景顺长城量化小盘股票型证券投资基金
2018 年第1 号更新招募说明书摘要
重要提示
(一)景顺长城量化小盘股票型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人依照《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证
券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金
基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会2017年11月29日证监许
可【2017】2169号文准予募集注册。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,
并经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场
前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表
现的保证。
(五)基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额
持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金
一定盈利,也不保证最低收益。
(七) 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基
金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
(八)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,
请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的
风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资
本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量
赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,
基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基金为股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收
益的证券投资基金品种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金的
投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险
是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透
明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使基金投
资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性风险是指中小企业
私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的
可能性。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
(九)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年8月6日,有关财
务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。本更新招募书中财务数据未经审计。
基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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一、基金管理人概况
一、基金管理人概况
名
称:景顺长城基金管理有限公司
住
所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
设立日期:2003年6月12日
法定代表人:杨光裕
注册资本:1.3亿元人民币
批准设立文号:证监基金字[2003]76号
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
电
话:0755-82370388
客户服务电话:400 8888 606
传
真:0755-22381339
联系人:杨皞阳
股东名称及出资比例:
序号 股东名称 出资比例
1
长城证券股份有限公司
49%
2
景顺资产管理有限公司
49%
3
开滦(集团)有限责任公司
1%
4
大连实德集团有限公司
1%
合计
100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
康乐先生,代行董事长,董事,总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人
寿资产管理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经
理,景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表,中国国际
金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司,现任公司董事兼
总经理。
丁益女士,董事,经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师;景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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华能国际电力股份有限公司证券融资部干部,证券融资部投资关系处副处长、
处长,证券融资部副经理兼投资关系处处长;中国人民保险公司投资管理部副
总经理;中国人保资产管理有限公司党委委员、董事、总裁助理;华能资本常
务副总经理(主持工作)、党组副书记;华能资本总经理、党组副书记。现任
华能资本服务有限公司董事长、党组书记,长城证券股份有限公司董事长。
罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行
投资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年
间出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于1996至1997年间担任公会主
席。1997至2000年间,担任香港联交所委员会成员,并在1997至2001年间
担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
李翔先生,董事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公
司人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销
管理部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。
伍同明先生,独立董事,文学学士。香港会计师公会会员(HKICPA)、英
国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师
(CMA)。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,
1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同
明会计师行”所有者。
靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,
在香港马士打律师行、英国律师行C1yde&Co. 从事律师工作,1993年发起设
立信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
闵路浩先生,独立董事,经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司
科员、主任科员;中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银
行业监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员;中国小
额贷款公司协会会长;重庆富民银行行长。现担任北京中泰创汇股权投资基金
管理有限公司总裁。
2、基金管理人监事会成员
阮惠仙女士,监事,会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经
理。景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,
历任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、
亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事
务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事
务部总监。
杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现
任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
康乐先生,代行董事长职务,简历同上。
康乐先生,总经理,简历同上。
周伟达先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、
中国研究总监兼上海代表处首席代表、亚洲(除日本外)增长型股票投资负责
人、高级副总裁,友邦保险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014年
4月加入本公司,任职公司副总经理。
毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际
业务部,担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加
入本公司,现任公司副总经理。
黎海威先生,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员,
美国贝莱德集团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副
总裁,香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。
2012年8月加入本公司,现任公司副总经理。
赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同
业部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境
外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。
2016年3月加入本公司,现任公司副总经理。
吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司
证券部副经理,长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。
2003年3月加入本公司,现任公司副总经理。景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处
副科长、武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研
发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司,现
任公司副总经理。
杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院
助理审判员,南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级
经理、总监助理。2008年10月加入本公司,现任公司督察长。
4、本基金现任基金经理简历
本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争
取良好投资业绩。本基金现任基金经理如下:
黎海威先生,经济学硕士,CFA。曾担任美国穆迪KMV公司研究员,美国贝
莱德集团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁,
香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。
2012年8月加入本公司,担任量化及ETF投资部投资总监,现担任公司副总经
理;自 2013年10月起担任量化及指数投资部基金经理。具有15年海内外证券、
基金行业从业经验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理黎海威先生曾于2016年6月至2017年7月管理景顺
长城大中华混合型证券投资基金。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理黎海威先生兼任景顺长城沪深300指数增强型证券投
资基金、景顺长城量化精选股票型证券投资基金、景顺长城量化新动力股票型
证券投资基金、景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金、景顺长城沪港
深精选股票型证券投资基金、景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金
和景顺长城MSCI中国A股国际通指数增强型证券投资基金基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
无。
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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监、研究总监、基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
康乐先生,总经理;
周伟达先生,副总经理;
毛从容女士,副总经理;
黎海威先生,副总经理兼量化及指数投资部投资总监;
余广先生,总经理助理兼股票投资部投资总监;
刘彦春先生,总经理助理兼研究部总监;
陈文鹏先生,固定收益部投资总监。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田
青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加
7,283.62亿元,增幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较
上年同期增长1.30%;净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水
平实现平稳增长。
2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》“2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银
行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化
服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协
会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界
银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》
2016年世界500强排名第22位。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、
核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管
服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会
计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计
划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审
批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际
部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营
销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行
托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托
管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是
目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末,中国建
设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》
、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”
、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市
场唯一一家“最佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保
业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完
整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制
工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内
控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和
能力。
(三)内部控制制度及措施景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;
业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作
实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约
机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由
专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,
技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法
规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组
合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节
中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情
况进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与
基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监
会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基
金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
1、直销机构
名
称:景顺长城基金管理有限公司景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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注册地址:深圳市中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
办公地址:深圳市中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
法定代表人:杨光裕
批准设立文号:证监基金字[2003]76号
电
话:0755-82370388-1663
传
真:0755-22381325
联系人:周婷
客户服务电话:0755-82370688、4008888606
网
址:www.igwfmc.com
注:直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销
前置式自助前台(具体以本公司官网列示为准)
2、其他销售机构
序号 全称 销售机构信息
1 中国建设银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融
大街 25 号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
2 中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴
门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
联系人:宋亚平
客户服务电话:95566(全国)
网址:www.boc.cn
3 中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴
门内大街 55 号
法定代表人:易会满
客户服务电话:95588(全国)
网址:www.icbc.com.cn
4 交通银行股份有限公司
住所(办公)地址:上海市浦东新区银
城中路 188 号
法定代表人:彭纯
联系人:王菁
电话:021-58781234-1601
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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5 招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南
大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
6 广发银行股份有限公司
注册(办公)地址:广州市越秀区东风
东路 713 号
法定代表人:杨明生
客户服务电话:400 830 8003
网址:www.cgbchina.com.cn
7 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路
500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
联系人:高天、于慧
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
8 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号中山大
厦
法定代表人:高建平
联系人:陈丹
电话:(0591)87844211
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
9 中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴
门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
联系电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
10 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-
205 号
办公地址:天津市河东区海河东路
218 号渤海银行大厦
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
联系电话:022-58316666
传真:022-58316259
客户服务热线:95541景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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网址:www.cbhb.com.cn
11 包商银行股份有限公司
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁
大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:张建鑫
电话:010-64816038
传真:010-84596546
客服电话:95352
网站:www.bsb.com.cn
12 南京银行股份有限公司
注册(办公)地址:南京市中山路
288 号
法定代表人:林复
联系人:李冰洁
电话:025-86775317
传真:025-86775376
客户服务电话:40088-96400(全国)、
96400(江苏)
网址:www.njcb.com.cn
13 苏州银行股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区钟园
路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:葛晓亮
传真:0512-69868370
客户服务电话:0512-96067
网址:www.suzhoubank.com
14 上海农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市黄埔区中山东
二路 70 号
法定代表人:冀光恒
客户服务电话:021-962999、
4006962999
网址:www.srcb.com景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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15 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:常州和平中路
413 号
法定代表人:陆向阳
联系人:蒋姣
电话:0519-80585939
传真:0519-89995017
客户服务电话:96005
网址:www.jnbank.com.cn
16 恒丰银行股份有限公司
注册(办公)地址:中国烟台市芝罘区
南大街 248 号
法定代表人:蔡国华
联系人:李胜贤
电话:021-63890179
传真:021-63890196
客户服务电话:95395
网址:www.hfbank.com.cn
17 四川天府银行股份有限公司
注册地址:四川省南充市涪江路 1 号
办公地址:四川省成都市锦江区下东大
街 258 号
法定代表人: 邢敏
联系人:樊海波
电话:028-67676033
客户服务电话:4001696869
网址:www.tf.cn
18 长城证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南
大道 6008 号特区报业大厦 14、16、
17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:李春芳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000、400
6666 888
网址:www.cgws.com
19 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验
区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021- 38670161
客户服务电话: 95521
网址:www.gtja.com景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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20 中信建投证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区安立
路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
联系人:许梦园
电话:(010)85156398
传真:(010)65182261
客户服务电话: 4008888108/95587
网址:www.csc108.com
21 申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐
路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
22 申万宏源西部证券有限公司
注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高
新区(新市区)北京南路 358 号大成国
际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:李季
联系人:王君
电话:0991-7885083
传真:0991-2310927
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
23 国都证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区东直
门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
24 兴业证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区长
柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
传真:0591-38507538
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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25 光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
法定代表人:周健男
联系人:郁疆
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525、4008888788、
10108998
网址:www.ebscn.com
26 海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市广东路
689 号
法定代表人:周杰
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
27 安信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田
路 4018 号安联大厦 35 层、28 层
A02 单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
28 平安证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区
金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法人代表:谢永林
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
29 中国国际金融股份有限公司
注册(办公)地址:北京市建国门外大
街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
客户服务电话:400 910 1166
网址:www.cicc.com.cn景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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30 方正证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖南省长沙市芙蓉
中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:高利
联系人:胡创
电话:010-59355941
传真:010- 56437013
客服热线:95571
网址:www.foundersc.com
31 西部证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市东新街
232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服热线:95582
网址:www.westsecu.com.cn
32 华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市五四路
157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请加
拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
33 信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市
口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服热线:95321
网址:www.cindasc.com
34 华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:兰州市城关区东岗
西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890208
客户服务电话:0931-96668,
4006898888
网址:www.hlzqgs.com景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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35 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、02886690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
公司网站:www.gjzq.com.cn
36 中航证券有限公司
注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区
红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座
41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
联系电话:0791-86768681
客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
37 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三
路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址: www.cs.ecitic.com
38 长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:武汉市新华路特
8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-
999
网址:www.95579.com
39 东莞证券有限责任公司
注册(办公)地址:东莞市莞城区可园
南路一号
法定代表人:张运勇
联系人:张巧玲
电话:0769-22116572
传真:0769-22119426
客户服务电话:-95328
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40 中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:济南市市中区经七
路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315125
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
41 国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:江西省南昌市北京
西路 88 号江信国际大厦
法定代表人:徐丽峰
联系人:周欣玲
电话:0791-86281305;13803512671
传真:0791-86281305
客户服务电话: 400 8222 111
网址:www.gszq.com
42 中信证券(山东)有限责任公司
注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳
路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
联系电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
43 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号
投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路
1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
44 第一创业证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福华
一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
传真:0755-23838750
客服电话:400-888-1888
网址:www.fcsc.com景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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45 川财证券有限责任公司
注册(办公)地址:成都市高新区交子
大道 177 号中海国际中心 B 座 17 层
法定代表人:孟建军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583053
客户服务电话:028-95105118
公司网址:http://www.cczq.com
46 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开
发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路
99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:崔成
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客户服务电话:4008005000
网址:www.tfzq.com
47 中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心
三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
48 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路
336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
电话:021-53686262
传真:0086-21-53686100-7008 或
0086-21-53686200-7008
客户服务电话:4008918918、021-
962518
网址:www.962518.com
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49 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路
27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳五北四环中路盘
古大观 A 座 40-43F
法定代表人:何亚刚
联系人:齐冬妮
电话:010-59355807/13811475559
传真:010-56437013
客户服务电话:4008895618
网址:http://www.e5618.com
50 华鑫证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田
路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
B01(b)单元
法定代表人:俞洋
联系人:朱泽乾
电话:021-54967367
传真:021-54967032
客户服务电话:95323,
4001099918(全国) 021-
32109999; 029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
51 广州证券股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔19层、
20层
办公地址: 广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔19层、
20层
法定代表人: 胡伏云
联系人: 梁微
电话:020-88836999
传真:020-88836984
客户服务电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
52 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园
路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
网址:众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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53 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一
西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
54 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄
9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路
32号东码头园区C栋
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
55 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路
526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路
1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
56 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路
685 弄 37 号 4 号楼 4494
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂
尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服务电话:400 700 9665
网址:www.ehowbuy.com景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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57 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富
街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-
1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客户服务电话:4008188000
网址:www.myfund.com
58 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号
东方财富大厦 2 楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88 号金座(北楼)25 层
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977-8400
传真:021-54509953
客服电话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn
59 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号
元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭
州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8565
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
60 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区
13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心
A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-64788105
客户服务电话:400-059-8888
网址:www.zscffund.com景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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61 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号
9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号
SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人:沈伟桦
联系人:王巨明
电话:010-52855713
传真:010-85894285
客户服务电话:400-609-9200
网址:www.yixinfund.com
62 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路
66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路
66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系人:孙晋峰
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
63 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江
道 2 号厦门第一广场 15 楼
法定代表人:林松
联系人:袁艳艳
电话:0592- 3122703
传真:0592-8060771
客户服务电话:4009180808
网址:www.xds.com.cn
64 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎
村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲
6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:徐长征、林凌
电话:010-58170943,010-58170918
传真:010-58170800
客户服务电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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65 嘉实财富管理有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区世
纪大道 8 号国金中心二期 4606-10 单元
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:010-85097308
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
66 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格
科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
法定代表人:马勇
电话:0755-88394666
传真:0755-88394677
客户服务电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
67 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街
9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街
2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人: 吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312885
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
68 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达
北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲
19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:周斌
电话:010-59313555
传真:010-53509643
客户服务电话:400-8980-618
网址: www.chtwm.com
69 北京钱景基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱
街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑炜
电话:010-57418813
传真:010-57569671
客户服务电话:400-875-9885
网址:www.qianjing.com景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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70 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元
办公地址:深圳市福田区深南中路
4026 号田面城市大厦 18A
法定代表人:曾革
联系人:叶健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客户服务电话:400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
71 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同
31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民白纸坊东街
2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客户服务电话:400-6262-1818
网址:www.5irich.com
72 上海联泰资产管理有限公司
注册地址:上海自由贸易区富特北路
277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路
658 号 2 号楼 B 座 6 楼法定代表人:燕
斌
联系人:凌秋艳
电话:13636316950
传真:021-62990063
客户服务电话:400-046-6788
网址:www.66zichan.com
73 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路
336号1807-5室
办公地址:上海市黄浦区中山南路
100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:张皛
联系人:周丹
电话:021-33323999
传真:021-33323993
客户服务电话:400-820-2819
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74 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路
5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄
61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:徐鹏
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客户服务电话:400-921-7755
公司网址:www.leadfund.com.cn
75 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区北四
环西路 58 号 906 室
法定代表人:张欢行
联系人: 李昭琛
电话:010-82244185
客户服务电话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com/
76 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河
口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客户服务电话:4006411999
网址:www.taichengcaifu.com
77 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
78 深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾
一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区高新技术产业
园南七道惠恒集团二期418室
法定代表人:齐小贺
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客户服务电话:0755-83999907景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-27-
网址:www.jinqianwo.cn
79 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号
1 号楼 1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号
温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:郑毓栋
联系人:姜颖
电话:010-56409010
客户服务电话:400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
80 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号
105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
81 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路
359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼
A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路
1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客户服务电话:400-928-2266/021-
22267995
网址:www.dtfunds.com景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-28-
82 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号
2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客户服务电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
83 奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾
一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天
科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客户服务电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
84 和耕传承基金销售有限公司
注册(办公)地址:河南省郑州市郑东新
区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼
701
法定代表人:李淑慧
联系人:裴小龙
电话:0371-55213196
传真:0371-85518397
客户服务电话:400-0555-671
网址:www.hgccpb.com
85 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路
765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号
凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服务电话:4006433389
网址:www.vstonewealth.com景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-29-
86 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技
园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3 单元 11 层
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技
园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3 单元 7 层
法人代表:赖任军
联系人:刘昕霞
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
客服电话:400-930-0660
公司网址:www.jfzinv.com
87 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉
区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城
(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人:陶捷
联系人:孔繁
电话:18672739925
客户服务电话:027-87006003
网址:www.buyfunds.cn
88 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街
11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街
11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
89 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验
区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、
1103 单元
法定代表人:申健
联系人:印强明
电话:021-20219988
传真:021-20219988
客户服务电话:021-20292031
网址:https.//www.wg.com.cn景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-30-
90 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街
28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区
13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:010-57298634
客服电话:4006236060
传真:010-82055860
网址:www.niuniufund.com
91 上海中正达广基金销售有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾
大道 2815 号 302 室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
客户服务电话:400-6767-523
网址:www.zhongzhengfund.com
92 海银基金销售有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区东
方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客户服务电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
93 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾
一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道
6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服务电话:4008048688
网址:www.keynesasset.com景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-31-
94 中民财富基金销售(上海)
注册地址:上海市黄浦区中山南路
100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路
100 号 17 层
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客户服务电话:4008323291
网址:www.cmiwm.com
95 天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工
业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-
124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号
鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
电话:010-59287984
传真:010-59287825
客户服务电话:4001110889
网址:www.gomefund.com
96 北京蛋卷基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区阜通
东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:翟相彬
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客户服务电话:400 0618 518
网址:http://danjuanapp.com/
97 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园
公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路
518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客户服务电话:4008205369
网址:www.jiyufund.com.cn景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-32-
98 南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-
1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-
1 号
法定代表人:宋时琳
联系人:王旋
电话:025—86853969
传真:025—86853960
客服电话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
99 上海钜派钰茂基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城
路 2 号 24 幢 N3187 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
379 号金穗大厦 14 楼 C 座
法定代表人:胡天翔
联系人:卢奕
电话:021-50793059
传真:021-68413161
客户服务电话:4006889967
网址:http://www.jp-fund.com/
100 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤
区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号
院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
联系人:张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客户服务电话:400-810-5919
网址: www.fengfd.com
101 北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路
113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
办公地址:北京市石景山区古城西路
113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:010-52609551
传真:010-51957430
客户服务电话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn 景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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102 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路
19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路
19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
电话:010-65983311
传真:010-65983333
客户服务电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
103 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路
66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科
创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人: 陈超
联系人:江卉
电话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
客户服务电话: 95118
网址:www.fund.jd.com
104 泛华普益基金销售有限公司
注册地址: 成都市成华区建设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址:四川省成都市锦江区东大街
99 号平安金融中心 1501 单元
法定代表人: 于海锋
联系人: 王峰
电话:028-84252474
传真:028-84252474
客户服务电话:4008-588-588
网址:https://www.puyifund.com/
105 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路
687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街
33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066214
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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106 上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验
区新金桥路27号13号楼2层
办公地址: 上海市浦东新区锦康路
308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层
法定代表人: 戴新装
联系人: 朱学勇
电话:021-20538888
传真:021-20538999
客户服务电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
107 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试
验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、
03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验
区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室
法定代表人: 胡燕亮
联系人: 义雪辉
电话:021 - 50810687
传真:021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址:http://www.wacaijijin.com/
108 深圳秋实惠智基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前
湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路
2 号南银大厦 2309
法定代表人: 张秋林
联系人: 张秋林
电话:010-64108876
传真:010-64108875
客户服务电话:010-64108876
网址:http://fund.qiushicaifu.com
109 大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路
110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
1.2 号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路
110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
1.2 号
法定代表人: 王荻
联系人:方凯鑫
电话:0851-88405606
传真:0851-88405599
客户服务电话:0851-88235678
网址:www.urainf.com景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-35-
110 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)
迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-
2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同
28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人: 李修辞
联系人: 王芳芳
电话:010-59013842
传真:021- 38909635
客户服务电话:010--59013825
网址:www.wanjiawealth.com
111 北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广
中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
8 号富华大厦 F 座 12B
法定代表人:程刚
联系人: 李丹
电话:010-56176115
传真:010-56176117
客户服务电话:400-100-3391
网址:www.bjdyfund.com
112 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路
667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路
799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人:马刚
联系人:杨徐霆
电话:021-60818249
客户服务电话:95156
网址:www.tonghuafund.com
113 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大
厦 1513 室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大
厦 1513 室
法定代表人: 陈皓
联系人: 曹砚财
电话:010-58349088
传真:010-88371180
客户服务电话:0891-6177483
网址:www.xiquefund.com景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-36-
114 济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路
7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路
7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人: 杨健
联系人: 李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客户服务电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
115 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报
东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-
812)
办公地址:大连市中山区南山路 155 号
南山 1910 小区 A3-1
法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
电话:0411-66889805
传真:0411-66889827
客户服务电话:4007-903-688
116 民商基金销售(上海)有限公司
注册地址: 上海黄浦区北京东路
666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址: 上海市浦东新区张杨路
707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人: 贲惠琴
联系人: 钟伟
电话:138-2642-0174
传真:021-50206001
客户服务电话:021-50206003
网址:http://www.msftec.com/
基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求
的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
二、登记机构
名
称:景顺长城基金管理有限公司
住
所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
法定代表人:杨光裕
电
话:0755-82370388-1902景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-37-
传
真:0755-22381325
联系人:曹竞
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、陈颖华
联系人:陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:朱宏宇
经办注册会计师:许康玮、朱宏宇 景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-38-
四、基金的名称
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过量化模型精选股票,在严格控制风险的前提下,力争获取超越
业绩比较基准的投资回报,谋求基金资产的长期增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券
(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司
债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、中小企业私募债券、中期票
据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债等)、债券回购、银行存
款、同业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以
及法律法规允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%-95%,投资于
小盘股票的比例不低于非现金基金资产的80%,除股票外的其他资产占基金资
产的比例范围为5%-20%,每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合
约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等。权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-39-
管机构的规定执行。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金股票资产占基金资产的比例为80%-95%,大类资产配置不作为本基
金的核心策略。一般情况下将保持各类资产配置的基本稳定。在综合考量系统
性风险、各类资产收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、申购赎回以及
分红等因素后,对基金资产配置做出合适调整。
2、股票投资策略
(1)小盘股票的定义
本基金对小盘股票的定义如下:
对中国证券市场中所有上市交易的A股股票按照流通市值从小到大进行排
序并相加,累计流通市值达到总流通市值40%的股票纳入小盘集合;在此期间
对于未被纳入最近一次排序范围内的股票(如新股、恢复上市股票等),则依
据其流通市值或基金管理人预测的流通市值,参照最近一次排序的结果决定其
是否纳入小盘集合。
(2)个股精选
本基金主要采用三大类量化模型分别用以评估资产定价、控制风险和优化
交易。基于模型结果,基金管理人结合市场环境和股票特性,精选个股产出投
资组合,以追求超越业绩比较基准表现的业绩水平。
超额收益模型: 该模型通过构建多因子量化系统,综合评估估值、市场趋
势、盈利、企业质量、投资者情绪等多个因素,以自下而上为主,自上而下为辅,分
辨各类资产和各证券之间的定价偏差。定价偏低的资产具有投资价值,定价过
高的资产应当考虑回避。
风险模型:该模型控制投资组合对各类风险因子的敞口,包括规模、资产波
动率、行业集中度等,力求主动将风险控制在目标范围内。
成本模型:该模型根据各类资产的市场交易活跃度、市场冲击成本、印花税、景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-40-
佣金等数据预测本基金的交易成本,追求有效控制基金的换手率。
3、债券投资策略
出于对流动性、跟踪误差、有效利用基金资产的考量,本基金适时对债券
进行投资。通过研究国内外宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金
流动情况,采取自上而下的策略判断未来利率变化和收益率曲线变动的趋势及
幅度,确定组合久期。进而根据各类资产的预期收益率,确定债券资产配置。
4、股指期货、国债期货投资策略
本基金可投资股指期货、国债期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产
品。本基金投资股指期货、国债期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目
的,主要评估期货合约的流动性、交易活跃度等方面。本基金力争利用期货的
杠杆作用,降低基金资产调整的频率和交易成本。
5、中小企业私募债券的投资策略
对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研
究方面,本基金会加强自下而上的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重
通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面
判断其在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽的调研和分析。
6、资产支持证券的投资策略
本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在
行业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证
券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,
基金管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管理、
收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的
情况下,结合信用研究和流动性管理,考虑选择风险调整后收益高的品种进行
投资,以期获得长期稳定收益。
7、权证的投资策略
本基金对权证的分析判断主要从市场环境、时机、权证定价、市场供求、
发行人资质、交易冲击等方面综合考量,运用权证定价模型计算权证当前的合
理价格。本基金适时选择具有相对优势的权证并制定相应的投资计划。
九、基金的业绩比较基准
中证1000指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5%景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-41-
中证1000指数由一批规模偏小且流动性较好的股票组成,综合反映中国
A股市场中一批小市值公司的股票价格表现。由于本基金的定位是专注于小盘
股的投资,基金管理人认为,该业绩比较基准目前能够较好地反映本基金的投
资风格及风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,基金
管理人在与基金托管人协商一致后可变更业绩比较基准,报中国证监会备案并
及时公告, 无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金
品种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
基金托管人建设银行根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载
数据截至2018年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
713,103,580.09 92.46
其中:股票
713,103,580.09 92.46
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返
- -景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-42-
售金融资产
7
银行存款和结算备付金合计
55,904,002.62 7.25
8
其他资产
2,278,503.42 0.30
9
合计
771,286,086.13
100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
7,017,188.04 0.91
C
制造业
521,911,329.50 67.99
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
6,584,971.90 0.86
E
建筑业
18,414,736.58 2.40
F
批发和零售业
48,499,712.94 6.32
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
17,103,042.20 2.23
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
42,635,014.88 5.55
J
金融业
4,998,254.00 0.65
K
房地产业
23,534,381.45 3.07
L
租赁和商务服务业
2,477,082.00 0.32
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
18,767,973.60 2.44
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
1,159,893.00 0.15
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
713,103,580.09 92.90
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-43-
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 002332
仙琚制药
2,383,575 20,856,281.25 2.72
2 002373
千方科技
1,537,000 20,057,850.00 2.61
3 002115
三维通信
2,416,905 19,746,113.85 2.57
4 600590
泰豪科技
3,036,034 19,582,419.30 2.55
5 300041
回天新材
2,131,354 19,501,889.10 2.54
6 300298
三诺生物
923,967 19,107,637.56 2.49
7 603025
大豪科技
968,979 18,740,053.86 2.44
8 002140
东华科技
2,432,594 18,414,736.58 2.40
9 002455
百川股份
2,984,600 17,907,600.00 2.33
10 000524
岭南控股
1,871,230 17,103,042.20 2.23
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-44-
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金可投资股指期货、国债期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投资
股指期货、国债期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要评估期货合约的流
动性、交易活跃度等方面。本基金力争利用期货的杠杆作用,降低基金资产调整的频率和
交易成本。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金可投资股指期货、国债期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投资
股指期货、国债期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要评估期货合约的流
动性、交易活跃度等方面。本基金力争利用期货的杠杆作用,降低基金资产调整的频率和
交易成本。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1
本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-45-
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
912,277.05
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
10,514.62
5
应收申购款
1,355,711.75
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
2,278,503.42
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至
2018年6月30日。
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-46-
2018年 2月 6日
-2018 年 6月
30日
-5.66% 1.53% -12.53% 1.50% 6.87% 0.03%
2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注:基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%-95%,投资于小盘股票的
比例不低于非现金基金资产的80%,除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为5%-
20%,每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保
持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等。本基金的建仓期为自2018年2月6日基金合同生效日
起6个月。截至本报告期末,本基金仍处于建仓期。基金合同生效日(2018年2月6日)
起至本报告期末不满一年。
十三、基金的费用与税收
一、基金费用的种类景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、证券、期货等账户的开户费、账户维护费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 5个工作日内、按照指定
的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令,若遇法定节
假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 5个工作日内、按照指定
的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令,若遇法定节
假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3-9项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、与基金销售相关的费用
1基金认购费用
(1)投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产,主要用
于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者在一天
之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。认购费率表如下:
认购金额(含认购费) 认购费率
50万元以下
1.20%
50万元(含)至100万元
0.80%
100万元(含)至500万元
0.60%
500万元以上(含500万) 每笔交易1000元
(2)计算公式
本基金认购份额的计算如下:
当认购费用适用比例费率时:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
当认购费用适用固定金额时:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
认购费用、净认购金额以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,
保留到小数点后两位;认购份额的计算保留到小数点后 2位,小数点 2位以后
的部分舍去,由此误差产生的收益由基金财产承担。景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-49-
2、基金申购费用
(1)本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担,不列入基金财产,主
要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减,适用以下前端收费费率标准:
申购金额(含申购费) 申购费率
50万元以下 1.50%
50万元(含)至 100万元 1.00%
100万元(含)至 500万元 0.80%
500万元以上(含 500万) 每笔交易 1000元
(2)计算公式
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
当申购费用适用比例费率时:
净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
当申购费用适用固定金额时:
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
3、基金赎回费用
(1)本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份
额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取不低于
1.5%的赎回费,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费,
并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取不
低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有
期长于 3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎
回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人,将不低于
赎回费总额的25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其
他必要的手续费。景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。
持有期限 赎回费率
7日以内
1.50%
7日(含)-30日
0.75%
30日(含)--1年
0.50%
1年(含)-2年
0.25%
2年(含)以上
0
注:就赎回费及归基金资产比例而言,一个月指30日,1年指365日。
(2)计算公式
采用“份额赎回”方式,赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算,
基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中:
赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额?赎回费率
赎回金额=赎回总金额?赎回费用
4、基金转换费用
(1)本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,
转入时收取申购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定,申
购补差费的收取标准为:申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购
费用-转出净额在转出基金中对应的申购费用,0】。
(2)计算公式
本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入,其中:
①基金转出时赎回费的计算:
由股票基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出
时)
赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率
转出净额=转出总额-赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算:
净转入金额=转出净额-申购补差费景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净
额在转出基金中对应的申购费用,0】
转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
四、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十三、对招募说明书更新部分的说明
1、在“第三部分、基金管理人”部分,更新了基金管理人董事会成员、高
级管理人员、基金经理、投资决策委员会委员的相关信息;
2、在“第四部分、基金托管人”部分,更新了托管人的相关信息;
3、在“第五部分、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构的相关
信息;
4、在“第七部分、基金合同的生效”部分,更新了基金合同生效的相关信
息;
5、在“第八部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务”部分,更
新了基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务及基金定期定额投资计划的
相关信息;
6、在“第九部分、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告,数据截
至 2018年 6月 30日;景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-52-
7、更新了“第十部分、基金的业绩”部分,数据截至 2018年 6月 30日;
8、在“第二十一部分、对基金份额持有人的服务”部分,更新了对基金份
额持有人服务的相关信息;
9、在“第二十二部分、其它应披露事项”,更新了近期发布的与本基金有
关的公告目录,目录更新至2018年8月6日。
景顺长城基金管理有限公司
二○一八年九月二十日