济师。同上。
杨思 乐先 生， 英国 籍， 拥有 北京 大学 法学 学士 学位 与英 国伦 敦政 治经 济学 院
硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA 。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太古
集团 、 摩根 银行 、 野村 项目 融资 有限 公司 、 汇丰 投资 银行 亚洲 、 美亚 能源 有限 公
司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡 ）。2007 年 8 月起加
入长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 兼任长盛基金
（香港）有限公司董事、总经理。
王宁先生，EMBA 。 历任 华夏 基金 管理 有限 公司 基金 经理 助理 ， 兴业 基金 经
理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛
动态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金
经理 、 长盛 成长 价值 证券 投资 基金 基金 经理 、 长盛 同庆 中证 800 指数分级证券投
资基金基金经理、 长盛 同智优势成长混合型证券投资基金 （LOF ） 基金 经理 、 长
盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理， 公司总经理助理等职务。 现任长
盛基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。
蔡宾先生，中央财经大学硕士，特 许金融分析师 CFA 。历 任宝 盈基 金管 理
有限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，曾 7
任研 究员 、 社保 组合 助理 ， 投资 经理 ， 长盛 积极 配置 债券 型证 券投 资基 金基 金经
理， 长盛 同禧 信用 增利 债券 型证 券投 资基 金基 金经 理， 长盛 同鑫 保本 混合 型证 券
投资基金基金经理， 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理， 长 盛同鑫
二号保本混合型证券投资基金基金经理， 长盛中小盘精选混合型证券投资基金基
金经 理， 公司 总经 理助 理等 职务 。 现任 长盛 基金 管理 有限 公司 副总 经理 ， 固定 收
益部总监，社保组合组合经理。
张利 宁女 士， 大学 学士 ， 注册 会计 师。 曾任 职于 华北 计算 技术 研究 所财 务部 ，
太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999 年 1 月起加入长盛基
金管理有限公司， 历任公司研究部业务秘书， 业务运营部基金会计 、 总监， 财务
会计 部总 监， 监察 稽核 部副 总监 、 总监 等职 务。 现任 长盛 基金 管理 有限 公司 督察
长、监察稽核部总监。
4.本基金基金经理
王超先生，1981 年 9 月出 生。 中央 财经 大学 硕士 ，CFA （特许金融分析师） ，
FRM （金融风险管理师)。2007 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，曾任金融工
程与量化投资部金融工程研究员等职务。 自2011 年 12 月6 日起任长盛同瑞中证
200 指数分级证券投资基金基金经理， 自2015 年 5 月22 日起兼任长盛同庆中证
800 指数型证券投资基金（LOF ）基金经理，自2015 年 6 月 16 日起兼任长盛中
证金融地产指数分级证券投资基金基金经理， 自2015 年 6 月 18 日起兼任长盛量
化红利策略混合型证券投资基金基金经理， 自2016 年9 月 12 日起兼任长盛盛鑫
灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2016 年 12 月 22 日起兼任长盛盛平
灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 自2017 年 2 月 22 日起兼任长盛量化多
策略灵活配置混合型证券投资基金， 自2017 年 5 月 18 日起兼任长盛中小盘精选
混合型证券投资基金基金经理， 自2017 年5 月 18 日起兼任长盛医疗行业量化配
置股票型证券投资基金基金经理， 自2017 年 10 月 9 日起兼任长盛同智优势成长
混合型证券投资基金 （LOF ） 基金 经理 ， 自2017 年 10 月 23 日兼任长盛同盛成长
优选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 基金 经理 ， 自2017 年 10 月 23 日兼任
长盛上证50 指数分级证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
赵宏宇 先生，2015 年8 月 13 日 —2017 年 10 月 23 日任本基金基金经理 。
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5．投资决策委员会成员
王宁先生，副总经理，EMBA 。同上。
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA 。同上。
吴达先生，监事，博士，特许金融分析师CFA。同上。
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。
赵楠 先生 ， 经济 学学 士， 北京 大学 光华MBA 在读 。 历任 安信 证券 研究 中心 研
究员 ， 光大 永明 资产 管理 股份 有限 公司 权益 投资 部高 级股 票投 资经 理 、 资深 股票
投资经理、权益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。2015 年 2 月加入
长盛基金管理有限公司， 现任权益投资部执行总监， 长盛电子信息产业混合型证
券投资基金基金经理， 长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理， 长盛互
联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
乔培 涛先 生， 清华 大学 硕士 。 曾任 长城 证券 研究 员、 行业 研究 部经 理。2011
年 8 月加入长盛基金管理有限公司， 现任研究部执行总监， 长盛同益成长回报灵
活配置混合型证券投资基金（LOF ）基金经理，长盛城镇化主题混合型证券投资
基金 基金 经理 ， 长盛 航天 海工 装 备灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛
国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛创新驱动灵活配置混
合型证券投资基金基金经理， 长盛动态精选证券投资基金基金经理， 长盛高端装
备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 长盛 生态 环境 主题 灵活 配置 混合
型证券投资基金基金经理， 长盛养老健康产业灵活配置混合型 证券投资基金基金
经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
2、办理基金备案手 续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
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6、编制季度报告、中期和年度基金报告；
7、 计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值确定基金
份额申购、赎回价格 ；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基金 份额 持有 人利 益 行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、 有关法律、法规和中国证监会 规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；
2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）依照法律、行政法规 有关规定，由国务院证券监 督管理机构规定禁止
的其他行为。
3、基金经理承诺
（1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨 慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2 ）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业 秘密，尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4 ） 不协 助、 接受 委托 或以 其它 任何 形式 为其 它组 织或 个人 进行 证券 交易 。
五、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
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（1 ）健全性原 则。 内部控制 应当 包括公司的各项业务 、各个部门或机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 。
（2 ）有效性原则 。 通过科学的内控手段和方法，建立 合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行 。
（3 ）独立性原则。 公司各部门和岗位职责保持相对独 立，基金资产、公司
自有资产、 委托理财及 其他资产的运作应当分离 。
（4 ）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构 和 岗位 的设 置上要 权责
分明、相互制衡 。
（5 ）成本效益原则 。公司运用科学化的经营管理方法 降低运作成本，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 。
（6 ）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须 建立在风险控制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、完备严密的内部控制体系
公司建立了“三层控制二道监督” （董事会 —经营 管理 层 — 业务操作层、督
察长 —监察 稽核 部、 风险 管理 部） 内部 控制 组织 体系 。 董事 会下 设的 风险 控制 管
理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。 督察长负责
监督检查公司内部风险控制情况， 组织指导公司监察稽核、 风险管理部工作， 对
基金 运作 、 内部 管理 的制 度执 行及 遵规 守法 进行 检查 监督 ； 公司 风险 控制 委员 会
定期对 基金资产运作的风险进行评估， 对存在的风险隐患或发现的风险问题进行
研究 ； 监察 稽核 部通 过日 常的 的监 督检 查工 作， 督促 公司 各部 门持 续完 善且 严格
执行 内控 制度 ， 风险 管理 部通 过全 面梳 理与 投资 运作 相关 的法 律、 法规 、 基金 合
同及 公司 制度 ， 从法 规限 制、 合同 限制 、 公司 制度 限制 三个 层面 及时 和全 面揭 示
各基 金风 险控 制要 素， 明 确风 险 点并 标识 各风 险 点所 采 用的 控制 工具 与 控制 方
法，全面加强对各基金投资合规风险监控。
3、内部控制制度的内容
公司严格按照《基金法》及其配套法规、 《证券投资基 金管理公司内部控制
指导 意见 》 等相 关法 律法 规的 规定 ， 按照 合法 合规 性、 全面 性、 审慎 性、 适时 性
原则 ， 建立 健全 内部 控制 制度 。 公司 内部 控制 制度 由内 部控 制大 纲、 基本 管理 制
度和公司及部门业务规章等三部分组成。
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（1 ）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则 的细化和展开，是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽， 内部控制大纲对内控目标、 内控原则、 控制
环境、内控措施等内容加以明确。
（2 ） 公司 基本 管理 制度 包括 风险 管理 制度 、 稽核 监察 制度 、 投资 管理 制度 、
基金会计核算制度、 信息披露制度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档
案管 理制 度、 人力 资源 管理 制度 和危 机处 理制 度等 。 公司 基本 管理 制度 在报 经 公
司董事会批准后实施。
（3 ）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基 础上，对公司及各部
门的 主要 职责 、 岗位 设置 、 岗位 责任 、 业务 流程 和操 作守 则等 的具 体说 明。 公司
及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度， 并结合部门职责
和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。
公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。
4、内部控制制度评价与报告
公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度， 以保证公司内部控制制度
的 合理性与有效性。 部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人， 须
定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效， 对相应的内部控制制
度的 合理 性、 有效 性做 出评 价， 并根 据检 查、 评价 结果 及时 调整 内控 制度 或修 正
行为 。 公司 监察 稽核 部在 各部 门自 我监 督基 础之 上实 施再 监督 ， 通过 对各 项制 度
执行 情况 定期 、 不定 期的 稽核 ， 对各 项制 度的 合理 性与 有效 性进 行检 查评 价， 发
现制度不合理的、 不适用的， 要求相关部门进行修改， 同时报告公司总经理和督
察长 ； 发现 制度 未能 有效 执行 、 控制 失效 的， 要求 相关 部 门立 即整 改， 并出 具监
察报 告， 及时 向公 司管 理层 和督 察长 报告 。 督察 长就 公司 内控 制度 建设 与执 行情
况定期向监管机构及公司董事会进行报告。
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三 、 基 金托 管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册 资本 ： 人民 币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹 元整
法定代表人： 陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010 ）66594942
中国银行客服电 话：95566
2、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以 上 的员 工具 有硕 士 以上 学 位或 高级 职称 。 为给 客 户提 供专 业化 的 托管 服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基 金、 基金 （一 对多 、 一对 一） 、 社保 基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、
境外 三类 机构 、 券商 资产 管理 计划 、 信托 计划 、 企业 年金 、 银行 理 财产 品、 股权
基金 、 私募 基金 、 资金 托管 等门 类齐 全、 产品 丰富 的托 管业 务体 系。 在国 内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
3、证券投资基金托管情况
截至2018 年 6 月30 日， 中国 银行 已托 管674 只证券投资基金， 其中境内基 13
金 638 只，QDII 基金36 只， 覆盖 了股 票型 、 债券 型、 混合 型 、 货币 型、 指数 型、
FOF 等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模
位居同业前列。
四 、 相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、场外 销售机构
（1 ）直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层
邮政编码：100088
电话 ： （010 ）82019799 、82019795
传真 ： （010 ）82255981 、82255982
联系人：张晓丽、吕雪飞
（2 ）代销机构
1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：陈四清
联系人：宋府
电话：010-66594904
传真：010-66594942
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
电话：021-58781234
14
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
3) 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号平安银行大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号平安银行大厦
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
电话：0755-22166574
传真：021-50979507
客户服务电话：95511-3
公司网址：bank.pingan.com
4) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：高国富
联系人：施亮洲
电话：021 —61618888
传真：021 —63604196
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
5) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服务电话：95568
15
公司网址：www.cmbc.com.cn
6) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
电话：010-89937325
传真：010-85230049
客户服务电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
7) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
8) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
9) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
16
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
10) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
11) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话 ： （0755 ）23838750
传真 ： （0755 ）23838701
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.fcsc.com
12) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666 号
办公地址：长春市生态大街6666 号
法定代表 人：李福春
联系人：安岩岩
17
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
13) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531 、400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
14) 东兴证券股份有 限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555246
客户服务电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net
15) 东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22119426
18
客户服务电话：0769-961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
16) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24 楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A 座 40 层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
电话：010-59355997
传真：010-57398130
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
17) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：400-888-8788
公司网址：www.ebscn.com
18) 广州证券股份有限公司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服务电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
19
19) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
20) 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
21) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市延平路135 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话 ： （021 ）62580818-213
传真 ： （021 ）62569400
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
22) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
20
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
23) 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18 号
法定代表人：蔡咏
联系人：李蔡
电话：0551-62207323
传真：0551-62207322
客户服务电话：安徽地区：96888 ；全国：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
24) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人： 章宏韬
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客户服务电话：96518 ( 安徽)、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
25) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
21
联系人：张宗锐
电话 ： （0591 ）87383600
传真 ： （0591 ）87383610
客户服务电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
26) 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638 号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638 号财富大厦21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客户服务电话：4006898888 、0931-95368
公司网址：www.hlzqgs.com
27) 华鑫证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联大厦28 层 A01 、B01（b） 单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750 号
法定代表人：俞洋
联系人：021-54967552
电话：021-64339000
传真：021-54967032
客户服务电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
28) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市 香坊区赣水路56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
22
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
29) 联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxsec.com.cn
30) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话：021-20631117
传真：0755-82435367
客户服务电话：95511-8
公司网址：www.pingan.com
31) 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人 ：郭熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户服务电话：400-666-1618 、95573
23
公司网址：www.i618.com.cn
32) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客户服务电话：400-891-8918
公司网址：www.shzq.com
33) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上 海市徐汇区长乐路989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：王叔胤
电话：021-33388252
传真：021-33388224
客户服务电话：400-889-5523
公司网址：www.swhysc.com
34) 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115 号德胜尚城E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115 号德胜尚城E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
电话：010 －59366070
传真：010 －59366055
客户服务电话：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
35) 太平洋证券股份有限公司
24
注册地址：云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
电话：010-88321882
传真：010-88321763
客户服务电话：0871-68885858-8152
公司网址：www.tpyzq.com
36) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办公室47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金 田路4028 号荣超经贸中心47-49 楼
法定代表人：赵立功
联系人：濮耘瑶
电话：0755-82545596
传真：0755-82545500
客户服务电话：400-184-0028
公司网址：www.wkzq.com.cn
37) 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层
办公地址：陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
公司网址 ：www.westsecu.com
38) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦
25
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客户服务电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
39) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
客户服务电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
40) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
41) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 40—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 40—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
26
电话：0755-82943666
传真：0755-82943237
客户服务电话：95565 、4008888111、（ 0755 ）26951111
公司网址：www.newone.com.cn
42) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
办公地址：北京建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-65058065
客户服务电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
43) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A 座 40 层
法定代表人：何亚刚
联系人：胡创
电话：010-59355997
传真：010-57398130
客户服务电话：400-889-5618
公司网址：http://www.e5618.com/
44) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-83574507
传真：010-83574807
27
客户服务电话：4008-888-888 或95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
45) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路291 号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
46) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013 号江苏大厦B 座 15 楼
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：95329
公司网址：www.zszq.com
47) 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路86 号
办公地址：济南市经七路86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
48) 中信建投证券股份有限公司
28
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
电话：010-85156310
传真：010-65182261
客户服务电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
49) 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期 ）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期 ）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服务电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
50) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
51) 中信证券股份有限公司
29
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
52) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
联系电话：021-38509636
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
53) 深圳众禄金融控股有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
54) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
30
联系人：张茹
开放式基金咨询电话：400-700-9665
开放式基金业务传真：021-68596916
公司网站：www.ehowbuy.com
55) 北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫 振杰
联系人：马林
联系电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话： 400-888-6661
公司网站：http://www.myfp.cn
56) 上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区宛平南路88 号金座26 楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座26 楼
法定代表人：其实
联系人：丁姗姗
联系电话：010-65980380
传真：010-65980408
客服电话：400-1818-188
公司网站：http://www.1234567.com.cn
57) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号 1 幢202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网站：http://www.fund123.cn
31
58) 和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022
网站：http://licaike.hexun.com
59) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818-
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897
4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
60) 北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO 嘉盛中心30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
电话：010-59313555
传真：010-59313586
客服电话：4007-868-868
网站：http://www.chtfund.com
61) 北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢 9 层 1008-1012
32
法定代表人：赵荣春
联系人：周悦
联系电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话：400-678-5095
网站：http://www.niuji.net
62) 众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
网站：www.wy-fund.com
63) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人: 郑茵华
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
64) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
33
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
65) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路227 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客户服务电话：021-51507071
网址：www.66zichan.com
66) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
67) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
电话：02120665952
传真：02122066653
客服电话：400-821-9031
34
网站：lufunds.com
68) 上海利得基金销 售有限公司
注册地址：上海市上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄 61 号 10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：02150583533
传真：02150585353
客服电话：400-921-7755
网站： www.leadfund.com.cn
69) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12 号惠恒集团二期418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：杨涛
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999913
公司网址：www.jinqianwo.cn
70) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
35
71) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册 地址：上海市黄浦区西藏南路765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：www.lingxianfund.com
72) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路55 号一楼
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服务电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
73) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册 地址 ： 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路1 号 A 栋201 室 （入 住深 圳市 前
海商务秘书有限公司）
公司地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法人： TAN YIK KUAN
联系人： 陈广浩
电话： 0755 8946 0506
传真： 0755 2167 4453
客户服务电话：400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
36
74) 大连网金金融信息服务有限公司
注册地址：大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2 楼
办公地址：大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2 楼
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027828
传真：0411-39027888
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
75) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324000
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
76) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
联系人：孙雯
联系电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
77) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室
37
办公地址：北京市朝阳区万通中心D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：宋志强
电话：13120131908
传真：010-58170840
客户服务电话：400 818 8866
公司网址：http://www.shengshiview.com/
78) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
79) 上海大智慧财富管理有限公司
注册 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区杨 高南 路428 号1 号楼1102 、1103
单元
办公 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区杨 高南 路428 号1 号楼1102 、1103
单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
联系电话：021-20219988
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：8.gw.com.cn
80) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605 室
38
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼浦项中心B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
联系电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www ：niuniufund.com
81) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
联系电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
公司网址：https://danjuanapp.com
82) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公 地址 ： 北京 市大 兴区 亦庄 经济 开发 区科 创十 一街 十八 号院 京东 集团 总部
A 座
法定代表人：江卉
联系人：万容
联系电话：18910325400
传真：010-89188000
客服电话：95118
个人 业务：4000988511
企业业务：4000888816
公司网址：http://fund.jd.com/
83) 上海华夏财富投资管理有限公司
39
注册地址： 上海市虹口区东大名路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地址（公司地址） ： 北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
84) 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层 01 、02 、03
室
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层 01 、02 、03
室
法定代表人： 胡燕亮
联系人：李娟
联系电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
85) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙楼2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B 座裙楼二层
法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
传真：010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
86) 济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7 号 4 号楼40 层 4601 室
40
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7 号财富中心A 座 46 层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516 转 814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网站： www.jianfortune.com
87) 上海基煜基金销售有限公司
注册 地址 ： 上海 市崇 明县 长兴 镇路 潘园 公路1800 号 2 号楼6153 室 （上 海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人： 俞申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
88) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中 央商务区万寿路 142 号
14 层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电话：4008-105-919
公司网址：www.fengfd.com
89) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
41
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-6598 3311
传真：010-6598 3333
客户服务电话：010-6598 3367
网址：www.igesafe.com
90) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19 号A 座 1504/1505 室
法定代表人：张冠宇
联系人：王丽敏
联系电话：010-85932810
传真：010-59200800
客服电话：400-819-9868
公司网址：http://www.tdyhfund.com/
2、场内销售机构
本基 金办 理 场内 认购 业 务的 销 售机 构为 上海 证 券交 易 所内 具 有基 金 销售 业
务资格的会员单位， 详见基金份额发售公告。 本基金认购期结束前获得基金销售
业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。
（二） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：中国北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938888
传真：010-66210938
联系人：朱立元
（三） 出具 法律 意见 书的 律师 事务 所
名称：上海市海华永泰律师事务所
42
注册地址：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室
办公地址：上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层
负责人： 张诚
电话 ： （021 ）58773177
传真 ： （021 ）58773268
联系人：张兰
经办律师：梁丽金、张兰
（四） 审计 基金 财产 的会 计师 事务 所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人： 毛鞍宁
电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注册会计师： 汤骏、贺耀
联系人： 贺耀
43
五 、 基 金的 名称
本基金名称： 长盛上证50 指数分级证券投资基金
六 、 基 金的 类型
基金类型： 契约型开放式
七 、 基 金的 投资 目 标
紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 力争控制本基金的
净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35% ， 年跟
踪误差不超过4% ，实现对上证50 指数的有效跟踪。
八 、 基 金的 投资 方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括标的指数成份股及其
备选 成份 股、 债券 、 债券 回购 、 权证 、 股指 期货 、 货 币市 场工 具、 资产 支持 证券
以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具 （但须符合中国证监会相关规定） 。
本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为85% 以上 ， 其中 标的 指数 成份
股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的80% ， 现金 、 债券 资产 及
中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5% －10% ， 其中 每个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其 中， 现金 不包 括结 算备 付金 、存
出保证金、应收申购款等，权证投资不高于基金资产净值的3% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
九 、 基 金的 投资 策 略
44
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法， 即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票
投资 组合 ， 并根 据标 的指 数成 份股 及其 权重 的变 动而 进行 相应 的调 整。 但因 特殊
情况 （如 成份 股长 期停 牌、 成份 股发 生变 更、 成份 股权 重由 于自 由流 通量 发生 变
化、 成份 股公 司行 为、 市场 流动 性不 足等 ） 导致 本基 金管 理人 无法 按照 标的 指数
构成及权重进行同步调整时， 基金管理人将对投资组合进行优化， 尽量降低跟踪
误差。
在正常市场情况下， 本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值
不超过0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过 4% 。 如因 标的 指数 编制 规则 调整 或其 他因 素导
致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏
离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券组合管理策略
基于 流动 性管 理 的需 要 ，本 基 金可 以投 资于 到 期日 在 一年 期 以内 的 政府 债
券、 央行 票据 和金 融债 ， 债券 投资 的目 的是 保证 基金 资产 流动 性并 提高 基金 资产
的投资收益。
3、金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时， 本基金可基于谨慎原则运用权证、 股票指数期货等相关
金融衍生工具对基金投资组合进 行管 理， 以控 制并 降低 投资 组合 风险 、 提高 投资
效率，降低调仓成本与跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
（五）投资限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
45
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基 金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。
2、基金投资组合比例限制
（1 ）本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 85% 以上，其中标的指
数成份股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的80% ； 其余 资产 投
资于股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具；
（2 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过 上一交易日基金资产
净值的 0.5% ，本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ，基金管
理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。 法律 法规 或中 国
证监会另有规定的，遵从其规定；
（3 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
（4 ）本 基金 持 有的 全部 资 产支 持证 券， 其 市值 不得 超 过基 金资 产净 值 的
20 ％；
（5 ）本基金持有的同一(指同一信用级别) 资产 支持 证 券的 比例 ，不 得超 过
该资产支持证券规模的10％；
（6 ）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10 ％；
（7 ） 本基 金应 投资 于信 用级 别评 级为 BBB 以上(含 BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
（8 ）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额 不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（9 ）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的 资金余额不得超过基 46
金资产净值的 40 ％；本基金进入全国银行间同业市场进 行债券回购的最长期限
为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（10 ）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
本基金持有的现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，
其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（11 ）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
①在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净
值的 10% ；
②在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得
超过基金资产净值的 100% ，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年
以内的政府债券） 、 权证、 资产支持证券、 买入返售金融资 产 （不含质押式回购）
等；
③在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的20% ；
④基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
⑤在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的20% ；
（12 ）本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十；
（13 ） 本基 金主 动投 资于 流动 性受 限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15% 。 因证 券市 场波 动、 上市 公司 股票 停牌 、 基金 规模 变动 等基 金管 理人 之外
的因素致使基金不符合本款规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
（14 ） 本基 金与 私募 类证 券资 管产 品及 中国 证监 会认 定的 其他 主体 为交 易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（15 ） 法律 法规 及中 国证 监会 规定 的和 《基 金合 同》 约定 的其 他投 资比 例限
制。
除上述第（7）、（ 10）、（ 13）、（ 14）项外，因证券期 货市场波动、证券发行 47
人合 并、 基金 规模 变动 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整但中国证监会规定的
特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使 基 金的 投资 组合 比例 符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 不需要经基金
份额持有人大会审议， 基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相 关
限制或以变更后的规定为准。 如本基金增加投资品种， 投资限制以法律法规和中
国证监会的规定为准。
3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托 管人及其控股股东、
实际 控制 人或 者与 其有 其 他重 大 利害 关系 的公 司 发行 的 证券 或承 销期 内 承销 的
证券 ， 或者 从事 其他 重大 关联 交易 的， 应当 符合 基金 的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵
循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评
估机 制， 按照 市场 公平 合理 价格 执行 。 相关 交易 必须 事先 得到 基金 托管 人的 同意 ，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分 之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
十、 标 的指 数与 业 绩比 较基 准
1、标的指数
本基金的标的指为上证50 指数。
如果标的指数被停止编制及发布, 或标的指数由其他指数替代 （单纯更名除
外） ， 或由 于指 数编 制方 法等 重大 变更 导致 标的 指数 不宜 继续 作为 标的 指数 ， 或
证券市场上有代表性更强、 更适合投资的指数推出， 本基金管理人可以依据审慎
性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则， 经与基金托管人协商一致， 在履
行适 当程 序后 ， 依法 变更 本基 金的 标的 指数 和投 资对 象， 并依 据市 场代 表性 、 流 48
动性、与 原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
由于上述原因变更标的指数， 若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投
资策 略的 实质 性变 更， 则 基金 管 理人 应就 变更 标 的指 数 召开 基金 份额 持 有人 大
会， 报中 国证 监会 备案 ， 并在 指定 媒介 上公 告。 若标 的指 数变 更对 基金 投资 无实
质性影响(包括但不限于编制机构变更、 指数更名等)， 则无 需召 开基 金份 额持 有
人大 会， 基金 管理 人应 与基 金托 管人 协商 一致 后， 报中 国证 监会 备案 ， 并在 指定
媒介上公告。
2、 本基 金的 业绩 比较 基准 为： 上证 50 指数收益率 ×95%+ 银行活期存款利率
（税后） ×5% 。
如果今后法律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市 场普 遍接 受的 业绩
比较 基准 推出 ， 或者 是市 场上 出现 更加 适合 用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经与 基金 托
管人 协商 一致 ，本 基金 可 以在 报 中国 证监 会备 案 后变 更 业绩 比较 基准 并 及时 公
告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 一 、 基金 的风 险 收益 特征
本基金为股票型指数基金， 风险和预期收益均高于混合型基金、 债券型基金
和货币市场基金， 由于采取了基金份额分级的结构设计， 不同的基金份额具有不
同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为长盛上证 50 份额、长盛上
证 50A 份额、长盛上证50B 份额 。其中 长盛 上 证50 份额为普通的股票型指数基
金， 具有 较高 风险 、 较高 预期 收益 的特 征； 长盛 上证50A 份额的风险与预期收益
较低 ； 长盛 上证 50B 份额采用了杠杆式的结构， 风险和预期收益有所放大， 将高
于普通的股票型基金。
十 二 、 基金 的投 资 组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基 金的 托管 人—— 中国 银行 股 份有 限 公司 根 据基 金 合同 规 定复 核 了本 报 49
告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈 述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自《长盛上证 50 指数 分 级证 券投 资基 金 2018
年第 2 季度 报告 》 ， 报告 截止 日：2018 年 6 月 30 日 。 本报 告中 财务 数据 未经 审
计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 24,873,972.75 91.43
其中：股票 24,873,972.75 91.43
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证
券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中 ： 买断 式回 购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备
付金合计
2,256,538.76 8.29
8 其他资产 73,917.20 0.27
9 合计 27,204,428.71 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,080,685.00 4.01
C 制造业 7,186,287.20 26.68
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 1,514,619.60 5.62
F 批发和零售业 - -
G
交通 运输 、 仓储 和邮 政
业
424,912.00 1.58
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息 传输 、 软件 和信 息 310,072.00 1.15
50
技术服务业
J 金融业 13,073,702.60 48.54
K 房地产业 775,242.00 2.88
L 租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务
业
- -
N 水利 、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O 居民 服务 、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 24,365,520.40 90.46
（2 ）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 96,881.18 0.36
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
48,456.00 0.18
E 建筑业 - -
F 批 发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,259.94 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
- -
J 金融业 332,652.14 1.24
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 264.95 0.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管
理业
28,938.14 0.11
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 508,452.35 1.89
51
（3 ）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明
细
（1 ）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的前十名
股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 601318 中国平安 56,300 3,298,054.00 12.24
2 600519 贵州茅台 3,000 2,194,380.00 8.15
3 600036 招商银行 53,800 1,422,472.00 5.28
4 601166 兴业银行 81,900 1,179,360.00 4.38
5 600887 伊利股份 32,700 912,330.00 3.39
6 600276 恒瑞医药 11,770 891,695.20 3.31
7 600016 民生银行 125,200 876,400.00 3.25
8 601328 交通银行 147,700 847,798.00 3.15
9 600030 中信 证券 42,000 695,940.00 2.58
10 601288 农业银行 200,900 691,096.00 2.57
（2 ）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的前五名
股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 600919 江苏银行 37,500 240,375.00 0.89
2 601066 中信建投 5,114 55,026.64 0.20
3 603693 江苏新能 5,384 48,456.00 0.18
4 603650 彤程新材 2,020 43,349.20 0.16
5 601990 南京证券 3,430 37,215.50 0.14
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名债券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
52
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前十名资产支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货 持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1 ）本基金跟踪的标的指数为上证50 指数，配置了上证 50 指数成分股 兴
业银行 。 根据银保监会2018 年 5 月 4 日公布的《中国银行保险监督管理委员会
行政处罚信息公开表-银保 监银 罚决 字 〔2018 〕1 号-兴业银行股份有限公司》 的
公告 ， 兴业 银行 因同 业投 资接 受隐 性的 第三 方金 融机 构信 用担 保、 债券 卖出 回购
业务 违规 出表 、个 人理 财 资金 违 规投 资、 向四 证 不全 的 房地 产项 目提 供 融资 等
12 项违规被罚 5870 万元，这 12 项案由中，多涉及违反宏观调控政策、影子银
行和交叉金融产品风险以及违法违规展业。 与兴业银行一同被罚的还有该银行旗 53
下的兴业金融租赁有限责任公司。 兴业金融租赁因未制定明确的服务收费标准并
公示以及办理融资租赁 业务时搭售理财产品被罚110 万元 。 除此 之外 ， 兴业 银行
苏州分行还存在买入返售业务项下基础资产不合规的情况， 该银行两名直接责任
人受到银保监会处罚。 其中， 原兴业银行苏州分行行长黄立峰受到警告处分， 并
被罚款5 万元；胡刚被警告并罚款10 万元。
根据 2018 年 4 月 16 日《上海银监局行政处罚信息公开表（沪银监 罚决字
〔2018 〕12 号） 》 ，2015 年 9 月，兴业银行股份有限公司上海分行在某理财业务
中， 对底 层资 产为 非标 准化 债权 资产 的投 资投 前尽 职调 查严 重不 审慎 。 责令 改正 ，
罚款人民币50 万元。
根据2018 年 4 月2 日中国人民银行福州中心支行公布了福银罚字 〔2018 〕
10 号行政处罚公示表，兴业银行股份有限公司因违反国 库管理规定，被警告并
处罚款5 万元人民币。
对以 上事 件， 本基 金做 出如 下说 明： 兴业银行是中国最优秀的银行之一， 基
本面 良好 ， 公司 高度 重视 内部 控制 建设 ， 并围 绕内 部环 境、 风险 评估 、 控制 活动 、
信息 与沟 通、 内部 监督 等方 面不 断 加强和完善内部控制机制。 基于相关研究， 本
基金判断，上述处罚对公司影响极小。今后，我们将继续加强与该公司的沟通，
密切关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状
况。
本基金跟踪的标的指数为 上证50 指数 ， 配置 了上证50 指数成分股农业银行。
根据2018 年5 月15 日农业银行 股份有限公司发布的 “ 非公开发行股票申请文件
反馈意见的回复 ”中提到 “ 农业银行及境内分支机 构报告期内(2015 年至 2017
年)存在被税务机关处以的单笔金额为 10 万元(含) 以上的税务处罚共 计 44 笔,
涉及罚款金额共计约2,320.43 万元,主要涉及的处罚事由为少申报税款、 未按规
定代扣代缴个人所得税等。 ” 其中涉及湖北省分行、 浙江省分行、 广东省分行等。
对此事件，本基金做出如下说明：
农业银行是中国最优秀的银行之一， 基本面良好， 上述行政处罚种类主要为
罚款,且未导致农业银行或境内分支机构之合法存续受影响或业务经营所需之批
准、许可、授权或备案被撤销, 包括但不限于被吊销《金融许可证》或营业执照
等重 大后 果。 基于 相关 研究 ， 本基 金判 断， 上述 处罚 对公 司影 响极 小。 今后 ， 我 54
们将继续加强与该公司的沟通， 密切关注其制度建设与执行等公司基础性建设问
题的合规性以及企业 的经营状况。
除上 述事 项外 ， 本报 告期 内基 金投 资的 前十 名证 券的 发行 主体 无被 监管 部门
立案调查记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,670.03
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,698.38
5 应收申购款 68,548.79
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 73,917.20
（4 ）报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有可转换债券（可交换债券） 。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
55
十 三 、 基金 的业 绩
项目
基金份额净
值增长率
同期业绩比较
基准收益率
超额
收益率
2015 年 8 月 13 日（基金合同生
效日）至 2015 年 12 月 31 日
11.50% -5.09% 16.59%
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
-13.37% -5.15% -8.22%
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
28.11% 23.75% 4.36%
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月
30 日
-10.09% -12.64% 2.55%
2015 年 8 月 13 日（基金合同生
效日）至 2018 年 6 月 30 日
11.26% -2.68% 13.94%
56
十四、 基金 费用 与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的标的指数使用许可费；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的开户费用；
9、基金上市费用及年费；
10、基金的银行汇划费用；
11、 按照 国家 有关 规定 和 《基 金合 同》 约定 ， 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标 准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费 率 计提 。管 理费 的计 算
方法如下：
H＝E×1.0% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付， 经基金管理人与
基金托管人 核对一致后， 由基金托管人于次月首日起2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休日 或不可抗力 等， 支付 日期
顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计
算方法如下：
57
H＝E×0.22% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付， 经基金管理人与
基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休日或不可抗力等， 支付日期
顺延。
3、标的指数使用许可费
本基金作为指数基金， 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。 通常情况下， 指数使用费按照前一
日基金资产净值的 0.02% 的年费率进行 计提，且收取下限 为每季人民币 5 万元
（即不足5 万元部分按照5 万元 收取 ） ， 计费 期间 不足 一季 度的 ， 根据 实际 天数
按比例计算。
计算方法如下：
H＝E×0.02% ÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费每日计算， 逐日累计， 每季支付一次， 由基金管理人向基金托管
人发送指数使用费划付指令， 经基金托管人复核后， 于每年1 月、4 月、7 月、
10 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给中证 指数有限公司上一季度
的指数使用费。基金管理人可根据指数许可使用合同和基金份额持有人的利 益，
对上述计提方式进行合理变更并公告。
上述 “一 、 基金 费用 的种 类中 第4－11 项费 用” ， 根据 有关 法规 及相 应协 议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 ；
58
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不 得列入基金费用的项
目。
四、基金管理费和基金托管费的调整
在法 律、 法规 和基金合同允许的条件下， 基金管理人和基金托管人可根据基
金发展情况协商调整、 调低基金管理费和基金托管费。 调低基金管理费和基金托
管费等相关费率或在不提高费率水平的情况下变更收费方式， 此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
59
十五、 对 招 募 说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书根据《证券投资基金信息披露管理办法》 《证券投资基金信息
披露内容与格式准则第 5 号< 招募说明书的内容与格式> 》的规定，我公司对所
管理的长盛上证 50 分级证券投资基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容
包括：
（一） 在“ 重要 提 示” 中,更 新了 有关 招 募说 明书 内容 的截 止日 期 及有 关财
务数据的截止日期。
（二） 更新了“第一部分、绪言”中的相关内容。
（三） 更新了“第二部分、释义”中的相关内容。
（四） 更新了“第三部分、基金管理人”中的相关内容。
（五） 更新了“第四部分、基金托管人”中的相关内容。
（六） 更新了“第五部分、相关服务机构”中的相关内容。
（七） 更新了“第十部分、 长盛上证 50 份额的申购与赎回” 。
（八） 更新了“第十二部分、基金的投资”中的相关内容。
（九） 更新了“第十三部分、基金的业绩”中的相关内容。
（十） 更新了“第十五部分、基金资产的估值”中的相关内容。
（十一） 更新了“第二十一部分、基金的信息披露”中的相关内容。
（十二） 更新了“第二十二部分、风险揭示”中的相关内容。
（十三） 更新了“第二十七部分、其他应披露事项”中的相关内容。
十六、 签署日期
本招募说明书（更新）于2018 年9 月 20 日 签署。
长盛基金管理有限公司
2018 年 9 月 27 日
