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中邮核心科技(000966)

中邮核心科技:更新招募说明书摘要(2018年第2号)

5-1
中邮核心科技创新灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
(2018年第 2号)
基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
二零一八年九月5-2
重要提示
本基金根据 2014年 12月 15日中国证券监督管理委员会《关于准予中邮核心科技创新
灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2014]1363号)的注册进行募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
三判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认
购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,
亦承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根
据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般
情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性
所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负
面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。基金管理人提醒投
资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险,由投资者自行负责。
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风
险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自
身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格
的其他机构购买基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新
基金业绩表现的保证。
本更新招募说明书所载内容截止日为2018年8月11日,有关财务数据和净值表现数
据截止日为2018年6月30日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。5-3
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
名





称:中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间:2006年 5月 8日 住





所:北京市东城区和平里中街乙 16号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16号 法定代表人:曹均





注册资本:3.041亿元人民币





股权结构: 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 46.37% 中国邮政集团公司 28.61% 三井住友银行股份有限公司 23.67% 华创证券有限责任公司 0.60% 财富证券有限责任公司 0.31% 天风证券股份有限公司 0.23% 国金证券股份有限公司 0.07% 恒泰证券股份有限公司 0.07% 华金证券股份有限公司 0.07% 总


计 100% 公司客服电话:400-880-1618 公司联系电话:010-82295160 联系人:李晓蕾 二、主要人员情况 1. 董事会成员 曹均先生:中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政 金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北 京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪5-4 有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限 公司董事长。 王洪亮先生:中共党员,经济学硕士。曾任职深圳外汇经纪中心业务经理、中国新技 术创业投资公司深圳证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理、 首创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经 理、首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务总部总经理,现任首创证券有限责任公 司副总经理。 张志名先生:汉族,中共党员,经济学硕士。曾任职首创证券有限责任公司固定收益 部交易员、首创证券有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收 益部副总经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理,现任首创证券有限责任公司 固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。 马敏先生:中国党员,本科毕业,会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、 广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内 贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经 建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮 食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理(三级 正),现任中国邮政集团公司财务部副总经理。 金昌雪先生:大学学历。曾任职北京煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽大学任教、 赴日本埼玉大学研究生院进修)、日本住友银行北京代表处职员、代表、日本三井住友银 行北京代表处副代表兼北京分行筹备组副组长、三井住友银行(中国)有限公司北京分行 副行长、总行行长助理(2011年3月退休后接受返聘职务不变)。 孙振华先生:,中共党员,法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员、中冶海 外工程有限公司秘书、中冶海外香港有限公司 先后任总经理助理,副总经理,董事、副总 经理,现任北京观韬中茂律师事务所高级顾问、合伙人。 李燕女士,教授,博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系(现为中央财经大学) ,现任中央财经大学财税学院教授,博士生导师,政府预算研究所所长。兼任中国财政学 会理事、中国财税法学研究会理事、全国财政学教学研究会常务理事、全国政府预算研究 会副会长。担任中国电影股份有限公司、东华软件股份有限公司、安徽荃银高科股份有限 公司和广西富阳药业股份有限公司四家上市公司独立董事,及青岛啤酒股份有限公司外部 监事。 5-5 李铁先生:工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国 HVB资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人,现任哥伦比亚中国资本集团 董事长及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人。 2. 监事会成员 赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省邮电管理局 计财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政 局计财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长(主持工作)、石家庄市邮政局 局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省 邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局 局长。


周桂岩先生,监事,法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业 部总经理;北京凯源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证券部总经理;首创证 券有限责任公司资产管理总部总经理;现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理, 首创京都期货有限公司董事长;有二十多年证券从业经历。 吴科先生,1979年9月出生,大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、 CCTV《12演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业基 金管理股份有限公司公共事务部副总经理。 李莹女士,1982年5月出生,中共党员,硕士研究生。先后就职于北京市教育委员会 办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司,现任中邮创业基金管理股 份有限公司量化投资部总经理。 段木女士,1979年1月出生,中共党员,博士研究生。曾任民政部管理干部学院社会 福利教研室主任,现任中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部总经理。 3. 公司高级管理人员 曹均先生,中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政 金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北 京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪 有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限 公司董事长。 孔军先生,大学本科学历,经济学学士。曾任职于中国人民大学财政系、中国对外经 济贸易信托投资公司、广大南方公司部门经理、长城证券总经理助理兼北京营业部总经理、5-6 首创证券有限责任公司总经理助理、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股 份有限公司资产管理事业部负责人,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 唐亚明先生,本科,经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财 务公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控 资产管理有限公司,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 朱宗树先生,工商管理硕士,高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记,重庆开 县东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任,国家邮政储汇 局综合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理,现任中 邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生,工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限 公司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 4、本基金基金经理 曹思女士:大学本科,曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘 灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮核心科技创新灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括: 主任委员: 孔军先生,见公司高级管理人员介绍。 执行委员: 郑玲女士:金融硕士,曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基 金管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理,现 主管投研工作。 委员: 张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗 银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资 部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理, 现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监、张萌投资工作室总负责人、中邮稳 定收益债券型证券投资基金基金经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮 双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经5-7 理、中邮纯债聚利债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理、 中邮睿信增强债券型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理、 中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金经理。





陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研 究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究 部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配 置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理、 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基 金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。 许进财先生:经济学硕士,曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金 管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、 中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司许进财 投资工作室总负责人、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基金经理、中邮睿利增强债券型证券投资基金基 金经理。 聂璐女士:文学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管 理有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管 理股份有限公司投资经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消 费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理,现任 公司投资部员工兼担任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 杨欢先生:经济学硕士,曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中邮创业基 金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型基金基 金经理,现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮尊享一年定期 开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经 理。 纪云飞先生:工学博士,曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板5-8 做市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股 份有限公司投资部员工、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、中邮核心成长混合 型证券投资基金基金经理、中邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1.基本情况 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行) 住所:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人:李国华 成立时间:2007年3月6日 组织形式:股份有限公司 注册资本:810.31亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484号 基金托管资格批文及文号:证监许可〔2009〕673号 联系人:马强 联系电话:010-68857221 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据 承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融 债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保; 代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限责任公司 (成立于2007年3月6日)于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部 资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有 关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中5-9 国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零 售商业银行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及 企业提供优质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。 2.主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险管理处、 运营管理处等处室。现有员工22人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格,90%员 工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。 3.托管业务经营情况 2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督 管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银行。2012年 7月19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。 中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、 灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式, 为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并 获得了合作伙伴一致好评。 截至2018年6月30日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共80只。至今,中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银 行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计 划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达41789.05亿元。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)中邮创业基金管理股份有限公司直销中心 注册地址:北京市东城区和平里中街乙 16号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16号 法定代表人:曹均 联系人: 梁超 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn5-10 (2)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号 (3)京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店 公司地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 公司网址:http://jr.jd.com 客服电话:95118 (4)中邮创业基金网上直销平台:https://i.postfund.com.cn/ 2、代销机构: (1)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:(010)68858117 客服电话:95580 网址:www.psbc.com (2)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154号 办公地址:上海市江宁路 168号 法定代表人:高建平 联系人:李博 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (3)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:周慕冰 联系人:刘一宁 电话:010-85108227 客户服务电话:95599 网址: http://www.abchina.com/cn/5-11 (4)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址: www.cmbchina.com (6)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 法定代表人:阎俊生 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com


(7)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 联系电话:010-66105662 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (8)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047号 法定代表人:孙建一 5-12 联系人:张莉 电话:0755-25879756 、021-38637673 客服热线:95511-3 网址: www.bank.pingan.com (9)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 客服电话:400 620 0620 网址:www.sczq.com.cn (10)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6 层 法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (11)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 联系人:顾凌 电话:010-84683893 客服电话:4008895548 网址:www.ecitic.com (12)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳区朝阳门内大街 2号凯恒大厦 B 座 18层 法定代表人:王常青 联系人:权唐5-13 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (13)申万宏源证券有限公司(原申银万国) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 客服电话:95523或 4008895523 网址:www.swhysc.com (14)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 网址: www.gtja.com


(15)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸








联系电话::0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (16)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183号大都会广场 43楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:(020)95575或致电各地营业网点5-14 网址:www.gf.com.cn (17)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元


深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn (18)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18、19层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 联系电话:021-20655183 业务传真:021-20655196 客服电话:96326(福建)400-88-96326(全国) 网址:www.hfzq.com.cn (19)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 客服电话:95565、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (20)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 联系人:赖奕欣 客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 5-15 网址:www.htsec.com (21)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268号








办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号








法定代表人:杨华辉








电话: 021-38565547








联系人:乔琳雪








网址:www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562 (22)北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F 座 12层 B 室 法定代表人:李振 电话:010-53361051 传真:65174782 联 系 人:朱艳平 客服电话:400-057-8855 网址:www.kingstartimes.com (23)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客服电话:95538 网址: http://www.zts.com.cn/ (24)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:金夏 电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000


400-6666-8885-16 网址:www.cgws.com (25)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (26)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人: 李工 联系人:范超 客户服务电话:95318 网址: www.hazq.com (27)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客户服务电话:4006989898或 95399 网址:www.xsdzq.cn (28)申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 法定代表人:韩志谦 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com5-17 (29)浙商证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈姗姗 电话:021-80108643 客服:95345 (30)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8号 法定代表人:姚志勇





联系人:祁昊 客服电话:95570 网址: www.glsc.com.cn (31)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (32)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座 41楼 法定代表人:王宜四 联系人:孙超 电话:010-64818304 客服电话:95335(0791-95335)、400-88-95335 网址:www.avicsec.com (33) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 联系人: 尹伶5-18 联系电话:010-66045152 客服电话: 010-66045678 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (34)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (35)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 传真:027-85481900 客服电话:95579或 400 8888 999 网址: www.95579.com (36)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:曹实凡 联系人:周一涵 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:021-58991896 全国统一总机:95511 网址: stock.pingan.com (37)江海证券有限公司5-19 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833号 13楼 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (38)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 网址:http://www.lxsec.com (39) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公区地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 电话:0351-2252792 传真:0351-4110714 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com (40) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:张得仙 联系电话:010-528582445-20 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (41) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A 座综合楼 712号 法定代表人: 梁蓉 联系人:李慧慧 联系电话:010-66154828-8047 客户服务电话:400-6262-1818 网址:www.5irich.com (42)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米) 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (43)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (44)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com5-21 (45)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人: 杨文斌 联系人:陆敏 电话:021-20211847 传真:021-68596919 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com (46)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼 4层 法定代表人:凌顺平 联系人:李珍珍 联系电话:13253657368 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (47)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座(北楼)25层 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (48)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13楼 A 座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9层 04-08 法定代表人:李招娣 联系人:李艳 传真:010-647881055-22 众升客服电话: 400-876-9988 众升财富网址:www.zscffund.com (49)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c 栋 法定代表人: 汪静波 联系人:王皓 联系电话:021-80358230 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (50)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人:罗细安 联系人: 闫丽敏 联系电话:010-67000988-6004 客服电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (51)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:詹慧萌 电话:02120691836 传真:021-2069-1861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (52) 网信证券有限责任公司(原诚浩证券) 注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49号 法定代表人:王媖5-23 联系人:贾思雨





电话:024-22955449 网址:www.wxzq.com (53)天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A 座 37楼 法定代表人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027-87618882 客服电话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com (54) 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn (55) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825


客服电话:95531,400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (56) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13号 办公地址:深圳市福田区竹子林光大银行大厦 3F 法人:张雅锋5-24 联系人:牛孟宇 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn (57) 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人:刘建武 电话:029-87211526 传真:029-87211478 联系人:梁承华 网址:www.westsecu.com.cn 客户服务电话:95582 (58)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层 办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层 法定代表人:魏庆华 联系电话:010-66555316 联系人:和志鹏 客服电话:400-8888-993 网址:www.dxzq.net.cn (59) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号五楼 法定代表人:姜晓林 联系人:赵艳青 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (60) 开源证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B 座 5层 办公地址:陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B 座 5层5-25 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 客户服务电话:95325或 400-860-8866 网址:www.kysec.cn (61)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 A 座 3层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波 电话:010-85556048 传真:010- 85556153 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (62)中期资产管理有限公司(原中期时代) 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 4层 法定代表人:姜新 联系人:尹庆 客服电话:010-65807865 网址:www.cifcofund.com (63)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:马勇 联系人:文雯 电话:010-83363101 客户服务电话:400-166-1188 公司网站:http://8.jrj.com.cn/ (64)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大厦 C 座 7025-26 办公地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大厦 C 座 702 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 联系电话:010- 88312877-8005 客户服务电话:400-001-1566 公司网站:www.yilucaifu.com (65)北京钱景基金销售有限公司(原钱景财富) 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:曹金宝 电话:010-59158135 客户服务电话:400-893-6885 公司网站:www.qianjing.com (66)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C 座 6层 法定代表人:李悦 联系人:张晔 联系电话:010-58845312 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com (67)方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:高利 联系人:丁敏 电话:010-59355997 客服电话:95571 网址:http://www.foundersc.com/ (68)中国中投证券有限责任公司5-27 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18- 21层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 客服电话:95532、400 600 8008 网址:www.china-invs.cn (69)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号东方文化大厦 法定代表人:常振明 联系人:丰靖 客服热线:95558 网址:bank.ecitic.com (70)中信期货有限公司


注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301- 1305室、14层


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 18层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹


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客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (71)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人:吴玉明 联 系 人:杨磊5-28 电话:028-86199665 传真:028-86199079 客服电话:4008-366-366 网址:www.hxzq.cn (72) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科技研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科技研楼 5层 518室 法定代表人:李昭琛 电话:010-62675369 传真:010-62675979 联 系 人:李唯 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com (73)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 E 世界财富中心 A 座 11层 1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 E 世界财富中心 A 座 11层 法定代表人:王伟刚 电话:010-56251471 传真:010-62680827 联 系 人:王骁骁 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (74上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址:上海浦东新区新金桥路 27号 1号楼 证通股份有限公司 法定代表人: 桂水发 电话:021-20538888 传真:021-205389995-29 联 系 人:范泽杰 客服电话:400-820-1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (75)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人:胡学勤 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联 系 人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (76)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址:上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5 栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人:金佶 电话:021-54677888-6717 传真:021-33323837 联 系 人:臧静 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (77)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公大楼 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (78)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-12035-30 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (79) 上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人: 李兴春 联 系 人: 陈孜明 电话:021-50583533 传真:021-61101630 客服电话:4009217755 网址: www.leadfund.com.cn (80)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室 法定代表人:梁洪军 联系人:刘鸿





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网址:http://www.buyforyou.com.cn/ (81)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云








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网址:www.jincheng-fund.com (82)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入住深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 联系人:叶健 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (83)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座 办公地址:上海市浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (84)上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经 济发展区)








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15楼5-37 法定代表人:袁顾明 电话:021-20324155 传真:021-20324199 联 系 人:赵明 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (103)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 2层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19层 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联 系 人:袁永姣 客服电话:4000-618-518 网址:www.danjuanapp.com (104)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人:程刚 联系人: 张旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (105)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址: 上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址: 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥5-38 电话:010-88066632 传真: 010-63136184 客户服务电话:400-817-5666 华夏财富网址:www.amcfortune.com (106)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址: www.66zichan.com (107)南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 389号 办公地址:南京市江东中路 389号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn (108)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人:李春瑜 联系人:华荣杰 电话:13926542587 传真:0755-82912445 客服电话:400-680-39285-39 网址:www.simuwang.com (109)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 法定代表人:马刚 电话:021-60818249 传真:021-60818280 联 系 人:杨徐霆 客服电话:95156 网址:https://www.tonghuafund.com (110)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 电话:18512581255 传真:025-66996699-884131 联 系 人:喻明明 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (111)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙 商务大厦 8楼 A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1 法定代表人:苗宏升 联系人: 王清臣 电话:0411-66889822 传真:0411-66889827 客服电话:4007903688 网址:www.fundying.com (112)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B 座 13、5-40 14层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 32层 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 电话:021-61058785 传真:021-61098515 客服电话:4001115818 网址:www.huaruisales.com (113)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (114)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 联 系 人:陈承智 电话:0592-3122673 传真:0592-3122701 客服电话:400-9180808 网址:www.xds.com.cn (115)北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 8号 B 座 501 办公地址:北京市东城区建国门内大街 8号 B 座 501 法定代表人:李雪松5-41 联 系 人:李小鹏 联系电话:134 8865 9469 传 真:010-85264540 客服电话:400-818-5585 网址:www.kunyuanfund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及 时公告。 (二)注册登记机构 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 住所:北京市东城区和平里中街乙 16号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16号 法定代表人:曹均 联系人:李焱 电话:010-82295160 传真:010-82292422 (三) 出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市瑞天律师事务所 住所:北京市西城区莲花池东路甲5号院1号楼2单元15层1507室 负责人:李飒 联系人:李飒 电话:010-62116298 传真:010-62216298 经办律师:刘敬华


李飒 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市朝阳区建国门外大街 22号赛特广场五层 执行事务合伙人:徐华 联系人:卫俏嫔 联系电话:010-85665232 传真电话:010-856653205-42 经办注册会计师:卫俏嫔


李惠琦 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时履行公告义务。5-43





四、基金的名称 本基金名称:中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金的类型 本基金类型:契约开放式、混合型 六、投资目标 本基金重点关注在我国经济转型中受益于科技创新的企业,在严格控制风险并保证充 分流动性的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债券)、 可转换债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,投资于债券、银行存款、货币市场工 具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种 占基金资产的比例为5%-100%,其中权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%;扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%,其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等,本基金持有的 单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的10%。本基金投资于科技创新主 题的证券不低于非现金基金资产的80%。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相 关期货交易所的业务规则。 八、 投资策略 本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和“自下而上”的股票投资策略相结 合的方法进行投资。 (一)大类资产配置策略 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势,判断当前所处的经济周 期,进而对未来做出科学预测。在此基础上,本基金通过对流动性及资金流向的分析,综5-44 合股市和债市估值及风险分析进行大类资产配置。此外,本基金将持续地进行定期与不定 期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。 (二)股票投资策略 本基金将重点关注在中国经济转型过程中,由科技创新带来的具有广阔市场空间及持 续成长能力的优质企业,采用自下而上个股精选的股票投资策略,精选上市公司股票。本 基金所指的科技创新主要分为科技制造创新和科技服务创新两方面。 1、科技创新主题的界定 (1)科技制造创新 我国未来经济发展的重要立足点在于能够实现由制造大国向制造强国的转变,科学技 术的创新是实现制造强国的重要手段。随着我国人口红利的逐渐结束,传统制造行业面临 劳动力成本上涨的困境,因此依靠科技创新颠覆传统的生产制造方式,提高生产效率和制 造的附加值将是制造业未来的发展趋势。 高端装备制造业是科技制造创新的典型代表。高端装备制造业是制造业的先导产业, 具有高、精、专的特点,同时高端装备制造业既是科技创新的成果,也是推动科技创新的 主要动力之一,因此高端装备制造业是本基金投资科技创新的主要方向之一。 (2)科技服务创新 伴随着人口结构的改变及消费升级,科技服务逐渐成为消费的重要方向之一,科技服 务的创新也正在改变着人们的生活方式。 互联网行业是科技服务创新的重要体现。在互联网行业与各行业的融合和碰撞过程中, 用户体验的提升,商业模式的重塑,新的盈利增长点的诞生,都是本基金主要关注的方向。 本基金管理人将持续跟踪国家相关政策、关注科技创新的发展状况、科研成果和技术 工艺的重大突破新等因素的变化,对科技创新的范畴进行动态调整。 2、核心科技创新主题的个股特征 具体来说,本基金将重点筛选具有如下“核心科技创新”特征的企业: (1)提供全新的产品或服务、开创新的产业领域,或以前所未有的方式提供已有的产 品或服务,并且产品或服务具有核心竞争优势; (2)应用新知识、新技术、新工艺、新思维,大幅降低生产成本、提高产品质量和产 量; (3)在技术边界上提高生产技术手段、强化工艺流程,在业务边界上改进产品和服务 体验,在运作边界上扩大产业活动基础平台,在市场边界上增强产品和服务的竞争力; (4)在商业模式、市场营销、管理体系、生产流程等诸多方面的变化和创新,通过这 些创新实现了企业成本的降低、盈利的增加和竞争实力的提高; (5)改善人类生活质量、推动经济的发展和社会的进步。5-45 (三)债券投资策略 在债券投资部分,本基金在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上,对影 响个别债券定价的主要因素,包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、 含权等因素进行分析,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。 (四)权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易,控制 基金组合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面 研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内 在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰 富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组 合投资策略。 (五)股指期货投资策略 本基金将在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,遵循有效管理原则经充分论 证后适度运用股指期货,特别是在科技创新受经济环境、政策监管等外部重要因素影响时 相应行业的上市公司股价变化可能出现一定程度的波动,通过对股票现货和股指期货市场 运行趋势的研究,结合股指期货定价模型,采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合 约,对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化,提高投资组合的运作效率。 九、业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准构成为:沪深300指数×60%+上证国债指数×40% 十、 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于 股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。 十一、 投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,投资于债券、银行存款、货币市 场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券 品种占基金资产的比例为5%-100%;本基金投资于科技创新主题的证券不低于非现金基金 资产的80%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金类资产不包括5-46 结算备付金、存出保证金及应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得 超过该上市公司可流通股票的 15%; (6)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超 过该上市公司可流通股票的 30%; (7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合前款所规定的流动性受限资产比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资。 (8)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (9)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的


10%; (10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产 净值的 10%; (12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支 持证券规模的 10%; (14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (17)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (18)本基金参与股指期货交易依据以下标准构建组合:5-47 (18.1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资 产净值的10%; (18.2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不 得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府 债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; (18.3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的 股票总市值的20%; (18.4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的0%-95%; (18.5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的20%; (19)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的10%; (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(7)、(15)、(20)项另有约定外,因证券市场波动、上市公司 合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比 例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会 规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关 联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲 突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对 基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,5-48 则本基金投资不再受相关限制。 十二、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)向其基金管理人、基金托管人出资; (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (6)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 上述组合限制、禁止行为的设定依据为本基金合同生效时法律法规及监管机关的要求, 如果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的,基金管理人将按照调整 后的规定执行。 十三、基金的投资组合报告





本投资组合报告期为 2018年 4月 1日起至 6月 30日止。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 98,189,104.12 48.18 其中:股票 98,189,104.12 48.18 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券


- - 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计 65,281,022.73 32.03 8 其他资产


40,318,808.38 19.78 9 合计





203,788,935.23


100.00 注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之 和与合计可能有尾差。 5-49 1.1 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.1.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 71,663,554.12 35.66 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,374,000.00 2.67 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 10,446,290.00 5.20 J 金融业 1,325,600.00 0.66 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,518,000.00 1.25 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 6,861,660.00 3.41 S 综合 - - 合计 98,189,104.12 48.85 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.1.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。


1.2 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 300450 先导智能 235,000 7,106,400.00 3.54 2 002327 富安娜 615,000 6,666,600.00 3.32 3 300567 精测电子 55,000 4,378,000.00 2.18 4 300073 当升科技 120,000 4,087,200.00 2.03 5 603096 新经典 48,000 4,021,440.00 2.005-50 6 300373 扬杰科技 140,000 4,004,000.00 1.99 7 300559 佳发安泰 133,000 3,954,090.00 1.97 8 002410 广联达 140,000 3,882,200.00 1.93 9 600104 上汽集团 100,000 3,499,000.00 1.74 10 603228 景旺电子 70,000 3,460,800.00 1.72 1.3 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本报告期末本基金未持有债券。 1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本报告期末本基金未持有债券。


1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本报告期末本基金未持有贵金属投资。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 1.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有股指期货。 1.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,遵循有效管理原则经充分论 证后适度运用股指期货,特别是在科技创新受经济环境、政策监管等外部重要因素影响时 相应行业的上市公司股价变化可能出现一定程度的波动,通过对股票现货和股指期货市场 运行趋势的研究,结合股指期货定价模型,采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合 约,对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化,提高投资组合的运作效率。 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.9.1 本期国债期货投资政策 根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资。 1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。5-51 1.9.3 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金未持有国债期货。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1


本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 1.10.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 269,052.65 2 应收证券清算款 40,038,169.88 3 应收股利 - 4 应收利息 3,551.40 5 应收申购款 8,034.45 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 40,318,808.38 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。 1.12.基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


截至 2018年 6月 30日,过去三个月的投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -6.37% 1.03% -5.43% 0.68% -0.94% 0.35%5-52 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券账户开户费及交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延至法定节假日、休息日结束之日起 3个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3个工作日 内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延至法定节假日、休息日结5-53 束之日起 3个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类中第 3-7项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、 基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决 议通过。基金管理人须最迟于新费率实施日 2日前在指定媒介刊登公告。 (五)基金税收 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人 按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义 务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明





本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理 办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018年3月29日刊登的本基金招募说 明书(《中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,主要更 新的内容如下: 1、在“一、基金管理人”,对基金管理人情况进行了更新; 2、在“四、基金托管人”,对基金托管人情况进行了更新; 3、在“五、相关服务机构”,对基金份额发售机构的内容均进行了更新;


4、在“九、基金的投资”,对基金的组合报告等内容进行了更新; 5、在“二十一、其他应披露事项”,增加了本次更新内容期间的历次公告。5-54 中邮创业基金管理股份有限公司










































































2018年 9月 22日