国联安 德 盛稳 健 证 券 投资 基 金
招募说明书( 更新) 摘要
（2018 年第 2 号）
基 金 管理 人 ：国 联 安基 金 管理 有 限公 司
基 金 托管 人： 中 国 工商 银 行股 份 有限 公司
国联安德盛稳健证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
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【 重要 提示】
本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]80 号文批准募集设立，
核准日期为2003 年6 月16 日。 本基金的基金合同于2003 年8 月8 日正式生效。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金
合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 依 基 金 合 同 取
得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运 作办法》 、
基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持
有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年8 月8 日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2018 年6 月30 日(财务数据未经审计)。
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一、 基 金合同生效的日期 ：2003 年 8 月 8 日
二、 基 金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
办公地址：中国( 上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
法定代表人： 于业明
成立时间：2003 年4 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号： 中国证监会 证监基金字[2003]42 号
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人：茅斐
股权 结构：
股 东 名 称 持 股 比 例
太平洋资产管理有限责任公司 51%
德 国 安 联 集 团 49%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
于 业 明 先 生 ， 董 事 长 ， 博 士 学 位 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 宝 钢 集 团 财 务 有 限 责
任 公 司 副 总 经 理 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 ， 华 宝 信 托 投 资 有 限 责 任 公
司 总 经 理 ， 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ， 华 宝 投 资 有 限 公 司 总 经 理 ， 华 宝 信
托 有 限 责 任 公 司 董 事 长 ， 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 ， 并 曾 担 任 中 国 太 平 洋
保险 （集团） 股份有限公司董事。 现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、
董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事长。 国联安德盛稳健证券投资基金
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孟 朝 霞 女 士 ， 董 事 ， 硕 士 学 位 。 历 任 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金
管 理 中 心 总 经 理 、 泰 康 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、 富 国 基 金 管 理 有限公
司 副 总 经 理 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总
经理。2018 年3月28日，公司第四届董事会第三十三次会议同意刘轶先生不再担
任公司督察长职务，由总经理孟朝霞女士代行督察长职务。
Jiachen Fu （ 付 佳 晨 ） 女 士 ， 董 事 ， 工 商 管 理 学 士 。2007 年 起 进 入 金 融 行
业 ， 历 任 安 联 集 团 董 事 会 事 务 主 任 、 安 联 全 球 车 险 驻 中 国 业 务 发 展 主 管 兼 创 始
人 、 忠 利 保 险 公 司 内 部 顾 问 、 戴 姆 勒 东 北 亚 投 资 有 限 公 司 金 融 及 监 控 部 成 员 、
美 国 克 赖 斯 勒 汽 车 集 团 市 场 推 广 及 销 售 部 学 员 。 现 任 安 联 资 产 管 理 公 司 驻 中 国
业务董事兼业务拓展总监、管 理董事会成员。
杨 一 君 先 生 ， 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 学 位 。 历 任 美 国 通 用 再 保 险 金 融 产 品 公
司 副 总 裁 助 理 、 中 国 太 平 洋 保 险 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 资 金 运 用 管 理 中 心 副 总
经 理 ， 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 、 运 营 总 监 、 风 险 管 理 部 总 经
理、 合规审计部总经理等职务。 现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、
财务负责人。
Eugen Loeffler先生，董事，经济与政治学博士。2017年3月底退休前，担
任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监， 负责监督安联亚洲保险实体的
投 资 管 理 事 务 。1990 年 起 进 入 金 融 行 业 ， 他 历 任 安 联 全 球 投 资 韩 国 公 司 董 事 总
经理/投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安
联 苏 黎 世 房 地 产 及 安 联 资 产 管 理 苏 黎 世 公 司 行 政 总 裁 、 安 联 投 资 管 理 公 司 环 球
股 票 团 队 主 管 、 安 联 全 球 投 资 韩 国 公 司 主 席 及 行 政 总 裁 、 安 联 人 寿 韩 国 公 司 投
资 总 监 、 安 联 资 产 管 理 香 港 办 事 处 投 资 总 监 兼 主 管 、 安 联 资 产 管 理 欧 洲 股 票 研
究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管理）。
贝 多 广 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 学 位 。 曾 在 美 国 加 州 大 学 伯 克 利 分 校
和 纽 约 联 邦 储 备 银 行 担 任 客 座 研 究 员 ， 并 曾 先 后 任 职 于 中 国 财 政 部 、 中 国 证 监
会 、 中 金 公 司 和 美 国 摩 根 大 通 。 贝 先 生 曾 出 版 多 项 专 著 ， 获 得 过 孙 冶 方 经 济 学
论 文 奖 ， 主 持 过 国 家 社 会 科 学 基 金 重 点 项 目 研 究 。 近 年 来 关 注 普 惠 金 融 ， 并 主
持 相 关 课 题 研 究 。 贝 先 生 现 任 中 国 人 民 大 学 中 国 普 惠 金 融 研 究 院 院 长 、 财 政 金
融学院兼职教授、博士生导师。 国联安德盛稳健证券投资基金
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岳 志 明 先 生 ， 独 立 董 事 ， 美 国 哥 伦 比 亚 大 学 工 商 管 理 硕 士 学 位 。 历 任 野 村
证 券 国 际 金 融 部 中 国 部 负 责 人 ， 野 村 国 际 （ 香 港 ） 中 国 投 行 部 总 经 理 、 野 村 中
国 区 首 席 执 行 官 ， 美 国 华 平 投 资 集 团 董 事 总 经 理 、 全 球 合 伙 人 等 职 。 现 任 正 大
光明集团有限公司首席投资官。
胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA) ，美国伊利诺伊大学(UIUC)工
商管理硕士（MBA）、 上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理
公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公
司创始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。
2010 年 7 月起， 于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官 （总经理） 。
现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）总经理。
2、监事会成员
段 黎 明 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 会 计 专 业 硕 士 、 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 平 安 电 子
商 务 有 限 公 司 财 务 分 析 主 管 、 中 国 平 安 保 险 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 财 务 企 划 部
项 目 负 责 人 、 平 安 集 团 财 务 上 海 分 部 预 算 管 理 室 主 任 、 财 务 管 理 室 主 任 ， 平 安
资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 财 务 部 负 责 人 、 首 席 财 务 官 等 职 务 。 现 任 太 平 洋 资 产 管
理有限责任公司财务部总经理。
Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚洲业务部主
管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本全国主
管、德国慕尼黑Group OPEX 安 联 集 团 内 部 顾 问 主 管 。 现 任 慕 尼 黑Allianz SE 业
务部H5投资与亚洲主管。
刘 涓 女 士 ， 职 工 监 事 ， 大 学 本 科 、 经 济 学 学 士 ， 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限
公司运营部副总监。
朱 敏 菲 女 士 ， 职 工 监 事 ， 大 学 本 科 ， 现 任 国 联 安 基 金 管 理 公 司 人 力 综 合 部
资深 行政经理。
3、高级管理人员
于 业 明 先 生 ， 董 事 长 ， 博 士 学 位 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 宝 钢 集 团 财 务 有 限 责
任 公 司 副 总 经 理 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 ， 华 宝 信 托 投 资 有 限 责 任 公
司 总 经 理 ， 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ， 华 宝 投 资 有 限 公 司 总 经 理 ， 华 宝 信
托 有 限 责 任 公 司 董 事 长 ， 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 ， 并 曾 担 任 中 国 太 平 洋国联安德盛稳健证券投资基金
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保险 （集团） 股份有限公司董事。 现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、
董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事长。
孟 朝 霞 女 士 ， 总 经 理 ， 硕 士 学 位 。 历 任 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 企 业 年
金 管 理 中 心 总 经 理 、 泰 康 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、 富 国 基 金 管 理 有 限
公 司 副 总 经 理 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
总经理。2018年3月28 日，公司第四届董事会第三十三次会议同意刘轶先生不再
担任公司督察长职务，由总经理孟朝霞女士代行督察长职务。
魏 东 先 生 ， 常 务 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 。 曾 任 职 于 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
和国信证券股份有限公司；2003 年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担
任 交 易 部 总 经 理 、 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 华 宝 兴 业 先
进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 投 资 副 总 监 及 国 内 投 资 部 总 经 理 职 务 。
2009 年6 月加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经理、总经理助理、投
资 总 监 等 职 务 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 并 兼 任 国 联 安 德 盛
精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。
李 柯 女 士 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 分 行 国 际 业 务
部 、 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 、 经 理 、 营 运 负 责 人 兼 内 部 审 计
师 、 公 司 副 总 经 理 、 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 总 经 理 助 理 。 现 任 国
联安基金管理有限公司副总经理。
4、基金经理
（1 ）现任基金经理：
刘斌 先生,硕士研究生，2004 年 4 月至 2007 年 8 月在杭州城建设计 研究院
有限公司担任工程师； 2007 年9 月至2009 年8 月在群益国际控股有限公司担任
行业研究员。2009 年 8 月加入国联安基金管理有限公司， 历任研究员、 基金经
理助理。2013 年 12 月至 2015 年 3 月担任国 联安德盛安心成长混合型证券投资
基金的基金经理， 2013 年12 月起兼任国联安 德盛稳健证券投资基金 的基金经理，
2014 年2 月至2015 年12 月兼任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理，
2014 年 6 月 至 2015 年 12 月兼任国联安通盈 灵活配置混合型证券投资基金 的基
金经理。2015 年4 月起兼任国联安德盛优势股票证券投资基金 的基金经理。 国联安德盛稳健证券投资基金
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（2 ）历任基金经理：
基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间
孙建先生 2003 年 08 月至2004 年09 月
钱建先生 2004 年 09 月至2005 年09 月
孙蔚女士 2005 年 09 月至2007 年04 月
孙建先生 2007 年 04 月至2008 年06 月
冯天戈先生 2008 年 03 月至2009 年09 月
傅明笑先生 2008 年 08 月至2012 年12 月
施卫平先生 2012 年 12 月至2014 年01 月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。 投资决策委员会由公
司 总 经 理 、 主 管 投 资 的 副 总 经 理 、 权 益 投 资 部 负 责 人 、 固 定 收 益 部 负 责 人 、 研
究部负责人及高级基金经理 1-2 人 （根据需要） 组成。 投资决策委员会成员为：
权益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、常务副总经理）权益投委会主席
邹新进（权益投资部总经理）
杨子江（研究部总经理）
高级基金经理1-2 人（根据需要）
固定收益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、常务副总经理）固收投委会主席
欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及 FOF 投资部（筹）负责人）
杨子江（研究部总经理）
高级基金经理1-2 人（根据需要）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
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名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（ 二） 主要人 员情 况
截至2018 年6 月 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工212 人 ， 平 均 年 龄33
岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历
或高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨， 依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、
ESCROW 等 门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管
理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至2018 年6 月 ， 中 国
工商银行共托管证券投资基金874只。自2003年以来，本行连续十五年获得
香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、
内 地《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的61项最佳托
管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ，优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。 国联安德盛稳健证券投资基金
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（ 四） 基金托 管人 的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2 、 设立 专门 的基 金托管 部 门， 具有 符合 要求的 营 业场 所， 配备 足够的 、 合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3 、 建立 健全 内部 风险控 制 、监 察与 稽核 、财务 管 理及 人事 管理 等制度 ， 确
保 基 金 财 产 的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的
基 金 财 产 相 互 独 立 ； 对 所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管
理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登 记 、 账 户 设 置 、 资 金 划 拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相
互独立；
4、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6 、 按规 定开 设基 金财产 的 资金 账户 和证 券账户 ， 按照 基金 合同 的约定 ， 根
据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 基金合同 及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价格；
9、办理与基金托管 业务活动有关的信息披露事项；
10、 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年 度基金报告出具意见， 说明基
金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管
理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 规 定 的 行 为 ， 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的
措施；
11、 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料 15 年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
15、 按照规定召集基金份额持有人大会 或配合基金管理人、 基金份额持有人
依法自行召集基金份额持有人大会； 国联安德盛稳健证券投资基金
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16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分
配；
18、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人；
19、 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不
因其退任而免除；
20、 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基
金 管 理 人 因 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 利 益 向 基 金 管 理 人 追
偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（ 五） 基金托 管人 的内部 控制 制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资
产托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展，
一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风
险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度，
精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重
要工作来做。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 、2015 、
2016 、 2017 共十一次顺 利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402
审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管
服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可, 也证明中国工商
银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水
平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守
法经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、
监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维国联安德盛稳健证券投资基金
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护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业
务部门风险控制工作进行指导 、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察
工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依
照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职
责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完整 性原 则。 托管 业 务的 各项 经营 管理活 动 都必 须有 相应 的规范 程 序
和 监 督 制 约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有
的部门、岗位和人员。
（3 ） 及时 性原 则 。 托管 业 务经 营活 动必 须在发 生 时能 准确 及时 地记录 ； 按
照 “ 内 控 优 先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的
规章制度。
（4 ） 审慎 性原 则。 各项 业 务经 营活 动必 须防范 风 险， 审慎 经营 ，保证 基 金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ） 有效 性原 则。 内控 制 度应 根据 国家 政策、 法 律及 经营 管理 的需要 适 时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ） 独立 性原 则。 设立 专 门履 行托 管人 职责的 管 理部 门； 直接 操作人 员 和
控 制 人 员 必 须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内
控制度的制定 和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ） 严格 的隔 离制 度。 资 产托 管业 务与 传统业 务 实行 严格 分离 ，建立 了 明
确 的 岗 位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一国联安德盛稳健证券投资基金
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系 列 规 章 制 度 ， 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独
立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ） 高层 检查 。主 管行 领 导与 部门 高级 管理层 作 为工 行托 管业 务政策 和 策
略 的 制 定 者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检
查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制
措施，督促职能管理部门 改进。
（3 ） 人事 控制 。资 产托管 部严 格落 实岗 位责 任制 ，建 立“ 自控 防线 ” 、 “互
控 防 线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人
为本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。
并 通 过 进 行 定 期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险
防范与控制理念。
（4 ） 经营 控制 。资 产托 管 部通 过制 定计 划、编 制 预算 等方 法开 展各种 业 务
营 销 活 动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和
效益最大化目的。
（5 ） 内部 风险 管理 。资 产 托管 部通 过稽 核监察 、 风险 评估 等方 式 加强 内 部
风 险 管 理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进
行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ） 数据 安全 控制 。我 们 通过 业务 操作 区相对 独 立、 数据 和传 真加密 、 数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ） 应急 准备 与响 应。 资 产托 管业 务建 立专门 的 灾难 恢复 中心 ，制定 了 基
于 数 据 、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期
演 练 。 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照
预订时间演练发展到现在的“随机演练” 。从演练 结果看，资产托管部完全有能
力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ） 资产 托管 部内 部设 置 专职 稽核 监察 部门， 配 备专 职稽 核监 察人员 ， 在
总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保
资产托管业务健康、稳定地发展。 国联安德盛稳健证券投资基金
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（2 ） 完善 组织 结构 ，实 施 全员 风险 管理 。完善 的 风险 管理 体系 需要从 上 至
下 每 个 员 工 的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资
产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，
每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部
门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ） 建立 健全 规章 制度 。 资产 托管 部十 分重视 内 控制 度的 建设 ，一贯 坚 持
把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过
多年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、
业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透
各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强
调规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产
托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为
托管业务生存和发展的生命线。
（ 六 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 基金 法 》 、基 金合 同 、 托管 协 议 和有 关基 金 法 规的 规 定 ，基 金托 管 人
对 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 参
与银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、
基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料
中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 ， 其 中 对 基 金 的 投 资 比 例 的 监 督 和
核查自基金合同生效之后六个月开始。
基 金 托 管人 发 现 基金 管理 人 违 反《 基 金 法》 、基 金 合 同、 基 金 托管 协议 或 有
关 基 金 法 律 法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基
金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认 。
在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。
基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应国联安德盛稳健证券投资基金
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报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
四、 相 关服务机构
（一）基金份额 销售机构
1、直销机构
名称： 国联安基金管理有限公司直销中心
住所：中国（ 上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号9 楼
办公地址：中国（ 上海） 自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号9 楼
法定代表人： 于业明
电话：021-38992888
联系人：茅斐
2、代销机构
1)名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
电话：010-66107913
联系人：李鸿岩
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2)名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路 12 号
办公地址：上海中山东一路 12 号
法定代表人： 高国富 国联安德盛稳健证券投资基金
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电话：021-61616192
联系人：吴斌
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
3)名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-82960167
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
4)名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 田国立
电话：010-67596084
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5)名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 李民吉
电话： （010）85238428
联系人：刘军祥 国联安德盛稳健证券投资基金
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客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
6)名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
7)名称：中国银行股份有限公司
住所：复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人： 陈四清
电话：010-66594587
联系人：张建伟
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
8)名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河 东区海河东路218 号
办公地址：天津市河 东区海河东路218 号
法定代表人： 李伏安
电话：022-58314846
联系人：王宏
客服电话：95541 或400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn 国联安德盛稳健证券投资基金
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9)名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东 城 区朝阳门 北大街9 号
法定代表人： 李庆萍
电话：010-89937333
联系人：迟卓
客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
10)名称：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 银城中路188 号
法定代表人： 彭纯
电话：021-58781234
联系人：王菁
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
11）名称：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人： 谢永林
电话：021-22197874
联系人：叶佳
客服电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
12）名称：国泰君安证券股份有限公司 国联安德盛稳健证券投资基金
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住所：中国（上海）自由贸易试验区 商城路 618 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号上海银行大厦
29 楼
法定代表人： 杨德红
电话：021-38032284
联系人：钟伟镇
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
13）名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话：010-85130577
联系人：刘芸
客服电话：95587 或4008-888-108
网址：www.csc108.com
14）名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人： 霍达
电话：0755-82943079
联系人：黄婵君
客服电话：95565 或400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
15）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市 江东中路228 号 国联安德盛稳健证券投资基金
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办公地址：江苏省南京市 中山东路90 号 华泰证券大厦
法定代表人： 周易
电话：025-84579763
联系人：万鸣
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
16）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号C 座 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦C 座2-6 层
法定代表人： 陈共炎
电话：010－66568292
联系人：邓颜
客服电话：95551 或400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
17）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人： 范力
电话：0512-65581136
联系人：魏纯
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
18）名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 十六层至二十六层
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人：何如 国联安德盛稳健证券投资基金
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电话：0755-82133066
联系人：李颖
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
19）名称：海通证券 股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人： 周杰
电话：021-23219275
联系人：李楠
客服电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
20）名称：广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 36 楼、38 楼、 41
楼、42 楼
法定代表人：孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
21）名称：兴 业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人： 杨华辉
电话：021-38565547 国联安德盛稳健证券投资基金
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联系人：乔琳雪
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
22）名称：山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易 中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸 中心东塔楼29 层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客服电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
23）名称：新时代证券股份有限公司
住所：北京市 海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市 海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人：叶顺德
电话：010-83561146
联系人：田芳芳
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
24）名称：安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层
法定代表人： 王连志
电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客服电话：95517 国联安德盛稳健证券投资基金
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网址：www.essence.com.cn
25）名称：东方证券股份有限公司
住所： 上海市黄浦区中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层－29 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场2 号楼21-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888-3108
联系人：吴宇
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
26）名称：上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区 四川中路213 号7 楼
办公地址： 上海市黄浦区 四川中路213 号7 楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686262
联系人：邵珍珍
客服电话：962518
网址：www.962518.com
27）名称：中国 中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21
层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第
18-21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：高涛
电话：0755-82023442
联系人：张鹏
客服电话：95532 或400-6008-008 国联安德盛稳健证券投资基金
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网址：www.china-invs.cn
28）名称：爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人： 祝健
电话：62171984
联系人：陈敏
客服电话： 021-63340678
网址：www.ajzq.com
29）名称：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 周健男
电话：021-22169089
联系人：李晓皙
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
30）名称：恒泰证券股份有限公司
住所： 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银
行办公楼14-18 楼
办公地址： 北京市西城区 金融大街17 号中国人寿中心11 楼
法定代表人： 庞介民
电话：0471-4961259
联系人：常向东
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn 国联安德盛稳健证券投资基金
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31）名称：华宝证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 100 号环球金融中心 57
层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人： 陈林
电话：021-68778081
联系人：胡星熠
客服电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
32）名称：中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
联系人：王霖
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
33）名称：银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦18 楼
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人： 黄冰
电话：0755-83053731
联系人：刘翠玲
客服电话：400-8505-505
网址：www.ytzq.net
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34）名称：信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
电话：010-63081493
联系人：尹旭航
客服电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
35）名称：东海证券股份有限公司
住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址： 常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人： 赵俊
电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
客服电话：95531
网址：www.longone.com.cn
36）名称：华福证券有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
办公地址：福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
联系人：张腾
客服电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
37)名称：华龙证券 股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 国联安德盛稳健证券投资基金
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办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
客服电话：400-6898-888 ，96668（甘肃省内）
网址：www.hlzqgs.com
38)名称：国金证券股份有限公司
住所：成都市 青羊区东城根上街95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
39)名称：东莞证券 股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路一号 金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路一号 金源中心30 楼
法定代表人： 陈照星
电话：0769-22115712
联系人：李荣
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
40)名称：东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春 国联安德盛稳健证券投资基金
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电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
41)名称：长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址：湖北省 武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：李良
电话：027-65799999
客服电话：95579
网址：www.95579.com
42)名称：平安证券 股份有限公司
住所：深圳市福田区 金田路4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣 超大厦16-20 楼
法定代表人： 刘世安
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
客服电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
43) 名称：中航证券有限公司
住所： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融
大厦A 栋 41 层
法定代表人：王宜四 国联安德盛稳健证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
28
电话：0791-86794744
联系人：胡晨
客服电话：95335
网址：www.scstock.com
44)名称： 中信证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦；
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑军
电话：010-60834772
联系人：周雪晴
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
45)名称：华融证券股份有限公司
住所：北京市 西城区金融大街8 号
办公地址：北京市 朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11-18
楼
法定代表人：祝献忠
电话：010-58566100
客服电话：400-898-9999
联系人：李慧灵
网址：www.hrsec.com.cn
46)名称：中信证券（山东） 有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001
办公地址：青岛市 市南区东海西路28 号龙翔广场 2、5 层
法定代表人： 姜晓林 国联安德盛稳健证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
29
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
47)名称：天风证券 股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟
客服电话：95330
网址：www.tfzq.com
48)名称：江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市 松北区创新三路833 号
法定代表人： 孙名扬
电话：0451-85863726
联系人：周俊
客服电话：400-6662-288
网址：www.jhzq.com.cn
49)名称：中国国际期货有限公司
住所： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、 2 层、 9 层、 11 层、
12 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
法定代表人：王兵 国联安德盛稳健证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
30
联系人：李昊恒
电话：010-65807856
客服电话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
50)名称：中国国际金融 股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
51)名称：中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7-8 楼
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
52)名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦15-20 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉
王立洲 国联安德盛稳健证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
31
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
53)名称：申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
54)名称：申万宏源西部证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际
大厦20 楼2005 室
法定代表人：韩志谦
电话：0991-2307533
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
55）名称：弘业期货股份有限公司
住所：南京市中华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号
法定代表人：周剑秋
电话：025-52278866
联系人：贾国荣 国联安德盛稳健证券投资基金
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32
客服电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
56）名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
57）名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
联系人：王诗玙
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
58）名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
电话：021-54509977
联系人：朱玉
客服电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn 国联安德盛稳健证券投资基金
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33
59）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：李晓芳
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
60）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 17 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
61）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
62）名称：和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室 国联安德盛稳健证券投资基金
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34
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话：010-85650628
联系人：刘洋
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
63）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
电话：010-59497361
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
64）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11
层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
65）名称：北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层1208 号
办公地址：北京市西城 区南礼士路66 号建威大厦 12 层1208 号 国联安德盛稳健证券投资基金
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35
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客服电话：400-001-8811
网址：http://www.zcvc.com.cn
66）名称：上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼14 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：郭丹妮
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
67）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
68）名称：北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813 国联安德盛稳健证券投资基金
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36
联系人：李超
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
69）名称：浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：蒋雪琦
电话：0571-88337717
联系人：孙成岩
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
70）名称：海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
71）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层
法定代表人：马勇
电话：010-83363101
联系人：文雯
客服电话：400-166-1188 国联安德盛稳健证券投资基金
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37
网址：http://8.jrj.com.cn/
72）名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
73）名称：北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层
法定代表人：郑毓栋
电话：010-85643600
联系人：姜颖
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
74）名称：上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客服电话: 400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
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38
75）名称：大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客服电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
76）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
77）名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：邱湘湘
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
78）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 国联安德盛稳健证券投资基金
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39
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507 ；0755-8946 0500
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
79）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客服电话：400-9302-888
网址：http://www.jfzinv.com/
80）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期 ）
第七幢23 层1 号4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（ 一
期）第七幢23 层1 号 4 号
法定代表人：陶捷
电话：027-83863742
联系人：陆锋
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
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40
81）名称：上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦11 楼
法定代表人：王廷富
电话：021-50712782
联系人：021-50710161
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
82）名称：深圳富济基金销售有限公司
住所： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期
418 室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-819
联系人：刘勇
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
83）名称：北京微动利基金销售有限公司
住所： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号3 层341-342 室
法定代表人：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客服电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
84）名称：北京电盈基金销售有限公司
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41
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号36 层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座12 层 B 室
法定代表人：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
85）名称：北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
电话：010-62680527
联系人：丁向坤
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
86）名称：北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21&28 层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/刘聪慧
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
87）名称：上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室（上海泰
和经济发展区） 国联安德盛稳健证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
42
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王 翔
电话：021-65370077
联系人：吴鸿飞
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
88）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客服电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
89）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
联系人：王哲宇
客服电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
90）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗 厦皇庭中心8 楼DE 国联安德盛稳健证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
43
法定代表人：高锋
电话：0755-82880158
联系人：廖嘉琦
客服电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
91）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司
住所： 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂
房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦16 楼
法定代表人：程雷
电话：0851-86909950
联系人：陈敏
客服电话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
92）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
联系人：戚晓强
客服电话：4000618518
网址：https://danjuanapp.com/
93）名称：北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人：于龙 国联安德盛稳健证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
44
电话：187-0135-8525
联系人：吴鹏
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-ivn.com
94）名称：上海有鱼基金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号3 层3E-2655 室
办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号B 座19 层
法定代表人：林琼
电话：021-60907979
联系人：黄志鹏
客服电话：021-60907978
网址：www.youyufund.com
95）名称：上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02 、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01 、02 、
03 室
法定代表人：胡燕亮
电话：010-62680827
联系人：樊晴晴
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
96）名称：南京苏宁基金销售公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
法定代表人：刘汉青 国联安德盛稳健证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
45
电话：025-66996699-887226
联系人：王锋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
97）名称：济安财富（北京）基金销售有限 公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼3 层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院1 号楼3 层307
法定代表人：杨健
电话：010-65309516
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
98）名称：上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人：黄欣
电话：021-3376-8132
联系人：戴珉微
客服电话：021-3376-8132
网址：www.zhongzhengfund.com
99）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 紫 月 路 18 号院 朝 来 高 科 技 产 业 园 18 号楼
(100000)
办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142
号14 层 1402(750000)
法定代表人：张旭 国联安德盛稳健证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
46
电话：010-58160168
联系人：陈旭
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
100）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
电话：010-85934903
联系人：王国壮
客服电话：400-819-9868
网址：wwww.tdyhfund.com
101）名称：腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海 大厦15 楼
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：刘明军
电话：95017（拨通后转 1 再转8）
联系人：谭广锋
客服电话：95017 （拨通后转1 再转8）
网址：www.tenganxinxi.com
（二）注册登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
法定代表人： 于业明 国联安德盛稳健证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
47
电话：021-38992888
联系人：茅斐
网址：www.cpicfunds.com
（三）审计基金资产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场50 楼
负责人：蔡廷基
电话：021-22122888
联系人：彭成初
（四）律师事务所和经办律师
名称：北京市中伦金通律师事务所
住所：北京市建国门外东环南路 2 号北京招商局大厦 12 层
办公地址：北京市建国门外东环南路 2 号北京招商局大厦12 层
法定代表人：张德荣
电话：010-65681188
传真：010-65681188
联系人：廖海
经办律师：廖海、张坚
五、 基 金的名称
国联安 德盛稳健证券投资基金
六、 基 金的类型
契约型开放式（混合型） 国联安德盛稳健证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
48
七、 基 金的投资目标
本基金为混合型基金， 基金管理人将充分利用国内外成功的基金管理经验，
深 入 研 究 中 国 经 济 发 展 的 价 值 驱 动 因 素 ， 采 用 积 极 主 动 的 投 资 策 略 ， 运 用 全 程
风 险 管 理 技 术 ， 追 求 长 期 稳 定 的 投 资 收 益 ， 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 安 全 可 靠 的
理财服务。
八、 基 金的投资方向
本 基 金 的 投 资方 向 为 具有 良 好 流 动 性的 金 融 工具, 包 括 国 内依 法 发 行上 市的
股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
九、 基 金的投资策略 及投 资程序
（一）投资策略
本 基 金 的 投 资 管 理 分 为 三 个 层 次 ， 第 一 个 层 次 是 资 产 类 别 配 置 ， 即 基 金 资
产 在 股 票 、 债 券 和 现 金 三 大 类 资 产 类 别 间 的 配 置 ； 第 二 个 层 次 是 基 金 资 产 在 不
同行业间配置；第三个层次是单个证券（包括股票和债券）的选择。
本 基 金 将 严 格 遵 守 科 学 的 投 资 管 理 流 程 ， 首 先 采 取 “ 自 上 而 下 ” 的 分 析 方
法 ， 制 定 基 金 资 产 类 别 配 置 和 行 业 配 置 策 略 ， 然 后 采 取 “ 自 下 而 上 ” 的 基 本 面
分 析 ， 挖 掘 出 管 理 团 队 优 秀 、 财 务 状 况 良 好 、 增 长 潜 力 大 、 竞 争 地 位 独 特 的 上
市公司和预期收益率较高的债券。 利用全球投资经验和对国内市场的深入了解，
在对市场趋势准确判断的前提下， 进行积极的战略性和 战术性资产配置和调整，
构建在既定投资风险下的最优投资组合。
1、资产类别的配置
本 基 金 管 理 人 将 以 科 学 的 风 险 评 估 方 法 衡 量 各 类 别 资 产 的 风 险 收 益 特 征 并
加 以 分 析 比 较 ， 通 过 设定 可 承 担 的 风 险 水 平 ， 随 着 市 场 风 险 的 变 化 以 及 各 类 别国联安德盛稳健证券投资基金
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49
资 产 的 风 险 收 益 特 征 及 其 相 对 变 化 趋 势 ， 及 时 调 整 股 票 资 产 与 债 券 资 产 之 间 的
比例，实现模型监控与主动调整相结合的动态管理。
在正常市场情况下， 本基金投资组合投资的基本范围为： 股票资产 20%-70%；
债券资产 25%-75%；现金留存的范围 5%-10%。由于本基金针对中低风险偏好的
目标客户，严格要求在任何时候股票投资的仓位上界均小于等于 70%。
2、行业资产配置
本 基 金 管 理 人 建 立 了 系 统 完 善 的 行 业 投 资 价 值 评 估 体 系 — 行 业 资 产 配 置 的
综合评分模型， 实施积极的行业轮换策略。 通过动态监测行业投资价值的变化，
增 加 投 资 价 值 上 升 的 行 业 的 权 重 ， 减 少 投 资 价 值 下 降 的 行 业 的 权 重 ， 使 基 金 行
业资产配置效率优于业绩基准。
3、股票投资组合的构造
为 了 筛 选 出 具 有 坚 实 的 财 务 基 础 同 时 具 有 良 好 发 展 前 景 的 公 司 ， 本 基 金 管
理 人 建 立 了 一 套 多 层 次 的 股 票 筛 选 体 系 （ 包 括 多 因 素 股 票 选 择 模 型 、 公 司 投 资
价值评价体 系以及草根研究方法等多种分析方法和工具） ， 通过定量模型和定性
分 析 有 机 的 结 合 ， 充 分 发 挥 金 融 工 程 模 型 的 客 观 科 学 性 和 基 金 经 理 的 主 观 能 动
性， 挑选出具有良好投资价值的股票， 构建出符合本基金投资风格的股票组合。
股票选择标准：
本 基 金 在 股 票 投 资 方 面 的 主 要 投 资 对 象 是 那 些 财 务 基 础 稳 固 ， 拥 有 长 期 竞
争 优 势 和 持 续 利 润 增长 潜 力 的 公 司 。 本 基 金 通 过 多 种 分 析 方 法 ， 在 急 剧 变 化 的
市 场 环 境 中 及 早 识 别 该 类 公 司 并 及 时 进 行 投 资 。 这 类 公 司 一 般 具 有 下 述 一 种 或
几种特征：
1）在行业中具有较强的竞争优势：销售收入和净利润的增长率高于行业平
均 水 平 ， 并 在 可 预 期 的 将 来 继 续 保 持 这 种 增 长 趋 势 ； 净 资 产 收 益 率 和 毛 利 率 高
于行业平均水平；拥有某种形式的特许经营权；
2）公司管理层团结合作、具有较高的道德修养、丰富的工作经验和很强的
执行能力、创新精神强；
3） 具有健全的组织结构， 先进的企业文化和开放的管理模式。 在质量控制、
成本 管 理 、 产 品 开 发 、 营 销 推 广 、 客 户 服 务 等 方 面 在 行 业 中 处 于 领 先 地 位 ， 能
够不断地推出适合市场需要的新产品； 国联安德盛稳健证券投资基金
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4） 财务状况真实良好：财务报表可信度高、资产负债结构合理、现金流量
充足、运营效率高；
5） 投资价值被市场低估，具有较高的安全边际，有较低的 PB 、较 高的 CP
（ 注：PB 指市净率、CP 指每股经营性现金流与股价的比率） 。
4、债券投资管理
本 基 金 将 采取 “ 自 上 而 下 ” 投 资 策 略 ， 对 各 类 债 券 进 行 合 理 的 配 置 。 本 基
金 将 深 入 分 析 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 、 国 内 财 政 货 币 政 策 以 及 结 构 调 整 因 素 对 债
券 市 场 的 影 响 ， 判 断 债 券 市 场 的 走 势 ， 采 取 相 应 的 资 产 配 置 策 略 。 本 基 金 在 债
券 投 资 组 合 构 建 和 管 理 过 程 中 ， 采 取 利 率 预 期 、 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 策 略 、
收益率利差策略等积极的投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。
（二）投资程序
投 资 管 理 流 程 分 为 投 资 研究、 投 资 决 策 、 投 资 执 行 、 投 资 跟 踪 与 反 馈 、 投
资核对与监督、风险控制六个环节。
1、投资研究
为 保 障 基 金 份 额 持 有 人 利 益 ， 本 基 金 管 理 人 在 投 资 研 究 过 程 中 ， 将 定 期 召
开 投 资 决 策 委 员 会 会 议 、 投 资 研 究 联 席 会 议 、 基 金 经 理 会 议 等 会 议 ， 为 投 资 决
策提供准确的依据。
投 资 决 策 委 员 会 主 要 决 定 以 下 事 项 ： 根 据 基 金 合 同 、 投 资 人 需 求 、 市 场 情
况 决 定 基 金 的 投 资 理 念 、 投 资 原 则 、 投 资 方 法 。 定 期 或 不 定 期 制 定 投 资 限 制 证
券 库 ， 报 监 察 稽 核 部 备 案 ， 以 防 止 介 入 内 幕 交 易 或 陷 入 不 必 要 的 关 联 交 易 ； 为
基 金 选 择 合 适 的 业 绩 基 准 （Benchmark ） ， 用 以 对 基 金 投 资 绩 效 进 行 评 估 和 风 险
管 理 ； 就 目 前 宏 观 经 济 、 金 融 形 势 与 展 望 、 货 币 政 策 方 向 及 利 率 水 准 等 总 体 经
济 数 据 现 状 进 行 分 析 讨 论 ， 作 为 拟 定 投 资 策 略 之 参 考 ； 就 基 金 经 理 提 交 的 《 投
资策略报告》进行讨论和表决，决定各基金在一段时期内的资产配置方案。
基金经理和研究组定期召开投资研究联 席 会 议 ， 讨 论 确 定 近 期 调 研 计 划 。
2、投资决策
1）基金投资策略报告的形成
基金经理定期制作的《投资策略报告》 ，主要是决定一段时期内的资产配置
方 案 。 基 金 经 理 根 据 国 内 外 经 济 形 势 、 市 场 走 势 及 投 资 研 究 联 席 会 议 的 讨 论 结国联安德盛稳健证券投资基金
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51
果拟订《投资策略报告》 ，阐述 自身的投资策略，并明确下一阶段股票、固定收
益证券、现金和融资的投资比例。 《投资策略报告》经投资总监签阅后报投资决
策委员会讨论。
2） 投资证券备选库的建立和维护
每 季 财 务 报 告 公 布 后 ， 研 究 组 和 基 金 经 理 针 对 不 同 产 业 的 特 征 ， 依 据 各 公
司 所 呈 现 的 财 务 现 状 、 获 利 能 力 及 未 来 成 长 性 设 定 选 股 标 准 ， 分 别 提 出 符 合 各
自 标 准 的 可 投 资 证 券 名 单 ， 经 投 资 研 究 联 席 会 议 上 讨 论 后 ， 确 定 可 投 资 证 券 名
单 ， 并 上 报 投 资 总 监 。 由 研 究 组 依 据 各 基 金 特 性 及 限 制 将 上 述 可 投 资 证 券 名 单
列 入 基 金 的 可 投 资 证 券 备 选 库 。 若 可 投 资 证 券 备 选 库 的 公 司 的 基 本 面 有 重 大 变
化 ， 研 究 员 可 以 及 时 提 出 该 公 司 的 最 新 报 告 ， 及 时 通 知 基 金 经 理 ， 在 取 得 投 资
组 合 管 理 部 经 理 同 意 后 ， 基 金 经 理 可 通 知 研 究 组 将 该 公 司 从 可 投 资 证 券 备 选 库
中删除。
3） 核心证券库的建立和维护
研 究 员 或 基 金 经 理 对 可 投 资 证 券 备 选 库 名 单 中 的 公 司 和 其 他 公 司 进 行 进 一
步 研 究 和 调 研 ， 并 出 具 个 股 研 究 报 告 ， 经 讨 论 （ 既 可 以 在 投 资 研 究 联 席 会 议 上
讨 论 ， 也 可 以 由 研 究 员 和 基 金 经 理 单 独 讨 论 ） 后 将 该 公 司 列 入 基 金 的 核 心 证 券
库中。
基 金 经 理 制 定 或 调 整 投 资 组 合 时 ， 原 则 上 须 选 择 核 心 证 券 库 中 的 证 券 。 研
究 员 或 基 金 经 理 对 于 核 心 证 券 库 中 的 证 券 须 持 续 追 踪 其 基 本 面 及 股 价 变 化 ， 并
适时提出修正报 告，以利基金经理进行投资决策。
基 金 经 理 在 投 资 分 析 完 成 后 ， 为 其 所 管 理 的 基 金 进 行 投 资 组 合 管 理 ， 并 对
其投资组合负全责。
3、投资执行
基 金 所 有 的 交 易 行 为 都 通 过 基 金 交 易 部 统 一 执 行 ， 在 投 资 总 监 的 领 导 下 ，
一切交易在交易资讯保密的前提下，依既定程序公开运作。
基金交易部经理复核交易指令无误后， 分解交易指令并下达到集中交易室
分配给交易员执行。对于违反《证券投资基金管理暂行办法》 、 《基金合同》 、投
资 决 策 委 员 会 决 议 和 公 司 投 资 管 理 制 度 的 交 易 指 令 ， 基 金 交 易 部 经 理 应 暂 停 执
行该等指令，及时通知相关基金经理，并向投资总监、监察稽核部 汇报； 国联安德盛稳健证券投资基金
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交 易 指 令 一 律 以 电 脑 指 令 （ 基 金 交 易 指 令 系 统 ） 形 式 下 达 ， 特 殊 情 况 下 可
以 采 取 书 面 指 令 和 录 音 电 话 指 令 。 书 面 指 令 必 须 经 基 金 经 理 书 面 签 名 ， 录 音 电
话指令事后须由基金经理书面确认，严禁口头指令。
4、投资跟踪与总结
投资组合管理部定期进行投资总结， 对已发生的投资行为进行分析和总结，
为未来的投资行为提供正确的方向。
1 ） 基 金 经 理 定 期 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 所 管 理 基 金 的 《 投 资 总 结 报 告 》 ，
对 其 投 资 组 合 的 近 期 表 现 与 市 场 表 现 进 行 分 析 ， 解 释 基 金 表 现 与 业 绩 基 准 表 现
差异的原因，并对投资过程中的不足提出改进意见。
2）基金经理对持仓证券 或需要密切关注的证券进行动态跟踪，不定期写出
《投资跟踪报告》 ，也可以委托研究组完成该项任务。
3） 如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有
变 化 的 ， 基 金 经 理 可 提 议 召 开 临 时 投 资 研 究 联 席 会 议 ， 讨 论 是 否 要 修 改 备 选 库
和核心证券库。
4）基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项
目方案的，应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》 ，经投资总监
签阅后报投资决策委员会讨论决定。
5、投资核对与监督
基 金 事 务 管 理 部 交 易 清 算 员 通 过 交 易 数 据 的 核 对 ， 对 当 日 交 易 操 作 进 行 复
核， 如发现有违反相关法律法规、 《基金合同》 、 公司相关管理制度的交易操作，
须立刻向投资总监汇报， 并同时通报监察稽核部、 风险管理部、 相关基金经理、
基金交易部。
基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
6、风险控制
基 金 投 资 管 理 过 程 中 的 风 险 控 制 包 括 两 个 层 次 ， 一 个 层 面 是 基 金 投 资 管 理
组 织 体 系 内 部 的 风 险 管 理 ， 另 一 个 层 面 是 外 部 独 立 的 风 险 管 理 机 构 （ 包 括 风 险
控制委员会、 督察长、 监察稽核部、 风险管理部） 对投资管理过程的风险监控。
投 资 总 监 负 责 基 金 投 资 管 理 全 流 程 的 风 险 控 制 工 作 ， 一 方 面 负 责 制 定 投 资
管 理 全 程 风 险 控 制 制 度 和 控 制 要 点 ， 并 在 投 资 管 理 过 程 中 切 实 执 行 ； 另 一 方 面国联安德盛稳健证券投资基金
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根 据 外 部 独 立 风 险 管 理 机 构 （ 包 括 风 险 控 制 委 员 会 、 督 察 长 、 监 察 稽 核 部 、 风
险 管 理 部 ） 的 风 险 评 估 意 见 ， 及 时 制 定 相 应 的 改 进 和 应 对 措 施 ， 并 责 成 相 关 部
门 和 人 员 切 实 落 实 和 执 行 。 同 时 要 在 公 司 的 投 资 管 理 团 队 中 树 立 起 全 程 风 险 控
制的观念，让每一个投资管理人员都深入认识和接受风险控制的理念。
十、 基 金的业绩比较标准
本基金股票投资部分的业绩比较基准是 沪深 300 指数，债券投资部分的业
绩比较基准是上证国债指数。
本基金整体业绩比较基准 ＝ 沪深300 指数×65%＋上证国债指数×35%
如 果 今 后 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 时 ， 本 基 金 可 以 在 经
过合适的程序后变更业绩比较基准。
十一、 基金的风险收益特 征
本 基 金 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 低 风 险 品 种 ， 其 风 险 收 益 特 征 从 长 期 平 均
及 预 期 来 看 ， 介 于 单 纯 的 股 票 型 组 合 与 单 纯 的 债 券 型 组 合 之 间 ， 也 介 于 单 纯 的
成 长 型 组 合 与 单 纯 的 价 值 型 组 合 之 间 。 本 基 金 力 争 使 基 金 的 单 位 风 险 收 益 值 从
长期平均来看高于业绩 比较基准的单位风险收益值。
十二、 基金的投资组合报 告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本 基 金 的 托 管 人 —— 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复
核了本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日，本报告财务资料未经审
计师审计。 国联安德盛稳健证券投资基金
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1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序
号
项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 90,953,963.99 61.55
其中：股票 90,953,963.99 61.55
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 44,185,510.00 29.90
其中：债券 44,185,510.00 29.90
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 9,334,491.57 6.32
8 其他各项资产 3,305,640.43 2.24
9 合计 147,779,605.99 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 52,788,155.19 35.85
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,042,500.00 2.75
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
3,950,000.00 2.68
J 金融业 9,741,000.00 6.61
K 房地产业 17,553,000.00 11.92
L 租赁和商务服务业 2,879,308.80 1.96 国联安德盛稳健证券投资基金
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M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 90,953,963.99 61.76
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2.2 报告 期末按 行业 分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例( ％)
1 002572 索菲亚 220,000 7,079,600.00 4.81
2 000002 万
科Ａ 280,000 6,888,000.00 4.68
3 601166 兴业银行 400,000 5,760,000.00 3.91
4 002475 立讯精密 250,000 5,635,000.00 3.83
5 600048 保利地产 450,000 5,490,000.00 3.73
6 600196 复星医药 129,949 5,378,589.11 3.65
7 600584 长电科技 240,000 4,065,600.00 2.76
8 600511 国药股份 150,000 4,042,500.00 2.75
9 002456 欧菲科技 249,928 4,031,338.64 2.74
10 000776 广发证券 300,000 3,981,000.00 2.70
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 24,909,000.00 16.91
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,276,510.00 13.09
其中：政策性金融债 19,276,510.00 13.09
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - - 国联安德盛稳健证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
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9 其他 - -
10 合计 44,185,510.00 30.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例( ％)
1 018003 国开1401 145,000 16,566,250.00 11.25
2 010107 21 国债⑺ 137,000 14,001,400.00 9.51
3 010303 03 国债⑶ 110,000 10,907,600.00 7.41
4 018005 国开1701 27,000 2,710,260.00 1.84
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 国联安德盛稳健证券投资基金
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本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相 关投资评价。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本报告期内，经 查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披
露 平 台 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 中 除 兴 业 银 行 外 ， 没 有 出 现 被 监
管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
兴业银行（601166 ） 的 发 行 主 体 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 因 十 二 项 违 法 违 规
事项于2018 年 4 月 19 日被中国银行保险监督管理委员会处 以 5870 万元罚款。
本 基 金 管 理 人 在 严 格 遵 守 法 律 法 规 、 本 基 金 《 基 金 合 同 》 和 公 司 管 理 制 度
的前提下履行了相关的投资决策程序， 不存在损害基金份额 持有人利益的行为。
11.2 本基金投资的前 十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 28,871.26
2 应收证券清算款 2,748,579.86
3 应收股利 -
4 应收利息 523,113.13
5 应收申购款 5,076.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,305,640.43
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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十三、 基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资
产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 不 代 表 未 来
表现。 投资有风险， 投 资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
基金份额 净
值增长率 ①
同期业绩 比
较基准收 益
率③
①- ③
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
②- ④
2003-08-08 至
2003-12-31
7.75% -5.07% 12.82% 0.32% 0.69% -0.37%
2004-01-01 至
2004-12-31
-4.62% -11.98% 7.36% 0.79% 0.90% -0.11%
2005-01-01 至
2005-12-30
0.31% -5.96% 6.27% 0.79% 0.95% -0.16%
2006-01-01 至
2006-12-31
82.51% 50.10% 32.41% 1.14% 0.95% 0.19%
2007-01-01 至
2007-12-31
80.81% 81.48% -0.67% 1.60% 1.54% 0.06%
2008-01-01 至
2008-12-31
-44.86% -44.38% -0.48% 1.67% 1.98% -0.31%
2009-01-01 至
2009-12-31
51.40% 62.05% -10.65% 1.18% 1.29% -0.11%
2010-01-01 至
2010-12-31
-6.84% -4.65% -2.19% 1.11% 1.02% 0.09%
2011-01-01 至
2011-12-31
-18.58% -15.51% -3.07% 0.98% 0.84% 0.14%
2012-01-01 至
2012-12-31
0.24% 6.54% -6.30% 0.94% 0.83% 0.11%
2013-01-01 至
2013-12-31
18.40% -3.62% 22.02% 1.23% 0.91% 0.32%
2014-01-01 至
2014-12-31
31.71% 33.64% -1.93% 0.96% 0.79% 0.17%
2015-01-01 至
2015-12-31
41.96% 7.61% 34.35% 2.41% 1.62% 0.79%
2016-01-01 至
2016-12-31
-4.95% -5.88% 0.93% 1.35% 0.91% 0.44%
2017-01-01 至
2017-12-31
16.53% 14.06% 2.47% 0.63% 0.41% 0.22%
2018-01-01 至
2018-06-30
-6.76% -7.51% 0.75% 0.89% 0.75% 0.14%
2003-08-08 至
2018-06-30
393.73% 142.04% 251.69% 1.25% 1.12% 0.13%
十四、 费用概览
（一）基金运作有关的费用 国联安德盛稳健证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
59
与基金运作有关的费用包括： 基金管理人的管理费； 基金托管人的托管费；
基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ； 基 金 合 同 生 效 后 的 与 基 金 相 关 的 会 计 师
费 和 律 师 费 ； 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ； 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ； 以 及 其 它 按 照
国家有关规定可以在基金 财产中列支的其它费用。
1、基金管理人的 管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H=E ×1.50%÷当年天数
H 为每日应付的 基金 管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于
次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 节 假 日 、 公
休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的 托管 费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的 基金 资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于
次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付
日期顺延。
3、 其它与基金运作有关的费用 由基金托管人 根据有关法规及相应协议的规
定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产
中支付 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金 财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（二 ）其他费用
本 基 金 可 在 中 国 证 监 会 允 许 的 条 件 下 按 照 国 家 的 有 关 规 定 增 加 其 他 种 类 的国联安德盛稳健证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
60
基 金 费 用 。 如 本 基 金 仅 对 新 发 行 的 基 金 份额 适 用 新 的 基 金 费 用 种 类 ， 不 涉 及 现
有基金份额持有人利益的，无须召开基金份额持有人大会。
（三 ）基金税收
根据财政部财税[2004]78 号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的
通知》 的要求， 自2004 年1 月1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金，
开 放 式 证 券 投 资 基 金 ） 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 ， 继 续 免 征
营业税和企业所得税。
根据财税字[2005]11 号文 《关于调整证券 （股票） 交易印花税税率的通知》 ，
自2005 年1 月24 日起，基金买卖股票按照 0.1% 的税率缴纳印花税。
根据财税字[2005]102 号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 ，
自2005 年6 月13 日起， 基金取得的股票的股息、 红利收入暂减按 50%计入个人
应纳税所得额。
根据财税[2008]1 号文 《财政部、 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政
策 的 通 知 》 ， （ 一 ） 证 券 投 资 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 ， 包 括 买 卖 股 票 、 债
券 的 差 价 收 入 ， 股 权 的 股 息 、 红 利 收 入 ， 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入 ， 暂 不 征
收企业所得税。 （二）对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企
业 所 得 税 。 （ 三 ） 对 证 券 投 资 基 金 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入，
暂不征收企业所得税。
本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳
税义务。
十五、 对招募说明书更新 部分 的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、《 公 开 募 集 证 券 投
资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办法》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露管理办法》 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其他有
关法律法规的要求， 对本基金管理人 刊登的 2018 年第 1 号招募说明书进行了更
新，主要更新的内容如下：
国联安德盛稳健证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
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1、 更新了“一、绪言 ”部分的内容。
2、更新了“ 二、释义 ”部分的内容 。
3、更新了“ 三、基金管理人 ”部分的内容。
4、 更新了“四、基金托管人 ”部分的内容。
5、 更新了“五、相关服务机构 ”部分的内容。
6、 更新了“八、基金份额的申购与赎回 ”部分的内容。
7、更新了“ 九、基金的投资 ”部分的内容。
8、更新了“ 十、基金的业绩 ”部分的内容。
9、更新了“ 十二、基金资产的估值 ”部分的内容。
10、更新了“ 十四、基金的费用与税收 ”部分的内容。
11、更新了“ 十六、基金的信息披露 ”部分的内容。
12、更新了“ 二十一、对基金份额持有人的服务 ”部分的内容。
13、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一八年九月二十一日
