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诺安策略(320016)

诺安策略:更新招募说明书摘要(2018年第2期)查看PDF公告

诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2018 年第2 期
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
(一)诺安多策略混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 由原诺安多策略股票型证券投资基金变更而
来。原诺安多策略混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 5 月 18 日证监许可
【2011】739 号文核准公开募集,本基金的基金合同于 2011 年 8 月 9 日正式生效。
(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明
投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等,
全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作
出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、
流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险、资产配置风险及其他风险等。
本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金,属于中高风
险、中高收益的基金品种。本基金以一元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资
有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现
的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,
也不保证最低收益。
(五)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明
材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应当知晓并确认当个人信息
发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的,应及时主动进行更新。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》
、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书(更新) 财务数据已经基金托管人复核。本招募说明书(更新) 所载内容截止日为 2018 年 8 月
9 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日( 财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
公司名称:诺安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
办公地址:同住所
法定代表人:秦维舟
设立日期:2003 年 12 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5 亿元人民币
存续期限:持续经营
电话:0755 -83026688
传真:0755 -83026677
联系人:王嘉
股权结构:
股东单位 出资额( 万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40%
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40 %
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20%
合 计 15000 100%
(二)证券投资基金管理情况
截至 2018 年 8 月 9 日,本基金管理人共管理五十八只开放式基金:诺安平衡证券投资基金、诺安货币市
场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投
资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基
金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投
资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投
资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安新动力灵活
配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安策略精选股票型证券投资基金、
诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券
投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳
固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交
易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、
诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、
诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资
基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安
创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证
券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫
灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证
券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、
诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置
混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证
券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇
利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金。
(三)主要人员情况
1.董事会成员
秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理,香港昌维发展有限公司总经
理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限公司副总裁,诺安基金管理有限公司副董事长。
伊力扎提·艾合买提江先生,副董事长,历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副总经理,中化国际
石油公司人力资源部总经理、公司副总经理,中国对外经济贸易信托有限公司副总经理,现任中国对外经
济贸易信托有限公司总经理。
赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公司基金经理,现任大恒科技副董事长。
赵照先生,董事,博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、中国电力财务有限
公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、国网英大国际控股集团有限公司发
展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大资本管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸
易信托有限公司党委委员、副总经理
孙晓刚先生,董事,本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理有限公司副总经理、
上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副总经理。现任上海钟表有限公司董事
长。
奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经
济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司督察长,现任诺安基金管理有限公司总
经理。
汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场开发部副主任,中国人
民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监
局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招商银行副行长。
史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银行伦敦代表处首席代
表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机
构金融业务部资深专家。
赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女联合会宣传部负责人,
中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,
国家外汇管理局国际收支司巡视员。
2.监事会成员
秦江卫先生,监事,硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。2004 年加入中国
对外经济贸易信托有限公司。现任中国对外经济贸易信托有限公司副总法律顾问、风险法规部总经理。
赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长,深圳证券交易
所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生,监事,本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、诺安基金管
理有限公司交易中心总监,现任诺安基金管理有限公司首席交易师(总助级)兼交易中心总监。
梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公司研究员,诺安基金
管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监,现任指数组负责人。
3.经理层成员
奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部副
经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公
司筹备工作,任公司督察长,现任公司总经理。
杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员,中融基金管理公
司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司
副总经理。
杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员、西北证券公司资产管理
部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、投资一部总监、权益投资事业
部总经理、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。
陈勇先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理
部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司,历任研究
部总监、督察长、合规与风险控制部总监,现任公司副总经理、固定收益事业部总经理。
曹园先生,副总经理,本科。曾任职于国泰基金管理有限公司,先后从事于 TA 交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010 年 5 月加入诺安基金管理有限公司,历任华北营销中
心总经理、公司总经理助理,现任公司副总经理、营销事业部总经理。
马宏先生,督察长,硕士。曾任中国新兴(集团)总公司职员、中化财务公司证券部职员、中化国际贸易
股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投资总监、资产管理二部副总经理、
投资发展部总经理。现任公司督察长。
4.现任基金经理
李玉良先生,博士,曾任职于中国工商银行股份有限公司,从事内部风险管理及稽核工作。2010 年 6 月
加入诺安基金管理有限公司,历任产品经理、基金经理助理。2015 年 3 月起任诺安中证创业成长指数分
级证券投资基金基金经理,2015 年 7 月起任诺安多策略混合型证券投资基金基金经理,2016 年 3 月起任
诺安研究精选回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 9 月起任诺安优选回报灵活配置混合
型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基
金基金基金经理,2018 年 7 月起任诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
5.历任基金经理
王永宏先生,曾于 2011 年 8 月至 2013 年 4 月担任本基金基金经理。
杨谷先生,曾于 2013 年 4 月至 2015 年 1 月担任本基金基金经理。
吴博文先生,曾于 2014 年 6 月至 2015 年 8 月担任本基金基金经理。
6.投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员会,具体如下:
股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,副总经理、投资
一部总监、权益投资事业部总经理、基金经理;韩冬燕女士,权益投资事业部副总经理、基金经理;王创
练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)、基金经理。
固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,副总经理、
投资一部总监、权益投资事业部总经理、基金经理;谢志华先生,固定收益事业部副总经理、基金经理、
总裁助理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田青
联系电话:(010)67595096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。
本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939) ,于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上
市(股票代码 601939) 。
2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿元,增幅 3.47% 。上半年,本
集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增长 1.30%;净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,
盈利水平实现平稳增长。2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016 中国最佳
银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投
资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会
“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一
级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市
场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,
在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师
事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。(二)主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并
在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托
管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期
从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期
从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务
管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理
念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资
产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII、企
业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季
度末,中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢
得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最
佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金
融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
三、相关服务机构
(一)、诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和赎回等业务:
1、深圳直销中心
办公地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
邮政编码:518048
电话:0755-83026603 或 0755-83026620
传真:0755-83026630
联系人:祁冬灵
2、北京分公司
办公地址:北京市朝阳区光华路甲诺安基金大厦 14 号 8-9 层
邮政编码:100020
电话:010-59027811
传真:010-59027890联系人:孟佳
3、上海分公司
办公地址:上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码:200120
电话:021-68824617
传真:021-68362099
联系人:王惠如
4、广州分公司
办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
邮政编码:510623
电话:020-38928980
传真:020-38928980
联系人:黄怡珊
5、西部营销中心
办公地址:成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元 1802
邮政编码:610021
电话:028-86050157
传真:028-86050160
联系人:裴兰
6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和申购、赎回手续,具体交易
细节请参阅基金管理人网站公告。
网址:www.lionfund.com.cn
(二)基金代销机构(排名不分先后)
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人:田国立
联系人:张静
客户服务电话:95533
传真:010-66275654
网址:www.ccb.com
(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
电话:010-66107900
传真:010-66107914
联系人:田耕
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599网址:www.abchina.com
(4)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(5)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195109
联系人:兰奇
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7)平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:谢永林
电话:0755 -82088888
传真:0755 -82080714
联系人:周勤
客户服务电话:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
(8)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:张东宁
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(9)南京银行股份有限公司
注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
办公地址:南京市中山路 288 号法定代表人:胡升荣
联系电话:025-84544135
传真:010-84544129
客户服务电话:95302
网址:www.njcb.com.cn
(10 )杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号
办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号
法定代表人:陈震山
客户服务电话:95398、400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
(11 )温州银行股份有限公司
住所及办公地址:温州市车站大道华海广场 196 号
法定代表人:邢增福
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客户服务电话:96699(浙江)、962699(上海)、0577-96699 (其他地区)
网址:www.wzbank.cn
(12 )江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市中华路 26 号
办公地址:南京市中华路 26 号
法定代表人:夏平
联系人:田春慧
电话:025-58588167
传真:025-58588164
客户服务电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
(13 )中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
(14 )中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪琦
电话:010-58351666
传真:010-83914283
联系人:李群
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(15 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:汤嘉惠、倪苏云
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(16 )中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
电话:010-65546655 -108
传真:010-65542373
联系人:秦莉
客户服务电话:95558
网址:www.citicbank.com
(17 )烟台银行股份有限公司
注册地址:中国·烟台市芝罘海港路 25 号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人:叶文君
联系人:王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客户服务电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
(18 )威海市商业银行股份有限公司
注册地址:中国·威海市宝泉路 9 号
办公地址:威海市宝泉路 9 号财政大厦
法定代表人:谭先国
客户服务电话:96636(省内)、4000096636(境内)
网址:www.whccb.com
(19 )北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人:王金山
电话:010-63229475
传真:010-63229478
客户服务电话:400-66-96198(全国)、96198(北京)
网址:www.bjrcb.com
(20 )华侨永亨银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦
B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-204,
206-208,301-308,401-408,501-508 单元
办公地址:上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦法定代表人:钱乃骥
客户服务电话:40089-40089(国内);(86755 )25833688(海外)
网址:www.ocbc.com.cn
(21 )包商银行股份有限公司
注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
客户服务电话:95352
网址:www.bsb.com.cn
(22 )江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人:宋建明
客户服务电话:0512-962000、4009962000
网址:www.csrcbank.com
(23 )江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
客户服务电话:(0519)96005
网址:www.jnbank.com.cn
(24 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区华夏路 1 号信合大厦
办公地址:广州市天河区华夏路 1 号信合大厦
法定代表人:王继康
客户服务电话:95313
网址:www.grcbank.com
(25 )苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
客户服务电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(26 )宁波银行股份有限公司
注册地址:中国浙江省宁波市鄞州区南路 700 号
办公地址:中国浙江省宁波市鄞州区南路 700 号
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:086-574-89068221 (值班电话)
086-574-87050028(投资者关系)
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(27 )桂林银行股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号法定代表人:王能
客户服务电话:400-869-6299(全国)或 96299(广西专线)
网址:www.guilinbank.com.cn
(28 )江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人:张小军
客户服务电话:96008
网址:www.zjrcbank.com
(29 )中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人:窦荣兴
客户服务电话:95186
网址:www.zybank.com.cn
(30 )广发银行股份有限公司
注册地址:中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:杨明生
联系人:江璐、罗环宇
电话:020-38323704、38322730 、38323206
传真:020-87311780
客户服务热线:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
(31 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客户服务电话:95521、4008888666
网址:www.gtja.com
(32 )申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
网址:www.swhysc.com
(33 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:北京西城区太桥大街 19 号
法定代表人:李琦联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523 、400-800-0562
电话委托:021-962505
网址:www.swhysc.com
(34 )中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈共炎
电话:010-66568430
传真:010-66568532
联系人:田薇
客户服务电话:400-8888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
(35 )安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
客户服务电话:95517、400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
(36 )广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、7 、10 、18、19 、
35、36 、38、39-44 楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
传真:020-87557985
联系人:黄岚
客户服务电话:95575
开放式基金业务传真:020-87555305
网址:http://new.gf.com.cn
(37 )国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755 -82130833
传真:0755 -82133952
联系人:齐晓燕
客户服务电话:95536网址:www.guosen.com.cn
(38 )中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:010-84683893
传真:010-84865560
联系人:陈忠
客户服务电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(39 )光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
电话:(8621)22169999
传真:(8621)62151789
联系人:刘晨
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
(40 )德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人:武晓春
电话:021-68761616
传真:021-68767880
联系人:罗芳
客户服务电话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
(41 )南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人:步国旬
电话:025-83364032
传真:025-83320066
联系人:胥春阳
客户服务电话:400-828-5888、95386
网址:www.njzq.com.cn
(42 )东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825客户服务电话:95531 或 400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(43 )湘财证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865938
联系人:陈伟
客户服务电话:95351
网址:www.xcsc.com
(44 )国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人:王少华
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(45 )渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市河西区宾水道 8 号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人:王兆权
客户服务电话:400-6515-988
网址:www.ewww.com.cn
(46 )平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
法定代表人:刘世安
全国免费业务咨询电话:4008816168
开放式基金业务传真:0755-82400862
联系人:周璐
全国统一总机:4008866338
客户服务电话:95511-8
网址:http://stock.pingan.com
(47 )国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人:蔡咏
客户服务电话:400-8888-777、95578网址:www.gyzq.com.cn
(48 )中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人:王晓峰
电话:0791-83811898
传真:0791-6789414
联系人:余雅娜
客户服务电话:95335、400-88-95335
网址:www.avicsec.com
(49 )上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
电话:021-63231111
联系人:王伟力
客服服务电话:4008918918 、021-962518
网址:www.962518.com
(50 )新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表:田德军
联系人:孙恺
电话:010-83561149
传真:010-83561094
客户服务电话:955399
网址:www.xsdzq.cn
(51 )长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
法定代表人:丁益
电话:0755-83516222
联系人:匡婷
客户服务电话:400-6666 -888 、0755-33680000
网址:www.cgws.com
(52 )中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
开放式基金咨询电话:0531-81283906
开放式基金业务传真:0531-81283900
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn(53 )中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层
法定代表人:高涛
客户服务电话:95532、4006008008
网址:www.china-invs.cn
(54 )江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:赵洪波
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
联系人:徐世旺
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(55 )爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:钱华
客户服务电话:4001-962-502
网址:www.ajzq.com
(56 )中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:何亚刚
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(57 )信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
(58 )国融证券股份有限公司(原日信证券有限责任公司)
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川
立农村镇银行股份有限公司四楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层国融
证券
法定代表人:张智河
联系人:张利军、陈韦杉
客户服务电话:400-660-9839、95385网址:www.grzq.com
(59 )华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
客户服务电话:95390、400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
(60 )方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:高利
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
(61 )华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
电话:028-86117373
传真:028-86150615
客户服务电话:400-8888-818、95584
网址:www.hx168.com.cn
(62 )首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:毕劲松
客户服务电话:400-6200-620
网址:www.sczq.com.cn
(63 )西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
办公地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
客户服务电话:95582
网址:www.westsecu.com
(64 )长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务电话:4008-888-999 或 95579
公司网址:www.95579.com
(65 )东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(66 )广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客户服务电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
(67 )中原证券股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
基金业务对外联系人:程月艳范春艳
联系电话:0371-65585670
传真:0371-65585665
客户服务电话:95377
网址:www.ccnew.com
(68 )海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 68 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:95553、4008888001、021-23219000
网址:www.htsce.com
(69 )中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人:王常青
开放式基金咨询电话:40-08888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:95587
网址:www.csc108.com
(70 )第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(71 )招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 -45 楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 -45 楼
法定代表人:宫少林
电话:0755 -82943666
传真:0755 -82960141
联系人:黄健
客户服务电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(72 )华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:025-84579763
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(73 )大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货
大厦 38 、39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层
法定代表人:赵玺
联系人:谢立军
电话:0411-39673202
传真:0411-39673219
客户服务电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn、www.estock.com.cn
(74 )华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:章宏韬
客户服务电话:95318
网址:www.hazq.com
(75 )华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01
法定代表人:俞洋
客户服务电话:95323(全国)、400-109-9918 (全国),021-32109999(上海);029-68918888(西安)
;
网址:www.cfsc.com.cn(76 )大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
客户服务电话:4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
(77 )上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:李颖
联系电话:021-38784818-8508
客户服务电话:400-820-5999
网址:www.shhxzq.com
(78 )华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
电话:021-501222222
联系人:楼斯佳
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(79 )联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼;深圳市福田区
福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼;北京市朝阳
区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层
法定代表人:吕春卫
联系人:丁倩云
联系电话:010-56177851
客户服务电话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
(80 )中信期货有限公司
地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13
层 1301-1305、14 层
法定代表人:张晧
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(81 )天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045529传真:010-66045500
客户服务电话:010-66045678
天相投顾网-网址:www.txsec.com
天相基金网-网址:www.txjijin.com
(82 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
法人代表人:马勇
客户服务电话:400-166-1188
网址:http://money.jrj.com.cn
(83 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(84 )上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
客户服务电话:400-1818-188、95021
网址:www.1234567.com.cn
(85 )北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 室
法定代表人:罗细安
联系人:孙晋峰
电话:010-67000988
传真:010-68086927
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
(86 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
电话:021-60897869
传真:0571-26698533
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn(87 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
(88 )上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(89 )和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
传真:021-20835879
网址:licaike.hexun.com、www.licaike.com
(90 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客户服务电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(91 )深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b
办公地址:深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC
法定代表人:曾革
客户服务电话:4009-908-600
网址:www.tenyuanfund.com
(92 )北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
客户服务电话:400-818-8000网址:www.myfund.com
(93 )一路财富( 北京) 信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人:吴雪秀
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(94 )北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10 层
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
电话:010-57418829
客户服务电话:400-893-6885
网址:www.niuji.net
(95 )北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:徐长征、林凌
电话:010-58170943,010-58170918
客户服务电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com.cn
(96 )宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:戎兵
联系人:程刚
电话:010-52855713
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(97 )北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院泰康金融大厦 38 层
法定代表人:张冠宇
客户服务电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(98 )中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人:查薇
联系人:陈莹莹
客户服务电话:400-600-0030
网址:www.tdyhfund.com(99 )上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:金佶
电话:021-33323999
传真:021-33323993
客户服务电话:400-821-3999
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网址:https://tty.chinapnr.com
(100 )上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼;
上海市浦东新区陆家嘴 1318 号星展银行大厦 1003 单元
法定代表人:李兴春
客户服务电话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
(101 )浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人:徐黎云
联系人:周立枫
联系电话:0571-88337788
客户服务电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
(102 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(103 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人:汪静波
联系电话:021-38509735
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(104 )嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 12-15 单元
法定代表人:赵学军联系人:余永键
联系电话:010-85097570
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(105 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
业务联系人:李晓明
联系电话:021-63333319
客户服务电话:400-643-3389
网址:www.vstonewealth.com
(106 )泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客户服务电话:400-6411-999
网址:www.haojiyou.cn
(107 )厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 室
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人:陈洪生
联系电话:0592-3128888、0592-8060888
客服电话:400-918-0808
公司网址:www.xds.com.cn、www.dkhs.com
(108 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室
法定代表人:王伟刚
联系电话:010-62680527
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(109 )珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯联系人:钟琛
联系电话:020-89629012
客户服务电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(110 )上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法人代表:燕斌
联系人:陈东
客户服务电话:400-118-1188
公司网址:www.66zichan.com
(111 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
客户服务电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(112 )奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEOWEEHOWE
联系人:叶建
联系电话:0755-89460500
客户服务电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(113 )乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法人代表:王兴吉
客户服务电话:400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
(114 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法人代表:李悦章
联系人:曹庆展
联系电话:010-65983311
客户服务电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
(115 )北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王永霞
联系电话:15201586214
客户服务电话:4006236060
网址:www.niuniufund.com
(116 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
联系人:付文红
电话:010-62675369
传真:010-62676582
客户服务电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
(117 )泰信财富基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址:北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人:李静
联系人:周栋
电话:010-88499161-8006
传真:010-88460066
客户服务电话:400-1687575
网址:www.taixincf.com
(118 )凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园凤凰金融 18 号
楼
法定代表人:程刚
客户服务电话:400-8105-919
网址:www.fengfd.com
(119 )上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:13818306630
客户服务电话:400-821-0203
(120 )天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
客户服务电话:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(121 )北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 区
法定代表人:程刚
联系人:黄翠茹联系电话:010-56176115
客户服务电话:400-100-3391
网址:www.dianyingfund.com
(122 )北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦
法定代表人:许现良
联系人:王芳芳
联系电话:18519215322
客户服务电话:4001-500-882
网址:www.lanmao.com
(123 )和谐保险销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302
办公地址:北京市朝阳区建外大街 6 号安邦保险大厦 10 层
法定代表人:蒋洪
联系人:张楠
联系电话:010-85256214
客户服务电话:95569
网址:www.hx-sales.com
(124 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(125 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表人:江卉
客户服务电话:95118 或 4000988511(个人业务)
4000888816(企业业务)
网址:http://fund.jd.com
(126 )通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人:马刚
联系人:庄洁茹
联系电话:021-60818206
客户服务电话:95156-5
网址:www.tonghuafund.com
(127 )上海基煜基金销售有限公司
地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人:王翔
客户服务电话:400-820-5369网址:www.jiyufund.com.cn
(128 )天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系人:邵玉磊
电话:18511290872
客户服务电话:010-59013825
网址:www.wanjiawealth.com
(129 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHOT3A 座 19 层
法定代表人:钟斐斐
联系人:袁永姣
电话:010-61840688
客户服务电话:4000-618-518
网址:http://danjuanapp.com
(130 )大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
1.2 号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
1.2 号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
电话:0851-88405606
客户服务电话:0851-88235678
网址:www.urainf.com
(131 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
法定代表人:周斌
客户服务电话:400-8980-618
网址:www.chtwm.com
(132 )济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人:杨健
客户服务电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
(133 )北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:于龙联系人:张喆
联系电话:010-56075718
客户服务电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(134 )江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市高淳区砖墙镇 78 号
办公地址:上海市黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A 座 1605
法定代表人:吴言林
联系人:李跃
电话:021-53086966
客户服务电话:025-56663409
网址:www.huilinbd.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及时公告。
(三)注册登记机构
名称:诺安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人:秦维舟
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
(四)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:北京市颐合中鸿律师事务所
住所:北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室
法定代表人/负责人:付朝晖
电话:010-65178866
传真:010-65180276
经办律师:虞荣方、高平均
(五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场 E2 座 8 层
执行事务合伙人:邹俊
电话:010-85085000
传真:010-85185111
联系人:左艳霞
经办注册会计师:左艳霞张品
四、基金的名称
诺安多策略混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式基金
六、基金的投资目标
本基金主要通过数量化手段优化投资策略,在控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票(包含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、货币市场工具、股指期货和资产支持证券以及中国证监会
允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%-95%;债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券占
基金资产的比例范围为 5%-40%,其中权证投资占基金资产净值的比例范围为 0-3% ;现金或者到期日在
1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资
范围。
八、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:沪深 300 指数×75%+上证国债指数×25%
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑:
1、沪深 300 指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性。
2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成,具有良好的债券市场代表性。
3、作为混合型基金,选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上
出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在管理人与托管人协商一致报中国证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。
九、基金的投资策略
本基金将实施积极主动的投资策略,具体由资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、权证投资策略
以及股指期货投资策略五部分组成。
1.资产配置策略
本基金主要投资的大类资产是股票、债券和现金,我们将从宏观面、政策面、资金面和基本面等全面研究、
综合分析,发掘择时因子,根据择时因子信号和市场情况灵活配置大类资产。大类资产的配置由多因子市
场择时模型和具体情况决定。模型分为短周期模型和长周期模型,短周期模型每天进行更新,长周期模型
在经济数据公布后及时进行更新。同时对于模型本身我们也会定期进行修正和检验。此外,需要指出的是
在具备足够多预期收益率良好的投资标的时,将优先考虑股票类资产的配置,剩余资产将配置于债券类和
现金类等大类资产上。
2.股票投资策略
本基金以“定量投资”为主,辅以“定性投资”,力争实现稳定超额回报。
定量投资方面,本基金将依托自主研发的定量投资模型,构建投资组合。其中,核心模型包括诺安行业选
择模型、诺安多因素股票模型以及诺安组合优化器。量化投资小组将根据市场变化趋势,定期或不定期地
对模型进行复核,并做相应调整,以不断改善模型的适用性。
(1)诺安行业选择模型
诺安行业选择模型,通过定量分析行业赢利能力、分析师的盈利预期、市场认同度等因素,捕捉具有投资
吸引力的行业。根据各行业的投资吸引力,决定各行业相对于业绩比较基准中行业权重的相对偏离度。提
高投资吸引力高的行业配置,降低投资吸引力低的行业配置。
(2)诺安多因素股票模型
通过诺安行业选择模型筛选的行业进入个股筛选程序。本基金在个股选择层面,采用“诺安多因素股票模
型”。
诺安基金根据对中国证券市场运行特征的长期研究,选取估值因子(Valuation)、成长因子(Growth)、
盈利趋势(Operating)、分析师情绪(Sentiment)、市场因素(Market )五大类对 A 股股价波动具有较
强解释度的指标,建立“诺安多因素股票模型”,并使该模型成为股票选择的重要依据。
定性投资主要利用基本面研究成果,对模型自动选股的结果进行复核和优选,即在诺安多因素股票模型筛
选出的股票名单的基础上,根据分析师定性研究成果,剔除掉某些存在定性缺陷或发生不利变化和事件的
上市公司的股票,从而进行定性优选。需要考虑的定性因素包括:
A)上市公司治理结构、管理和产品;
B)上市公司生产经营;
C)存在对股价有负面影响的潜在事件和政策;
D)存在压制股价的其它非基本面因素。
本基金通过量化技术,对上述定量模型和定性因素筛选的结果进行优化,以确定个股权重,实现风险收益
的最佳匹配。定量投资方法以科学性和系统性著称,将在严格的纪律化模型制约下,紧密跟踪策略,使运
作风险最小化,并力争取得较高收益。在现阶段,本基金使用“稳健优化”的方法,在所有可能的期望回
报的最坏条件下,计算最优组合。与其他优化方法相比,使用“稳健优化”方法获得的最优组合,更加稳
定,更加分散化,交易成本和换手率更低。
3.债券投资策略
本基金的债券组合主要作为基金流动性管理的工具。
债券投资采取“自上而下”的策略,深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收
益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现为基础,采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策
略、收益率利差策略等,确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。
4.权证投资策略
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度
估计权证价值,进行稳健投资。
5.股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎性
原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。股指期货的具体
投资策略包括:(1)对冲投资组合的系统性风险;(2)有效管理现金流量、降低建仓或调仓过程中的冲
击成本等。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项,同
时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
十、风险收益特征
本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金,属于中高风
险、中高收益的基金品种。
十一、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2018 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 32,763,957.98 70.92
其中:股票 32,763,957.98 70.92
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 13,339,849.30 28.88
8 其他资产 92,172.52 0.209 合计 46,195,979.80 100.00
(二)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 4,089,393.00 10.94
C 制造业 13,730,980.00 36.75
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 735,382.98 1.97
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,108,188.00 2.97
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,974,817.00 10.64
J 金融业 8,012,557.00 21.44
K 房地产业 1,112,640.00 2.98
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 32,763,957.98 87.69
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600271 航天信息 112,300 2,837,821.00 7.59
2 300339 润和软件 240,000 2,606,400.00 6.98
3 600584 长电科技 146,900 2,488,486.00 6.66
4 000066 中国长城 347,500 2,470,725.00 6.61
5 601857 中国石油 299,900 2,312,229.00 6.19
6 601288 农业银行 638,800 2,197,472.00 5.88
7 000977 浪潮信息 85,200 2,032,020.00 5.44
8 601601 中国太保 57,800 1,840,930.00 4.93
9 601225 陕西煤业 216,200 1,777,164.00 4.76
10 601318 中国平安 30,000 1,757,400.00 4.70
(四)报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
(十一)投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有
出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、期末其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 84,395.72
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,731.56
5 应收申购款 5,045.24
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 92,172.52
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计数可能有尾差。
十二、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
(一)诺安多策略混合型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ 
①-③ ②- ④
2011.8.9~2011.12.31 -19.90% 1.35% -11.73% 1.04% -8.17% 0.31%
2012.1.1~2012.12.31 -4.99% 1.31% 6.88% 0.96% -11.87% 0.35%
2013.1.1~2013.12.31 24.97% 1.21% -4.73% 1.04% 29.70% 0.17%
2014.1.1~2014.12.31 33.75% 1.13% 38.62% 0.91% -4.87% 0.22%
2015.1.1~2015.12.31 45.28% 2.72% 7.23% 1.86% 38.05% 0.86%2016.1.1~2016.12.31 -9.96% 1.73% -7.40% 1.05% -2.56% 0.68%
2017.1.1~2017.12.31 -5.47% 0.91% 16.22% 0.48% -21.69% 0.43%
2018.1.1~2018.6.30 -9.41% 1.10% -9.06% 0.87% -0.35% 0.23%
2011.8.9~2018.6.30 42.50% 1.57% 30.77% 1.11% 11.73% 0.46%
注:本基金业绩比较基准:沪深 300 指数×75%+上证国债指数×25%。
(二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
十三、基金的费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金财产拨划支付的银行费用;
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费;
(7)基金的证券交易费用;
(8)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(9)本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复
核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付
日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复
核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付
日期顺延。
(3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支
出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金
运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。调高基金管理费率、基
金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召
开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金在申购时收取申购费用,申购费率随申购金额的增加而递减,具体费率如下:
申购金额(M) 申购费率
M<50 万元 1.5%
50 万元≤M<100 万元 1%
100 万元≤M<200 万元 0.8%
200 万元≤M<500 万元 0.5%
M?≥500 万元 每笔 1000 元
2、赎回费用
赎回费用由赎回人承担。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费,并将上述赎
回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费,其中 25% 的部分归基金资产所
有,其余部分可用于注册登记等相关费用。本基金的赎回费率随持有期递减,最高不超过赎回总金额的
1.5%。具体费率如下:
持有年限 T 赎回费率
T<7 日 1.5%
7 日≤T?<1 年 0.5%
1 年≤T<2 年 0.2%
T?≥2 年 0
3、转换费
(1)、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金
的申购费率差异情况和赎回费率而定。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费,
并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费,其中赎回费的百分
之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取申购费补差,即“申购费补差费
率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用申购费率”;当转入基金的适用申购费率等于或低于转出
基金的适用申购费率时,不收取申购费补差。
(2)、转换份额计算公式
计算公式如下:A=[B×C×(1 -D)/(1+G)+F]/E
其中,A 为转入的基金份额;B 为转出的基金份额;C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;D 为转
出基金的对应赎回费率;G 为申购费补差费率;E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F 为货币市
场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益(仅限转出基金为货币市场基金)。具体份额
以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由
基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
4、投资者通过网上交易方式办理基金申购或转换,适用网上交易费率,详见基金管理人网站的具体规定。
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和收费方式。如调整费率或收费方
式,基金管理人应最迟于新的费率或收费方式实施日 2 日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的费率或收费方式还将在最新的更新的招募说明书中列示。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针
对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或
不定期地开展基金促销活动。
(三)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,根据国家法律法规的规定,履行各自的纳税义务。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 3 月 26 日刊登的《诺安
多策略混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的截至日期。
2、在“第一部分绪言”部分,添加了招募说明书的法规依据。
3、在“第二部分释义”部分,添加了“《流动性风险规定》”、“流动性受限资产”、“摆动定价机制”
的释义。
4、在“第三部分基金管理人”部分,更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况的信息。
5、在“第四部分基金托管人”部分,更新了基金托管人情况的信息。
6、在“第五部分相关服务机构”部分,更新了基金份额发售机构的信息。
7、在“第八部分基金份额的申购与赎回”部分,更新了“五、申购与赎回的限制”、“六、申购与赎回
的费用”、“七、申购和赎回金额的数额和价格”、“九、拒绝或暂停接受申购的情况及处理方式”、
“十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情况及处理方式”、“十一、巨额赎回的情形及处理方式”、“十
三、基金的转换”的相关内容。
8、在“第九部分基金的投资”部分,更新了“三、投资范围”、“八、投资限制”、“十二、基金投资
组合报告”的内容。相关数据及内容的截止日期为 2018 年 6 月 30 日。
9、在“第十部分基金的业绩”部分,更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比
较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。
10、在“第十二部分基金资产的估值”部分,更新了“二、估值方法”、“六、暂停估值的情形”的相关
内容。
11、在“第十六部分基金的信息披露”部分,更新了“基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告”
、“临时报告与公告”的相关内容。
12、在“第十九部分基金合同内容摘要”部分,更新了“一、基金合同当事人的权利与义务”、“五、基
金资产的投资方向和投资限制”的相关内容。
13、在“第二十部分基金托管协议摘要”部分,更新了“一、基金托管协议当事人”的相关内容。
14、在“第二十部分基金托管协议摘要”中,更新了“一、基金托管协议当事人”、“二、基金托管人对
基金管理人的业务监督和核查”、“五、基金资产净值计算和快加核算”的内容。
15、在“第二十一部分对基金份额持有人的服务”中,更新了“四、基金投资的服务”的内容。
16、在“第二十二部分其他应披露事项”部分,列举了本基金在本报告期内的相关公告。
十五、签署日期
2018 年 8 月 9 日
以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
2018 年 9 月 22 日
诺安基金管理有限公司关于旗下基金所持停牌股票美的集团估值调整的公告
诺安基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安平
衡证券投资基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安主题精选混合型
证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金所持有的美的集团(证券代码:000333)股票于
2018 年 9 月 10 日起停牌。
根据中国证监会《关于证券投资基金估值业务的指导意见》(【2017】13 号文)和基金合同等相关文件,
为使本公司旗下相关基金的估值公平、合理,本公司经与基金托管人商定,决定自 2018 年 9 月 21 日起,
对旗下证券投资基金所持有的该只股票采用“指数收益法”进行估值。
自美的集团复牌之日起且其交易体现了活跃市场交易特征后,本公司将按市场价格进行估值,届时不再另
行公告。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不
保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金
业绩表现的保证。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、托管协议、招募说明书等文件
及相关公告,如实填写或更新个人信息并核对自身的风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受
能力相匹配的基金产品。
特此说明。
诺安基金管理有限公司
二〇一八年九月二十二日