信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书（更新）摘要
2018 年第2 期
基 金 管理 人 ：信 达 澳银 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二〇一 八 年 九月
重 要 提 示
信达澳银健 康 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证券投资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经中
国证监会 2016 年 4 月 18 日证监许可【2016 】838 号文准予注册公开 募集。根据相
关法律法规， 本基金基金合同已于 2017 年 8 月 18 日生效， 基金管 理人于该日起正
式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证
监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险 。 投资者应当认真阅读基
金招募说明书、 基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投
资决策，自行承担投资风险 。
证券投资基金 （以下简称 “基金”） 是一种长期投资工具， 其主要功能是分散
投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提
供固定收益预期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资
所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资
者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 获得基
金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类 风险， 包括： 因政治、 经 济、 社会等环
境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ，
由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险 ，本基金的特有风险 等。
本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不活
跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本基
金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影
响和损失。
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中预期风险与预期收益 中高的投资品
种， 其风险收益水平高于货币 市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 投资有风
险， 投资者认 （申） 购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同 ， 全面认识
本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市
场，谨慎做出投资决策 。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。 本基金在募集期内
按1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。 投资者按 1.00 元面值购买基金
份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人 承诺以恪尽职守、 诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不对投资者 保证基金一定盈利， 也 不向投
资者 保证最低收益。
本 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 做 出 投 资 决 策 后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招募说
明书所载内容截止日为 2018 年8 月18 日， 所载财务数据和净值表现截至 2017 年 6
月30 日（财务数据未经审计） 。
1
第一部分 、基金管理人
一 、基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 （ 深 圳 湾 段 ）3331 号 阿 里 巴 巴 大 厦
N1 座第 8 层和第 9 层
办 公 地址 ： 广 东省 深圳市 南 山区 科苑 南路 （深圳 湾 段）3331 号 阿里巴 巴 大 厦
T1 座第 8 层和第 9 层
邮政编码：518054
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006 】071 号
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：郑妍
经营 范围 ：基 金募 集、 基金 销售 、 特 定客 户资 产管 理、 资产 管理 和中 国证 监会
许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元 人民币
股本结构： 信达 证券股份有限公司出资 5400 万元， 占公司总股本的 54%；康
联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，占公
司总股本的 46%
存续期间：持续经营
二、主要人员情况
1 、董事、监事、高级管理人员
董事：
于帆先生， 董事长， 毕业于厦门大学法律系。1987 年7 月至1988 年10 月任化
工部管理干部学院经济系法学教师， 1988 年 10 月至1999 年6 月任中国信达信托投
2
资公司部门副总经理、部门总经理，1999 年 6 月至 2000 年 9 月任 中国信达资产管
理公司债权管理部高级经理，2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券 股份有限公司
董事会秘书、 副总经理，2007 年 9 月至2011 年10 月任信达证券股份有限公司党委
委员、 董事会秘书、 副 总经理、 常务副总经理，2011 年10 月至2013 年8 月任中国
信达资产管理公司投融资业务部总经理， 2013 年8 月至今任信达证券股份有限公司
董事、总经理。2014 年9 月16 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。
施普敦（Michael Stapleton ）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本 Monash 大学
经济学学士。1996 年至 1998 年担任JP 摩根投资管理有限公司 （澳大利亚） 机构客
户经理，1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门， 负责澳大利亚机构
客户销售和关系管理，2002 年加入首域投资国际（伦敦） ，历任机构销售总监、机
构业务开发主管，2009 年6 月起担任首域投资有限公司 （香港） 亚洲及日本区域董
事总 经理。
于建伟先生， 董事， 中 央财政金融学院金融专业学士， 东北财经大学 EMBA。30
年证券从业经历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989 年至
1996 年在中国建设银行信托投资公司工作， 历任证券部副总经理、 深圳证券业务部
总经理、资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投资有限公司
天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路
营业部总经理；2004 年至 2008 年任宏源证 券有限公司营销经纪总部总经理；2008
年至 2013 年 5 月任世 纪证券有限公司副总 裁；2013 年 7 月加入信 达澳银基金管理
有限公司， 2013 年8 月9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财
富资产管理有限公司执行董事。
潘广建先生， 英国伯明翰大学工商管理硕士， 加拿大注册会计师。 曾任职于德
勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997 年起历任山一证券分析员、
香港证券及期货事务监察委员会助理经理、 香港强制性公积金计划管理局经理、 景
顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部助理总经
理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5 月起任首域投
资（ 香港） 有限公司中 国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金管理公司监事至
2016 年5 月13 日， 自 2016 年5 月 14 日起,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司
董事。
3
孙志新先生， 独立董事， 山西财经学院财政金融学学士， 高级经济师。 历任中
国建设银行总行人事教育部副处长， 总行教育部副主任， 总行监察室主任， 广东省
分行党组副书记、 副行长， 广西区分行党委书记、 行长， 总行人力资 源部总经理 （党
委 组 织 部 部 长 ） ， 总 行 个 人 业 务 管 理 委 员 会 副 主 任 ， 总 行 党 校 （ 高 级 研 修 院 ） 常 务
副 校 长 ， 总 行 人 力 资 源 部 总 经 理 （ 党 委 组 织 部 部 长 ） ， 总 行 工 会 常 务 副 主 席 ， 总行
监事会监事，于2011 年1 月退休。
刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远东）
有限公司投资分析师， 霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、 投资经理， 纽约摩
根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管
理 （香港） 有限公司 （2005 年5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司） 股票董事， 中
银保诚资产管理有限公司投资董事， 新鸿基地产有限公司企业策划总经理， 中国平
安 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 高 级 副 总 裁 兼 股 票 投 资 董 事 ， 中 国 国 际 金 融 （ 香 港 ）
有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors （香港）有限公司执行董事兼投
资总监。2012 年6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。
刘治海先生， 独立董事， 全国律师协会公司法专业委员会委员， 北京市人大立
法咨询专家， 中国政法大学法学硕士， 历任江苏省盐城市政法干校教师， 首都经贸
大学经济系讲师， 自 1993 年2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015
年5 月8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事：
郑妍女士， 中国农业大学管理学硕士， 现任监察稽核部总监。2007 年5 月加入
信达澳银基金管理有限公 司， 历任客户服务部副总经理、 监察稽核部副总经理、 监
察稽核总监助理。自 2015 年1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。
高级管理人员：
于建伟先生，总经理，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学 EMBA。
30 年 证 券 从 业 经 历 ， 具 有 证 券 与 基 金 从 业 资 格 、 基 金 业 高 管 人 员 任 职 资 格 。1989
年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证券
业务部总经理、资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技 国际信托投资有
限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至 2004 年任宏源证 券有限公 司北京
北洼路营业部总经理； 2004 年至2008 年任宏源 证券有限公司营销经纪总部总经理；
4
2008 年至2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年7 月加入信达澳银基金
管理有限公司， 2013 年8 月9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新
兴财富资产管理有限公司执行董事。
黄晖女士， 督察长， 中南财经大学经济学学士， 加拿大 Concordia University
经济学硕士。21 年证券、 基金从业经历， 具有 证券与基金从业资格、 基金业高管人
员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总 监、
规划发展部副总监、 机构理财部总监等职务， 其间两次借调到中国证监会基金部工
作，参与养老基金重组、首批开放式基金评审等工作。2000-2001 年参与英国政府
“中国金融人才培训计划” （FIST 项目） ，任职于东方汇理证券公司（伦敦） 。2005
年8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。
于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。24 年证券、基金从业经历，
具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。 历任中国建设银行总行信托
投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、 计划财务部会计、 深 圳证券营业部
计划财务部副经理、 经理； 中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计
财部经理； 宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、 机构管理总部业务监控部
经理兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经理兼客户资金存
管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达 澳银基金管理有限公司，历任财务总
监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
王咏辉先生， 总经理助理， 英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业
硕士，20 年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通（JPMorgan）投资基金管理
公司分析员、 高级分析师， 汇丰投资 基金管理公司 （HSBC） 高级分析 师， 伦敦巴克
莱 国 际 投 资 基 金 管 理 公 司 基 金 经 理 、 部 门 负 责 人 ， 巴 克 莱 资 本 公 司 （Barclays
Capital ）部门负责人，泰达宏利基金管理公司（Manulife Teda）国际投资部负责
人、 量化投资与金融工程部负责人、 基金经理， 鹏华基金管理有限公司量化及衍生
品投资部总经理、 资产配置与基金投资部总监、 基金经理兼投资决策委员会委员等
职务。2017 年 10 月加 入信达澳银基金管理有限公司，任总经理助理兼投资总监。
王咏辉先生具备基金从业资格， 英国基金经理从业资格 （IMC） ， 英国 IET 颁发的特
许工程师（CEng）认证资格。
阳先伟先生， 总经理助理， 西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕
5
士，16 年证券、 基金从 业经验。 曾任民生证券有限公司业务经理、 债券研究员， 国
海证券有限公司高级经理， 鹏华基金管理有限公司研究员、 基金经理、 公司投资决
策委员会成员、 固定收益部总经理， 东吴证券深圳分公司董事总经理， 资管分部总
经理， 深圳分公司固定收益总监。2018 年8 月加入信达澳银基金管理有限公司， 任
总经理助理，分管固定收益业务。
2、基金经理
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
曾国富
本 基 金 的
基金经
理 、 产 业
升级混
合 、 消 费
优 选 混 合
的 基 金 经
理 、 公 募
投 资 总 部
副总监
2017 年8 月
18 日
- 19 年
上 海 财 经 大 学 管 理 学
硕士 。 1994 年至 2005
年 历 任 深 圳 大 华 会 计
师 事 务 所 审 计 部 经
理 ， 大 鹏 证 券 有 限 责
任 公 司 投 资 银 行 部 业
务 董 事 、 内 部 审 核 委
员 会 委 员 ， 平 安 证 券
有 限 责 任 公 司 资 本 市
场 事 业 部 业 务 总 监 、
内 部 审 核 委 员 会 委
员 ， 国 海 富 兰 克 林 基
金 管 理 有 限 公 司 研 究
分 析 部 分 析 员 。2006
年 9 月加 入信 达澳 银
基 金 ， 历 任 高 级 分 析
师 、 投 资 副 总 监 、 投
资 研 究 部 下 股 票 投 资
部 总 经 理 、 研 究 副 总
监 、 研 究 总 监 、 公 募
投 资 总 部 副 总 监 ， 信
达 澳 银 精 华 配 置 混 合
基 金 基 金 经 理 （2008
年 7 月 30 日至 2011
年12 月16 日） 、 信 达
澳 银 红 利 回 报 混 合 基
金基金 经理 （2010 年
7 月 28 日至 2011 年
12 月 16 日 ） 、 信达 澳
银 中 小 盘 混 合 基 金 基
金经理（2009 年 12
月1 日至2014 年2 月
22 日 ） 、 信 达 澳 银 产
6
业 升 级 混 合 基 金 基 金
经理 （2015 年2 月14
日起至 今） 、 信 达澳 银
健 康 中 国 灵 活 配 置 混
合 型 基 金 基 金 经 理
（2017 年 8 月 18 日
起至今 ） 、 信达 澳银 消
费 优 选 混 合 型 基 金 基
金经理 （2018 年 3 月
8 日起 至今 ）
李朝伟
本 基 金 的
基金经
理 、 领 先
增 长 混 合
基 金 的 基
金经理
2017 年8 月
18 日
- 6 年
复 旦 大 学 经 济 学 硕
士。2011 年 7 月至
2013 年7 月在 平安 大
华 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 任 行 业 研 究 员 ；
2013 年 7 月至 2015
年 4 月在 上投 摩根 基
金 管 理 有 限 公 司 ， 任
研究员 ；2015 年 4 月
至 2015 年 11 月在 大
成 基 金 管 理 有 限 公
司， 任基 金经 理助 理；
2015 年 11 月 加入 信
达 澳 银 基 金 公 司 ， 历
任 股 票 投 资 部 高 级 研
究 员 、 信 达 澳 银 精 华
灵 活 配 置 混 合 基 金 基
金经理 （2016 年 1 月
8 日起至 2017 年 12
月 30 日） 、信 达澳 银
领 先 增 长 混 合 基 金 基
金经理 （2016 年 5 月
11 日 起 至 今 ） 、 信 达
澳 银 健 康 中 国 灵 活 配
置 混 合 型 基 金 （2017
年8 月18 日起 至今 ）
3 、公司公募基金 投资审议委员会
公司公募基金投资审议委员会由 6 名成员组成， 设主席 1 名， 委员 5 名。 名单
如下：
主席：于建伟， 总经理
7
委员：
王咏辉，投资总监、总经理助理
曾国富，公募投资总部副总监 、基金经理
孔学峰，公募投资 总部副总监、基金经理
邹运，投委会秘书、基金经理助理
刘涛，产品创新部 总监
上述人员之间不存在亲属关系。
第二部分 、基金托管人
（一）基金托管人情况
1.基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制
商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票
代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62
亿元， 增幅3.47%。 上 半年， 本集团实现利润总额 1,720.93 亿元， 较上 年同期增长
8
1.30% ；净利润较上年同期增长 3.81%至1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016 年， 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧
洲货币》 “2016 中国最佳银行” ， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016
亚太区最佳流动性管理 银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻 石奖” ， 《亚洲
银 行 家 》 “ 中 国 最 佳 大 型 零 售 银 行 奖 ” 及 中 国 银 行 业 协 会 “ 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融
机构奖” 。 本集团在英国 《银行家》2016 年 “ 世界银行 1000 强排名” 中， 以一级资
本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、
跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处 室，在上海设有投资托管服务上海备
份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对
托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2.主要人员情况
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划财
务部、 信贷经营部任 职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部担任
领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务， 具有丰富的客户服务和
业务管理经验。
龚 毅 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 国 际 部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托
代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建 设银行总行会计部， 长期
从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长
期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3.基金托管业务经营情况
9
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持
“以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的
各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多 年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加，
已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、(R)QFII 、
(R)QDII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全
的商业银行之一。截至 2017 年二季度末， 中国建设银行已托管 759 只证券投资基
金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 。
中国建设银行连续11 年获得 《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》 “中国最佳托管
银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家 ——QFII”等奖项，并在 2016 年
被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
第 三部分 、相关服务机构
一、销售机构及联系人
1、直销机构
名称：信达澳银基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市 南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴 大厦 N1 座
第 8 层和第 9 层
办 公 地址 ： 广东 省 深圳市 南 山区 科 苑南 路 （深圳 湾 段）3331 号 阿里巴 巴 大 厦
T1 座第 8 层和第 9 层
法定代表人：于建伟
电话：0755-82858168/83077068
传真：0755-83077038
联系人：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518054
2、代销机构
10
序
号
名称 注册地址
法定代
表人
办公地址 客服电话
联系
人
网站
1
中国建设 银
行股份有 限
公司
北京市西 城
区金融大 街
25 号
田国立
北京市西 城区
闹市口大 街 1
号院 1 号楼
95533
邓艳
明
www.ccb.com
2
交通银行 股
份有限公 司
上海市浦 东
新区自由 贸
易试验区 银
城中路188
号
彭 纯
同“注册 地
址”
95559
胡佳
敏
www.bankcomm.com
3
渤海银行 股
份有限公 司
天津市河东
区海河东 路
218 号
李伏安
天津市河 东区
海河东路218
号渤海银 行大
厦
95541/40
08888811
王宏 www.cbhb.com.cn
4
南洋商业 银
行（中国 ）
有限公司
上海市浦 东
新区世纪 大
道 800 号三
层、 六层至 九
层
陈孝周
上海市浦 东新
区世纪大 道
800 号南 洋商
业银行大 厦
40083020
66
宋雯
www.ncbchina.cn/cn
/index.html
5
恒丰银行 股
份有限公 司
山东省烟 台
市芝罘区 南
大街 248 号
蔡国华
同“注册 地
址”
95395
李胜
贤
www.hfbank.com.cn
6
信达证券 股
份有限公 司
北京市西 城
区闹市口 大
街 9 号院1
号楼
张志刚
同“注册 地
址”
95321 唐静 www.cindasc.com
7
中国银河 证
券股份有 限
公司
北京市西 城
区金融大 街
35 号国际 企
业大厦 C 座
2-6 层
陈共炎
同“注册 地
址”
95551/40
08888888
邓颜
www.chinastock.com
.cn
8
中信建投 证
券股份有限
公司
北京市朝 阳
区安立路66
号4 号楼
王常青
北京市朝 阳门
内大街 188 号
95587/40
08888108
许梦
园
www.csc108.com
9
申万宏源 证
券有限公 司
上海市徐 汇
区长乐路
989 号 45 层
李梅
上海市徐 汇区
长乐路 989 号
45 层
95523/40
08895523
曹晔 www.swhysc.com
10
申万宏源 西
部证券有 限
公司
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齐市高新 区
（新市区） 北
京南路358
号大成国 际
大厦 20 楼
韩志谦
新疆乌鲁 木齐
市高新区 （新
市区）北 京南
路358 号 大成
国际大厦20
楼2005 室
40080005
62
唐岚 www.hysec.com
11
2005 室
11
华龙证券 股
份有限公 司
甘肃省兰 州
市 城关区 东
岗西路638
号兰州财 富
中心 21 楼
李晓安
同“注册 地
址”
95368/40
06898888
范坤、
杨力
www.hlzqgs.com
12
中信证券 股
份有限公 司
广东省深 圳
市福田区 中
心3 路8 号卓
越时代广 场
（二期） 北 座
张佑君
北京市朝 阳区
亮马桥路48
号中信证 券大
厦18 层
95558/40
08895548
周雪
晴
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13
中信证券
（山东） 有
限责任公 司
青岛市崂 山
区深圳路
222 号青 岛
国际金融 广
场 1 号楼20
层 2001
姜晓林
同“注册 地
址”
95548
孙秋
月
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14
湘财证券 股
份有限公 司
湖南省长 沙
市 天心区 湘
府中路198
号新南城 商
务中心 A 栋
11 楼
林俊波 同 “注册地 址” 95351
李欣
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15
光大证券 股
份有限公 司
上海市静 安
区新闸路
1508 号
周健男
同“注册 地
址”
95525 刘晨 www.ebscn.com
16
兴业证券 股
份有限公 司
福建省福 州
市湖东路
268 号
杨华辉
上海市浦 东新
区长柳路36
号
95562
乔琳
雪
www.xyzq.com.cn
17
海通证券 股
份有限公 司
上海市黄 浦
区广东路
689 号
周杰
上海市广 东路
689 号海 通证
券大厦
95553/40
08888001
王立
群
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18
招商证券 股
份有限公 司
深圳市福 田
区益田路 江
苏大厦 A 座
38-45 层
霍达
同“注册 地
址”
95565
黄婵
君
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19
国信证券 股
份有限公 司
深圳市罗 湖
区红岭中 路
1012 号国信
证券大厦
16-26 层
何如
深圳市罗 湖区
红岭中路
1012 号国 信
证券大厦16
层至 26 层
95536
容榕、
李颖
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12
20
广发证券 股
份有限公 司
广东省广 州
市黄埔区 中
新广州知 识
城腾飞一 街
2 号 618 室
孙树明
广东省广 州市
天河区天 河北
路183 号 大都
会广场 5 楼,7
楼,8 楼,17
楼、18 楼,19
楼,38-44 楼
95575 黄岚 www.gf.com.cn
21
安信证券 股
份有限公 司
深圳市福 田
区金田路
4018 号安 联
大厦35 层 、
28 层 A02 单
元
王连志
同“注册 地
址”
95517
刘
志斌
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22
平安证券 股
份有限公 司
深圳市福 田
中心区金 田
路 4036 号荣
超大厦
16-20 层
刘世安
同“注册 地
址”
95511
石静
武
stock.pingan.com
23
东兴证券 股
份有限公 司
北京市西 城
区金融大 街
5 号新盛 大
厦B 座12-15
层
魏庆华
同“注册 地
址”
95309/40
08888993
汤漫
川
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24
世纪证券 有
限责任公 司
深圳市福 田
区深南大 道
7088 号招 商
银行大厦
40-42 层
姜昧军
同“注册 地
址”
40083230
00
王雯、
陈玮
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25
华福证券 有
限责任公 司
福州市鼓 楼
区温泉街 道
五四路157
号新天地 大
厦7-9 层
黄金琳
福州市五 四路
157 号新 天地
大厦 7 至10
层
95547
郭相
兴
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26
华泰证券 股
份有限公 司
南京市江 东
中路 228 号
周易
南京市建 邺区
江东中路228
号华泰证 券广
场
95597
庞晓
芸
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27
广州证券 股
份有限公 司
广州市天 河
区珠江西 路
5 号广州 国
际金融中 心
主塔19 层、
20 层
邱三发
同“注册 地
址”
95396 梁微 www.gzs.com.cn
13
28
新时代证 券
股份有限 公
司
北京市海 淀
区北三环 西
路 99 号院 1
号楼 15 层
1501
叶顺德
同“注册 地
址”
95399
田芳
芳
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29
长江证券 股
份有限公 司
武汉市新 华
路特 8 号长
江证券大 厦
尤习贵
同“注册 地
址”
95579/40
08888999
奚博
宇
www.95579.com
30
浙商证券 股
份有限公 司
浙江省杭 州
市江干区 五
星路 201 号
吴承根
同“注册 地
址”
95345 陈韵 www.stocke.com.cn
31
中泰证券 股
份有限公 司
济南市市 中
区经七路86
号
李玮
同“注册 地
址”
95538
秦雨
晴、 许
曼华
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32
联讯证券 股
份有限公 司
惠州市江 北
东江三路55
号广播电 视
新闻中心 西
面一层大 堂
和三、四 层
徐刚
同“注册 地
址”
95564 彭莲 www.lxsec.com
33
长城证券 有
限责任公 司
深圳市福 田
区深南大 道
6008 号特 区
报业大厦
14 、16 、17
层
丁益
深圳市福 田区
深南大道
6008 号特 区
报业大厦14
层
40066668
88
金夏、
胡永
君
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34
太平洋证 券
股份有限 公
司
云南省昆 明
市北京路
926 号同 德
广场写字 楼
31 楼
李长伟
北京市西 城区
北展北街9 号
华远企业 号 D
座 3 单元
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华金证券 股
份有限公司
中国（上 海）
自由贸易 试
验区杨高 南
路 759 号30
层
宋卫东
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址”
40082113
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36
上海华信 证
券有限责 任
公司
上海浦东 新
区世纪大 道
100 号环 球
金融中心9
楼
陈灿辉
同“注册 地
址”
40082059
99
吉云
龙、 许
璐
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华西证券 股
份有限公 司
四川省成 都
市高新区 天
府二街198
杨炯洋
同“注册 地
址”
95584/
40088888
18
谢国
梅
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号华西证 券
大厦
38
山西证券 股
份有限公 司
山西省太 原
市府西街69
号山西国 际
贸易中心 东
塔楼
侯巍
同“注册 地
址”
95573/40
06661618
郭熠 www.i618.com.cn
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五矿证券 有
限公司
深圳市福 田
区金田路
4028 号荣 超
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公楼47 层01
单元
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联储证券 有
限责任公司
广东省深 圳
市福田区 华
强北路圣 廷
苑酒店 B 座
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沙常明
北京市朝 阳区
安定路 5 号院
3 号楼中 建财
富国际中 心
27 层联储 证
券
40062068
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丁倩
云
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天相投资 顾
问有限公 司
北京市西 城
区金融街19
号富凯大 厦
B 座 701
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北京市西 城区
新街口外 大街
28 号C 座5 层
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/6604567
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金销售有 限
公司
上海市虹 口
区飞虹路
360 弄 9 号
3724 室
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址”
40082153
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飞、 邱
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深圳众禄 基
金销售股 份
有限公司
深圳市罗 湖
区梨园路 物
资控股置 地
大厦8 楼801
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深圳市罗 湖区
梨园路 8 号
HALO 广场4 楼
40067888
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平
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上海天天 基
金销售有 限
公司
上海市徐 汇
区龙田路
190 号2 号楼
2 层
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上海市徐 汇区
龙田路 195 号
3C 座7 楼
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金销售有 限
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区欧阳路
196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
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基金销售 有
限公司
杭州市余 杭
区仓前街 道
文一西路
1218 号1 幢
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杭州市滨 江区
江南大道
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大厦 12 楼
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玲、 铄
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技有限公 司
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区朝外大 街
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40092000
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基金销售 有
限公司
杭州市文 二
西路一号
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址”
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产管理有 限
公司
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层310 室
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上海市长 宁区
金钟路 658 弄
2 号楼 B 座 6
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金销售股 份
有限公司
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安苑路 15-1
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区中心三 路
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期）北座13
层
1301-1305
室、14 层
张皓
深圳市福 田区
中心三路8 号
卓越时代 广场
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13 层
1301-1305
室、14 层
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顾问有限 公
司
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1267 号 11 层
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理有限公 司
上海市浦 东
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道 8 号上 海
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层 5312-15
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金销售有 限
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B 座裙房2 层
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中心 B 座 裙楼
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限公司
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贸易试验 区
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1333 号14 楼
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金销售有 限
公司
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5475 号 1033
室
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上海虹口 区东
大名路 1098
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融广场 53 楼
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子基金销 售
有限公司
深圳市南 山
区粤海街 道
科苑路 16 号
东方科技 大
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粤海街道 科技
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学园 B 栋3 单
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公司
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号 保利国 际广
场南塔 12 楼
B1201-1203
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湘、 曾
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综合楼 712 室
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丽
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北京钱景 基
金销售有 限
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北京市海 淀
区丹棱街6
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1008-1012
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有限公司
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座六层605
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望京宏泰 东街
浦项中心B 座
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北京市怀 柔
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北京市朝 阳区
朝外大街 甲 6
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座28 层
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区福田街 道
民田路178
号 华融大 厦
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北京市西 城区
宣武门外 大街
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厦A 座7 层
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区中关村 大
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A 座 11 层
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北京市海 淀区
中关村大 街
11 号E 世界 财
富中心A 座11
层
40061990
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海）有限 公
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区中山南 路
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基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售本
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二、登记机构
名称：信达澳银基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市 南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴 大厦 N1 座
第 8 层和第 9 层
办 公 地址 ： 广东 省 深圳市 南 山区 科 苑南 路 （深圳 湾 段）3331 号 阿里巴 巴 大 厦
T1 座第 8 层和第 9 层
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83196151
联系人：刘玉兰
19
三、律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：刘佳
经办律师：刘佳 、徐莘
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人（执行事务合伙人） ： 毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：昌华
经办注册会计师： 昌华、高鹤
第四部分 、基金的 名称
信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金
第 五部分 、基金的 运作方 式和类型
运作方式：契约型、开放式
类型：混合型基金
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第六部分 、基金的投资目标
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下， 本基金通过股票与债券等资
产的合理配置， 并优选健康中国主题相关的优秀上市公司进行投资， 力争实现基金
资产的长期稳定增值。
第七部 分、 基金的 投资范 围
本基金投资于依法发行上市的股票、 债券等金融工具及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。 具体包括： 股票 （包含中小板、 创业板及其他依法
发行上市的股票） 、股 指期货、权证、债 券（ 国债、金融债、企 业债 、公司债、次
级债、 可转换债券 （含 分离交易可转债） 、 央行票据、 短期融资券、 超短期融资券、
中 期 票 据 、 中 小 企 业 私 募 债 等 ） 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 现 金 以 及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关
规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后 ，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 股票等权益类资产占基金资产的比例为 0%-95% ，
其 中 投 资 于 本 基 金 定 义 的 健 康 中 国 主 题 相 关 的 证 券 资 产 不 低 于 基 金 非 现 金 资 产 的
80% ；每个 交易日日终 在扣除股指期 货合约需 缴纳的交易保 证金后， 应当保持现金
或者到期日在 一年以内 的政府债券不 低于基金 资产净值的 5% ，其中 现金不包括结
算备付金、 存出保证金、 应收申购款等 ； 股指期货、 权证及其他金融工具的投资比
例符合法律法规和监管机构的规定。
第八部 分、 基金的 投资策 略
本基金为混合型基金， 投资策略主要包括资产配置策略和个股选择策略两部分。
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其中， 资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究， 动态调整大类资
产配置比例， 以争取规避系统性风险。 个股选择策略采用定性与定量相结合的方式，
对健康中国主题上市公司的投资价值进行综合评估， 精选具有较强竞争优势的上市
公司作为投资标的。
（一）资产配置策略
本基金在资产配置 上将分析宏观经济环境和证券市场 发展趋势， 对证券市场当
期的系统性风险以及各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估， 通过战略
资 产 配 置 策 略 和 战 术 资 产 配 置 策 略 的 有 机 结 合 ， 及 时 确 定 基 金 资 产 在 股 票 、 债 券 、
现金等资产之间的配置比例， 优化投资组合。 此外， 本基金将持续地进行定期与不
定期的资产配置风险监控，适时做出相应 调整。
（二）股票投资策略
1、健康中国主题的界定
本基金对健康中国主题范畴的投资范围界定为： 以医疗服务机构为主体的医疗
产业及其上下游产业； 以药品、 医疗器械以及其他医疗耗材产销为主体的医药产业
及其相关产业链； 以健康保护与促进为目的的健康保健产业， 包括健康管理、 体检
服务、 健康保险业、 健 康娱乐业、 健康养老产业、 新型健康产业、 医 疗旅游、 营养
保健产品研发制造、 高端医疗器械研发制造等 ； 与健康生活相关的领域， 如食品饮
料行业、 食品安全、 食 品保健、 户外运动、 现 代农业、 文化传媒、 信 息消费、 旅游、
新能源汽车、纺织家居、生态治理、环保等诸多领域 。
未来随着经济增长方式转变和产业结构升级， 从事或受益于上述投资主题的外
延将会逐渐扩大， 本基金将视实际情况调整上述对健康中国主题类股票的识别及认
定。
2、行业配置策略
健康中国根据所提供的产品和服务类别不同， 可划分为不同的细分子行业。 本
基金将综合考虑以下因素，进行股票资产在各细分子行业间的灵活配置。
（1 ） 政 策 因 素 ： 健 康 中 国 战 略 关 系 到 人 民 群 众 的 身 体 健 康 和 生 老 病 死 ， 与公
众切实利益密切相关， 政府在其中起到重要引导作用， 因此相关行业政策对各细分
行业发展影响巨大。 本基金重点关注政策支持或因政策改变带来发展机会的子行业。
（2） 人口因素： 城镇化 人口比例的不断增加、 公众医疗保健意识的不断增强、
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老龄化进程的不断加快等， 这些人口因素都推动健康中国有长期稳定发展前景。 本
基金重点关注受益于人口因素改变的子行业。
（3 ） 技 术 进 步 ： 健 康 中 国 的 长 足 发 展 离 不 开 技 术 的 进 步 ， 技 术 进 步 不 但 能延
长行业生命周期的进程， 而且能对有效推动行业需求容量和利润的爆发式增长。 本
基金重点关注技术先进或持续进步 的子行业。
（4 ） 行 业 格 局 ： 健 康 中 国 主 题 各 子 行 业 的 产 业 发 展 周 期 以 及 内 部 竞 争 格 局不
同， 行业利润率存在较大差异。 本基金重点关注处于进入壁垒较高、 利润率稳定或
能够进一步提升的子行业。
（5 ） 行 业 估 值 情 况 ： 在 宏 观 经 济 周 期 的 不 同 阶 段 ， 各 子 行 业 行 业 估 值 体 现出
不同的特点，本基金重点关注在不同阶段估值合理的子行业。
3、个股投资策略
本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。
在定性方面，主要考察：
（1）公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理能力、人 才竞争优势 等；
（2 ） 公 司 治 理 结 构 ： 包 括 上 市 公 司 股 权 结 构 、 公 司 组 织 框 架 、 信 息 透 明 度等
角度；
（3 ）公司 在 发 展 过 程 中 受 政 策 的 扶 持 程 度 、 公 司 发 展 方 向 、 核 心 产 品 发 展前
景 、 公司规模增长及经营效益、公司在同业中的地位，核心产品的竞争力 等 因 素 。
在 定 量 方 面 ， 本 基 金 通 过 对 上 市 公 司 内 在 价 值 、 相 对 价 值 、 收 购 价 值 等 方 面
的研究， 考察 净利润增长率、 主营业务收入增长率、 市盈率 （P/E ） 、 市净率 （P/B）、
企业价值/ 息税前利润 （EV/EBIT） 、 自由现 金流贴现 （DCF ） 、 市 值与未来市场空间
对比等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理 的 公 司 。
（三）债券投资策略
本 基 金 的 债 券 投 资 将 坚 持 价 值 投 资 理 念 ， 通 过 深 入 分 析 宏 观 经 济 数 据 、 货 币
政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以久
期控制和结构分布策略为主， 以收益率曲线策略、 利差策略等为辅， 构造能够提供
稳定收益的债券和货币市场工具组合。
（四）中小企业私募债券投资策略
由 于 中 小 企 业 私 募 债 券 具 有 流 动 性 较 差 、 信 息 披 露 不 公 开 、 风 险 收 益 水 平 较
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高 等 特 点 ， 因 此 对 该 类 信 用 产 品 的 投 资 主 要 遵 循 精 选 个 券 、 总 量 控 制 、 分 散 投 资 、
长期持有的原则。 对个券投资前主要采取与股票投资相似的公司分析方式， 对中小
企业私募债券发行 人的公司治理、 发展前景、 经营管理、 财务状况及偿债能力作出
综合评价， 从而选择收益率水平与信用风险匹配， 利差对违约风险和流动性风险构
成合理补偿的个券进行投资。 投资以后以高于普通信用债的频度对发行人的情况进
行密切跟踪， 包括且不限于对发行人进行电话和实地调研， 与受托人、 投行、 评级
机构等中介机构进行信息沟通等等， 以保持对发行人经营状况和偿债能力变化情况
的了解。 对于组合里的中小企业私募债券暴露， 根据本基金的类属配置策略、 个券
的投资价值和流动性管理要求， 进行总量控制、 分散投资， 降低流动性和信用风险。
（五）权证投资策略
本 基 金 将 权 证 作 为 有 效 控 制 基 金 投 资 组 合 风 险 、 提 高 投 资 组 合 收 益 的 辅 助 工
具。 本基金在投资权证时， 将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估
值， 发现市场对股票权证的非理性定价， 谨慎进行投资， 追求较为稳健的当期收益。
（六）股指期货投资策略
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股
指期货的投资审批事项， 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制
度并报董事会批准。
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在严格控制风险的前提下，
通过参与股指期货投资，管理组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特征。
1、时机选择策略
本基金通过对宏观经济运行状况、 市场情绪、 市场估值指标等的研究分析， 判
断是否需要对投资组合进行套期保值及选择套期保值的期货合约。
2、期货合约选择和头寸选择策略
本基金根据对需进行套期保值的投资组合的 beta 值的计算， 在考虑期货合约基
差、 流动性等因素的基础上， 选择合适的期货合约作为套期保值工具， 并根据数量
模型计算所需的期货合约头寸。 本基金将对投资组合的 beta 值进行跟 踪， 动态调整
期货合约的头寸。
3、展期策略
当套期保值的时间较长时， 需要对股指期货合约进行展期。 本基金在跟踪不同
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交割日期期货合约价差的基础上，选择合适的交易时机及期货合约进行展期。
4、保证金管理策略
本基金将通过数量化模型， 根据套期保值的时间、 投资组合及期货合约的波动
性等参数计算所需的结算准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符合
上述法律法规和监管要求的变化。
（七）资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产证券化产品的质量和构成、
利率风险、 信用风险、 流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，
评估其相对投资价值并作出相应的投资决策， 力求在控制投资风险的前提下尽可能
的提高本基金的收益。
第 九部 分、 基金的 业绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×60%+ 上证国债指 数收益率×
40%
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、 沪深300 指数是由中证指数有限公司编制的反映A 股市场整体走势的指数，
编制合理、 透明、 运用广泛， 具有较强的代表性与权威性， 能够反映 A 股市场总体
发展趋势，可以作为本基金股票投资部分的基准。
2 、 上 证 国 债 指 数 是 以 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本 ， 按照
国债发行量加权而成 ， 是上证指数系列的第一只债券指数 ， 能够反映债券市场整体
变动状况， 具有较强的市场代表性，可以作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出， 经与基金托管人协商一致， 本基金可在 报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告，不需要召开基金份额持有人大会。
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第 十部 分、 基金的 风险收 益特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场
基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
第 十一 部分、基金的 投资 组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人建设 银 行 股 份 有 限 公 司 复 核 了 本 次 更 新 招 募 说 明 书 中 的 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期 截止至 2018 年 6 月 30 日。本报告中财务资料未经审计。
一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 147,659,136.24 64.34
其中： 股票 147,659,136.24 64.34
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 78,858,119.18 34.36
8 其他资 产 2,986,326.07 1.30
9 合计 229,503,581.49 100.00
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二）期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 121,280,968.24 53.31
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 10,735,320.50 4.72
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,004,188.00 0.44
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,269,234.00 0.56
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 1,797,232.23 0.79
M 科学研 究和 技术 服务 业 818,551.44 0.36
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 10,543,098.63 4.63
R 文化、 体育 和娱 乐业 210,543.20 0.09
S 综合 - -
合计 147,659,136.24 64.90
2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 000661 长春高 新 63,338 14,422,062.60 6.34
2 600436 片仔癀 97,277 10,888,214.61 4.79
3 300122 智飞生 物 219,739 10,050,861.86 4.42
4 002044 美年健 康 384,485 8,689,361.00 3.82
5 300003 乐普医 疗 233,182 8,553,115.76 3.76
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6 300601 康泰生 物 136,098 8,444,880.90 3.71
7 600867 通化东 宝 349,876 8,386,527.72 3.69
8 600276 恒瑞医 药 105,921 8,024,574.96 3.53
9 300529 健帆生 物 134,200 5,755,838.00 2.53
10 000963 华东医 药 90,426 4,363,054.50 1.92
四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金未参与投资股指期货。
十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
注：本基金未参与投资国债期货。
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2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
注：本基金未参与投资国债期货。
十一） 投资组合报告附注
1 、 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 报 告 期 内 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
（1）合力泰（002217）
美年健康 （002044）于 2017 年 7 月 31 日、8 月 9 日、8 月 30 日分别收到济
南 市 天 城 区 城 市 管 理 行 政 执 法 局 对 济 源 美 年 大 健 康 的 行 政 处 罚 决 定 书( 济 天 城 执 除
字[2017] 第 010009 号) ；上海市静安区卫生和计划生育委员会对上海美恒门诊部的
行政处罚决定书( 静第 2120176010 号) ； 潍坊市公安消防支队奎文区大队对潍坊美年
大健康的行 政处罚决 定 书( 奎公 消行罚决 字[2017]0066 号) 。经基金 管 理人分析，以
上处罚不影响公司正常经营和投资价值。
除 美 年 健 康 （002044 ） ， 其 余 的 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 报 告 期
内没有被监管部门立案调查， 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的
情形。2 、 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 的
情形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 138,809.32
2 应收证 券清 算款 2,824,125.14
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,154.16
5 应收申 购款 8,237.45
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 2,986,326.07
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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注：报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
第 十二 部分、基金 的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有
风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
1、截至 2018 年 6 月 30 日，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收
益率的比较：
阶段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2017 年
（2017 年8
月18 日至
2017 年12
月31 日）
2.80%
0.83%
5.04%
0.42%
-2.24%
0.41%
2018 年
（2018 年1
月1 日至
2018 年6 月
30 日）
-0.78% 1.04% -6.72% 0.69% 5.94% 0.35%
自基金 合
同生效 起
至今 （2017
年8 月18
日至2018
年6 月30
日）
2.00% 0.95% -2.02% 0.59% 4.02% 0.36%
2 、 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 ， 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的变
动的比较
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注： 1、本基金基金合同于 2017 年 8 月 18 日 生效，2017 年 9 月 21 日开始办
理申购、赎回业务。
2、 本基金的投资组合比例为： 股票等权益类资产占基金资产的比例为 0%-95% ，
其 中 投 资 于 本 基 金 定 义 的 健 康 中 国 主 题 相 关 的 证 券 资 产 不 低 于 基 金 非 现 金 资 产 的
80% ；每个 交易日日终 在扣除股指期 货合约需 缴纳的交易保 证金后， 应当保持现金
或者到期日在 一年以内 的政府债券不 低于基金 资产净值的 5% ，其中 现金不包括结
算备付金、 存出保证金、 应收申购款等 ； 股指期货、 权证及其他金融工具的投资比
例符合法律法规和监管机构的规定。 本基金将按规定在合同生效后六个月内达到上
述规定的投资比例。
第十 三 部分、基金 费用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
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4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货 交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他费
用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费的计算方法
如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由托管人根据与管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金
支付， 管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。 费用自动扣划后， 管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系托管人协商
解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由托管人根据与管理
人核对一致 的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金
支付， 管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。 费用自动扣划后， 管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系托管人协商
32
解决。
上述“ 一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人 处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率等相关费率。
调整基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担。
第 十四 部分、对招募说明 书更新部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 及其它有关法律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金管理人于2017 年3 月30日公告的本基 金的招募说明书进行了更新，主要更
新的内容如下：
（一） 在 “重要提示” 部分， 更新了本基金合同生效日及正式运作管理的时间、
明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期；
（二）在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息：
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更新了证券投资基金管理情况；
更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息；
更新了基金经理的相关信息；
更新了公司投资审议委员会成员相关信息。
（三）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息；
（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息；
（五） 在 “九、 基金的 投资” 部分， 说明了本 基金最近一期投资组合报告内容，
数据截至2018年6月30 日；
（六） 在 “十、 基金的 业绩” 部分， 说明了基 金业绩相关数据， 数据截至2018
年6 月30日；
（七） 在 “二十二、 其 他应披露事项” 部分， 更新了本基金的其他应披露事项
列表。
（八） 根据中国证监会2017年8月31日颁布、2017年10月1日起正式实施的 《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 要求， 对本基金招 募说明书中的
相关内容进行了相应修改。
信达澳银基金管理有限公司
二〇一八年 九月
