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工银四季(164808)

工银四季:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

工银瑞信四季 收益债券型证券投资基金 (LOF )


























更新的招募说明书摘要 工银瑞信 四季收益债券型证券投 资基金(LOF ) 更新的招 募说明书摘要 (2018 年 第 2 号) 基金 管理 人 :工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金 托管 人 :中 国农 业银 行股 份有 限公 司 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 2 重要提示 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (以下简称 “ 本基金 ” ) 经中 国证 券监 督管 理委 员 会2011 年1月4 日《关于核准工银瑞信四季收益 债券型证券投资基金募集的批复》 (证监许可 〔2011 〕7号文 ) 核准 公开 募集 。 本基金基金合同于2011 年2月10日起 生效 , 自该 日起 基金 管 理人正式开始管理本基金。 工银瑞信基金管理有限公司 ( 以下称 “ 本基金管理人 ” 或“ 管理人 ” ) 保证 招募 说明 书的 内 容真 实、 准确 、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监会 核准 , 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的核 准, 并不 表明 其对 本基 金的 价 值和 收益 作出 实质 性 判断 或保 证, 也不 表 明投 资于 本基 金没 有风 险。 投资 有风 险, 投资 者认 购 (或 申购 ) 基金 份额 时应 认真 阅读 招募 说明 书 , 全面 认识 本基 金产品的风险收益特征, 应充分考虑投资者自身的风险承受能力, 并对认购 (或申购 ) 基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人 提醒投资者基金投资的 “ 买者自 负 ” 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状 况与基金净值 变化导致的投资风险,由投 资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基 金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《证券投资基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资 本基 金前 , 应全 面了 解本 基金 的产 品特 性, 理性 判断 市场 , 并承 担基 金投 资中 出现 的各 类风 险, 包括 : 因政 治、 经济 、 社会 等环 境因 素对 证券 价格 产生 影响 而形 成的 系统 性风 险、 个别 证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金 的特定风险等等。 本基金为债券型基金, 属于低风险基金产品, 其长期平均风险和预期收益 率低于混合型基金,高于货币市场基金。在债券型基金产品中,本基金主要投资于 公司债、 企业 债、 短期 融资 券、 商业 银行 金融 债与 次级 债、 企业 资产 支持 证券 、 可转 换债 券 (含分离 交易的可转换债券) 等企业机构发行的债 券, 其长 期平 均风 险程 度和 预期 收益 率高 于普 通债 券型基金。 本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面 值,本基金投资者有可能出现亏损。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 3 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金合同生效后三年内 (含三年) 为首个封闭期, 封闭期间投资者不能申购赎回本基 金份额,但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。在距封闭期届满日 30 个 工作 日前 , 基金 管理 人将 以现 场或 通讯 方式 召开 基金 份额 持有 人大 会, 投票 决定 是否 同意 本 基金继续 封闭 三年 。 如果 封闭 期届 满前 基金 份额 持有 人大 会依 据有 关法 律法 规和 本基 金合 同 第十章的相关规定成功召开并决定进入下一个三年封闭期, 经中国证监会核准, 则本基金继 续封 闭三 年, 即在 上个 封闭 期届 满后 的次 日随 即开 始下 一个 三年 封闭 期。 在本 基金 保持 封闭 运作 方式 期间 , 需在 每个 封闭 期届 满前 按照 前述 程序 召开 基金 份额 持有 人大 会并 决定 基金 运 作方 式。 如果 封闭 期届 满前 基金 份额 持有 人大 会未 能依 据有 关法 律法 规和 本基 金合 同第 十章 的相关规定成功召开或基金份额持有人大会上本基金继续封闭的决议未获得通过, 则本基金 在上个封闭期届满后的次日转为上市开放式 基 金(LOF ) ,投 资者 可进 行基 金份 额的 申购 与 赎回 , 一旦 本基 金转 为上 市开 放式 基金 (LOF ) 后, 本基 金将 以上 市开 放式 基金 的模 式持 续 运作,无需每隔三年召开一次基金份额持有人大会决定基金运作方式。 本基金基金份额持有人大会表决投票时间自2013 年12 月9 日起 , 至2014 年1 月20 日17 : 00 止。公司于2014 年1月23日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于工银瑞信四季收益债券型 证券投资基金基金份额持有人大会出席统计结果及基金运作方式变更的公告》 ,本基金于封 闭期届满后的次日起 (即2014 年2月10 日) 转为 上市 开放 式基 金 (LOF ) , 投资 人可 进行 基金 份额的申购与赎回。 本基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为2018年8月9日, 有关 财务 数据 和净 值表 现数 据截 止日 为 2018 年6月30 日(财务数据未经审计) 。本招募说明书已经基金托管人复核。 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 4 一、 基金 管 理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称:工银瑞信基金管理有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公 地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 邮政编码:100033 法定代表人:郭特华 成立日期:2005 年 6 月 21 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号 中国银监会银监复[2005]105 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 联系人:朱碧艳 联系电话:400-811-9999 股权结构: 中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80% ; 瑞士 信贷 银行 股份 有限 公司占公司注册资本的 20% 。 存续期间:持续经营 (二) 主要 人员 情况 1 、董事会成员 尚军先生 ,董事长, 中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。 复旦大学工商管理(国际)硕士,高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、 国际部副总经理, 河南分行国际部副总经理、 储蓄处处长、 国际业务处处长 , 河南分行副行 长、党委委员,陕西分行党委书记、行长等职务。 Michael Levin 先生 , 董事 , 瑞士 信贷 董事 总经 理、 亚 太地 区资 产管 理 主管 。 Levin 先生负责制定和指导亚太区资产管理战略 , 包括 销售 、 产品 和合 作伙 伴关 系。 他还 与机 构和 私人银行密切合作,以 提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前, 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 5 Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官,AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对 冲基金 FoF 。 再之 前, 他曾 在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生也 是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥 有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理 学士学位。 郭特华女士 , 董事 , 博士 , 现任工银瑞信基金管理有限公司总经理 , 兼任工银 瑞信资产 管理 (国 际) 有限 公司 董事 长。 历任 中国 工商 银行 总行 商业 信贷 部、 资金 计划 部副 处长 , 中 国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 王一心女士 , 董事 , 高级经济师 , 中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家 、 专 职董 事。 历任 中国 工商 银行 专项 融资 部 (公 司业 务二 部、 营业 部) 副总 经理 ; 中国 工商 银行 营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹 女士 , 董事 , 高级 会计 师, 中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家 、 专职 派出 董事 , 于2004 年11 月获得国际内审协会注册内部审计师 (Certified Internal Auditor) 资格 证书 。 历任 中国 工商 银行 国际 业务 部外 汇清 算处 负责 人, 中国 工商 银行 清算 中心 外汇 清 算处 负责 人、 副处 长, 中国 工商 银行 稽核 监督 局外 汇业 务稽 核处 副处 长、 处长 , 中国 工商 银 行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生 , 独立董事 , 经济学博士 , 上海财经大学经济学院院长 , 上海财经大学高等 研究 院院 长, 美国 德州 A&M 大学 经济 系 Alfred F. Chalk 讲席 教授 。 首批 中组 部 “ 千人计划 ” 入选者及其国家特聘专家, 首批人文社会科学长江学者讲座教授, 曾任上海市人民政府特聘 决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992 )。2006 年被《华尔街电讯》列为中国 大陆十大最具影响力的经济学家之一。 主要研究领域包括经济理论、 激励机制设计、 中国经 济等。


葛蓉 蓉女 士, 独立 董事 , 管理 学博 士, 高级 经济 师 。2017 年12 月起担任北京创新伙伴教 育科技公司监事。2005 年3 月至2017 年12 月任职于中央汇金投资有限公司,曾任汇金公司股 权监 事、 银行 一部 副主 任 (董 事总 经理 ) 。2001 年9月至2005 年3月任职于中国证监会发行监 管部。1998 年8月至2001 年9月任大鹏证券公司(北京)研究部副研 究员。1994 年7 月至1998 年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。 Alan H Smith 先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任云 顶香港有限公司副董事长, 怡富控股有限公司董事长 , 香港大学法律专业讲师 , 恒生指数顾 问委员会委员 , 香港医院管理局公积金计划受托人 , 香港证监会程序复检委员会委员 , 香港工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 6 政府经济顾问委员会发展局成员 , 香港联合交易所新市场发展工作 小 组主席,曾 被 《亚洲金 融》杂志评为 “ 年度银行家 ” 。 2 、监事会成员 郑剑锋先生,监事, 金融学科学双硕士。2005 年 12 月起,郑剑锋先 生任职于中国工 商银行监事会办公室, 先后担任综合管理处处长、 监督专员和监事会办公室副主任, 主要负 责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中国 工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。 黄敏女士 ,监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信贷 集团) ,先后担任全球投 资银行战略部助理副总 裁、亚太区投资银行 战略部副总裁、中国区 执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官, 现任资产管理中国区负责人。 洪波女士 , 监事 , 硕士 。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务 所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任 内控稽核 部总监。 倪莹女士 ,监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长, 校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加 入工银瑞信战略发展部,现任 战略发展部 总监。 章琼 女士 , 监事 , 硕士。2001 年至2003 年任职于富友证券财务部 ;2003年至2005 年任职 于银河基金,担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信运作部,现任 中央交易室 总监。 3 、高级管理人员 郭特华女士, 总经理,简历同上。 朱碧艳女士,硕士,国际 注册内部审计师 ,现任工银瑞信 基金管理有限公司 督察长, 兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997 -1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理, 2000 -2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。 杜海涛先生,硕士,现任 工银瑞信基金管 理有限公司副总 经理,兼任工银瑞 信资产管 理(国际)有限公司董事,1997 年7 月至 2002 年9 月,任职于长城证券有限责任公司 ,历 任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理有 限公 司, 历任 研究 员、 基金 经理 助理 ;2003 年 6 月至 2006 年 3 月, 任职 于招 商基 金管 理有 限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,1989 年 8 月至 1993 年 5 月, 任职 于中 国工 商银 行海 淀支 行, 从事 国际 业务 ;1993 年 6 月至 2002 年 4 月, 任职工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 7 于中国工商银行北京市分行国际业务部, 历任综合科科长、 国际业务部副 总经理;2002 年 5 月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副 总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜 先生 , 硕士 , 现任 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 副总 经理 , 兼任 工银 瑞信 资产 管理 (国 际) 有限 公司 董事 , 工银 瑞信 投资 管理 有限 公司 董事 。2001 年 4 月至 2005 年 6 月, 任职 于 中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4 、本基金基金经理 何秀红女士,11 年证券从业经验; 曾任广发证券股份有限公司债券研究员;2009 年加 入工 银瑞 信, 现任 固定 收益 部副 总 监;2011 年 2 月 10 日至 今, 担任 工银 四季 收益 债券 型基 金基金经理;2011 年 12 月 27 日至 2015 年 1 月 19 日,担任工银保本混合基金基金经理; 2012 年 11 月 14 日至今,担任工银信用纯债债券基金基金经理;2013 年 3 月 29 日至今, 担任工银瑞信产业债债券基金基金经理;2013 年 5 月 22 日至 今 , 担任 工银 信用 纯债 一年 定 期开放基金基金经理; 2013 年 6 月 24 日起至 2018 年 2 月 23 日, 担任 工银 信用 纯债 两年 定 期开放基金基金经理;2015 年 10 月 27 日起至今,担任工银丰收回报灵活配置混合型基金 基金经理; 2016 年 9 月 12 日起 至今 , 担任 工银 瑞信 瑞享 纯债 债券 型证 券投 资基 金基 金经 理; 2018 年 7 月 25 日起至今,担任工银瑞信添祥一年定期开放债券型证券投资基金 2018 年 7 月 27 日至今,担任工银瑞信银和利混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理: 江明波先生,2011 年2 月 10 日至 2017 年5 月 27 日, 担任 工银 四季 收益 债券 型基 金基 金经理 5 、投资决策委员会成员 郭特华女士,简历同上。 杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。 宋炳珅先生,14 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工 银瑞 信, 现任 权益 投 资总监。2012 年 2 月 14 日至 今, 担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证 券投 资基 金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013 年1 月 28 日 至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至 今,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014 年 10 月 23 日至今,担任 工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014 年 11 月 18 日至今,担任工银医疗保健行业工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 8 股票型基金基金 经理;2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日,担任工银战略转型主题股 票基金基金经理;2017 年 4 月 12 日至今,担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基 金基金经理。 欧阳凯先生,16 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入 工银 瑞信 , 现任 固定 收益 投资 总监 。2010 年 8 月 16 日至 今, 担任 工银 双利 债券 型基 金基 金 经理,2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金经理,2013 年 2 月7 日至2017 年2 月6 日担任工银保本2 号混 合型 发起 式基 金(自2016 年2 月19 日起变更 为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27 日,担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日, 担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014 年9 月 19 日起至今担任工银新财富灵 活配置混合型基金基金经理,2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日,担任工银丰盈回报 灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生,15 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证 券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投 资经理、研究员 2010 年加入 工银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题策略混合型证 券投资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至 今, 担任 工银 瑞信 精选 平衡 基金 基金 经理 ;2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月9 日, 担任 工银 高端 制造 行业 股票 型基 金基 金经 理;2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日,担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理;2016 年 1 月 29 日至今,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理;2017 年 4 月 21 日至今, 担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理;2018 年 3 月 28 日至 今 , 担任 工银 瑞 信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理,2018 年 6 月 5 日至今,担任工银瑞信高端制 造行业股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生,15 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 郝康先生,20 年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在 联和运通投资顾问管理公司担任执行董事, 在工银瑞信担任国际业务总监, 在工银瑞信资产 管理(国际)有限公司担任副总经 理;2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益 投资总监,兼任工银瑞信(国际)投资总监,2016 年 12 月 30 日至今,担任工银瑞信沪港 深股票型证券投资基金基金经理;2017 年 11 月9 日至 今, 担任 工银 瑞信 沪港 深精 选灵 活配工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 9 置混合型证券投资基金基金经理,2018 年5 月 10 日至 今, 担任 工银 瑞信 新经 济灵 活配 置混 合型证券投资基金(QDII )基金经理。 石正 同先 生, 硕士 , 现任 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 投资 总监 ,1990 年至 1995 年, 任 职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995 年至 2002 年,任职于日本大和投资信托(香港 ) 有限 公司 , 担任 资深 投资 经理 ;2003 年至 2004 年, 任职 于台 湾英 国保 诚投 资信 托公 司, 担 任投资总监;2004 年至 2006 年, 任职 于台 湾汇 丰中 华投 资信 托公 司, 担任 投资 管理 部副 总 裁;2006 年至 2008 年, 任职 于国 联安 基金 管理 有限 公司 , 担任 副总 经理 兼投 资总 监;2008 年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014 年至 2016 年, 任职 于台 湾中 国人 寿保 险有 限公 司, 担任 全球 权益 市场 负责 人;2017 年至 2018 年6 月, 任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。


上述人员之间均不存在近亲属关 系。 二、 基金 托 管人 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 10 三、 相关 服 务机 构 1、直销机构 名


称:工银瑞信基金管理有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、 甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人:郭特华 全国统一客户服务电话:400-811-9999 传真:010-66583111 、66583110 联系人:王秋雅 公司网站:www.icbccs.com.cn 2、其他销售 机构 (1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人:易会满 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn/ (2 )中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:http://www.abchina.com (3 )交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 11 法定代表人:牛 锡明 联系人:陆志俊 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:http://www.bankcomm.com/ (4 )光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169081 传真:021-22169134 客户服务电话:4008888788 ;95525 网址:http://www.ebscn.com/ (5 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 客户服务电话:95521/400-8888-666 网址:http://www.gtja.com/ (6 )国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755 -82130833 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 12 传真:0755 -82133952 客户服务电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn/ (7 )海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98 号 办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-63602722 客户服务电话:95553 网址:http://www.htsec.com/ (8 )申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号45层 办公地址:上 海市徐汇区长乐路989 号45层(邮编:200031 ) 法定代表人:李梅 联系人:黄维琳、钱达琛 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或4008895523 网址:www.sywg.com (9 )招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 -45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 -45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82960223 传真:0755 -82943636 客户服务电话:4008888111;95565 网址:http://www.newone.com.cn/ 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 13 (10 )中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6 层 法定代表人:陈共炎 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客户服务电话:4008888888 网址:http://www.chinastock.com.cn/ (11 )中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服务电话:4008888108 网址:http://www.csc108.com/ (12 )中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南路7088 号招商银行大厦A 层 办公地址:北京朝阳区新源南路6 号京城大厦 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 客户服务电话:010-84588888 网址:http://www.cs.ecitic.com/ (13 )中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 14 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳李盼盼党静 电话:0371 —69099882 传真:0371 —65585899 客户服务电话:95377


网址:http://www.ccnew.com/ (14 )信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 电话:010-83252182 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 网址:http://www.cindasc.com (15 )广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19 、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19 、20 楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客户服务电话:961303 网址:http://www.gzs.com.cn (16 )德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26 楼 法定代表人:方加春 联系人:罗芳 电话:021-68761616 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 15 传真:021-68767981 客户服务电话:4008888128 网址:http://www.tebon.com.cn (17 )中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经十路20518 号 办公地址:山东省济南市经七路86 号23 层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531 -81283938 传真:0531 -81283900 客户服务电话:95538 网址:http://www.qlzq.com.cn/ (18 )华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157 号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591 -87383623 传真:0591 -87383610 客户服务电话:96326 (福建省外请加拨0591 ) 网址:http://www.hfzq.com.cn (19 )渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代 表人:王春峰 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话:4006515988 网址:http://www.bhzq.com 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 16 (20 )长城国瑞证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市思明区深田路46 号深田国际大厦19-20 楼 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 电话:0592-2079303 传真:0592-2079602 客户服务电话:400-0099-886 网址:www.gwgsc.com (21 )大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A 座- 大连期货大厦 38 、39层 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A 座- 大连期货大厦 38 、39层 法定代表人:董永成 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (22 )华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931 -8888088 传真:0931 -4890515 客户服务电话 :0931-489061948906184890100 网址:http://www.hlzqgs.com/ (23 )嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8 号B 座46 楼06-10单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层 法定代表人:赵学军 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 17 联系人:景琪 联系电话:010-65215266 客服电话:400-021-8850 传真:010-65185678 网址:http://www.harvestwm.cn/ (24 )通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同 丰路667 弄107 号201 室 办公地址:上海市浦东新区金桥路28号新金桥大厦5楼 法定代表人:周盛 联系人:金昌明 联系电话:021-61766938 客服电话:400-669-5156 网址:https://www.tonghuafund.com (25 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509988-7019 客服电话:400-1818-188 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (26 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:周嬿旻 电话:0571-28829790 ,021-60897869 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 18 网址:http://www.fund123.cn/ (27 )上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685 弄37号4号楼449 室 办公地址:上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年 联系电话:021-58870011-6705 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:http://www.ehowbuy .com/ (28 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心8楼 法定代表人:汪静波 联系人:李玲 联系电话:021-38602750 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址:http://www.noah-fund.com/ (29 )和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10 层 办公地址:北京朝外大街22号泛利大厦10 层 法定代表人:王莉 联系人:习甜 联系电话:010-85650920 客服电话:400-920-0022 传真:010-85657357 网址:http://licaike.hexun.com/ (30) 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:拱墅区霞湾巷239 号8号楼4 楼403 室 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 19 办公地址:杭州市教工路18号EAC 欧美中心A 座D 区8层 法定代表人:陆彬彬 联系人:鲁盛 联系电话:0571-56028617 客服电话:400-068-0058 传真:0571-56899710 网址:www.jincheng-fund.com (31 )上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5503 号A425 室 办公地址:上海浦东新区峨山路91 弄61 号陆家嘴软件园10号楼14 楼 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 联系电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 传真 :021-50583633 网址:www.leadfund.com.cn (32 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号2 幢 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 联系电话:021-20691832 客服电话:400-089-1289 传真:021-20691861 网址:http://www.erichfund.com (33 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10 层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C 座9层 法定代表人:马令海 联系人:邓洁 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 20 联系电话:010-58325388-1105 客服电话:4008507771 传真:010-58325282 网址:http://8.jrj.com.cn/ (34 )一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座702 办公地址:北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:苏昊 联系电话:010-88312877-8033 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (35 )和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场2号楼701 办公地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场2号楼701 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 电话:0371-55213196 传真:0371-85518397 客户服务电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com (36 )上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座 办公地址:中国(上 海)自由贸易试验区福山路33 号8楼 法定代表人:王廷富 联系人:沈杰 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 21 (37 )金惠家保险代理有限公司 注册地址:北京市海淀区东升园公寓1 号楼1层南部 办公地址:北京市朝阳门外大街18 号丰联广场A 座1009 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 电话:15810201340 传真:028-62825327 客户服务电话:400-8557333 网址:www.jhjfund.com (38) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333 号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (39) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16 层1603 室 办公地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16 层1603 室 法定代表人:胡 伟 联系人:张婷婷 电话:010-66045608 传真:010-66045500 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com (40) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518 号8 号楼3层 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 22 法定代表人:燕斌 联系人:凌秋艳 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-046-6788 网址:www.66zichan.com (41 )上海 凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系人:王哲宇 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服务电话:4006433389 网址:www.lingxianfund.com (42 )深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室 法定代表人: 齐小贺 联系人刘勇 电话:0755-83999907-813 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (43) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人:梁蓉 联系人:赵海峰 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 23 电话:010-66154828 传真:010-88067526 客户服务电话:010-66154828 网址:www.5irich.com (44) 中证金牛( 北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1 号2号楼2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A 座5层 法定代表人:彭运年 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336510 客户服务电话:4008909998 网址:www.jnlc.com (45 )北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:盛海娟 电话:010-57418813 传真:010-57569671 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (46 )奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17 楼1704 室 法定代表人:TEOWEEHOWE 联系人:陈广浩 电话:075589460500 传真:075521674453 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 24 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (47 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (48 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 法定代表人:王伟刚 联系人:李瑞真 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn (49 )北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:010-52798634 传真:010-82055860 客户服务电话:400-623-6060 网址:www :niuniufund.com (50 )北京恒天明泽基金销售有限公司 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 25 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO 嘉盛中心30层3001 室 法定代表人:李悦 联系人:张晔 电话:010-56642600 传真:010-56642623 客户服务电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (51 )泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:林卓 联系人:姜焕洋 电话:0411-88891212 传真 :0411-84396536 客户服务电话:400-0411-001 网址:www.taichengcaifu.com (52 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:吴翠 电话:010-60619607 传真:8610-62676582 客户服务电话:010-62675369 网址:www.xincai.com (53 )汉口银行股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 26 办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号 法定代表人:陈新民 联系人:李欣 电话:027-82656704 传真:027-82656236 客服电话:96558 (武汉)4006096558 (全国) 网址:www.hkbchina.com (54 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人:何沛良 联系人:林培珊 电话:0769-22866254 传真:0679-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (55 )宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (56 )国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:常喆 网址:www.guodu.com 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 27 客户服务电话:400-818-8118 (57 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 联系人:陈春林 传真:010-68858117 客户服务电话:95580 网址:http://www.psbc.com (58 )天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址 :湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B 座4楼 法定代表人:余磊 联系 电话 : (027 )87618889 传真 : (027 )87618882 联系人:刘鑫 客服 电话 : (027 )87618889 公司网址:http://www.tfzq.com (59 )兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154 号 办公地址:上海市江宁路168 号 法定代表人:高建平 注册日期:1988 年8月26 日 注册资本:190.52 亿元人民币 联系人:刘玲 电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (60 )中国国际金融股份有限公司 注册地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 28 办公地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人:金立群 联系人:罗春蓉武明明 电话:010-65051166 传真:010-65051156 客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址:http://www.cicc.com.cn/ (61 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市 文二西路一号元茂大厦903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2号楼2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (62 )中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区西绒线胡同28 号天安国际办公大楼 法定代表人:洪崎 联系人:董云巍 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服务电话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn/ (63 )太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路389 号志远大厦18层 办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D 座3 单元 法定代表人:李长伟 联系人:唐昌田 传真:010-88321763 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 29 客户服务电话:4006650999 网址:www.tpyzq.com (64 )华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话 :0755-82492193 传真:0755-82492962 (深圳) 客户服务电话:95597 网址:http://www.htsc.com.cn/ (65 )第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:吴军 传真:0755-25838701 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (66 )华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市陕西街239 号 办公地 址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯阳 联系人:金达勇 电话:0755 -83025723 传真:0755 -83025991 客户服务电话:4008888818 网址:http://www.hx168.com.cn (67 )江海证券有限公司 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 30 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 电话:0451 -82336863 传真:0451 -82287211 客户服务电话:4006662288 网址:http://www.jhzq.com.cn (68 )广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618 室 办公 地址 : 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场5、18、19 、36、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 网址:http://www.gf.com.cn/ (69 )中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:010-60833754 传真:010-57762999 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (70 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 31 注册地址:北京市海淀区中关村东路66 号1号楼22层2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A 座 法定代表人:江卉 联系人:万容


电话:010-89188345 传真:89189566 客户服务电话:个人业务:95118 企业业务:4000888816 网址:http://fund.jd.com (71 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687 号1 幢2楼268 室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B 座16 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066214 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (72 )北京蛋卷基金 销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院6号楼2单元21 层222507 办公地址:北京市朝阳区望京阜通东大街望京SOHOT3A 座19层 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:4000618518 网址:https://danjuanapp.com (73 )上海基煜基金销售有限公司 注册 地址 : 上海 市崇 明县 长兴 镇路 潘园 公路1800 号2 号楼6153 室 (上 海泰 和经 济发 展区 ) 办公地址:上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室 法定 代表人:王翔 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 32 联系人:蓝杰 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (74 )万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18 、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18 、19 层 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌 电话:020-37865070 传真:020-22373718 -1013 客户服务电话:4008888133 网址:http://www.wlzq.com.cn (75 )江苏银行股份有限公司注册地址:南京市中华路26号 办公地址:南京市中华路26号 法定代表人:夏平 联系人:张洪玮 电话:025-58587036 传真:025-58587820 客户服务电话:95319 网址:http://www.jsbchina.cn (76 )大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:赵明 电话:021-20324155 传真:021-20324199 客户服务电话:400-928-2266 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 33 网址:www.dtfunds.com (77 )上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人:胡燕亮 联系人:樊晴晴 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com (78 )北京 格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 电话:010-85932450 传真:010-65983333 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (79 )济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7 号4 号楼40层4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7 号北京财富中心A 座46 层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 3、场内 代销机构 场内代销机构具有基金 销售 资格的深圳证券交易所场内会员单位。 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 34 基金管理人可根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 和本 基金 基金 合同 等的 规定 , 选择 其他 符合 要求 的 机构销售本基金,并及时履行公告义务。 (二)基金注册登 记机构 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京西城区金融 大街27 号投资广场23 层 注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街17 号 法定代表人:周明 电话:010-59378856 传真:010-59378907 联系人:崔巍 (三)律师事务所 及经办律师 名


称:北京德恒律师事务所 住


所: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座十二层 办公地址: 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座十 二 层 负责人: 王丽 电


话:(010 )66575888 传


真:(010 )65232181 经办律师:徐建军、 李晓明 (四)会计师事务 所及经办注册会计师 名


称:普华永 道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 经办注册会计师:许康玮、王鸣宇 联系 电话 : (021)23238888 传


真: (021 )23238800 联系人:王鸣宇 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 35 四、 基金 的 名称 本基金名称:工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF ) 五、 基金 的 类型 本基金类型:债券型基金 六、 基金 的 运作 方式 本基金于封闭期届满后的次日起 (即 2014 年 2 月 10 日 ) 转为 上市 开放 式基 金 (LOF), 投资人可进行基 金份额的申购与赎回。 七、 投资 目 标 在严格控制风险与保持资产流动性的基础上,追求基金资产的长期稳定增值。 八、 投资 范 围 本基金的投资范围包括具有良好流动性的企业债、公司债、短期融资券、地方政府债、 商业银行金融债与次级债、可转换债券(含分离交易的可转换债券) 、资产支持证券、债券 回购 、 国债 、 中央 银行 票据 、 政策 性金 融债 、 银行 存款 等固 定收 益类 资产 , 股票 和权 证等 权 益类 资产 , 以及 法律 法规 或中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金 融工 具。 法律 法规 或监 管机 构 以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围 。 本基金投资组合资产配置比例: 债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80 %; 其中 公司 债、 企业 债、 短期 融资 券、 商业 银行 金融 债与 次级 债、 企业 资产 支持 证券 、 可转 换 债券 (含分离交易的可转换债券) 等 企业机构发行的债券占基金固定收益类资产的比例不低 于 80 %; 股票 等权 益类 资产 占基 金资 产的 比例 不超 过 20%。 本基 金转 换为 开放 式基 金 (LOF ) 以后,基金持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5% ,其工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 36 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 本基金可以通过参与新股申购、 增发新股、 可转换债券转 股票 、 权证 行权 以及 要约 收购 类股 票套 利等 低风 险的 投 资方 式来 提高 基金 收 益水 平, 但此 类投 资 比例 不超 过基 金资 产的 20 % 。 九、 基金 的 投资 策略 (一)投资策略 本基金在深入分析固定收益品种的投资价值的基础上,采用久期管理等组合管理策略, 构建 债券 组合 , 通过 重点 投资 公司 债、 企业 债等 企业 机构 发行 的固 定收 益金 融工 具, 以获 取 相对稳定的基础收益, 同时, 通过新股申购、 增发新股、 可转换债券转股票、 权证行权以及 要约收购类股票套利等投资方式来提高基金收益水平。


1、资产配置策略 本基金采取自上而下的方法进行组合资产配置。 研究与跟踪中国 宏观经济运行状况和资 本市场变动特征, 采取定性分析和定量分析相结合的方法, 考虑经济环境、 政策取向 、 资金 供求 、 信用 风险 、 各类 资产 相对 估值 等因 素, 研判 各类 固定 收益 类资 产与 新股 申购 、 增发 新 股、 可转 换债 券转 股票 、 权证 行权 以及 要约 收购 类股 票套 利等 权益 类资 产投 资的 风险 收益 预 期,以确定各类金融资产的配置比例。 2、固定收益类资产投资策略 (1 )债券组合投资策略 本基金通过全面研究GDP 、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济 运行的可能情景, 并预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向, 分析金融市场资金供求 状况变化 趋势 及结 构, 预测 利率 水平 变动 趋势 以及 收益 率曲 线形 状变 化趋 势。 在定 性分 析的 基础 上, 本产 品还 应用 货币 分析 模型 、 长短 债估 值模 型等 定量 分析 工具 进行 辅助 分析 , 以确 定组合的久期及期限结构管理策略。 ①久期策略 基于利率预期理论, 分析未来较长一段时间( 比如未来 1 年) 市场利率的变化趋势, 如果 预期市场利率将上升,导致中长期债券持有期收益低于短期债券或者货币市场工具收益时, 则将债券组合久期降至较低水平; 而在预期利率水平稳定或者下降, 导致中长期债券持有收 益高于短期债券和货币市场工具收益时,则将债券组合久期上调至较高水平。 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 37 ②期限 结构管理策略 在确定组合久期的基础上, 本基金针对收益率曲线形态变化确定合理的组合期限结构, 包括采用子弹策略、 哑铃策略和梯形策略等, 在长期、 中期和短期债券间进行动态调整 。 一 般而 言, 当预 期收 益率 曲线 变陡 时, 本基 金将 采用 子弹 策略 ; 当预 期收 益率 曲线 变平 时 , 将 采用哑铃策略;在预期收益率曲线不变或平行移动时,则采用梯形策略。 (2)企业机构类债券投资策略 本基金通过研究市场整体信用风险趋势,结合企业机构类债券的供需情况以及替代资 产相 对吸 引力 , 研判 信用 利差 趋势 , 并结 合利 率风 险, 以确 定组 合的 企业 机构 类债 券的 投资 比例。 ①企 业(公司)债投资策略 在企业机构类债投资比例确定之后进行个券选择,信用风险和流动性风险是影响个券 相对价值的主要因素。 根据国民经济运行周期阶段, 分析企业 (公司 ) 债券等发行人所处行 业发 展前 景、 发展 状况 、 市场 地位 、 财务 状况 、 管理 水平 和债 务水 平等 因素 , 评价 债券 发行 人的 信用 风险 , 并根 据特 定债 券的 发行 契约 , 评价 债券 的信 用级 别。 根据 单个 债券 到期 收益 率相对于市场收益率曲线的偏离程度, 结合其信用等级、 期限、 流动性、 票息率、 选择权条 款、 税赋 特点 等因 素, 确定 其相 对投 资价 值, 选择 具有 相对 价值 且信 用风 险较 低的 企业 (公 司)债券进行投资 。 ②可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券 与固定收益类证券的 特性,具有抵御下 行风险、分享股票 价格上涨收益的特点。 本基金将选择公司基本素质 优良、其对应的基础 证券有着较高上涨 潜力的可转换债券 进行 投资 , 并采 用期 权定 价模 型等 数量 化估 值工 具评 定其 投资 价值 , 以合 理价 格买 入并 持有 。 本基金持有的可转换债券可以转换为股票。 ③企业资产支持证券投资策略 企业资产支持证券是指 中国 证监会 批准的企业资产支持证券类品种 , 其定价受多种因 素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。 本基金将深入分析上述基 本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评 估其内在价值。 3、权益类资产投资策略 (1 )新股申购投资策略 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 38 在股票发行市场上,股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间 存在 一定 价差 , 从而 使新 股申 购成 为一 种风 险较 低的 投资 方式 。 本基 金将 研究 首次 发行 股票 (IPO) 及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票市场整体定价水平,估计新股上市交易 的合 理价 格, 并参 考一 级市 场资 金供 求关 系, 从而 制定 相应 的新 股申 购策 略。 本基 金对 于通 过参与新股认购所获得的股票, 将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低, 确定继 续 持有或者卖出。 (2 )要约收购类股票投资策略 本基金将充分挖掘和把握股 票市场存在的固定 收益机会,在有效 控制风险的前提下参 与要约收购类股票的投资。 该类投资立足于资产的固定收益类特征, 自收购人发布要约收购 后进 行投 资。 本基 金将 在严 格的 收益 、 风险 和成 本测 算基 础上 , 结合 股票 市场 运行 情况 和基 本面 分析 , 并在 充分 评估 和判 断要 约收 购人 的综 合实 力和 收购 意愿 的前 提下 , 谨慎 参与 要约 收购类股票的投资。 (3)权证投资策略 本基金不主动投资权证, 因持有股票或可分离债而获得的权证, 在有效控制风险的前提 下,本基金将在对权证标的证券进行基 本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数, 运用数量化期权定价模型, 确定其合理内在价值, 并结合未来标的证券的定价谨慎持有或择 机抛售。 (二)投资管理程序 本基金管理人实行 “ 投资决策委员会领导下的团队制 ” 管理 模式 , 建立 了严 谨、 科学 的投 资管 理流 程, 具体 包括 投资 研究 、 投资 决策 、 组合 构建 、 交易 执行 和风 险管 理及 绩效 评估 等 全过程,如图1-1 所示。 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 39 图 1-1


固定 收 益证 券投 资管 理程 序 1、投资研究及投资策略制定 本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面, 实行投 资策略研究专业化分工制度, 由 基金经理与研究员组成专业小组, 进行宏观经济及政策、 产业结构、 金融市场 、 单个证券等 领域的深入研究, 分别从利率、 债券信用风险、 相对价值等角度, 提出独立的投资策略建议, 经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。 该投资策略是公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判断, 对公司旗下管理的所有基 金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用。 各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议, 提出下一阶段投 资策 略, 每周 定期 举行 策略 评估 会议 , 回顾 本周 的各项经济数据和重大事项, 分析其对季度 投资策略的影响,检讨投资策略的有效性,必要的时候进行调整。 2、投资决策 基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下, 根据基金合同关于投资目标、 投 资范围及投资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案, 审核基金经理提交的投资计划, 提供指导性意见, 并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。 3、投资组合构建 基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估债券的投资价值,选择证 相对价值 利率策略 - 久期策略 - 收益率曲线斜度策略 类属配置策略 信用策略 投资组合构建 交易执行 风险管理及绩效 评估 短期因素 市场分割 风险偏好 税收处理 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 40 券构 建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。 4、交易执行 交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令。 5、风险管理及绩效评估 风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估, 报风险管理委员会, 抄 送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。 法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控, 并对投资过程中存在的风险隐患向基金 经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。 十、 基金 的 业绩 比较 基准 本基金的业绩比较基准为:三年期 定期存款利率+1.8% 。 上述 “ 三年期定期存款利率 ” 是指每年的第一个工作日中国人民银行网站上发布的三年 期 “ 金融机构人民币存款基准利率 ” 。








本基金主要投资于公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债与次级债、企业资 产支 持证 券、 可转 换债 券 (含 分离 交易 的可 转换 债券 ) 等企 业机 构发 行的 债券 。 一般 地, 相 对于 国债 、 央票 等政 府机 构发 行的 债券 , 公司 债、 企业 债等 企业 机构 发行 的债 券具 有一 定的 信用 风险 , 因而 在其 定价 过程 中需 要增 加一 定的 信用 风险 补偿 。 一般 来说 , 公司 债 、 企业 债 券在二级市场的预期收益率, 相对于同期限的国债或银行 存款 利率 (在 我国 国有 商业 银行 信 用较高,与国债利率相差不大)的利差一般在200-300BP 。同时,公司债、企业债发行时的 剩余期限一般相对较长, 因而其定价时一般是相对于同期限国债或者商业银行存款利率的基 础上 , 增加 一定 的利 差。 从过 去10 年的 经验 看, 中证 公司 债 、 企业 债券 指数 的年 化投 资收 益 率约为5% , 比三 年期 存款 利率 高约180-200BP ; 另外 , 本基 金采 用积 极投 资策 略, 以资 产的 长期稳定增值为投资目标, 上述业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、 投 资范围、投资策略以及投资业绩,也容易被投资者理解和接受。 如果 今后 证券 市场 中有 其他 代表 性 更强 或者 更科 学客 观的 业绩 比较 基准 适 用于 本基 金 时, 本基 金管 理人 可以 依据 维护 基金 份额 持有 人合 法权 益的 原则 , 根据 实际 情况 对业 绩比 较 基准进行相应调整。调整 业绩比较基准应经 基金托管人同意, 并报 中国 证监 会备 案。 基金 管 理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 41 十一 、基 金 的风 险收 益特 征 本基金为债券型基金, 属于低风险基金产品, 其长期平均风险和预期收益率低于混合型 基金 , 高于 货币 市场 基金 。 在债 券型 基金 产品 中, 本基 金主 要投 资于 公司 债、 企业 债、 短期 融资 券、 商业 银行 金融 债与 次级 债、 企业 资产 支持 证券 、 可转 换债 券 (含分离交易的可转换 债券)等企业机构发行的债券,其长期平均风险程度和预期收益率高于普通债券型基金。 十二 、基 金 投资 组合 报告 本投资组合的报告期为 2018 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止(财务数据未经审计)。 1.1 报告期末基金资产 组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 6,089,000.32 0.56 其中:股票


6,089,000.32 0.56 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


1,026,762,104.80 95.10 其中:债券


1,026,762,104.80 95.10 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中 : 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


18,554,097.23 1.72 8 其他资产


28,303,434.95 2.62 9 合计





1,079,708,637.30





100.00 注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。


1.2 报告期末按 行业 分 类的 股票 投资 组合


1.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境 内股 票投 资组 合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 42 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 3,060,000.00 0.37 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 3,029,000.32 0.37 K 房地产 业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 6,089,000.32 0.74 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2.2 报 告期 末按 行业 分类 的港 股通 投资 股票 投资 组合 无。


1.3 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 十名股 票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 000089 深圳机场 400,000 3,060,000.00 0.37 2 601336 新华保险 70,639 3,029,000.32 0.37


1.4 报告期末按债券品 种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 1,835,000.00 0.22 2 央行票据 - - 3 金融债券 81,369,600.00 9.93 其中:政策性金 融债 81,369,600.00 9.93 4 企业债券 529,469,216.84 64.64 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 43 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 318,071,000.00 38.83 7 可转债 (可交换债) 96,017,287.96 11.72 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,026,762,104.80 125.35 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。


1.5 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 101456077 14 德泰 MTN001 400,000 40,956,000.00 5.00 2 180201 18 国开 01 400,000 40,120,000.00 4.90 3 101353010 13 中煤 MTN002 300,000 30,777,000.00 3.76 4 101353003 13 中煤 MTN001 300,000 30,582,000.00 3.73 5 101554001 15 中金集 MTN001 300,000 30,126,000.00 3.68


1.6 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 十名资产支持证券投资 明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。


1.8 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。


1.9 报告期末本基金投 资的国债期货交易情况说明 1.9.1 本 期国 债期 货投 资政 策 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 1.9.2 报 告期 末本 基金 投资 的国 债期 货持 仓和 损益 明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。 1.9.3 本 期国 债期 货投 资评 价 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 44 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 本 基金 投资 的前 十名 证券 的发 行主 体本 期未 出现 被监 管部 门 立案 调查 ,或 在报 告编 制日前一年内受到 公开谴责、处罚的情形。 1.10.2 本 基金 投 资的 前十 名股 票未 超出 基金 合同 规定 的 备选 股票 库。 1.10.3 其 他资 产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 26,561.32 2 应收证券清算款 5,477,775.62 3 应收股利 - 4 应收利息 21,945,024.10 5 应收申购款 854,073.91 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 28,303,434.95


1.10.4 报 告期 末 持有 的处 于转 股期 的可 转换 债券 明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%) 1 132007 16 凤凰 EB 13,875,000.00 1.69 2 132006 16 皖新 EB 11,424,880.50 1.39 3 113011 光大 转债 11,311,975.60 1.38 4 132004 15 国盛 EB 9,608,656.70 1.17 5 128024 宁行转债 8,829,816.27 1.08 6 113008 电气转债 7,943,178.80 0.97 7 113014 林洋转债 3,633,964.80 0.44 8 110034 九州转债 3,165,000.00 0.39 9 120001 16 以岭 EB 2,289,233.24 0.28 10 110040 生益转债 1,991,200.00 0.24 11 128021 兄弟转债 1,858,800.00 0.23 12 128028 赣锋转债 1,039,700.00 0.13 13 123003 蓝思转债 924,700.00 0.11 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 45 14 127004 模塑转债 674,700.85 0.08 注:上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。


1.10.5 报 告期 末 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明 无。 1.10.6 投 资组 合 报告 附注 的其 他文 字描 述部 分 无。


十三 、基 金 的业 绩 基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保 证基金一定盈利, 也不向投资者保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资 有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1 、 本基金合同生效日为2011 年2 月10日,于2014 年2 月10日转型为上市开放式 基金 (LOF ) 。 基金 合同 生效 以来 (截 至2018 年6 月30 日) 的投 资业 绩及 同期 基准的比较如下表所 示: 阶段 净值增长率 ① 净值增长率标准 差② 业绩比较基准 收益率 ③ 业绩比较基准收 益率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2011.2.10-2011.12.31 2.92% 0.14% 5.92% 0.02% -3.00% 0.12% 2012 年 13.02% 0.12% 6.42% 0.02% 6.60% 0.10% 2013 年 3.25% 0.12% 6.05% 0.02% -2.80% 0.10% 2014.1.1-2014.2.9 0.00% 0.11% 0.63% 0.03% -0.63% 0.08% 2014.2.10-2014.12.31 20.42% 0.26% 5.42% 0.02% 15.00% 0.24% 2015 年 12.10% 0.45% 5.80% 0.02% 6.30% 0.43% 2016 年 1.05% 0.10% 4.55% 0.01% -3.50% 0.09% 2017 年 -0.50% 0.08% 4.55% 0.01% -5.05% 0.07% 2018.1.1-2018.6.30 2.83% 0.10% 2.26% 0.01% 0.57% 0.09% 自基金转型起至今 39.56% 0.26% 22.54% 0.02% 17.02% 0.24% 2、本基金转型后 基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率 变动的 比较: (2014 年 2 月 10 日至 2018 年 6 月 30 日) 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 46 注:1、本基金于 2014 年 2 月 10 日转 型为上市开放式基金(LOF)。 2、根据基金合同的规定,本基金的建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金投资比例 符合基金合同关于投资比例的各项约定: 本基金投资债券等固定收益类资产占基金资产的比 例不低于 80 %;其中公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债与次级债、企业资产 支持 证券 、 可转 换债 券 (含 分离 交易 的可 转换 债券 ) 等企 业机 构发 行的 债券 占基 金固 定收 益 类资产的比例不低于 80%;股票等权益类资产占基金资产的比例不 超过 20 %。本基金转换 为开 放式 基金 (LOF ) 以后 , 基金 持有 现金 及到 期日 在一 年以 内的 政府 债券 占基 金资 产净 值 的比例不低于 5% ,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。


十四 、费 用 概览 (一)与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示: (1) 基金管理人的管理费; (2) 基金托管人的托管费; 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 47 (3) 基金合同生效后的信息披露费用; (4) 基金份额持有人大会费用; (5) 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费; (6) 基金的证券交易费用; (7) 基金财产拨划支付的银行费用; (8) 基金上市费及年费; (9) 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的 其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定, 法律法 规另有规定时从其规定。 (二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H =E× 年管理费率÷ 当年天数,本基金年管理费率为 0.6% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理 人, 若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H =E× 年托管费率÷ 当年天数,本基金年托管费率为 0.2% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、上述( 一) 中 3 到 9 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规 及相应协议的规定, 按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 48 4、下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3)基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财 产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支; (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金 托管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照有 关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 (三)与基金销售有关的费用 1 、申购费用 本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。 投资者在一天之内如果有多笔申购, 费率按单笔分别计算。 申购金额 M (含申购费) 申购费率 M<100 万 0.8% 100 万 ≤M <3 0 0 万 0.5% 300 万 ≤M <5 0 0 万 0.3% 500 万 ≤M 按笔收取,1000 元/ 笔 本基金的申购费用由申购人承担, 不列入基 金资 产, 用于 基金 的市 场推 广、 销售 、 注册 登记等各项费用。 申购费用的计算方法: 净申购金额= 申购金额/ (1 +申购费率) 申购费用= 申购金额- 净申购金额 2 、赎回费用 (1 )场内赎回费率:


持有期限(N ) 赎回费率 N<7 天 1.50% N ≥7天 0.10% 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 49 (2 )场外赎回费率:本基金的场外赎回费率按基金份额持有期限递减(如下表所示) 。 从场内转托管至场外的基金份额, 从场外赎回时, 其持有期限从转托管日转入确认日开始计 算。 持有期限(N ) 赎回费率 N<7 天 1.50% 7 天≤N <30天 0.75% 30天 ≤N<1 年 0.10% 1 年<=N<2 年 0.05% 2 年<=N 0.00% 注:1 年指365 天 根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 ,按以上标准对持有期限少于30天的持 有人收取的基金赎回费全额计入基金资产, 对持有期限在30天以上的持有人收取的基金赎回 费的25% 归基金资产所有。 赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额× 赎回受理当日基金份额净值× 赎回费率 赎回费用由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。 3 、基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率 或调整收 费方 式, 基金 管理 人依 照有 关规 定在 最迟 应于 新的 费率 或收 费方 式实 施日 前在 指定 媒体和基金管理人网站上公告。 4 、 对特 定交 易方 式 (如 网上 交易 、 电话 交易 等) , 基金 管理 人可 以采 用低 于柜 台交 易方 式的基金申购费率和基金赎回费率。 5 、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调整基金申购费率、 赎回费率和转换费率。 (四)基金的税收 基金和基金份额持有人根 据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF )















































更新的招募说明书摘要 50 十五 、对 招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招 募说 明书 依 据《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售管 理 办法 》 、 《 信息 披露 管理 办法 》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求, 对本基 金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及《工 银瑞信基金管理 有限公司关于工银瑞信 四季收益 债券 型证券投资基金修改基金合同、 托管协议有关条款的公 告 》 ,对 招募 说明 书中 的相 应内 容进 行 了更新。 2、在“三、基金管理人”部分,更 新了基金管理人主要人员情况等相关内容。 3、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行 了更新。 4、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金销售机构信息。 5、在“十一 、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 6、 在 “十 二、 基金 的业 绩 ” 部分 , 更新 了本 基金 截至2018 年6 月30 日的基金业绩的内容。 7、在“二十四 、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了“关于对账单服务” 、 “关于 联络 方式 ” 、 “关 于电 子化 交易 ” 、 “关 于网 站服 务” 相关 的内 容。 8、在“二十五 、其他应披 露事项”部分, 更新 了本次更新内容期间的有关本基金的所 有公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要, 投资人欲查询本更新招募说明 书正 文, 可登 陆 工银瑞信基金管理有限公司 网站 www.icbccs.com.cn 。 工银瑞信基金管理有限公司 二〇一 八 年九 月二十 一 日