金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018 年 2 号）
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇一八年九月金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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重要提示
金元惠理惠利保本混合型证券投资基金（下简称“惠利保本基金”）根据 2012 年 11 月 6 日中国
证券监督管理委员会（下简称“中国证监会”）《关于核准金元惠理惠利保本混合型证券投资基金募
集的批复》（证监许可[2012]1456 号）进行募集。
截至 2014 年 12 月 8 日，惠利保本基金的累计收益率为 15.3%，满足《金元惠理惠利保本混合型
证券投资基金基金合同》基金合同（以下简称“惠利保本基金基金合同”）约定的第一个保本周期提
前结束的条件，2015 年 1 月 7 日为金元惠理惠利保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期日。由
于不符合保本基金存续条件，按照惠利保本基金基金合同的约定，惠利保本基金保本周期到期后转型
为债券型基金，名称相应变更为“金元惠理丰祥债券型证券投资基金”。经与基金托管人协商一致，
基金管理人对《金元惠理惠利保本混合型证券投资基金基金合同》进行了修改，修订后的《金元惠理
丰祥债券型证券投资基金基金合同》和《金元惠理丰祥债券型证券投资基金托管协议》等文件已报中
国证监会备案，并于 2015 年 1 月 5 日在公司网站与中国证监会指定报刊上公告，修订后的《基金合
同》于 2015 年 1 月 14 日起生效。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规
的规定，并经基金管理人和基金托管人协商一致，本基金于 2015 年 7 月 15 日由“金元惠理丰祥债券
型证券投资基金”更名为“金元顺安丰祥债券型证券投资基金”，基金合同及托管协议同时做相应修
订变更。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国
证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，
应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出
现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个
别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理
人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 08 月 04 日，有关财务数据和净值表现截止日
为 2018 年 06 月 30 日。金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金元顺安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
成立日期：2006 年 11 月 13 日
法定代表人：任开宇
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222 号
经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭证经营）
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 3.4 亿元
存续期间：持续经营
联系人：孙筱君
联系电话：021-68882850
股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海泉意金融信息服务有限公司占公司
总股本的 49%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公
司的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程
中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资
产的投资运作。
董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 8 名董事组成，其中
3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公
司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 4 名监事组成，其中包括 2 名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资部、固定收
益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、专户理财部、北京分公司（筹）、华东营销中心、
华南营销中心、华北营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核
部、资产管理部、金融同业部、创新投资部、金融市场部、资本市场部和投资部等 23 个职能部门。
此外，公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会，公司总经理
下设投资决策委员会和风险控制委员会。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，
金元证券有限公司投行总监。2008 年至今，任金元证券股份有限公司副总裁；2017 年 9 月至今,任金
元证券股份有限公司调研员；2010 年 7 月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 9 月至今，
出任金元顺安基金管理有限公司董事长。
史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券有限公司审计
师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事
长。2007 年至今，任金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、副监事长。
冷天晴先生，董事，副董事长，学士学位。曾长期在军区部队服役，主要从事军队内部的管理工
作，后相继于多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职务，于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月年任云
南工投集团动力配煤股份有限公司总经理，现担任云南九天投资控股集团有限公司总经理，主持公司
的全面工作，此外兼任云南滇中供应链管理有限公司执行董事、深圳滇中商业保理有限公司执行董事。
具有丰富的企业业务开拓、经营管理经验。
李宪英先生，独立董事，硕士学位。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所律师，现
任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。
张屹山先生，独立董事。吉林大学资深教授，曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院
任副教授，日本关西学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事；1992 年 5 月，出任吉林大
学商学院院长、博士生导师。
张嘉宾先生，董事，公司总经理，兼任子公司董事长，工商管理硕士。曾任深业美国公司（新泽金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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西）副总裁，瑞银华宝（纽约）业务经理，富国基金管理有限公司总经理助理、市场总监，信诚基金
管理有限公司副总经理、首席市场官，中国光大资产管理有限公司（香港）首席运营官，民生加银基
金管理有限公司总经理。
潘书鸿先生，独立董事，学士学位。曾于 1995 年至 1999 年任上海功茂律师事务所行政主管，于
1999 年至 2006 年任上海崇林律师事务所（后更名为上海海之纯律师事务所）行政主管，此后自
2006 年至今在上海恒建律师事务所担任主任律师、首席合伙人。另外，潘书鸿先生自 2013 年至今在
第十届上海律师协会担任副会长，自 2016 年至今在上海仲裁委员会担任仲裁员。
栗旻先生，董事，硕士学位。曾长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位，自 1996 年始至
2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部/ 国际业务部担任副总经理、总经理，在农行云
南省分行下属的支行担任副行长、行长等职务。自 2012 年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理
至今。其长期在银行系统及非银金融领域工作，并在多个岗位担任管理职位。
2、基金管理人监事会成员
郭长洲先生，监事会主席，本科学位，金元证券股份有限公司财务总监、财务部总经理。曾任山
东济南乾聚会计师事务所经理、BDO 利安达会计师事务所业务经理、航港金控投资有限公司业务经理，
历任首都机场集团公司业务经理、首都机场财务有限公司总经理助理、首都机场地产集团有限公司财
务部总经理、财务总监。
李春光先生，监事，硕士学位，具有上海证交所颁发的董秘资格证书。曾于 2005 年至 2015 年在
云南凌云律师事务所担任律师，自 2015 年至今在上海泉意金融信息服务有限公司担任副总经理。
陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管理有限公司信息技
术部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。
洪婷女士，员工监事，本科学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监。曾任职于昆山组合服
饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。
3、管理层人员情况
任开宇先生，董事长，简历同上。
张嘉宾先生，总经理，简历同上。
凌有法先生，督察长，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债券业务部高级
经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究员，首都机场
集团公司资本运营部专家。金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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符刃先生，副总经理，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理，香港海信投资有限公
司总经理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。
邝晓星先生，副总经理，学士学位。曾任海南省国际信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理，
金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司财务总部经理助理，历
任金元证券有限责任公司基金筹备组成员。
李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理，中国民生银行
石家庄分行历任金融市场部总经理助理（主持全面工作）、金融市场部副总经理（主持全面工作）。
陈嘉楠女士，副总经理，硕士学位。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司创新金融部副总经
理，西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总经理助理，联想集团有限公司高级经理。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理：
周博洋先生，金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基
金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金和金元顺安沣顺定期开放
债券型发起式证券投资基金的基金经理，兰卡斯特大学理学硕士。曾任上海新世纪资信评估投资服务
有限公司助理分析师，上海证券有限责任有限公司项目经理。2014 年 8 月加入金元顺安基金管理有限
公司。6 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
（2）历任基金经理：
李杰先生：2013 年 2 月至 2018 年 2 月。
5、投资决策委员会成员的姓名和职务
张嘉宾先生，总经理，简历同上。
周博洋先生，基金经理，简历同上。
闵杭先生，总经理助理，投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新经济主
题混合型证券投资基金和金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的基金经理，上海交通大学工学学士。
曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理，申银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总
监。2015 年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基
金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安桉泰债券型证券投
资基金的基金经理。24 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
孔祥鹏先生，金元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金经理，北京大学理学硕士。曾任上金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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海市盟洋投资管理有限公司投资部研究员，中山证券有限责任公司研究所研究员，德邦证券有限责任
公司研究所研究员。2015 年 5 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理，6 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
侯斌女士，金元顺安核心动力混合型证券投资基金的基金经理，上海财经大学经济学学士。曾任
光大保德信基金管理有限公司行业研究员。2010 年 6 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任高级行
业研究员，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，金元顺安核心动力混合型
证券投资基金基金经理助理，金元顺安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混
合型证券投资基金和金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的基金经理。16 年基金等金融行业从业经
历，具有基金从业资格。
缪玮彬先生，总经理助理，金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安元启灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，复旦大学经济学硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理，宝盈
基金管理有限公司研究员，金元证券有限责任公司资产管理部总经理助理，联合证券有限责任公司高
级投资经理，华宝信托投资有限责任公司投资经理。2016 年 10 月加入金元顺安基金管理有限公司，
历任金元顺安价值增长股票型证券投资基金的基金经理。20 年基金等金融行业从业经历，具有基金从
业资格。
郭建新先生，金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安桉泰
债券型证券投资基金的基金经理，西南财经大学经济学硕士。曾任河北银行股份有限公司资金运营中
心债券交易经理。2016 年 9 月加入金元顺安基金管理有限公司。8 年证券、基金等金融行业从业经历，
具有基金从业资格。
苏利华先生，金元顺安金元宝货币市场基金和金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金
的基金经理，上海交通大学应用统计学硕士。曾任内蒙古自治区农村信用社联合社债券交易员。
2016 年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。6 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资
格。
贾丽杰女士，金元顺安价值增长混合型证券投资基金和金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理，清华大学理学硕士。曾任渤海证券股份有限公司研究员，中国长城资产管理公司
投资经理，东兴证券投资有限公司投资经理，渤海人寿保险股份有限公司投资经理。2018 年 2 月加入
金元顺安基金管理有限公司。8 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
张博先生，金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，北京邮电大学工学博士。
曾任普天信息技术研究院有限公司产业研究员，渤海证券股份有限公司高级研究员，天安财产保险股金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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份有限公司投资经理助理，中信保诚人寿保险有限公司投资经理。2018 年 3 月加入金元顺安基金管理
有限公司。8 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经证监会认定的其他机构代为办理基金份额的募集、申购、赎
回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作
基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产
和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得
委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件
的规定；
10、按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12、编制季度、半年度中期和年度基金报告；
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他
有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，
其赔偿责任不因其退任而免除；
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23、建立并保存基金份额持有人名册；
24、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决定；
26、不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
27、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资
于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
28、法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》及其他法律法规的行为，并承诺建立健
全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有
效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行
业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息；
（8）违反证券交易所业务规则，扰乱市场秩序；
（9）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（10）其他法律、法规及中国证监会禁止的行为。
（五）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到
决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执
行。金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、
其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的
控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、
利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，建立风险控制优先、
风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司
规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的执行中，“四
眼”原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信
息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。
公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规培训、制度教育、执业操
守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章
制度、岗位职责与操作流程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。
（2）风险评估
公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等进行
识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风
险实现定量分析和管理。通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效
评估的信息技术平台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。
（3）内控机制
公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违反决策程序的
随意决策行为的发生。
操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线，以相关
部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以监察稽核部、风险管理委员会、督察长对金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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公司各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立内部违规违
章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制定公司授权管
理制度，并严格区分业务授权与管理授权。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司
员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
（5）监督与内部稽核
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评
价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管
理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员
具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制制度。金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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二、基金托管人
（一）基金托管人情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国
农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份
有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国
城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型
国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》
世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行
一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实
施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络
和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，
2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托
管业务国际内控标准（ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提
升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年
再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳
资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债
登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予
的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银
行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，
2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、
客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内
控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成员
专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，
精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018 年 06 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共
425 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运
作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、
及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业
务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以
保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检
查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制
严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和
禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、
基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进
行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基
金管理人并报中国证监会。金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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三、相关服务机构
（一）直销机构
金元顺安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
法定代表人：任开宇
邮政编码：200120
电话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人：孙筱君
客户服务专线：400-666-0666 、021-68881898
公司网址：www.jysa99.com
（二）代销机构
1、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：张伟
联系电话：010-85109230
传真：010-85109219
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2、中国工商银行股份有限公司金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
联系电话：010-66107909
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
联系人：张静
联系电话：010-67596219
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
4、交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张作伟
联系电话：021-58781234-1740
传真：021-58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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5、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 8 楼
法定代表人：李建红
联系人：于菲
联系电话：0755-83161095
传真：0755-83195050
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系电话：021-61614467
传真：021-63604199
联系人：姚磊
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
7、金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
客服电话：4008-888-228金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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公司网址：www.jyzq.cn、www.goldstate.com.cn
8、中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：400-8888-108 、95587
联系人：许梦园
联系电话：010-85156398
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
9、申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
联系人：黄莹
联系电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523、4008895523
网址：www.swhysc.com、www.sywg.com
10、兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
联系人：乔琳雪金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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联系电话：021-38565547
客服电话：95562、0591-87580107
网址：www.xyzq.com.cn
11、长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号
法人代表人：尤习贵
客服电话：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
联系电话：021-68751860
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
12、国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人：蔡咏
联系电话：0551-2246273
传真：0551-62272100
联系人：陈琳琳
客服电话：95578、0551-6220714
公司网站：www.gyzq.com.cn
13、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
客服电话：95521金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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联系人：钟伟镇
联系电话：021-38676767
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
14、海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系电话：021-23219275
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553、4008888001
公司网址：www.htsec.com
15、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄蝉君
联系电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
客服电话：95565、400-8888-111
公司网址：www.newone.com.cn
16、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦、深圳市福田区中心三路 8 号中信建投证
券大厦金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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法定代表人：张佑君
联系人：秦夏
联系电话：010-60838995
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
17、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
联系电话：0532-85022026
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
18、光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：李晓皙
联系电话：021-22169111
传真：021-22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
19、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系电话：010-66045152
传真：010-66045500
联系人：尹伶
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com、www.jjm.com.cn
20、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
联系电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
21、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
联系电话：021-38509680
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
22、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F、上海市浦东新区峨山路
91 弄陆家嘴软件园 10 号楼 7 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-26888888-37494
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn/
23、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
联系电话：（010）66568292
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 、95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
24、深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
联系电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
25
公司网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
25、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：010-85650628
客服电话：400-920-0022 、021-20835785
公司网址：www.hexun.com
26、上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：何昳
联系电话：021-20691922
客服电话：400-820-2899
传真：021-58787698
网址：www.erichfund.com
27、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：徐汇区龙田路 88 号 26 楼
法定代表人：其实
联系人：朱玉
联系电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188 、4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn、fund.eastmoney.com金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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28、北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 soho25 层 2507
法定代表人：周斌
联系人：陈霞
联系电话：15249236571
客服电话：4008-980-618
公司网址：www.chtwm.com
29、北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
联系电话：010-57418813
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com、fund.qianjing.com
30、海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16F
法定代表人：刘惠
联系人：何春燕
联系电话：021-80133528
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
31、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：张彦
联系人：张燕
联系电话：010-58325388
客服电话：400-166-1188
公司网址：www.jrj.com.cn
32、兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：曾鸣
联系电话：021-52629999-218906
客服电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
33、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
联系人：吴杰
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
34、上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：金佶金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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联系人：陈云卉
联系电话：8621-33323999-5611
客服电话：400-820-2819
公司网址：www.chinapnr.com
35、上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
客服电话：4008-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
36、申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：韩志谦
联系人：唐岚
联系电话：010-88085258
传真：010-88085195
客服电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
37、中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街国贸写字楼 2 座 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
29
联系电话：010-65051166-6493
客服电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com 、jw.cicc.com.cn
38、上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦江国际金融广场 53 楼（上海虹口区大名路 1098 号）
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
联系电话：18516109631
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadbank.com.cn 、a.leadfund.com.cn
39、大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼、南京市建邺区江东中路 222 号奥
体中心（西便门）文体创业中心
法定代表人：袁顾明
联系人：赵明
联系电话：021-20324155
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
40、上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
联系电话：021-52822063-8102金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
30
客服电话：400-166-6788
公司网址：www.91fund.com.cn
41、北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：徐晓荣
联系电话：010-58170876
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
公司网址：www.shengshiview.com
42、中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
联系电话：010-60833754
传真：010-57762999
客服电话：400-9908-826
公司网址：www.citicsf.com
43、华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7—8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层（福州行政部）、北京朝阳区朝阳门北大
街 20 号兴业银行大厦 22 层（北京总部）、上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招行上海大厦 18 至
19 层（上海总部）
法定代表人：黄金琳金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
31
联系人：王虹
电话：021-20655183
客服电话：400-88-96326 、96326（福建）
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
44、天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
联系人：许艳
联系电话：010-59287105
传真：010-59287825
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
45、宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：中国浙江宁波市宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：于波涛
联系电话：0574-87050038
客服电话：96528、086-574-89068221 （值班电话）、086-574-87050028（投资者关系）
公司网址：www.nbcb.com.cn
46、北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
32
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
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47、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：姜焕洋
联系电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
公司网址：www.haojiyoujijin.com
48、上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：孙骏
联系电话：021-51327185
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
49、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
法定代表人：江卉
联系人：赵德赛金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
33
联系电话：18600280556
客服电话：4000988511/4000888816
公司网址：http://fund.jd.com
50、珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
51、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号
4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
联系电话：027-87006009-8003
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
52、上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉薇
联系电话：13774232592金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
34
客户服务电话：400-6767-523
公司网址：www.zzwealth.cn
53、北京植信基金销售公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠和南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
联系电话：010-56075718
客户服务电话：4006-802-123
公司网址：www.zhixin-inv.com
54、上海大智慧股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：江恩前
联系电话：021-20219988
传真：021-20219988
客户服务电话：021-20219988
公司网址：www.wg.com.cn
55、一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
联系电话：010-88312877
客户服务电话：4006-802-123
公司网址：www.yilucaifu.com金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
35
56、世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40－42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40－42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客户服务电话：400-832-3000
公司网址：www.csco.com.cn
57、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
联系人：刘美薇
联系电话：010-85870662
客户服务电话：400-819-9858
公司网址：www.datangwealth.com
58、上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：李鑫
联系电话：021-65370077
客户服务电话：021-65370077
公司网址：www.fofund.com.cn
59、奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
36
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
联系电话：0755-89460500
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifanstps.com.cn
60、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE（凯恩斯）
法定代表人：高锋
联系人：廖嘉琪
联系电话：0755-82880158
客户服务电话：400-804-8688
公司网址：www.foreseakeynes.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（三）注册登记机构
名称：金元顺安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
法定代表人：任开宇
电话：021-68881801
传真：021-68881875金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
37
（四）律师事务所
名称：上海通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31356000
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、王利民
（五）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
法人代表：葛明
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：印艳萍
经办注册会计师：汤骏、印艳萍金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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四、基金的名称
金元顺安丰祥债券型证券投资基金
五、基金类型
债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
在强调基金资产安全性的基础上，追求基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债、金融债、公司债、企业债、
可转换公司债券、债券回购，央行票据、短期融资券、资产支持证券等，以及中国证监会允许基金投
资的其它固定收益类金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有现金或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购或增发新
股，持有的因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证和因投资分离交易可转债所形
成的权证应在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。
此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入本基金的投资范围。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
基于“自上而下”的原则，本基金采用久期控制下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、
兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。经过对历史数据的统计分析发现，债券市场收益
率受到宏观经济形势和债券市场供需两方面不同程度的影响，因此本基金在债券投资过程中，将在分
析和判断宏观经济指标与债券收益率之间的数量关系、市场利率变化和期限结构、信用利差状况和债金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
39
券市场供求关系等因素的基础上，动态调整组合久期和债券的结构，构建和调整固定收益投资组合，
获取稳健收益。
2、债券投资主要策略
在债券资产配置方面，本基金采用类属配置、久期管理、收益率曲线配置、相对价值配置等方法
决定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置方案。
（1）类属配置就是通过对债券基准收益率的研究以及各类属债券之间利差的历史变化特征进行
分析，寻找当前的市场投资机会。具体来说，在中国债券市场，根据发行人的不同，一般可以分为国
债、金融债、央行票据和企业债。当金融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时，买入金融
债，卖出国债；当金融债和国债之间的信用利差缩小到历史水平下限时，买入国债，卖出金融债。对
于央票和企业债的策略也采取相同策略。本基金通过对上述两个变量的分析，来确定这四类券种在债
券组合中最优的配置比例。
（2）久期管理就是债券分析员通过对 GDP 增长速度、财政政策和货币政策的变化、通货膨胀的
变动趋势分析，运用数量模型判断未来利率走势，提出债券投资组合的久期的建议。当预测未来市场
利率将上升时，降低组合久期；当预测未来利率下降时，增加组合久期。久期管理的主要目的是通过
久期的主动管理来增加债券部分的投资收益率。
（3）收益率曲线配置是指通过对央行政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素
的分析来预测收益率曲线形状的可能变化，从而通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、
长期债券间确定比例。收益率曲线反映了债券的期限与收益率之间的关系，它随着时间的变化而改变。
本基金通过预测收益率曲线形状的变化，调整整个债券投资组合中长短期品种的比例以获得投资收益。
当收益率曲线发生陡峭化变形的时候，减少长期债券比重，增加短期债券比重；当收益率曲线发生平
坦化变形的时候，则增加短期债券，减少长期债券。
（4）相对价值配置是指在市场中寻找其他各个指标相同而某一指标相对更具有投资价值的债券，
并进行投资。在此策略中，本基金主要衡量这样几方面的指标：流动性、信用度、收益率等。举例来
说，当某一组债券具有相同流动性和收益率时，则选取其中信用度更高的债券；当某一组债券具有相
同信用度和收益率时，则选取其中流动性更好的债券。或者，衡量债券与市场公允收益率之间的差距。
当某组债券偏离市场公允价值时，则抛出其中高估的，买入其中低估的债券；
（5）基于信用策略的配置是指信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切
相关。本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析和公司发展
前景分析等细致的调查研究，依靠本基金内部信用评级系统建立信用债券的内部评级，分析违约风险金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
40
及合理的信用利差水平，对信用债券进行独立、客观的价值评估。
3、债券选择
本基金的债券选择通过如下三个环节：数量小组初步筛选、债券分析员研究和集体讨论。
本基金在选择单个企业债券时，将注重信用风险的分析。信用风险是发行人对其发行的债券到期
时不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。根据不同的信用风险，债券有不同的风险溢价。一
般来看，国债的信用风险最低，金融债和市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评
级机构评定，而国内目前的债券信用评级体系尚待完善。目前，在 AA 级以上的企业债券中，信用风
险也参差不齐。因此在个券选择时，仍需要对发行人的基本面进行系统的调研与分析，重点是企业现
金流与资产负债比率等指标。即使是今后有了完善的信用评级体系，采取独立的内部信用分析，仍能
更准确地对相同信用等级的债券加以细分。
4、现金管理
在现金管理上，本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理，及时满足本基金运作中的流
动性需求。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：中债综合指数。
中债综合指数由在沪深证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债、央行票据、及企
业短期融资券所构成。由于本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，并以资产的长期
稳定增值为目标，因此以中债综合指数作为本基金的业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投
资目标、投资策略以及投资业绩。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述基准停止计算编制或更改名称，上述业绩比较基准
不适用本基金，或者出现更权威的能够表征本基金风险收益特征的业绩基准，本基金管理人可以依据
维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基
准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒介
上予以公告。
十、风险收益特征
本基金系债券型基金，属于基金中的较低预期风险较低预期收益的品种，其预期风险收益水平高
于货币市场基金，低于股票型基金及混合型基金。金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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十一、投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2018 年 9 月 4 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 06 月 30 日。
1、期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 197,856,752.76 97.40
其中：债券 197,856,752.76 97.40
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 3,003,939.93 1.48
8 其他资产 2,279,582.18 1.12
合计 203,140,274.87 100.00
2、期末按行业分类的股票投资组合金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
3、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,484,848.00 13.26
其中：政策性金融债 20,484,848.00 13.26
4 企业债券 34,902,100.00 22.60
5 企业短期融资券 20,053,000.00 12.98
6 中期票据 69,124,000.00 44.76
7 可转债（可交换债） 53,292,804.76 34.51
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 197,856,752.76 128.11
5、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）
1 113013 国君转债 114,830 11,633,427.30 7.53金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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2 180205 18 国开 05 100,000 10,487,000.00 6.79
3 101800286 18 晋能 MTN003 100,000 10,095,000.00 6.54
4 041800107 18 兴发 CP001 100,000 10,038,000.00 6.50
5 011800400 18 新中泰集 SCP002 100,000 10,015,000.00 6.48
6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期有未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
44
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（3）期末其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 5,492.38
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,274,089.80
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
合计 2,279,582.18
（4）本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 113013 国君转债 11,633,427.30 7.53
2 132002 15 天集 EB 7,486,072.00 4.85
3 128028 赣锋转债 5,477,347.54 3.55
4 128024 宁行转债 4,739,879.10 3.07
5 113011 光大转债 4,528,037.60 2.93
6 128021 兄弟转债 4,264,923.66 2.76
7 110041 蒙电转债 2,215,080.00 1.43
8 128022 众信转债 2,076,008.40 1.34
9 128029 太阳转债 750,650.86 0.49
（5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
45
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2018 年 06 月 30 日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
基金成立至
2013-12-31
-2.00% 0.16% 3.83% 0.01% -5.83% 0.15%
2014-1-1 至
2014-12-31
16.53% 0.20% 4.22% 0.01% 12.31% 0.19%
2015-1-1 至
2015-12-31
-0.04% 0.42% 0.14% 0.02% -0.18% 0.40%
基金成立至
2015-1-13
14.25% 2.38% 8.19% 0.01% 6.06% 2.37%
2015-1-14（基
金转型）至
2015-12-31
7.41% 0.13% 3.82% 0.08% 3.59% 0.05%
2016-1-1 至
2016-12-31
-0.59% 0.12% -1.63% 0.0.9% 1.04% 0.03%
2017-1-1 至
2017-12-31
1.49% 0.07% -3.39% 0.06% 4.88% 0.01%
2018-1-1 至
2018-6-30
-1.75% 0.20% 2.17% 0.08% -3.92% 0.12%
自基金转型起
至今
6.47% 0.13% 0.80% 0.08% 5.67% 0.05%金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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注：
（1）“金元惠理惠利保本混合型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同
生效日为 2013 年 02 月 05 日。自 2015 年 01 月 14 日起，本基金转型为债券型证券投资基金，业绩基
准累计增长率以 2015 年 01 月 13 日指数为基准；
（2）本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80%，持有现金或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，
也不参与一级市场新股申购或增发新股，持有的因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发
的权证和因投资分离交易可转债所形成的权证应在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出；
（3）本基金业绩比较基准为“中债综合指数”。
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
注：
（1）“金元惠理惠利保本混合型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同
生效日为 2013 年 02 月 05 日。自 2015 年 01 月 14 日起，本基金转型为债券型证券投资基金，业绩基
准累计增长率以 2015 年 01 月 13 日指数为基准；金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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（2）本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80%，持有现金或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，
也不参与一级市场新股申购或增发新股，持有的因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发
的权证和因投资分离交易可转债所形成的权证应在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。
十三、基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、账户维护费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H=E×0.60%/当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H=E×0.20%/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，
对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：金元顺安丰祥债券型证券投资基金 更新招募说明书（2018 年2 号）
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1、“重要提示”部分对招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新；
2、“基金管理人”部分对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新；
3、“基金托管人”部分对基金托管人情况进行了更新；
4、“相关服务机构”部分对代销机构进行了更新；
5、“基金的投资”部分对基金投资组合报告和基金的业绩进行了更新；
6、“对基金份额持有人的服务”部分对电子版资料发送服务进行了更新；
7、“其它应披露事项”部分进行了更新；
金元顺安基金管理有限公司
二〇一八年九月十八日
