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中融恒裕纯债A(005931)

中融恒裕纯债:基金份额发售公告查看PDF公告

 
 
 
 
中融 恒裕纯债债券型 证券投资基金 
基 金 份额 发 售公 告 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:中 融 基金管理 有限公 司 
基金托管 人: 上 海 浦东发展 银行股 份 有限公司 















中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 目


录 一、本次发售基本情况 ...................................................................................... 6 二、开户与认购程序 .......................................................................................... 8 三、清算与交割 .................................................................................................. 9 四、退款事项 .................................................................................................... 13 五、发售费用 .................................................................................................... 13 六、基金的验资与基金合同的生效 ................................................................ 14 七、有关当事人或中介机构 ............................................................................ 14 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 3 【重要 提示】 1. 中融恒裕 纯债债券型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 的募集已 经中国证券监督管理 委员会 (以下简称 “中国 证监会” ) 证监许可 〔2018〕 689 号 文 注册 。 中国证监会对本基金的核准 并不 代 表 中 国 证 监 会 对 本基 金 的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证 。 2. 本基金是 债券型证券投资基金。 3. 基金份额分类: 本基金根据认购费用、 申购费用、 销售服务费等费率 收取方式的不同, 将基金份额分为 A 、 C 两类份额。 在 投资者认购、 申购基 金时收取认购、 申购费用、 赎回时收取赎回费用, 并不再从本类别基金资产 中计提销售服务费的,称为 A 类基金份额; 从本类别基金资产中计提销售 服务费、赎回时收取赎回费用,而不收取认购、申购费用的,称为 C 类基 金份额。 4. 本基金的管理人为 中融基金管理有限公司(以下简称 “本公司 ” )。 5. 本基金的托管人为 上海浦东发展银行股份有限公司 。 6. 本基金的 基金份额登记机构为中融基金管理有限公司 。 7. 本基金自 2018 年 9 月 25 日起至 2018 年 10 月 24 日止通过基金管理 人指定的销售机构发售 ,基金管理人可根据募 集情况适当延长或缩短 本基 金的募集期限并及时公告。 8. 本基金募集对象为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人投资者、机构投资者 和合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证 监会 允许购买证券投资基金的其他投资人 。 9. 本基金募集期内不设募集目标上限。 10. 投资者欲购买本基金, 需开立本公司开放式基金账户 (以下简称 “基 金 账 户 ” ) 。 办 理 注 册基金 账 户 业 务 的 机 构 为 本基 金 的 直 销 机 构 和 其 他各 销 售机构的销售网点。每 位投资者只能开立一个 基金账户,不得非法利 用他 人账户或资金进行认购 ,也不得违规融资或帮 助他人违规进行认购。 投资 者可以凭该基金账户在 所有销售本基金的网点 办理认购。投资者在开 户当 天即可进行认购,但若开户无效,认购申请也同时无效。 11. 本基金认购以金额申请。 投资人认购基金份额时, 需按销售机构规定中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 4 的方式全额交付认购款 项,投资人可以多次认 购本基金份额。通过基 金管 理人直销机构或网上交 易平台认购本基金时, 首次单笔最低认购金额 为 1 元人民币,单笔追加认购最低金额为 1 元人 民币。其他销售机构每个基金 账户每次认购金额不得低于 1 元人民币,其 他销售机构另有规定的,从其 规定。 12. 销售机构认购申请的受 理并不代表该申请一定 成功,而仅代表 销售 机构确实接收到认购申 请。认购申请的 确 认 以登 记 机 构 的 确 认 结 果 为准 。 对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询。 13. 本公告仅对本基金募集 的有关事项和规定予以 说明,投资者欲了解 本基金的详细情况,请 阅读《中融恒裕 纯 债 债券 型 证 券 投 资 基 金 招 募说 明 书》 。 14. 非直销机构销售本基金 的相关信息详见各销售 机构的相关业务公告。 15. 在募集期间, 除本公告所列示的销售机构外, 如出现调整销售机构的 情况,本公司将及时公告。 16. 对未开设销售网点的地 区的投资者,请拨打本 公司的客户服务电话 (400 160 6000 或 010-56517299 )咨询购买 相关事宜。 17. 基金管理人可综合 各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。 18. 风险提示 基金管理人提示投资者 充分了解基金投资的风 险和收益特征,根据自 身的风险承受能力,审慎选择适合自己的基金产品。 本基金投资于证券市场 ,基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波 动,投资者根据 所 持 有的 基 金 份 额 享 受 基 金 收益 , 同时承担相应的 投资 风 险。 投资人在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投 资中出现的各类风险 , 包括: 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性 风险,个别证券特有的 非系统性风险,由于基 金投 资人连续大量赎回基金 产生的流动性风险,基 金管理人在基金管理实 施过 程中产生的基金管理风 险,本基金的特定风险 等。本基金属于债券型 证券 投资基金, 其预期风险收益水平低于股票型基金、 混合型基金, 高于 货币市 场基金。 投资有风险, 投资人在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募 说明书及基金合同等 信息 披 露 文 件 , 自 主 判 断基 金 的投资价值,自主 做出中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 5 投资决策,自行承担投资风险 。 本基金的投资范围包括 中小企业私募债券,中 小企业私募债券的规模 一般小额零散,主要通 过固定收益证券综合电 子平台、综合协议交易 平台 或证券公司进行转让, 难以进行更广泛估值和 询价,因此中小企业私 募债 券的估值价格可能与实 际变现的市场价格有一 定的偏差而对本基金资 产净 值产生影响。同时中小 企业私募债券流动性可 能比较匮乏,因此可能 面临 较高的流动性风险,以 及由流动性较差变现成 本较高而使基金净值受 损的 风险。 基金管理人建议投资人 根据自身的风险收益偏 好,选择适合自己的基 金产品,并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基 金财产, 但不保证基金一定 盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不 预示其未来表现,基金 管理人管理的其他基金 的业绩也不构成对本基 金业 绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出 投 资决策后,基金运营状 况与基金净值变化引致 的投资风险,由投资者 自行 负责。 投资人应当通过基金管 理人或具有基金销售业 务资格的其他机构购买 和赎回基金,基金其他销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 6 一 、本 次发售 基 本情 况 ( 一) 基金 的 基本 信息 基金名称: 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金简称: 中融恒裕纯债 基金代码: 中融恒裕纯债 A


代码:005931 中融恒裕纯债 C


代码:005932 运作方式: 契约型、开放式 基金类别: 债券型证券投资基金 存续期限: 不定期 ( 二) 基金份 额的 类别设 置 本基金根据认购费用、 申购费用、 销售服务费等费率收取方式的不同, 将基金份额分为 A 、 C 两类份额。 在投资者认购、 申购基金时收取认购、 申 购费用、赎回时收取赎 回费用,并不再从本类 别基金资产中计提销售 服务 费的,称为 A 类基金 份额;从本类别基金资产中计提销售服务费、赎回时 收取赎回费用,而不收取认购、申购费用的,称为 C 类基金份额。相关费 率的设置及费率水平在招募说明书中列示。 本基金 A 类和 C 类基 金份额分别设置基金代码。 由于基金费用的不同, 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公 告。 本基金在募集期开放 A 类和 C 类基金份额的认购, 投资人可自行选择 认购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 ( 三) 基金份 额初 始面值 、发 售价格 本基金的基金份额发售面值 为每份基金份额 1.00 元。 ( 四) 发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资 者和合格境外机构投资 者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投 资基 金的其他投资人 。 ( 五) 基金份额 发 售机构 本基金募集期内,基金份额在直销机构和其他销售机构的各个网点同中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 7 时公开发售。 1.直销机构:中融基金管理有限公司。 2. 其他销售机构: 销售 机构名单详见本公告 “ 七、 有关当事人或中介 机 构” 部分。 募集期间, 各销售机构办理认购业务的具体网点、 流程、 规则以 及投资者需要提交的文 件等信息,请参照各销 售机构的规定, 基 金 管理 人 可以增减本基金的销售机构, 届时以基金管理人发布的公告 (若有) 为准。 ( 六) 发售时 间安 排 本基金募集 期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。 本基金的募集时间 自 2018 年 9 月 25 日起至 2018 年 10 月 24 日 止。 通 过基金管理人指定的销 售机构发售,基金管理 人可根据募集情况适当 延长 或缩短本基金的募集期限并及时公告。 ( 七) 认购程 序和 认购限 额 1. 投资者认购本基金需首先办理开户手续, 已经开立基金账户的客户 无需重新开户。投资者 依照各销售机构的规定 , 在 募集期 的 交 易 时 间段 内 提出认购申请,并办理有关手续。 2. 本基金认购以金额申请。 投资人认购基金份额时, 需按销售机构规 定的方式全额交付认购 款项,投资人可以多次 认购本基金份额。通过 基金 管理人直销机构或网上 交易平台认购本基金时 ,首次单笔最低认购金 额为 1 元人民币, 单笔追加认购最低金额为 1 元人民币。 其他销售机构每个基金 账户每次认购金额不得低于 1 元人民币,其 他销售机构另有规定的,从其 规定。 ( 八) 认购费 用 A 类基金份额投 资人需 缴纳的认购费用按 认购 金额的大小划分为 四档 , 认购费率 随认购 金额的 增加而递 减 (适 用固定 认购费用 的除外 ) ;本 基金C 类基金份额不收取认购费用, 而是从该类别基金资产中计提销售服务费 (销 售服务费费率请见基金合同等法律文件) 。具体认购费率如下表所示: A 类基 金份额 单 笔金 额 认购 费率 100 万元以下 0.50% 100 万元(含)-300 万元 0.30% 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 8 300 万元(含)-500 万元 0.10% 500 万元以上(含) 每笔1000 元 C 类基 金份额 0 本基金的认购费由投资 人承担。基金认购费用 不列入基金财产,主要 用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等募 集期间发生的各项费用。 募集 期间发生的信息披露费 、会计师费和律师费等 各项费用,不从基金财 产中 列支。 若投资人 多次认 购本基金A 类基金份额时, 需按单笔认购金额 对应的 费率分别计算认购费用。 ( 九) 认购份 额的 计算 基金认购份额计算方法: 1)认购费用适用比例费率的情形下: 净认购金额=认购金额/ (1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额= (净认购金额+ 认购利息)/ 基金份额发售面值 2)认购费用适用固定金额 的情形下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额- 认购费用 认购份额= (净认购金额+认购利息)/ 基金份额发售面值 认购费用、净认购金额 以人民币元为单位,计 算结果按照四舍五入方 法, 保留到小数点后两位; 认购份额计算结果保留到小数点后两位, 小数点 后两位以后的部分 四 舍五 入 ,由此误差产生的 损失由基金财产承担, 产生 的收益归基金财产所有。 例: 某投资人投资10,000元认购本基金的A 类基金份额, 则其所对应的 认购费率为0.50% 。 假 定该笔认购金额产生利息5元, 则其可得到的A 类基金 份额计算如下: 净认购金额=10,000/ (1+0.50% )=9,950.25元 认购费用=10,000-9,950.25=49.75元 认购份额= (9,950.25+5 )/1.00=9,955.25份 即: 该投资人投资10,000元认购本基金的A 类基金份额, 假定该笔认购 金额产生利息5元, 在 基金发售结束后, 其所 获得的A 类基金份额为9,955.25中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 9 份。 二 、开 户与 认购 程序 ( 一) 个人 投 资者 通过中 通基 金电子 交易 平台办 理开 户和认 购 1. 开立基金账户: 个人投资者可通过本公 司直销电子交易平台( 包括网上交易、移动客 户端交易等)开立 基 金账 户 , 开 户 时 投 资 者 需接 受 本 公 司 认 可 的 身 份验 证 方式。 2. 认购流程 (1) 个人投资者通过本公司的直销电子交易平台 开立账户当日, 使用 开户证件号码登录即可认购本基金。 (2) 个人投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金, 相关流程 请参见本公司网站。 (3)交易日 17:00 后提交的认购申请将自动顺延至下一交易日。 ( 二) 个人 投 资者 通过直 销柜 台办理 开户 和认购 1. 个人投资者通过直销 柜台开户需提交如下 材料: (1) 《账户业务 申请表(个人) 》 (2)申请人 身份证明材料,正反面复印件 (3) 申请人 银行账户信息材料复印件 ( 必须为储蓄卡或存折, 不得使 用信用卡) (4) 《风险承受 能力调查问卷(个人 ) 》 (5) 《投资人 权益告知书》 (6) 《远程 委托服务协议》 (7) 如需开立与股东账号卡相关联的中登基金账户, 需提供证券账户 的证明材料复印件。 (8) 仅为非居民或 既是 中国税收居民又是其他国家 ( 地区) 税收居民 的投资者,须填写《CRS 个人税收居民身份 声明文件》 (9)未成年人申请 开立基金账户,还需提供以下资料 : ①申请人年满16 周岁 未满18 周岁、 以自己 的 劳动收入为主要来源的,中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 10 需提供相关任职 证明、收入证明、劳动关系合同等证明材料 。 ②其他未 成 年 人 需 提 供以 下 监 护 人 身 份 证 明 材料 , 并 在 账 户 业 务 申 请 表“实际控制人 ”及“代办人”处填写监护人信息 : A. 监护人有效身份证件 B. 《监护人 认可未成年 人投资行为 声明》 C. 户口本复印件, 其中 监护人与申请人登记在 同一本户口本中, 且监护 人与申请人为“ 父母与子女”关系,并加盖当地公安局户口专用章。 D. 如不能提 供 户 口 本 , 或 户 口 本 中 未 能 有 效 说 明 监 护 人 与 申 请 人 之前 关系的,或者监护人与 被 申请人关系不为 “ 父母 与子女 ” 关系, 则 需提 供 以下能证明监护 与被监护关系的有效证明之一: a. 证明监护与被监护 关系的法院判决书 ; b.申请人出生医学证明; c. 由 申请人户口所在地的街道办事 处 出具的证明监护与被监护关系的 证明原件(盖章 ) 。 d.指定监护的相关文件 ( 如直销柜台不能判断, 可由法律合规部协助审 核) 。 (10) 在大陆工作、 生活的外国人、 港澳台 居民申请开立基金账户, 应 在境内工作、 居住满一年, 并提供 居留证 、 就业证复印件, 或提供在职 收入 证明原件、最近 6 个月完税证明或银行代发工资最近 6 个月对账单等证明 材料。 (11 ) 个人 投 资 者 委 托 他 人 办 理 业 务 的 , 应 提 供 投 资 者 与 代 办 人 双 方 签署的授权委托书,并同时提供 投资者本人 与代办人的身份证明文件。 2. 认购本基金产品时 应提交下列材料: (1) 《交易 业务申请表》 (2)申请认购当日交易时间内需提供有效的划款凭证或划款 指定 (3) 个人投资者需提供有效身份证复印件, 通过远程委托办理业务的, 需提供本人手持开户证件原件的照片。 (4) 个人投资者委托他人办理业务的, 应提供投资者与代办人双方签 署的授权委托书,并同时 提供投资者本人 与代办人的身份证明文件。 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 11 ( 三) 机构 投 资者 通过直 销柜 台办理 开户 和认购 1. 机构投资者以自由资金或自营账户办理基金账户开户时,应提供 以 下资料,并加盖公章 或预留印鉴: (1) 《账户 业务申请表(机构) 》 (2)《 非自然人客户受益所有人信息登记表》及相关业务资料 (3)营业执照等身份证明材料复印件 (4)银行信息材料复印件 (5) 《机构 预留印鉴卡》, 加盖公章及法人章 (6)法人身份证明材料复印件 (7) 《机构 授权委托书》 (8)经办人 身份证明材料复印件 (9) 《投资者 权益告知书》 (10) 《风险 承受能力调查问卷(机构 ) 》 (11 ) 《远程 委托服务协议 》 (12) 营业执照未 办理三证合一, 或以其他类型证件办理开户的机构, 还需提供组织机构代码证、税务登记证 复印件 ; (13 ) 如需开立 与 股 东账 号 相 关 联 的 中 登 基 金账 户 , 还 需 提 供 证券账 户的证明材料复印件 。 (14 ) 经 有 关 金 融 监 管部 门 批 准 设 立 的 金 融 机构 作 为 投 资 者 的 , 还 需 提供开展金融相关业务 资格证明 (15)税收 居民身份为消极非金融机构的投资者需填写《CRS 控制 人 税收居民身份声明文件》 ; 既是中国税收居民 又是其他国家 (地区) 税收居 民或仅为非居民的投资者,需填写《CRS 机构 税收居民身份声明文件》 (16 ) 机构 为 其 管 理 的产 品 办 理 基 金 账 户 开 户时 , 除 机构投资者开户 所需资料外,还 提供以下资料: ① 《产品 信息表》 ② 产品 成立或备案证明文件复印件; 确实无法提供的, 可提供 《 产 品合规承诺函》 2. 基金产品 时需提交下列材料: 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 12 (1) 《交易 业务申请表》; (2)需在当日交易时间内 提供划款凭证或划款 指令。 ( 四) 直销 柜 台办 理业务 特别 说明 1. 认购期直销柜台业务办理时间: 每个交易日 9:30-11:30 、 13:00-17:00 (周六、周日和节假日不受理 ) 2. 投资者认购基金 前,应通过汇款转账的方式将足够认购资金汇 入本 公司制定直销账户: 工商银行账户: 账户名称:中融基金管理有限公司 银行名称:中国工商银行股份有限公司北京朝阳支行 银行账号:0200003419027305242 大额支付号:102100000345 3. 投资者认购 本基金 时,划款金额不得小于 申请的认购金额。办理 直 销 基金业务须使用本公 司模板的表单,直销表 单 通过本公司网站或直 销柜 台获取。 4. 注意事项 (1)直销柜台的认购业务受理截止时间为 17:00 ,基金合同和招募说 明书另有规定的除外。 (2) 投资者 办理认购申请时, 应在交易时间内将足额资金 划入 本公司 制定的直销账户,并将 划款凭证或指令提交至 直销柜台。若提交申请 当天 资金未足额入账,该笔 申请将自动取消。提交 划入直销账户的资金不 计利 息。投资者划款账户须为开户时 预留的银行账户。 (3)基金募集 期结束,仍存在以下情况的, 将被认定为无效认购: ① 投资者划入资金,但未办理开户或开户失败的; ② 投资者划入资金,但逾期未办理认购的; ③ 投资者划入的资金小于其申请认购金额的; ④ 在发行期截止日 17:00 之前, 资金未到本公司 指定直销资金账户的; ⑤ 本公司确认的其他无效资金或认购失败的情形。 (4)投资提示 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 13 认购本基金的投资者可 通过本公司网站或直销 柜台获取申请材料,按 照要求办理手续并提交相关资料。 ( 五) 通过 销 售机 构办理 开户 与认购 的程 序 在 各 销售机构 办 理 开 户与 认 购 业 务 的 流 程 与 程序 以 各 销 售 机 构 的 规 定 为准。 三 、清 算与 交割 (一)有 效 认 购 款 项 在募 集 期 间 产 生 的 利 息 将折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份额持有人所有,其中利息转份额以 登记机构 的记录为准。 ( 二)基 金 募 集 期 间 募集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前,任何人不得动用。 四 、退 款事 项 (一)基金 发行结束后,以下情况将被视为无效认购: 1.投资者划入资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功; 2.已开户投资者划入资金,但 逾期未办理认购手续; 3.投资者划入的认购资金小于其认购申请金额; 4.投资者的资金 晚于规定的资金最迟到账时间到账; 5.登记机构 确认的其他无效资金或认购 失败的情形。 (二) 投资者 的无效认购资金, 投资者需填写 《 交易业务申请表》 勾选 “资金退出”, 申请将该笔认购无效资金 划往投资者指定的银行账户。 (三) 募集 失败: 在募集期结束后, 如果本基金募集份额总份额小于 2 亿份,募集资金金额少于 2 亿元人民币或基 金份额持有人的人数少于 200 人, 则基金合同不能生效。 基金 管理人、 基金 托管人和 销售机构为基金募集 支付之一切费用应由各 方各自承担, 已 募 集 资金 并 加 计 中 国 人 民 银 行 规定 的商业银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退换投资者。 五 、发 售费 用 本次发售中所发生的律师费、 会计师费、 法定 信息披露费等费用, 不 从基金资产中支付。若 在募集期结束时,基金 仍不能满足法定备案条 件,中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 14 则基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各 方各自承担。 六 、基 金的 验资 与基 金合 同的 生效 本基金自基金份额发售 之日起3 个 月 内 , 在 基金 募 集 份 额 总 额 不 少 于2 亿份,基金募集金额不 少于2 亿 元 , 并 且 基 金份 额 持 有 人 的 人 数 不 少于200 人的条件下,基金募集 期届满或基金管理人依 据法律法规及招募说明 书决 定停止基金发售,且基 金募集达到基金备案条 件,基金管理人应当自 基金 募集结束之日起10 日 内聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日起10 日内向中国证监会提交 验资报告,办理基金备 案手续。自中国证监会 书面 确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 七 、有 关当 事人 或中 介机 构 ( 一) 基金管 理人 名称:中融基金管理有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界中心29层 办公地址 : 北京 市朝阳 区东风南 路3号 院中融 信托北京 园区C 座4层、5 层 法定代表人:王瑶 电话:010-56517000 传真:010-56517001 联系人:肖佳琦 客服电话:400-160-6000/010-56517299 网址:www.zrfunds.com.cn ( 二) 基金托 管人 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路12 号 法定代表人: 高国富 成立时间:1992年10月19日 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会 证监基金字[2003]105 号 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 15 组织形式:股份有限公司


注册资本: 人民币293.52亿元 存续期间:持续经营


基金托管业务批准文号: 证监基金字[2003]105 号 联系人:朱萍 联系电话: (021)61618888 ( 三) 登记机构 名称:中融基金管理有限公司


住所:深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界中心29层 办公地址 : 北京 市朝阳 区东风南 路3号 院中融 信托北京 园区C 座4层、5 层 法定代表人:王瑶 电话:010-56517000 传真:010-56517001 联系人:黎峰 网址:www.zrfunds.com.cn ( 四) 基金份 额发 售机构 1.直销机构 (1)名称:中融基金管理有限公司直销 中心 住所:深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址: 北京市朝阳区东风南路3 号院中融信托北京园区C 座4 层


法定代表人:王瑶 邮编:100016 电话:010-56517002、010-56517003 传真:010-64345889、010-84568832 邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人:赵 琦、巩京博 网址:www.zrfunds.com.cn (2)中融基金直销电子交易平台 本公司直 销 电 子 交 易 包括 网 上 交 易 、 移 动 客 户端 交 易 等 。 投 资 者 可以中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 16 通过本公司网上交易系 统或移动客户端办理业 务,具体业务办理情况 及业 务规则请登录本公司网站查询。 网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2.其他销售 机构


1) 中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人: 陈四清 客服电话:95566 2) 交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人 :彭纯 客服电话:95559 3) 五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办公楼47 层01 单 元 法定代表人:赵立功


电话:0755-23902400 联系人:赖君伟 客服电话:40018-40028 4) 中泰证券 股份有限公司 住所:济南市市中区经七路86号 办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人:李玮 电话:021-20315290 联系人:许曼华 客服电话:95538 5) 东北证券股份有限公司 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 17 住所:长春市生态大街6666号


办公地址:长春市生态大街6666号


法定代表人:李 福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客服电话:95360 6) 中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60838888 联系人:顾凌 客服电话:95548 7) 中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001


办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人:姜晓 林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客服电话:95548 8) 中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188 号 法定代表人:王常青 电话:010-85156398 联系人:许梦园 客服电话:95587/4008-888-108 9) 中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 18 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888 或95551 10) 国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 11) 华西证券股份有限公司 住所:成都市高新区天府二街198号 办公地址:成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话:028-86135991 联系人:周志茹 客服电话:95584/4008-888-818 12) 西南证券 股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人 :廖庆轩 电话:023-63786633 联系人:张煜 客服电话:95355 13) 申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 19 联系人:钱达琛 客服电话:021-33389888 14) 华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556048 联系人:孙 燕波 客服电话:95390 15) 平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层


办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:何之江 电话:021-38637436 联系人:周一涵 客服电话:95511 16) 信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人:张志刚 电话:010-83252182


联系人:唐静 客服电话:95321 17) 广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址: 广州市天河北路183号大都会广场5、 7、 8、 17、 18、 19、 38- 44楼 法定代表人 :孙树明 客服电话:95575 18) 长江证券股份有限公司 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 20 住所:湖北省武汉市新华路特8号 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 电话:027-65799999 联系人:奚博宇 客服电话:95579 19) 东海证券股份有限公司


住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层


办公地址:上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦


法定代表人:赵俊


电话:021-20333333 联系人:王一彦 客服电话:95531、400-8888-588 20) 中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 电话:010-65051166-1753 联系人:任敏 客服电话:010- 65051166 21) 宏信证券有限责任公司 住所:四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10 楼 法定代表人:吴玉明 电话:028-86199041 联系人:杨磊 客服电话:4008-366-366 22) 安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35楼、28层A02 单元 法定代表人:王连志 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 21 电话:0755-82558305 联系人:陈剑虹 客服电话:95517 23) 渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 联系人:蔡霆 客服电话:400-651-5988 24) 联讯证券股份有限公司 住所: 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 办公地址: 深圳市福田区深南中路2002 号中广核大厦北楼10楼 法定代表人 :徐刚 电话:0755-83331195 联系人:彭莲 客服电话:95564 25) 光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人 :周健男 电话:021-22169999 联系人:李芳芳 客服电话:95525 26) 招商证券股份有限公司


住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层


办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45层


法定代表人: 霍达


电话:0755-82943666


中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 22 联系人:黄婵君 客服电话:95565


27) 国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层


电话:010-84183389 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 28) 世纪证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 法定代表人:姜昧军 电话:0755-83199599 联系人:王雯 客服电话:4008323000 29) 大同证券有限责任公司


住所:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层


办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层


法定代表人:董祥


电话:0351-4130322


联系人:薛津


客服电话:4007-121212


30) 万联证券 股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路11 号18 、19楼全层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E 座12层


法定代表人:张建军 电话:020-38286026 联系人:甘蕾


客服电话:95322 31) 申万宏源西部证券有限公司 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 23 住所: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京 南路358号大成国际大厦 20楼2005室


办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路358号大成国际 大厦20楼2005室


法定代表人:韩志谦


客服电话:4008-000-562 32) 天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省 武汉市武昌区中南路99号保利广场A 座37楼 法定代表人: 余磊


电话:027-87617017 联系人:岑妹妹 客服电话:95391 / 400-800-5000 33) 第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 34) 长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 法定代表人:丁益 客服电话:400-6666-888 35) 北京植信基金销售有限公 司 住所:北京市密云县兴盛南路8号院2 号楼106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人: 于龙 电话:010-56075718 联系人:吴鹏 客服电话:4006-802-123 36) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 24 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街19号A 座1505室 法定代表人 :张冠宇 客服电话:400-819-9868 37) 北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D 座28层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170949 联系人:殷 雯 客服电话:010-58170761 38) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层 法定代表人: 周斌 客服电话:400-8980-618 39) 众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A 座9层04-08


法定代表人:李 招弟


电话:010-59497361 联系人:李艳 客服电话:400-876-9988 40) 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人:薛峰 电话: 0755-33227950 联系人:童彩平 客服电话:4006-788-887 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 25 41) 上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦903 ~ 906室


法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 42) 蚂蚁( 杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B 座6层 法定代表人: 陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 43) 上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C 座7楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 客服电话:400-1818-188 44) 北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1 幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 45) 浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路1号903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 26 联系人:吴强 客服电话:4008773772 46) 中期资产管理有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11 层1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A 座8层 法定代表人:姜新 客服电话:95162、400-8888-160 47) 诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B 座12楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 48) 上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路100号19 层 办公地址 : 上 海市宜 山 路700号普 天信 息产业 园2期C5 栋汇付 天下总 部 大楼2楼 法定代表人 :金佶 电话:021-33323999 联系人:陈云卉 客服电话:400-820-2819 49) 上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人:王之光 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 50) 北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 27 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-618-0707 51) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人 :马勇 电话:010-83363101 联系人:文 雯 客服电话:400-166-1188 52) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2 幢220室 办公地址: 上海市浦东新区东方路1267 号11 层 法定代表人 :张跃伟 电话:021-20691923 联系人:苗明 客服电话:400-820-2899 53) 上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人 :陈继武 电话:021-63333389 联系人:王哲宇 客服电话:400-643-3389 54) 奕丰基金销售有限公司 住所: 深圳市前海深港 合作区前湾一路1号A 栋201室 (入住深圳市前 海 商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17楼1704室 法定代表人 :TEO WEE HOWE 电话:0755-89460500 联系人:陈广浩 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 28 客服电话:400-684-0500 55) 北京新浪仓石基金销售有限公司 住所: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、 N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N- 2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人 :李昭琛 电话:010-60619607 联系人:吴翠 客服电话:010-62675369 56) 北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2层 法定代表人 :闫振杰 电话:010-59601366-7024 联系人:李露平 客服电话:400-818-8000 57) 珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201- 1203 法定代表人 :肖雯 电话:020-896290994 联系人:黄敏嫦 客服电话:020-89629066 58) 上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人 :李兴春 客服电话:400-921-7733 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 29 59) 北京广源达信基金销售有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605室 办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B 座19层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 60) 上海云湾基金销售有限公司 住所:中国( 上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人 :桂水发 电话:021-20530224 联系人:江辉 客服电话:400-820-1515 61) 上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路518 号8号楼3层 法定代表人 :燕斌 电话:021-52822063 联系人:兰敏 客服电话:400-118-1188 62) 北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F 座12层B 室 法定代表人 :曲馨月 电话:010-56176118 联系人:张旭 客服电话:400-100-3391 63) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所: 深圳市前海深港 合作区前湾一路1号A 栋201室 (入驻深圳市前 海 商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 30 法定代表人 :高锋 电话:0755-82880158 联系人:廖嘉琦 客服电话:400-804-8688 64) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:林卓 电话:0411-88891212 联系人:徐江 客服电话:400-0411-001 65) 上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11 楼B 座 办公地址: 上海市浦东新区福山路33 号8楼 法定代表人 :王廷富 电话:021-51327185 联系人:徐亚丹 客服电话:400-799-1888 66) 北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街11 号E 世界财富中心A 座11 层1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号E 世界财富中心A 座11 层 法定代表人 :王伟刚 电话:010-56282140 联系人:丁向坤 客服电话:400-619-9059 67) 深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深 圳市南 山区 粤 海街道科 技园中 区科 苑 路15号科 兴科学 园B 栋3 单元11 层 办公地址:深圳市南山 区粤海街道科技园中 区科 苑 路15 号科兴科学园 B 栋3单元7层 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 基金份额 发售公告 31 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 联系人:刘昕霞 客服电话:400-9302-888 68) 北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06


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法定代表人:丁东华


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