南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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南 方 开 元 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2018 年第 2 号)
基金管理人 ： 南方基 金管理股 份有限公 司
基金托管人 ： 中国工 商银行股 份有限公 司
截止日: 2018 年 08 月 18 日
重 要 提示
南方开元沪 深 300 交 易型开放 式指数证 券投资基 金 （ 以下简称“ 本基金”） 由开元证 券
投资基金转 型而来。 基金转型经 2013 年 1 月4 日开元证券投资 基金基金 份额持有 人大会决
议通过，并 获中国证 监会 2013 年1 月 25 日证监 许可 ［2013 ］61 号 文核准。 自 2013 年2 月
18 日起，由《开 元证券投 资基金 基金合同 》修订而 成 的《南方开 元沪深 300 交易 型开放式
指数证券投 资基金基 金合同》 生效，原 《开元证 券投 资基金基金 合同》同 日起失效 。
基 金管 理人保 证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监会 核
准 ，但 中国证 监会对 本基 金募集 的核准 ，并 不表明 其对 本基 金的价 值和收 益做 出实质 性判
断或保证， 也不表明 投资于本 基金没有 风险。
本 基金 投资于 证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ，投 资者在 投
资 本基 金前， 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ，充分 考虑 自身 的风险 承受能 力， 并承担 基金
投 资中 出现的 各类风 险， 包括： 因政治 、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影响 而形
成 的系 统性风 险，个 别证 券特有 的非系 统性 风险， 由于 基金 投资者 连续大 量赎 回基金 产生
的 流动 性风险 ，基金 管理 人在基 金管理 实施 过程中 产生 的基 金管理 风险， 本基 金的特 定风
险（详见招募说明书“风险揭示”章节）等等。本基金被动跟踪标的指数“沪深 300 指
数”，因此，本 基金的业绩 表现与沪深 300 指数的 表现密切相关。 同时，本基 金为股票型
基 金， 风险与 收益高 于混 合型基 金、债 券型 基金与 货币 市场 基金。 本基金 为指 数型基 金，
主 要采 用指数 复制法 跟踪 标的指 数的表 现， 具有与 标的 指数 、以及 标的指 数所 代表的 股票
市场相似的 风险收益 特征。
本基金是由开元 证券投资基 金转型而来的 交易型开放 式指数证券投资 基金（ETF ） ，在
集中申购期 结束后将 进行基金 份额折算 。通过份 额折 算使得基金 份额净值 调整为 1.0000 元
以 后， 未改变 本基金 的风 险收益 特征， 既不 会降低 基金 投资 风险， 也不会 提高 基金投 资收
益。本基金 按照 1.00 元 的价格开 展集中申 购，在市 场波动等因 素的影响 下，基金 份额净值
可能低于 1.00 元。
本基金为交易型 开放式指数 证券投资基金 （ETF）， 将在深圳证券交 易所上市。 由于本
基 金的 标的指 数组合 证券 横跨深 圳及上 海两 个证券 交易 所， 本基金 的申购 、赎 回采用 组合南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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证 券“ 场外实 物申购 、赎 回”的 模式办 理， 其申购 、赎 回流 程与组 合证券 仅在 深圳或 上海
交易所上市 的单市场ETF 产品有 所差异。 通常情况 下 ，投资者的 申购、赎 回申请在T+1 日确
认，申购所 得ETF 份额 及赎回所 得组合证 券在T+2 日 可用。 如投 资者需要 通过申购 赎回代理
券商参与本 基金的申 购、赎回 ，则应同 时持有并 使用 深圳A 股账户 与上海A 股 账户，且 该两
个 账户 的证件 号码及 名称 属于同 一投资 者所 有，同 时用 以申 购、赎 回的深 圳证 券交易 所股
票的托管证券公 司和上海 A 股账户的指 定交易证券 公司应为同一申 购赎回代理 券商。投资
者集中申购 或申购基 金份额时 应认真阅 读本招募 说明 书。
投 资者 在投资 本基 金之 前，请 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 和基金 合同 ，全 面认识 本
基 金的 风险收 益特征 和产 品特性 ，并充 分考 虑自身 的风 险承 受能力 ，理性 判断 市场， 谨慎
做 出投 资决策 。基金 的过 往业绩 并不预 示其 未来表 现。 基金 管理人 承诺以 恪尽 职守、 诚实
信 用、 谨慎勤 勉的原 则管 理和运 用基金 财产 ，但不 保证 基金 一定盈 利，也 不向 投资者 保证
最 低收 益。基 金管理 人提 醒投资 者基金 投资 的“买 者自 负” 原则， 在投资 者作 出投资 决策
后 ，基 金运营 状况与 基金 净值变 化及基 金份 额上市 交易 价格 波动引 致的投 资风 险，由 投资
者自行负责 。
本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书 编 写， 并经 中国 证监 会核准 。基 金合 同是约 定
基 金当 事人之 间权利 、义 务的法 律文件 。基 金投资 人自 依基 金合同 取得基 金份 额，即 成为
基 金份 额持有 人和本 基金 合同的 当事人 ，其 持有基 金份 额的 行为本 身即表 明其 对基金 合同
的承认和接 受，并按 照 《基金法 》 、 《运 作办法》 、 基金合同及 其他有关 规定享有 权利、承
担义务。基 金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和 义务，应详 细查阅基 金合同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为2018 年8 月18
日,有关财务 数据和净 值表现截 止日为 2018 年 6 月 30 日（未经审 计）。
§1 基金 管理人
1.1 基金管理 人概况
名称：南方 基金管理 股份有限 公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人 ：张海波
注册资本：3 亿元人 民币
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
联系人：常 克川 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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1998 年，南方基 金管理有限 公司经中国 证监会证监 基字[1998]4 号文批准，由 南方证
券有限公司、厦 门国际信托 投资公司、 广西信托投资 公司共同发起设 立。2000 年，经中国
证监会证监 基金字[2000]78 号文 批准进行 了增 资扩 股 ，注册资本 达到 1 亿元人民 币。2005
年，经中国 证监会证 监基金字[2005]201 号文批准 进 行增资扩股 ，注册资 本达1.5 亿 元人民
币。2014 年 公司进行 增资扩股 ，注册资 本金达 3 亿元 人民币。
2018 年 1 月 ，公司整 体变更设 立为南方 基金管 理股 份有限公司 。注册资 本金 3 亿元 人
民币。目前 股权结构 ：华泰证 券股份有 限公司 45% 、 深圳市投资 控股有限 公司 30%、 厦门国
际信托有限 公司 15% 及兴业证 券股份有 限公司 10% 。
1.2 主要人员 情况
1.2.1 董事 会成员
张 海波 先生， 董事 长， 工商管 理硕 士，中 国籍 。曾 任职 中共 江苏省 委 农 工部 至助理 调
研 员， 江苏省 人民政 府办 公厅调 研员， 华泰 证券总 裁助 理、 投资银 行部总 经理 、投资 银行
业 务总 监兼投 资银行 业务 管理总 部总经 理， 华泰证 券副 总裁 兼华泰 紫金投 资有 限责任 公司
董事长、华 泰金融控 股 （香港） 有限公司 董事长、 华 泰证券 （上海 ） 资产管 理有限公 司董事
长。现任南 方基金管 理股份有 限公司党 委书记、 董事 长。
王 连芬 女士， 董事 ，金 融专业 硕士 ，中国 籍。 曾任 职赛 格集 团销售 ，深 圳投 资基金 管
理 公司 投资一 部研究 室主 任，大 鹏证券 经纪 业务部 副总 经理 、深圳 福虹路 营业 部总经 理、
南 方总 部总经 理、总 裁助 理，第 一证券 总裁 助理， 华泰 联合 证券深 圳华强 北路 营业部 总经
理 、渠 道服务 部总经 理、 运营中 心总经 理、 零售客 户部 总经 理、执 行办主 任、 总裁助 理。
现任华泰证 券股份有 限公司总 裁助理兼 深圳分公 司总 经理。
张 辉先 生，董 事， 管理 学博士 ，中 国籍。 曾任 职北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、华 晨
集 团上 海办事 处、通 商控 股有限 公司、 北京 联创投 资管 理有 限公司 干部， 华泰 证券资 产 管
理 总部 高级经 理、证 券投 资部投 资策划 员、 南通姚 港路 营业 部副总 经理、 上海 瑞金一 路营
业 部总 经理、 证券投 资部 副总经 理、综 合事 务部总 经理 。现 任华泰 证券股 份有 限公司 董事
会秘书、人 力资源部 总经理兼 党委组织 部长。
冯青山先生，董 事，工学学士 ，中国籍。 曾任职陆军 第 124 师工兵 营地爆连副连 职排
长、代政治指导 员、师政治 部组织科正 连职干事,陆 军第 42 集团军 政治部组织 处副营职干
事，驻香港部队 政治部组织 处正营职干 事，驻澳门部 队政治部正营职 干事，陆军 第 163 师
政 治部宣 传科 副科长(正营 职) ，深圳 市纪 委教育 调研室 主任科 员、 副处级 纪检员 、办 公厅
副 主任 、党风 廉政建 设室 主任。 现任深 圳市 投资控 股有 限公 司董事 、党委 副书 记、纪 委书
记，深圳市 投控资本 有限公司 监事。 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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李 平先 生，董 事， 工商 管理硕 士， 中国籍 。曾 任职 深圳 市城 建集团 办公 室文 秘、董 办
文秘，深圳 市投资控 股有限公 司办公室 （ 信访办） 高 级主管、企 业三部高 级主管。 现任深圳
市投资控股 有限公司 金融发展 部副部长 ，深圳市 城市 建设开发（ 集团）公 司董事。
李 自成 先生， 董事 ，近 现代史 专业 硕士， 中国 籍。 曾任 职厦 门大学 哲学 系团 总支副 书
记 ，厦 门国际 信托投 资公 司办公 室主任 、营 业部经 理、 计财 部经理 、公司 总经 理助理 ，厦
门 国际 信托投 资有 限 公司 副总经 理、工 会主 席、党 总支 副书 记。现 任厦门 国际 信托有 限公
司党总支副 书记、总 经理。
王 斌先 生，董 事， 临床 医学博 士， 中国籍 。曾 任职 安徽 泗县 人民医 院临 床医 生，瑞 金
医 院主 治医师 ，兴业 证券 研究所 医药行 业研 究员、 总经 理助 理、副 总监、 副总 经理。 现任
兴业证券研 究所总经 理。
杨 小松 先生， 董事 ，经 济学硕 士， 中国注 册会 计师 ，中 国籍 。曾任 职德 勤国 际会计 师
行会计专业 翻译，光 大银行证 券部职员 ，美国 NASDAQ 实习职员， 证监会处 长、副主 任，南
方 基金 管理有 限公司 督察 长。现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司总裁 、党委 副书 记，南 方东
英资产管理 有 限公司 董事。
姚 景源 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，中 国籍 。曾 任职 国家 经委副 处长 ，商 业部政 策
研 究室 副处长 、国际 合作 司处长 、副司 长， 中国国 际贸 易促 进会商 业行业 分会 副会长 、常
务 副会 长，国 内贸易 部商 业发展 中心主 任， 中国商 业联 合会 副会长 、秘书 长， 安徽省 政府
副 秘书 长，安 徽省阜 阳市 政府市 长，安 徽省 统计局 局长 、党 组书记 ，国家 统计 局总经 济师
兼新闻发言 人。现任 国务院参 事室特约 研究员， 中国 经济 50 人论坛 成员，中 国统计学 会副
会长。
李 心丹 先生， 独立 董事 ，金融 学博 士，国 务院 特殊 津贴 专家 ，中国 籍。 曾任 职东南 大
学经济管理学院 教授，南京 大学工程管 理学院院长 。 现任南京大学-牛 津大学金融 创新研究
院 院长 、金融 工程研 究中 心主任 ，南京 大学 创业投 资研 究与 发展中 心执行 主任 、教授 、博
士 生导 师，中 国金融 学年 会常务 理事， 江苏 省资本 市场 研究 会会长 ，江苏 省科 技创新 协会
副会长。
周 锦涛 先生， 独立 董事 ，工商 管理 博士， 法学 硕士 ，香 港证 券及投 资学 会杰 出资深 会
员 。曾任 职香 港警务 处(商 业罪 案调查 科) 警务总 督察， 香港证 券及 期货专 员办事 处证券 主
任，香港证 券及期货 事务监察 委员会法 规执 行部 总监 。现任香港 金融管理 局顾问。
郑 建彪 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，工 商管 理硕 士， 中国 注册会 计师 ，中 国籍。 曾
任 职北 京市财 政局干 部， 深圳蛇 口中华 会计 师事务 所经 理， 京都会 计师事 务所 副主任 。现
任致同会计 师事务所 （ 特殊普通 合伙） 管理 合伙人， 中国证监会 第三届上 市公司并 购重组专
家咨询委员 会委员。
周蕊女士， 独立董事 ，法学硕 士，中国 籍。曾任 职北 京市万商天 勤 （深圳） 律 师事务所
律师，北京 市中伦 （深 圳） 律师 事务所律 师，北京 市信 利 （深圳） 律师 事务所律 师、合 伙人。南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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现 任金 杜律师 事务所 合伙 人，全 联并购 公会 广东分 会会 长， 广东省 律师协 会 女 律师工 作委
员会副主任 ，深圳市 中小企业 改制专家 服务团专 家， 深圳市女企 业家协会 理事。
1.2.2 监事 会成员
吴 晓东 先生， 监事 会主 席，法 律博 士，中 国籍 。曾 任职 中国 证监会 副处 长、 处长， 华
泰 证券 合规总 监，华 泰联 合证券 副总裁 、党 委书记 、董 事长 。现任 南方基 金管 理股份 有限
公司监事会 主席、南 方股权投 资基金管 理有限公 司董 事长。
舒 本娥 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，中国 籍。 曾任 职熊 猫电 子集团 公司 财务 处处长 ，
华 泰证 券计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部 副总经 理、 总经 理、计 划财务 部总 经理。 现任
华 泰证 券股份 有限公 司财 务总监 ，华泰 联合 证券有 限 责 任公 司监事 会主席 ，华 泰长城 期货
有限公司副 董事长， 华泰瑞通 投资管理 有限公司 董事 。
姜 丽花 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，高级 会计 师， 中国 籍。 曾任职 浙江 兰溪 马涧米 厂
主 管会 计，浙 江兰溪 纺织 机械厂 主管会 计， 深圳市 建筑 机械 动力公 司会计 ，深 圳市建 设集
团 计划 财务部 助理会 计师 ，深圳 市建设 投资 控股公 司计 划财 务部高 级会计 师、 经理助 理，
深 圳市 投资控 股有限 公司 计划财 务部经 理、 财务预 算部 副部 长、考 核分配 部部 长。现 任深
圳市投资控 股有限公 司财务部 部长、深 圳经济特 区房 地产 （集团） 股 份有限公 司董事、 深圳
市建安（集 团）股份 有限公司 董事。
王 克力 先 生， 监事 ，船 舶工程 专业 学士， 中国 籍。 曾任 职厦 门造船 厂技 术员 ，厦门 汽
车 工业 公司总 经理助 理， 厦门国 际信托 有限 公司国 际广 场筹 建处副 主任， 厦信 置业发 展公
司 总经 理、投 资部副 经理 、自有 资产管 理部 副经理 职务 。现 任厦门 国际信 托有 限公司 投资
发展部总经 理。
林 红珍 女士， 监事 ，工 商管理 硕士 ，中国 籍。 曾任 职厦 门对 外供应 总公 司会 计，厦 门
中 友贸 易联合 公司财 务部 副经理 ，厦门 外供 房地产 开发 公司 财务部 经理， 兴业 证券计 财部
财 务综 合组负 责人、 直属 营业部 财务部 经理 、计划 财务 部经 理、风 险控制 部总 经理助 理兼
审计部经理 、风险管 理部副总 监、稽核 审计部副 总 监 、风险管理 部副总经 理 （主持工 作） 、
风 险管 理部总 经理。 现任 兴业证 券财务 部、 资金运 营管 理部 总经理 ，兴证 期货 管理有 限公
司董事，兴 业创新资 本管理有 限公司监 事。
张 德伦 先生， 职工 监事 ，企业 管理 硕士学 历， 中国 籍。 曾任 职北京 邮电 大学 副教授 ，
华 为技 术有限 公司处 长， 汉唐证 券人力 资源 管理总 部总 经理 ，海王 生物人 力资 源总监 ，华
信 惠悦 咨询公 司副总 经理 、首席 顾问。 现任 南方基 金管 理股 份有限 公司党 委组 织部部 长、
人力资源部 总经理、 执行董事 ，南方资 本管理有 限公 司董事。
苏 民先 生，职 工监 事， 计算机 硕士 研究生 ，中 国籍 。曾 任职 安徽国 投深 圳证 券营业 部
电 脑工 程师， 华夏证 券深 圳分公 司电脑 部经 理助理 ，南 方基 金管理 有限公 司运 作保障 部副南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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总 监、 市场服 务部总 监、 电子商 务部总 监。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司风 险管理 部总
经理、执行 董事。
林 斯彬 先生， 职工 监事 ，民商 法专 业硕士 ，中 国籍 。曾 任职 金杜律 师事 务所 证券业 务
部 实 习 律 师 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 ， 银 华 基 金 监 察 稽 核 部 法 务 主
管，民生加 银基金监 察稽核部 职员。现 任南方基 金管 理股份有限 公司监察 稽核部董 事。
1.2.3 公司 高级管理人 员
张海波先生 ，董事长 ，简历同 上。
杨小松先生 ，总裁， 简历同上 。
俞 文宏 先生， 副总 裁， 工商管 理硕 士，经 济师 ，中 国籍 。曾 任职江 苏省 投资 公司业 务
经 理， 江苏国 际招商 公司 部门经 理，江 苏省 国际信 托投 资公 司投资 银行部 总经 理，江 苏国
信 高科 技创业 投资有 限公 司董事 长兼总 经理 ，南方 资本 管理 有限公 司董事 长。 现任南 方基
金管理股份 有限公司 副总裁、 党委委员 。
朱 运东 先生， 副总 裁， 经济学 学士 ，高级 经济 师， 中国 籍。 曾任职 财政 部地 方预算 司
及 办公 厅秘书 ，中国 经济 开发信 托投资 公司 综合管 理部 总经 理，南 方基金 管理 有限公 司北
京 分公 司总经 理、产 品开 发部总 监、总 裁助 理、首 席市 场执 行官。 现任南 方基 金管理 股份
有限公司副 总裁、党 委委员。
常 克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中 国籍 。曾任职中国农业银行副处级秘
书 ，南 方证券 有限责 任公 司投资 业务部 总经 理、沈 阳分 公司 总经理 、总裁 助理 ，华泰 联合
证 券董 事会秘 书、合 规总 监等职 务，南 方资 本管理 有限 公司 董事。 现任南 方基 金管理 股份
有限公司副 总裁、董 事会秘书 、纪委书 记。
李海鹏先生，副总 裁，工商管 理硕士，中国 籍。曾任 职美国 AXA Financial 公司投资
部 高级 分析师 ，南方 基金 管理有 限公司 高级 研究员 、基 金经 理助理 、基金 经理 、全国 社保
及 国际 业务部 执行总 监、 全国社 保业务 部总 监、固 定收 益部 总监、 总裁助 理兼 固定收 益 投
资 总监 ，南方 东英资 产管 理有限 公司董 事。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司副 总裁、 首席
投资官（固 定收益） 。
史博先生，副总 裁，经济学 硕士，特许金 融分析师（CFA），中国籍。 曾任职博时 基金
管 理有 限公司 研究员 、市 场部总 助，中 国人 寿资产 管理 有限 公司股 票部高 级投 资经理 ，泰
达 宏利 基金管 理有限 公司 投资副 总监、 研究 总监、 首席 策略 分析师 、基金 经理 ，南方 基金
管理有限公 司基金经 理、研究 部总监、 总裁助理 兼首 席投资官 （权 益） 。现任 南方基金 管理
股份有限公 司副总裁 、首席投 资官（权 益）。
鲍 文 革 先 生 ， 督 察 长 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 财 政 部 中 华 会 计 师 事 务 所 审 计
师 ，南 方证券 有限公 司投 行部及 计划财 务部 总经理 助理 ，南 方基金 管理有 限公 司运作 保障南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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部 总监 、公司 监事、 财务 负责人 、总裁 助理 。现任 南方 基金 管理股 份有限 公司 督察长 ，南
方资本管理 有限公司 董事。
1.2.4 基金 经理
本基金历任 基金经理 为：2013 年2 月至 2013 年 4 月 ，潘海宁；2013 年 4 月至 2013 年
5 月，杨德龙 ；2013 年5 月至2016 年3 月， 杨德龙、 罗文杰；2016 年3 月至今 ，罗文杰 。
罗 文杰 女士， 美国 南加 州大学 数学 金融硕 士、 美国 加州 大学 计算机 科学 硕士 ，具有 基
金从业资格 。曾任职 于摩根士 丹利投资 银 行，从 事量 化分析工作 。2008 年 9 月加入南 方基
金，任南方 基金数量 化投资部 基金经理 助理。2013 年 4 月起担任数量化 投资部 基金经理 。
现任指数投 资部、数 量化投资 部总经理 。 2013 年 5 月至 2015 年 6 月 ，任南方 策略基金 经
理；2013 年 4 月至今 ，任南方 500 、南方 500ETF 基 金经理； 2013 年 5 月至今， 任南方
300 、南方开 元沪深300ETF 基 金经理；2014 年10 月 至今，任500 医药基金 经理；2015 年2
月至今，任 南方恒生ETF 基金经理 ；2016 年12 月至 今，任南方 安享绝对 收益、南 方卓享绝
对收益基金 经理；2017 年7 月 至今，任 恒生联接 基金 经理；2017 年 8 月至今 ，任南 方房地
产联接、南 方房地产ETF 基金经理 ；2017 年11 月至 今，任南方 策略、南 方量化混 合基金经
理；2018 年2 月至今 ，任H 股ETF 、南方H 股ETF 联接 基金经理；2018 年4 月至今， 任MSCI
基金基金经 理；2018 年6 月至 今，任 MSCI 联接 基金 经理。
1.2.5 投资 决策委员会 成员
副总裁兼首 席投资官 （ 固定收益 ） 李海鹏 先生，副 总裁 兼首席投资 官 （权益） 史 博先生 ，
首席投资官 （ 专户） 兼权 益专户投 资部总经 理蒋峰先 生，权益研 究部总经 理茅炜先 生，交易
管 理部 总经理 王珂 女 士， 权益投 资部总 经理 张原先 生， 指数 投资部 兼数量 化投 资部总 经理
罗 文杰 女士， 现金投 资部 总经理 夏晨曦 先生 ，固定 收益 投资 部总经 理李璇 女士 ，固定 收益
专户投资部 总经理乔 羽夫先生 ，固定收 益研究部 总经 理陶铄先生 。
1.2.6 上述 人员之间不 存在近亲属 关系。
§2 基金 托管 人
一、基金托 管人基本 情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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法定代表人 ：易会满
注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭 明
二、主要人 员情况
截至2018 年6 月，中 国工商银 行资产托 管部共有 员 工 212 人，平均年 龄 33 岁，95% 以
上员工拥有 大学本科 以上学历 ，高管人 员均拥有 研究 生以上学历 或高级技 术职称。
三、基金托 管业务经 营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行 自 1998 年在国内首 家提供托 管服务 以
来 ，秉 承“诚 实信用 、勤 勉尽责 ”的宗 旨， 依靠严 密科 学的 风险管 理和内 部控 制体系 、规
范 的管 理模式 、先进 的营 运系统 和专业 的服 务团队 ，严 格履 行资产 托管人 职责 ，为境 内外
广 大投 资者、 金融资 产管 理机构 和企业 客户 提供安 全、 高效 、专业 的托管 服务 ，展现 优 异
的 市场 形象和 影响力 。建 立了国 内托管 银行 中最丰 富、 最成 熟的产 品线。 拥有 包括证 券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资
产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商业银 行信贷资 产证券化 、基金公 司特定客 户资 产管理、QDII 专户资产 、ESCROW 等门
类 齐全 的托管 产品体 系， 同时在 国内率 先开 展绩效 评估 、风 险管理 等增值 服务 ，可以 为各
类客户提供 个性化的 托管服务 。截 至 2018 年 6 月， 中国工商银 行共托管 证券投资 基金 874
只。自 2003 年以来 ，本行连 续十五年 获得香港 《亚 洲货币》 、 英国 《 全球托管 人》 、 香港
《财资》 、美 国 《环球金 融》 、内 地 《证券时 报》 、 《上海证券报》 等境内外 权威财经 媒体
评选的 61 项最 佳托管银 行大奖； 是获得奖 项最多的 国内托管银 行，优良 的服务品 质获得国
内外金融领 域的持续 认可和广 泛好评。
四、基金托 管人的职 责
1、以诚实信 用、勤勉 尽责的原 则持有并 安全保 管基 金财产；
2、设立专门的基 金托管部门 ，具有符合 要求的营业 场所，配备足够 的、合格的 熟悉基
金托管业务 的专职人 员，负责 基金财产 托管事宜 ；
3、建立健全内部 风险控制、 监察与稽核 、财务管理 及人事管 理等制 度，确保基 金财产
的 安全 ，保证 其托管 的基 金财产 与基金 托管 人自有 财产 以及 不同的 基金财 产相 互独立 ；对
所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登
记、账户设 置、资金 划拨、账 册记录等 方面相互 独立 ；
4、除依据《基金 法》、基金 合同及其他 有关规定外 ，不得利用基金 财产为自己 及任何
第三人谋取 利益，不 得委托第 三人托管 基金财产 ；
5、保管由基 金管理人 代表基金 签订的与 基金有 关的 重大合同及 有关凭证 ； 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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6、按规定开设基 金财产的资 金账户和证 券账户，按 照基金合同的约 定，根据基 金管理
人的投资指 令，及时 办理清算 、交割事 宜；
7、保守基金商业 秘密，除《 基金法》、 基金合同及 其他有关规定另 有规定外， 在基金
信息公开披 露前予以 保密，不 得向他人 泄露；
8、复核、审 查基金管 理人计算 的基金资 产净值 、基 金份额申购 、赎回价 格；
9、办理与基 金托管业 务活动有 关的信息 披露事 项；
10 、对 基金财 务会 计报 告、季 度、 半年度 和年 度基 金报 告出 具意见 ，说 明基 金管理 人
在 各重 要方面 的运作 是否 严格按 照基金 合同 的规定 进行 ；如 果基金 管理人 有未 执行基 金合
同规定 的行 为，还应 当说明基 金托管人 是否采取 了适 当的措施；
11 、保存基 金托管业 务活动的 记录、账 册、报表 和其 他相关资料 15 年以上 ；
12 、建立并 保存基金 份额持有 人名册；
13 、按规定 制作相关 账册并与 基金管理 人核对；
14 、依据基 金管理人 的指令或 有关规定 向基金份 额持 有人支付基 金收益和 赎回款项 ；
15 、按 照规定 召集 基金 份额持 有人 大会或 配合 基金 管理 人、 基金份 额持 有人 依法自 行
召集基金份 额持有人 大会；
16 、按照法 律法规和 基金合同 的规定监 督基金管 理人 的投资运作 ；
17 、参加基 金财产清 算小组， 参与基金 财产的保 管、 清理、估价 、变现和 分配；
18 、面 临解散 、依 法被 撤销或 者被 依法宣 告破 产时 ，及 时报 告中国 证监 会和 银行监 管
机构，并通 知基金管 理人；
19 、因 违反基 金合 同导 致基金 财产 损失时 ，应 承担 赔偿 责任 ，其赔 偿责 任不 因其退 任
而免除；
20 、按 规定监 督基 金管 理人按 法律 法规和 基金 合同 规定 履行 自己的 义务 ，基 金管理 人
因违反基金 合同造成 基金财产 损失时， 应为基金 利益 向基金管理 人追偿；
21 、执行生 效的基金 份额持有 人大会的 决议；
22 、法律法 规及中国 证监会规 定的和基 金合同约 定的 其他义务。
五、基金托 管人的内 部控制制 度
中 国工 商银行 资产 托管 部自成 立以 来，各 项业 务飞 速发 展， 始终保 持在 资产 托管行 业
的 优势 地位。 这些成 绩的 取得， 是与资 产托 管部“ 一手 抓业 务拓展 ，一手 抓内 控建设 ”的
做 法是 分不开 的。资 产托 管部非 常重视 改进 和加强 内部 风险 管理工 作，在 积极 拓展各 项托
管 业务 的同时 ，把加 强风 险防范 和控制 的力 度，精 心培 育内 控文化 ，完善 风险 控制机 制，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013、2014 、2015 、2016 、2017 共十一次 顺 利通过评估组织内 部控制和安 全措施最
权威的 ISAE3402 审阅， 获得无保 留意见的 控制及有 效性报告。 充分表明 独立第三 方对我行
托管服务在风险 管理、内部 控制方面的 健全性和有 效 性的全面认可,也 证明中国工 商银行托南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审 阅已经成 为年度化 、常规化 的内控工 作手 段。
1、内部风险 控制目标
保 证业 务运作 严格 遵守 国家有 关法 律法规 和行 业监 管规 则， 强化和 建立 守法 经营、 规
范 运作 的经营 思想和 经营 风格， 形成一 个运 作规范 化、 管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体
系 ；防 范和化 解经营 风险 ，保证 托管资 产的 安全完 整； 维护 持有人 的权益 ；保 障资产 托管
业务安全、 有效、稳 健运行。
2、内部风险 控制组织 结构
中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门 （内控
合规部、内 部审计局） 、 资产托管 部内设风 险控制处 及资产托管 部各业务 处室共同 组成。总
行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监
督 。资 产托管 部内部 设置 专门负 责稽核 监察 工作的 内部 风险 控制处 ，配备 专职 稽核监 察人
员 ，在 总经理 的直接 领导 下，依 照有关 法律 规章， 对业 务的 运行独 立行使 稽核 监察职 权。
各业务处室 在各 自职 责范围内 实施具体 的风险控 制措 施。
3、内部风险 控制原则
（1）合法性原则 。内控制度 应当符合国 家法律法规 及监管机构的监 管要求，并 贯穿于
托管业务经 营管理活 动的始终 。
（2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都 必须有相应的规范程序和监督制
约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人
员。
（3）及时性原则 。托管业务 经营活动必 须在发生时 能准确及时地记 录；按照“ 内控优
先”的原则 ，新设机 构或新增 业务品种 时，必须 做到 已建立相关 的规章制 度。
（4）审慎性原则 。各项业务 经营活动必 须防范风 险 ，审慎经营，保 证基金资产 和其他
委托资产的 安全与完 整。
（5）有效性原则 。内控制度 应根据国家 政策、法律 及经营管理的需 要适时修改 完善，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。
（6）独立性原则 。设立专门 履行托管人 职责的管理 部门；直接操作 人员和控制 人员必
须 相对 独立， 适当分 离； 内控制 度的检 查、 评价部 门必 须独 立于内 控制度 的制 定和执 行部
门。
4、内部风险 控制措施 实施
（1）严格的隔离 制度。资产 托管业务与 传统业务实 行严格分离，建 立了明确的 岗位职
责 、科 学的业 务流程 、详 细的操 作手册 、严 格的人 员行 为规 范等一 系列规 章制 度，并 采取
了 良好 的防火 墙隔离 制度 ，能够 确保资 产独 立、环 境独 立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独
立、网络独 立。 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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（2）高层检查。 主管行领导 与部门高级 管理层作为 工行托管业务政 策和策略的 制定者
和 管理 者，要 求下级 部门 及时报 告经营 管理 情况和 特别 情况 ，以检 查资产 托管 部在实 现内
部控制目标 方面的进 展，并根 据检查情 况提出内 部控 制措施，督 促职能管 理部门改 进。
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ”、 “监控 防线” 三道 控制防 线，健 全绩 效考核 和激 励机 制，树 立“以 人为 本”的 内控
文 化， 增强员 工的 责 任心 和荣誉 感，培 育团 队精神 和核 心竞 争力。 并通过 进行 定期、 定向
的业务与职 业道德培 训、签订 承诺书， 使员工树 立风 险防范与控 制理念。
（4）经营控制。 资产托管部 通过制定计 划、编制预 算等方法开展各 种业务营销 活动、
处理各项事 务，从而 有效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5）内部风险管 理。资产托 管部通过稽 核监察、风 险评估等方式加 强内部风险 管理，
定 期或 不定期 地对业 务运 作状况 进行检 查、 监控， 指导 业务 部门进 行风险 识别 、评估 ，制
定并实施风 险控制措 施，排查 风险隐患 。
（6）数据安全控 制。我们通 过业务操作 区相 对独立 、数据和传真加 密、数据传 输线路
的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。
（7）应急准备与 响应。资产 托管业务建 立专门的灾 难恢复中心，制 定了基于数 据、应
用 、操 作、环 境四个 层面 的完备 的灾难 恢复 方案， 并组 织员 工定期 演练。 为使 演练更 加接
近 实战 ，资产 托管部 不断 提高演 练标准 ，从 最初的 按照 预订 时间演 练发展 到现 在的“ 随机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。
5、资产托管 部内部风 险控制情 况
（1）资产托管部 内部设置专 职稽核监察 部门，配备 专职稽核监察人 员，在总经 理的直
接 领导 下，依 照有关 法律 规章， 全面贯 彻落 实全程 监控 思想 ，确保 资产托 管业 务健康 、稳
定地发展。
（2）完善组织结 构，实施全 员风险管理 。完善的风 险管理体系需要 从上至下每 个员工
的 共同 参与， 只有这 样， 风险控 制制度 和措 施才会 全面 、有 效。资 产托管 部实 施全员 风险
管 理， 将风险 控制责 任落 实到具 体业务 部门 和业务 岗位 ，每 位员工 对自己 岗位 职责范 围内
的 风险 负责， 通过建 立纵 向双人 制、横 向多 部门制 的内 部组 织结构 ，形成 不同 部门、 不同
岗位相互制 衡的组织 结构。
（3）建立 健全规 章制度。资 产托管部十 分重视内控 制度的建设，一 贯坚持把风 险防范
和 控制 的理念 和方法 融入 岗位职 责、制 度建 设和工 作流 程中 。经过 多年努 力， 资产托 管部
已 经建 立了一 整套内 部风 险控制 制度， 包括 ：岗位 职责 、业 务操作 流程、 稽核 监察制 度、
信 息披 露制度 等，覆 盖所 有部门 和岗位 ，渗 透各项 业务 过程 ，形成 各个业 务环 节之间 的相
互制约机制 。 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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（4）内部风险控 制始终是托 管部工作重 点之一，保 持与业务发展同 等地位。资 产托管
业 务是 商业银 行新兴 的中 间业务 ，资产 托管 部从成 立之 日起 就特别 强调规 范运 作，一 直将
建 立一 个系统 、高效 的风 险防范 和控制 体系 作为工 作重 点。 随着市 场环境 的变 化和托 管业
务 的快 速发展 ，新问 题、 新情况 不断出 现， 资产托 管部 始终 将风险 管理放 在与 业务发 展同
等重要的位 置，视风 险防范和 控制为托 管业务生 存和 发展的生命 线。
六、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序
根据 《基金法》 、基金合 同、托管 协议和有 关基金法 规的规定， 基金托管 人对基金 的投
资 范围 和投资 对象、 基金 投融资 比例、 基金 投资禁 止行 为、 基金参 与银行 间债 券市场 、基
金 资产 净值的 计算、 基金 份额净 值计算 、应 收资金 到账 、基 金费用 开支及 收入 确定、 基金
收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核
查，其中对 基金的投 资比例的 监督和核 查自基金 合同 生效之后六 个月开始 。
基金托管人 发现基金 管理人违 反 《基金法》 、基金合 同、基金托 管协议或 有关基金 法律
法 规规 定的行 为，应 及时 以书面 形式通 知基 金管理 人限 期纠 正，基 金管理 人收 到通知 后应
及 时核 对，并 以书面 形式 对基金 托管人 发出 回函确 认。 在限 期内， 基金托 管人 有权随 时对
通 知事 项进行 复查， 督促 基金管 理人改 正。 基金管 理人 对基 金托管 人通知 的违 规事项 未能
在限期内纠 正的，基 金托管人 应报告中 国证监会 。
基 金托 管人发 现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立 即报 告中 国证监 会， 同时 通知基 金
管理人限期 纠正。
§3 相关 服务 机 构
3.1 销售机构
3.1.1 申购 赎回代理证 券公司
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 华泰证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号
法定代表人 ：杨华辉
联系人：乔 琳雪
联系电话：021-38565547 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6
层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际
企业大厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区商 城
路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股 份有限公 司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市市中 区经七路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李 笑鸣
客服电话：95553 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
14
网址：www.htsec.com
8 中信建投证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券股 份有限公 司
注册地址 ： 广州 市黄埔区 中新广州 知识城腾 飞
一街 2 号 618 室
办公地址 ： 广州 市天河北 路 183 号 大都会广 场
5 、7、8、17 、18、19 、38-44 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客服电话：95575 或 致电各地 营业网点
网址：广发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特
区报业大厦 14 、16、17 层
办公地址 ： 深圳 市福田区 深南大道 特区报业 大
厦 14、16、17 层
法定代表人 ：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A
座 38—45 层
法定代表人 ：霍达
联系人：黄 婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券股 份有限公 司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8
号卓越时代 广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信
证券大厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 中国中投证 券有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田区 益田路与 福中路交 界
处荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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01 、02、03 、05、11 、12、13 、15、16 、18 、
19 、20、21 、22、23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超
商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万 玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
14 安信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳 市福田区 深南大道 凤凰大 厦 1
栋 9 层
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
15
中 信证券（ 山东）有 限责任 公
司
注册地址 ： 青岛 市崂山区 深圳路 222 号青岛 国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址： 山东省青 岛市市南 区东海西 路 28
号龙翔广场 东座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548
网址：www.zxzqsd.com.cn
16 华西证券股 份有限公 司
注册地址： 四川 省成都市 高新区天 府二街 198
号华西证券 大厦
办公地址： 四川 省成都市 高新区天 府二街 198
号华西证券 大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
17 长江证券股 份有限公 司
注册地址 ： 武汉 市新华路 特 8 号长 江证券大 厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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18 华宝证券有 限责任公 司
注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号 57 层
办公地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号 57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
19 西南证券股 份有限公 司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青
联系电话：023-63786633
客 服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
20 方正证券股 份有限公 司
注册地址 ： 湖南 长沙芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大
厦 22—24 层
办公地址 ： 湖南 长沙芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大
厦 22—24 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
21 宏信证券有 限责任公 司
注册地址 ： 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段
18 号川信大 厦 10 楼
办公地址 ： 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段
18 号川信大 厦 10 楼
法定代表人 ：吴玉明
联系人：张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
22 本基金其他 代销机构 情况详见 基金管理 人发布的 相关 公告
3.1.2 二级 市场交易代 理证券公司
包括具有经 纪业务资 格及证券 交易所会 员资格的 所有 证券公司
3.2 登记机构 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所、办公 地址：北 京市西城 区太平桥 大街 17 号
法定代表人 ：周明
联系人：刘 玉生
电话：（010 ）66213961
传真：（010 ）58598907
3.3 出具法律 意见书的律 师事务所
名称：上海 市通力律 师事务所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人：韩 炯
电话：（021 ）31358666
传真：（021 ）31358600
联系人：黎 明
经办律师： 黎明、孙 睿
3.4 审计基金 财产的会计 师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号领展企 业广场 2 座普 华永道中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
联系人：曹 阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会 计师：薛 竞、曹阳 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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§4 基金 名称
南方开元沪 深 300 交 易型开放 式指数证 券投资基 金
§5 基金 的类 型
股票型证券 投资基金
§6 基金 的投 资 目标
紧密跟踪标 的指数， 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 最小 化。
§7 基金 的投 资 范围
本 基金 主要投 资于 标的 指数成 份股 、备选 成份 股。 为更 好地 实现投 资目 标， 本基金 可
少量投资于 非成份股 （ 包含中小 板、创业 板及 其他 经 中国证监会 核准发行 的股票） 、 一级市
场新股或增 发的股票 、衍生工 具 （权证 、股指 期货等） 、债券资产 （国债、 金融债、 企业债、
公司债、次 级债、可 转换债券 、分离交 易可转债 、央 行票据、中 期票据、 短期融资 券等） 、
资 产支 持证券 、债券 回购 、银行 存款等 固定 收益类 资产 、现 金资产 、货币 市场 工具以 及中
国 证监 会允许 基金投 资的 其他金 融工具 （但 须符合 中国 证监 会的相 关规定 ）。 在建仓 完成
后 ，本 基金投 资于 标的指 数成 份股、 备选 成份股 的资产 比例 不低于 基金 资产净 值的 95% ，
权证、股指 期货及其 他金融工 具的投资 比例依照 法律 法规或监管 机构的规 定执行。
如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
§8 基金 的投 资 策略
8.1 投资策略
1、投资策略
本 基金 为被动 式指 数基 金，采 用指 数复制 法， 按照 成份 股在 标的指 数中 的基 准权重 构
建指数化投 资组合， 并根据标 的指数成 份股及其 权重 的变化进行 相应调整 。
当 预期 成份股 发生 调整 和成份 股发 生配股 、增 发、 分红 等行 为时， 或因 基金 的申购 和
赎 回等 对本基 金跟踪 标的 指数的 效果可 能带 来影响 时， 或因 某些特 殊情况 导致 流动性 不足南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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时 ，或 其他原 因导致 无法 有效复 制和跟 踪标 的指数 时， 基金 管理人 可以对 投资 组合管 理进
行适当变通 和调整， 从而使得 投资组合 紧密地跟 踪标 的指数。
本 基金 可投资 股指 期货 和其他 经中 国证监 会允 许的 衍生 金融 产品。 本基 金投 资股指 期
货 将根 据风险 管理的 原则 ，以套 期保值 为目 的，对 冲系 统性 风险和 某些特 殊情 况下的 流动
性 风险 等，主 要采用 流动 性好、 交易活 跃的 股指期 货合 约， 通过多 头或空 头套 期保值 等策
略 进行 套期保 值操作 。本 基金力 争利用 股指 期货的 杠杆 作用 ，降低 股票仓 位频 繁调整 的交
易成本和跟 踪误差， 达到有效 跟踪标的 指数的目 的。
2、投资管理 体制和程 序
（1）决策依 据
有 关法 律、法 规、 基金 合同和 标的 指数的 相关 规定 是基 金管 理人运 用基 金财 产的决 策
依据。
（2）投资管 理体制
本 基金 管理人 实行 投资 决策委 员会 领导下 的基 金经 理团 队制 。投资 决策 委员 会负责 制
定 有关 指数重 大调整 的应 对决策 、其他 重大 组合调 整决 策以 及重大 的单项 投资 决策； 基金
经 理负 责日常 指数跟 踪维 护过程 中的组 合构 建、调 整决 策以 及每日 申购、 赎回 清单的 编制
决策。
（3）投资程 序
研 究支 持、投 资决 策、 组合构 建、 交易执 行、 绩效 评估 、组 合维护 等流 程的 有机配 合
共 同构 成了本 基金的 投资 管理程 序。严 格的 投资管 理程 序可 以保证 投资理 念的 正确执 行，
避免重大风 险的发生 。
研 究支 持：指 数化 投资 团队依 托基 金管理 人整 体研 究平 台， 整合外 部信 息以 及券商 等
外 部研 究力量 的研究 成果 ，开展 指数跟 踪、 成份股 公司 行为 等相关 信息的 搜集 与分析 、流
动性分析、 误差及其 归因分析 等工作， 撰写研究 报告 ，作为基金 投资决策 的重要依 据。
投 资决 策：投 资决 策委 员会依 据指 数化投 资团 队提 供的 研究 报告， 定期 或遇 重大事 项
时 召开 投资决 策会议 ，决 定相关 事项。 基金 经理根 据投 资决 策委员 会的决 议， 进行基 金投
资管理的日 常决策。
组 合构 建：根 据标 的指 数，结 合研 究报告 ，基 金经 理以 指数 复制法 构建 组合 。在追 求
跟 踪误 差和偏 离度最 小化 的前提 下，基 金经 理将采 取适 当的 方法， 降低买 入成 本、控 制投
资风险。
交易执行： 中央交易 室负责具 体的交易 执行，同 时履 行一线监控 的职责。
投 资绩 效评估 ：指 数化 投资团 队定 期或不 定期 对基 金进 行投 资绩效 评估 ，以 确认组 合
是 否实 现了投 资预期 、组 合误差 的来源 及投 资策略 成功 与否 ，基金 经理可 以据 此检视 投资
策略，进而 调整投资 组合。 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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组 合维 护：基 金经 理将 跟踪标 的指 数变动 ，结 合成 份股 基本 面情况 、流 动性 状况、 基
金 申 购 和 赎 回 的 现 金 流 量 情 况 以 及 组 合 投 资 绩 效 评 估 的 结 果 ， 对 投 资 组 合 进 行 监 控 和 调
整，密切跟 踪标的指 数。
基 金管 理人在 确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下有 权根 据环 境变化 和实 际需 要对上 述
投资管理体 制和程序 做出调整 ，并在招 募说明书 中列 示。
8.2 投资组合 管理
1、构建投资 组合
构建本基金 投资组合 的过程主 要分为三 步：确定 目标 组合、适当 替代和逐 步购入。
本 基金 采取复 制法 确定 目标组 合， 其投资 于标 的指 数成 份股 、备选 成份 股的 资产比 例
不 低于 基金资 产净 值的 95% 。 如因 标的指 数成 份股调整 、基 金申购 或赎 回带来 现金 等因 素
导致基金不 符合这一 投资比例 的，基金 管理人将 在 10 个交易日内 进行调 整。
基 金管 理人将 对成 份股 的流动 性进 行分析 ，如 发现 流动 性欠 佳 的个 股将 采用 合理方 法
寻求替代。
2、日常投资 组合管理
（1）可能引起跟 踪误差各种 因素的跟踪 与分析：基 金管理人将对标 的指数成份 股的调
整、股本变化、 分红、停/复 牌、市场流 动性、标的 指数编制方法的 变化、基金 每日申购赎
回情况等因 素进行密 切跟踪， 分析其对 指数跟踪 的影 响。
（2）投资组合的 调整：利用 数量化分析 模型，优选 组合调整方案， 并利用自动 化指数
交易系统调 整投资组 合，以实 现更好的 跟踪标的 指数 的目的。
（3）制作并 公布申购 、赎回清 单： 以 T 日标的指 数 权重为基础 ，考 虑 T 日 可能发生 的
上市公司变 动情况， 设计 T 日 的申购赎 回清单并 公告 。
3、定期投资 组合管理
基金管理人 将定期进 行投资组 合管理， 主要完成 下列 事项：
（1）定期对 投资组合 的跟踪误 差进行归 因分析 ，制 定改进方案 并实施；
（2）根据标 的指数的 编制规则 及调整公 告，制 定组 合调整方案 并实施；
（3）根据基金合 同中基金管 理费、基金 托管费等的 支付要求，及时 检查组合中 现金的
比例，进行 支付现金 的准备。
4、投资绩效 评估
（1）定期对 基金的绩 效评估进 行，主要 是对跟 踪偏 离度进行评 估；
（2）指数化 投资团队 对本基金 的运行情 况进行 量化 评估；
（3）基金经理根 据量化评估 报告，重点 分析本基金 的偏离度和跟踪 误差产生原 因、现
金的控制情 况、标的 指数调整 成份股前 后的操作 、未 来成份股的 变化等。 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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在正常市场情况 下，力争控制 本基金日均 跟踪偏离度 的绝对值不超过 0.1%，年跟 踪误
差不超过 2% 。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范
围，基金管 理人应采 取合理措 施避免跟 踪偏离度 、跟 踪误差进一 步扩大。
为 了实 现更好 的跟 踪标 的指数 的目 的 ，基 金管 理人 还将 综合 考虑标 的指 数成 份股的 数
量 、流 动性、 投资限 制、 交易费 用及成 本， 以及税 务及 其他 监管限 制，决 定是 否采用 抽样
复制的策略。对 于复制方法 的变更，本 基金管理人 需 在方法变更前 2 个工作日内 在指定媒
体公告，并 阐明变更 复制方法 的原因。
§9 基金 业绩 比 较基 准
本基金的业 绩比较基 准为标的 指数。本 基金标的 指数 为沪深 300 指数。
如果指数编 制单位变 更或停止 沪深300 指 数的编制 、 发布或授权 ，或沪深300 指数由 其
他指数替代、或 由于指数编 制方法的重 大变更等事项 导致本基金管理 人认为沪深 300 指数
不 宜继 续作为 标的指 数， 或证券 市场有 其他 代表性 更强 、更 适合投 资的指 数推 出时， 本基
金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 者 合 法 权 益 的 原 则 ， 在 履 行 适 当 程 序 后 变 更 本 基 金 的 标 的 指
数 、业 绩比较 基准和 基金 名称。 其中， 若变 更标的 指数 涉及 本基金 投资范 围或 投资策 略的
实 质性 变更， 则基金 管理 人应就 变更标 的指 数召开 基金 份额 持有人 大会， 并报 中国证 监会
备案且在指 定媒体公 告。若变 更标的指 数对基金 投资 范围和投资 策略无实 质性影响 （包 括但
不限于指数 编制单位 变更、指 数更名等 事项） ，则无 需召开基金 份额持有 人大会， 基金管理
人应与基金 托管人协 商一致后 ，报中国 证监会备 案并 及时公告。
§10 基金 的 风险 收益 特 征
本 基金 属股票 基金 ，风 险与收 益高 于混合 基金 、债 券基 金与 货币市 场基 金。 本基金 为
指 数型 基金， 主要采 用指 数复制 法跟踪 标的 指数的 表现 ，具 有与标 的指数 、以 及标的 指数
所代表的股 票市场相 似的风险 收益特征 。
§11 基 金投 资组 合报 告
基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基 金托 管人根 据本 基金 合同规 定复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组合 报
告等内容， 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或者重大 遗漏。 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但 不保证基金 一定
盈利。
基金的过往业绩 并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投 资决策前应 仔细阅
读本基金的 招募说明 书。
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 6 月 30 日 （未 经审计）。
1.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占 基金 总资产 的比 例
（% ）
1 权益投资 1,053,504,634.52 99.24
其中：股票 1,053,504,634.52 99.24
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 798,114.98 0.08
其中：债券 798,114.98 0.08
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断式 回购的买 入返售金 融资产 - -
7 银行存款和 结算备付 金合计 6,554,057.90 0.62
8 其他资产 679,347.59 0.06
合计 1,061,536,154.99 100.00
1.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
1.2.1 报告 期末指数投资 按行业分类 的境内股票 投资组合 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 1,511,640.00 0.14
B 采矿业 33,919,463.44 3.20
C 制造业 444,129,879.79 41.90
D 电力、 热 力、 燃 气及水生 产和供应 业 27,959,971.79 2.64
E 建筑业 36,314,765.57 3.43
F 批发和零售 业 20,421,781.35 1.93
G 交通运输、 仓储和邮 政业 33,817,549.64 3.19
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 39,056,290.89 3.69
J 金融业 330,504,712.87 31.18
K 房地产业 48,356,013.58 4.56
L 租赁和商务 服务业 15,749,538.66 1.49
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 3,791,399.09 0.36
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 5,814,218.84 0.55
R 文化、体育 和娱乐业 7,970,804.56 0.75
S 综合 - -
合计 1,049,318,030.07 99.00
南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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1.2.2 报告 期末积极投资 按行业分类 的境内股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 860,447.74 0.08
B 采矿业 - -
C 制造业 3,219,918.72 0.30
D 电力、 热 力、 燃 气及水生 产和供应 业 23,103.85 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - -
J 金融业 1,293.90 0.00
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 616.50 0.00
N 水利、环境 和公共设 施管理业 81,226.14 0.01
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,186,606.85 0.40 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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1.2.3 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合
本基金本报 告期末未 持有港股 通投资股 票。
1.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
1.3.1 报 告 期末 指数 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值比 例 大小 排序 的前 十名 股票
投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
（元）
占基金资产
净值比（％ ）
1 601318 中国平安 1,063,014 62,271,360.12 5.88
2 600519 贵州茅台 49,305 36,064,635.30 3.40
3 600036 招商银行 1,012,242 26,763,678.48 2.53
4 000333 美的集团 452,672 23,638,531.84 2.23
5 000651 格力电器 472,264 22,267,247.60 2.10
6 601166 兴业银行 1,223,185 17,613,864.00 1.66
7 600887 伊利股份 596,498 16,642,294.20 1.57
8 600276 恒瑞医药 216,795 16,424,389.20 1.55
9 600016 民生银行 2,320,020 16,240,140.00 1.53
10 601328 交通银行 2,696,234 15,476,383.16 1.46
1.3.2 报 告 期末 积极 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值比 例 大小 排序 的前 五名 股票
投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元） 占基金资产净值
比例（％）
1 600485 信威集团 149,329 2,178,710.11 0.21
2 601118 海南橡胶 129,977 860,447.74 0.08 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
26
3 000008 神州高铁 170,400 845,184.00 0.08
4 300747 锐科激光 1,543 123,995.48 0.01
5 601330 绿色动力 4,971 81,226.14 0.01
1.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占 基金 资产净 值比 例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可 交换债） 798,114.98 0.08
8 同业存单 - -
9 其他 - -
合计 798,114.98 0.08
1.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名债券 投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
（元）
占 基 金 资 产 净
值比例（％ ）
1 123006 东财转债 3,221 387,389.67 0.04 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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2 127005 长证转债 3,463 328,846.48 0.03
3 113019 玲珑转债 790 80,967.10 0.01
4 127006 敖东转债 4 390.60 0.00
5 128028 赣锋转债 3 311.91 0.00
1.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
1.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
1.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
1.9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
代 码
名 称
持仓量（买/
卖）
合约市值(元)
公允价值变 动
（元）
风险说明
IF1807 IF1807 3 3,131,820.00 -156,210.55 -
公允价值变 动总额合 计（元）
-156,210.55
股指期货投 资本期收 益（元）
-1,158,955.92
股指期货投 资本期公 允价值变 动（元）
-96,107.69
1.9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
本 基金 投资股 指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套 期保 值为 目的， 对冲 系统 性风险 和
某 些特 殊情况 下的流 动性 风险等 ，主要 采用 流动性 好、 交易 活跃的 股指期 货合 约，通 过多
头 或空 头套期 保值等 策略 进行套 期保值 操作 。本基 金力 争利 用股指 期货的 杠杆 作用， 降低
股票仓位频 繁调整的 交易成本 和跟踪误 差，达到 有效 跟踪标的指 数的目的 。
1.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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本基金本报 告期未持 有国债期 货合约。
1.11 投资 组合报告附注
1.11.1 声 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调查，或在报告编制日前一年内受到 公开谴责 、处罚的情形。如是，还应对相
关证 券的投资决策 程序做出说 明。
本基金投资 的前十名 证券的发 行主体除 招商银行 （600036 ） 、兴业 银行 （601166 ） 以外，
本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情
形。
根据2018 年5 月4 日中 国银行保 险监督委 员会执行 处 罚信息公开 表 （银监罚 决字 （2018 ）
1 号） ，对招 商银行股 份有限公 司 （下称 招商银行 ， 股票代码：600036 ） 内 控管理严 重违反
审 慎经 营规则 、违规 批量 转让以 个人为 借款 主体的 不良 贷款 等十四 项违规 事实 执行处 罚决
定，罚款 6570 万元， 没收违法 所得 3.024 万元 ，罚 没合计 6573.024 万元 。
根据2018 年5 月4 日中国银行保 险监督委 员会执行 处罚信息公 开表（银 保监银罚 决字
（2018）1 号） ， 对兴业银 行股份有 限公司 （下称兴 业银行，股 票代码：601166 ） 重大关 联
交 易未 按规定 审查审 批且 未向监 管部门 报告 、非真 实转 让信 贷资产 等十二 项违 规事实 罚款
5870 万元。
基金管理人 对上述证 券的投资 决策程序 符合相关 法律 法规和公司 制度的要 求。
1.11.2 声 明 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 是 否 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。 如
是， 还应对相关股 票的投资决 策程序做出 说明。
本 基金 投资的 前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库，本 基金 管理 人从制 度
和流程上要 求股票必 须先入库 再买入。
1.11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 511,313.57
2 应收证券清 算款 165,821.77
3 应收股利 -
4 应收利息 2,212.25
5 应收申购款 - 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 679,347.59
1.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（ 元） 占 基金 资产净 值
比例（％）
1 123006 东财转债 387,389.67 0.04
2 128028 赣锋转债 311.91 0.00
3 128024 宁行转债 209.22 0.00
1.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
1.11.5.1 报告 期末指数投资 前十名股票 中存在流通 受限情况 的说明
本基金本报 告期末指 数投资前 十名股票 中不存在 流通 受限的情况 。
1.11.5.2 期末 积极投资前五 名股票中存 在流通受限 情况的说 明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的
公允价值（ 元）
占基金资产净值
比例（% ）
流通受限情
况说明
1 600485 信威集团 2,178,710.11 0.21 重大事项
2 601118 海南橡胶 860,447.74 0.08 重大事项
3 000008 神州高铁 845,184.00 0.08 重大事项
§12 基 金业 绩 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
30
基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基 金资产,但不 保证
基金一定盈利， 也不保证最 低收益。基 金的过往业 绩 并不代表其未来 表现。投资 有风险,投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2013.2.18-2013.12.31 -14.34% 1.36% -14.88% 1.41% 0.54% -0.05%
2014.1.1-2014.12.31 54.37% 1.21% 51.66% 1.21% 2.71% 0.00%
2015.1.1-2015.12.31 5.93% 2.48% 5.58% 2.48% 0.35% 0.00%
2016.1.1-2016.12.31 -8.57% 1.40% -11.28% 1.40% 2.71% 0.00%
2017.1.1-2017.12.31 25.00% 0.63% 21.78% 0.64% 3.22% -0.01%
2018.1.1-2018.6.30 -12.19% 1.16% -12.90% 1.16% 0.71% 0.00%
自基金合同 生效起至 今 40.57% 1.51% 28.26% 1.52% 12.31% -0.01%
§13 基 金的 费用 概览
13.1 与基金 运作有关的 费用
一、基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金的证 券交易费 用；
7、基金的银 行汇划费 用；
8、基金管理 人与标的 指数供应 商签订的 相应指 数许 可协议约定 的指数使 用费；
9、基金上市 费及年费 ；
10 、按照国 家有关规 定和基金 合同约定 ，可以在 基金 财产中列支 的其他费 用。
二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.5%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝E ×0.5% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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E 为前一日的 基金资 产净值
基 金管 理费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金管理费 划款指令， 基金托管人 复核后 于次 月 前 2 个工作日 内从基金财产 中一次性
支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休假等,支 付日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托管费按前一日基金资产 净值的 0.1% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E ×0.1% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托 管费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金托管费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 2 个工作日 内从基金财产 中一次性
支取。若遇 法定节假 日、公休 日等,支付 日期顺 延。
3、基金合同 生效后的 指数 许可 使用费
在 通 常 情 况 下 ， 指 数 许 可 使 用 基 点 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0.03% 的 年 费 率 计
提。指数许 可使用基 点费每日 计算，逐 日累计。 计算 方法如下：
H=E ×0.03% ÷当年天 数
H 为每日应付 的指数 许可使用 基点费
E 为前一日的 基金资 产净值
许可使用基点费 的收取下限 为每季度人民 币 5 万元 ，计费期间不足 一季度的， 以一季
度 计算 。许可 使用基 点费 的支付 方式为 每季 度支付 一次 。自 基金合 同生效 日起 ，于每 年 1
月、4 月、7 月、10 月的前10 个工作日 内支付上 一季 度的指数许 可使用基 点费。
如 果指 数使用 许可 协议 约定的 指数 许可使 用费 的计 算方 法、 费率和 支付 方式 等发生 调
整 ，本 基金将 采用调 整后 的方法 或费率 计算 指数使 用费 。基 金管理 人应在 招募 说明书 及其
更新中披露 基金最新 适用的方 法。
上述“一、基金 费用的种类 中第 3 －10 项费用”， 根据有关法规及 相应协议规 定，按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。
三、不列入 基金费用 的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生 的 费用；
3、基金合同 生效前的 相关费用 ；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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四、基金税 收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
13.2 与基金 销售有关的 费用
1、申购对价、赎 回对价根据 申购赎回清 单和投资者 申购、赎回的基 金份额数额 确定。
申 购 对 价 是 指 投 资 者 申 购 基 金 份 额 时 应 交 付 的 组 合 证 券 、 现 金 替 代 、 现 金 差 额 及 其 他 对
价 。赎 回对价 是指投 资者 赎回基 金份额 时， 基金管 理人 应交 付给赎 回人的 组合 证券、 现金
替代、现金 差额及其 他对价。
2、申购赎回清单 由基 金管理 人编制。T 日的申购赎 回清单在当日深 圳证券交易 所开市
前公告。
3、本基金份 额净值的 计算，保 留到小数 点后 4 位 ， 小数点后 第 5 位四舍五 入，由此 产
生的收益或 损失由基 金财产承 担。T 日的 基金份额 净 值在当天收 市后计算 ，并在T+1 日内公
告。遇特殊 情况，经 中国证监 会同意， 可以适当 延迟 计算或公告 。
4、投资者在申购 或赎回基金 份额时，申 购赎回代理 券商可按照不超 过申购或赎 回份额
0.5% 的标准 收取佣金 ，其中包 含证券交 易所、登 记机 构等收取的 相关费用 。
§14 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明
本基金管理人根 据基金法及 其他有关法 律法规的 要求,结合本基金管理 人对本基金 实施
的投资管理 活动,对本 基金的原 招募说明 书进行 了更 新,主要更新 的内容如 下：
1、在 “重要 提示 ” 部 分，对 “ 重要提示 ” 进行 了更 新。
2、在 “绪言 ”部分， 对 “绪言 ”进行了 更新。
3、在 “释义 ”部分， 对 “释义 ”进行了 更新。
4、在 “基金 管理人 ” 部分，对 “主要人 员情况 ”进 行了更新。
5、在 “基金 托管人 ” 部分，对 “基金托 管人 ” 进行 了更新。
6、在 “相关服务 机构 ” 部分 ，对 “ 销售 机构 ”进行 了更新，对 “ 审 计基金财产 的会计
师事务所 ” 进行了更 新。
7、在 “基金 的历史沿 革和存续 ”部分， 对 “基 金的 历史沿 革和 存续 ”进 行了更新 。
8、在 “基金份额 的申购和赎 回 ” 部分， 对 “申购与 赎回的数额限制 ” 进行了更 新，对
“ 申 购 、赎回 清单的 内容 与格式 ”进行 了更 新，对 “拒 绝或 暂停申 购的情 形及 处理方 式”
进行了更新 ，对“暂 停赎回或 延缓支付 赎回对价 的情 形及处理方 式”进行 了更新。
9、在 “基金的投 资 ”部分， 对 “ 投资限 制 ”进行了 更新，对 “基金 投资组合报 告 ”进
行了更新， 对 “ 基金 业绩 ”进 行了更新 。 南方 开元 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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10 、在“基 金资产估 值 ” 部分 ，对 “基 金资产估 值 ” 进行了更新 。
11 、在“基 金的信息 披露 ” 部 分，对 “ 基金的信 息披 露 ”进行了 更新。
12 、在“风 险揭示 ” 部分，对 “风险揭 示 ” 进行 了更 新。
13 、在“基 金合同的 内容摘要 ”部分， 对 “ 基金 合同 的内容摘要 ” 进行了 更新。
14 、在 “基金 托管 协议 的内容 摘要 ”部分 ，对 “基 金托 管协 议的内 容摘 要 ” 进行了 更
新。
15 、在“基 金份额持 有人服务 ”部分， 对 “ 基金 份额 持有人服务 ” 进行了 更新。
16 、在“其 他应披露 事项 ” 部 分，对 “ 其他应披 露事 项 ”进行了 更新。
17 、对部分 其他表述 进行了更 新。
南方基金管 理股份有 限公司
2018 年 9 月 21 日
