鹏 华 弘 达 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 更新 的 招募说明 书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
2018 年 9 月 重 要提 示
本基金 经 2016 年 6 月 24 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 准予 鹏华 弘达灵 活
配置混合型证券投资 基金 注册的批复》注册， 进行 募集。根据相关法律 法规 ，本基金基金
合同已 于 2016 年 8 月 10 日正式 生效 ，基 金管 理人 于该日 起正 式开 始对 基金 财产进 行运 作
管理。
基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中 国证监会
注册，但中国证监会 对本 基金募集的注册，并 不表 明其对本基金的价值 和收 益作出实质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金属于混合型基金， 其预期风险和预期收益高 于货币市场基金、债券型 基金，低
于股票型基金，属于 证券 投资基金里中高风险 、中 高预期收益的品种。 投资 人在投资本基
金前，应全面了解本 基金 的产品特性，充分考 虑自 身的风险承受能力， 理性 判断市场，并
承 担 基 金 投 资 中出 现 的 各类 风 险 ， 包 括 但不 限 于 ：系 统 性 风 险 、 非系 统 性 风险 、 管 理 风 险、
流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 等。
本基金投资范围包括中小 企业私募债，中小企业私 募债券的流动性风险在于 该类债券
采取非公开方式发行 和交 易，由于不公开资料 ，外 部评级机构一般不对 这类 债券进行外部
评级，可能会降低市 场对 该类债券的认可度， 从而 影响该类债券的市场 流动 性。中小企业
私募债券的信用风险 在于 该类债券发行主体的 资产 规模较小、经营的波 动性 较大，同时，
各类材料（包括招募 说明 书、审计报告）不公 开发 布，也大大提高了分 析并 跟踪发债主体
信用基 本面 的难 度。
基金的过往业绩并不预示 其未来表现，基金管理人 管理的其他基金的业绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。基金管 理人 提醒投资人基金投资 的“ 买者自负”原
则，在投资人作出投 资决 策后，基金运营状况 与基 金净值变化引致的投 资风 险，由投资人
自行承担。投资有风 险， 投资人在投资本基金 前应 认真阅读本基金的招 募说 明书和基金合
同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2018 年 8 月 9 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2018 年6 月 30 日 ( 未经 审计) 。
一、基 金管理人
一、基 金管 理人 概况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，党 委书 记、 董事、 总裁 ，经 济学 博士 ，讲师 ，国 籍： 中国 。历 任北京 理
工大学 管理 与经 济学 院讲 师、中 国兵 器工 业总 公司 主任科 员、 中国 证监 会处 长、南 方基 金
管理有 限公 司副 总经 理、 中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司
党委书 记、 总裁 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官 ，欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 ，高 级会 计师 ，注 册会计 师， 国籍 ：中 国。 历任深 圳
华为技 术有 限公 司定 价中 心经理 助理 、国 信证 券股 份有限 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 深
圳金地 证券 服务 部财 务经 理、资 金财 务总 部高 级经 理、总 经理 助理 、副 总经 理、人 力资 源
总部副 总经 理等 职务 。现 任国信 证券 股份 有限 公司 财务负 责人 、资 金财 务总 部总经 理兼 人
力资源 总部 总经 理。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁助 理、 首席市 场官 兼市 场发 展部 、北京 分公 司
总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深 圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，党 委书 记、 董事、 总裁 ，经 济学 博士 ，讲师 ，国 籍： 中国 。历 任北京 理
工大学 管理 与经 济学 院讲 师、中 国兵 器工 业总 公司 主任科 员、 中国 证监 会处 长、南 方基 金
管理有 限公 司副 总经 理、 中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司
党委书 记、 总裁 。
高阳先生 ，党委副 书记、 副总裁， 特许金融 分析师 （CFA ）， 经济学 硕士， 国 籍：中国 。
历任中 国国 际金 融有 限公 司经理 ，博 时基 金管 理有 限 公司 博时 价值 增长 基金 基金经 理、 固
定收益 部总 经理 、基 金裕 泽基金 经理 、基 金裕 隆基 金经理 、股 票投 资部 总经 理，现 任鹏 华
基金管 理有 限公 司党 委副 书记、 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，纪 委书 记， 督察长 ，法 学硕 士， 国籍 ：中国 。历 任中 共中 央办 公厅秘 书
局干部 ，中 国证 监会 办公 厅新闻 处干 部、 秘书 处副 处级秘 书 、 发行 监管 部副 处长、 人事 教
育部副 处长 、处 长， 现任 鹏华基 金管 理有 限公 司纪 委书记 、督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4、本 基金 基金 经理
刘方正 先生 ，国 籍中 国， 理学硕 士，8 年 证券 基金 从业经 验。2010 年6 月 加 盟鹏华 基
金管理 有限 公司 ，从 事债 券研究 工作 ，历 任固 定收 益部高 级研 究员 、基 金经 理助理 ，现 任
绝对收 益投 资部 基金 经理 。2015 年 03 月至 2017 年 01 月担 任鹏 华弘 利混 合基金 基金 经 理 ，
2015 年03 月至2015 年 08 月担 任鹏 华行 业成 长基 金（2015 年8 月已 转型 为 鹏华弘 泰混 合
基金） 基金 基金 经理 ，2015 年 04 月至 2017 年01 月 担任鹏 华弘 润混 合基 金基 金经理 ，
2015 年05 月担 任鹏 华弘 华混合 基金 基金 经理 ，2015 年 05 月 担任 鹏华 弘和 混 合基金 基金 经
理，2015 年 05 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 益混 合 基金基 金经 理，2015 年 06 月至2017
年01 月担 任鹏 华弘 鑫混 合 基金基 金经 理，2015 年 08 月担 任鹏 华前 海万 科REITs 基 金基 金
经理，2015 年 08 月至 2017 年 01 月 担任 鹏华 弘泰 混 合基金 基金 经理 ，2016 年03 月 担任 鹏
华弘信 混合 基金 基金 经理 ，2016 年 03 月至 2017 年 05 月担 任鹏 华弘 实混 合基金 基金 经 理 ，
2016 年03 月至2018 年 05 月担 任鹏 华弘 锐混 合基 金基金 经理 ，2016 年08 月担任 鹏华 弘达
混合基 金基 金经 理，2016 年 08 月至2017 年 12 月 担 任鹏华 弘嘉 混合 基金 基金 经理，2016
年09 月担 任鹏 华弘 惠混 合 基金基 金经 理，2016 年 11 月至2018 年 01 月 担任 鹏华兴 裕定 开
混合基 金基 金经 理，2016 年 11 月担 任鹏 华兴 泰定 开 混 合基 金基 金经 理，2016 年 12 月担 任
鹏华兴悦 定开混合 基金基 金经理，2017 年 09 月担 任鹏华兴 益定期开 放混合 基金基金 经理 ，
2018 年05 月担 任鹏 华睿 投混合 基金 基金 经理 。刘 方正先 生具 备基 金从 业资 格。 本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2015 年 03 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 利混 合基 金基金 经理
2015 年 03 月至2015 年 08 月担 任鹏 华行 业成 长基 金（2015 年8 月已 转型 为 鹏华弘 泰
混合基 金） 基金 基金 经理
2015 年 04 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 润混 合基 金基金 经理
2015 年 05 月担 任鹏 华弘 华混合 基金 基金 经理
2015 年 05 月担 任鹏 华弘 和混合 基金 基金 经理
2015 年 05 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 益混 合基 金基金 经理
2015 年 06 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 鑫混 合基 金基金 经理
2015 年 08 月担 任鹏 华前 海万 科 REITs 基 金基 金经 理
2015 年 08 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 泰混 合基 金基金 经理
2016 年 03 月担 任鹏 华弘 信混合 基金 基金 经理
2016 年 03 月至2017 年 05 月担 任鹏 华弘 实混 合基 金基金 经理
2016 年 03 月至2018 年 05 月担 任鹏 华弘 锐混 合基 金基金 经理
2016 年 08 月至2017 年 12 月担 任鹏 华弘 嘉混 合基 金基金 经理
2016 年 09 月担 任鹏 华弘 惠混合 基金 基金 经理
2016 年 11 月至2018 年 01 月担 任鹏 华兴 裕定 开混 合基金 基金 经理
2016 年 11 月担 任鹏 华兴 泰定开 混合 基金 基金 经理
2016 年 12 月担 任鹏 华兴 悦定开 混合 基金 基金 经理
2017 年 09 月担 任鹏 华兴 益定期 开放 混合 基金 基金 经理
2018 年 05 月担 任鹏 华睿 投混合 基金 基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理：
无
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 党委 书记 、董 事、总 裁。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司党 委副 书记 、副 总裁。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合、 鹏华 创新 驱动 混合 基金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：彭 纯
住
所： 中国 （上 海 ）自由 贸易 试验 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银 行 始 建于 1908 年 ， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 的发 钞行之 一 。
1987 年 重新组 建后的交 通 银行正式 对外营业 ，成为 中国第一 家全国性 的国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月 交通 银行 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月 在上 海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2017 年 英国 《银 行家 》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行 一 级资 本位 列第 11 位 ，较上 年上 升 2 位； 根据 2017 年 美国 《财 富》 杂志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜， 交通 银行营 业收 入位 列 第171 位。
截至 2018 年 3 月 31 日 ， 交通银 行资 产总 额为 人民 币 92667.97 亿元 。2018 年 1-3 月，
交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币200.91 亿 元。
交通银行总行设资产托管 业务中心（下文简称“托 管中心”）。现有员工具 有多年基
金、证券和银行的从 业经 验，具备基金从业资 格， 以及经济师、会计师 、工 程师和律师等
中高级专业技术职称 ，员 工的学历层次较高， 专业 分布合理，职业技能 优良 ，职业道德素
质过硬 ，是 一支 诚实 勤勉 、积极 进取 、开 拓创 新、 奋发向 上的 资产 托管 从业 人员队 伍。
（二） 主要 人员 情况
彭纯先 生， 董事 长、 执行 董事， 高级 会计 师。
彭先 生 2018 年 2 月起 任 本行董 事长 、执 行董 事。2013 年 11 月起 任本 行执 行董事 。
2013 年11 月至2018 年 2 月任本 行副 董事 长、 执行 董事，2013 年10 月至2018 年 1 月任本
行行长 ；2010 年 4 月至 2013 年 9 月 任中 国投 资有 限责任 公司 副总 经理 兼中 央汇金 投资 有
限责任公司 执行董 事、总 经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行 执行董 事、副行长 ；
2004 年9 月至2005 年 8 月任本 行副 行长 ；2004 年6 月至 2004 年9 月任 本行 董事、 行长 助
理；2001 年9 月至 2004 年6 月 任本 行行 长助 理；1994 年至 2001 年 历任 本行 乌鲁木 齐分 行
副行长 、行 长， 南宁 分行 行长， 广州 分行 行长 。彭 先生 1986 年于 中国 人民 银 行研究 生部 获
经济学 硕士 学位 。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 ，高 级经 济师 。
袁女士 2015 年 8 月起 任 本行资 产托 管业 务中 心总 裁；2007 年 12 月至 2015 年 8 月，
历任本行资产托管部总经 理助理、副总经理，本行 资产托管业务中心副总裁 ；1999 年 12
月至 2007 年 12 月 ，历 任 本行乌 鲁木 齐分 行财 务会 计部副 科长 、科 长、 处长 助理、 副处 长 ，
会计结 算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年毕 业于 中国 石 油大学 计算 机科 学系 ，获 得学士 学位 ，
2005 年于 新疆 财经 学院 获 硕士学 位。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至 2018 年 3 月 31 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金 350 只。 此外 ，交 通 银行还 托
管了基金公司特定客 户资 产管理计划、证券公 司客 户资产管理计划、银 行理 财产品、信托
计 划 、 私 募 投 资 基 金 、 保 险 资 金 、 全 国 社 保 基 金 、 养 老 保 障 管 理 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、
QFII 证券 投资 资产 、RQFII 证券 投资 资产 、QDII 证 券投资 资产 和 QDLP 资金 等 产品。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
交通银行严格遵守国家法 律法规、行业规章及行内 相关管理规定，加强内部 管理，保
证 托 管 中 心 业 务规 章 的 健全 和 各 项 规 章 的贯 彻 执 行， 通 过 对 各 种 风险 的 梳 理、 评 估 、 监 控，
有效地 实现 对各 项业 务风 险的管 控， 确保 业务 稳健 运行， 保护 基金 持有 人的 合法权 益。
（二） 内部 控制 原则
1、合法性 原则：托 管中心 制定的各 项制度符 合国家 法律法规 及监管机 构的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
2、全面性 原则：托 管中心 建立各二 级部自我 监控和 风险合规 部风险管 控的内 部控制 机
制，覆盖各项业务、 各个 部门和各级人员，并 渗透 到决策、执行、监督 、反 馈等各个经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
3、独立性 原则：托 管中心 独立负责 受托基金 资产的 保管，保 证基金资 产与交 通银行 的
自有资 产相 互独 立， 对不 同的受 托基 金资 产分 别设 置账户 ，独 立核 算， 分账 管理。
4、制衡性 原则：托 管中心 贯彻适当 授权、相 互制约 的原则， 从组织结 构的设 置上确 保
各二级部和各岗位权 责分 明、相互牵制，并通 过有 效的相互制衡措施消 除内 部控制中的盲
点。
5、有效性 原则：托 管中心 在岗位、 业务二级 部和风 险合规部 三级内控 管理模 式的基 础
上 ， 形 成 科 学 合理 的 内 部控 制 决 策 机 制 、执 行 机 制和 监 督 机 制 ， 通过 行 之 有效 的 控 制 流 程、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
6、效益性 原则：托 管中心 内部控制 与基金托 管规模 、业务范 围和业务 运作环 节的风 险
控制要 求相 适应 ，尽 量降 低经营 运作 成本 ，以 合理 的控制 成本 实现 最佳 的内 部控制 目标 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
根据《证券投资基金法》 、《中华人民共和国商业 银行法》等法律法规，托 管中心制
定 了 一 整 套 严 密、 高 效 的证 券 投 资 基 金 托管 管 理 规章 制 度 ， 确 保 基金 托 管 业务 运 行 的 规 范、
安全、高效，包括《 交通 银行 资 产 托 管 业 务 管理 办法 》 、 《 交 通 银 行 资产 托管 业 务 风 险 管
理办法》、《交通银 行资 产托管业务系统建设 管理 办法》、《交通银行 资产 托管部信息披
露制度》、《交通银 行资 产托管业务商业秘密 管理 规定》、《交通银行 资产 托管业务从业
人员行为规范》、《 交通 银行资产托管业务档 案管 理暂行办法》等，并 根据 市场变化和基
金业务的发展不断加 以完 善。做到业务分工合 理， 技术系统规范管理， 业务 管理制度化，
核心作 业区 实行 封闭 管理 ，有关 信息 披露 由专 人负 责。
托管中心通过对基金托管 业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措施 实现全流
程、全链条的风险控 制管 理，聘请国际著名会 计师 事务所对基金托管业 务运 行进行国际标
准的内 部控 制评 审。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
交通银行作为基金托管人 ，根据《证券投资基金法 》、《公开募集证券投资 基金运作
管理办法》和有关证 券法 规的规定，对基金的 投资 对象、基金资产的投 资组 合比例、基金
资产的核算、基金资 产净 值的计算、基金管理 人报 酬的计提和支付、基 金托 管人报酬的计
提和支付、基金的申 购资 金的到账与赎回资金 的划 付、基金收益分配等 行为 的合法性、合
规性进 行监 督和 核查 。
交通银行作为基金托管人 ，发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》、《 公开募集
证券投资基金运作管 理办 法》等有关证券法规 和《 基金合同》的行为， 及时 通知基金管理
人予以纠正，基金管 理人 收到通知后及时核对 确认 并进行调整。交通银 行有 权对通知事项
进 行 复 查 ， 督 促基 金 管 理人 改 正 。 基 金 管理 人 对 交通 银 行 通 知 的 违规 事 项 未能 及 时 纠 正 的，
交通银 行有 权报 告中 国证 监会。
交通银行作为基金托管人 ，发现基金管理人有重大 违规行为，有权立即报告 中国证监
会，同 时通 知基 金管 理人 限期纠 正。
四、其 他事 项
最近一年内交通银行及其 负责资产托管业务的高级 管理人员无重大违法违规 行为，未
受到中国人民银行、 中国 证监会、中国银保监 会及 其他有关机关的处罚 。负 责基金托管业
务的高 级管 理人 员在 基金 管理公 司无 兼职 的情 况。
三、相 关服务机构
一、基 金份 额销 售机 构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座3305 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构 （1） 银行 销售 机构
1）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
联系人 ：王 菁
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
二、注 册登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021877
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：范 伟强
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
办公室 地址 ：深 圳市 罗湖 区笋岗 东路 中民 时代 广 场 A 座 201
联系电 话： （0755 ）33391280
传真：0755-33033086
联系人 ：闵 齐双
经办律 师： 闵齐 双、 王德 森
四、会 计师 事务 所
名称： 瑞华 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 永定 门西滨 河 路 8 号院 7 号楼 中海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：顾 仁荣
办公室 地址 ：广 东省 深圳 市福田 区益 田 路 6001 号 太 平金融 大 厦 8-10 层
联系电 话：+86(10)88095588 +86 （755 ）88999233
传真：+86(10)88091190 联系人 ：邢 向宗
经办会 计师 ：邢 向宗 、邹 菁
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华弘 达灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
五、基 金运作方式及类型
契约型 开放 式， 混合 型基 金
六、基 金的投资目标
本基金在科学严谨的资产 配置框架下，严选股票、 债券等投资标的，力争基 金资产的
保值增 值。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行的股票 （包含中
小板、创业板及其他 经中 国证监会核准上市的 股票 ）、债券（含国债、 金融 债、企业债、
公司债、央行票据、 中期 票据、短期融资券、 次级 债、可转换债券、可 交换 债券、中小企
业私募债等）、货币 市场 工具（含同业存单等 ）、 权证、资产支持证券 以及 法律法规或中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 相关 规定 ）。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0% －95% ； 基 金 保 留的 现 金 以
及投资于 到期日在 一年以 内的政府 债券的比 例合计 不低于基 金资产净 值的 5% ，其中现 金不
包括结 算备 付金 、存 出保 证金、 应收 申购 款等 。
如果法律法规对该比例要 求有变更的， 以 变 更 后 的比 例 为 准 ， 本 基 金 的 投 资范 围 会 做
相应调 整。
八、基 金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量（ 包 括 GDP 增长 率、CPI 走势 、M2 的 绝对
水平和增长率、利率 水平 与走势等）以及各项 国家 政策（包括财政、税 收、 货币、汇率政
策等），并结合美林 时钟 等科学严谨的资产配 置模 型，动态评估不同资 产大 类在不同时期
的 投 资 价 值 及 其风 险 收 益特 征 ， 追 求 股 票、 债 券 和货 币 等 大 类 资 产的 灵 活 配置 和 稳 健 收益。
2、股 票投 资策 略 本基金通过自上而下及自 下而上相结合的方法挖掘 优质的上市公司，严选个 股构建投
资组合：自上 而 下 地分 析行 业 的 增 长 前 景 、 行业 结构 、 商 业 模 式 、 竞 争要 素等 分 析 把 握 其
投资机会；自下而上 地评 判企业的产品、核心 竞争 力、管理层、治理结 构等 ；并结合企业
基本面 和估 值水 平进 行综 合的研 判， 严选 个股 ，力 争实现 组合 的保 值增 值。
（1） 自上 而下 的行 业遴 选
本基金将自上而下地进行 行业遴选，重点关注行业 增长前景、行业利润前景 和行业成
功要素。对行业增长 前景 ，主要分析行业的外 部发 展环境、行业的生命 周期 以及行业波动
与经济周期的关系等 ；对 行业利润前景，主要 分析 行业结构，特别是业 内竞 争的方式、业
内竞争的激烈程度、 以及 业内厂商的谈判能力 等。 基于对行业结构的分 析形 成对业内竞争
的关键 成功 要素 的判 断， 为预测 企业 经营 环境 的变 化建立 起扎 实的 基础 。
（2） 自下 而上 的个 股选 择
本基金主要从两方面进行 自下而上的个股选择：一 方面是竞争力分析，通过 对公司竞
争策略和核心竞争力 的分 析，选择具有可持续 竞争 优势的上市公司或未 来具 有广阔成长空
间的公司。就公司竞 争策 略，基于行业分析的 结果 判断策略的有效性、 策略 的实施支持和
策略的执行成果；就 核心 竞争力，分析公司的 现有 核心竞争力，并判断 公司 能否利用现有
的资源 、能 力和 定位 取得 可持续 竞争 优势 。
另一方面是管理层分析， 在国内监管体系落 后 、 公司 治 理 结 构 不 完 善 的 基 础上 ， 上 市
公 司 的 命 运 对 管理 团 队 的依 赖 度 大 大 增 加。 本 基 金将 着 重 考 察 公 司的 管 理 层以 及 管 理 制度。
（3） 综合 研判
本基金在自上而下和自下 而上的基础上，结合估值 分析，严选个股，力争实 现组合的
保值增值。通过对估 值方 法的选择和估值倍数 的比 较，选择股价相对低 估的 股票。就估值
方法而言，基于行业的特 点确定对股价最有影响力 的关键估值方法（包括 PE、PEG 、PB 、
PS 、EV/EBITDA 等 ） ； 就估 值 倍 数 而 言 ， 通 过 业 内 比 较 、 历 史 比 较 和 增 长 性 分 析 ， 确 定 具
有上升 基础 的股 价水 平。
3、债 券投 资策 略
本基金债券投资将采取久 期策略、收益率曲线策略 、骑乘策略、息差策略、 个券选择
策 略 、 信 用 策 略、 中 小 企业 私 募 债 投 资 策略 等 积 极投 资 策 略 ， 灵 活地 调 整 组合 的 券 种 搭 配，
精选个 券， 力争 实现 组合 的保值 增值 。
（1） 久期 策略
久期管理是债券投资的重 要考量因素，本基金将采 用以“目标久期”为中心 、自上而
下的组 合久 期管 理策 略。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率曲线的形状变化是 判断市场整体走向的一个 重要依据，本基金将据此 调整组合
长、中 、短 期债 券的 搭配 ，并进 行动 态调 整。 （3） 骑乘 策略
本基金将采用基于收益率 曲线分析对债券组合进行 适时调整的 骑 乘 策 略 ， 以达 到 增 强
组合的 持有 期收 益的 目的 。
（4） 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
（5） 个券 选择 策略
本基金将根据单个债券到 期收益率相对于市场收益 率曲线的偏离程度，结合 信用等级 、
流动性、选择权条款 、税 赋特点等因素，确定 其投 资价值，选择定价合 理或 价值被低估的
债券进 行投 资。
（6） 信用 策略
本基金通过主动承担适度 的信用风险来获取信用溢 价，根据内、外部信用评 级结果，
结合对类似债券信用 利差 的分析以及对未来信 用利 差走势的判断，选择 信用 利差被高估、
未来信 用利 差可 能下 降的 信用债 进行 投资 。
（7） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企业私募债券是在中 国境内以非公开方式发行 和转让，约定在一定期限 还本付息
的公司债券。由于其 非公 开性及条款可协商性 ，普 遍具有较高收益。本 基金 将深入研究发
行人资信及公司运营 情况 ，合理合规合格地进 行中 小企业私募债券投资 。本 基金在投资过
程 中 密 切 监 控 债券 信 用 等级 或 发 行 人 信 用等 级 变 化情 况 ， 尽 力 规 避风 险 ， 并获 取 超 额 收益。
4、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金将综合运用战略资 产配置和战术资产配置进 行资产支持证券的投资组 合管理，
并根据信用风险、利 率风 险和流动性风险变化 积极 调整投资策略，严格 遵守 法律法规和基
金合同 的约 定， 在保 证本 金安全 和基 金资 产流 动性 的基础 上获 得稳 定收 益。
九、基 金的业绩比较基准
中证综 合债 指数 收益 率×50% ＋沪 深300 指 数收 益率 ×50%
中证综合债指数的选样债 券的信用类别覆盖全面， 期限构成宽泛，适于做基 金债券资
产的业绩 比较基准 。沪 深 300 指数 选样科 学客观 ， 行业代表 性好，流 动性高 ，抗操纵 性强，
是目前市场上较有影 响力 的股票投资业绩比较 基准 。基于本 基 金 的 投 资范 围和 投 资 比 例 限
制，选 用上 述业 绩比 较基 准能够 忠实 反映 本基 金的 风险收 益特 征。
如果今后法律法规发生变 化，或者有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩 比较基准
推出，或者是市场上 出现 更加适合用于本基金 的业 绩比较基准的指数时 ，本 基金管理人与
基金托管人协商一致 后可 以在报中国证监会备 案以 后变更业绩比较基准 并及 时公告，但不
需要召 开基 金份 额持 有人 大会。 十、基 金的风险收益特征
本基金属于混合型基金， 其预期的风险和收益高于 货币市场基金、债券基金 ，低于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 中高 风险 、中 高预 期收益 的品 种。
十一、 基 金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年7 月13 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年04 月01 日 起至 06 月30 日。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
930,600.56
0.13
其中： 股票
930,600.56
0.13
2
基金投 资
-
-
3
固定收 益投 资
650,682,224.90
90.10
其中： 债券
650,682,224.90
90.10
资产支
持证券
-
-
4
贵金属 投资
-
-
5
金融衍 生品 投
资
-
-
6
买入返 售金 融
资产
-
-
其中： 买断 式
回购的 买入 返
售金融 资产
-
-
7
银行存 款和 结
算备付 金合 计
59,903,869.82
8.29
8
其他资 产
10,694,961.02
1.48
9
合计
722,211,656.30
100.00
2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
（1）报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔
业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
667,813.42
0.10
D
电力、 热力 、燃
气及水 生产 和供
应业
48,456.00
0.01
E
建筑业
-
-
F
批发和 零售 业
-
-
G
交通运 输、 仓储
和邮政 业
-
-
H
住宿和 餐饮 业
-
-
I
信息传 输、 软件
和信息 技术 服务
业
-
-
J
金融业
-
-
K
房地产 业
-
-
L
租赁和 商务 服务
业
-
-
M
科学研 究和 技术
服务业
-
-
N
水利、 环境 和公
共设施 管理 业
81,226.14
0.01
O
居民服 务、 修理
和其他 服务 业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和 社会 工作
-
-
R
文化、 体育 和娱
乐业
133,105.00
0.02
S
综合
-
-
合计
930,600.56
0.14
（3）报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
300713
英可瑞
12,614
492,828.98
0.08
2
002739
万达电 影
3,500
133,105.00
0.02
3
300747
锐科激 光
1,543
123,995.48
0.02
4
601330
绿色动 力
4,971
81,226.14
0.01
5
603650
彤程新 材
2,376
50,988.96
0.01
6
603693
江苏新 能
5,384
48,456.00
0.01
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
-
-
2
央行票 据
-
-
3
金融债 券
162,869,800.00
25.36
其中： 政策 性金 融债
38,128,400.00
5.94
4
企业债 券
394,660,000.00
61.46
5
企业短 期融 资券
-
-
6
中期票 据
90,859,000.00
14.15
7
可转债 （可 交换 债）
2,293,424.90
0.36
8
同业存 单
-
-
9
其他
-
-
10
合计
650,682,224.90
101.33
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值
（元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
122399
15 中投 G1
500,000
49,960,000.00
7.78
2
136038
15 兴杭 01
500,000
49,800,000.00
7.76
3
136214
14 上实 02
400,000
39,504,000.00
6.15
4
1182325
11 中 信集MTN2
300,000
30,279,000.00
4.72
5
122497
15 远洋 04
300,000
29,895,000.00
4.66
6、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
（1）报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
（2）本基金投资股指期 货 的投资政策
本 基金 基金 合同 的 投资范 围尚 未包 含股 指期 货投资 。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1）本期国债期货投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2）报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3）本期国债期货投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、投资组合报告附注
（1）
本基金投资的前十名证券 中本期没有发行主体被监 管部门立案调查的、或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
（2）
本基金 投资 的前 十名 证券 没有超 出基 金合 同规 定的 证券备 选库
（3）其他资产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
160,832.50
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
10,533,434.88
5
应收申 购款
693.64
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
10,694,961.02
（4）报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号
债券代 码
债券名 称
公允价 值
（人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
132007
16 凤凰 EB
2,113,625.00
0.33
2
127004
模塑转 债
104,268.00
0.02
3
113012
骆驼转 债
75,531.90
0.01
（5）报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
序号
股票代 码
股票名 称
流通受 限部 分 占基金 资产 净值 比例 流通受 限情 况
的公允
价值（ 元）
（%）
说明
1
300713
英可瑞
492,828.98
0.08
新股锁 定
2
002739
万达电 影
133,105.00
0.02
重大事 项
3
603693
江苏新 能
48,456.00
0.01
新股未 上市
（6）投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产，但不保 证基金一
定盈利。基金的过往 业绩 并不代表其未来表现 。投 资有风险，投资人在 做出 投资决策前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
鹏华弘 达A
净值增长
率 1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率3
业绩比较基
准收益率标
准差4
1-3 2-4
2016 年08 月10 日
(基金合同生效日)
至2016 年12 月31
日
-0.47% 0.07% 0.52% 0.40% -0.99% -0.33%
2017 年01 月01 日
至2017 年12 月31
日
124.65% 6.26% 10.65% 0.32% 114.00% 5.94%
2018 年01 月01 日
至2018 年06 月30
日
-0.51% 0.32% -4.61% 0.58% 4.10% -0.26%
自基金合同生效日
至2018 年06 月30
日
122.44% 4.56% 6.10% 0.42% 116.34% 4.14%
鹏华弘 达C
净值增
长率1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率3
业绩比较基
准收益率标
准差4
1-3 2-4
2016 年08 月10 日
(基金合同生效日)
至2016 年12 月31
日
-1.11% 0.09% -1.80% 0.38% 0.69% -0.29%
2017 年01 月01 日
至2017 年12 月31
6.78% 0.17% 10.65% 0.32% -3.87% -0.15%
净值增
长率1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率3
业绩比较基
准收益率标
准差4
1-3 2-4
日
2018 年01 月01 日
至2018 年06 月30
日
-0.64% 0.32% -4.61% 0.58% 3.97% -0.26%
自基金合同生效日
至2018 年06 月30
日
4.91% 0.22% 3.65% 0.42% 1.26% -0.20%
十三、 基金的费用与税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《基金 合同》生 效后与 基金相关 的会计师 费、律 师费、仲 裁费、诉 讼费、 公证费 和
认证费 ；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.6% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.6% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计提，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人
发送基金 管理费划 款指令 ，基金托 管人复核 后于次 月首日起 5 个工 作日内 从 基金财产 中一
次性支 付给 基金 管理 人。 若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托 管费按 前一日 基金资产净 值的 0.1%的 年 费率计提。 托管费 的计算 方法如 下 ：
H＝E×0.1% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计提，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人
发送基金 托管费划 款指令 ，基金托 管人复核 后于次 月首日起 5 个工 作日内 从 基金财产 中一
次性支 取。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。
3、销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.2% 。
本基金销售服务费将 专门 用于本基金的销售与 基金 份额持有人服务，基 金管 理人将在基金
年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专项 说明 。销 售服务 费计 提的 计算 公式 如下：
H=E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销售服务费每日计提 ，逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理人 向基金托
管人发送 基金销售 服务费 划款指令 ，基金托 管人复 核后于次 月首日 起 5 个 工 作日内从 基金
财产中 一次 性支 付 给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 日等 ，支 付日 期顺 延。
自 2017 年 3 月 23 日 起， 鹏华基 金管 理有 限公 司对 本基金 C 类份 额开 展销 售 服务费 优
惠活动 ， 由0.20% 调 整为0.05% 。
上述“一、 基金费 用的种 类中第 4－10 项 费用” ， 根据有关法 规及相 应协议 规定，按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费 率
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充养老基金等， 包括 全国社会保障基金、 可以 投资基金的地方社会 保障 基金、企业年
金单一计划以及集合 计划 。如将来出现经养老 基金 监管部门认可的新的 养老 基金类型，基金管理人可在招募说 明书 更新时或发布临时公 告将 其纳入养老 金 客 户 范围 ，并 按 规 定 向 中
国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。
通过基金管理人的直销柜 台申购本基金基金份额的 养老金客户适用下表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
A 类、C 类基金份额
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06%
M≥ 1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投 资人申购基金份额时收取 。投资人在一天之内如果 有多笔申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购费用由投资人承担， 不列入基金财产，主要用 于本基金的市场推广、销 售、登记
等各项 费用 。
2、赎 回费 率
赎回费用由赎回基金份额 的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基 金份额时
收取。
本基 金A 类 基金 份额 的赎 回费率 如下 表所 示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 日 1.5%
7 日≤Y<30 日 0.75%
30 日≤Y ＜6 个月 0.5%
Y≥6 个月 0
对持续 持有 期少 于 30 日 的 投资人 收取 的赎 回费 全额 计入基 金财 产； 对持 续持 有期不 少
于 30 日 但少 于 3 个 月的 投资人 收取 的赎 回费 总额 的 75% 计 入基 金财 产； 对 持续持 有期 不少
于 3 个月但 少于 6 个 月的 投资人 收取 的赎 回费 总额 的 50%计 入基 金财 产； 对 持续持 有期 不
少于 6 个 月的投 资人， 将 赎回费总 额的 25% 计入 基 金财产。 上述未纳 入基金 财产的赎 回费
用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续费 。
本基 金C 类 基金 份额 的赎 回费率 如下 表所 示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 日 1.5%
7 日≤Y ＜30 日 0.5% Y≥30 日 0
对C 类 基金 份额 持有 人投 资人收 取的 赎回 费全 额计 入基金 财产 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财产投资的相关税收 ，由基金份额持有人承担 ，基金管理人或者其他扣 缴义务人
按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金运
作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及
其它有关法律法规的 规定 ，结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ，对本基金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、因 基金 合同 变更 ，对 相 关章节 的内 容进 行了 更新 。
2、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据的截 止
日期。
3、在 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
5、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”部 分内 容进 行了 更新。
6、在 “第 七部 分 基 金份 额的申 购与 赎回 ”部 分内 容进行 了更 新。
7、在 “第 八部 分 基 金投 资”部 分内 容进 行了 更新 。
8、在 “第 九部 分 基 金业 绩”部 分内 容进 行了 更新 。
9、在 “第 二十 一部 分 其 他披露 事项 ”部 分内 容进 行了更 新。
鹏华基金管理有限公 司
2018 年 9 月
