信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
信诚中证 500 指数分级 证券投资基 金
招募说明书 摘要
（2018 年第2 次更新 ）
基金管理人 ： 中信保 诚基金 管 理有限公 司
基金托管人 ： 中国建设 银行股 份有限公 司
重要提示
信诚基金管 理有限公 司经中国 证监会批 准于 2005 年9 月 30 日注 册成立。 因业务发 展
需要，经国 家工商总 局核准， 公司名称 由“信诚 基金 管理有限公 司”变更 为“中信 保诚基
金管理有限 公司”（ 以下简称 “我司” ），并由 上海 市工商行政 管理局于2017 年 12 月18
日核发新的 营业执照 。
根据《中华 人民共和 国合同法 》第七十 六条的规 定， 合同当事人 名称变动 不影响合 同
义 务的履行 。本次我 司名称变 更后，以 “信诚基 金管 理有限公司 ”或“中 信保诚基 金管理
有限公司” 签署的的 法律文件 （包括但 不限于公 司合 同、公告等 ，以下简 称“原法 律文
件”）不受 任何影响 ，我司将 按照约定 履行权利 义务 。如原法律 文件件对 生效条件 、有效
期限进行特 别说明的 ，以原法 律文件的 说明为准 。
本基金于2011 年2 月11 日基 金合同正 式生效。
基金的过 往业绩并 不预示其 未来表现 。
投资有风险 ，投资人 申购本基 金时应认 真阅读招 募说 明书。
本 摘要 根据 基金合 同和 基金 招募说 明书 编写 ，并经 中国 证监 会核 准。基 金合 同是 约定
基 金当 事人之 间权 利、 义务的 法律 文件。 基金 投资人自 依基 金合同 取得 基金 份额， 即成 为
基 金份 额持有 人和 本基 金合同 的当 事人， 其持 有基金份 额的 行为本 身即 表明 其对基 金合 同
的 承认 和接受 ，并 按照 《基金 法》 、《运 作办 法》、基 金合 同及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义务。 基金投资 人欲了解 基金份额 持有人的 权利 和义务，应 详细查阅 基金合同 。
本更新招募说明书所 载内容截止日 若无特别说明为2018年8月11日，有关财 务数据和净
值表现截止 日为2018 年6月30 日 （未经审 计）。 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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一、 基金管理人
（一）基金 管理人概 况
基金管理人 ： 中信保 诚基金 管 理有限公 司
住所：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区世 纪大道8 号上 海国金中心 汇丰银行 大楼9层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪 大道8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层
法定代表人 ：张翔燕
成立日期：
2005年9 月30日
批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 券监督管 理委 员会证监基 金字【2005 】142 号
注册资本：
2亿元人 民币
电话：
（021）6864 9788
联系人：
唐世春
股权结构：
股 东
出资额
（万元人民 币）
出资比例
（% ）
中信信托有 限责任公 司 9800 49
英国保诚集 团股份有 限公司 9800 49
中新苏州工 业园区创 业投资有 限公司 400 2
合 计 20000 100
（二）主要 人员情况
基金管理人 ： 中信保 诚基金 管 理有限公 司
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区世 纪大道8 号上 海国金中心 汇丰银行 大楼9层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪 大道8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层
法定代表人 ：张翔燕
成立日期：
2005年9 月30日
批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 券监督管 理委 员会证监基 金字【2005 】142 号
注册资本：
2亿元人 民币
电话：
（021）6864 9788
联系人：
唐世春
股权结构：
股 东
出资额
（万元人民 币）
出资比例
（%）
中信信托有 限责任公 司 9800 49
英国保诚集 团股份有 限公司 9800 49
中新苏州工 业园区创 业投资有 限公司 400 2
合 计 20000 100 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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二、 主要人员情况
1．基金管理 人董事会 成员
张 翔燕 女士 ，董 事长， 工商 管理 硕士 。历 任中信 银行总 行综 合计 划部 总经理 ，中 信 银
行 北京 分行副 行长 、中 信银行 总行 营业部 副总 经理，中 信证 券股份 有限 公司 副总经 济师 ，
中 信控 股有限 责任 公司 风险管 理部 总经理 、中 信控股有 限责 任公司 副总 裁、 中国中 信集 团
有 限公 司业务 协同 部主 任、中 信信 托有限 责任 公司副董 事长 。现任 中信 保诚 基金管 理有 限
公司董事长 。
王 道远 先生 ，董 事，工 商管 理硕 士。 历任 中信信 托有限 责任 公司 综合 管理部 总经 理 、
信 托管 理部总 经理 、总 经理助 理、 董事会 秘书 、副总经 理。 现任中 信信 托有 限责任 公司 副
总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事
长。
Guy Robert STRAPP 先生，董 事，澳大利亚籍 ，商科 学士。历任瀚亚投资（ 香港）有限
公 司首 席执行 官， 英国 保诚集 团亚 洲区资 产管 理业务投 资总 裁、瀚 亚投 资（ 新加坡 ）有 限
公司 首 席 执 行 官 。 现 任 瀚 亚 投 资 集 团 首 席 执 行 官 兼 瀚 亚 投 资 （ 香 港 ） 有 限 公 司 首 席 执 行
官、瀚亚投 资管理(上海)有限 公司董事 。
魏 秀彬 女士 ，董 事，新 加坡 籍， 工商 管理 硕士。 历任施 罗德 国际 商业 银行东 南亚 区 域
合 规经 理、施 罗德 投资管 理( 新加坡)有 限公 司亚太 地区 风险 及合规 总监 。现任 瀚亚 投资 首
席风险官、 瀚亚投资 管理(上海)有限公 司监事。
吕 涛先 生， 董事 ，总经 理， 工商 管理 硕士 。历任 中信证 券股 份有 限公 司资产 管理 部 总
经理、中信基金管理 有限公司（中 信证券股份有 限公 司的全资子公司，2009 年2月已与 华夏
基 金管 理有限 公司 合并 ）总经 理、 中信证 券股 份有限公 司董 事总经 理、 中信 资产管 理有 限
公司副总经 理。现任 中信保诚 基金管理 有限公司 总经 理、首席执 行官。
孙 麟麟 先生 ，独 立董事 ，美 国籍 ，商 科学 士。历 任安永 会计 师事 务所 （香港 ）资 产 管
理 审计 团队亚 太区 联合 领导人 ，安 永会计 师事 务所（旧 金山 ）美国 西部 资产 管理市 场审 计
团队领导等职。现任Lattice Strategies Trust 独 立受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独立董
事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy
Fund LLC. 独立董事 。
夏 执东 先生 ，独 立董事 ，经 济学 硕士 。历 任财政 部财政 科学 研究 所副 主任、 中国 建 设
银 行总 行国际 部副 处长 、安永 华明 会计师 事务 所副总经 理、 北京天 华会 计师 事务所 首席 合
伙人。现任 致同会计 师事务所 管委会副 主席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现任清 华大学经 济管理学 院经济系 副教授。
信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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注：原“英国保诚集 团亚洲区总部 基金管理业务” 自2012年2月14 日起正 式更名为瀚亚
投资，其旗 下各公司 名称自该 日起进行 相应变更 。瀚 亚投资为英 国保诚集 团成 员。
2.监事
於 乐女 士， 执行 监事， 经济 学硕 士。 历任 日本兴 业银行 上海 分行 营业 管理部 主管 、 通
用电气金融财务（中 国）有限公司 人力资源经理 。 现任中信保诚基金管 理有限公司首 席人
力资源官。
3.经营管理 层人员情 况
张 翔燕 女士 ，董 事长， 工商 管理 硕士 。历 任中信 银行总 行综 合计 划部 总经理 ，中 信 银
行 北京 分行副 行长 、中 信银行 总行 营业部 副总 经理，中 信证 券股份 有限 公司 副总经 济师 ，
中 信控 股有限 责任 公司 风险管 理部 总经理 、中 信控股有 限责 任公司 副总 裁、 中国中 信集 团
有 限公 司业务 协同 部主 任、中 信信 托有限 责任 公司副董 事长 。现任 中信 保诚 基金管 理有 限
公司董事长 。
吕 涛先 生， 董事 ，总经 理， 工商 管理 硕士 。历任 中信证 券股 份有 限公 司资产 管理 部 总
经理、中信基金管理 有限公司（中 信证券股份有 限公 司的全资子公司，2009 年2月已与 华夏
基 金管 理有限 公司 合并 ）总经 理、 中信证 券股 份有限公 司董 事总经 理、 中信 资产管 理有 限
公司副总经 理。现任 中信保诚 基金管理 有限公司 总经 理、首席执 行官。
桂 思毅 先生 ，副 总经理 ，工 商管 理硕 士。 历任安 达信咨 询管 理有 限公 司高级 审计 员 ，
中 乔智 威汤逊 广告 有限 公司财 务主 管，德 国德 累斯登银 行上 海分行 财务 经理 ，中信 保诚 基
金 管理 有限公 司风 险控 制总监 、财 务总监 、首 席财 务官 、首 席运营 官。 现任 中信保 诚基 金
管 理有 限公司 副总 经理 、首席 财务 官，中 信信 诚资产管 理有 限公司 （中 信保 诚基金 管理 有
限公司之子 公司）董 事。
唐 世春 先生 ，副 总经理 ，法 学硕 士。 历任 北京天 平律师 事务 所律 师、 国泰基 金管 理 有
限 公司 监察稽 核部 法务 主管、 友邦 华泰基 金管 理有限公 司法 律监察 部总 监、 总经理 助理 兼
董 事会 秘书； 中信 保诚 基金管 理有 限公司 督察 长兼董事 会秘 书、中 信信 诚资 产管理 有限 公
司董事。现 任中信保 诚基金管 理有限公 司副总经 理、 首席市场官 。
4.督察长
周浩先生， 督察长， 法学硕士 。历任中 国证券监 督管 理委员会主 任科员、 公职律师 、
副调研员， 上海航运 产业基金 管理有限 公司合规 总监 ，国联安基 金管理有 限公司督 察长。
现任中信保 诚基金管 理有限公 司督察长 ，中信信 诚资 产管理有限 公司董事 。
5.基金经理
杨 旭 先生 ，理 学 硕士 、文 学硕 士。 曾 任职 于美 国对冲 基 金Robust methods 公 司， 担 任
数 量 分 析 师 ；于 华 尔 街对 冲 基 金WSFA Group 公 司 ，担 任Global Systematic Alpha Fund 助
理基金经理。2012 年8月加入 中信 保诚基金 ，历 任助 理投资经理、专户投 资经理。现任 量化
投资副总监，信诚中 证500指数分 级基金、信诚 中证800 医药指数分 级基金 、信诚中证800 有信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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色 指数 分级 基金、 信诚 中证800 金融 指数 分级基 金、信 诚中 证TMT 产 业主 题指 数分级 基金 、
信 诚中 证信息 安全 指数 分级基 金、 信诚中 证智 能家居指 数分 级基金 、信 诚中 证基建 工程 指
数型证券投资基金（LOF）、信诚 至裕灵活配置 混合 型证券投资基金、信 诚新悦回报灵 活配
置 混合 型证券 投资 基金 、信诚 新兴 产业混 合型 证券投资 基金 、信诚 永丰 一年 定期开 放混 合
型 证券 投资基 金、 信诚 至泰灵 活配 置混合 型证 券投资基 金、 信诚新 泽回 报灵 活配置 混合 型
证 券投 资基金 、信 诚量 化阿尔 法股 票型证 券投 资基金 、 中信 保诚至 兴灵 活配 置混合 型证 券
投资基金 的 基金经理 。
黄 稚女 士， 理学 硕士。 曾任 职于 中国 国际 金融有 限公司 ，担 任资 产管 理部产 品经 理 ；
于平安证券有限责任 公司，担任产 品经理。2015 年6 月加入中信保诚基金 管理有限公司 ，历
任金融工程师、基金 经理助理。现任 信诚中证500 指 数分级证券投资基金 、信诚中证基 建工
程指数型证 券投资基 金（LOF ） 的基金经 理。
历任基金经 理：
吴雅楠先生 ，自2011 年2 月11日至2015 年3月27日 担任 本基金基金 经理。
6.投资决策 委员会成 员
胡喆女士， 总经理助 理、副首 席投资官 、特定资 产投 资管理总监 ；
王国强先生 ，固定收 益总监、 基金经理 ；
董越先生， 交易总监 ；
张光成先生 ，股票投 资总监、 基金经理 ；
王睿先生， 研究副总 监、基金 经理。
上述人员之 间不存在 近亲属关 系。
二、 基金托管人
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街1号院1号楼
法定代表人 ：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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中 国 建 设 银 行 成 立 于1954 年10 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银
行，总部设在北京。 本行于2005 年10月在香港联 合交 易所挂牌上市(股票代 码939)，于2007
年9月在上海 证券交易 所挂牌上 市(股票 代码601939) 。
2017 年6 月 末 ， 本 集 团 资 产 总 额216,920.67 亿 元 ， 较 上 年 末 增 加7,283.62 亿 元 ， 增 幅
3.47% 。上 半年 ，本 集团 实 现利 润总 额1,720.93 亿 元， 较 上年 同期 增长1.30% ； 净利 润较 上
年同期增长3.81% 至1,390.09 亿 元，盈 利 水平实 现平 稳增长。
2016年，本集团先后 获得国内外知 名机构授予的100 余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》
“2016中 国最 佳银行 ”， 《环 球金 融》 “2016 中 国最佳 消费 者银 行” 、“2016 亚太 区最 佳
流 动性 管理银 行” ，《 机构投 资者 》“人 民币 国际化服 务钻 石奖” ，《 亚洲 银行家 》“ 中
国 最佳 大型零 售银 行奖 ”及中 国银 行业协 会“ 年度最具 社会 责任金 融机 构奖 ”。本 集团 在
英国《银行家》2016 年“世界银 行1000强排名 ”中， 以一级资本总额继续 位列全球第2；在
美国《财富 》2016 年 世界500 强 排名第22 位。
中 国建 设银 行总 行设资 产托 管业 务部 ，下 设综合 处、基 金市 场处 、证 券保险 资产 市 场
处 、理 财信 托股权 市场 处、QFII 托管 处、养 老金 托管处 、清 算处 、核算 处、 跨境 托管运 营
处、监督稽核处等10 个职能处室， 在上海设有投 资托 管服务上海备份中心 ，共有员工220余
人 。自2007 年起 ，托 管部连 续聘 请外 部会计 师事 务所对 托管 业务 进行内 部控 制审 计，并 已
经成为常规 化的内控 工作手段 。
（二）主要 人员情况
纪 伟， 资产 托管 业务部 总经 理， 曾先 后在 中国建 设银行 南通 分行 、总 行计划 财务 部 、
信 贷经 营部任 职， 并在 总行公 司业 务部、 投资 托管业务 部、 授信审 批部 担任 领导职 务。 其
拥有八年托 管 从业经 历，熟悉 各项托管 业务，具 有丰 富的客户服 务和业务 管理经验 。
龚 毅， 资产 托管 业务部 副总 经理 ，曾 就职 于中国 建设银 行北 京市 分行 国际部 、营 业 部
并 担任 副行长 ，长 期从 事信贷 业务 和集团 客户 业务等工 作， 具有丰 富的 客户 服务和 业务 管
理经验。
郑 绍 平 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 投 资 部 、 委 托 代 理
部 、战 略客户 部， 长期 从事客 户服 务、信 贷业 务管理等 工作 ，具有 丰富 的客 户服务 和业 务
管理经验。
黄 秀莲 ，资 产托 管业务 部副 总经 理， 曾就 职于中 国建设 银行 总行 会计 部，长 期从 事 托
管业务管理 等工作， 具有丰富 的客户服 务和业务 管理 经验 。
原 玎， 资产 托管 业务部 副总 经理 ，曾 就职 于中国 建设银 行总 行国 际业 务部， 长期 从 事
海 外机 构及海 外业 务管 理、境 内外 汇业务 管理 、国外金 融机 构客户 营销 拓展 等工作 ，具 有
丰富的客户 服务和业 务管理经 验。
（三）基金 托管业务 经营情况 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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作 为国 内首 批开 办证券 投资 基金 托管 业务 的商业 银行， 中国 建设 银行 一直秉 持“ 以 客
户 为中 心”的 经营 理念 ，不断 加强 风险管 理和 内部控制 ，严 格履行 托管 人的 各项职 责， 切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展 ，中 国建设 银行 托管 资产规 模不 断扩大 ，托 管业务品 种不 断增加 ，已 形成 包 括证 券投 资
基 金 、社 保基 金、 保险 资金 、基 本养 老个 人账 户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在
内 的托 管业 务体系 ，是 目前 国内托 管业 务品 种最齐 全的 商业 银行 之一。 截至2017 年二 季 度
末，中国建设银行已 托管759 只证 券投资基金。 中国 建设银行专业高效的 托管服务能力 和业
务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11 年获得《全球托管人》、《财
资 》、 《环球 金融 》“ 中国最 佳托 管银行 ”、 “中国最 佳次 托管银 行” 、“ 最佳托 管专 家
——QFII ”等奖项，并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银
行”。
三、相关服务机构
（一）基金 份额发售 机构
1. 场外发售 机构
（1 ）直销机 构
中信保诚基 金 管理有 限公司及 本公司的 网上交易 平台
住所： 中国 （上海） 自由贸易 试验区世 纪大道8 号上 海国金中心 汇丰银行 大楼9层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层
法定代表人 ：张翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人：蒋焱
投 资 人 可 以通 过 本公 司 网 上交 易 系统 办 理本 基 金 的开 户 、 认 购、 申 购及 赎 回 等业 务,
具体交易细 则请参阅 本公司网 站公告。 网上交易 网址 ： www.citicprufunds.com.cn
（2 ）销售机 构
1）中国建设 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街25号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街1号院1号楼 长安 兴融中心
法定代表人 ： 田国立
电话：010-67596219
传真：010-66275654
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
2）中国农业 银行股份 有限公司 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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住所：北京 市东城区 建国门内 大街69号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ： 周慕冰
客户服务电 话：95599
网址：www.95599.cn
3）中信银行 股份有限 公司
注册地 址： 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号
法定代表人 ： 李庆萍
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
4）招商银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
法定代表人 ：李建红
电话：0755 －83077278
传真：0755 －83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
5）交通银行 股份有限 公司
住所： 上海 市浦东新 区 银城中 路188号
法定代表人 ： 彭纯
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
联系人：陆 志俊
客户服务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6）宁波银行 股份有限 公司
注册地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路700 号
办公地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路700 号
法定代表人 ：陆华裕
客户服务统 一咨询电 话：96528 ，上海地 区：962528
网址： www.nbcb.com.cn
联系人：胡 技勋
电话：0574-89068340 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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传真：0574-87050024
7）华夏银行 股份有限 公司
地址：北京 市东城区 建国门内 大街22号
法定代表人 ：吴建
联 系人：马旭
客户服务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
8）东莞银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市莞城 区体育路21 号东莞 银行 大厦
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区体育路21 号东莞 银行 大厦
法定代表人 ：廖玉林
联系人：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
统一客户服 务电话：0769-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
9）中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京西城 区复兴门 内大街1 号
办公地址： 北京西城 区复兴门 内大街1 号
法定代表人 ： 陈四清
联系人:刘岫 云
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
10 ）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路8号中 信证 券大厦
法定代表人 ：王东明
联系人：侯 艳红
电话：010-60838995
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
11 ）中信建 投证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路66号4号楼 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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办公地址： 北京市朝 阳门内大 街188号
法定代表人 ：王常青
联系人 ：魏 明
联系电话：(010)85130579
开放式基金 咨询电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
12 ）中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山苗岭路29 号澳柯 玛大厦15 层（1507-1510室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路222号青 岛国际 金融 广场20层（266061 ）
法定代表人 ：杨宝林
联系人：吴 忠超
联系电话：0532-85022326
13) 中国中 投证券有 限责任公 司
注 册 地 址 ：深 圳 市福 田 区 益田 路 与福 中 路交 界 处 荣超 商 务 中 心A 栋第18层至21层及第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路6003号 荣超商务 中心A栋第4、18 层至21层
法定代表人 ：龙增来
联系人：张 鹏
联系电话：0755-82023442
统一客户服 务电话：400-600-8008 、95532
公司网站：www.china-invs.cn
14 ）招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦A座38 －45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
15) 国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国信证 券大 厦十六层至 二十六层
法人代表人 ：何如
联系电话：0755-82130833
基金业务联 系人：李 颖 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
全国统一客 户服务电 话:95536
公司网址: www.guosen.com.cn
16) 海通证 券股份有 限公司
地址：上海 市广东路689 号海通 证券大厦
法定代表人 ：王开 国
电话：021-23219275
客户服务电 话：95553 或拨打各 城市营业 网点咨 询电 话
联系人：李 笑鸣
网址：www.htsec.com
17 ）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路989号世 纪商贸 广场40 楼
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路989号世 纪商贸 广场40 楼
法定代表人 ：李梅
联系人：黄 莹
联系电话：021-33389888
传真：021-33388224
18 ）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街35 号 国际企 业大 厦C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街35 号 国际 企 业大 厦C 座
法定代表人 ：陈有安
联系人：邓 颜
联系电话：010-66568292
客户服务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
19 ）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路168 号上海 银行 大厦29楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：朱 雅崴
电话：021-38676767
客户服务热 线：400-8888-666 / 95521
20) 广发证 券股份有 限公司 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
11
法定代表人 ：孙树明
注册地址： 广州天河 区天河北 路183-187 号大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办 公 地 址 ：广 东 省广 州 天 河北 路 大都 会 广场5 、18、19 、36 、38、39 、41 、42 、43 、
44 楼
联系人：黄 岚
统一客户服 务热线：95575 或致 电各地营 业网点
公司网站： 广发证券 网http://www.gf.com.cn
21) 华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福建省福 州市五四 路157号新 天地大 厦7、8层
办公地址： 福建省福 州市五四 路157号新 天地大 厦7至10层
法定代表人 ：黄金琳
联系人：张 腾
联系电话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客户服 务电话：96326 （福 建省外请 先拨0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
22) 西藏东 方财富证 券股份有 限公司
注册地址： 拉萨市北 京中路101 号
办公地址： 上海市永 和路118 弄 东方环球 企业园24 号楼 法定代表 人：贾绍 君
联系人：汪 尚斌
电话：021-36537114
传真：021-36538467
统一客户服 务电话：4008811177
23) 光大证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路1508号（200040 ）
办公地址： 上海市静 安区新闸 路1508号
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4008888788 、10108998
联系人：刘 晨
电话：021-22169081
传真： 021-22169134
客户服务电 话: 4008888788 、10108998
公司网址： www.ebscn.com
24) 安信证 券股份有 限公司 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
12
注册地址： 深圳市福 田区金田 路4018号 安联大厦35层、28层A02单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路4018号 安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人 ：牛冠兴
联系人：陈 剑虹
联系电话：0755-82558305
客服电话：95517
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
25) 中泰证 券股份有 限公司
注册地址： 山东省济 南市经十 路20518 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路86号
法定代表人 ：李玮
联系人：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
26) 长江证 券股份有 限公司
注册地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦
法定代表人 ：胡运钊
客户服务热 线：95579 或4008-888-999
联系人：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客 户服务网 站：www.95579.com
27) 东方证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市中 山南路318 号2号楼22 层-29 层
办公地址： 上海市中 山南路318 号2号楼22 层-29 层
法定代表人 ：潘鑫军
联系人：吴 宇
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
28) 平安证 券股份有 限公司 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
13
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交 易 广场8楼（518048 ）
法定代表人 ：杨宇翔
联系人：周 一涵
电话：021-38637436
全国免费业 务咨询电 话：95511-8
开放式基金 业务传真 ：0755-82400862
全国统一总 机：95511-8
网址： stock.pingan.com
29 ）华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路90号 华泰证券 大厦
办公地址： 江苏省南 京市建邺 区江东中 路228号 华泰 证券1号楼6 层2区
法定代表人 ：吴万善
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
30)天相投资 顾 问有限 公司（简 称“天相 投顾” ）
注册地址： 北京市西 城区金融 街19号富 凯大厦B 座701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号C座5 层
邮编：100088
法定代表人 ：林义相
客服电话： 010-66045678
联系人：尹 伶
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
天相投顾网 址： http://www.txsec.com
天相基金网 网址：http://jijin.txsec.com
31)信达证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街9号院1号楼
办公地址： 北京市 西 城区闹市 口大街9号院1号楼
法定代表人 ：高冠江
联系人：鹿 馨方
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
14
公司网址：www.cindasc.com
32 ）红塔证 券证券有 限责任公 司
注册地址： 云南省昆 明市北京 路155号附1号红塔 大厦9楼
法定代表人 ：况雨林
传
真：0871-3578827
客服电话：4008718880
网址：www.hongtastock.com
33 ）世纪证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道7088 号招商银 行大 厦40/42层
法定代表人 ：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
34 ）长城证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大 厦14、16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大 厦14、16、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系人：刘 洋
联系电话：0755-83516289
客服电话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
35 ）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路190号2 号楼2层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路88号 金座
法定代表人 ：其实
电
话：021-54660526
传
真：021-54660501
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
36 ）和讯信 息科技有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街22号 泛利大厦10层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路18号 保利广场E座18F
法定代表人 ：王莉
联系人：刘 洋 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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联系电话：010-85650628
传真：010-65884788
官网网址：www.licaike.com
客服电话：400-920-0022
37 ）申万宏 源西部证 券有限公 司
注 册 地 址 ： 新疆 乌 鲁 木齐 市 高 新区 （ 新 市 区） 北 京南 路358 号 大成 国 际 大 厦20 楼2005
室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市 高新区（新市区）北 京南 路358号大成国际大厦20楼2005室
（邮编:830002 ）
法定代表人 ：韩志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927 联系人： 王怀春
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
38 ）上海汇 付金融服 务有限公 司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 中路336 号1807-5 室
办公地址： 上海市中 山南路100 号金外滩 国际广 场19 楼
法定代表人 ：张皛
电
话：021-33323998
传
真：021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服务电 话：400-820-2819
39 ）中信期 货有限公 司
注册地址：深圳市福田区 中心三路8号 卓越时代广场 （二期）北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区 中心三路8号 卓越时代广场 （二期）北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：洪 诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com
40 ）浙江同 花顺基金 销售有限 公司 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
16
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路1号元 茂大厦903
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区翠柏路7 号电子 商务 产业园2号楼2 楼
法定代表人 ：凌顺平
电
话：0571-88911818
传
真：0571-86800423
公司网站：www.5ifund.com
客服电话：4008-773-772
41 ）上海联 泰资产管 理有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路277 号3层310室
办公地址： 上海市长 宁区金钟 路658弄2 号楼B座6 楼
法定代表人 ：燕斌
电
话：021-51507071
传
真：021-62990063
网址：www.66zichan.com
客服电话：4000-466-788
42 ）北京创 金启富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同31号5 号楼215A
办公地址： 北京市西 城区民丰 胡同31号5 号楼215A
法定代表人 ：梁蓉
电
话：010-66154828
传
真：010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服务电 话：400-6262-818
43 ）北京虹 点基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲2号 裙房2 层222单元
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲2号 裙房2 层222单元
法定代表人 ：胡伟
电话：010-65951887
网址：http://www.hongdianfund.com/
客服电话：400-618-0707
44 ）珠海盈 米财富管 理 有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路6号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东1 号 保利国 际广 场南塔12楼
法定代表人 ：肖雯 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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电话：020-89629021
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服务电 话：020-89629066
45 ）上海陆 金所资产 管理有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人 ：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址: www.lufunds.com
客户服务电 话：4008219031
46 ）泰诚财 富基金销 售（大连 ）有限公 司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园3 号
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园3 号
邮政编码：116000
法定代表人 ：林卓
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
公司网站：www.taichengcaifu.com
47 ）大泰金 石 基金销 售 有限公 司
注册地址： 南京市建 邺区江东 中路359 号 国睿大 厦一 号楼B区4楼A506 室
办公地址： 上海市长 宁区虹桥 路1386号 文广大厦15楼
法定代表人 ：袁顾明
电
话：021-22267995
传
真：021-22268089
网站：www.dtfunds.com
客户服务电 话：4009282266
48 ）上海凯 石财富基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市黄 浦区延安 东路1号凯 石大厦4 楼
办公地址： 上海市黄 浦区延安 东路1号凯 石大厦4 楼
法定代表人 ： 陈继武
电
话：021-63333389 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
18
网站：www.lingxianfund.com
客户服务电 话：4000178000
49 ）北京增 财 基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市西 城区南礼 士路66号 建威大厦1208 室
办公地址： 北京市西 城区南礼 士路66号 建威大厦1208 室
法定代表人 ：罗细安
公司网址：www.zcvc.com.cn
客服电话：400-001-8811
50)奕丰金融 服务(深圳) 有限公 司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路1号A 栋201 室
办公地址： 深圳市南 山区海德 三路海岸 大厦东座1115 室，1116室及1307室
法定代表人 ：TAN YIK KUAN
公司网址: www.ifastps.com.cn
客服电话: 400-684-0500
51 ）上海云 湾投资管 理有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路27 号13号楼2层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路27 号13号楼2层
法定代表人 ：王爱玲
电话：021-68783068
传真：021-20539999
官网网址：www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
52)深圳众禄 基金销售 股份有限 公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦8 楼801
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦8 楼801
法定代表人 ：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
53 ）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路196号26 号楼2楼41号
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号903-906 室
法 定代表人 ：杨文斌
公司网址：www.howbuy.com
客服电话：400-700-9665 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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54 ）上海利 得基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路5475号1033 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路91弄61 号10号楼12楼
法人代表： 沈继伟
公司网址：www.leadbank.com.cn
客服电话：400-067-6266
55 ）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路526 号2幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道555 号裕景 国际B 座16层
法定代表人 ：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
公司网站： www.erichfund.com
客服电话：400-089-1289
56 ）北京晟 视天下投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市怀 柔区九渡 河镇黄坎 村735号03 室
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街甲6 号 万通中 心D座28层
法定代表人 ：蒋煜
联系电话：010-58170949
官网地址：www.shengshiview.com
客服电话：400-818-8866
57 ）北京广 源达信基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号C座 六层605 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼浦 项中 心B座19层
法定代表人 ：齐剑辉
传真：010-82055860
官网网址：www.niuniufund.com
客服电话：400-6236-060
58 ）北京新 浪仓石基 金销售有 限公司
注册地址：北京市海淀区东北 旺西路中 关村软件园 二 期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼5层518 室
办公地址：北京市海淀区东北 旺西路中关村软件园 二 期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼5层518 室
法人代表： 李昭琛 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
20
联系电话：010-82628888
公司传真： 010-62676582
官网网址：www.xincai.com
客服电话：010-62675369
59 ）北京汇 成基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街11 号1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街11 号1108
法定代表人 ：王伟刚
联系电话：010-56282140
公司传真：010-62680827
官网网址：www.fundzone.cn
客服电话：400-068-1176
60 ）浙江金 观诚财富 管理有限 公司
注册地址： 杭州市拱 墅区登云 路45号（ 锦昌大厦 ）1 幢10楼1001 室
办公地址： 杭州市拱 墅区登云 路45号锦 昌大厦一 楼金 观诚财富
法定代表人 ：徐黎云
联系电话：0571-88337717
公司传真：0571-88337666
官网网址：www.jincheng-fund.com
客服电话：400-068-0058
61 ）杭州科 地瑞富基 金销售有 限公司
注册地址： 杭州市下 城区武林 时代商务 中心1604 室
办公地址： 杭州市下 城区上塘 路15号武 林时代20F
法定代表人 ：陈刚
联系电话：0571-85267500
公司传真：0571-8526 9200
官网网址：www.cd121.com
客服电话：0571-86655920
62 ）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深 圳市福 田区华强 北路赛格 科技园4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富卓 大厦A座7层
法人代表： 张彦
联系电话：010-83363101
公司传真：010-83363072 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
21
客服电话：400-166-1188
官网网址：http://8.jrj.com.cn/
63 ）北京肯 特瑞财富 投资管理 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路66 号1号楼22 层2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街 十八 号院京 东集团总 部
法人代表： 陈超
联系电话：010-89189285
公司传真：010-89189566
客服电话： 个人业务 ：95118 企业业务 ：400 088 8816
官网网址：http://jr.jd.com
64 ）北京钱 景财富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街丹棱SOHO
1008-1012
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街丹棱SOHO
1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服务电 话：400-893-6885
65 ）一路财 富信息科 技有限公 司
住所：北京 市西城区 阜成门大 街2号万通 新世界 广场A 座2208
办公地址： 北京市西 城区阜成 门大街2 号 万通新 世界 广场A座2208
法定代表人 ：吴雪秀
客服电话：400 001 1566
网址： www.yilucaifu.com
66 ）深圳金 斧子基金 销售有限 公司
注册地址： 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路16号东 方科 技大厦18楼
办公地址： 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路科兴科 学园B3单元7楼
法定代表人 ：赖任军
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
公司官网：www.jfzinv.com
客服电话：400-950-0888
67 ）上海基 煜基金销 售有限公 司 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
22
注 册 地 址 ： 上海 市 崇 明县 长 兴 镇路 潘 园 公 路1800 号2号楼6153 室 （上 海 泰 和经 济 发 展
区）
办公地址： 上海市杨 浦区昆明 路518号A1002 室
法定代表人 ：王翔
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
客户服务电 话：021-65370077
68 ）上海朝 阳永续基 金销售有 限公司
注册地址： 上海浦东 新区上丰 路977号1 幢B座812 室
办公地址： 上海市浦 东新区碧 波路690 号4号楼2 楼
法人代表： 廖冰
联系电话：021-80234888
官网地址：www.998fund.com
客服电话：4009987172
69 ）武汉市 伯嘉基金 销售有限 公司
注册地址： 武汉市江 汉区中央 商务区泛 海国际SOHO 城 （一期）第 七幢23层1 号、4号
办公地址： 武汉市江 汉区中央 商务区泛 海国际SOHO 城 （一期）第 七幢23层1 号、4号
法人代表： 陶捷
公司传真：027-87006010
客服电话：400-027-9899
官网网址：www.buyfunds.cn
70 ）上海大 智慧财富 管理有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路428 号1号楼1102 、1103 单元
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路428 号1号楼1102 、1103 单元
法人代表： 申健
联系电话：021-20219988
公司传真：021-20219988
客服电话：021-20292031
官网网址：https://8.gw.com.cn
71 ）南京苏 宁基金销 售有限公 司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道1-5 号
法人代表： 钱燕飞 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
23
联系人：王 锋
联系电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
官网网址:www.snjijin.com
客服电话：95177
72 ）蚂蚁（ 杭州）基 金销售有 限公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路1218 号1 栋202室
法定代表人 ：陈柏青
客服电话： 4000-766-123
官网网址：www.fund123.cn
73 ）乾道金 融信息服 务（北京 ）有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区东北 旺村南1号楼7层7117 室
办公地址： 北京市西 城区德外 大街合生 财富广场1302 室
法定代表人 ：王兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
官网网址：http://www.qiandaojr.com
客服电话：400-088-8080
74 ）厦门市 鑫鼎盛控 股有限公 司
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道2号第一 广场15 楼
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道2号第一 广场15 楼
法人代表： 陈洪生
联系人：陈 承智
联系电话：0592-3122673
客服电话：400-918-0808
公司官网：www.xds.com.cn
75 ）北京电 盈基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区呼家 楼（京广 中心）1 号楼36 层3603室
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦F 座12B
法人代表： 程刚
客服电话：400-100-3391
公司官网：www.bjdyfund.com
76 ）北京格 上富信基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环北路19 号楼701 内09 室 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
24
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路19 号楼701 内09 室
法定代表人 ：李悦章
电
话：010-85594745
传
真：010-85932427
客服电话：400-066-8586
官 网网址：www.igesafe.com
77 ） 天津万 家财富资 产管理有 限公司
注册地址： 天津自贸 区（中心 商务区） 迎宾大道1988 号滨海浙商 大厦公寓2-2413 室
办公地址： 北京市西 城区丰盛 胡同28号 太平洋保 险大 厦5层
法定代表人 ：李修辞
http://www.wanjiawealth.com
78 ）济安财 富（北京 ）资本管 理有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 东三环中 路7号4号楼40层4601 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路7 号4号楼40 层4601 室
法定代表人 ：杨健
联系人：李 海燕
79 ） 北京恒 天明泽基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路10号5层5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路39号 第一上海 中心C座6层
法定代表人 ：李悦
联系人：张 晔
电话：010-56642602
http://htmz.lhygcn.com/
80 ） 民商基 金销售（ 上海）有 限公司
住所：上海 市黄浦区 北京东路666 号H区 东座6楼A31 室
办公地址： 上海市浦 东新区张 杨路707 号 生命人 寿大 厦32楼
联系电话：021-50206003
网站：www.msftec.com
81 ） 北京蛋 卷基金销 售有限公 司
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街1号院6号楼2单元21层
法定代表人 ：钟斐斐
电话：010-61840688
网址：https://danjuanapp.com
82 ） 第一创 业证券股 份有限公 司 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
25
办公地址： 广东省深 圳福田区 福华一路115 号投 行大 厦20楼
电话：0755-23838888
网址：https://www.firstcapital.com.cn/
客户服务电 话：95358
83 ） 万联证 券股份有 限公司
办公地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路11号高 德置 地广场F座18 层
法定代表人 ：张建军
客服电话：4008888133
网址：http://www.wlzq.cn
84 ） 中天证 券股份有 限公司
注册地址： 辽宁省沈 阳市和平 区光荣街23 甲
办公地址： 辽宁省沈 阳市和平 区光荣街23 甲
法定代表人 ：马功勋
网址：http://www.iztzq.com
客服电话：024-95346
（85 ）中民 财富基金 销售（上 海）有限 公司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路100 号7层05单元
办公地址： 上海市浦 东新区民 生路1199 弄证大五 道口 广场1号楼27 层
法人代表： 弭洪军
联系电话：021-33355392
公司传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
官网网址：www.cmiwm.com
（86 ）上海 万得投资 顾问有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦 东新区福 山路33号8 楼
法定代表人 ：王廷富
电
话：021-51327185
传
真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
基金管理人可根据有关法律法规 要求，根据实情，选 择其他符合要求的机构代理销售
本基金或变 更上述代 销机构， 并及时公 告。
2. 场内发售机构：深圳 证券交易 所内具有基金代销业 务资格的会员单位，具体名单见
本基金份额 发售公告 。 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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（二）登记 机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街17号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街17 号
法定代表人 ：周明
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人：朱 立元
（三）出具 法律意见 书的律师 事务所
名称：通力 律师事务 所
住所：上海 市银城中 路68 号时 代金融中 心19楼
办公地址： 上海市银 城中路68 号时代金 融中心19 楼
负责人：俞 卫锋
联系电话： （021）31358666
传真：（021 ）31358600
联系人：安 冬
经办律师： 吕红、安 冬
（四）审计 基金财产 的会计师 事务所
名称： 毕马 威华振会 计师事务 所(特殊 普通合伙)
住所： 北京 市东长安 街1号东 方广场东 二办公楼 八层
办公地址： 北京市东 长安街1号 东方广场 东二办 公楼 八层
法定代表人 ：姚建华
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人： 王 国蓓
经办注册会 计师：王 国蓓、黄 小熠
四、基金的名称
信诚中证500 指数分级 证券投资 基金
五、基金的类型
契约型开放 式
六、基金的投资目标 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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本基金进行数量化指 数投资，通过 严谨的数量化管 理 和投资纪律约束，实 现对中证500
指数的有效 跟踪，为 投资者提 供一个投 资中证500 指 数的有效工 具。
七、基金的 投资范围
本基金的投资范围为 具有良好流动 性的金融工具， 包 括中证500指数的成 份股及其备选
成 份股 、新股 （一 级市 场初次 发行 或增发 ）、 债券、权 证、 股指期 货以 及中 国证监 会允 许
基金投资的其它金融 工具。其中， 中证500 指数 的成 份股及其备选成份股 的投资比例不 低于
基金资产净值的90% ，现金或者到 期日在一年以 内的 政府债券不低于基金 资产净值的5% ，权
证 投资 占基 金资产 净值 的比 例为0-3% ，其它 金融 工具的 投资 比例 符合法 律法 规和 监管机 构
的规定。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可以将 其纳入投 资范围。
八、基金的 投资策略
本 基金 采用 数量 化指 数投 资方 法， 按照成 份股 在中 证500 指数 中的 基准权 重为 基础 ，
以 抽样 复制的 策略 构建 指数化 投资 组合， 并根 据标的指 数成 份股及 其权 重的 变化进 行相 应
调 整 ， 力 争 保 持 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.35% ，年跟 踪误差不 超过4% 。
当 预期 成份 股发 生调整 和成 份股 发生 配股 、增发 、分红 等行 为时 ，或 因基 金 的申 购 和
赎 回等 对本基 金跟 踪标 的指数 的效 果可能 带来 影响时， 或因 某些特 殊情 况导 致流动 性不 足
时 ，或 法律法 规禁 止投 资等其 他原 因导致 无法 有效复制 和跟 踪标的 指数 时， 基金管 理人 可
以对投资组 合管理进 行适当变 通和调整 ，力求降 低跟 踪误差。
基 金管 理人 将对 成份股 的流 动性 进行 分析 ，如发 现流动 性欠 佳的 个股 将可能 采用 合 理
方法寻求替 代。基金 管理人运 用以下策 略构造替 代股 组合：
(1) 基本面替代：按 照与被替代股 票所属行业，基 本 面及规模相似的原则 ，选取一揽子
标的指数成 份股票作 为替代股 备选库；
(2) 相关性检验：计 算备选库中各 股票与被替代股 票 日收益率的相关系数 并选取与被替
代 股票 相关性 较高 的股 票组成 模拟 组合， 以组 合与被替 代股 票的日 收益 率序 列的相 关系 数
最大化为优 化目标， 求解组合 中替代股 票的权重 ，并 构建替代股 组合。
基 金管 理人 可运 用股指 期货 ，以 提高 投资 效率更 好地达 到本 基金 的投 资目标 。本 基 金
在 股指 期货投 资中 将 根 据风险 管理 的原则 ，以 套期保值 为目 的，在 风险 可控 的前提 下， 本
着 谨慎 原则， 参与 股指 期货的 投资 ，以管 理投 资组合的 系统 性风险 ，改 善组 合的风 险收 益
特性 。 此外， 本基 金还 将运用 股指 期货来 对冲 特殊情况 下的 流动性 风险 以进 行有效 的现 金信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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管 理， 如预期 大额 申购 赎回、 大量 分 红等 ，以 及对冲因 其他 原因导 致无 法有 效跟踪 标的 指
数的风险。
基 金管 理人 将建 立股指 期货 交易 决策 部门 或小组 ，授权 特定 的管 理人 员负责 股指 期 货
的 投资 审批事 项， 同时 针对股 指期 货交易 制定 投资决策 流程 和风险 控制 等制 度并报 董事 会
批准。此外 ，基金管 理人还将 做好培训 和准备工 作。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩 比较基准 为：95％ ×中证500 指数收 益率+5 ％×金融同 业存款利 率。
十、基金的风险收益特征
本 基金 为跟 踪指 数的股 票型 基金 ，具 有较 高风险 、较高 预期 收益 的特 征，其 预期 风 险
和 预期 收益高 于货 币市 场基金 、债 券型基 金和 混合型基 金 。 从本基 金所 分离 的两类 基金 份
额 来看 ，信 诚中证500 A 份额具 有低 风险 、收益 相对稳 定的 特征 ；信诚 中证500 B 份 额具 有
高风险、高 预期收益 的特征。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理人董事会及董事保证 本报告所载资料不存 在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对 本报告内 容的真实 性、准确 性和完整 性承 担个别及连 带责任。
基 金 托 管 人中 国 建 设银 行 股 份有 限 公 司根 据 基金 合同 的 约 定 ，于2018 年7月18 日复核
了 本招 募说明 书中 的投 资组合 报告 ，保证 复核 内容不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述或 者重 大
遗漏。
本投资组合 报告的财 务数据截 止至2018 年6月30 日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资 产的比例
(%)
1 权益投资 237,051,362.24 91.17
其中：股票 237,051,362.24 91.17
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融
资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 21,612,187.64 8.31
8 其他资产 1,346,943.65 0.52
9 合计 260,010,493.53 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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1) 指数投资按 行业分类 的境内股 票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
A 农、林、牧 、渔业 1,340,217.92 0.52
B 采矿业 10,584,214.50 4.10
C 制造业 132,655,478.47 51.37
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 6,109,371.00 2.37
E 建筑业 3,353,062.78 1.30
F 批发和零售 业 15,006,076.93 5.81
G 交通运输、 仓储和邮 政业 7,026,183.45 2.72
H 住宿和餐饮 业 1,510,883.00 0.59
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 24,121,497.44 9.34
J 金融业 4,762,397.80 1.84
K 房地产业 11,632,516.26 4.50
L 租赁和商务 服务业 7,411,856.95 2.87
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 2,634,282.80 1.02
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 758,499.00 0.29
R 文化、体育 和娱乐业 5,519,193.21 2.14
S 综合 459,243.00 0.18
合计 234,884,974.51 90.95
2) 积极投资按 行业分类 的境内股 票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 191,454.74 0.07
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 1,893,706.85 0.73
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 81,226.14 0.03
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,166,387.73 0.84
3) 报告期末按 行业分类 的港股通 投资股票 投资组合 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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本基金本报 告期末未 持有沪港 通投资股 票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 股票投资明细
1) 报告期末指 数投资按 公允价值 占基金资 产净值比 例大 小排序的前 十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产 净值比
例（％）
1 002195 二三四五 618,540 2,647,351.20 1.03
2 002439 启明星辰 121,492 2,578,060.24 1.00
3 000661 长春高新 11,100 2,527,470.00 0.98
4 002373 千方科技 193,300 2,522,565.00 0.98
5 600410 华胜天成 278,600 2,437,750.00 0.94
6 300182 捷成股份 319,700 2,423,326.00 0.94
7 300324 旋极信息 284,049 2,377,490.13 0.92
8 300113 顺 网科技 136,300 2,372,983.00 0.92
9 600584 长电科技 139,400 2,361,436.00 0.91
10 000636 风华高科 147,900 2,348,652.00 0.91
2) 报告期末积 极投资按 公允价值 占基金资 产净值比 例大 小排序的前 五名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 000939 凯迪生态 218,300 1,089,317.00 0.42
2 000669 金鸿控股 101,080 732,830.00 0.28
3 300747 锐科激光 1,543 123,995.48 0.05
4 601330 绿色动力 4,971 81,226.14 0.03
5 603650 彤程新材 2,376 50,988.96 0.02
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组 合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期内未 进 行资产 支持证券 投资。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期内未 进行贵金 属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 进行权证 投资。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明
1)
报告期末本 基金投资 的股指期 货持仓和 损益明 细
代码 名称
持仓量（买/
卖）
合约市值
(元)
公允价值变 动
（元）
风险说明
IC1812 IC1812 5
5,008,400.0
0
-440,280.00 -
公允价值变 动总额合 计 （元） -440,280.00
股指期货投 资 本期收 益（元） -450,640.00
股指期货投 资 本期 公 允价值变 动 （元） -379,280.00
注：按照股 指期货每 日无负债 结算的结 算规则、 《基 金股指期货 投资会计 业务核算
细则(试行) 》及《企 业会计准 则-金融工 具列报 》的 相关规定,“ 其他衍生 工具-股 指期货投
资”与“证 券清算款- 股指期货 每日无负 债结算 暂收 暂付款”,符 合金融资 产与金融 负债相信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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抵销的条件, 故将“其 他衍生工 具-股指 期货投资 ”的 期末公允价 值以抵销 后的净额 列报,净
额为零。
2)
本基金投资 股指期货 的投资政 策
基金管理人 可 运用股 指期货,以 提高投资 效率更 好地 达到本基金 的投资目 标。本基 金在
股指期货投 资中将根 据风险管 理的原则, 以套期 保值 为目的, 在风 险可控的 前提下, 本着
谨慎原则, 参 与股指期 货的投资,以管理 投资组合 的系 统性风险,改 善组合的 风险收益 特
性。此外, 本 基金还将 运用股指 期货来对 冲特殊 情况 下的流动性 风险以进 行有效的 现金
管理,以及对 冲因其他 原因导致 无法有效 跟踪标 的指 数的风险。
本基金 本报告期 内, 股指期 货投资符 合既定 的投 资政策和投 资目标。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
1) 本期国债期 货投资政 策
本基金投资 范围不包 括国 债期 货投资。
2) 报告期末本 基金投资 的国债期 货持仓和 损益明细
本基金本报 告期内未 进行国债 期货投资.
3) 本期国债期 货投资评 价
本基金投资 范围不包 括国债期 货投资。
11. 投资组合报告附注
1) 本基金投资的前 十名证券的 发行主体 均没有被监 管部 门立案调查, 或在报告编 制日前
一年内受到 公开谴责 、处罚。
2) 本基金投资 的前十名 股票中,没 有超出基 金合同 规定 备选库之外 的股票。
3) 其他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,188,940.47
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,442.04
5 应收申购款 151,561.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,346,943.65
4) 报告期末持 有的处于 转股期的 可转换债 券明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
5) 报告期末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说明
i. 报告期末指 数投资前 十名股票 中存在流 通受限情 况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的公允
价值（元）
占基金资产 净值比
例（%）
流通受限情 况说明
1 300324 旋极信息 2,377,490.13 0.92 重大资产重 组
报告期末积 极 投资前 五名股票 中存在流 通受限情 况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情 况说
明
1 002426 胜利精密 1,069,200.00 0.41 重大资产重 组
6) 投资组合报 告附注的 其他文字 描述部分
因四舍五入 原因,投资 组合报告 中市值占 净值比 例的 分项之和与 合计可能 存在尾差 。
十二、基金的业绩 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但 不保证基金 一定
盈利。基金的过往 业绩并不代表 其未来表现 。投资有 风险,投资者在作出 投资决策前 应仔细
阅读本 招募 说明书。 基金业绩 数据截至2018年6 月30 日。
（一）基金 份额净值 增长率与 同期业绩 比较基准 收益 率比较表
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2011 年2月11
日至2011年
12 月31日
-30.00% 1.29% -29.59% 1.41% -0.41% -0.12%
2012 年1月1
日至2012年
12 月31日
-0.55% 1.43% 0.44% 1.46% -0.99% -0.03%
2013 年1月1
日至2013年
12 月31日
17.17% 1.31% 16.16% 1.37% 1.01% -0.06%
2014 年1月1
日至2014年
12 月31日
39.66% 1.16% 36.91% 1.18% 2.75% -0.02%
2015 年1月1
日至2015年
12 月31日
46.97% 2.83% 41.29% 2.68% 5.68% 0.15%
2016 年1月1
日至2016年
12 月31日
-11.17% 1.80% -16.75% 1.81% 5.58% -0.01%
2017 年1月1
日至2017年
12 月31日
4.74% 0.88% -0.11% 0.88% 4.85% 0.00%
2018年1月1
日至2018年6
月30日
-14.61% 1.35% -15.70% 1.37% 1.09% -0.02%
2011 年2月11
日至2018年6
32.99% 1.62% 11.38% 1.62% 21.61% 0.00% 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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月30日
（二）基金 累计净值 增长率与 业绩比较 基准收益 率的 历史走势对 比图
注:本 基金 建仓期 自2011 年2月11日至2011年8月10日,建 仓期 结束时 资产 配置 比例符 合
本基金基金 合同规定 。
十三、费用概览
(一) 与基金运作 有关的费 用
1．基金费用 的种类
1）基金管理 人的管理 费；
2）基金托管 人的托管 费；
3）基金财产 拨划支付 的银行费 用；
4）基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ；
5）基金份额 持有人大 会费用；
6）基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费和律 师费 ；
7）基金的证 券交易费 用；
8）基金上市 初费和上 市月费；
9）账户开户 费和账户 维护费；
10）基金合 同生效后 的标的指 数许可使 用费；
11）依法可 以在基金 财产中列 支的其他 费用。
上 述基 金费 用由 基金管 理人 在法 律规 定的 范围内 参照公 允的 市场 价格 确定， 法律 法 规
另有规定时 从其规定 。
2．基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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1）基金管理 人的管理 费
在通常情况 下，基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的1.0%年费率 计提。计 算方法如
下：
H＝E×年管 理费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日基 金资产 净值
基金管理费 每日计提 ，按月支 付。由基 金管理人 向基 金托管人发 送基金管 理费划付 指
令，经基金 托管人复 核后于次 月首日起5 个工作 日内 从基金财产 中一次性 支付给基 金管理
人，若遇法 定节假日 、休息日 或不可抗 力致使无 法按 时支付的， 支付日期 顺延。
2）基金托管 人的托管 费
在通常情况 下 ，基金 托管费按 前一日基 金资产净 值的0.22%年费率 计提。计 算方法如
下：
H＝E×年托 管费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日基 金资产 净值
基金托管费 每日计提 ，按月支 付。由基 金管理人 向基 金托管人发 送基金托 管费划付 指
令，经基金 托管人复 核后于次 月首日起5 个工作 日内 从基金财产 中一次性 支付给基 金托管
人，若遇法 定节假日 、休息日 或不可抗 力致使无 法按 时支付的， 支付日期 顺延。
3）基金合同 生效后的 标的指数 许可使用 费
标的指数许 可使用费 即标的指 数许可使 用基点费 ，标 的指数许可 使用基点 费的计费 时
间从基金合 同生效日 开 始计算 ；标的指 数许可使 用基 点费的收取 标准为本 基金的资 产净值
的 0.02%/年 ，标的指 数许可使 用基点费 的收取下 限为 每季人民币5 万元（ 即不足 5 万元部
分按照 5 万 元收取） 。
在通常情况 下，标的 指数许可 使用基点 费按照前 一日 基金资产净 值的 0.02% 的年费 率
与收取下限 的日均摊 销数额两 者孰高的 原则进行 计提 。标的指数 许可使用 基点费每 日计
算，逐日累 计。
计算方法如 下：
收取下限的 日均摊销 数额=5 万/季度*4 季度/年 ÷当 年天数（365 天或 366 天）≈550
元/天
H＝Max（E ×0.02%/ 当 年天数，550）
H 为每日应 计提的标 的指数许 可使用基 点费，E 为前 一日的基金 资产净值
标的指数许 可使用基 点费的支 付方式为 每季支付 一次 ，自基金合 同生效日 起，由基 金
管理人向基 金托管人 发送基金 托管费划 付指令， 经基 金托管人复 核后，于 每年 1 月、4信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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月、7 月、10 月的最 后一个工 作日前从 基金财产 中一 次性支付给 中证指数 有限公司 上一季
度的标的指 数许可使 用基点费 。
4）除管理费 、托管费 、标的指 数许可使 用费和 前述 所列之外的 基金费用 ，由基金 托管
人与基金管 理人协商 后，根据 其他有关 法规及相 应协 议的规定， 按费用支 出金额支 付，列
入或摊入当 期基金费 用。
3、不列入基 金运作费 用的 项目
基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务 导致的费用 支出或基 金财产的 损
失，以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不 列入基金费 用。基金 合同生效 前所发
生的信息披 露费、律 师费和会 计师费以 及其他费 用不 从基金财产 中支付。
基 金管 理人 和基 金托管 人可 根据 基金 发展 情况调 整基金 管理 费率 、基 金托管 费率 。 基
金管理人必 须最迟于 新的费率 实施日2日 前在指 定媒 介上刊登公 告。
(二) 与基金销售 有关的费 用
1 、 根 据 基 金 合 同 的规 定 ， 信 诚中 证500 份 额的 申 购费 率 不 超 过 申 购金 额 的5 ％， 赎 回
费率不超过 赎回金额 的5%，其中 对持续 持有期少 于7 日的 投资者 收取不低 于1.5%的 赎回费 。
2.信诚中证500 份额的 场外申购 费率如下 ：
单笔申购金 额 场外申购费 率
M<100 万 1.2%
100万≤M<200 万 0.8%
200万≤M<500 万 0.4%
M≥500 万 1000 元/笔
（注：M ：申 购金额； 单位：元 ）
信诚中证500 份额的场 内申购费 率由基金 代销机 构参 照场外申购 费率执行 。
为 更好 地满 足投 资者的 理财 需求 ，根 据相 关基金 基金合 同、 招募 说明 书的有 关规 定 ，
本公司决定自2015 年12月1日起， 针对旗下现有 所有 指数分级证券投资基 金基础份额的 场内
申购费率实 施费率优 惠，优惠 活动截止 日期另行 公告 。
调整后信诚 中证500指 数分级证 券投资基 金场内 申购 费率如下：
单笔申购金 额 申购费率
M ＜100万 0
100 万≤M＜200 万 0
200 万≤M＜500 万 0
M ≥500万 0
3、信诚中 证500 份额的场 外赎回费率 按照基金份 额 持有时间逐级递 减，场外赎回 的实
际执行的费 率如下：
持有时间 场外赎回费 率 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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Y＜7 天 1.5%
7天≤Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2 年 0
（注：Y ：持 有时间， 其中1年为365日，2年为730日）
信 诚中 证500 份额 的场 内赎 回费率 为固 定值0.5% ，对持 续持 有期 少于7日 的赎 回费 率为
1.5% 。
从场内转托管至场外 的信诚中证500 份额，从场外 赎 回时，其持有期限从 转托管转入确
认日开始计 算。
4 、 基 金 管 理 人 可 以在 基 金 合 同约 定 的 范 围内 调 整 费率 或 收 费 方 式 ，并 最 迟 应 于新 的
费率或收费 方式实施 日前2日依 照《信息 披露办 法》 的有关规定 在指定媒 介上公告 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人依据《 中华人民 共和国证 券投资基 金法 》、《 公开 募集证券 投资基金 运
作管理办法 》、《证 券投资基 金销售管 理办法》 、《 证券投资基 金信息披 露管理 办 法》 、
《公开募集 开放式证 券投资基 金流动性 风险管理 规定 》 及其它有 关法律法 规的要求 ，结合
本基金管理 人对本基 金实施的 投资管理 活动，对 《信 诚中证500指 数分级证 券投资基 金 》进
行了更新， 主要更新 的内容如 下：
1 、 在“重要提 示”部分 ， 更新了 本招募书 的内容及 数据 的截止日期 。
2 、 在 “ 第一 部分 绪言 ”中 ，增 加 了《 公开 募集 开放 式证 券 投资 基金 流动 性 风险 管理
规定》作为 招募说明 书编写依 据；
3 、 在 “ 第二 部分 释义 ”中 ，增 加 了对 “《 流动 性风 险管 理 规定 》” 、“ 流 动性 受限
资产”的释 义；
4 、 在“第三部分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相 关 成 员 的 内
容；
5 、 在“第 四部分 基金托 管人”部 分，更新 了基金 托管 人的相关信 息 ；
6 、 在 “ 第五 部分 相关 服务 机构 ” 部分 ，根 据实 际情 况对 基 金份 额发 售机 构 和 律 师事
务所的相关 信息进行 了更新；
7 、 在“第九部分 信 诚 中 证500 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分 ， 根 据 《 流 动 性 风 险 管 理 规
定》更新了“（五 ）信诚中证500 份 额 申 购 和赎 回 的数 额 和 价 格 、 （ 六） 信诚中证500
份额申购与赎回的 费用 、（ 七） 拒绝或暂停 申购的情 形、( 八) 暂停 赎回或延缓支 付赎
回款项的情 形、（ 九 ）巨额赎 回的情形 及处理方 式” 等部分内容 ；
8 、 在“第十三部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 根据《 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 更 新 了
“（二）投资范围、（ 七 ）投资限制”部分相关内容，并更新了“基金投资组合报
告”，财务 数据截止 至2018 年6 月30日；
9 、 在“第十 四部分 基金的业绩”部分， 更新了该节的 内容，数据截止至2018 年6月30
日； 信诚 中证 500 指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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10 、 根 据 《 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 ， 在 “ 第 十 六 部分 基 金 资 产 估 值 ” 中 更 新 了
“（七）暂停估值 的情形”的相 关情形内容 ，在“第 二十二 部分 基 金的信息披露 ”中
增加了“定期报告 ”、“临时报 告”中需要 披露的相 关内容，在“第 二 十三 部分 风险
揭示”中更 新了流动 性风险相 关内容；
11 、 在 “ 第二 十六 部分 基金 托管 协 议 的 内容 摘要 ”部 分， 更 新了 “（ 一） 托 管协 议当
事人、（二 ） 基金托 管人与基 金管理人 之间的业 务监 督、核查 ” 的内容 ；
12 、 在“第 二十 八部分 其他应披露事项 ”部分，披露了 自2018年2 月12日以来涉及本基
金的相关公 告。
中信保诚基金 管理有限公司
2018年9月25日
