NCF环保B:不定期份额折算的风险提示公告查看PDF公告
新华中证环 保产业指 数分级证 券投资 基金 不定期份额 折算的风 险提示公 告 根据 《新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》 (以下简称 “基 金合同” ) 中关于不定期份额折算的相关规定 , 当新华中证环保产业指数分级证 券投资基金( 以下简称 “本基金” ) 之 B 份额的基 金份额参考净值小于或等于 0.2500 元时,新华环保份额、新华环保 A 份额(场内 简称:NCF 环保 A ,基金代码: 150190 )和新华环保 B 份额(场内简称:NCF 环保 B ,基金代码:150191 )将 进行不定期份额折算。 由于近期 A 股市场波动较大,截至 2018 年 9 月 18 日,新华环保 B 份额的 基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件, 因此本基金管理人 敬请投资者密切关注新华环保 B 份额近期的 参考净值波动情况,并警惕可能出 现的风险。 一、针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下: (一)由于新华环保 A 份额、新华环保 B 份 额折算前可能存在折溢价交易 情形,不定期份额折算后,新华环保 A 份额、 新华环保 B 份额的折溢价率可能 发生较大变 化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。 (二)本基金新华环保 B 份额表现为高风险 、高预期收益的特征,不定期 份额折算后其杠杆倍数将大幅降低, 将恢复到初始杠杆水平。 相应地, 新华环保 B 份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度 也会大幅减小。 (三)由于触发折算阀值当日,新华环保 B 份额的基金份额参考净值可能 已低于阀值, 而折算基准日在触发阀值日后才能确定, 此折算基准日新华环保 B 份额的基金份额参考净值可能与折算阀值 0.2500 元有一定差异。 (四)新华环保 A 份额表现为低风险、收益 相对稳定的特征,但在 不定期 份额折算后新华环保 A 份额持有人的风险收 益特征将发生较大变化,由持有单 一的较低风险收益特征新华环保 A 份额变为 同时持有较低风险收益特征新华环 保 A 份额与较高风险收益特征新华环保份额的情况, 因此新华环保 A 份额持有 人预期收益实现的不确定性将会增加。 二、本基金管理人的其他重要提示: (一) 根据深圳证券交易所的相关业务规则, 场内份额数将取整计算 (最小 单位为 1 份) , 舍去部分计入基金资产, 持有 极小数量新华环保份额、 新华环保 A 份额、新华环保 B 份额的持有人存在折算 后份额因为不足 1 份而被强制归入 基金资产的风险。 (二) 为保证折算期间本基金的平稳运作, 基金管理人可根据深圳证券交易 所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停新华环保 A 份额与新 华环保 B 份额的上市交易和新华环保份额的申购及赎回等相关业务。届时本基 金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。 投 资 者 若 希 望 了 解 基 金 不 定 期 份 额 折 算 业 务 详 情 , 请 登 录 本 公 司 网 站 (www.ncfund.com.cn ) 查 询 或 阅 读 本基 金 的基 金合 同 及 《 新 华中 证 环保 产 业指 数 分级证券投资基金 招募说明书》 (以下简称 “招募说明书” ) 或者拨打本公司客 服电话:400-819-8866。 (三) 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行承担。 投资有风险, 选择须谨慎。 敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相 关法律文件。 本基金管理人充分重视投资者教育工作, 以保障投资者利益为己任, 特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险, 慎重考虑、 谨慎决策, 选 择与自身风险承受能力相匹配的产品, 做理性的基金 投资者, 享受长期投资理财 的快乐! 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2018 年 9 月 19 日