中小A：关于定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
关于 易方 达中 小 板指 数分 级证 券投 资 基金 定期 份 额折 算结 果及 恢复 交易 的公 告
根据易方达中小板指数分级证券投资基金 （以下简称 “本基金 ” ） 基金 合同 、
招募 说明 书， 以及 深圳 证券 交易 所和 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 的相 关业 务
规定，易方达基金管理有限公司（以下简称 “ 本公司 ” ）以 2018 年 9 月 19 日 为
份额折算基准日， 对 易方达中小板 A 类份 额 （基 金代 码：150106 ， 场内 简称 “ 中
小 A ” ） 、易方达中小板份额 （基金代码：161118 ，场内简称 “ 易基中小 ” ，包括
场外份额、场内份额 ） 实施了定期份额折算。
现将相关事项公告如下：
一、份 额折 算结 果
2018 年 9 月 19 日 ， 场外 易方达中小板份额经折算后的份额数按截位法保留
到小数点后两位 ， 舍去 部分 计入 基金 财产 ； 场内 易方达中小 板 份额 、 易方达中小
板 A 类份额 经折算后的份额数取整计算 （最小单位为 1 份） ， 不足 1 份的零碎份
加总后保留至整数位（最小单位为 1 份） ，按 各个 场内 份额 持有 人的 零碎 份从 大
到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增 1 份，直到所有零碎份的合计
份额分配完毕。
新增份额折算比例按四舍五入精确到小数点后第 9 位， 折算前后场外易方达
中小板份额 、场内易方达中小板份额 、 易方达中小板 A 类份额 的份额余额， 新
增份额折算比例， 以及折算后基金份额净值 （或基金份额参考净值） 如下表所示：
份额名称 折算前份额
新增份额折算
比例
折算后份额
折算后基金份额
净值（或基金份
额参考净值）
场外易方达中小
板份额
189,183,843.77 0.043673572 197,446,177.99
0.8014
场内易方达中小
板份额
10,934,460.00 0.043673572 11,412,006.00
0.8014
易方达中小板 A
类份额
68,068,895.00
0.087347143
68,068,895.00
1.0000 5,945,623.00
（注）
注： 易方达中小板 A 类份额折算后产生新增的场内 易方达中小板 份额。
投资者自公告之日起可查询经本基金登记结算机构及本公司确认的折算后份额。
二、恢复交易
自 2018 年 9 月 21 日起，本基金恢复申购（含定期定额投资） 、赎回、转托
管（包括场外转托管和跨系统转托管） 、转换 和配对转换业务， 易方达中小板 A
类份额将于 2018 年 9 月 21 日 开市起 复牌。
三、重要提示
（一 ） 根据 深圳 证券 交易 所 的相关业务规则 ，2018 年 9 月 21 日 即时行情显
示的 易方达中小板 A 类份额 的 前收盘价 将调整 为 2018 年 9 月 20 日的 易方达中
小板 A 类份额 的基金份额 参考净值（四舍五入至 0.001 元） ，即 1.000 元 。由于
易方达中小板 A 类份额 折算前 存在 折价交易情形 ，2018 年 9 月 19 日 的收盘价
1.066 元， 在扣除上一分级运作周年约定收益后 为 0.996 元 ，与 2018 年 9 月 21
日的前收盘价 存在差异 ，2018 年 9 月 21 日 当日可能出现交易价格波动的情形。
敬请投资者注意投资风险。
（二） 本基金 易方达中小板 A 类份额上一分级运作周年 期末的约定应得收
益将折算为 场内易方达中小板 份额分配给 易方达中小板 A 类份额 的持有人， 而
易方达中小板 份额 为跟踪中小板价格指数 （指数代码： 399005 ） 的基 础份 额， 其
份额净值将随市场涨跌而变化。因此 易方达中小板 A 类份额持有人预期收益的
实现存在一定的不确定性，其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
（三） 易方达中小板 A 类份额 和场内易方达中小板份额经折算产生的新增
场内易方达中小板 份额数保留至整数位（最小单位为 1 份） ，不 足 1 份的零碎
份加总后保留至整数位 （最小单位为 1 份） ， 按各 个 场内份额持有人 零碎份从大
到小 的排 序， 依次 向相 应的 基金 份额 持有 人记 增 1 份， 直到 所有 零碎 份的 合计
份额分配完毕 。 持有较少 易方 达中小板 A 类份额数 或 场内易方达中小板份额 数
的份额持有人存在无法获得新增 场内易方达中小板份额 的可能性。
（四 ） 在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基
金销售资格，而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。
因此，如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买易方达中小板A 类份额，在定期份额折算后，则折算新增的易方达中小板份额无法赎回。投资者
可以选择在折算后将新增的易方达中小板份额转托管到具有基金销售资格的证
券公司后赎回，或将新增的易方达中小板份额分拆为易方达中小板A 类份额和
易方 达中小板B 类份额后卖出。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、
风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在
投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件，全面
认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的
基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基 金投资作出独
立决 策， 选择 合适 的基 金产 品。 基金 管理 人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买 者自 负”
原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险，由投资者自行负责。
特此公告。
易方达基金管理有限公司
2018 年 9 月 21 日
