招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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招 商 标 普 金 砖 四 国 指 数 证 券 投 资 基 金(LOF) 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2018 年第 2 号)
基金管理人 ： 招商基 金管理有 限公司
基金托管人 ： 中国银 行股份有 限公司
截止日: 2018 年 08 月 11 日
重 要 提示
招商标普金砖四 国指数证券 投资基金（LOF ）（以下 简称“本基金” ）经中国证 券监督
管理委员会 2010 年9 月9 日 《关 于核准招 商标普金 砖 四国指数证 券投资基 金 （LOF） 募集的
批复》 （证监许 可字 〔2010〕1244 号文） 核准公开 募 集。本基金 的基金合 同于 2011 年2 月
11 日正式生 效。本基 金为契约 型开放式 。
招商基金管 理有限公 司 （以下称 “本基金 管理人” 或 “管理人”） 保证招募 说明书的 内
容 真实 、准确 、完整 。本 招募说 明书经 中国 证监会 核准 ，但 中国证 监会对 本基 金募集 的核
准 ，并 不表明 其对本 基金 的价值 和收益 作出 实质性 判断 或保 证，也 不表明 投资 于本基 金没
有风险。
本 基金 投资于 在全 球四 个发达 证券 市场股 票交 易所 上市 的金 砖四国 上市 公司 股票， 基
金 净值 会因为 所投资 证券 市场波 动、金 砖四 国经济 波动 等因 素产生 波动。 投资 者投资 本基
金 可能 面临的 风险包 括： 一是全 球投资 风险 ，包括 海外 市场 风险、 新兴市 场投 资风险 、政
府 管制 风险、 汇率风 险、 政治和 法律风 险、 会计核 算风 险、 税务风 险等； 二是 本基金 投资
风 险， 包括投 资标的 风险 、利率 风险、 衍生 品风险 、信 用风 险、流 动性风 险、 交易结 算风
险 、金 融模型 风险等 ；三 是管理 风险、 操作 和技术 风险 以及 不可抗 力风险 。本 基金属 于具
有 较高 风险和 较高收 益预 期 的证 券投资 基金 品种， 投资 者在 投资本 基金之 前， 请仔细 阅读
本 基金 的招募 说明书 和基 金合同 ，全面 认识 本基金 的风 险收 益特征 和产品 特性 ，并充 分考
虑自身的风 险承受能 力，理性 判断市场 ，谨慎做 出投 资决策。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证 基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 当投 资人赎 回时 ，所 得或会 高于或 低于 投资人 先前
所支付的金 额。如对 本招募说 明书有任 何疑问， 应寻 求独立及专 业的财务 意见。
投 资有 风险， 过往 业绩 并不预 示其 未来表 现。 基金 管理 人所 管理的 其它 基金 的业绩 并
不构成对本 基金业绩 表现的保 证。投资 人在认购 （ 或 申购） 本基金 时应认真 阅读本招 募说明
书。
基 金招 募说明 书自 基金 合同生 效日 起，每 六个 月更 新一 次， 并于每 六个 月结 束之日 后
的 45 日内公 告，更新 内容截至 每六个月 的最后 一日 。 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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本更新招募 说明书所 载内容截 止日为2018 年8 月11 日，有关财 务和业绩 表现数据 截止
日为 2018 年6 月30 日，财务 和业绩表 现数据未 经审 计。
本基金托管 人中国银 行股份有 限公司已 于2018 年8 月28 日复核 了本次更 新的招募 说明
书。
§1 基金 管理 人
1.1 基金管理 人概况
公司名称： 招商基金 管理有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注册资本： 人民币 13.1 亿元
法定代表人 ：李浩
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
电话：（0755 ）83199596
传真：（0755 ）83076974
联系人：赖 思斯
股权结构和 公司沿革 ：
招商基金管 理有限公 司于 2002 年 12 月 27 日经中国 证监会证监 基金字[2002]100 号文
批 准设 立，是 中国第 一家 中外合 资基金 管理 公司。 目前 公司 注册资 本金为 人民 币十三 亿一
千万元（RMB1,310,000,000 元）， 股东及股权结 构 为：招商银 行股份 有限公司（ 以下简称
“招商银行 ”） 持 有公司全 部股权的55%，招 商证券 股份有限公 司 （以 下简称“ 招商证券 ”）
持有公司全 部股权的45%。
2002 年 12 月，公司由 招商证券 、ING Asset Management B.V. （ 荷兰投资 ）、中国 电
力 财务 有限公 司、中 国华 能财务 有限责 任公 司、中 远财 务有 限责任 公司共 同投 资组建 ，成
立 时注 册资本 金人 民币一 亿元 ，股东 及股 权结构 为：招 商证 券持有 公司 全部股 权的 40% ，
ING Asset Management B.V. （荷兰 投资）持有公 司 全部股权的 30% ，中国电力财 务有限公
司、中国 华 能财务有 限责任公 司、中远 财务有限 责任 公司各持有 公司全部 股权的 10% 。
2005 年 4 月，经公司股 东会审议 通过并经 中国证监 会批复同意 ，公司注 册资本金 由人
民币一亿元 增加至人 民币一亿 六千万元 ，股东及 股权 结构不变。
2007 年 5 月，经公司股 东会审议 通过并经 中国证监 会批复同意 ，招商银 行受让中 国电
力 财务 有限公 司、中 国华 能财务 有限责 任公 司、中 远财 务有 限责任 公司及 招商 证券分 别持
有的公司 10％、10％、10％及 3.4% 的股权 ； ING Asset Management B.V. （荷兰投 资）受招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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让 招商 证券持 有的 公司 3.3 ％ 的股 权 。上 述股 权转让完 成后 ，公司 的股 东及股 权结 构为 ：
招 商 银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷兰 投资）持有公 司全部股权 的 33.3% 。同时，公 司注册资本 金由人民
币一亿六千 万元增加 至人民币 二亿一千 万元。
2013 年 8 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V. （荷兰 投资）将 其持有的 公司 21.6% 股权转让给 招商银行 、11.7%股 权转让
给 招商 证券。 上述股 权转 让完成 后，公 司的 股东及 股权 结构 为：招 商银行 持有 全部股 权的
55 ％，招商 证券持有 全部股权 的 45％。
2017 年12 月， 经公司股 东会审议 通过并经 报备中国 证监会，公 司股东招 商银行和 招商
证 券按 原有股 权比例 向公 司同比 例增资 人民 币十一 亿元 。增 资完成 后，公 司注 册资本 金由
人民币二亿 一千万元 增加至人 民币十三 亿一千万 元， 股东及股权 结构不变 。
公司主要股 东招商银 行股份有 限公司成 立于 1987 年4 月 8 日。招商银行始 终坚持“ 因
您而变”的经营 服务理念， 已成长为中 国境内最具品 牌影响力的商业 银行之一。2002 年 4
月 9 日，招 商银行在 上海证券 交易所上 市 （股 票代码 ：600036）；2006 年 9 月 22 日，招 商
银行在香港 联合交易 所上市（ 股份代号 ：3968）。
招 商证 券股份 有限 公司 是百年 招商 局集团 旗下 的证 券公 司， 经过多 年创 业发 展，已 成
为拥有证券 市场业务 全牌照的 一流券商 。2009 年 11 月 17 日，招商 证券在上 海证券交 易所
上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日 ，招商证 券在香港联 合交易所 上市（股 份代号：
6099 ）。
公 司 将 秉 承 “ 诚 信 、 理 性 、 专 业 、 协 作 、 成 长 ” 的 理 念 ， 以 “ 为 投 资 者 创 造 更 多 价
值 ”为 使命， 力争成 为中 国资产 管理行 业具 有“差 异化 竞争 优势、 一流品 牌” 的资产 管理
公司。
1.2 主要人员 情况
1.2.1 董事 会成员
李 浩先 生，招 商银 行股 份有限 公司 执行董 事、 常务 副行 长兼 财务负 责人 。美 国南加 州
大学工商管 理硕士学 位，高级 会计师。1997 年 5 月加 入招商银行 任总行行 长助理，2000 年
4 月至2002 年3 月兼任招商银行上海 分行行长 ，2001 年12 月起担任招商银 行副行长 ，2007
年 3 月起兼任财务 负责人 ，2007 年6 月起 担任招商 银 行执行董事 ，2013 年 5 月起 担任招商
银 行常 务副行 长，2016 年 3 月 起兼 任深 圳市招 银前海 金融 资产交 易中 心有 限公司 副董 事
长。现任公 司董事长 。
邓晓力女士，毕 业于美国纽约 州立大学， 获经济学博 士学位。2001 年加入招商证 券，
并于 2004 年1 月至2004 年12 月 被中国证 监会借调 至南方证券 行政接管 组任接管 组成员。招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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在加入招商 证券前， 邓女士曾 任 Citigroup （ 花旗集 团） 风险 管理部高 级分析师 。现任招 商
证 券股 份有限 公司副 总裁 兼首席 风险官 ，分 管风险 管理 、公 司财务 、结算 及培 训工作 ；兼
任中国证券 业协会财 务与风险 控制委员 会副主任 委员 。现任公司 副董事长 。
金旭女士， 北京大学 硕士研究 生。1993 年7 月至2001 年11 月在中国 证监会工 作。2001
年11 月至2004 年7 月在华夏 基金管理 有限公司 任副 总经理。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基金管 理有限公 司任总经 理。2006 年1 月至2007 年5 月在梅隆 全球投资 有限公司 北京
代表处任首 席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担 任国泰基金 管理有限 公司总经 理。2015
年 1 月加入 招商基金 管理有限 公司，现 任公司副 董事 长、总经理 兼招商资 产管理 （香 港） 有
限公司董事 长。
吴冠雄先生 ，硕士研 究生，22 年法 律从业经 历。1994 年8 月至1997 年9 月在中国北方
工业公司任 法律事务 部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加 坡 Colin Ng & Partners
任中国法律 顾问。1999 年 2 月至 今在北京 市天元律 师事务所工 作，先后 担任专职 律师、事
务所权益合 伙人、事 务所管理 合伙人、 事务所执 行主 任和管理委 员会成员 。2009 年 9 月至
今兼任北京 市华远集 团有限公 司外部董 事，2016 年 4 月至今兼任北 京墨迹风 云科技股 份有
限公司独立 董事，2016 年12 月至今兼 任新世纪 医疗 控股有限公 司（香港 联交所上 市公司）
独立董事，2016 年11 月 至今任中 国证券监 督管理委 员会第 三届 上市公司 并购重组 专家咨询
委员会委员 。现任公 司独立董 事。
王 莉女 士，高 级经 济师 。毕业 于中 国人民 解放 军外 国语 学院 ，历任 中国 人民 解放军 昆
明 军区 三局战 士、助 理研 究员； 国务院 科技 干部局 二处 干部 ；中信 公司财 务部 国际金 融处
干部、银行部资 金处副处长 ；中信银行( 原中信实业 银行) 资本市场 部总经理、 行长助理、
副 行长等 职。 现任中 国证券 市场研 究设 计中心(联办)常 务干事 兼基 金部总 经理； 联办控 股
有限公司董 事总经理 等。现任 公司独立 董事。
何玉慧女士，加 拿大皇后大 学荣誉商学士 ，26 年会 计从业经历。曾 先后就职于 加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月加入香 港毕马威 会计师事 务所，
2015 年 9 月退休前系香 港毕马威 会计师事 务所金融 业内部审计 、风险管 理和合规 服务主管
合伙人。2016 年 8 月至 今任泰 康保险集 团股份有 限公 司独立董事 ，2017 年 9 月至今 任汇丰
前 海证 券公司 独立董 事， 同时兼 任多个 香港 政府机 构辖 下委 员会的 委员和 香港 会计师 公会
纪律评判小 组委员。 现任公司 独立董事 。
孙谦先生，新加坡 籍，经济学 博士。1980 年至 1991 年先后就读于 北京大学、复 旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学 士、工商 管理硕
士 和经 济学博 士学位 。曾 任新加 坡南洋 理工 大学商 学院 副教 授、厦 门大学 任财 务管理 与会
计 研究 院院长 及特聘 教授 、上海 证券交 易所 高级访 问金 融专 家。现 任复旦 大学 管理学 院特
聘 教授 和财务 金融系 主任 。兼任 上海证 券交 易所， 中国 金融 期货交 易所和 上海 期货交 易所招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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博 士后 工作站 导师， 科技 部复旦 科技园 中小 型科技 企业 创新 型融资 平台项 目负 责人。 现任
公司独立董 事。
1.2.2 监事 会成员
赵 斌先 生，毕 业于 深圳 大学国 际金 融专业 、格 林威 治大 学项 目管理 专业 ，分 别获经 济
学学士 学位 、理学硕 士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月，历任 招商银行 证券部 员工、福
田营业部主 任、海口 营业部经 理助理、 经理；1999 年1 月至 2006 年1 月，历 任招商证 券经
纪业务部总 经理助理 、深圳龙 岗证券营 业部副总 经理 （主持工作） 、 深圳南山 南油大道 营业
部经理；2006 年1 月至2009 年4 月 ，担任招 商证券 私 人客户部总 经理；2008 年4 月至2016
年1 月，担任 招商证券 零售经 纪总部总 经理，期 间于2013 年4 月至2014 年1 月兼任招 商证
券渠道管理 部总经理 。赵斌先 生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月 担任招商 证券职工 代表监
事 。2016 年1 月起至今 ，赵斌先 生担任招 商证券合 规 总监。同时 ，赵斌先 生于2008 年7 月
起担任招商 期货有限 公司董事 ，于 2015 年 7 月起担 任招商证券 资产管理 有限公司 董事。现
任公司监事 会主席。
彭 家 文 先 生 ， 中 南 财 经 大 学 国 民 经 济 计 划 学 专 业 本 科 ， 武 汉 大 学 计 算 机 软 件 专 业 本
科。2001 年 9 月加入招 商银行。 历任招商 银行总行 计划资金部 经理、高 级经理， 计划财务
部总经理助 理、副总 经理。2011 年11 月起任 零售综 合管理部副 总经理、 总经理。2014 年6
月起任零售 金融总部 副总经理 、副总裁 。2016 年 2 月起任零售 金融总部 副总裁兼 总行零售
信 贷部总经 理。2017 年 3 月起 任招商银 行郑州分 行行 长。2018 年 1 月起任总 行资产 负债管
理部总经理 兼投资管 理部总经 理。现任 公司监事 。
罗琳女士，厦门 大学经济学硕 士。1996 年加入招商 证券股份有限公 司投资银行部 ，先
后担任项目经理 、高级经理 、业务董事 ；2002 年起 参与招商基金管 理有限公司 筹备，公司
成 立 后 先 后 担 任 基 金 核 算 部 高 级 经 理 、 产 品 研 发 部 高 级 经 理 、 副 总 监 、 总 监 、 产 品 运 营
官，现任首 席市场官 兼市场推 广部总监 、渠道财 富管 理部总监、 公司监事 。
鲁丹女士， 中山大学 国际工商 管理硕士 ；2001 年 加入 美的集团股 份有限公 司任 Oracle
ERP 系统实施顾问 ；2005 年5 月至2006 年12 月于韬睿惠悦咨询 有限公司 任咨询顾 问；2006
年12 月至2011 年2 月于怡安 翰威特咨 询有限公 司任 咨询总监；2011 年2 月至2014 年3 月
任 倍智 人才管 理咨询 有限 公司首 席运营 官； 现任招 商基 金管 理有限 公司战 略与 人力资 源总
监兼人力资 源部总监 、公司监 事，兼任 招商财富 资产 管理有限公 司董事。
李扬先生，中央 财经大学经济 学硕士，2002 年加入 招商基金管理有 限公司，历任 基金
核算部高级 经理、副 总监、总 监，现任 产品运营 官兼 产品研发一 部总监、 公司监事 。
1.2.3 公司 高级管 理人 员 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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金旭女士， 总经理， 简历同上 。
钟文岳先生 ，常务副 总经理， 厦门大学 经济学硕 士。1992 年7 月至 1997 年4 月于中国
农村发展信 托投资公 司任福建 （集团 ） 公 司国际业 务 部经理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证 券股份有 限公司任 九江营业 部总经理 ；2000 年1 月至2001 年1 月 任厦门海 发投
资股份有限 公司总经 理；2001 年1 月至2004 年1 月 任深圳二十 一世纪风 险投资公 司副总经
理；2004 年 1 月至2008 年11 月 任新江南 投资有限 公 司副总经理 ；2008 年 11 月至 2015 年
6 月任招商银 行股份有 限公司投 资管理部 总经 理；2015 年6 月加入招 商基金管 理有限公 司，
现任公司常 务副总经 理兼招商 财富资产 管理有限 公司 董事。
沙骎先生， 副总经理 ，南京通 信工程学 院工学硕 士。2000 年11 月加 入宝盈基 金管理有
限公司，历 任 TMT 行业 研究员、 基金经理 助理、交 易 主管；2008 年 2 月加 入国泰基 金管理
有限公司，历任 交易部总监 、研究部总 监，投资总 监 兼基金经理，量 化&保本投资 事业部总
经理；2015 年 加入招商基 金管理有限 公司，现任公 司副总经理兼招 商资产管理 （香港）有
限公司董事 。
欧志明先生，副 总经理，华中 科技大学经 济学及法学 双学士、投资经 济硕士。2002 年
加入广发证 券深圳业 务总部任 机构客户 经理；2003 年4 月至 2004 年7 月于广 发证券总 部任
风险控制岗 从事风险 管理工作 ；2004 年 7 月加入招 商基金管理 有限公司 ，曾任法 律合规部
高 级经 理、副 总监、 总监 、督察 长，现 任公 司副总 经理 、董 事会秘 书，兼 任招 商财富 资产
管理有限公 司董事兼 招商资产 管理（香 港）有限 公司 董事。
杨渺先生，副总 经理，经济学 硕士。2002 年起先后 就职于南方证券 股份有限公司 、巨
田基金管理有限 公司，历任 金融工程研 究员、行业研 究员、助理基金 经理。2005 年加入招
商基金管理有限 公司，历任 高级数量分 析师、投资 经 理 、投资管理二 部(原专户资 产投资部)
负责人及总 经理助理 ，现任公 司副总经 理。
潘西里先生，督 察长，法学硕 士。1998 年加入大鹏 证券有限责任公 司法律部，负 责法
务工作；2001 年10 月 加入天同 基金管理 有限公司 监 察稽核部， 任职主管 ；2003 年2 月加入
中 国证 券监督 管理 委员会 深圳 监管局 ，历 任副主 任科员 、主 任科员 、副 处长及 处长 ；2015
年加入招商 基金管理 有限公司 ，现任公 司督察长 。
1.2.4 基金 经理
白海峰先生 ，硕士。 曾任职于 新东方教 育科技集 团；2010 年 6 月加入国泰基 金管理有
限 公司 ，历任 管理培 训生 、宏观 经济研 究高 级经理 、首 席经 济学家 助理、 国际 业务部 负责
人；2015 年加 入招商基金 管理有限公 司，现任国际 业务部总监兼招 商资产管理 （香港）有
限 公司 执行董 事兼 总经理 、招 商全球 资源 股票型 证券投 资基 金基金 经理 （管理 时间 ：2016
年 11 月8 日 至今） 、招 商标普 金砖四国 指数证券 投资 基金(LOF) 基 金经理 （管 理时间 ：2016招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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年 11 月8 日至 今）、招 商中国信 用机会定 期开放债 券型证券投 资基金(QDII) 基金 经理（管
理时间：2016 年 11 月8 日至 今） 、招商沪 港深科技 创新主题精 选灵活配 置混合型 证券投资
基金基金经 理（管理 时间：2017 年 5 月 13 日至今） 、招 商 MSCI 中国 A 股国际通 指数型证
券投资基金 基金经理 （管理时 间：2018 年 4 月 13 日 至今）。
本基金历任 基金经理 包括：刘 冬先生， 管理时间 为 2011 年 2 月 11 日至 2012 年 8 月 2
日；牛若磊 先生，管 理时间为2011 年12 月24 日至2015 年7 月3 日；邓栋先生， 管理时间
为 2015 年7 月 3 日至 2016 年11 月8 日。
1.2.5 投资 决策委员会 成员
公 司 的 投 资 决 策 委 员 会 由 如 下 成 员 组 成 ： 总 经 理 金 旭 、 副 总 经 理 沙 骎 、 副 总 经 理 杨
渺 、总 经理助 理兼固 定收 益投资 部负责 人裴 晓辉、 总经 理助 理兼投 资管理 一部 总监王 景、
交易业务总 监兼交易 部总 监路 明、国际 业务部总 监白 海峰。
1.2.6 上述 人员之间均 不存在近亲 属关系。
§2 基金 托管 人
2.1 基金托管 人的基本情 况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称“ 中国银行 ”）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒佰柒 拾玖 万壹仟贰佰 肆拾壹元 整
法定代表人 ：陈四清
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人：王 永民
传真：（010 ）66594942
中国银行客 服电话：95566
2.2 基金托管 部门及主要 人员情况
中国银行托管业务 部设立于 1998 年， 现有员工 110 余人，大部分 员工具有丰富 的银
行 、证 券、基 金、信 托从 业经验 ，且具 有海 外工作 、学 习或 培训经 历，60 ％以 上的员 工具招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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有 硕士 以上学 位或高 级职 称。为 给客户 提供 专业化 的托 管服 务，中 国银行 已在 境内、 外分
行开展托管 业务。
作 为国 内首批 开展 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银 行， 中国 银行拥 有证 券投 资基金 、
基金（一对多、 一对一）、社 保基金、保 险资金、QFII 、RQFII、QDII 、境外三 类机构、券
商 资产 管理计 划、信 托计 划、企 业年金 、银 行理财 产品 、股 权基金 、私 募 基金 、资金 托管
等 门类 齐全、 产品丰 富的 托管业 务体系 。在 国内， 中国 银行 首家开 展绩效 评估 、风险 分析
等增值服务 ，为各类 客户提供 个性化的 托管增值 服务 ，是国内领 先的大型 中资托管 银行。
2.3 证券投资 基金托管情 况
截至2018 年6 月30 日 ，中国银 行已托管674 只证 券 投资基金， 其中境内 基金638 只，
QDII 基金 36 只， 覆盖了股 票型、债 券型、混 合型、 货币型、指 数型、FOF 等多 种类型的 基
金，满足了 不同客户 多元化的 投资理财 需求，基 金托 管规模位居 同业前列 。
§3 境外 托管 人
3.1 中银香港 概况
名称：[中国 银行(香港) 有限公 司]
住所：[香港 中环花园 道 1 号中 银大厦]
办公地址：[ 香港中环 花园道 1 号中银大 厦]
法定代表人 ：[高迎欣 总裁]
成立时间：[1964 年 10 月 16 日]
组织形式：[ 股份有限 公司]
存续期间：[ 持续经营]
联系人：[ 黄 晚仪 副 总经理 托 管业务主 管]
联系电话：[852-3982-6753]
中国银行(香港)有限 公司（ “ 中银香港 ”）早于 1964 年成立，并在 2001 年 10 月1 日
正式重组为中国 银行(香港) 有限公司， 是一家在香 港 注册的持牌银行 。其控股公 司- 中银香
港(控股) 有 限公司（ “中银香 港(控股) ”）-则于 2001 年 2 日在 香港注册 成立，并 于 2002
年7 月25 日开始 在香港 联合交易 所主板上 市，2002 年12 月2 日被纳 入为恒 生指数成 分股。
中银香港目 前主要受 香港金管 局、证监 会以及联 交所 等机构的监 管。
招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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截至 2017 年 末，中银 香港(控股)有限公 司的总资 产 超过 23 ，399 亿港元， 资本总额 超
过 2,417.4 亿 港元, 总资 本比率为 21.76% 。中 银香 港( 控股)的财务实 力及双 A 级 信用评
级，可媲美 不少大型 全球托管 银行，其 最新信评 如下(截至 2017 年12 月 31 日):
穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 稳定 稳定 稳定
中 银香 港作为 香港 第二 大银行 集团 ，亦为 三家 本地 发钞 银行 之一， 拥有 最庞 大分行 网
络与广阔的客户 基础，且连 续四年成为 “亚太及香 港 区最稳健银行” 《银行间杂 志》， 并
三度获得“ 香港区最 佳银行” 《银行家 杂志》等 。
托 管服 务是中 银香 港企 业银行 业务 的核心 产品 之一 ，目 前为 超过六 十万 企业 及工商 客
户提供一站式的 证券托管服 务。对于服 务国内企业及 机构性客户( 包括 各类 QDII 及其各类
产品等) ，亦素有经验，于行业处于领先地位，包括 于 2006 年被委任为国内首只银行类
QDII 产品之境 外托管行， 于 2007 年 被委任为国内 首只券商类 QDII 集成计划 之境外托管
行，另于 2010 年服务 市场首宗 的跨境 QDII-ETF 等; 至于服务境 外机构客 户方面亦 成就显
著 :
在“债券通”的领 域
=> 自开通至今，持续 维持最大的市 场份额
在人民币合格境外 机构投资者(RQFII) 的领域
=> 成为此类人民币产 品的最大香港 服务商
在离岸人民币CNH 公募基金的领域
=> 成为市场上首家服 务商(2010 年8 月)
=> 目前亦为最大的服 务商
在港上市的交易所 买卖基金(ETF)
=> 中资发行商的最大 服务商之一
在离岸私募基金的 领域
=> 新募长仓基金的最 大服务商之一
在非上市的股权/债 权投资领域
=> 香港少有的服务商 之一
其 业务 专长及 全方 位的 配备， 令中 银香港 成为 目前 本地 唯一 的中资 全面 性专 业全球 托
管银行, 亦 是唯一获 颁行业奖 项的中资 托管行：
专业杂志 所获托管奖项
招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
10
亚洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供者 奖项 ：
- 最佳跨境托管亚洲 银行 （2012）
财资杂志(The Asset) Triple A 托管专家系列 奖项：
-
最佳QFII 托管行 (2013)
-
最佳中国区托管 专家 (2016)
财资杂志(The Asset) Triple A 个人领袖奖项 ：
Fanny Wong - 香港区年度托管 银行家 (2014)
财资杂志（The Asset ）Triple A 资产服务 、机构投资 者及保
险机构系列奖项：
-
最佳QDII 托管行（2018） ； 及
-
最佳QDII 客户个案 (2018)
获债券通有限公司 颁发“债券通 优秀托管机 构”(2018)
截至2017 年 末，中银 香港(控股)的托管 资产规 模达11，623 亿港元。
3.2 托管部门 人员配备、 安全保管资产 条件的说明
1、主要人员 情况
托 管 业 务 是 中 银 香 港 的 核 心 产 品 之 一 ， 由 管 理 委 员 会 成 员 兼 副 总 裁 袁 树 先 生 直 接 领
导 。针 对国内 机构客 户而 设的专 职托管 业务 团队现 时有 二十 名骨干 成员， 职级 均为经 理或
以上，分别主理结 算、公司行动 、账务(Billing) 、 对账(Reconciliation) 、 客户服务、 产
品开发、营 销及网管 理等方面 。骨干人 员均来自 各大 跨国银行， 平均具备 15 年以上的 专业
托 管工作 经验( 包括 本地托 管及 全球托 管) ，并操 流利普 通话， 可说 是香港 最资深 的托管 团
队。
除 配备 专职的 客户 关系 经理， 中银 香港更 特设 为内 地及 本地 客户服 务的 专业 托管业 务
团队，以提 供同时区 、同语言 的高素质 服务。
除 上述 托管服 务外 ，若 客户需 要估 值、会 计、 投资 监督 等增 值性服 务， 则由 中银香 港
的附属公司 中银国际 英国保诚 信托有限 公司 （“中银 保诚”） 提供。 作为 「强制性 公积金计
划管理局」 认可 的信托公 司，中银 保诚多年 来均提供 国际水平的 估值、会 计、投资 监督等服
务，其专职 基金会计 与投资监 督人员达50 多名 ，人 员平均具备 10 年以上 相关经验 。 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
11
中 银 香 港 的 管 理 层 对 上 述 服 务 极 为 重 视 ， 有 关 方 面 的 人 员 配 置 及 系 统 提 升 正 不 断 加
强。另外，其它中/后台部门 亦全力配合 及支持托管 服务的提供，力 求以最高水 平服务各机
构性客户。
关键人员简 历
黄晚仪女士
托管业务主 管
黄女士于香 港大学毕 业，并取 得英国 Heriot-Watt University 的工 商管理硕 士及英 国
特 许 银 行 公 会 的 会 士 资 格 。 黄 女 士 从 事 银 行 业 务 超 过 二 十 年 ， 大 部 分 时 间 专 职 于 托 管 业
务 ，服务 企业 及机构 性客户 。效力 的机 构包括 曾为全球 最大之 金融 集团- 花旗集 团- 及本 地
两大发钞银行- 渣 打及中银香 港。参加中 银香港前， 黄女士为花旗集 团之董事及 香港区环球
托 管业 务总监 。目前 黄女 士专职 于领导 中银 香港的 全球 托管 及基金 服 务发 展， 并全力 配合
中 国合 格境内 机构投 资者 之境外 投资及 理财 业务之 所需 ，且 担任中 银香港 集团 属下多 家代
理 人公 司及信 托公司 的企 业董事 。黄女 士亦 热心推 动行 业发 展，包 括代表 中银 香港继 续担
任 「香港信托人 公会」 行政委 员会之董 事一职； 自 09 年 9 月至 2015 年 6 月 期间, 获 「 香港
交易所」 委任作 为其结算 咨询小组 成员；另 外，黄女 士目前亦是 香港证监 会产品咨 询委员会
的委员之一 。
郑丽华女士
托管运作主 管
郑 女士 乃英国 特许 公认 会计师 公会 之资深 会员 及香 港会 计师 公会之 会员 。郑 女士从 事
金 融与 银行业 务超过 二十 年，其 中十多 年专 职于托 管业 务， 服务企 业及机 构性 客户。 曾经
工作的机构包括全球最大之金融集团 – 美 国 摩 根 大通 银 行 与 汇 丰 银 行 及 本 地 银 行- 恒生银
行，对托管 业务操作 、系统流 程及有关 之风险管 理尤 为熟悉。
阮美莲女士
财务主管
阮 女士 拥有超 过二 十年 退休金 及信 托基金 管理 经验 ，管 理工 作包括 投资 估值 、基金 核
算 、投 资合规 监控及 信托 运作等 。加入 中银 国际集 团前 ，阮 女士曾 于百慕 达银 行任职 退休
金 部门 经理一 职，以 及于 汇丰人 寿任职 会计 经理， 负责 退休 金基金 会计工 作。 阮女士 是香
港会计师公 会及英国 特许公认 会计师公 会资深会 员， 并持有英国 列斯特大 学硕士学 位。
2、安全保管 资产条件
在 安全 保管资 产方 面， 为了清 楚区 分托管 客户 与银 行拥 有的 资产， 中银 香港 目前已 以
托 管人 身份在 本港及 海外 存管或 结算机 构开 设了独 立的 账户 以持有 及处理 客户 的股票 、债
券等资产交 收。 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
12
除 获得 客户特 别指 令或 法例要 求外 ，所有 实物 证券 均透 过当 地市场 之次 托管 人以该 次
托 管人 或当地 存管机 构之 名义登 记过户 ，并 存放于 次托 管人 或存管 机构内 ，以 确保客 户权
益。
至 于在 异地市 场进 行证券 交割 所需之 跨国 汇款， 除非市 场/ 存托 机构/ 次托 管行等 另 有
要 求， 否则中 银香港 会尽 可能在 交收日 汇入 所需款 项， 以减 少现金 停留于 相关 异地市 场的
风险。
先进的系统 是安全保 管资产的 重要 条件 。
中银香港所采用的 托管系统名为 “Custody & Securities System ” 或简称 CSS ，是中
银 香港 聘用一 支科技 专家 、并结 合银行 内部 的专才 ，针 对机 构性客 户的托 管需 求在原 有的
零售托管系 统上重新 组建而成 的。CSS 整个系 统构建 在开放平台 上，以 IBM P5 系列 AIX 运
行 。系 统需使 用两台 服务 器，主 要用作 数据 存取及 支持 应用 系统软 件，另 各自 附有备 用服
务器配合。 此外，一 台窗口服 务器已安 装 NFS(Network File System,for Unix) 模块， 负责
与 AIX 服务 器沟通。
新 系统 除了采 用尖 端科 技 开发 ，并 融合机 构性 客户 的需 求与 及零售 层面 的系 统优势 ，
不单符合SWIFT-15022 之要 求，兼 容file transfer 等不同的数 据传输， 亦拥有庞 大的容量
( 原有的零售托管 系统就曾多 次证实其在 市场买卖高 峰期均运作如常 ，反观部分 主要银行的
系统则瘫痪 超过 1.5 小时)。
至于基金估值、会计核 算以及投资监督服 务，则采 用自行研发的 FAMEX 系统进行处
理 ，系 统可相 容多种 货币 、多种 成本定 价法 及多种 会计 核算 法，以 满足不 同机 构客户 及各
类基金的需要。 系统优势包 括:多种货币 ；多种分类 ；实时更新；支 持庞大数据 量；简易操
作, 方 便 用 户 。 系 统 所 支 持 的 核 算 方 法 包 括: 权 重 平 均(Weighted Average) ； 后 入 先 出
(LIFO) ；先入先出(FIFO) ；其它方法可经与客户商 讨后实施。系统所支持的估值方法 有:
以市场价格标明(Marking to Market) ；成本法； 成 本或市场价的较低 者；入价与 出价(Bid
and offer) ；分 期偿还(Amortization) ；含息或除 息(Clean/dirty) ；及其它根 据证券类别
的例外估值 等。
§4 相关 服务 机 构
4.1 基金份额 销售机构
4.1.1 场外 销售机构
直销机构： 招商基金 管理有限 公司
招商基金客 户服务热 线：400-887-9555 （免长途 话费 ） 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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招商基金官 网交易平 台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555 （免 长途话费 ）
电话：（0755 ）83196437
传真：（0755 ）83199059
联系人：陈 梓
招商基金战 略客户部
地址：北京 市西城区 月坛南街1 号院 3 号楼 1801
电话：13718159609
联系人：莫 然
地址：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1088 号上海 招商 银行大厦南 塔 15 楼
电话：（021 ）38577388
联系人：胡 祖望
招商基金机 构理财 部
地址：深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 23 楼
电话：（0755 ）83190401
联系人：任 虹虹
地址：北京 市西城区 月坛南街1 号院 3 号楼 1801
电话：18600128666
联系人：贾 晓航
地址：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1088 号上海 招商 银行大厦南 塔 15 楼
电话：（021 ）38577379
联系人：伊 泽源
招商基金直 销交易服 务联系方 式
地址：深圳 市福田区 深南大道6019 号金 润大厦 11 层 招商基金客 户服务部 直销柜台
电话：（0755 ）83196359 83196358
传真：（0755 ）83196360
备用传真： （0755）83199266
联系人：冯 敏
代销机构 代销机构信 息
中国工商银 行股份有 限公司 注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大 街55 号
法定代表人 ：易会满
电话：95588
传真：010-66107914
招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
14
联系人：杨 菲
招商银行股 份有限公 司 注册地址： 深圳市深 南大道7088 号 招商银行
大厦
法定代表人 ：李建红
电话：（0755 ）83198888
传真：（0755 ）83195050
联系人：邓 炯鹏
中国银行股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
法定代表人 ：陈四清
电话：95566
传真：（010 ）66594853
联系人：张 建伟
中国农业银 行股份有 限公司 注册地址： 北京市东 城区建国 门内大 街69 号
法定代表人 ：周慕冰
电话：95599
传真：（010 ）85109219
联系人：张 伟
交通银行股 份有限公 司 注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
联系人：张 宏革
中国光大银 行股份有 限公司 注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号
法定代表人 ：唐双宁
电话：95595
传真：（010 ）63636248
联系人：朱 红
华夏银行股 份有限公 司 注册地址： 北京市东 城区建国 门内大 街22 号
法定代表人 ：吴建
电话：（010 ）85238667
传真：（010 ）85238680
联系人：郑 鹏
中国民生银 行股份有 限公司 注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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法定代表人 ：洪崎
电话：95568
传真：（010 ）58092611
联系人：穆 婷
中国邮政储 蓄银行股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
电话：95580
传真：（010 ）68858117
联系人：王 硕
上海浦东发 展银行股 份有限公 司 注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
法定代表人 ：高国富
电话：（021 ）61618888
传真：（021 ）63604199
联系人：高 天
宁波银行股 份有限公 司 注册地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人：王 佳毅
东莞农村商 业银行股 份有限公 司 注册地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号
法定代表人 ：何沛良
电话：0769-961122
联系人：林 培珊
江苏江南农 村商业银 行股份有 限公司 注册地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
法定代表人 ：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人：包 静
招商证券股 份有限公 司 注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A
座 38－45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A
座 38－45 层
法定代表人 ：宫少林 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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电话：（0755 ）82960223
传真：（0755 ）82960141
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
中国银河证 券股份有 限公司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街35 号国际
企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 街35 号国企大
厦 C 座 5 层
法定代表人 ：陈有安
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人：辛 国政
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
中信建投证 券股份有 限公司 注册地址： 北京市朝 阳区安立路66 号4 号楼
办公地址： 北京市朝 内大街 188 号
法定代表人 ：王常青
电话：4008888108
传真：（010 ）65182261
联系人：权 唐
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
国泰君安证 券股份有 限公司 注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商
城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
上海银行大 厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
华泰联合证 券有限责 任公司 注册地址： 深圳市福 田区中心 区中心广 场香招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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港中旅大厦 第五层（01A 、02、03、04）、
17A、18A、24A 、25A 、26A
办公地址： 深圳市福 田中心区 中心广场 香港
中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代表人 ：马昭明
联系人：盛 宗凌、庞 晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服电话：95513
公司网址：www.lhzq.com
海通证券股 份有限公 司 注册地址： 上海市淮 海中路 98 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金 芸、李笑 鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
广发证券股 份有限公 司 注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场
5、18 、19 、36、38、39 、41、42、43 、44
楼
法定代表人 ：孙树明
电话：（020 ）87555888
传真：（020 ）87555417
联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575 或致电 各地营业 网点
网址：www.gf.com.cn
申万宏源证 券有限公 司（原申 银万国证 券） 注册地址： 上海市徐 汇区长乐路989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐路989 号45 层
法定代表人 ：李梅
电话：021-33389888 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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传真：021-33388224
联系人：曹 晔
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平安证券股 份有限公 司 注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人 ：谢永林
电话：（0755 ）22621866
传真：（0755 ）82400862
联系人：吴 琼
客户服务电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
光大证券股 份有限公 司 注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
电话：（021 ）22169999
传真：（021 ）22169134
联系人：刘 晨
客户服务热 线:95525
网址：www.ebscn.com
安信证券股 份有限公 司 注册地址： 深圳市福 田区金田 路4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田 区深南大 道2008 号中国 凤凰大厦
1 栋9 层
法定代表人 ：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：余 江
客服电话：4008001002
网址：www.essence.com.cn 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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中信证券（ 山东）有 限责任公 司（原中 信万
通证券）
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛
国际金融广 场 1 号楼20 层
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛
国际金融广 场 1 号楼 第 20 层
法定代表人 ：杨宝林
电话：（0532 ）85022326
传真：（0532 ）85022605
联系人：吴 忠超
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
国信证券股 份有限公 司 注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国
信证券大厦
法人代表人 ：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
长江证券股 份有限公 司 注册地址： 武汉市新 华路特８ 号长江证 券大
厦
办公地址： 武汉市新 华路特８ 号长江证 券大
厦
法定代表人 ：杨泽柱
电话：（027 ）65799999
传真：（027 ）85481900
联系人：奚 博宇
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
代销资格批 准文号： 证监基金 字【2003 】25
号
华福证券有 限责任公 司 注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦
7、8 层 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1088
号招商银行 大厦 18 楼
法定代表人 ：黄金琳
电话：021-20655183 、13764105212
传真：021-20655196
联系人：王 虹、高文 静
客服电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
国海证券股 份有限公 司 注册地址： 广西桂林 市辅星路13 号
办公地址： 广西南宁 市滨湖路46 号
法定代表人 ：何春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人：牛 孟宇
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
华泰证券股 份有限公 司 注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华
泰证券广场 、深圳市 福田区深 南大道4011 号
港中旅大厦 18 楼
法定代表人 ：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞 晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
申万宏源西 部证券有 限公司（ 原宏源证 券） 注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区 （新市区）
北京南路 358 号大成 国际大厦20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区 （新市区）
北京南路 358 号大成 国际大厦20 楼 2005 室
法定代表人 ：许建平
电话：（010 ）88085858
传真：（010 ）88085195
联系人：李 巍 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
天相投资顾 问有限公 司 注册地址： 北京市西 城区金融 街19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛
大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045527
联系人：林 爽
客服电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com
中信证券股 份有限公 司 注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8
号卓越时代 广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路48 号中信
证券大厦
法定代表人 ：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾 凌
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
东方证券股 份有限公 司 注册地址： 上海市中 山南路 318 号2 号楼 22
层-29 层
办公地址： 上海市中 山南路 318 号2 号楼 21
层-29 层
法定代表人 ：潘鑫军
电话：（021 ）63325888
传真：（021 ）63326173
联系人：胡 月茹
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
信达证券股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院
1 号楼 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
22
办公地址： 北京市西 城区宣武 门西大街 甲
127 号大成大 厦 6 层
法定代表人 ：张志刚
电话：010-83252182
传真：（010 ）63080978
联系人：唐 静
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
大通证券股 份有限公 司 注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区会展 路
129 号大连国 际金融 中心 A 座- 大连期货 大厦
38、39 层
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区会展 路
129 号大连国 际金融 中心 A 座- 大连期货 大厦
38、39 层
法定代表人 ：李红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人：谢 立军
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
中航证券有 限公司 注册地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道
1619 号国际 金融大厦A 座 41 楼
办公地址： 北京市朝 阳区安立 路60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表人 ：王宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人：史 江蕊
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
华融证券股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大 街18 号
中国人保寿 险大厦 12 层
法定代表人 ：祝献忠 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
23
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人：孙 燕波
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
华宝证券有 限责任公 司 注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世
纪大道 100 号57 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世
纪大道 100 号57 层
法定代表人 ：陈林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人：刘 闻川
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
方正证券股 份有限公 司 注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨
国际大厦 22 －24 层
公司地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨
国际大厦 22 －24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
中泰证券股 份有限公 司（原齐 鲁证券） 注册地址： 山东省济 南市经七 路
法定代表人 ：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴 阳
客服电话：95538
网址：：www.zts.com.cn
中山证券有 限责任公 司 注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强
高新发展大 楼 7 层、8 层 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
24
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强
高新发展大 楼 7 层、8 层
法定代表人 ：黄扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人：罗 艺琳
客服电话：4001022011
网址：www.zszq.com
广州证券股 份有限公 司 注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州
国际金融中 心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州
国际金融中 心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林 洁茹
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
东海证券股 份有限公 司 注册地址： 江苏省常 州延陵西 路23 号投资广
场 18 层楼
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路1928 号东
海证券大厦
法定代表人 ：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王 一彦
客服电话：400-888-8588 ；95531
网址：www.longone.com.cn
东吴证券股 份有限公 司 注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方 晓丹
客服电话：95330 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
25
网址：http://www.dwzq.com.cn
华龙证券股 份有限公 司 注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号财
富大厦
办公地址： 甘肃省兰 州市城关 区东岗西 路
638 号财富大 厦 19 楼
法定代表人 ：李晓安
电话：0931-4890208 、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人：范 坤、杨力
客服电话：0931-95368
公司网站地 址：www.hlzq.com
恒泰证券股 份有限公 司 注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东
街 111 号
办公地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东
街 111 号
法定代表人 ：庞介民
联系人：魏 巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
渤海证券股 份有限公 司 注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街
42 号写字楼101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王 兆权
网址：www.ewww.com.cn
客服电话：400-651-5988
民生证券有 限责任公 司 注册地址： 北京市东 城区建国 门内大 街28 号
民生金融中 心 A 座 16-18 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大 街28 号
民生金融中 心 A 座 16-18 层 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
26
法定代表人 ：岳献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵 明
网址：www.mszq.com
客服电话：4006198888
万和证券有 限责任公 司 注册地址： 海口市南 沙路49 号通信 广场二楼
办公地址： 海口市南 沙路49 号通信 广场二楼
深圳市福田 区深南大 道7028 号时代 科技大厦
西厅 20 层
法定代表人 ：朱治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人：黎 元春
网址：http://www.vanho.com.cn
客服电话：0755-25170332
五矿证券有 限公司 注册地址： 深圳市福 田区金田 路4028 号经贸
中心 48 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路4028 号经贸
中心 48 楼
法定代表人 ：赵立功
联系人：王 鹏宇
电话：0755-83219194
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网站：www.wkzq.com.cn
中国中投证 券有限责 任公司 注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交
界处荣超商 务中心A 栋第18 层-21 层及第04
层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21
.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路6003 号荣超
商务中心 A 栋第04 、18 层至 21 层
法定代表人 ：龙增来 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
27
联系人：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：4006008008 ，95532
国金证券股 份有限公 司 注册地址： 成都市青 羊区东城 根上街 95 号
办公地址： 成都市青 羊区东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
国都证券股 份有限公 司 注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号
国华投资大 厦 9 层 10 层
法定代表人 ：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄 静
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
西南证券股 份有限公 司 注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证
券大厦
法定代表人 ：吴坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张 煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
浙商证券股 份有限公 司 注册地址： 浙江省杭 州市杭大 路 1 号
办公地址： 浙江省杭 州市杭大 路 1 号黄 龙世
纪广场 A 座 6-7
法定代表人 ：吴承根 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
28
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人：李 凌芳
客服电话：0571967777
网址：www.stocke.com.cn
英大证券有 限责任公 司 注册地址： 深圳市福 田区深南 中路华能 大厦
三十、三十 一层
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路华能 大厦
三十、三十 一层
法定代表人 ：吴骏
联系人：吴 尔晖
联系人电话 ：0755-83007159
联系人传真 ：0755-83007034
客服电话：4000-188-688
公司网址：www.ydsc.com.cn
大同证券有 限责任公 司 注册地址： 大同市城 区迎宾 街15 号 桐城中央
21 层
办公地址： 山西省太 原市长治 路 111 号 山西
世贸中心 A 座F12、F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
联系电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
东北证券股 份有限公 司 注册地址： 长春市自 由大路 1138 号
办公地址： 长春市净 月开发区 生态大街6666
号东北证券 503 室
法定代表人 ：杨树财
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安 岩岩
客服电话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
29
华鑫证券有 限责任公 司 注册地址： 深圳市福 田区金田 路4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元
办公地址： 上海市肇 嘉浜路 750 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：陈 敏
电话：021-54967552
传真：021-64333051
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
新时代证券 股份有限 公司 注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表人 ：刘汝军
联系人：田 芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
第一创业证 券股份有 限公司 注册地址： 广东省深 圳市福田 区福华一 路
115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 广东省深 圳市福田 区福华一 路
115 号投行大 厦 15-20 楼
法定代表人 ：刘学民
地址：深圳 市福田区 福华一路115 号投 行大
厦 18 层
联系人：李 晓伟
电话：0755-23838076
传真：0755-25838701
网址：www.fcsc.cn
客服电话：4008881888
中国国际金 融有限公 司 注册地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大
厦 2 座 27 层及 28 层 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
30
办公地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人 ：金立群
联系人：蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
客服电话：4009101166
中国民族证 券有限责 任公司 注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路27 号院
5 号楼
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表人 ：赵大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人：李 微
客户服务电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
九州证券股 份有限公 司（原天 源证券） 注册地址： 青海省西 宁市长江 路53 号汇通大
厦六楼
办公地址： 深圳市福 田区民田 路新华保 险大
厦 18 楼
法定代表人 ：林小明
电话：010-57672224,17888805198
传真：0755-33329815
联系人：郭 小璇
客服电话：4006543218
网址：www.tyzq.com.cn
万联证券有 限责任公 司 注册地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 11
号高德置地 广场 F 座18 、19 层
办公地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 11
号高德置地 广场 F 座18 、19 层
法定代表人 ：张建军
联系人：王 鑫 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
31
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热线：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
太平洋证券 股份有限 公司 注册地址： 云南省昆 明市青年 路 389 号 志远
大厦 18 层
办公地址： 北京市西 城区北展 北街九号 华远
企业号 D 座 三单元
法定代表人 ：李长伟
联系人：谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
联讯证券股 份有限公 司 注册地址： 广东省惠 州市惠城 区江北东 江三
路惠州广播 电视新闻 中心三、 四楼
公司地址： 广东省惠 州市惠城 区江北东 江三
路惠州广播 电视新闻 中心三、 四楼
法定代表人 ：徐刚
电话：0752-2119700
传真：无
联系人：彭 莲
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
中信期货有 限公司 注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8
号卓越时代 广场 （二期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8
号卓越时代 广场 （二期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
东海期货有 限责任公 司 注册地址： 上海市浦 东新区东 方路1928 号东
海证券大厦8 楼
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路1928 号东
海证券大厦8 楼
法定代表人 ：陈太康
联系人：李 天雨
电话：021-68757102/13681957646
传真：无
网址：www.qh168.com.cn
客服电话：95531/4008888588
上海云湾投 资管理有 限公司 注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新
金桥路 27 号13 号楼2 层
办公地址： 上海市浦 东新区锦 康路308 号陆
家嘴世纪金 融广场 6 号楼 6 层
法定代表人 ：戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20539999
联系人：范 泽杰
统一客服电 话：400-820-1515
公司网站地 址： www.zhengtongfunds.com
上海长量基 金销售投 资顾问有 限公司 注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2
幢 220 室
法定代表人 ：张跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人：敖 玲
深圳众禄基 金销售股 份有限公 司 注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路5047 号发
展银行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
电话：0755-33227950 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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传真：0755-82080798
联系人：童 彩平
蚂蚁（杭州 ）基金销 售有限公 司 注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道海曙 路东
2 号
法定代表人 ：陈柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人：韩 松志
北京展恒基 金销售有 限公司 注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6
号
法定代表人 ：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8802
联系人：周 文婕
诺亚正行（ 上海）基 金销售投 资顾问有 限公
司
注册地址： 上海市金 山区廊下 镇漕廊公 路
7650 号 205 室
法定代表人 ：汪静波
电话：400-821-5399
传真：（021 ）38509777
联系人：李 娟
上海好买基 金销售有 限公司 注册地址： 上海市虹 口区场中路685 弄37 号
4 号楼 449 室
法定代表人 ：杨文斌
电话：（021 ）58870011
传真：（021 ）68596916
联系人：张 茹
上海天天基 金销售有 限公司 注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号
楼 2 层 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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法定代表人 ：其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘 世友
和讯信息科 技有限公 司 注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街22 号泛利
大厦 10 层
法定代表人 ：王莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人：吴 阿婷
浙江同花顺 基金销售 有限公司 注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂
大厦 903 室
法定代表人 ：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：刘 宁
上海陆金所 基金销售 有限公司 注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333
号 14 楼09 单元
法定代表人 ：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁 博宇
上海联泰资 产管理有 限公司 注册地址： 中国（上 海）自由 贸易区富 特北
路 277 号 3 层310 室
法定代表人 ：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人：凌 秋艳
招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
35
北京乐融多 源投资咨 询有限公 司 注册地址： 北京市朝 阳区西大 望路 1 号1 号
楼 1603
法定代表人 ：董浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于 婷婷
深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司 注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技
园 4 栋 10 层1006#
法定代表人 ：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
嘉实财富管 理有限公 司 注册地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号上
海国金中心 办公楼二 期 46 层 4609-10 单元
法定代表人 ：赵学军
电话：400-021-8850
联系人: 余 永健
网址： www.harvestwm.cn
珠海盈米财 富管理有 限公司 注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6
号 105 室-3491
法定代表人 ：肖雯
电话：020-80629066
联系人: 刘 文红
网址： www.yingmi.cn
南京苏宁基 金销售有 限公司 注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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北京蛋卷基 金销售有 限公司 注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
电话：4000-618-518
联系人：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
上海基煜基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇路潘园 公路
1800 号2 号楼6153 室 （上海 泰和经 济发展区）
法定代表人 ：王翔
电话: 400-820-5369
联系人：吴 鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财富基 金销售（ 上海）有 限公司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 7
层 05 单元
法定代表人 ：弭洪军
电话：400-876-5716
联系人：茅 旦青
网址：www.cmiwm.com
上海挖财金 融信息服 务有限公 司 注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨
高南路 799 号5 层 01 、02/03 室
法定代表人 ：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：樊 晴晴
网址： www.wacaijijin.com
通华财富(上海)基金 销售有限 公司 注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴世纪 金融
广场杨高南 路 799 号3 号楼 9 楼
法定代表人 ：兰奇
电话：95156 转 5
联系人：陈 益萍
网址： www.tonghuafund.com 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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济安财富（ 北京）基 金销售有 限公司 注册地址： 北京市朝 阳区太阳 宫中路16 号院
1 号楼冠捷大 厦 3 层 307 单元
法定代表人 ：杨健
联系人：李 海燕
联系电话：13501184929
客服电话：400-673-7010
公司网址：http://www.jianfortune.com/
基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规规 定，选 择其 他符 合要 求的 机构代 理销 售本 基金， 并
及时公告。
4.1.2 场内 销售机构
本基金的场 内认购通 过深圳证 券交易所 内具有基 金代 销业务资格 的会员单 位 （具体名单
详见基金份 额发售公 告或相关 业务公告） 进 行。本基 金募集期结 束前获得 基金代销 资格的证
券 公司 也可代 理场内 基金 份额的 发售。 尚未 取得相 应业 务资 格，但 属于深 圳证 券交易 所会
员 的其 他机构 ，可在 本基 金上市 后，代 理投 资者通 过深 圳证 券交易 所交易 系统 参与本 基金
的上市交易 。
4.2 注册登记 机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：周明
电话：（010 ）59378888
传真：（010 ）59378907
联系人：朱 立元
4.3 律师事务 所和经办律 师
名称：北京 市高朋律 师事务所
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 2 号南银大 厦 28 层
法定代表人 ：王磊 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
38
电话：（010 ）59241188
传真：（010 ）59241199
经办律师： 王明涛、 李勃
联系人：王 明涛
4.4 会计师事 务所和经办 注册会计师
名称：德勤 华永会计 师事务所 （特殊普 通合伙）
注册地址： 上海市延 安东路 222 号外滩 中心 30 楼
执行事务合 伙人：曾 顺福
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177
经办注册会 计师：汪 芳、吴凌 志
联系人：汪 芳
§5 基金 名称
招商标普金 砖四国指 数证券投 资基金(LOF)
§6 基金 类型
股票型证券 投资基金
§7 投资 目标
本 基金 采用指 数化 投资 方式， 通过 投资纪 律约 束和 量化 风险 管理， 力求 实现 对标的 指
数 的有 效跟踪 ，获得 与标 的指数 收益相 似的 回报。 本基 金控 制目标 为基金 净值 收益率 与标
的指数收益 率之间的 年跟踪误 差不超过6%。
§8 投资 范围 及 投资 方向
本 基 金 主 要 投 资 于 全 球 证 券 市 场 中 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 普 通 股 、 优 先
股 、存 托凭证 等权益 类证 券；银 行存款 、可 转让存 单、 回购 协议、 短期政 府债 券等货 币市
场 工具 ；政府 债券 、公司 债券 、可转 换债 券等固 定收益 类证 券；以 及基 金、ETFs 、 金融 衍
生品和中国 证监会许 可的其他 金融工具 。 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
39
本基金为股票型 指数基金， 股票等权益类 资产的投资 比例不低于基金 资产的 90 ％ ，其
中 投资 于标的 指数 成份股 、备 选成份 股的 资产占 基金资 产的 比例不 低于 80% 。现金 及到 期
日在一年以内的 政府债券的 比例不低于 基金资产净 值 的 5%，其中， 现金类资产不 包括结算
备付金、存 出保证金 、应收申 购款等。
如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许本 基金投 资其 他品 种， 基金 管理人 在控 制跟 踪误差 的
前提下，在 履行适当 程序后， 可以将 其 纳入投资 范围 。
在 保 证 流 动 性 的 前 提 下 ， 本 基 金 现 金 头 寸 可 存 放 于 境 内 ， 满 足 基 金 赎 回 、 支 付 管 理
费、托管费 、手续费 等需要， 并可以投 资货币市 场工 具。
§9 投资 策略
本基金至少 80% 以上 的资产采 用完全复 制法进行 指数 化投资， 即按照 标准普尔 金砖四国
40 指数成份股及 其权重构建 指数投资组 合，并根据 标的指数成份股 及其权重的 变化进行相
应调整。 在因 特殊情况 导致无法 获得足够 数量的股 票 时， 基金管理 人将采用 优化方法 构建最
优投资组合 的个股权 重比例， 以求尽可 能贴近目 标指 数的表现。
1、股票投资 策略
本 基金尽可 能追求基 金资产在 股票市场 上的充分 投资 。 本基金投资于 股票 等权 益类资产
的比例不低 于 基金资 产的 90% ， 其中 投资于标 的指数 成份股、 备选成份 股的资产 占基金资 产
的比例不低 于 80% 。
（1 ）股票组 合构建原 则
本基金投资 于标的指 数成份股 、 备选 成份股的 资产占 基金资产的 比例不低 于 80% ， 该部
分资产本基 金将采取 完全复制 法复制指 数进行投 资， 即按照标准 普尔金砖 四国 40 指 数成份
股及其权重 构建指数 投资组合 ，并根据 标的指数 成份 股及其权重 的变化进 行相应调 整。
（2 ）股票组 合的构建 和调整
本基金在建 仓期内， 按照 标准普尔 金砖四 国 40 指数 各 成份股的基 准权重对 其逐步买 入，
在力求跟踪 误差最小 化的前提 下， 本基金 可采取适 当 的方法降低 买入成本。 当遇到以 下情况
时， 本基金管理 人可以根 据市场的 具体情况， 对 指数 投资部分进 行适当调 整， 以便实现 对跟
踪误差的有 效控制：
a）预期标的 指数成份 股将调整 时；
b）标的指数 成份股发 生分拆、 拆股、增 发、分 红、 并购等公司 行为时；
c）指数成份 股出现流 动性问题 或者可能 发生停 牌、 退市等情况 时；
招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
40
d）其他影响 指数复制 的因素。
本基金指数 组合的调 整按照定 期调整和 不定期调 整的 方式进行。
1）定期调整
本基金所构 建的指数 化投资组 合将定期 根据所跟 踪的 标普金砖四 国 40 指数 对其成份 股
的调整而进 行相应的 跟踪调整。 本基金在 目标指数 成 分股定期调 整信息公 布前一个 月内， 根
据对调整方 案的分析 预测以及 成分股调 整对股价 影响 的分析， 在 保持较小 跟踪误差 的前提
下， 决定采取提 前调整还 是事后调 整的策略， 增 持可 能进入目标 指数的股 票， 剔除可能 被调
整出目标指 数的股票。 并 在目标指 数成分股 定期调整 信息公布后 一个月内 按照调整 后的指数
成分股及权 重构建投 资组合。
2）不定期调 整
在以下情况 出现时， 本基金将 对指数投 资组合进 行调 整：
a）当成份股 发生分拆 上市、拆 股、增发 、分红 、并 购等情况而 影响成份 股在指数 中权
重的行为时 ，本基金 将根据指 数公司的 指数调整 公告 及时对指数 投资组合 进行相应 调整；
b）根据本基 金的申购 和赎回情 况，对股 票投资 组合 进行相应调 整，从而 有效跟踪 标的
指数；
c）若个别成 份股因停 牌、流动 性不足或 受到法 规限 制等其他因 素，使得 基金管理 人无
法按照其所 占标的指 数的权重 进行购买 时， 基金管理 人将综合考 虑跟踪误 差最小化 和投资者
利益，决定 部分持有 现金或买 入相关的 替代性组 合；
d）当成份股 退市的， 相应成份 股从指数 计算中 剔除 ，本基金将 做相应调 整；
e）其他需要 调整的事 项。
3）跟踪误差 的监控与 管理
本基金将采 取事前预 测和事后 跟踪分析 的方法来 控制 基金对于基 准指数的 跟踪效果， 主
要使用业界 通用的指 数基金业 绩评价标 准， 即基金 日 跟踪偏离度 和年化跟 踪误差， 以 衡量基
金日收益率 相对基准 指数日收 益率的差 值以及该 差值 在一段时间 的波动性， 控 制的目标 为追
求上述两个 评价指标 的最小化 。
① 事前 预测：
每日， 基金 经理通过 公司使用 的投资风 险模型软 件对基金的 风险因子 和基金的 跟踪误差
进行估算：
p S F F s p p
w F F w ? ? ? ? ? ? ? ?
?
? ? 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
41
其中，
p
? ?
是基金的预 计跟踪误 差，Wp 是基 金组合中 个股 与比较基准 的权重差 异，Fs 和 ∑FxF
是风险模型 软件测算 的个股对 风险因子 的敞口和 风险 因子的协方 差矩阵。 基金 经理和风 险控
制 部门 对基金 的跟踪 误差 进行事 前的估 算， 以确保 基金 不会 在高于 基金风 险目 标的操 作运
行，并监测 主要的风 险来源。
② 事后 跟踪分析 ：
（1）每 日，基金 经理分析 基金的跟 踪偏离 度。
i i i
b p d ? ?
其中，di 是每日 跟踪偏离 度，pi 是基金 每日价格 收 益，bi 是指数每 日价格收 益。
（2）每 月末，基 金绩效与 风险评估 小组对 本基 金的运行情 况进行量 化评估。
T
d
N
i
N
i
i i
?
?
? ?
?
?
?
?1
2
1
1
其中， σ i 是基金 最近一年 的日跟 踪误差，di 是 每日 跟踪偏离度 ，N 是最 近一年交 易天数。
基金的年化 跟踪误差 ∑将根据 实际交易 的天数进 行计 算。
基金经 理将根据 基金业绩 和风险评 估报告分 析当 月的投资操 作、 组合状况 和跟踪误 差等
情况， 重点分析 基金的偏 离度和跟 踪误差产 生原因、 现金控制情 况、 标的指数 成份股调 整前
后的操作、 以及成份 股未来可 能发生的 变化等。
在正常市场 情况下， 本基 金日均跟 踪偏离度 的绝对值 不超过 0.35% ， 年跟踪误 差不超过
6.0% 。 如因指 数编制规 则调整或 其他因素 导致跟踪 偏 离度和跟踪 误差超过 上述范围， 基金管
理人应采取 合理措施 避免跟踪 偏离度、 跟踪误差 进一 步扩大。
2、债券投资 策略
作为股票型 指数基金， 本基金的 债券投资 仅为辅助 性 投资手段。 本 基金的债 券投资以 降
低基金的跟 踪误差、 管理 基金的流 动性为目 的， 同时 考虑金融衍 生品保证 金管理的 需要， 通
过采用主动 投资策略 构建海外 债券投资 组合，并 且个 券的选择不 限于金砖 四国市场 。
3、金融衍生 产品投资 策略
本基金使用 金融衍 生 工具的目 的是尽量 实现在中 国交 易日的连续 交易， 减少指 数的跟踪
误差， 在流动 性较差时 减少集中 交易带来 的冲击成 本， 而不是通过 金融衍生 工具来投 机获利。
可以不使用 金融衍生 工具时， 尽 量减少衍 生工具的 使 用。 任何金融 衍生工具 的使用将 严格遵
守指数跟踪的目 标。 金融工 具的初始保 证金不超过 基 金资产的 3%， 基金运行不使 用杠杆操
作，即 投资 组合的杠 杆比例最 高不超过 基金资产 的 100% 。 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
42
本基金至少 80% 以上 的资产采 用完全复 制法来追 踪标 的指数。 然而， 考虑到实 际投资操
作的各种情 况，我们 将 适当参 与金融衍 生产品的 投资 ， 金融衍生 品的投资 策略主要 包括 ：
（1）利用金融衍 生产品的跨 市场交易的 特点，减少 因为限制投资、 交易假期和 时差对
跟踪指数的 拖累。
（2）利用金融衍 生产品的杠 杆作用，减 少现金头寸 或者某些成份股 的交易流动 性可能
带来的跟踪 误差；
（3）利用金 融衍生产 品来对冲 一些外汇 市场汇 率的 波动造成的 跟踪误差 ；
（4）适当利 用金融衍 生产品组 合的持有 收益覆 盖一 定的基金固 定费用。
本基金对金 融衍生产 品的投资 将严格遵 守法律法 规及 监管机构的 相关规定 。
§10 投 资决 策
1、投资决策 依据
（1）须符合 国家有关 法律法规 ，严格遵 守基金 合同 及公司章程 ；
（2）维护基 金份额持 有人利益 作为基金 投资的 最高 准则。
2、投资决策 程序
（1）投资决 策委员会 定期召开 会议，提 出资产 配置 比例的指导 意见；
（2）基金经 理根据投 资决策委 员会的指 导意见 确定 具体的资产 配置方案 ；
（3）基金经 理依据指 数编制单 位公布的 指数成 份股 名单及权重 ，进行投 资组合构 建；
（4）基金经理及 风险管理部 对投资组合 的偏离度和 跟踪误差进行持 续跟踪和评 估，风
险管理部对 风险隐患 提出预警 ，基金经 理采取措 施控 制投资组合 的偏离度 和跟踪误 差；
（5）基金经理根 据指数成份 股或权重变 化情况、基 金申购赎回情况 、指数成份 股派息
情况等，适 时进行投 资组合调 整；
（6）在投资决策 过程中，风 险管理部负 责对各决策 环节的事前及事 后风险、操 作风险
等 投资 风险进 行监控 ，并 在整个 投资流 程完 成后， 对投 资风 险及绩 效做出 评估 ，提供 给投
资决策委员 会、投资 总监、基 金经理等 相关人员 ，以 供决策参考 。
§11 业 绩比 较标 准
本基金的业 绩比较基 准为：标 准普尔金 砖四国 40 总 收益指数 （S&P BRIC 40 Index （Net
TR ））收益 率
标准普尔金 砖四国 40 指 数由世界 知名指数 编制商标 准普尔 （Standard & Poor ’s ）编
制并发布。 该指数中 国家占比 最大的为 中国 （超 过 40% ） ，最小为 印度 （近 6% ） ；在行 业分招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
43
布上，金融 、能源和 材料三个 行业占比 较高 （ 合计达 到 80% ） ，指数的 国家占比 和行业占 比
都 较好 的反映 了金砖 四国 各个国 家经济 发展 和行业 发展 的现 状。从 代表性 上看 ，按上 市公
司 在当 地股票 市场 的市值 、各 国当地 交易 所指数 以及当 地货 币来计 算， 巴西和 印度有 1/3
的股票市值 ，俄罗斯 有2/3 的股 票市值， 以及香港 恒 生国企指数72% 的股票 市值入选 了金砖
四国成份股 。同时 S&P BRIC 40 指 数与各国 当地市场 最具代表 性 的股票指 数的相关 性都高于
80% ，具有良好的 市场代表性 。指数成份 股为巴西、 俄罗斯、印度和 中国四个国 家的 40 家
蓝筹公司， 所有公司 均在发达 市场证券 交易所上 市交 易 （包括香港证 券交易所 、伦敦股 票交
易所、纳斯 达克及纽 约证券交 易所） ，因此 规避了新 兴市场国家 对境外投 资者的投 资限制和
外汇管制，保证 了指数的可 投资性。指 数编制方法 规 定了成份股最低 流通市值（ 不低于 10
亿美元） 和最低 交易量 （最近 三个月日 均交易量 不低 于 500 万美 元） 等要求， 保证了指 数具
有良好流动 性。此外 ，该指数 与沪深300 指数的相 关 性仅为0.197 ，可有效 分散投资 者 单一
投资国内 A 股市场的 投资风险 。
如果标普金 砖四国 40 指数被停 止编制及 发布，或 标 普金砖四国 40 指数由 其他指数 替
代，或由于 指数编制 方法等重 大变更导 致标普金 砖四 国 40 指数不宜 继续作为 标的指数 ，或
证 券市 场上出 现其他 更合 适的指 数作为 本基 金的标 的指 数， 本基金 管理人 可以 依据审 慎性
原 则， 在充分 考虑持 有人 利益及 履行适 当程 序的前 提下 ，更 换本基 金的标 的指 数和投 资对
象，并依据 市场代表 性、流动 性、与原 指数的相 关性 等诸多因素 选择确定 新的标的 指数。
§12 风 险收 益特 征
本基金是被 动管理的 指数型基 金，主要 投资方向 为标 普金砖四国 40 指数 的成 份股及备
选 成份 股，属 于具有 较高 风险和 收益预 期的 证券投 资基 金品 种，其 预期风 险与 收益水 平高
于 债券 型基金 和混合 型基 金。并 且，本 基金 主要投 资于 以金 砖四国 为代表 的新 兴市场 ，其
风险收益水 平高于投 资于海外 成熟市场 的基金。
§13 基 金投 资组 合报 告
招商标普金 砖四国指 数证券投 资基金 （LOF ） 管理人 － 招商基金管 理有限公 司的董事 会及
董事保证本 报告所载 资料不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或重大遗 漏，并对 其内容的 真实性、
准确性和完 整性承担 个别及连 带责任。
本投资组合 报告所载 数据截至 2018 年6 月 30 日， 来 源于《 招商 标普金砖 四国指数 证 券
投资基金（LOF ）2018 年第2 季度报告》 。 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
44
1. 报告期末基 金资产组合情 况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （% ）
1
权益投资
22,966,437.19 92.19
其中：普通 股
11,255,599.52 45.18
优先 股
-
-
存托 凭证
11,710,837.67 47.01
房地 产信托凭 证
-
-
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持证 券
- -
4
金融衍生品 投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入
返售金融资 产
- -
6
货币市场工 具
- -
7
银行存款和 结算备付 金合
计
1,559,256.05 6.26
8
其他资产
385,188.33 1.55
9
合计
24,910,881.57 100.00
2. 报告期末在 各个国家（地 区）证券市 场的股票及 存托凭证投资 分布
国家 （地 区）
公允价值（ 人民币元 ）
占基金资产 净值比例 （％）
香港 10,992,981.90 45.02
美国 9,444,664.02 38.68
英国 2,528,791.27 10.36
合计 22,966,437.19 94.05
3. 报告期末按 行业分类的股 票及存托凭 证投资组合
3.1 报告 期末指数投 资 按行业分 类的股票及存托凭 证投资组合
行业类别
公允价值（ 人民币元 ）
占基金资产 净值比例 （％）
必需消费品 362,747.35 1.49
电信服务 890,687.01 3.65
房地产 406,481.19 1.66 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
45
非必需消费 品 1,597,855.98 6.54
金融 8,144,932.46 33.35
能源 3,100,570.72 12.70
信息科技 7,449,413.87 30.50
原材料 1,013,748.61 4.15
合计 22,966,437.19 94.05
3.2 报告 期末积极投 资按行业分 类的股票及存托凭 证投资组合
本基金本报 告期末未 持有积极 投资的权 益投资。
4. 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前十名股 票及存托凭 证
投资 明细
4.1 报告 期末指数投 资按公允价 值占基金资产净值 比例大小排序 的前十名股 票
及存 托凭证投资明 细
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券
代码
所在证
券市场
所属
国家
(地
区)
数量
（股）
公允价值（ 人
民币元）
占基
金资
产净
值比
例
（％）
1 ALIBABA
GROUP
HOLDIN
G-SP ADR
- BABA
US
美 国 纽
约 证 券
交易所
美国 1,993 2,446,562.55 10.02
2 TENCEN
T
HOLDIN
GS LTD
腾讯控股
有限公司
700
HK
香 港 联
合 交 易
所
香港 7,143 2,371,567.29 9.71
3 CHINA
CONSTR
UCTION
BANK-H
中国建设
银行股份
有限公司
939
HK
香 港 联
合 交 易
所
香港 348,125 2,127,905.36 8.71
4 IND BK
OF
CHINA-H
中国工商
银行股份
有限公司
1398
HK
香 港 联
合 交 易
所
香港 291,073 1,440,519.40 5.90
5 BAIDU
INC -
SPON
ADR
- BIDU
US
纳 斯 达
克 证 券
交易所
美国 731 1,175,326.51 4.81 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
46
6 CHINA
MOBILE
LTD
中国移动
有限公司
941
HK
香 港 联
合 交 易
所
香港 15,157 890,687.01 3.65
7 PING AN
INSURAN
CE
GROUP
CO-H
- 2318
HK
香 港 联
合 交 易
所
香港 13,648 830,778.60 3.40
8 V ALE
SA-SP
ADR
- V ALE
US
美 国 纽
约 证 券
交易所
美国 9,386 796,165.69 3.26
9 HDFC
BANK
LTD-ADR
- HDB
US
美 国 纽
约 证 券
交易所
美国 1,130 785,209.13 3.22
10 SBERBA
NK-SPON
SORED
ADR
- SBER
LI
英 国 伦
敦 证 券
交易所
英国 7,259 693,311.63 2.84
4.2 报告 期末积极投 资按公允价 值占基金资产净值 比例大小排序 的前十名股 票
及存 托凭证投资明 细
本基金本报 告期末未 持有积极 投资的权 益投资。
5. 报告期末按 债券信用等级 分类的债券 投资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6. 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前五名债 券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7. 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排 名的前十名资 产支持证券 投
资明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
8. 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前五名金 融衍生品投 资
明细 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
47
本基金本报 告期末未 持有金融 衍生品 。
9. 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前十名基 金投资明细
本基金本报 告期末未 持有基金 。
10.投资组合 报告附注
10.1
本 基金 本期投 资的 前十 名证券 中发 行主体 未被 监管 部门 立案 调查， 不存 在报 告编制 日
前一年内受 到公开谴 责、处罚 的证券 。
10.2
本基金投资 的前十名 股票中， 没有超出 基金合同 规定 的备选股票 库的股票 。
10.3 其他资产构成
序
号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
114,480.46
4
应收利息
95.31
5
应收申购款
72,114.56
6
其他应收款
198,498.00
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
385,188.33
10.4 报告期末持有 的处于转股 期的可转换债 券明细
本基金本报 告期末未 持有转股 期的可转 换债券。
10.5 报告期末前十 名股票中存 在流通受限情 况的说 明
10.5.1 报告期末 指数投资前 十名股票中 存在流通受 限情况的说明
本基金本报 告期末指 数投资前 十名股票 中不存在 流通 受限情况。 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
48
10.5.2 报告期末 积极投资前 五名股票中 存在流通受 限情况的说明
本基金本报 告期末未 持有积极 投资的股 票投资 。
§14 基 金的 业绩
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但投 资
者 购买 本基金 并不等 于将 资金作 为存款 存放 在银行 或存 款类 金融机 构，本 基金 管理人 不保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风
险，投资者 在做出投 资决策前 应仔细阅 读本基金 的招 募说明书。
本基金合同 生效以来 的投资业 绩及与同 期基准的 比较 如下表所示 ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩比较 基
准 收益率 标
准差④
①－③ ②－④
2011.02.11-2011.12.31 -26.10% 1.39% -19.01% 1.61% -7.09% -0.22%
2012.01.01-2012.12.31 9.34% 1.13% 13.13% 1.18% -3.79% -0.05%
2013.01.01-2013.12.31 -3.71% 1.01% -1.60% 1.06% -2.11% -0.05%
2014.01.01-2014.12.31 -5.53% 1.04% -3.14% 1.07% -2.39% -0.03%
2015.01.01-2015.12.31 -6.67% 1.32% -6.47% 1.38% -0.20% -0.06%
2016.01.01-2016.12.31 15.89% 1.14% 18.79% 1.19% -2.90% -0.05%
2017.01.01-2017.12.31 28.93% 0.81% 35.10% 0.84% -6.17% -0.03%
2018.01.01-2018.06.30 -1.95% 1.11% -0.63% 1.16% -1.32% -0.05%
自基金成立 起至 2018.06.30 0.50% 1.13% 30.26% 1.20% -29.76% -0.07%
注：本基金 合同生效 日为 2011 年 2 月 11 日 。
§15 基 金的 费用 概览
15.1 基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费（含境 外资产托 管人收 取的 费用）；
3、标的指数 使用费；
4、因基金的证券 交易或结算 而产生的费 用（包括但 不限于经手费、 印花税、证 管费、
过户费、手 续费、证 券经纪商 佣金、权 证交易的 结算 费及其他类 似性质的 费用等） ；
5、基金合同 生效以后 的信息披 露费用； 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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6、基金合同 生效以后 的会计师 费和律师 费；
7、基金份额 持有人大 会费用；
8、基金的资 金汇划费 用；
9、基金进行 外汇兑换 交易的相 关费用；
10 、与基金 缴纳税收 有关的手 续费、汇 款费等；
11 、基金上 市初费和 上市年费 ；
12 、按照国 家有关规 定可以在 基金财产 中列支的 其他 费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
15.2 基金费 用计提方法 、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
基金管理人 的基金管 理费 （如基 金管理人 委托投资 顾 问，包括投 资顾问费） 按基金资 产
净值的 0.8% 年费率计 提。
在通常情况下，基金管理费按前一 日基金资产净值 的 0.8% 年费率计提。计算方法如
下：
H＝E ×0.8% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日基 金资产 净值
基 金管 理费每 日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 管理 费划付 指
令 ，基 金托管 人复 核后于 次月 首日起 10 个工 作日内从 基金 财产中 一次 性支付 给基 金管 理
人。
2、基金托管 人的托管 费
基金托管人 的基金托 管费 （如基金 托管人委 托境外资 产托管人， 包括向其 支付的相 应服
务费）按基 金资产净 值的 0.25% 年费率 计提。
在 通常 情况 下， 基金 托管费 按前 一日 基金 资产 净值的 0.25% 年费 率计 提。 计算方 法 如
下：
H=E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托 管费每 日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 托管 费划付 指
令 ，基 金托管 人复 核后于 次月 首日起 10 个工 作日内从 基金 财产中 一次 性支付 给基 金托 管
人。
3、标的指数 使用费 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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本 基金 作为指 数基 金， 需根据 与指 数所有 人标 准普 尔指 数公 司签署 的指 数使 用许可 协
议 的约 定向标 准普尔 指数 公司支 付指数 使用 费。指 数使 用费 自基金 合同生 效之 日起开 始计
提 ，按 前一日 基 金 资产 净值的 0.06 ％年 费率计 提，且 指数 使用费 收取 下限 为每年 3 万美
元，即若不 足 3 万美 元则按照3 万美元 收取。
H=E ×0.06 ％ ÷当年天 数
H 为每日应计 提的指 数使用费
E 为前一日的 基金资 产净值
标的指数使 用费每日 计提，逐 日累计。 基金合同 生效 日起及其后的 12 个月为 第一个指
数使用费的 支付周期 ，依此类 推。基金 管理人将 于基 金合同生效 后的 45 天内 支付首个 支付
周期的指数 使用费下 限 （3 万美元 ） ，在首 个支付周 期到期后， 若根据上 述公式计 提的指数
使用费大 于 3 万美元， 基金管理 人在 45 天 内向基金 托管人发送 指数使用 费划款指 令，将超
出部 分 的指数 使用费 支付 给指数 所有人 。以 后各个 支付 周期 的指数 使用费 支付 方法依 此类
推。
如 果指 数使用 费的 计算 方法和 费率 等发生 调整 ，本 基金 将采 用调整 后的 方法 或费率 计
算指数使用 费。基金 管理人应 及时按照 《 信息披露 管 理办法》 的规 定在指定 媒体进行 公告。
此项调整无 需召开基 金份额持 有人大会 。
4、本条第 15.1 款第4 至第 12 项 费用由基 金管理人 和基金托管 人根据有 关法规及 相应
协议的规定 ，列入当 期基金费 用。
15.3 不列入 基金费用的 项目
本条第 9.1 款 约定以外的其 他费用，基 金管理人和 基金托管人因未 履行或未完全 履行
义 务导 致的费 用支出 或 基 金财产 的损失 ，以 及处理 与基 金运 作无关 的事项 发生 的费用 等不
列入基金费 用。
15.4 基金费 用调整
基 金管 理人和 基金 托管 人可协 商酌 情调低 基金 管理 费、 基金 托管费 ，无 须召 开基金 份
额持有人大 会。基金 管理人必 须最迟于 新的费率 实施 日前 3 个工 作日予以 披露。
15.5 税收
本 基金 运作过 程中 涉及 的各纳 税主 体，依 照国 家法 律法 规和 境外市 场的 规定 履行纳 税
义务。 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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15.6 与基金 销售有关的 费用
1、 申购费用
本基金的申 购费率按 照申购金 额逐级递 减， 投资人 在 一天之内如 果有多笔 申购， 适用 费
率按单笔分 别计算。 费率如下 ：
申购金额（M） 申购费率
M<100 万 1.6%
100 万≤M＜300 万 1.0%
300 万≤M＜500 万 0.8%
M ≥500 万 按笔收取，1000 元/ 笔
申购费用由 申购人承 担， 在投资 者申购本 基金份额 时 从申购金额 中扣除， 由 基金管理 人
及代销机构 收取，用 于本基金 的市场推 广、销售 、注 册登记等发 生的各项 费用。
2、赎回费用
本基金的场 外赎回费 率按照基 金份额持 有时间逐 级递 减，费率如 下：
连续持有时 间（N ） 赎回费率
N ＜7 日
1.5%
7 日≤N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.3%
N ≥2 年 0
注：1 年指 365 天，2 年为 730 天，依此 类推。
本基金场内 赎回 时， 对持续持 有期少于 7 日的 投资者 收取 1.5% 的赎回 费 ，除此 之外 ，
固定赎回费 率 0.5% 。
赎 回费 用由赎 回人 承担 ，在投 资者 赎回基 金份 额时 收取 ， 本 基金对 持续 持有 期少于 7
日的投资者 收取 的赎 回费全额 计入基金 财产 ， 除此之 外， 赎回 费用的 75% 作为注 册登记费 及
其他相关手 续费，剩 余 25%归 基金财产 所有。
3、基金管理 人官网交 易平台交 易
www.cmfchina.com 网上 交易，详细 费率标准或费 率 标准的调整请查阅 官网交易平台 及
基金管理人 公告 。
4、基金管理人可 以调整申购 、赎回费率 或收费方式 ，并最迟将于新 的费率或收 费方式招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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开始实施前3 日在至 少一种中 国证监会 指定的信 息披 露媒体公告 。
5、 基金管理人可 以在不违反 法律法规规 定及基金合 同约定的情况下 根据市场情 况制定
基金促销计 划， 经代销机 构同意后， 针 对投资者 定期 和不定期地 开展基金 促销活动。 在 基金
促销活动期 间， 基金管 理人可以 按中国证 监会要求 履 行必要手续 后， 对投资 者适当调 整基金
申购费率和 赎回费率 ，并在不 迟于促销 活动开始 日前 公告。
基金管理人 可以针对 特定投资 人 （如养老金 客户等） 开展费率优 惠活动， 届时 将提前公
告。
§16 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明
本招募说明 书依据 《中华 人民共和 国证券投 资基金法 》 、 《公开募集证券 投资基金 运作
管理办法》 、 《证券投 资基金销 售管理办 法》 、 《 证 券投资基金 信息披露 管理办法 》 及其它
有关法律法 规的要求 ，对本基 金管理人 于2018 年3 月26 日刊登 的本基金 招募说明 书进行了
更 新， 并根据 本基金 管理 人在前 次招募 说明 书刊登 后本 基金 的投资 经营活 动进 行了内 容补
充和数据更 新。
本次主要更 新的内容 如下：
1、更新了 “ 重要提示 ” 。
2、更新了 “ 绪言” 。
3、更新了 “ 释义” 。
4、在 “风险 揭示 ” 部 分，更新 了 “本基 金投资 的特 定风险 ”。
5、在 “基金的投 资 ”部分 ， 更新了 “ 投 资范围及投 资方向 ”, 更新了 “投资限制 ”,更
新了 “ 基金 投资组合 报告 ”。
6、在 “基金 管理人 ” 部分，更 新了 “ 主 要人员 情况 ”。
7 、在 “基 金份额 的申 购与 赎回 ” 部分 ，更新 了 “ 申购 与赎 回的数 额和 价格 ”, 更新 了
“ 申 购 与 赎 回 的 费 用 ”, 更 新 了 “ 巨 额 赎 回 的 认 定 及 处 理 方 式 ”, 更新了 “ 拒 绝 或 暂 停 申
购、暂停赎 回的情形 及处理 ” 。
8、更新了 “ 基金的业 绩 ”。
9、在 “基金 资产的估 值”部分 ，更新了 “暂停 估值 的情形”。
10 、在“基 金的信息 披露 ” 部 分，更新 了 “ 定期 报告 ”,更新了“ 临时报告 与公告 ” 。
11 、在“基 金托管人 ”部分， 更新了“ 证券投资 基金 托管情况 ” 。
12 、在“境 外托管人 ”部分， 更新了 “ 中银香港 概况 ”,更新了“ 重大处罚 ”。
13 、在“相 关服务机 构 ” 部分 ，更新了 “基金份 额销 售机构 ”。 招商 标普 金砖 四国 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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14 、更新了 “其他应 披露事项 ”。
招商基金管 理有限公 司
2018 年 9 月 21 日
