富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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富 荣 福康混 合 型 证券 投 资基金 更新
的 招 募说明 书 摘要
（2018 年第 1 号）
基 金 管理 人 ：富 荣 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 光大 银 行 股 份 有限 公 司
富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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【 重要提示 】
本基金 根据2017 年6 月8日 中国证 券监 督管 理委 员会 （以下 简称 “ 中 国证 监会 ” ） 《关 于
准予 富荣 福康 混合 型 证券 投资基金 注册 的批复 》（ 证监许可[2017]867号） 进 行募集。 本基
金于2018 年2月11 日 正式 生 效。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会对 本基 金募集 的注 册 ， 并不 表明 其对本 基金 的投 资价 值、 市场前 景和 收 益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 市 场
风险、 管理 风险 、 职 业道 德风险 、 流 动性 风险 、 合 规性风 险、 本基 金特 定投 资策略 带来 的风
险及其 他风 险等 。 本 基金 属于混 合型 基 金 ， 其 预期 的风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、 债券 基
金，低 于股 票型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中中 高风 险、中 高预 期收 益的 品种 。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债券 ， 其 发行 人是 非上 市中小 微企 业， 发行 方式 为面向 特定
对象的 私募 发行 。 当 基金 所投资 的中 小企 业私 募债 券之债 务人 出现 违约 ， 或 在交易 过程 中发
生交收 违约 ， 或 由于 中小 企业私 募债 券信 用质 量降 低导致 价格 下降 等， 可能 造成基 金财 产损
失。 中 小企 业私 募债 券较 传统企 业债 的信 用风 险及 流动性 风险 更大 ， 从 而增 加了本 基金 整体
的债券 投资 风险 。
本基金 以1.00 元 发售 面值 募集基 金份 额， 在市 场波 动等因 素的 影响 下， 基金 投资有 可能
出现亏 损或 基金 份额 净值 低于发 售面 值。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读基 金合 同、 本招 募说 明书等 信息
披露文 件， 自主 判断 基金 的投资 价值 ， 自 主做 出投 资决策 ， 自 行承 担投 资风 险。 基 金的 过往
业绩并 不预 示其 未来 表现 。 基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成新 基金 业绩表 现的 保
证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原则，
在作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 承担 。
本招募说明书所载内容截 止日为2018 年8 月11 日 ， 有关 财 务 数 据 截 止 日 为2018 年6 月30
日，净 值表 现截 止日 为2018年6月30日 ，本 报告 中所 列财务 数据 未经 审计 。
本基金托 管人 中国光 大银 行股份有 限公 司已于2018 年8月28 日复核 了本次 更新 的招募 说
明书。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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一 、基 金管理 人
一、基金管理人概况
名称： 富荣 基金 管理 有限 公司
住所： 广州 市南 沙区 海滨 路 171 号南 沙金 融大 厦 11 楼1101 之一 J20 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2012 号深 圳证 券 交易所 广 场 3501 室
法定代 表人 ：刘 志军
成立时 间：2016 年1 月 25 日
注册资 本：2 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：毛 志华
联系电 话： （0755 ）8435 6636
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
广州科 技金 融创 新投 资控 股有限 公司 50%
深圳嘉 年实 业股 份有 限公 司 45.1%
湖南省 典勤 投资 开发 有限 公司 4.9%
二、主要成员情况
1 、董 事会 成员
刘志军 先生 ， 董 事长。 中国 科学院 博士 ， 现 任广 州产 业 投资基 金管 理有 限公 司副 总经理 、
广州科 技金 融创 新投 资控 股有限 公司 董事 长、 富荣 基金管 理有 限公 司董 事长 。
郭容辰 女士 ， 董 事， 总经 理， 北 京大 学法 学硕 士， 历任交 通银 行深 圳福 田支 行行长 、 深
圳分行 零售 信贷 部总 经理 、 个 人金 融部 总经理 、 华 夏银行 深圳 分行 个人 金融 部总经 理 、 金 鹰
基金管 理有 限公 司副 总经 理，现 任富 荣基 金管 理有 限公司 总经 理。
罗劲先 生 ， 董 事， 湖南 大 学工商 管理 硕士 。 曾 任广 州农村 商业 银行 股份 有限 公司华 夏支
行集团 客户 事业 部副 总经 理。现 任广 州汇 垠澳 丰股 权投资 基金 管理 有限 公司 常务副 总经 理 、
四川汇 源光 通信 股份 有限 公司董 事长 、富 荣基 金管 理有限 公司 董事 。
郭涛先 生， 董事 ， 上 海高 级金融 学院 研究 生 （ 在读 ） 。 现 任深 圳市 益德 置业 有限公 司总
经 理、 深圳 福元 德租 赁有 限公司 董事 长兼 总经 理、 深圳融 博融 资租 赁有 限公 司董事 长兼 总经
理、 深圳 市天 汇鑫达 担保 有限公 司总 经理 、 深 圳市 亿尔德 投资 有限 公司 法人 、 嘉 年实 业股 份
有限公 司董 事、 富荣 基金 管理有 限公 司董 事。 富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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李峰先 生， 独立 董事 ，芝 加哥大 学会 计学 博士 。现 任职美 国密 歇根 大学 Ross 商学院 终
身教授 、 上海 交通 大学 上海 金融学 院访 问教 授 、 上 海宏 力达信 息技 术股 份有 限公 司独立 董事 、
银科投 资控 股有 限公 司独 立董事 、富 荣基 金管 理有 限公司 独立 董事 。
林斌先 生， 独立 董事 ， 厦 门大学 经济 学博 士。 现任 中山大 学管 理学 院会 计学 系教授 、 富
荣基金 管理 有限 公司 独立 董事。
余关健 先生 ， 独立董 事 ， 西南财 经大 学工 业经 济硕 士研究 生 。 曾 任中国 银行 深圳分 行信
贷处处 长、 中国 银行 深圳 分行风 险管 理处 处长 、 深 圳赛格 、 深 圳特 发集 团董 事、 邦 信资 产管
理公司 董事 总经 理、 对外 贸易集 团股 份有 限公 司董 事长、 东方 资产 管理 公司 办事处 总经 理 ，
现任东 银实 业 （ 深圳 ） 有 限公司 董事 、 深 圳金 田股 份有限 公司 独立 董事 、 富 荣基金 管理 有限
公司独 立董 事。
2 、监 事会 成员
基金管 理人 不设 监事 会， 设监事 两名 ，其 中一 名为 职工监 事。
卢 伟女 士， 监事 ，大 专。 在盈投 控股 有限 公司 任职 ，现任 富荣 基金 管理 有限 公司 监 事 。
毛志华 先生 ，职 工监 事， 本科。 现任 富荣 基金 管理 有限公 司监 事。
3 、高 级管 理人 员
刘志军 先生 ， 董 事长。 中国 科学院 博士 ， 现 任广 州产 业 投资基 金管 理有 限公 司副 总经理 、
广州科 技金 融创 新投 资控 股有限 公司 董事 长、 富荣 基金管 理有 限公 司董 事长 。
郭容辰 女士 ， 总 经理 ， 北 京大学 法学 硕士 ， 历 任交 通银行 深圳 福田 支行 行长 、 深圳 分行
零售信 贷部 总经 理、 个人 金融部 总经 理 、 华夏 银行 深圳分 行个 人金 融部 总经 理、 金鹰 基金 管
理有限 公司 副总 经理 ，现 任富荣 基金 管理 有限 公司 总经理 。
胡长虹， 副总 经理， 北京 工商大学 经济 学学士 ，北 大光华管 理学 院MBA ，曾任 湖北省 粮
食局财 务副 科长 、 中 国远 东国际 贸易 公司 财务 经理 、 深圳 市飞 亚达 （集 团） 股 份有限 公司 亨
吉利公 司财 务经 理、 深圳 市北大 高科 技股 份有 限公 司副总 经理 、 太 平财 产保 险有限 公司 投资
管理部 总经 理， 现任 富荣 基金管 理有 限公 司副 总经 理。
苏春华先 生,副 总经理 、首 席投资官 ，中 山大学 硕士 研究生， 曾任 广州期 货贸 易有限 公
司期货 研究 员 、 君 安证 券广 州营业 部高 级分 析员 、 光大 银行广 州证 券部 副经 理兼 研究室 主任 、
广州银 行资 金营 运中 心总 经理兼 首席 交易 员， 历任 广东华 兴银 行金 融市 场部 总经理 、 金 融市
场条线 业务 总监 、总 行副 行长， 现任 富荣 基金 管理 有限公 司副 总经 理、 首席 投资官 。
滕大江 先生 ， 督 察长 ， 中 南大学 工学 学士 ， 先 后供 职于平 安证 券、 平安 大华 基金管 理有
限公司 、前 海开 源基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部门 。现任 富荣 基金 管理 有限 公司督 察长 。
4 、本 基金 基金 经理
胡长虹， 副总 经理， 北京 工商大学 经济 学学士 ，北 大光华管 理学 院MBA ，曾任 湖北省 粮
食局财 务副 科长 、 中 国远 东国际 贸易 公司 财务 经理 、 深圳 市飞 亚达 （集 团） 股 份有限 公司 亨
吉利公 司财 务经 理、 深圳 市北大 高科 技股 份有 限公 司副总 经理 、 太 平财 产保 险有限 公司 投资富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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管理部 总 经 理， 现任 富荣 基金管 理有 限公 司副 总经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名、 职务
苏春华 ，投 资决 策委 员会 主任委 员、 副总 经理 、首 席投资 官
胡长虹 ，投 资决 策委 员会 委员、 副总 经理 、基 金经 理
吕晓蓉 ，投 资决 策委 员会 委员、 基金 经理
邓宇翔 ，投 资决 策委 员会 委员、 权益 投资 部总 监、 研究部 总监 、基 金经 理
王刚建 ，投 资决 策委 员会 委员、 固定 收益 部总 监
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
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二 、基 金托管 人
一、基本情况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街25 号 、甲 25 号 中国 光大 中心
成立日 期：1992 年6 月 18 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院、 国函[1992]7 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：466.79095 亿 元人民 币
法定代 表人 ： 李 晓鹏
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号
投资与 托管 部总 经理 ：张博
电话： （010 ） 63636363
传真： （010 ） 63639132
网址：www.cebbank.com
二、投资与托管业务 部部 门及主要人员情况
法定代 表人 李晓 鹏先 生曾 任中国 工商 银行 河南 省分 行党组 成员 、 副 行长， 中国 工商银 行
总行营 业部 总经 理， 中国 工商银 行四 川省 分行 党委 书记 、 行 长， 中国 华融 资 产管理 公司 党委
委员、 副总 裁， 中国 工商 银行党 委委 员、 行长 助理 兼北京 市分 行行 长， 中国 工商银 行党 委委
员、 副 行长 ， 中 国工 商银 行股份 有限 公司 党委 委员 、 副行 长、 执行 董事； 中 国投资 有限 责任
公司党 委副 书记 、 监 事长 ； 招商 局集 团副 董事 长、 总经理 、 党 委副 书记 。 曾 兼任工 银国 际控
股有限 公司 董事 长、 工银 金融租 赁有 限公 司董 事长 、 工 银瑞 信基 金管理 公司 董事长 ， 招商 银
行股份 有限 公司 副董 事长 、 招商 局能 源运 输股 份有 限公司 董事 长、 招商 局港 口控股 有限 公司
董事会 主席 、招 商局 华建 公路投 资有 限公 司董 事长 、招商 局资 本投 资有 限责 任公司 董事 长 、
招商局 联合 发展 有限 公司 董事长 、 招 商局 投资 发展 有限公 司董 事长 等职 务。 现任中 国光 大集
团股份 公司 党委 书记 、 董 事长， 兼任 中国 光大 银行 股份有 限公 司党 委书 记、 董事长 ， 中 国光
大集团 有限 公司 董事 长， 中国旅 游协 会副 会长 、 中 国城市 金融 学会 副会 长、 中国农 村金 融 学
会副会 长。 武汉 大学 金融 学博士 研究 生， 经济 学博 士， 高 级经 济师 。 行 长张 金良先 生， 曾任
中国银 行财 会部 会计 制度 处副处 长 、 处 长、 副总 经 理兼 任 IT 蓝图 实施 办公 室 主任 、 总 经理，
中国银 行北 京市 分行 行长 、 党委 书记 ， 中 国银 行副 行长、 党委 委员 。 现 任中 国光大 集团 股份富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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公司执 行董 事、 党委 委员 ，兼任 中国 光大 银行 执行 董事、 行长 、党 委副 书记 。
张博先 生 ， 曾 任中国 光大 银行厦 门分 行副 行长 ， 西 安分行 行长 ， 乌鲁木 齐分 行筹备 组 组
长、 分 行行 长， 青岛 分行 行长， 光大 消费 金融 公司 筹备组 组长 。 曾 兼任 中国 光大银 行电 子银
行部副 总经 理 （ 总经 理级 ） ， 负 责普 惠贷 款团 队业 务。 现 任中 国光 大银 行投 资与托 管业 务部
总经理 。
三、证券投资基金托 管情 况
截至2018 年6 月30 日 ， 中 国光大 银行 股份 有限 公司 托管华 夏睿 磐泰 利六 个月 定期开 放
混合型 证券 投资 基金 、 天 弘尊享 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 汇安 多策略 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 等共 103 只 证券 投资 基金 ， 托 管 基金资 产规 模2777.81 亿 元。 同时 ， 开
展了证 券公 司资 产管 理计 划、 专 户理 财、 企业 年金 基金、QDII 、 银 行理 财、 保险债 权投 资计
划等资 产的 托管 及信 托公 司资金 信托 计划 、产 业投 资基金 、股 权基 金等 产品 的保管 业务 。
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三、 相 关服务 机构
一、基金份额发售机 构
1 、直 销机 构： 富荣 基金 管 理有限 公司 直销 中心
注册地 址： 广州 市南 沙区 海滨 路 171 号南 沙金 融大 厦 11 楼 1101 之一 J20 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2012 号深 圳证 券 交易所 广 场 3501 室
法定代 表人 ： 刘志 军
电话：0755-84356629
传真：0755-83230902
客服电 话：4006855600
网址：www.furamc.com.cn
2 、其 他销 售机 构：
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 中 国 光大 银 行股 份有 限公
司
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 太平桥 大 街25 号光 大中
心
客服电 话：95595
公司网 址：www.cebbank.com
2 包商银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
客服电 话： 95352
公司网 址：www.bsb.com.cn
3 平安证 券股 份有 限公 司
办公地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区金 田 路4036 号 荣超
大厦 16-20 层
客服电 话：95511-8
公司网 址：stock.pingan.com
4 中 信 建投 证 券股 份有 限公
司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
客服电 话: 4008888108/95587
公司网 址：www.csc108.com
5 安信证 券股 份有 限公 司
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦
35 层、28 层 A02 单元
客服电 话:4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
6 世纪证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦
40-42 层
客服电 话：4008323000 富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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公司网 址： http://www.csco.com.cn
7 大 泰 金石 基 金销 售有 限公
司
办公地 址 ： 上 海市 长宁 区 虹桥 路1386 号 文广 大厦
15 楼
客服电 话：400-928-2266/021-22267995
公司网 址：www.dtfunds.com
8 上 海 基煜 基 金销 售有 限公
司
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路518 号A1002 室
客服电 话：4008205369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
9 上 海 好买 基 金销 售有 限公
司
办公地 址 ： 上 海市 浦东 南 路1118 号 鄂尔 多斯 国际
大厦 9 楼
客服电 话：4007009665
公司网 址：www.ehowbuy.com
10 北 京 肯特 瑞 财富 投资 管理
有限公 司
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18
号院 A 座 17 层
客服电 话： 95118
公司网 址：www.fund.jd.com
11 北 京 钱景 基 金销 售有 限公
司
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层
1008-1012
客服电 话：400-875-9885
公司网 址：www.qianjing.com
12 浙 江 同花 顺 基金 销售 有限
公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路7 号 杭州 电子 商
务产业 园2 楼
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
公司网 址：www.5ifund.com
13 上 海 陆金 所 资产 管理 有限
公司
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路1333 号 14
楼
客服电 话：4008219031
公司网 址：www.lufunds.com
14 深 圳 前海 凯 恩斯 基金 销售
有限公 司
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道6019 号金 润大
厦 23A
客服电 话：4008048688
公司网 址：www.keynesasset.com
15 上 海 联泰 资 产管 理有 限公
司
办公地 址： 上海 市长 宁区 金钟 路658 号2 号楼 B
座 6 楼 法定 代表 人： 燕斌 富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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客服电 话：400-046-6788
公司网 址：www.66zichan.com
16 上 海 天天 基 金销 售有 限公
司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 （ 北
楼）25 层
客服电 话：400-1818-188
公司网 址：http://www.1234567.com.cn
17 珠 海 盈米 财 富管 理有 限公
司
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国
际广场 南 塔12 楼 B1201-1203
客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
18 上 海 长量 基 金销 售投 资顾
问有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11 层
客服电 话：400-820-2899
公司网 址： www.erichfund.com
19 北 京 汇成 基 金销 售有 限公
司
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层
1108
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.hcjijin.com
20 深 圳 市新 兰 德证 券投 资咨
询有限 公司
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜
广场中 央办 公楼 东 翼 7 层
客服电 话：400-166-1188
公司网 址：http://8.jrj.com.cn/
21 泰诚财 富基 金销 售 （ 大连 ）
有限公 司
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3
号
客服电 话：4006411999
公司网 址：www.taichengcaifu.com
22 济 安 财富 （ 北京 ）基 金销
售有限 公司
注册( 办公) 地址 ： 北京 市 朝阳区 太阳 宫中 路 16 号
院 1 号楼 3 层 307
客户服 务电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
23 金惠家 保险 代理 有限 公司
注册( 办公) 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2
号 19 层 A2017
客户服 务电 话：400-1060101
网址： www.jhjfund.com
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二、登记机构
名称： 富荣 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省广 州市 南沙 区海滨 路 171 号 南沙 金融 大厦 11 楼1101 之一 J20
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2012 号深 圳证 券 交易所 广 场 3501 室
法定代 表人 ：刘 志军
联系人 ：黄 文飞
电话： 0755-84356604
传真： 0755-83230787
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 陆奇 、安 冬
联系人 ： 陆奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：李 丹
电话： （021 ）2323 8888
传真： （021 ）2323 8800
签字注 册会 计师 ：曹 翠丽 、边晓 红
联系人 ：边 晓红
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四、 基 金的 名称
基金的 名称 ： 富 荣福 康混 合型 证 券投 资基 金 。
五、 基 金的 类型
基金的 类型 ：混合 型 证券 投资基 金 。
六 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 通过 对多 种投 资策 略的有 机结 合， 在严 格控 制风险 的基 础上 ， 力 求取 得超越 基金
业绩比 较基 准的 收益 。
（二）投资范围
本基金的投资范围主 要为 具有良好流动性的金 融工 具，包括国内依法发 行上 市的股票
（包括 中小 板、 创 业板 及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票） ， 债券 （ 含国 债、 金融 债、 企
业债、 公司 债、 央 行票 据 、 中期 票据、 短期 融资 券 、 超短 期融 资券、 政府 支 持机构 债、 地方
政府债 、 公 开发 行的 次级 债、 可 转换 债券 、 可 交换 债券、 中小 企业 私募 债及 其他经 中国 证监
会允许 投资 的债 券或 票据 ） 、 货币 市场 工具 （ 含同 业存单 等） 、 资产 支持 证 券、 衍 生 品 （ 包
括权证 、 股 指期 货、 股票 期权、 国债 期货 等） 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其
他金融 工具 （ 但须符 合中 国证监 会的 相关 规定 ） 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资
其他品 种， 基金 管理 人在 履行适 当程 序后 ，可 以将 其纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的 50%-95%； 每个 交易 日日 终在 扣除股 指
期货、 国债 期货 合约 需缴 纳的保 证金 以后 ， 本 基金 保留的 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债
券不低于 基金 资产净 值的 5% ，其中 现金 不包括 结算 备付金、 存出 保证金 、应 收申购款 等；
权证投 资占 基金 资产 净值 的 0-3% 。
如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
（三）投资策略
1 、资 产配 置策 略 富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 （ 包括GDP 增长 率 、CPI 走势 、M2 的 绝对水 平
和增长 率、 利率 水平 与走 势等） 以及 各项 国家 政策 （包括 财政 、 税 收、 货 币、 汇率政 策等 ） ，
并结合 美林 时钟 等科 学严 谨的资 产配 置模 型 ， 动 态评 估不同 资产 大类 在不 同时 期的投 资价 值
及其风 险收 益特 征， 追求 股票、 债券 和货 币等 大类 资产的 灵活 配置 和稳 健收 益。
2 、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、 收 益率 曲线 策略 、 骑乘 策略 、 息 差策 略、 个 券选择 策
略、 信 用策 略、 中小 企业 私募债 投资 策略 、 可 转债 投资策 略等 积极 投资 策略 ， 灵活 地调 整组
合的券 种搭 配， 精选 个券 ，力争 实现 投资 组合 的保 值增值 。
（1） 久期 策略
久期管理 是债 券投资 的重 要考量因 素， 本基金 将采 用以“目 标久 期”为 中心 、 自上 而
下的组 合久 期管 理策 略。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率曲线的形状变 化是 判断市场整体走向的 一个 重要依据，本基金将 据此 调整组合
长、中 、短 期债 券的 搭配 ，并进 行动 态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金将 采用 基于收 益率 曲线分析 对债 券组合 进行 适时调整 的骑 乘策略， 以 达到增 强
组合的 持有 期收 益的 目的 。
（4） 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
（5） 个券 选择 策略
本基金 将根 据单 个债 券到 期收益 率相 对于 市场 收益 率曲线 的偏 离程 度， 结合 信用等 级 、
流动性 、 选 择权 条款 、 税 赋特点 等因 素， 确定 其投 资价值 ， 选 择定 价合 理或 价值被 低估 的债
券进行 投资 。
（6） 信用 策略
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信 用溢 价， 根据 内、 外部 信用 评 级结果 ， 结
合对类 似债 券信 用利 差的 分析以 及对 未来 信用 利差 走势的 判断 ， 选 择信 用利 差被高 估、 未来
信用利 差可 能下 降的 信用 债进行 投资 。
（7） 中小 企业 私募 债券 策 略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 ， 约定 在一 定期 限还 本付息 的
公司债 券。由 于其非 公开 性及条 款可协 商性， 普遍 具有较 高收益 。 本 基金将 深入研 究发行
人资信 及公 司运 营情 况， 合理合 规合 格地 进行 中小 企业私 募债 券投 资。 本基 金在投 资过 程中富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
15
密切监 控债 券信 用等 级或 发行人 信用 等级 变化 情况 ，尽力 规避 风险 ，并 获取 超额收 益。
（8） 可转 债投 资策 略
可转债 兼具 权益 类证 券与 固定收 益类 证券 的特 性 ， 本 基金一 方面 将对 发债 主体 的信用 基
本面进 行深 入挖 掘以 明确 该可转 债的 债底 保护 ， 防 范信用 风险 ， 另 一方 面 ， 还会进 一步 分析
公 司 的 盈 利 和成 长 能 力 以确 定 可 转 债 中长 期 的 上 涨空 间 。 本 基 金将 借 鉴 信 用债 的 基 本 面研
究， 从 行业基 本面、 公司 的行业 地位、 竞争 优势、 财务稳 健性、 盈利 能力、 治理结 构等 方 面
进行考 察， 精选 财务 稳健 、信用 违约 风险 小的 可转 债进行 投资 。
3 、股 票投 资策 略
本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法 挖掘 优质的 上市 公司 构建 投资 组合 ： 自 上
而下地 分析 行业 的增 长前 景、 行 业结 构、 商业 模式、 竞争要 素等 分析 把握 其投 资机会 ； 自 下
而上地 评判 企业 的产 品、 核心竞 争力 、 管 理层 、 治 理结构 等； 并结 合企 业基 本面和 估值 水平
进行综 合的 研 判 ，力 争实 现组合 的保 值增 值。
（1） 自上 而下 的行 业遴 选
本基金 将自 上而 下地 进行 行业遴 选， 重点 关注 行业 增长前 景、 行业 利润 前景 和行业 成功
要素 。 对 行业 增长前 景 ， 主要分 析行 业的 外部 发展 环境 、 行 业的 生命周 期以 及行业 波动 与经
济周期 的关系 等；对 行业 利润前 景，主 要分析 行业 结构， 特别是 业内 竞争的 方式、 业内竞
争的激 烈程 度、 以及 业内 厂商的 谈判 能力 等。 基于 对行业 结构 的分 析形 成对 业内竞 争的 关键
成功要 素的 判断 ，为 预测 企业经 营环 境的 变化 建立 起扎实 的基 础。
（2） 自下 而上 的个 股选 择
本基金 主要 从两 方面 进行 自下而 上的 个股 选择 ： 一 方面是 竞争 力分 析， 通过 对公司 竞争
策略和 核心 竞争 力的 分析 ， 选择具 有可 持续 竞争 优势 的上市 公司 或未 来具 有广 阔成长 空间 的
公司 。 就 公司 竞争策 略 ， 基于行 业分 析的 结果 判断 策略的 有效 性 、 策略 的实 施支持 和策 略的
执行成 果； 就核 心竞 争力 ，分析 公司 的现 有核 心竞 争力， 并判 断公 司能 否利 用现有 的资 源 、
能力和 定位 取得 可持 续竞 争优势 。
另一方 面是 管理 层分 析， 在国内 监管 体系 落后 、 公 司治理 结构 不完 善的 基础 上， 上市 公
司的命 运对 管理 团队 的依 赖度大 大增 加。 本基 金将 着重考 察公 司的 管理 层以 及管理 制度 。
（3） 综合 研判
本基金 在自 上而 下和 自下 而上的 基础 上 ， 结合 估值 分 析 ， 力 争实 现组合 的保 值增值 。 通
过对估 值方 法的 选择 和估 值倍数 的比 较 ， 选择 股价 相对低 估的 股票 。 就 估值 方法而 言 ， 基 于
行业的 特点 确定 对股 价最 有影响 力的 关键 估值 方法 （包括PE、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等 ） ；富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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就估值 倍数 而言 ，通 过业 内比较 、历 史比 较和 增长 性分析 ，确 定具 有上 升基 础的股 价 水 平 。
4 、金 融衍 生品 投资 策略
（1） 权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资原 则为有 利于 基金资 产增 值 、 控制 下跌 风险 。 本基
金在权 证投 资方 面将 以价 值分析 为基 础， 在采 用数 量化模 型分 析其 合理 定价 的基础 上， 立足
于无风 险套 利， 力求 稳健 的投资 收益 。
（2） 股指 期货 投资 策略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 在 风险 可控 的前提 下 ， 本着谨 慎原
则，参 与股 指期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统 性风险 ，改 善组 合的 风险 收益特 性。
（3） 股票 期权 投资 策略
本基金 按照 风险 管理 的原 则， 在严 格控 制风险 的前 提下 ， 以 套期 保值为 目的 ， 选 择流 动
性好、 交易 活跃 的股 票期 权 合约进 行投 资。 本基 金基 于 证券市 场的 判断 ， 结 合期 权 定价模 型，
选择估 值合 理的 股票 期权 合约。
本 基金 投资 股票 期权 ， 基 金管理 人将 根据 审慎 原则 ， 建 立期 权交 易决策 部门 或小组 ， 授
权特定 的管 理人 员负 责期 权的投 资审 批事 项， 以防 范期权 投资 的风 险。
（4） 国债 期货 投资 策略
本基金 投资 国债 期货 ， 将 根据风 险管 理的 原则 ， 以 套期保 值为 目的 ， 充 分考 虑国债 期 货
的流动 性和 风险 收益 特征 ，在风 险可 控的 前提 下， 适度参 与国 债期 货投 资。
未来 ， 根 据市 场情况 ， 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ， 并 在招募 说明 书更新 中公
告。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将综 合运 用战 略资 产配置 和战 术资 产配 置进 行资产 支持 证券 的投 资组 合管理 ， 并
根据信 用风 险、 利率 风险 和流动 性风 险变 化积 极调 整投资 策略 ， 严 格遵 守法 律法规 和基 金合
同的约 定， 在保 证本 金安 全和基 金资 产流 动性 的基 础上获 得稳 定收 益。
未来随 着证 券市 场投 资工 具的发 展和 丰富 ， 在 符合 有关法 律法 规规 定的 前提 下， 本 基金
可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 。
（四） 投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 股票 投资 占基 金资 产 的比例 为 50% –95% ； 富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货、 国债期 货合 约需缴纳 的交 易保证 金后 ， 保持 不
低于基 金资 产净 值5 ％的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券 ， 其 中现 金 不包括 结算 备付
金、存 出保 证金 、应 收申 购款等 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的
10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本 基金 投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ， 其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％ ， 中国 证
监会规 定的 特殊 品种 除外 ；
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，在 全国 银行 间同 业市场 的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产的 140% ；
（16） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ， 其 市值 不得超 过本 基金 资产 净值 的 10%；基
金投资 于中 小企 业私 募债 的比例 不超 过基 金资 产净 值的 20% ；
（17） 本基 金参 与股 指期 货、国 债期 货交 易， 需遵 守下列 规定 ：
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10% ； 富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 、国债期 货合 约价值 与有 价证券 市
值之和 ， 不得 超过 基金 资 产净值 的95% ， 其 中 ， 有 价 证券指 股票 、 债券 （ 不含 到期日 在一 年
以内的 政府 债券 ）、 权证 、资产 支持 证券 、买 入返 售金融 资产 （不 含质 押式 回购） 等；
3 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出股指 期货 合约价值 不得 超过基 金持 有的股 票
总市值 的20% ；
4 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的20%；
5 ）本基 金所持 有的股 票市 值和买入 、卖 出股指 期货 合约价值 ，合 计（轧 差计 算）应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关规 定；
6 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入国债 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的15% ；
7 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出国债 期货 合约价值 不得 超过基 金持 有的债 券
总市值 的30% ；
8 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的国 债期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的30%；
（18） 本基 金参 与股 票期 权交易 ，需 遵守 下列 投资 比例限 制：
1 ） 本基 金因未 平仓 的期 权 合约支 付和 收取 的权 利金 总额不 得超 过基 金资 产净 值的 10% ；
2 ）本基 金开仓 卖出认 购期 权的，应 持有 足 额标 的证 券；开仓 卖出 认沽期 权的 ，应持 有
合约行 权所 需的 全额 现金 或交易 所规 则认 可的 可冲 抵期权 保证 金的 现金 等价 物；
3 ）本基 金未平 仓的期 权合 约面值不 得超 过基金 资产 净值的 20% 。 其中， 合约 面值按 照
行权价 乘以 合约 乘数 计算 ；
（19） 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金 （ 包括 开放式 基金 以及 处于 开放 期的定 期开
放基金 ） 持 有一 家上 市公 司发行 的可 流通 股票 ， 不 得超过 该上 市公 司可 流通 股票 的 15%；本
基金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票 ， 不 得超 过该上 市公 司
可流通 股票 的30% ；
（20） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资 产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15% ；
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金
不符合 前款 所规 定比 例限 制的， 基金 管理 人不 得主 动新增 流动 性受 限资 产的 投资；
（21 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
除上述第 （2） 、（12 ）、 （20）、 （21 ）项外 ，因 证券、期 货市 场波动 、上 市公司 合
并、 基 金规 模变 动 、 股 权分 置改革 中支 付对 价等 基金 管理人 之外 的因 素致 使基 金投资 比例 不
符合上 述规 定投 资比 例的 ， 基金 管理 人应 当在10 个 交易日 内进 行调 整， 但中 国证监 会规 定的
特殊情 形除 外。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起6 个月内 使基 金的投资 组合 比例符 合基 金合同 的
有关约 定。 在上 述期 间内 ， 本基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 调整 后的 规定执 行。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与 其 有 其 他 重大 利 害 关 系的 公 司 发 行 的证 券 或 者 承销 的 证 券 ， 或者 从 事 其 他重 大 关 联 交易
的， 应当 符合 基金的 投资 目标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份额 持有 人利 益优 先的 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 ， 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
法律 、 行 政法 规或监 管部 门取 消 上述 禁止 性规 定， 如适用 于本 基金 ， 则 本基 金投资 不 再
受相关 限制 。
（五） 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中证 全债 指数 收益 率×30%+沪深300 指数 收益 率×70% 富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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中证全 债指 数的 选样 债券 的信用 类别 覆盖 全面 ， 期 限构成 宽泛 ， 适 于做 基金 债券资 产的
业绩比较 基准 。沪深 300 指数选样 科学 客观， 行业 代表性好 ，流 动性高 ，抗 操纵性强 ，是
目前市 场上 较有 影响 力的 股票投 资业 绩比 较基 准。 基于本 基金 的投 资范 围和 投资比 例限 制 ，
选用上 述业 绩比 较基 准能 够忠实 反映 本基 金的 风险 收益特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准时 ， 基 金管 理人 经与基 金托 管人
协商一 致， 在履 行适 当程 序后变 更本 基金 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 而 无需 召开基 金份 额持
有人大 会。
（六） 风险收益特征
本基金 属于 混合 型基 金， 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 、 债 券基 金， 低于 股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 中高 风险 、中 高预 期收益 的品 种。
（七） 基金管理人代 表基 金行使股东和债权人 权利 的处理原则及方法
1 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东和债 权人 权利， 保护 基金份 额
持有人 的利 益；
2 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。
（八） 基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基 金托 管人 中国 光大 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定 ， 于2018 年07 月19日 复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2018 年6月30 日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 60,292,962.93 63.81 富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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其中： 股票 60,292,962.93 63.81
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 4,818,300.00 5.10
其中： 债券 4,818,300.00 5.10
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 15,000,000.00 15.88
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
4,561,399.33 4.83
8 其他资 产 9,813,202.00 10.39
9 合计 94,485,864.26 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 的比 例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 2,015,970.00 2.27
B 采矿业 9,075,300.00 10.20
C 制造业 29,110,883.93 32.71
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
829,864.00 0.93
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
6,371,445.00 7.16 富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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H 住宿和 餐饮 业 369,600.00 0.42
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
6,822,200.00 7.67
J 金融业 1,650,700.00 1.85
K 房地产 业 3,168,000.00 3.56
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施
管理业
879,000.00 0.99
O
居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 60,292,962.93 67.75
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 报告 期末 未持 有沪 港通股 票。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例(%)
1 002624 完美世 界 220,000 6,822,200.00 7.67
2 601899 紫金矿 业 1,150,000 4,151,500.00 4.66
3 601225 陕西煤 业 390,000 3,205,800.00 3.60
4 601588 北辰实 业 900,000 3,168,000.00 3.56
5 000089 深圳机 场 365,400 2,795,310.00 3.14 富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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6 000951 中国重 汽 200,000 2,658,000.00 2.99
7 000960 锡业股 份 200,000 2,402,000.00 2.70
8 600873 梅花生 物 503,276 2,103,693.68 2.36
9 600029 南方航 空 238,300 2,013,635.00 2.26
10 600585 海螺水 泥 60,000 2,008,800.00 2.26
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 4,818,300.00 5.41
其中： 政策 性金 融债 4,818,300.00 5.41
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,818,300.00 5.41
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 018005 国开1701 20,000 2,007,600.00 2.26
2 018002 国开1302 10,000 1,015,000.00 1.14
3 108602 国开1704 10,000 998,500.00 1.12
4 018006 国开1702 8,000 797,200.00 0.90
6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 报告 期末 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 报告 期末 未投 资股 指期货 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 报告 期末 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本期报 告期 末未 投资 国债 期货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 报告 期末 未投 资国 债期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1）本 基金本 报告期 投资 的前十名 证券 的发行 主体 ，本报告 期没 有出现 被监 管部门 立
案调查 的情 形， 也没 有出 现在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
（2）本 基金本 报告期 投资 的前十名 股票 中没有 超出 基金合同 规定 备选股 票库 之外的 股
票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 57,655.03
2 应收证 券清 算款 9,699,816.82
3 应收股 利 -
4 应收利 息 55,730.15
5 应收申 购款 - 富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 9,813,202.00
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股的 可换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限股 票。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
（九） 开放式基金份 额变 动
单位： 份
富荣福 康混 合A 富荣福 康混 合C
报告期 期初 基金 份额 总额 44,335,867.73 0.00
报告期 期间 基金 总申 购份 额 31,686.76 57,199,828.04
减：报 告期 期间 基金 总赎 回份额 3,142,197.50 0.00
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份
额减少 以“-” 填列 ）
0.00 0.00
报告期 期末 基金 份额 总额 41,225,356.99 57,199,828.04
（十） 基金管理人运 用固 有资金投资本基金情 况
1 、基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细（ 转型后 ）
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
（十一 ）影响投资者 决策 的其他重要信息
1 、 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过20% 的 情况
投 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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资
者
类
别
序
号
持有基 金
份额比 例
达到或 者
超过20%
的时间 区
间
期初份
额
申购份 额 赎回份 额 持有份 额
份额占
比
机
构
1
20180529
-2018063
0
-
50,060,639.5
4
-
50,060,639.
54
50.86%
产品特 有风 险
报告期 内 ， 本 基金 存在 单 一投资 者持 有份 额比 例达 到或超 过20% 的 情况 ， 由 此 可能导
致的特有风险主要包括：当投资者持有份额 占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可
能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理
价格及时变现基金 资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者
大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接
受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基金出
现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元， 基金还可能面临转换运作方式、与其
他基金合并或者终止基金合同等情形；持有基金份额 占比较高的投资者在召开持有人大
会并对 审议 事项 进行 投票 表决时 可能 拥有 较大 话语 权。
2 、影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息
本报告 期内 未出 现影 响投 资者决 策的 其他 重大 信息 。
（十二 ）基金净值表 现
1 、基金 管理人 依照恪 尽职 守、诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则管 理和 运用基 金资 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投 资有风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（1） 富荣 福康 混合A （基 金代码 ：005104 ）
阶段
净值增 长
率①
净值
增长
率标
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②- ④ 富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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准差
②
2018.4.1~
2018.06.3
0
-10.36% 0.75% -6.39% 0.79% -3.97% -0.04%
2018.2.11
~2018.06.
30
-9.57% 0.64% -4.92% 0.78% -4.65% -0.14%
（2） 富荣 福康 混合C （基 金代码 ：005105 ）
阶段
净值增 长
率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2018.4.1~
2018.06.3
0
-10.38% 0.75% -6.39% 0.79% -3.99% -0.04%
2018.2.11
~2018.06.
30
-9.59% 0.64% -4.92% 0.78% -4.67% -0.14%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中证 全债 指数 收益 率×30%+沪深300 指 数收 益 率 ×70 % 。
2 、自基 金合同 生效以 来基 金累计净 值增 长率变 动及 其与同期 业绩 比较基 准收 益率变 动
的比较 富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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注： ①本 基金 基金合 同于2018 年2 月11 日生 效， 截止2018 年6 月30 日止 ， 本 基金 成立未 满
一年；
② 本基 金建 仓期 为6 个 月，截 止2018 年6月30 日 止 ，本基 金建 仓期 未满6个月。 富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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七 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、C类 基金 份额 的销 售服 务费；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误后 ， 基金 托管 人 按照 与基金 管理人 协商 一致的 方式 于 次月前5 个工 作日内 从基金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.15%的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误后 ， 基金 托管 人 按照 与基金 管理人 协商 一致的 方式 于 次月前5 个工 作日内 从基金
财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、 公 休日 等， 支付日 期顺 延。 费用 自动 扣划后 ， 基 金管富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。
3 、C类 基金 份额 的销 售服 务费
本基金A类 基金 份额 不收 取 销售服 务费 ，C 类基 金份 额 的销售 服务 费年 费率 为0.5% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 销售 服务 费计提 的
计算公 式如 下：
H=E×0.5% ÷当 年天 数
H 为C类 基金 份额 每日 应计 提的销 售服 务费
E 为C类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 。 经 基金管 理人 与基金 托管
人双方 核对无 误后， 基金 托管人 按照与 基金管 理人 协商一 致的方 式于次 月前5 个工作 日内从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ，支 付日 期顺延 。
上述“一 、基 金费用 的种 类”中第4－10 项费用 ，根 据有关法 规及 相应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。富荣福康混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
八 、对 招募说 明书 更新部 分的 说明
本招募说明书依据《 中华 人民共和国证券投资 基金 法》、《 公开募集证 券投 资基金运作管
理办法 》、《证券 投资基 金销售管理办法》 、《证 券投资基金信息披 露管理 办法》及其它有 关
法律法规的要求， 结合本 基金管理人对本基 金实施 的投资管理活动， 对本基 金管理人原公告 的
本基金 原招 募说 明书 进行 了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
1 、对 “重 要提 示” 部分 内 容进行 了更 新；
2 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 ；
3 、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 ；
4 、对 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 内容 进行 了更 新；
5 、对 “六 、基 金的 募集 ” 部分内 容进 行了 更新 ；
6 、对 “七 、基 金合 同的 生 效”部 分内 容进 行了 更新 ；
7 、对 “八 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 部分 内容 进行 了更新 ；
8 、对 “九 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 ；
9 、对 “十 三、 基金 费用 与 税收” 部分 内容 进行 了更 新；
10 、对 “二 十一 、其 它应 披露事 项” 部分 内容 进行 了更新 。
富荣基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 九 月
