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成长ETF联接(240019)

成长ETF联接:更新招募说明书摘要(2018年第2号)

华宝上证 180成长交易型开放式指数证券投资
基金联接基金招募说明书(更新)摘要
2018年第 2号
基金管理人:华宝基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司重要提示
华宝上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”) 根据中
国证券监督管理委员会证监许可[2011]496号文核准募集。本基金基金合同于2011年8月9日正式
生效。
基金管理人保证《华宝上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》
(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基
金前,需充分了解本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性
判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收
益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量
赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的
特定风险等等。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业
绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按
照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年8月9日,有关财务数据和净值表现数据截止日为
2018年6月30日,财务数据未经审计。
1一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:华宝基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼
法定代表人:孔祥清
总经理:HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)
成立日期:2003年 3月 7日
注册资本:1.5亿元
电话:021-38505888
联系人:章希
股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份,外方股东Warburg Pincus 
Asset Management, L.P.持有49%的股份。
(二) 基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
孔祥清先生,董事长,硕士,高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长,宝
钢集团财务有限公司总经理。现任华宝基金管理有限公司董事长、华宝投资有限公司副总经理、
法兴华宝汽车租赁(上海)有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事、华宝都鼎(上海)融
资租赁有限公司董事长、中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。
HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,董事,硕士。曾任加拿大TD Securities公司金融分
析师,Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝基金管理有限公司,先后担任公司营运总
监、董事会秘书、副总经理,现任华宝基金管理有限公司总经理。
Michael Martin先生,董事,博士。曾任Wachtell Lipton Rosen & Katz律师助理;第一波
士顿银行董事总经理;瑞银证券董事总经理;Brooklyn NY Holdings总裁;现任美国华平投资集
团全球执行委员会成员、全球金融行业负责人、董事总经理,美国Financial Engines董事、加
拿大DBRS董事、美国Mariner Finance董事。
周朗朗先生,董事,本科。曾任瑞士信贷第一波士顿(加拿大)分析师;花旗银行(香港)
投资银行部分析师;现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理,华融资产管理股份有
2限公司董事,上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。
胡光先生,独立董事,硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国
集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。
尉安宁先生,独立董事,博士。曾任宁夏广播电视大学讲师,中国社会科学院经济研究所助
理研究员,世界银行农业经济学家,荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管,新希望集团常务
副总裁,比利时富通银行中国区CEO兼上海分行行长,山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺
投资管理有限公司董事长。
陈志宏先生,独立董事,硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合
伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资(集团)有限公司高级顾问。
2、监事会成员
朱莉丽女士,监事,硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部;现任美国华
平集团执行董事。
杨莹女士,监事,本科。曾在三九集团、中国平安保险(集团)股份有限公司、永亨银行
(中国)有限公司、中国民生银行工作,现任华宝投资有限公司风控合规部总经理。
贺桂先先生,监事,本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理;现任华宝基金
管理有限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。
王波先生,监事,硕士。曾任上海证券报记者;现任华宝基金管理有限公司互金业务总监兼
互金策划部总经理。
3、高级管理人员
孔祥清先生,董事长,简历同上。
HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,总经理,简历同上。 
向辉先生,副总经理,硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限
公司市场部任职。2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作,先后担任公司清算登记部总经
理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。
欧江洪先生,副总经理,本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢
集团办公室(董事会办公室)主管/高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任、华宝投资有限公司总
经理助理兼行政人事部总经理、党委组织部部长,党委办公室主任、董事会秘书等职务。现任华
宝基金管理有限公司副总经理。
李慧勇先生,副总经理,硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理/所长
助理/研究执行委员会副主任/首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。
3刘月华先生,督察长,硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工
作。现任华宝基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
胡洁女士。金融学硕士。2006年6月加入华宝基金管理有限公司,先后在交易部、产品开发
部和量化投资部工作,2012年10月起任上证180成长交易型开放式指数证券投资基金、华宝上证
180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2015年5月起任华宝中证医疗指数
分级证券投资基金基金经理,2015年6月起任华宝中证1000指数分级证券投资基金基金经理。
2016年8月起兼任华宝中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2017年1月兼任华宝
标普中国A股红利机会指数证券投资基金(LOF)基金经理。2017年7月任华宝中证银行交易型开放
式指数证券投资基金基金经理。2018年6月任量化投资部副总经理。
华宝上证180成长交易型开放式指数证券投资基金的历任基金经理为余海燕女士,任职时间为
2011年8月至2012年10月。
5、权益投资决策委员会成员
刘自强先生,投资总监、华宝动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝高端制造股票型
证券投资基金基金经理、华宝国策导向混合型证券投资基金基金经理、华宝未来主导产业灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。
闫旭女士,投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、华
宝收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、华宝智
慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
胡戈游先生,助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝品质生活股票型
证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
曾豪先生,研究部总经理,华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。
蔡目荣先生,国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝资
源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。



(三) 基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责: 1、 依法募集本基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜; 42、 办理本基金备案手续; 3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、 编制中期和年度基金报告; 7、 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、 召集基金份额持有人大会; 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 12、 中国证监会规定的其他职责。 (四) 基金管理人承诺 1、 基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为 的发生。 2、 基金管理人不从事下列行为: (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产; (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5) 依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益; (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益; (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息; (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五) 基金管理人内部控制制度 1、风险管理体系 5本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合 规性风险、信誉风险和事件风险(如灾难)。 针对上述各种风险,本公司建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容: (1)搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构,建立 清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 (2)识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 (3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归 类。 (4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。定性 的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入 相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小。 (5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定标准范 围以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准;而对较为严重的 风险,则制定适当的控制措施;对于一些后果可能极其严重的风险,则除了严格控制以外,还准 备了相应的应急处理措施。 (6)监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视,并定期评价其管理绩效,在必要 时结合新的需求加以改变。 (7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级管理人 员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 (1)内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,保证内 部控制制度的有效执行。 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位, 各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作, 独立进行。 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的相互制 衡措施来消除内部控制中的盲点。 6防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部门,应 当在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严格的批准程序 和监督防范措施。 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运作成本, 保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定,并在此基础 上遵循国际和行业的惯例制订。 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每一位员 工,不留有制度上的空白或漏洞。 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和 化解风险为出发点。 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或 完善。 (2)内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完 整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术 系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 (3)督察长制度 公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。督察 长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门 委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基 金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改 建议,并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督 察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 (4)监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序 和适当的方法,进行公正客观的检查和评价。 7监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性;负责调查、评价公 司有关部门执行公司各项规章制度的情况;评价各项内控制度执行的有效性,对内控制度的缺失 提出补充建议;进行日常风险监控工作;协助评价基金财产风险状况;负责包括基金经理离任审 查在内的各项内部审计事务等。 3、基金管理人关于内部合规控制声明书 (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确; (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 二、 基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、 基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或 高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金 (一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理 计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品 丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户 提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 8截至2018年6月30日,中国银行已托管674只证券投资基金,其中境内基金638只, QDII基金36只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满 足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中 国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作 贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措 施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后 获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保 留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部 控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关 规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基 金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关 规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 三、 相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、直销机构: (1)直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 邮政编码:200120 直销柜台电话:021-38505731、38505732、021-38505888-301或302 直销柜台传真:021-50499663、50988055 9(2)直销e网金 投资者可以通过本公司直销e网金网上交易系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务,具体 交易细则请参阅本公司网站公告。直销e网金网址:www.fsfund.com。





2、代销机构: (1)中国工商银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 邮编:100140 法定代表人:易会满 联系电话:95588 客户服务电话:95588;010-66106114 公司网址:www.icbc.com.cn (2)中国农业银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 邮编:100005 法定代表人:周慕冰 联系电话:95599 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 注册地址:北京市复兴门内大街 1号 邮编:100818 法定代表人:陈四清 联系人:陈洪源 联系电话:95566 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn (4)中国建设银行股份有限公司 10办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 邮编:100033 法定代表人:田国立 联系电话:95533 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com (5)交通银行股份有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 邮编:200120 法定代表人:彭纯 联系人:曹榕 联系电话:95559 传真:(021)58408483 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 邮编:518040 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 联系电话:95555 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (7)中国民生银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公楼 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 邮编:100031 11法定代表人:洪崎 联系人:王志刚 联系电话:95568 传真:010-57092611 客户服务电话:95568 公司网址:www.cmbc.com.cn (8)渤海银行股份有限公司 办公地址:天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦 注册地址:中国天津市河东区海河东路 218号 邮编:300012 法定代表人:李伏安 联系人:王星 联系电话:400-888-8811 客户服务电话:95541 公司网址:www.cbhb.com.cn (9)平安银行股份有限公司 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047号 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 邮编:518001 法定代表人:谢永林 联系人:戴青 联系电话:95511 客户服务电话:95511-3 公司网址:www.bank.pingan.com (10)上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址:上海市中山东一路 12号 注册地址:上海市中山东一路 12号 邮编:200002 法定代表人:高国富 联系人:胡子豪 12联系电话:95528 传真:021-61162165 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (11)中信银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号 邮编:100010 法定代表人:李庆萍 联系人:王晓琳 联系电话:95558 客户服务电话:95558 公司网址:www.citicbank.com (12)安信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元 邮编:518026 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:4008-001-001 客户服务电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn (13)渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号(奥体中心北侧) 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人:王春峰 联系人:王星 联系电话:400-651-5988 传真:022-28451958 客户服务电话:400-651-5988 13公司网址:www.ewww.com.cn (14)长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17 层 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17 楼 邮编:518034 法定代表人:丁益 联系人:金夏 联系电话:400-666-6888 客户服务电话:400-6666-888 公司网址:www.cgws.com (15)长江证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 邮编:430015 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 公司网址:www.95579.com (16)德邦证券股份有限公司 办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 注册地址:上海市普陀区曹阳路 510号南半幢 9楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 传真:862168767981 客户服务电话:400-8888-128 公司网址:www.tebon.com.cn (17)东北证券股份有限公司 办公地址:长春市生态大街 6666号 注册地址:长春市生态大街 6666号 14邮编:130118 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 传真:0431-85096795 客户服务电话:95360 公司网址:www.nesc.cn (18)东海证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 传真:021-50498825 客户服务电话:95531;400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn (19)东吴证券股份有限公司 办公地址:苏州工业园区星阳街 5号 注册地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5号 邮编:215021 法定代表人:范力 联系人:陆晓 联系电话:400-860-1555 传真:0512-62938527 客户服务电话:95330 公司网址:www.dwzq.com.cn (20)光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 3楼 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:李晓皙 联系电话:95525 15传真:021-22169134 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (21)广发证券股份有限公司 办公地址:广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 法定代表人:孙树明 联系人:马梦洁 联系电话:95575 客户服务电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn (22)国都证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区东直门内大街 3号国华投资大厦 9层 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 邮编:100007 法定代表人:王少华 联系人:李弢 联系电话:400-818-8118 传真:010-84183311 客户服务电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com (23)国信证券股份有限公司 办公地址:深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16楼至 26楼 法定代表人:何如 联系人:周杨 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (24)国元证券股份有限公司 16注册地址:合肥寿春路 179号 法定代表人:凤良志 联系电话:95578 客户服务电话:4008888777或 95578 公司网址:www.gyzq.com.cn (25)海通证券股份有限公司 办公地址:上海广东路 689号 注册地址:上海淮海中路 98号 法定代表人:周杰 联系人:李楠 联系电话:95553 客户服务电话:95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com (26)恒泰证券股份有限公司 办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F 注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F 邮编:010010 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客户服务电话:400-196-6188 公司网址:www.cnht.com.cn (27)华安证券股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 邮编:230081 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 联系电话:400-809-6518 传真:0551-65161672 客户服务电话:95318 17公司网址:www.hazq.com (28)华宝证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 邮编:200120 法定代表人:陈林 传真:021-68777822 客户服务电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com (29)华福证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行上海大厦 18-19 层 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 联系电话:0591-96326 传真:021-20655196 客户服务电话:95547 公司网址:www.hfzq.com.cn (30)华泰证券股份有限公司 办公地址:南京市江东中路 288号华泰证券一号楼 注册地址:南京市江东中路 228号 邮编:210019 法定代表人:周易 联系人:马艺卿 联系电话:95597 传真:021-83387254 客户服务电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (31)江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833号 18注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号 邮编:150028 法定代表人:赵宏波 联系人:姜志伟 联系电话:400-666-2288 传真:0451-82337279 客户服务电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (32)平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:何之江 联系人:周驰 传真:0755-82435367 客户服务电话:95511-8 公司网址:www.stock.pingan.com (33)山西证券股份有限公司 办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:韩笑 联系电话:400-666-1618 传真:0351-8686619 客户服务电话:400-666-1618、95573 公司网址:www.i618.com.cn (34)上海证券有限责任公司 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 19联系电话:400-891-8918 传真:021-53686100,021-53686200 客户服务电话:021-962518 公司网址:www.962518.com (35)申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 40楼 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 邮编:200031 法定代表人:李梅 联系人:陈飙 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 公司网址:www.swhysc.com (36)西南证券股份有限公司 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 邮编:400023 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 联系电话:400-809-6096 传真:023-63786212 客户服务电话:4008-096-096 公司网址:www.swsc.com.cn (37)信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:张晓辰 联系电话:400-800-8899 传真:010-63081344 20客户服务电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (38)兴业证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号 注册地址:福州市湖东路 268号 法定代表人:杨华辉 联系人:(公邮) 联系电话:95562 客户服务电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn (39)中国银河证券股份有限公司 办公地址:中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 2-6 层 邮编:100033 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 传真:010-83574807 客户服务电话:4008-888-888或 95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (40)招商证券股份有限公司 办公地址:深圳福田区益田路江苏大厦 A 座 30楼 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 传真:0755-82943227 客户服务电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn (41)中航证券有限公司 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2号 中航资本大厦 35层 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A 栋 41层 21邮编:100102 法定代表人:王晓峰 联系人:王紫雯 联系电话:400-886-6567 传真:010-59562637 客户服务电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com (42)中国国际金融股份有限公司 办公地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人:毕明建 联系人:吕卓 传真:010-65058065 客户服务电话:400-910-1166 公司网址:www.cicc.com (43)中泰证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:秦雨晴 联系电话:95538 传真:021-20315125 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (44)中国中投证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 注册地址:深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 座第 04层、18-21 层 法定代表人:高涛 联系人:胡芷境 22传真:0755-82026539 客户服务电话:95532或 400-600-8008 公司网址:www.china-invs.cn (45)中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B 座 18层 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 客户服务电话:95587 公司网址:www.csc108.com (46)中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305 室、14层 注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305 室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 联系电话:010-60838677 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 公司网址:www.citicsf.com (47)中信证券股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 邮编:100026 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 传真:010-60833739 客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (48)中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 23注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 邮编:266000  法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 联系电话:95548 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn (49)中银国际证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 31楼 注册地址:上海浦东银城中路 200号中银大厦 39层 邮编:200120 法定代表人:宁敏 联系人:许慧琳 传真:021-50372474 客户服务电话:4006208888 公司网址:www.bocichina.com (50)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 传真:010-61840699 客户服务电话:4000618518 公司网址:https://danjuanapp.com/ (51)上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 客户服务电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (52)和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 24客户服务电话:400-920-0022 公司网址:www.licaike.com (53)上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 法定代表人:王翔 客户服务电话:400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com.cn (54)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A 座 7层 客户服务电话:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn (55)上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 客户服务电话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com (56)上海陆金所资产管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 客户服务电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com (57)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32号 C 栋 2楼 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (58)深圳腾元基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1810 注册地址:深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1810 法定代表人:曾革 联系人:杨苗苗 联系电话:400-877-899 25客户服务电话:4006-877-899 公司网址:www.tenyuanfund.com (59)上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 9楼 客户服务电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (60)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 联系人:张丽琼 客户服务电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (61)上海万得投资顾问有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座 客户服务电话:400-821-0203 (62)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 客户服务电话:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com (63)中经北证(北京)资产管理有限公司 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 客户服务电话:400-600-0030 公司网址:www.bzfunds.com (64)深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 联系电话:400-678-8887 客户服务电话:400-678-8887 公司网址:www.zlfund.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。 (二) 注册登记机构 26华宝基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 法定代表人:孔祥清 电话:38505777 传真:38505888 网址:www.fsfund.com (三) 律师事务所和经办律师 名称:通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:韩炯 联系电话:(86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 联系人:黎明 经办律师:吕红、黎明 (四) 会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021) 23238888 传真:(021) 23238800 联系人:曹阳 经办注册会计师:薛竞、曹阳 四、 基金的名称 本基金名称:华宝上证 180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金


五、 基金的类型 27本基金类型:契约型开放式 六、 基金的投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七、基金的投资范围 本基金以目标ETF、标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象,其中投资于目标ETF的资 产比例不低于基金资产净值的90%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;同时为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于新股(包括中小板、创业板及其他经中 国证监会核准上市的股票)、债券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合 中国证监会的相关规定,该部分资产比例不高于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将 其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金为目标ETF的联接基金,主要通过投资于目标ETF以达到投资目标。当本基金申购赎 回和买卖目标ETF,或基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或预期 成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,本管理人会在10个交易日内对投资组 合进行适当调整,以便实现对跟踪误差的有效控制。 本基金对标的指数的跟踪目标是:在正常情况下,本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏 离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。 1、资产配置策略 本基金主要通过投资目标ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被动式指数化投资,达到 跟踪指数的目标。因此,本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%;现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;中国证监会允许的其他金融工具的投资 比例不高于基金资产净值的5%。 282、基金投资策略 本基金对基金的投资仅限于目标ETF,现时目标ETF是上证180成长交易型开放式指数证券投 资基金。 (1)投资组合的构建 基金合同生效后,在建仓期内本基金将按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合,在目 标ETF开放申购赎回后将股票组合换购成目标ETF,使本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基 金资产净值的90%。 (2)目标ETF的投资方式 本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标ETF基金份额,也可以 通过券商在二级市场上买卖目标ETF基金份额。本基金将根据开放日申购赎回情况、综合考虑流 动性、成本、效率等因素,决定目标ETF的投资方式。通常情况下,本基金以申购和赎回为主: 当收到净申购时,本基金构建股票组合、申购目标ETF;当收到净赎回时,本基金赎回目标ETF、 卖出股票组合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股,本基金将选择 作为后续实物申购目标ETF 的基础证券或者择机在二级市场卖出。本基金在二级市场上买卖目标 ETF基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。 (3)投资组合的调整 本基金将根据申购和赎回情况,结合基金的现金头寸管理,对基金投资组合进行调整,从而 有效跟踪标的指数。 3、股票投资策略 本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资,采用被动式指数化投资的方法进行日 常管理。针对我国证券市场新股发行制度的特点,本基金将参与一级市场新股认购。 4、债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的 29债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。 5、权证投资策略 本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结 合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、 价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保 护性


的认沽权证策略等。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:95%×上证180成长指数收益率+5%×银行同业存款利率。本基金标 的指数变更的,业绩比较基准将随之变更并公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为ETF联接基金,其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。 本基金在股票基金中属于指数基金,紧密跟踪标的指数,属于股票基金中风险较高、收益与标的 指数所代表的股票市场水平大致相近的产品。 十一、基金的投资组合报告 本基金的投资组合报告所载的数据截至2018年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基 金总 资产 30的比 例 (%) 1 权益 投资 1,801,782.80 2.66 其中: 股票 1,801,782.80 2.66 2 基金 投资 61,699,847.12 91.07 3 固定 收益 投资 - - 其中: 债券 - - 资产 支持 证券 - - 4 贵金 属投 资 - - 5 金融 衍生 品投 资 - - 6 买入 返售 金融 资产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融 资产 - - 7 银行 存款 和结 算备 付金 合计 4,183,399.62 6.18 8 其他 资产 62,056.59 0.09 319 合计 67,747,086.13


100.0 0 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业 类别 公允价 值(元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农、 林、 牧、 渔业 - - B 采矿 业 25,388 .0 0 0.0 4 C 制造 业 747,44 9. 00 1.1 1 D 电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供 应业 61,332 .0 0 0.0 9 E 建筑 业 82,336 .8 0 0.1 2 F 批发 和零 售业 13,434 .0 0 0.0 2 G 交通 运输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿 - - 32和餐 饮业 I 信息 传输、 软件 和信 息技 术服 务业 25,400 .0 0 0.0 4 J 金融 业 732,01 8. 00 1.0 9 K 房地 产业 114,42 5. 00 0.1 7 L 租赁 和商 务服 务业 - - M 科学 研究 和技 术服 务业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民 服务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生 和社 会工 作 - - R 文化、 体育 和娱 - - 33乐业 S 综合 - - 合计 1,801, 78 2. 80 2.6 7 (2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股) 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( %) 1 6 0 0 5 1 9 贵 州 茅 台 3 0 0 2 1 9 , 4 3 8 . 0 0 0 . 3 3 2 6 0 1 3 1 8 中 国 平 安 3 , 1 0 0 1 8 1 , 5 9 8 . 0 0 0 . 2 7 3 6 招 5 1 0 340 0 0 3 6 商 银 行 , 9 0 0 5 5 , 9 9 6 . 0 0 . 2 3 4 6 0 1 1 6 6 兴 业 银 行 7 , 1 0 0 1 0 2 , 2 4 0 . 0 0 0 . 1 5 5 6 0 0 2 7 6 恒 瑞 医 药 1 , 3 0 0 9 8 , 4 8 8 . 0 0 0 . 1 5 6 6 0 0 8 8 7 伊 利 股 份 3 , 5 0 0 9 7 , 6 5 0 . 0 0 0 . 1 4 7 6 0 0 0 1 6 民 生 银 行 1 3 , 5 0 0 9 4 , 5 0 0 . 0 . 1 4 350 0 8 6 0 1 6 6 8 中 国 建 筑 1 5 , 0 8 0 8 2 , 3 3 6 . 8 0 0 . 1 2 9 6 0 0 0 0 0 浦 发 银 行 6 , 7 0 0 6 4 , 0 5 2 . 0 0 0 . 1 0 1 0 6 0 0 9 0 0 长 江 电 力 3 , 8 0 0 6 1 , 3 3 2 . 0 0 0 . 0 9 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 369、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 号 基 金 名 称 基 金 类 型 运 作 方 式 管 理 人 公允价值(人 民币元) 占基 金资 产净 值比 例(%) 1 上 证 180 成 长 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 指 数 型 交 易 型 开 放 式 华 宝 基 金 管 理 有 限 公 司 61,699,847.12 91.56 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 3712、 投资组合报告附注 (1)上证180成长ETF联接基金截至2018年6月30日持仓前十名证券中的招商银行 (600036)于2018年5月4日收到银保监会处罚通知。由于公司存在:(一)内控管理严重违反 审慎经营规则;(二)违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款;(三)同业投资业务违规接 受第三方金融机构信用担保;(四)销售同业非保本理财产品时违规承诺保本;(五)违规将票 据贴现资金直接转回出票人账户;(六)为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保; (七)未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目;(八)高管人员在获得任职资格核准前履 职;(九)未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务;(十)未严格审查贸易背景真实性开 立信用证;(十一)违规签订保本合同销售同业非保本理财产品;(十二)非真实转让信贷资产; (十三)违规向典当行发放贷款;(十四)违规向关系人发放信用贷款;被处以罚款。 上证180成长ETF联接基金截至2018年6月30日持仓前十名证券中的兴业银行(601166) 于2018年5月4日收到银保监会处罚通知。由于公司存在:(一)重大关联交易未按规定审查审 批且未向监管部门报告;(二)非真实转让信贷资产;(三)无授信额度或超授信额度办理同业 业务;(四)内控管理严重违反审慎经营规则,多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规; (五)同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保;(六)债券卖出回购业务违规出表;(七) 个人理财资金违规投资;(八)提供日期倒签的材料;(九)部分非现场监管统计数据与事实不 符;(十)个别董事未经任职资格核准即履职;(十一)变相批量转让个人贷款;(十二)向四 证不全的房地产项目提供融资;被处以罚款。 本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析,认为上述处分不会对公司的投资 价值构成实质性影响,因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内,本基金 投资的前十名证券的其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。(2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3) 其他资产构成 序 号 名 称 金额(元) 1 存 出 保 证 金 10,206.54 2 应 收 - 38证 券 清 算 款 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 816.11 5 应 收 申 购 款 51,033.94 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 62,056.59 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2018年6月30日,所列数据未经审计。 1、净值增长率与同期比较基准收益率比较: 39阶 段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标 准 差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ① - ③ ② - ④ 2 0 1 1 / 0 8 / 0 9 - 2 0 1 1 / 1 2 / 3 1 - 8 . 6 0 % 0 . 7 5 % - 1 4 . 5 8 % 1 . 3 2 % 5 . 9 8 % - 0 . 5 7 % 2 0 1 2 / 0 1 / 0 1 3 . 2 4 % 1 . 1 7 % 1 2 . 3 4 % 1 . 1 8 % 0 . 9 0 % - 0 . 0 1 % 401 - 2 0 1 2 / 1 2 / 3 1 2 0 1 3 / 0 1 / 0 1 - 2 0 1 3 / 1 2 / 3 1 - 8 . 9 9 % 1 . 4 5 % - 1 0 . 8 7 % 1 . 4 7 % 1 . 8 8 % - 0 . 0 2 % 2 0 1 4 / 0 1 / 0 1 5 2 . 4 4 % 1 . 2 2 % 4 9 . 2 0 % 1 . 2 3 % 3 . 2 4 % - 0 . 0 1 % 41- 2 0 1 4 / 1 2 / 3 1 2 0 1 5 / 0 1 / 0 1 - 2 0 1 5 / 1 2 / 3 1 1 . 1 8 % 2 . 2 9 % 1 . 4 0 % 2 . 3 5 % - 0 . 2 2 % - 0 . 0 6 % 2 0 1 6 / 0 1 / 0 1 - - 5 . 0 9 % 1 . 2 4 % - 6 . 3 0 % 1 . 2 6 % 1 . 2 1 % - 0 . 0 2 % 422 0 1 6 / 1 2 / 3 1 2 0 1 7 / 0 1 / 0 1 - 2 0 1 7 / 1 2 / 3 1 2 7 . 7 7 % 0 . 6 3 % 2 4 . 7 0 % 0 . 6 5 % 3 . 0 7 % - 0 . 0 2 % 2 0 1 8 / 0 1 / 0 1 - 2 - 7 . 2 6 % 1 . 0 6 % - 9 . 3 7 % 1 . 0 8 % 2 . 1 1 % - 0 . 0 2 % 430 1 8 / 6 / 3 0 2 0 1 1 / 0 8 / 0 9 - 2 0 1 8 / 6 / 3 0 6 3 . 4 0 % 1 . 3 7 % 3 7 . 0 4 % 1 . 4 2 % 2 6 . 3 6 % - 0 . 0 5 % 2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较: 华宝上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2011年8月9日至2018年6月30日) 44注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合,截至2012年2月 9日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。 十三、基金的费用 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用; (4)基金合同生效以后的信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费; (7)基金资产的资金汇划费用及开户费用; (8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下,按前一日基金资产 净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取0)的0.5%年费 率计提基金管理费。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为0.5% H为每日应计提的基金管理费 45E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分,若为负 数,则E取0 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一 致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的基金托管费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下,按前一日基金资产 净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取0)的0.1%年费 率计提基金托管费。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.1% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分,若为负 数,则E取0 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一 致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 (3)本条第(一)款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议 的规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有 人大会。 5、税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 (二)与基金有关的销售费用 1、申购费与赎回费 1)投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费率表如下: 申购金 额(单 申购 费率 46位:元) 100万 以下 1.50% 大于等 于 100万, 小于 500万 0.70% 500万 (含) 以上 1000 元/笔 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等 各项费用。 2)赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下: 持有时 间 赎回 费率 七日以 内 1.50% 七日 (含) -一年 以内 0.50% 一年 (含) -两年 0.25% 两年以 上(含) 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付 注册登记费等相关手续费。 3)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生 变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定在调整实施前在至少一种指定媒体上 公告。 2、申购份额与赎回金额的计算 471)本基金申购份额的计算 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,以申请当日基金份额净值为基 准计算,申购费用和净申购金额的计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,申购份额 的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,由此误差产生的损失由基金财 产承担,产生的收益归基金财产所有。 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中, 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用 =申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/T日基金份额净值 2)本基金赎回金额的计算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额,净赎回金额为赎 回金额扣除赎回费用的金额,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产 生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中, 赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 十三、《招募说明书》更新部分的说明 根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》 )、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝基金 管理有限公司对《华宝上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》作如 下更新: 1、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》更新了相关内容。 2、“三、基金管理人”更新了基金管理人的相关信息。 3、“四、基金托管人”更新了基金托管人的相关信息。 4、“五、相关服务机构”更新了代销机构的相关信息。 5、“九、与基金管理人管理的其他基金转换”更新了本基金与其他基金转换的相关内容。 6、“十、基金的投资”更新了截至2018年6月30日的基金的投资组合报告。 487、“十一、基金的业绩”更新了截至2018年6月30日的基金业绩数据。 8、“二十三、其他应披露事项”对本报告期内的相关公告作了信息披露。 上述内容仅为摘要,须与本基金《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。





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2018年9月20日 49