中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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中信建投 智信 物 联 网 灵活 配 置
混合型 证 券投 资 基 金 更新 招 募 说 明书
（更新）摘要
2018 年第【2】 号
基 金 管理 人 ： 中 信 建投 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 中 信 银行 股 份 有 限 公司
二 〇一 八年 八 月
中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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重要提示
中信建投 智信物 联网灵 活配置混 合型证 券投资 基金（以 下简称 “本基 金” ）
募集申请已于 2015 年 8 月 5 日获得中国证监会证监许可 〔2015〕 1900 号文注册。
并于 2016 年 3 月 31 日 获得中国证监会证券基金机构监管部关于中信建投智信物
联网灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函 （机构部函[2016]673 号） ，
核准延长募集。本基金合同于 2016 年 8 月 3 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益； 因基金价格可升可跌， 亦不保证
基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投
资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理
风险，本基金的特定风 险等。
本基金为灵活配置混合型基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金， 但低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期
收益产品。本基金除了投资 A 股外，还可根 据法律法规规定投资香港联合交易
所上市的股票。 除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投
资风险之外， 本基金还面临汇率风险、 香港市场风险等境外证券市场投资所面临
的特别投资风险。 本基金存在大类资产配置风险， 有可能受到经济周期、 市场环
境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响， 导致基
金的大类资产配置比例 偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。
本基金可投资中小企业私募债券， 当基金所投资的中小企业私募债券之债务中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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人出现违约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致价格下降等， 可能造成基金财产损失。 此外， 受市场规模及交易活跃程
度的影响， 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或
卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
投资有风险， 投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、 基金合同等
信息披露文件， 了解自身风险承受能力， 自主判断基金的投资价值， 自主做出 投
资决策， 自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人
管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 8 月 10 日， 有关财务数据和
净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日，财务数据未经审计。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼1 室
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心B 座17、19 层
邮政编码：100010
法定代表人：蒋月勤
成立日期：2013 年9 月9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监许可〔2013〕1108 号
经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监
会许可的其他业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：30000 万元
联系人：杨露露
电话：010-59100288
存续期间：永久存续
股权结构： 中信建投证券股份有限公司占 55%、 航天科技财务有限责任公司
占25%、江苏广传广播传媒有限公司占 20%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
蒋月勤先生， 董事长， 成都电子科技大学硕士研究生学历。 曾任中信证券股
份有限公司交易部总经理、 长盛基金管理有限公司总经理， 现任中信建投证券股
份有限公司党委委员、 执委会委员、 董事总经理， 兼任中信建投基金管理有限公
司董事长。
张杰女士， 副董事长、 总经理， 首都师范大学本科学历。 曾任 华夏证券股份
有限公司深圳振华路营业部经理、 华夏证券股份有限公司深圳分公司经管部经理、
华夏 证券股份有限公司经管总部副经理、 中信建投证券股份有限公司经纪业务管
理部行政负责人 、 董事总经理 ， 现任中信建投基金管理有限公司副董事长、 总经中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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理。
李聚合先生， 副董事长， 中国人民大学在职博士研究生学历。 曾任国家发改
委财政金融司副司长， 长期从事宏观经济及财政货币政策研究， 熟悉证券期货市
场及社会信用体系建设情况。 现任中信建投基金管理有限公司副董事长， 兼任 元
达信资本管理 （北京） 有限公司执行董事 、 中信建投证券股份有限公司董事总经
理、交通信用研究院顾问委员会主任。
陈瑛女士， 董事， 北京师范大学硕士研究生学历。 曾任航天一院 211 厂总会
计师、 航天一院财务部副部长、 航天一院发射技术及特种车事业部总会计师、 航
天投资控股有限公司财务总监， 现任航天科技财务有限责任公司财务总监、 中信
建投基金管理有限公司董事。
周艳丽女士， 董事， 南京大学硕士研究生学历。 曾任江苏省广播电视总台 （集
团） 财务资产部副主任， 现任江苏省广播电视总台 （集团） 财务资产部主任、 中
信建投基金管理有限公司董事 ， 兼任江苏广电石湫影视基地有限公司董事、 江苏
广行天下汽车销售服务有限公司董事 。
袁野先生， 常务副总经理、 职工董事， 德国特里尔大学硕士研究生学历。 曾
任德国HVB 银行卢森堡分行产品经理、 中信建投证券股份有限公司资产管理部总
监、 中信建投基金管理有限公司总经理， 现任中信建投基金管理有限公司常务副
总经理、职工董事。
杜宝成先生， 独立董事， 北京大学硕士研究生学历。 曾任北京市律师协会职
员、 中国侨联华联律师事务所律师、 北京市融商律师事务所高级合伙人， 现任北
京市融商律师事务所主任、中信建投基金管理有限公司独立董事。
王汀汀先生， 独立董事， 北京大学博士研究生学历。 现任中央财经大学副教
授、中信建投基金管理有 限公司独立董事。
王宏利女士， 独立董事， 北京师范大学硕士研究生学历。 曾任北京瑞达会计
师事务所部门副经理、 北京中洲光华会计师事务所高级经理、 天健正信会计师事
务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员、 大华会计师
事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员， 现任大华会计师事务所
合伙人兼 事务所战略发展和市场管理委员会委员、 中信建投基金管理有限公司独
立董事。 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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胡家勇先生， 独立董事， 中南财经大学博士研究生学历。 曾任中南财经大学
助教、 讲师、 副教授、 教授， 现任中国社会科学院经济研究所研究员、 中信建投
基 金管理有限公司独立董事， 兼任孙冶方经济科学基金会评奖委员会委员及副秘
书长、 国家社会科学基金评审组专家、 中国博士后科学基金评审组专家、 全国科
技名词审定委员会委员、经济贸易名词审定委员会副主任。
2、监事会成员
孔萍女士， 监事会主席， 中国人民大学硕士研究生学历。 曾任中国工商银行
财务处副科长， 华夏证券股份有限公司财务、 稽核、 清算部部门总经理， 现任中
信建投证券股份有限公司运营管理部行政负责人、 董事总经理， 中信 建投基金管
理有限公司监事会主席。
许会芳女士， 监事， 中国人民银行研究生部硕士研究生学历。 曾任航天科技
财务有限 责任公司风险管理与法律部副总经理， 现任航天科技财务有限责任公司
结算部总经理、 中信建投基金管理有限公司监事。
周琰女士， 监事， 南京大学硕士研究生学历。 曾任江苏省广播电视总台投资
管理部业务拓展科副科长， 现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科科长、
中信建投基金管理有限公司监事， 兼任南京市金陵文化科技小额贷款有限公司董
事、江苏展响实业有限公司董事。
张全先生， 职工监事， 中国人民银行研究生部硕士研究生学历。 曾任中信建
投证券股份有限公司债券承销部、 债券销售交易部、 资本市场部职员， 中信建投
基金管理有限公司总经理助理、 特定资产管理部负责人， 现任元达信资本管理 （北
京）有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。
陈晨先生， 职工监事， 北京工业大学本科学历。 曾就职于华夏证券股份有限
公司信息技术部网络管理岗、 中信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、
任中信建 投基金 管理有 限公司信 息技术 部负责 人，现任 元达信 资本管 理（北京）
有限公司项目经理 、 中信建投基金管理有限公司 职工监事。
王琦先生， 职工监事， 中国人民大学博士研究生学历。 曾任大通证券股份有
限公司研发中心研究员， 中关村证券股份有限公司研发中心研究员， 中信建投证
券股份有限公司 交易部总监， 现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、 职工
监事。 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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3、高级管理人员
蒋月勤先生，现任公司董事长，简历同上。
张杰女士，现任公司副董事长、总经理，简历同上。
袁野先生，现任公司常务副总经理、职工董事，简历同上。
周建萍女士， 北京大学在职研究生。 曾任航天科技财务有限责任公司投资部
总经理、 资产管理部总经理、 交易部总经理、 中 信建投基金管理有限公司督察长，
现任中信建投基金管理有限公司副总经理， 兼任元达信资本管理 （北京） 有限公
司执行监事。
高翔先生， 太原机械学院 （现中北大学） 本科学历。 曾任广东深圳蛇口新欣
软件产业有限公司开发一部高级程序员、 华夏证券深圳分公司电脑部副经理、 鹏
华基金管 理有限 公司信 息技术部 总监、 大成基 金管理有 限公司 信息技 术部总监、
中信建投基金管理有限公司总经理助理， 现任中信建投基金管理有限公司副总经
理。
张乐久先生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历。 曾任中大期货有
限公司研究员、 大平洋证券股份有限公司研究员、 中国证券监督管理委员会北京
监管局主任科员、 北京同瑞汇金管理有限公司合规专员， 现任中信建投基金管理
有限公司督察长，兼任稽控 合规部负责人。
4、本基金基金经理
王浩先生， 中央财经大学硕士研究生学历， 曾任中信建投证券股份有限公司
资产管理部研究员，现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。
周紫光先生， 大连理工大学工学硕士研究生学历， 曾任江海证券有限责任公
司研究员、 平安证券有限责任公司研究员、 方正证券有限责任公司研究员、 中信
建投基金管理有限公司投资研究部研究员， 现任中信建投基金管理有限公司投资
研究部基金经理。
5、投资决策委员会成员
袁野先生，简历同上。
王琦先生，简历同上。
王浩先生，简历同上。
周户先生 ，南开 大学硕 士研究生 学历， 曾任渤 海证券股 份有限 公司研 究员、中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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广发证券股份有限公司研究员、 国金证券 股份有限公司 及其下属基金公司研究员、
中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员， 现任中信建投基金管理有限公司
投资研究部基金经理。
黄海浩女士， 山东大学本科学历。 曾任利顺金融(亚洲)有限责任公司交易部
Broker 、平 安利顺 国际 货币经 纪有限 责任公 司 交易部 Broker 、国 投 瑞银基 金管
理有限公司交易部债券交易员、 中信建投基金管理有限公司交易部交易员， 现任
中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。
梁奇先生， 清华大学硕士研究生学历。 曾任汤森路透 集团软件工程师、 英大
基金管理有限公司系统工程师、 风险控制师， 现任职于中信建投基金管理有限公
司稽控合规部风险管理岗。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行” ）
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
成立时间：1987 年 4 月 20 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：467.873 亿元 人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基 金字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围 ：吸收 公众存 款；发放 短期、 中期和 长期贷款 ；办理 国内外 结算；中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保； 代理收付款项； 提供保管箱服务； 结汇、 售汇业务； 代
理开放式基金业务； 办理黄金业务； 黄金进出口； 开展证券投资基金、 企业年金
基金、 保险资金、 合格境外机构投资者托管业务； 经国务院银行业监督管理机构
批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至 2017 年 09 月 08 日） 。 （依法须
经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。 ）
中信银行 （601998.SH 、0998.HK ） 成立于 1987 年， 原名中信实业银行， 是
中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一， 是中国最早参与国内外金融市场
融资的商业银行， 并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。 伴随中国
经济的快速发展， 中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大， 于
2005 年 8 月，正式更 名“中信银行” 。2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国
际金融控股有限公司为股东， 正式成立中信银行股份有限公司。 同年， 成功引进
战略投资者， 与欧洲领先的西班牙对外银行 （BBV A ） 建立了优势互 补的战略合
作关系。2007 年 4 月 27 日， 中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步
上市。2009 年，中 信 银行成功 收购中 信国际 金融控股 有限公 司（简 称：中信国
金） 70.32% 股权。 经过 三十年的发展， 中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商
业银行之 一，是 一家快 速增长并 具有强 大综合 竞争力的 全国性 股份制 商业银行。
2009 年， 中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70
审订报告， 表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内
部控制的健全有效性全面认可。
（二）主要人员情况
孙德顺先生， 中信银行执行董事、 行长。 孙先生 自 2016 年 7 月 20 日起任本
行行长。孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于 2014 年 5
月至 2016 年 7 月任本行常务副行长；2014 年 3 月起任本行执行董事；2011 年
12 月至 2014 年 5 月任本行副行长，2011 年 10 月起任本行党委副书记；2010 年
1 月至 2011 年 10 月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书
记、 行长； 2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京市分行党委书记、 行长；
1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京
分行、 数据中心 （北京） 等单位工作， 期间，1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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国工商银行北京分行行长助理、 副行长，1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国
工商银行数据中心 （北京） 总经理；1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民
银行。 孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。 孙先生毕业于东北财经大学，
获经济学硕士学位。
张强先生，中信银行副行长，分管托管业务。张先生自 2010 年 3 月 起任本
行副行长。 此前， 张先生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行行长助理、 党委委
员， 期间， 2006 年 4 月至 2007 年 3 月曾兼任总行公司银行部总经理。 张先生 2000
年 1 月至 2006 年 4 月任本行总行营业部副总经理、 常务副总经理和总经理； 1990
年 9 月至 2000 年 1 月 先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作，曾任总行
信贷部副总经理、总经理、分行副行长和行长。自 1990 年 9 月至今 ，张先生一
直为本行服务， 在中国银行业拥有近三十年从业经历。 张先生为高级经济师， 先
后于中南 财经大 学（现 中南财经 政法大 学） 、 辽宁大学 获得经 济学学 士学位、金
融学硕士学位。
杨洪先生， 现任中信银行资产托管部总经理， 硕士研究生学历， 高级经济师，
教授级注册咨询师。 先后毕业于四川大学和北京大学工商管 理学院。 曾供职于中
国人民银 行四川 省分行 、中国工 商银行 四川省 分行。1997 年加入 中 信银行，相
继任中信银行成都分行信贷部总经理、 支行行长， 总行零售银行部总经理助理兼
市场营销部总经理、 贵宾理财部总经理、 中信银行贵阳分行党委书记、 行长， 总
行行政管理部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
2004 年 8 月 18 日， 中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准， 取得基金托管人资格。 中信银行本着 “诚实信用、 勤勉尽责”
的原则，切实履行托管人职责。
截止 2017 年末，中信 银行已托管 144 只公开 募集证券投资 基金，以及基金
公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他
托管资产，托管总规模达到 8.06 万亿元人民币。
三 、 相 关 服 务 机构
一、 基金份额发售机构
1、直销机构 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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（1 ）直销中心
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
法定代表人： 蒋月勤
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17、19 层
传真：010-59100298
联系人：贾欣欣
客户服务 电话：4009-108-108
网址：www.cfund108.com
（2） 网上 直销
直销网站：www.cfund108.com
2、其他销售机构
（1 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
电话：010-65556689
传真：010-65550827
联系人：方爽
网址：bank.ecitic.com
客户服务电话：95558
（2 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc.com.cn 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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（3 ）中信建投期货有限公司
办公地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 11-B, 名义层 11-A,8-B4,9-B 、
C
法定代表人: 彭文德
客户服务电话:400-8877-780 023-63600049
网址:www.cfc108.com/
（4 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：高天、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（5 ）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人：陈忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：95548
（6 ）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 、14 层
办公地址 ：深圳 市福田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二期 ）北座 13 层
1301-1305 、14 层 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人：洪诚
网址：www.citicsf.com
客户服务电话：400-990-8826
（7 ）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
网址：www.citicssd.com
客户服务电话：95548
（8 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：张宏革
网址：www.bankcomm.com
客户服务电话：95559
（9 ）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
电话：010-85605588 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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14
传真：010-63229478
联系人：董汇
网址：www.bjrcb.com
客户服务电话：96198
（10 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人：潘世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服务电话：400-181-8188
（11 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（12 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
网址：www.lufunds.com
客户服务电话：400-821-9031
（13 ）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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15
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人：吴阳
网址：www.zts.com.cn
客户服务电话：95538
（14 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层
法定代表人：陈柏青
电话：18205712248
联系人：韩爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服务电话：95188
（15 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-88910240
联系人：胡璇
网址：www.5ifund.com
客户服务电话：400-877-3772
（16 ）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话：18901806777 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
16
传真：021-20324199
联系人： 赵明
网址：www.dtfunds.com
客户服务电话：400-928-2266
（17 ）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（18 ）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
（19 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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17
联系人：魏争
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（20 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司
地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城 （ 一 期 ）
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：18672739925
客户服务电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
（21 ）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
联系人：丁向 坤
网址： www.hcjijin.com
客户服务电话：400-619-9059
（22 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
电话：13501068175
传真：010-56810630
联系人：马鹏程
网址：www.chtfund.com
客户服务电话：400-898-0618 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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18
（23 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
电话：010-89189289 、18910325400
传真：010-89180000
联系人：万容
网址：http://fund.jd.com/
客户服务电话：95118、400-098-8511
（24 ）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人：曹怡晨
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服务电话：400-067-6266
（25 ）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-85594745
传真：010-65983333
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（26 ）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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19
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-68854005
传真：010-68854009
客户服务电话：400-8196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
（27 ）上海云湾 基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人 ：戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（28 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906
室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人：胡锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服务电话：400-700-9665
（29 ）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层
中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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20
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
（30 ）上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址: 上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴银 城中路 488 号太平金融大厦 603 室
法定代表人: 田为奇
电话: 021-68889082
联系人: 吴卫东
网址: www.pytz.cn
客户服务电话: 021-68889082
（31 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
联系人：高雪超
网址：www.qiandaojr.com
客户服务电话：4000888080
（32 ）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址: 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址: 北京市朝阳区北苑路安苑里 1 号奇迹大厦 6 层
法定代表人: 陈皓
电话:18501904963
传真:010-50877697
中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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21
联系人: 曹砚财
网址:www.xiquefund.com
客户服务电话:0891-6177483
（33 ）天津万家财富资产管理有限公司
住所： 天津自贸区 （中 心商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013825
联系人：邵玉磊
网址： www.wanjiawealth.com
客户服务电话：010-59013895
（34 ）深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研究大楼 B815
办公地址：深圳市南山区软件产业基地 4 栋 D 座三楼
法定代表人： 万勇
联系人：贾海霞
联系电话： 0755-86722853
传真：0755-86725180
客服电话：0755-86722851
网址：http://www.flyingfund.com.cn
（35 ）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人：李春芳
网址：www.cgws.com 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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22
客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000
（36）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
网址：www.gomefund.com
客户服务电话：400-111-0889
（37）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人：黄辉
网址：www.erichfund.com
客户服务电话：400-820-2899
（38）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
电话：010-66225518
传真：010-66226045
联系人：韩裕
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话：95526 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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23
（39）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话：010-63130889-8369
传真：010-58325282
联系人：刘宝文
网址：8.jrj.com.cn
客户服务电话：400-850-7771
（40 ）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号
办公地址：深圳市深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服务电话：95555
（41 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
网址：www.yixinfund.com
客户服务电话：400-609-9200
（42 ）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
24
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
电话：15298383910
传真：025-66008800-887226
联系人：张慧
网址：www.snjijin.com
客户服务电话：95177
3、基金 管理人 可根据 《中华人 民共和 国证券 投资基金 法》 、 《公开 募 集证券
投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 和本基金基金合同等的
规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务 。
（二）登记机构
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
法定代表人： 蒋月勤
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层
电话：010-59100228
传真：010-59100298
联系人：陈莉君
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陆奇
联系人：陆奇
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
25
住所： 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11
楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：张勇
经办注册会计师：许康玮、张勇
四、基金的名称
中信建投 智信物联网 灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六 、 基 金 的 运 作方 式
契约型开放式
七 、 基 金 的 投 资目 标
本基金主要投资于股票等权益类资产和债券等固定收益类金融工具， 通过灵
活的资产配置与严谨的风险管理，力争实现基金资产持续稳定增值。
八 、 基 金 的 投 资范 围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包括主板、 中小 板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证、
股指期货等权益类金融工具， 债券等固定收益类金融工具 （包括国债、 央行票据、
金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 中小企业私募债、 地方政府债券、 中期票据、
可转换债 券（含 分离交 易可转债 ） 、短 期融资 券、资产 支持证 券、债 券回购、银中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
26
行存款等） 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中
国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0-95% ， 其中， 投资于物联
网相关的证券资产的比例不低于非现金基金资产的 80% ； 中小企业私募债占基金
资产净值的比例不超过 20% ； 权证投资占基金资产净值的比例不超过 3% ； 每个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后， 现金 （不 包括结算备
付金、 存出保证金、 应收申购款等） 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5% 。
九 、 基 金 的 投 资策 略
1、资产配置策略
本基金采 用自上 而下的 策略，通 过对宏 观经济 基本面（ 包括经 济运行 周期、
财政及货币政策、 产业政策等） 的分析判断， 和对流动性水平 （包括资金面供需
情况、 证券市场估值水平等） 的深入研究， 分析股票市场、 债券市场、 货币市场
三大类资产的预期风险和收益， 并据此对本基金资产在股票、 债券、 现金之间的
投资比例进行动态调整。
2、股票投资策略
本基金将根据以下原则， 在基金合同约定的投资比例范围内制定并适时调整
股票配置比例及投资策略：
本基金通过对物联网相关子行业的深入分析， 以及对行业内相关股票的研究
挖掘，寻找物联网相关企业的投资价值。
（1 ）物联网主题的界定
物联网是主要是指在 “万物互联” 的网络生态基础上， 借助于通讯和网络连
接等手段， 实现物与物、 人与物、 人与人之间信息交换的智能生态系统。 大体上
来说， 物联网是指通过红外感应器、 全球定位系统、 射频识别 （RFID ） 、 激光扫
描器等信息传感设备， 按约定的协议， 把任何物品与互联网相连接， 进行信息交
换和通信，以实现智能化识别、定位、跟踪、监控和管理的一种网络概念。 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
27
从物联网相关的运用角度来说， 本基金所 指的物联网概念主要涉及以下相关
子行业： 智能家居、 智 能医疗、 智能交通、 智 能物流、 智能电网、 智 能电力、 智
能农业、 智能安防、 智 慧城市、 智能建筑、 智 能水务、 智能汽车、 商 业智能、 智
能工业、 平安城市等。 与此同时， 物联网的概念本身会随着技术的进步而不断更
新， 基金管理人将持续跟踪相关行业的最新技术及商业模式发展， 并对物联网概
念具体涉及的行业进行更新和调整。
（2 ）相关子行业的配置
物联网相关的各个子行业众多， 发展阶段各不相同， 因此所面临的政策环境、
技术阶段、 社会认知度及资本市场的关注度等因素存在很大差异， 从而导致不同
时期不 同子行业的表现可能存在较大差异， 由此， 基金适时在不同子行业之间进
行资产配置的调整有利于提高总体收益，具体配置需要结合以下因素：
A 、政策
本基金管理人将结合各个子行业的发展阶段， 密切跟踪政府相关政策的出台
及执行情况， 前瞻性地重点配置于那些受益于政策或者未来可能的政策变化的相
关行业。
B 、技术发展阶段
物联网作为科技创新行业， 技术的发展与变革可能会对物联网行业造成深远
的影响， 技术和工艺的创新和发展， 会很大程度上影响相关子行业的发展。 因此，
本基金管理人将密切关注相关科学技术领域的最新进展， 并重点配置于那些有技
术 或工艺突破的相关子行业。
C 、社会认知
物联网的发展大多数是各个传统行业 “智能化” 、 “物联网化” 的过程， 而社
会的认知和认同对于各个子行业发展有较大影响， 尤其是在政策和技术都已具备
的条件下， 整个社会的认知程度将成为相关行业 “智能化” 、 “物联网化” 能否成
功的关键。
D 、市场短期
中短期内， 市场对于各个子行业的热度和追捧不尽相同， 基金管理人将在分
析短期宏观经济形势， 市场流动性情况及市场关注度的基础上， 前瞻性地配置于
各个阶段预期收益率预期较高的子行业。 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
28
（3 ）个股选择
具体在个股选择方面， 本基金所界定的符合物联网主题相关要求的上市公司
分为两类： 第一类是目前已经满足相关条件， 被界定为物联网相关子行业成分股
的上市公司； 第二类则是当前仍未被界定为物联网相关子行业， 但是未来与物联
网相关的业务或者转型可能成为其主要利润来源的上市公司。 基金管理人将对两
类公司分别进行系统地分析，最终确定投资标的股票，构建投资组合。
A 、第一类上市公司
对于第一类上市公司， 本基金将采用定量与定性相结合的研究方法选择个股。
本基金将基于公司财务指标， 深入分析公司的基本面价值， 选择财务和资产状况
良好且盈利能力 较强的公司结合相关财务模型的分析， 形成对标的股票的初步判
断。 接下来， 基金管理 人投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究
方法， 深入剖析影响公司未来投资价值的驱动因素， 重点从市场竞争格局、 盈利
效率、技术升级、公司治理、短期事件等多个角度分析， 挖 掘 公 司 的 投 资 价 值 。
B 、第二类上市公司
对于第二类上市公司， 除了采用对于第一类上市公司的定量和定性分析方法
外， 还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标， 分析公司主营业务与
物联网相关业务的比例； 物联网相关业务产生的利润占比； 以及该公司物联网相
关业务未来的成长性 等。
3、债券投资策略
对于固定收益类资产的选择， 本基金将以价值分析为主线， 在综合研究的基
础上实施积极主动的组合管理， 并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投
资管理。 在类属配置层次， 结合对宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的综合
分析， 根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投资组合
类属资产进行优化配置和调整， 确定类属资产的最优权重。 在券种选择上， 本基
金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济趋势、 货币政策及不同债券品种的收
益率水平、 流动性和信用风险等因素， 重点选择那些流动性较好、 风险水平合理、
到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
29
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于私募债券。 本基金依靠内部信用评
级， 以深入的企业基本面分析为基础， 结合定性和定量方法， 注重对企业未来偿
债能力的分析评估，并及时跟踪其信用风险的变化。
在综合考虑债券信用资质、 债券收益率和期限的前提下， 重点选择资质较好、
收益率较好、期限匹配的中小企业私募债券进行投资。
5、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 其投资原则为有利于基金资产增值。 本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上，立足于无风险套利，尽量减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
7、资产支持证券投资策略
资产支持证券是指由金融机构作为发起机构， 将信贷资产等具有稳定现金流的资
产信托给受托机构， 由受托机构向投资机构发行， 以该财产所产生的 现金支付其
收益的证券。 本基金通过对资产池结构和质量的跟踪考察、 分析资产支持证券的
发行条款、 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响， 谨慎投资资
产支持证券。
十 、 基 金 的 业 绩比 较 标 准
本 基 金 的 业 绩比 较 基 准为 沪 深 300 指 数收 益率*60%+ 中 债 综 合 指 数收 益 率
*40% 。
本基金选择沪深 300 指数和中债综合指数分别做为基金股票资产和债券、 货
币市场工 具等其 他资产 的业绩比 较基准 。沪 深 300 指数 能够反 映 沪深市场 的整
体表现。 中债综合指数的选样债券的信用类别覆盖全面， 期限构成宽泛。 选用上
述业绩比较基准能够忠实反映本基 金的风险收益特征。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准， 或者更科学的业绩比较
基准， 或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布， 基金管理人认为有必要
作相应调整时， 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则， 经与基金托中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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30
管人协商 一致后 ，变更 本基金的 业绩比 较基准 ，报中国 证监会 备案并 及时公告，
而无需召开基金份额持有人大会。
十 一 、 基 金 的 风险 收 益 特 征
本基金属于混合型基金， 其预期的风险和收益高于货币市场基金、 债券型基
金， 低于股票型基金， 属 于证券投资基金中中高预期风险、 中高预期收益的品种。
十二、 基 金 的 投资 组 合 报 告
基金管理 人的董 事会及 董事保证 本投资 组合报 告所载资 料不存 在虚假 记载、
误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2018 年 8
月复核了本投资组合报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日（摘自本基金 2018 年第 2
季度 报告 ） ，本报告中所列财务数据 未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 22,183,962.18 77.42
其中： 股票
22,183,962.18 77.42
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,434,016.30 22.45
8 其他各 项资 产
36,007.41 0.13
9 合计
28,653,985.89 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
31
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 13,660,380.00 47.94
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
8,523,582.18 29.91
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计
22,183,962.18 77.85
（2 ）报告期末按行业分类的 港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 002202 金风科 技 190,000 2,401,600.00 8.43
2 300373 扬杰科 技 62,000 1,773,200.00 6.22
3 002138 顺络电 子 110,000 1,761,100.00 6.18
4 002180 纳思达 60,000 1,647,600.00 5.78
5 002384 东山精 密 54,000 1,296,000.00 4.55
6 002410 广联达 45,000 1,247,850.00 4.38
7 002456 欧菲科 技 70,000 1,129,100.00 3.96 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
32
8 300567 精测电 子 14,000 1,114,400.00 3.91
9 300369 绿盟科 技 103,500 1,107,450.00 3.89
10 002475 立讯精 密 45,000 1,014,300.00 3.56
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明
细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ） 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资股指期货。 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
33
11 、投资组合报告附注
（1 ）报 告期内 ，本基 金投资决 策程序 符合相 关 法律法 规的要 求，未 发现本
基金投资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 28,912.09
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 607.29
5 应收申 购款 6,488.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 36,007.41
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
十三、基金 的 业绩
基金业绩截止日为 2018 年 6 月 30 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中信建投智信物联网 A 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
34
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2018 年 1 月 1
日-2018 年 6
月 30 日
-17.24% 1.44% -6.97% 0.69% -10.27% 0.75%
2017 年 1 月 1
日-2017 年
12 月 31 日
13.76% 0.86% 11.14% 0.39% 2.62% 0.47%
2016 年 8 月 3
日-2016 年
12 月 31 日
-1.20% 0.15% 1.48% 0.46% -2.68% -0.31%
中信建投智信物联网 C
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2018 年 1 月 1
日-2018 年 6
月 30 日
-19.07% 1.46% -6.97% 0.69% -12.10% 0.77%
2017 年 6 月 7
日 （ 首笔 份额
登记日 ）
-2017 年 12
月 31 日
20.01% 1.12% 8.86% 0.42% 11.15% 0.70%
2、自基 金合同 生效以 来基金累 计净值 增长率 变动及其 与同期 业绩比 较基准收益
率变动的比较 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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注：1、图 1 为中信建 投智信物联网 A 基金份 额累计净值增长率与同期业绩比较
基准收益率的历史走势对比图， 绘图日期为 2016 年8 月3 日 （基金合同生效日）
至2018 年6 月30 日；
2、图 2 为中信建投智 信物联网 C 基金份额累 计净值增长率与同期业绩比较基准
收益率的历史走势对比图，绘图日期为 2017 年 6 月 7 日（首笔份额 登记日）至中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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36
2018 年 6 月30 日。
十四、 基 金 的 费用 和税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用、账户维护费用；
9、基金的账户开户费用；
10、因投资港股通标的股票而产生的各项费用；
11、 按照国家有关规定 和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
37
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40% 。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40% 年
费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送资金划拨指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财
产中一次性支付给登记机构， 经登记机构代 付给各个基金销售机构。 若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中 第 4－11 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四）基金税收 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十五、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本更新的招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证
券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息
披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对 《中信建投智信物联网灵活配置
混合型证券投资基金招募说明书》 进行了更新， 本更新招募说明书主要更新的内
容如下：
1、针对“重要提示”部分，更新了重要提示相关信息。
2、针对“第一部分 绪言”部分，更新了第一部分 绪言相关信息。
3、针对“第二部分 释义”部分，更新了第二部分 释义相关信息。
4、 针对 “第三部分 基 金管理人” 部分， 更新 了第三部分 基金管理人相关信息。
5、 针对 “第四部分 基 金托管人” 部分， 更新 了第四部分 基金托管人相关信息。
6、针对 “第五 部分 相 关服务机 构”部 分，更 新了第五 部分 相关服 务机构相关
信息。
7、针对 “第八 部分 基 金份额的 申购与 赎回” 部分，更 新了第 八部分 基金份额
的申购与赎回相关信息。
8、 针对 “第九部分 基 金的投资” 部分， 更新 了第九部分 基金的投资相关信息。
9、 针对 “第十部分 基 金的业绩” 部分， 更新 了第十部分 基金的业绩相关信息。
10 、 针对 “第十二部分 基金资产估值” 部分， 更新了第十二部分 基金资产估值
相关信息。
11 、 针对 “第十七部分 风险揭示” 部分， 更新了第十七部分 风险揭示相关信息。
12 、 针对 “第二十部分 基金托管协议的内容摘要” 部分， 更新了第二十部分 基
金托管协议的内容摘要相关信息。
13 、 针对 “第二十二部分 其他应披露事项” 部分， 更新了第二十二部分 其他应
披露事项相关信息。
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招募说明书 （更新）摘要
39
中信建投基金管理有限公司
2018 年8 月
