民 生 加 银 精选 混合型 证券 投 资 基 金
更 新 招 募 说明 书 摘 要
2018 年第 2 号
基 金 管 理 人 : 民生 加 银 基 金 管 理有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
二零一八 年 九 月
民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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重 要提 示
民生加 银精 选混合 型 证券 投资基 金经2009 年12 月8 日 中国证 监会 证监 许可 【2009】1323 号
文 核 准募 集 ,基 金 合同 于2010 年2月3 日 正式 生效 。 根据 基 金管 理 人2015年8 月8日 刊 登的 《民
生加银 精选 股票 型证 券投 资基金 更名 公告 》 ,民 生加 银精选 股票 型证 券投 资基 金自2015 年8月8
日起更 名为 民生 加银 精选 混合型 证券 投 资 基金 (以 下简称 “本 基金 ” ) 。
根据中 国证 监会2017 年8 月31日发 布的 《 公开 募集 开 放式证 券投 资基 金流 动性 风险管 理规
定》 ( 以下 简称 “ 《 流动 性 风险管 理规 定》 ” ) , 对已 经 成立的 开放 式基 金 ,原 基 金合同 内容 不符
合该 《流 动性 风险 管理 规 定》 的, 应当 在《 流动 性 风险管 理规 定 》施 行之 日 起6个 月内 修改 基
金 合 同并 公 告。 根 据《 流动 性 风险 管 理规 定 》等 法律 法 规, 经 与基 金 托管 人协 商 一致 , 并报
监 管 机构 备 案, 民 生加 银基 金 管理 有 限公 司 对民 生加 银 精选 混 合型 证 券投 资基 金 的基 金 合同
进行了 修改 。修 改后 的基 金合同 已于2018 年3 月23 日 起生效 。
基金管理人 保 证本 招 募说明 书 的 内容 真 实、 准 确、完 整 。 本招 募 说明 书 经中国 证 监 会核
准, 但中 国 证监 会 对本 基金 募 集的 核 准, 并 不表 明 其 对 本基 金 的价 值 和收 益做 出 实质 性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
证 券 投 资基 金 (以 下 简称 “ 基金”) 是 一种 长 期投资 工 具 ,其 主 要功 能 是分散 投 资 ,降
低 投 资单 一 证券 所 带来 的个 别 风险 。 基金 不 同于 银行 储 蓄和 债 券等 能 够提 供固 定 收益 预 期的
金 融 工具 , 投资 人 购买 基金 , 既可 能 按其 持 有份 额分 享 基金 投 资所 产 生的 收益 , 也可 能 承担
基金投 资所 带来 的损 失。
基 金 投 资人 应 当充 分 了解基 金 定 期定 额 投资 和 零存整 取 等 储蓄 方 式的 区 别。定 期 定 额投
资 是 引导 投 资人 进 行长 期投 资 、平 均 投资 成 本的 一种 简 单易 行 的投 资 方式 ,但 并 不能 规 避基
金投资 所固 有的 风险 ,不 能保证 投资 人获 得收 益, 也不是 替代 储蓄 的等 效理 财方式 。
基 金 在 投资 运 作过 程 中可能 面 临 各种 风 险, 既 包括市 场 风 险, 也 包括 基 金自身 的 管 理风
险 、 技术 风 险和 合 规风 险等 。 巨额 赎 回风 险 是开 放式 基 金所 特 有的 一 种风 险, 即 当单 个 开放
日 基 金的 净 赎回 申 请超 过 上一日 基 金 总份 额 的百 分之 十 时, 投 资人 将 可能 无法 及 时赎 回 持有
的全部 基金 份额 。
基 金 分 为股 票 基金 、 混合基 金 、 债券 基 金、 货 币市场 基 金 等不 同 类型 , 投资人 投 资 不同
类 型 的基 金 将 获 得 不同 的收 益 预期 , 也将 承 担不 同程 度 的风 险 。一 般 来说 ,基 金 的收 益 预期
越高, 投资 人承 担的 风险 也越大 。 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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本基金按照 基金份额 初 始面 值1.00元 发 售, 在 市 场波 动 等 因 素的 影 响下 , 基金 份 额 净值
可能低 于基金 份 额初 始面 值,投 资人 存在 遭受 损失 的风险 。
民 生 加 银精 选 混合 型 证券投 资 基 金是 混合 型 基 金, 通 常 预 期风 险 收益 水 平高于 货 币 市场
基金 和债 券 型基 金 、低 于股 票 型基 金 。本 基 金投 资于 证 券市 场 ,基 金 净值 会因 证 券市 场 波动
等 因 素产 生 波动 。 投资 人在 投 资本 基 金前 , 应仔 细阅 读 本基 金 的招 募 说明 书及 基 金合 同 ,全
面 认 识本 基 金的 风 险收 益特 征 和产 品 特性 , 充分 考虑 自 身的 风 险承 受 能力 ,理 性 判断 市 场,
对 认购/申 购基 金的 意愿 、 时机、 数量 等投 资行 为做 出独立 、谨 慎决 策, 获得 基金投 资收 益 ,
亦 承 担基 金 投资 中 出现 的各 类 风险 , 包括 : 因政 治、 经 济、 社 会等 环 境因 素对 证 券价 格 产生
影 响 而形 成 的系 统 性风 险、 个 别证 券 特有 的 非系 统性 风 险、 由 于基 金 投资 人连 续 大量 赎 回基
金 产 生的 流 动性 风 险、 基金 管 理人 在 基金 管 理实 施过 程 中产 生 的基 金 管理 风险 、 本基 金 的特
定风险 等。
投 资 人 应当 认 真阅 读 基金合 同 、 招募 说 明书 等 基金法 律 文 件, 了 解本 基 金的风 险 收 益特
征 , 并根 据 自身 的 投资 目的 、 投资 期 限、 投 资经 验、 资 产状 况 等判 断 基金 是否 和 投资 人 的风
险 承 受能 力 相适 应 。投 资人 应 当通 过 本基 金 管理 人或 代 销机 构 购买 本 基金 ,基 金 代销 机 构名
单详见 本基 金份 额发 售公 告。
基 金 管 理人 承 诺 依 照 恪尽职 守 、 诚实 信 用、 谨 慎勤勉 的 原 则管 理 和运 用 基金资 产 , 但不
保 证 本基 金 一定 盈 利, 也不 保 证最 低 收益 。 本基 金的 过 往业 绩 及其 净 值高 低并 不 预示 其 未来
业 绩 表现 , 基金 管 理人 管理 的 其他 基 金的 业 绩也 不构 成 对本 基 金业 绩 表现 的保 证 。基 金 管理
人 提 醒投 资 人基 金 投资 的 “ 买 者自 负 ”原 则 ,在 做出 投 资决 策 后, 基 金运 营状 况 与基 金 净值
变化引 致的 投资 风险 ,由 投资人 自行 负担 。
本基金 单一 投资 者持 有基 金份额 数不 得达 到或 超过 基金份 额总 数的50% , 但在 基金运 作 过
程中因 基金 份额 赎回 等情 形导致 被动 达到 或者 超过50% 的除 外。
本 招 募 说 明书 所 载内 容 截止 日 为2018 年8 月3日 , 有关 财 务 数 据和 净 值表 现 截止 日 为2018
年6 月30日 (财 务数 据未 经 审计) 。
民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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目
录
重要提示 .................................................................................................................................................. 2
一 、 基 金管 理 人 ...................................................................................................................................... 5
二 、 基 金托 管 人 ...................................................................................................................................... 9
三 、 相 关服 务 机构 ................................................................................................................................ 12
四 、 基 金的 名 称 .................................................................................................................................... 35
五 、 基 金的 类 型 .................................................................................................................................... 35
六 、 基 金的 投 资目 标 ............................................................................................................................ 36
七 、 基 金的 投 资方 向 ............................................................................................................................ 36
八 、 基 金的 投 资策 略 ............................................................................................................................ 36
九 、 业 绩比 较 基准 ................................................................................................................................ 44
十 、 风 险收 益 特征 ................................................................................................................................ 45
十一、基 金 投 资组 合 报告 .................................................................................................................... 45
十 四 、 基金 业 绩 .................................................................................................................................... 49
十 五 、 基金 的 费用 ................................................................................................................................ 50
十 六 、 对招 募 说明 书 更新 部分 的 说 明 ................................................................................................ 52
民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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一 、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A
办公地 址: 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A
法定代 表人 : 张 焕南
成立时 间:2008 年 11 月3 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可[2008]1187 号
组织形 式: 有限 责任 公司 (中外 合资 )
注册资 本: 人民 币叁 亿元
存续期 间: 永续 经营
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务
股权结 构: 公 司股 东为 中 国民生 银行 股份 有限 公司 (持股 63.33 %) 、 加拿 大 皇家银 行 (持
股 30 %) 、 三峡 财务 有限 责任公 司( 持 股6.67 %) 。
电话:010-88566521
传真:010-88566500
联系人 :李 良翼
民 生 加 银基 金 管理 有 限公司 设 有 股东 会 、董 事 会、监 事 会 ;董 事 会下 设 专门委 员 会 :审
计 委 员会 、 合规 与 风险 管理 委 员会 、 薪酬 与 提名 委员 会 ;经 营 管理 层 下设 专门 委 员会 : 投资
决 策 委员 会 、风 险 控制 委员 会 和产 品 委员 会 ,以 及设 立 常设 部 门。 投 资决 策委 员 会下 设 公募
投 资 决策 委 员会 和 专户 投资 决 策委 员 会; 常 设部 门包 括 :投 资 部、 研 究部 、固 定 收益 部 、专
户 理 财一 部 、专 户 理财 二部 、 专户 理 财三 部 、资 产配 置 部、 战 略发 展 与产 品部 、 市场 策 划中
心 、 渠道 管 理部 、 机构 一部 、 机构 二 部、 机 构三 部、 机 构四 部 、电 子 商务 部、 客 户服 务 部、
交易部 、 监察 稽核 部、 风 险管理 部 、运 营管 理部 、 信息技 术部 、 深圳 管理总 部、 综合 管理 部。
截至2018 年8 月 3 日, 民 生加银 基金 管理 有限 公司 管理 45 只 开放 式基 金:
民 生 加 银品 牌 蓝筹 灵 活配置 混 合 型证 券 投资 基 金、民 生 加 银增 强 收益 债 券型证 券 投 资基
金 、 民生 加 银精 选 混合 型证 券 投资 基 金、 民 生加 银稳 健 成长 混 合型 证 券投 资基 金 、民 生 加银
内 需 增长 混 合型 证 券投 资基 金 、民 生 加银 景 气行 业混 合 型证 券 投资 基 金、 民生 加 银中 证 内地
资 源 主题 指 数型 证 券投 资基 金 、民 生 加银 信 用双 利债 券 型证 券 投资 基 金、 民生 加 银红 利 回报民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、民 生 加银 平 稳增 利定 期 开放 债 券型 证 券投 资基 金 、民 生 加银
现金增 利货 币市 场基 金 、 民生加 银积 极成 长混 合型 发起式 证券 投资 基金 、 民 生加银 家盈 理 财7
天 债 券型 证 券投 资 基金 、民 生 加银 转 债优 选 债券 型证 券 投资 基 金、 民 生加 银家 盈 理财 月 度债
券 型 证券 投 资基 金 、民 生加 银 策略 精 选灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、民 生加 银 岁 岁 增 利定
期 开 放债 券 型证 券 投资 基金 、 民生 加 银平 稳 添利 定期 开 放债 券 型证 券 投资 基金 、 民生 加 银现
金 宝 货币 市 场基 金 、民 生加 银 城镇 化 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 民生 加银 优 选股 票 型证
券 投 资基 金 、民 生 加银 研究 精 选灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、民 生 加银 新动 力 灵活 配 置混
合 型 证券 投 资基 金 、民 生加 银 新战 略 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 民生 加银 新 收益 债 券型
证 券 投资 基 金、 民 生加 银和 鑫 债券 型 证券 投 资基 金、 民 生加 银 量化 中 国灵 活配 置 混合 型 证券
投 资 基金 、 民生 加 银现 金添 利 货币 市 场基 金 、民 生加 银 鑫福 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、
民 生 加银 鑫 安纯 债 债券 型证 券 投资 基 金, 民 生加 银养 老 服务 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金,
民 生 加银 鑫 享债 券 型证 券投 资 基金 , 民生 加 银前 沿科 技 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 , 民生
加 银 腾元 宝 货币 市 场基 金, 民 生加 银 鑫喜 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 民生 加 银鑫 升 纯债
债 券 型证 券 投资 基 金、 民生 加 银鑫 益 债券 型 证券 投资 基 金、 民 生加 银 汇鑫 一年 定 期开 放 债券
型 证 券投 资 基金 、 民生 加银 中 证港 股 通高 股 息精 选指 数 型证 券 投资 基 金、 民生 加 银鑫 元 纯债
债券型 证券 投资 基金 、 民 生 加银家 盈季 度定 期宝 理财 债券型 证券 投资 基金 、 民 生 加银智 造 2025
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、民 生 加银 家 盈半 年定 期 宝 理 财 债券 型 证券 投资 基 金、 民 生加
银鹏程 混合 型证 券投 资基 金、民 生加 银恒 益纯 债债 券型证 券投 资基 金。
(二) 主要 人员 情况
1. 董事 会成 员基 本情 况
张 焕 南 先生 : 董事 长 ,硕士 。 历 任宜 兴 市实 验 小学校 长 , 无锡 市 委办 公 室副主 任 , 市委
副 秘 书长 , 江苏 省 政府 办公 厅 财贸 处 处长 , 中国 银监 会 江苏 监 管局 调 研员 ,中 国 银监 会 银行
监 管 一部 副 主任 , 海南 省政 府 副秘 书 长、 研 究室 主任 , 民生 银 行董 事 会战 投办 主 任。 现 任民
生加银 基金 管理 有限 公司 党委书 记 、董 事长 ,民 生 加银资 产管 理有 限公 司党 委书记 、 董事 长。
吴 剑 飞 先生 : 董事 、 总经理 , 硕 士。 历 任长 盛 基金管 理 公 司研 究 员; 泰 达宏利 基 金 管理
有 限 公司 基 金经 理 助理 和基 金 经理 ; 建信 基 金管 理有 限 公司 基 金经 理 、投 资决 策 委员 会 委员
及投资 部副 总监 ; 2009 年至 2011 年 , 任职 于平 安资 产管理 公司 , 担任 股票 投资 部总经 理 ; 2011
年 9 月 加入 民生 加银 基金 管理有 限公 司 , 自2011 年9 月至2015 年5 月 担任 公 司副总 经理 ( 分
管投研 ) 。 现任 党委 副书 记 、总经 理、 投资 决策 委员 会主席 、公 募投 资决 策委 员会主 席。
Clive Brown 先生 :董 事, 学士。 历 任 Price Waterhouse 审 计师 、高 级经 理,JP Morgan 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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资产管 理亚 洲业 务、JP Morgan EMEA 和 JP Morgan 资产管 理的 首席 执行 官。 现任加 拿大 皇家
银行环 球资 产管 理( 英国 )有限 公司 亚洲 区 和RBC EMEA 全球 资产 管理 首席 执 行官。
王 维 绛 先生 : 董事 , 学士。 历 任 外汇 管 理局 储 备管理 司 副 司长 及 首席 投 资官、 汇 丰 集团
伦 敦 总部 及 香港 分 行全 球市 场 部董 事 总经 理 、加 拿大 皇 家银 行 香港 分 行资 本市 场 部董 事 总经
理。现 任加 拿大 皇家 银行 中国区 董事 总经 理、 北京 分行行 长。
张星燎 先生 : 董事 ,硕 士 。历 任葛 洲坝 电厂 会计 、 中国长 江电 力股 份有 限公 司财务 主任 、
财 务 部副 经 理、 湖 北大 冶有 色 金属 有 限公 司 副总 经理 、 财务 总 监、 监 事会 副主 席 、 湖 北 清能
地 产 集团 有 限公 司 董事 、党 委 委员 、 副总 经 理、 总会 计 师、 中 国长 江 三峡 集团 公 司资 产 财务
部主任 。现 任三 峡财 务有 限责任 公司 总经 理、 党委 副书记 。
任 淮 秀 先生 : 独立 董 事,经 济 学 博士 。 历任 中 国人民 大 学 工业 经 济系 讲 师,基 本 建 设经
济 教 研室 主 任、 党 支部 书记 , 投资 经 济系 副 系主 任, 投 资经 济 系副 教 授, 财金 学 院投 资 经济
系系主 任, 人民 大学 财金 学院副 院长 。现 任中 国人 民大学 财政 金融 学院 教授 委员会 副主 席。
于学会 先生 : 独立 董事 , 学士 。从 事过 10 年 企业 经 营管理 工作 。 历任 北京 市 汉华律 师事
务 所 律师 、 北京 市 必浩 得律 师 事务 所 合伙 人 、律 师。 现 任北 京 市众 天 律师 事务 所 合伙 人 、律
师。
杨有红 先生 :独 立董 事, 会计学 博士 。1987 年 7 月 起至今 ,先 后曾 任北 京工 商大学 商 学
院讲师 、副 教授 、教 授, 会计学 院副 院长 、书 记、 院长, 商学 院院 长, 现任 科技处 处长 。
2. 监 事会 成员 基本 情况
朱 晓 光 先生 : 监事 会 主席, 硕 士 ,高 级 经济 师 。历任 中 国 银行 北 京分 行 财会部 副 科 长,
中 国 民生 银 行总 行 财会 部会 计 处处 长 ,中 国 民生 银行 福 州分 行 副行 长 ,中 国民 生 银行 中 小企
业 金 融部 副 总经 理 兼财 务总 监 ,民 生 加银 基 金管 理有 限 公司 督 察长 、 副总 经理 。 现任 民 生加
银基金 管理 有限 公司 党委 委员、 监事 会主 席。
谭 伟 明 先生 : 监事 , 香港专 业 文 凭, 香 港会 计 师公会 会 士 、香 港 特许 公 认会计 师 工 会资
深 会 员。 曾 在普 华 永道 国际 会 计事 务 所、 黛 丽斯 国际 有 限公 司 、怡 富 集团 从事 财 务工 作 ,曾
任 摩 根资 产 管理 董 事总 经理 兼 北亚 区 主管 、 德意 志银 行 资产 与 财富 管 理董 事总 经 理兼 全 球客
户 亚 太区 ( 日本 除 外) 主管 。 现任 加 拿大 皇 家银 行环 球 资产 管 理董 事 总经 理兼 亚 洲业 务 总主
管。
陈 伟 先 生: 监 事, 硕 士,高 级 经 济师 。 历任 四 川雅安 印 刷 厂秘 书 ,私 立 四川恩 立 德 学院
秘书, 三峡 财务 有限 责任 公司投 资银 行部 研究 员、 副经理 , 研 究发 展部 副经 理 (牵 头) 、 经理 ,
现任三 峡财 务有 限责 任公 司投资 银行 部经 理。 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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董文艳 女士 : 监事 , 学士。 曾 就 职于 河 南叶 县 教育局 办 公 室从 事 统计 工 作,中 国 人 民银
行外管 局从 事稽 核检 查工 作。2008 年 加入 民生 加银 基金管 理有 限公 司, 现任 民生加 银基 金 管
理有限 公司 深圳 管理 总部 负责人 兼工 会办 公室 主任 。
刘静女 士: 监事 ,博 士。 曾就职 于中 国证 监会 稽查 总队、 稽查 局。2015 年加 入民生 加 银
基金管 理有 限公 司, 现任 民生加 银基 金管 理有 限公 司风险 管理 部总 监。
3. 高 级管 理人 员基 本情 况
张焕南 先生 :董 事长 ,简 历见上 。
吴剑飞 先生 :总 经理 ,简 历见上 。
宋 永 明 先生 : 副总 经 理,博 士 。 历任 中 国建 设 银行山 西 省 分行 计 划财 务 部科员 , 中 国人
民 银 行银 行 管理 司 监管 制度 处 主任 科 员, 中 国银 监会 银 行监 管 一部 国 有银 行改 革 办公 室 秘书
处 主 任科 员 ,中 国 银监 会人 事 部( 党 委组 织 部) 综合 处 、机 关 人事 处 副处 长, 中 国银 监 会办
公 厅 处长 , 中国 银 监会 城市 银 行部 综 合处 兼 城商 行监 管 处处 长 ,中 国 银监 会国 有 重点 金 融机
构监事 会副 巡视 员 (副 局 级) 。2017 年7 月 加入 民生 加银基 金管 理有 限公 司 , 现任民 生加 银基
金管理 有限 公司 党委 委员 、副总 经理 。
于善辉 先生 : 副总 经理 , 硕士 。历 任天 相投 资顾 问 有限公 司董 事 、副 总经 理 。2012 年加
入 民 生加 银 基金 管 理有 限公 司 ,曾 兼 任金 融 工程 与产 品 部总 监 、总 经 理 助 理。 现 任民 生 加银
基 金 管理 有 限公 司 党委 委员 、 副总 经 理, 兼 专户 理财 二 部总 监 、资 产 配置 部总 监 、专 户 投资
总监、 投资 决策 委员 会委 员、公 募投 资决 策委 员会 委员、 专户 投资 决策 委员 会主席 。
邢 颖 女 士: 督 察长 , 博士。 历 任 中国 人 民武 装 警察部 队 学 院法 律 教研 室 副教授 、 北 京观
韬 律 师事 务 所律 师 、湘 财荷 银 基金 管 理有 限 公司 产品 部 经理 及 监察 稽 核部 副总 监 、大 成 基金
管 理 有限 公 司监 察 稽核 部经 理 、泰 达 宏利 基 金管 理有 限 公司 法 律合 规 部总 经理 、 方正 富 邦基
金管理 有限 公司 监察 稽核 部总监 ,2012 年 4 月 加入 民生加 银基 金管 理有 限公 司,现 任民 生 加
银基金 管理 有限 公司 党委 委员、 督察 长, 兼任 监察 稽核部 总监 。
4. 本 基金 基金 经理
孙伟先 生: 北京 大学 工商 管理硕 士, 7 年 证券 从业 经 历。 曾 任国 信证 券经 济研 究所分 析师 。
2012 年 2 月加 入民 生加 银 基金管 理有 限公 司, 曾任 计算机 、传 媒、 电子 行业 研究员 ,基 金经
理助理 、总 监助 理, 现任 投资部 副总 监、 公募 投资 决策委 员会 委员 、基 金经 理职务 。 自 2014
年 7 月 至今 担任 民生 加银 红利回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 民生 加银 策略精 选灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ; 自2016 年7 月至 今担任 民生 加银 精选 混合 型证券 投资 基 金
基金经 理; 自2016 年 11 月至今 担任 民生 加银 前沿 科技灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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理; 自2017 年12 月 至今 担任民 生加 银新 动力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
历任基 金经 理 :自2011 年 1 月 26 日至2011 年 12 月 20 日傅 晓轩 先生 担任 本 基金基 金经
理。 自2010 年6 月11 日至 2011 年1 月26 日 杨军 先生担 任本 基金 基金 经理 。自2010 年 2 月
3 日至2010 年 11 月7 日 黄钦来 先生 担任 本基 金基 金经理 。 自2011 年12 月至 2014 年7 月江
国华先 生担任 本 基金 基金 经理。自 2014 年 7 月至2016 年7 月 蔡锋 亮先 生担 任本基 金基 金经
理。
5.投 资决 策委 员会
投资决 策委 员 会下 设 公募投 资 决 策委 员 会和 专 户投资 决 策 委员 会 ,由11 名成员 组 成 。由
吴 剑 飞先 生 担任 投 资决 策委 员 会主 席 、公 募 投资 决策 委 员会 主 席, 现 任董 事、 总 经理 ; 于善
辉 先 生, 担 任专 户 投资 决策 委 员会 主 席、 投 资委 员会 委 员、 公 募投 资 决策 委员 会 委员 , 现任
公 司 副总 经 理兼 专 户理 财二 部 总监 、 专户 投 资总 监、 资 产配 置 部总 监 ;杨 林耘 女 士, 投 资决
策 委 员会 委 员、 公 募投 资决 策 委员 会 委员 , 现任 公司 总 经理 助 理; 刘 旭明 先生 , 担任 公 司投
资 决 策委 员 会委 员 、公 募投 资 决策 委 员会 委 员, 现任 投 资部 总 监; 牛 洪振 先生 , 投资 决 策委
员 会 委员 、 公募 投 资决 策委 员 会委 员 、专 户 投资 委员 会 委员 , 现任 公 司交 易部 总 监; 陈 廷国
先生 ,公 募投 资决 策委 员 会委员 , 现任 研究 部首 席 分析师 ; 蔡晓 先生 ,投 资 决策委 员会 委员 、
公 募 投资 决 策委 员 会委 员、 专 户投 资 决策 委 员会 委员 , 现任 研 究部 副 总监 ;孙 伟 先生 , 公募
投 资 决策 委 员会 委 员, 现任 投 资部 副 总监 ; 李宁 宁女 士 ,专 户 投资 决 策委 员会 委 员、 投 资决
策 委 员会 委 员, 现 任公 司总 经 理助 理 ;赵 景 亮先 生, 专 户投 资 决策 委 员会 委员 , 现任 专 户理
财一部 总监 ;尹 涛先 生, 专户投 资决 策委 员会 委员 ,现任 专户 理财 二部 总监 助理。
6 .上 述人 员之 间不 存在 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
一、基 金托 管人 情况
( 一) 基本 情况
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :田 国立
成立时 间:2004 年 09 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田
青
联系电 话:(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月, 是一 家国 内领 先 、国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行,
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007 年
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市(股 票代 码601939) 。
2017 年6月 末 , 本集 团 资产总 额216,920.67 亿元 , 较上年 末增 加7,283.62 亿 元, 增幅3.47% 。
上半年 , 本集 团实 现利 润 总额1,720.93 亿 元 ,较 上 年同期 增长1.30% ; 净利 润 较上年 同期 增长
3.81% 至1,390.09 亿 元, 盈 利水平 实现 平稳 增长 。
2016 年, 本集 团先 后获得 国内 外知 名机 构授 予的 100 余 项重 要奖 项。 荣获《 欧洲 货币 》
“2016 中国 最 佳银 行 ” , 《 环球金 融》 “2016 中国 最佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚 太 区最佳 流动 性
管 理 银行 ” , 《 机构 投资 者 》 “ 人 民币 国际 化服 务钻 石奖 ” , 《亚 洲银 行家 》 “中 国最 佳 大型 零售
银行奖 ” 及中 国银 行业 协 会“ 年度 最具 社会 责任 金 融机构 奖” 。本 集团 在英 国 《银 行家 》2016
年“ 世界 银行1000 强排 名 ”中 ,以 一级 资本 总额 继 续位列 全球 第 2 ;在 美国 《财 富》2016 年
世界500 强 排名 第 22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处 、基 金市 场处 、证 券保 险 资产市 场处 、
理 财 信 托股 权 市场 处、QFII 托 管 处、 养 老金 托 管处 、清 算 处 、核 算 处 、 跨境 托管 运 营 处、 监
督稽核 处等10个 职能 处室 , 在上海 设有 投资 托管 服务 上海备 份中 心 , 共 有员 工220余人 。 自2007
年 起 ,托 管 部连 续 聘请 外部 会 计师 事 务所 对 托管 业务 进 行内 部 控制 审 计, 并已 经 成为 常 规化
的内控 工作 手段 。
(二) 主要 人员 情况
纪 伟 , 资产 托 管业 务 部总经 理 , 曾先 后 在中 国 建设银 行 南 通分 行 、总 行 计划财 务 部 、信
贷 经 营部 任 职, 并 在总 行公 司 业务 部 、投 资 托管 业务 部 、授 信 审批 部 担任 领导 职 务。 其 拥有
八年托 管从 业经 历, 熟悉 各项托 管业 务, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚 毅 , 资产 托 管业 务 部副总 经 理 ,曾 就 职于 中 国建设 银 行 北京 市 分行 国 际部、 营 业 部并
担 任 副行 长 ,长 期 从事 信贷 业 务和 集 团客 户 业务 等工 作 ,具 有 丰富 的 客户 服务 和 业务 管 理经
验。
郑 绍 平 ,资 产 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 投资 部 、委托 代 理 部、民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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战 略 客户 部 ,长 期 从事 客户 服 务、 信 贷业 务 管理 等工 作 ,具 有 丰富 的 客户 服务 和 业务 管 理经
验。
黄 秀 莲 ,资 产 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ,长期 从 事 托管
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原 玎 , 资产 托 管业 务 部副总 经 理 ,曾 就 职于 中 国建设 银 行 总行 国 际业 务 部,长 期 从 事海
外 机 构及 海 外业 务 管理 、境 内 外汇 业 务管 理 、国 外金 融 机构 客 户营 销 拓展 等工 作 ,具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 , 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户
为 中 心” 的 经营 理 念, 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 , 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责, 切 实维
护 资 产持 有 人的 合 法权 益, 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 , 中国
建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大, 托 管业 务 品种 不断 增 加, 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保
基 金 、 保 险 资金 、 基 本 养老 个 人 账 户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年 金 等 产品 在内 的 托 管 业务
体系 ,是 目前 国内 托管 业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。截 至 2017 年 二季 度 末, 中国 建设 银
行已托 管 759 只 证券 投资 基金。 中国 建设 银行 专业 高效的 托管 服务 能力 和业 务水平 ,赢 得 了
业内的 高度 认同 。中 国建 设银行 连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中 国
最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最 佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托 管专家 ——QFII ” 等奖 项 ,并 在 2016 年被
《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一家 “最 佳托 管银 行” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
(一) 内部 控制 目标
作 为 基 金托 管 人, 中 国建设 银 行 严格 遵 守国 家 有关托 管 业 务的 法 律法 规 、行业 监 管 规章
和 本 行内 有 关管 理 规定 ,守 法 经营 、 规范 运 作、 严格 监 察, 确 保业 务 的稳 健运 行 ,保 证 基金
财 产 的安 全 完整 , 确保 有关 信 息的 真 实、 准 确、 完整 、 及时 , 保护 基 金份 额持 有 人的 合 法权
益。
(二) 内部 控制 组织 结构
中 国 建 设银 行 设有 风 险与内 控 管 理委 员 会, 负 责全行 风 险 管理 与 内部 控 制工作 , 对 托管
业 务 风险 控 制工 作 进行 检查 指 导。 资 产托 管 业务 部配 备 了专 职 内控 合 规人 员负 责 托管 业 务的
内控合 规工 作, 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
(三) 内部 控制 制度 及措 施
资 产 托 管业 务 部具 备 系统、 完 善 的制 度 控制 体 系,建 立 了 管理 制 度、 控 制制度 、 岗 位职民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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责、业 务 操 作流 程 ,可 以保 证 托管 业 务的 规 范操 作和 顺 利进 行 ;业 务 人员 具备 从 业资 格 ;业
务 管 理严 格 实行 复 核、 审核 、 检查 制 度, 授 权工 作实 行 集中 控 制, 业 务印 章按 规 程保 管 、存
放 、 使用 , 账户 资 料严 格保 管 ,制 约 机制 严 格有 效; 业 务操 作 区专 门 设置 ,封 闭 管理 , 实施
音 像 监控 ; 业务 信 息由 专职 信 息披 露 人负 责 ,防 止泄 密 ;业 务 实现 自 动化 操作 , 防止 人 为事
故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
(一) 监督 方法
依 照 《 基金 法 》及 其 配套法 规 和 基金 合 同的 约 定,监 督 所 托管 基 金的 投 资运作 。 利 用自
行开发 的 “新 一代 托 管 应 用监督 子系 统” ,严 格按 照 现行法 律法 规以 及基 金合 同规定 , 对基 金
管 理 人运 作 基金 的 投资 比例 、 投资 范 围、 投 资组 合等 情 况进 行 监督 。 在日 常为 基 金投 资 运作
所 提 供的 基 金清 算 和核 算服 务 环节 中 ,对 基 金管 理人 发 送的 投 资指 令 、基 金管 理 人对 各 基金
费用的 提取 与开 支情 况进 行检查 监督 。
(二) 监督 流程
1. 每 工 作日 按 时通 过 新一代 托 管 应用 监 督子 系 统,对 各 基 金投 资 运作 比 例控制 等 情 况进
行 监 控, 如 发现 投 资异 常情 况 ,向 基 金管 理 人进 行风 险 提示 , 与基 金 管理 人进 行 情况 核 实,
督促其 纠正 ,如 有重 大异 常事项 及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令 后 ,对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根 据 基金 投 资运 作 监督情 况 , 定期 编 写基 金 投资运 作 监 督报 告 ,对 各 基金投 资 运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ,报 送中 国证监 会。
4. 通 过 技术 或 非技 术 手段发 现 基 金涉 嫌 违规 交 易,电 话 或 书面 要 求基 金 管理人 进 行 解释
或举证 ,并 及时 报告 中国 证监会 。
三 、相 关服务 机构
(一) 销售 机构 及联 系人
1.直 销机 构
民生加 银基 金管 理有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A
办公地 址: 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A
法定代 表人 : 张 焕南 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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客服电 话:400-8888-388
联系人 :汤 敏
电话:0755-23999809
传真:0755-23999810
网址:www.msjyfund.com.cn
2.代 销机 构
(1 ) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 : 田 国立
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人 :张静
客服电 话:95533
网 址:www.ccb.com
(2) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪 崎
客服电 话:95568
联系人 :穆婷
电话:010-58560666
传真:010-57092611
网址:www.cmbc.com.cn
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 : 陈 四清
客户服 务电 话:95566
联系人 :侯 燕鹏
电话:010-66594838
传真:010-66594431
网址:www.boc.cn
(4) 兴业 银行 股份 有限 公 司
民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址: 福州 市湖 东 路154 号
法定代 表人 :高 建平
电话:021-52629999
联系人 :刘 玲
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(5 ) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明
客服电 话:95559
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com/
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 : 李 建红
客户电 话:95555
联系人 : 邓 炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195050
网址:www.cmbchina.com
(7) 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 : 李 庆萍
客服电 话:95558
联系人 : 廉 赵峰
电话:010-65550827
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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(8) 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :赵 杨
联系电 话:021-38637673
客户服 务电 话:95511-3
开放式 基金 业务 传真 :021-50979507
网址:www.bank.pingan.com
(9) 南京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址: 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
法定代 表人 : 胡 升荣
客服电 话:400-88-96400
联系人 :李 冰洁
电话:025-86775317
传真:025-86776378
网址:www.njcb.com.cn
(10) 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城 区 金融大 街3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 : 李 国华
客户服 务电 话:95580
联系人 :陈 春林
电话 :010-68858095
传真:010-68858117
网址:www.psbc.com
(11) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址 : 北京 市 西 城区 金融大 街 甲 17 号首层
办公地 址: 北京 市 西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 : 张 东宁
客户服 务电 话:95526
联系人 : 谢 小华 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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电话:010-66223587
传真:010-66226045
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(12) 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办 公地 址: 上海 市浦 东新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 :金煜
开放式 基金 咨询 电话 :021-962888
开放式 基金 业务 传真 :021-68476111
联系人 :夏雪
联系电 话:021-68475888
网址:www.bankofshanghai.com
(13) 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 南京 市洪 武北 路 55 号置 地广 场
办公地 址: 南京 市洪 武北 路 55 号置 地广 场
法定代 表人 :夏平
客户服 务热 线:40086-96098
联系人 : 田 春慧
电话:025-58588167
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
(14) 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
法定代 表人 : 李 伏安
客服电 话:95541
联系人 :王 宏
网址:www.cbhb.com.cn
(15) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 : 陈 共炎
客服电 话:400-888-8888
联系人 :辛 国政 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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电话:010-83574507
传真:010-83574807
网址:www.chinastock.com.cn
(16) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 : 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108
联系人 :魏明
电话:010-85130579
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(17) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 : 杨 德红
客户服 务热 线:95521
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
(18) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 : 曹 实凡
联系人 : 石 静武
业务咨 询电 话:95511 转8
传真:0755-82400862
网站:stock.pingan.com
(19) 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 :李梅
客服电 话:021-962505 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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联系人 :李 玉婷
电话:021-54033888
传真:021-33388224
网址:http://www.swhysc.com
(20) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址: 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路 228 号华 泰证券 广场
法定代 表人 :周易
客户服 务电 话:95597
联系人 : 庞 晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
网址:www.htsc.com.cn
(21) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 : 姜 晓林
客服电 话:95548
联系人 : 孙 秋月
电话:0532-85022026
传真:0532-85022605
网址:www.citicssd.com
(22) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 楼
法定代 表人 :霍达
客户服 务热 线:95565 ,400-8888-111
联系人 :林 生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(23) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 层 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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法定代 表人 : 杨 华辉
客户电 话:95562
联系人 : 乔 琳雪
电话:021-38565785
传真:021-38565955
网址:www.xyzq.com.cn
(24) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :周杰
电话:021-23219000
传真:021- 23219100
联系人 :李 笑鸣
客服电 话:95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址:www.htsec.com
(25) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址: 广州 市天 河北 路大都 会广 场 5 、18 、19 、 36 、38 、39 、41 、42 、43、44 楼
法定代 表人 : 孙 树明
客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点
联系人 :黄 岚
开放式 基金 咨询 电话 :020-87555888
开放式 基金 业务 传真 :020-87555303
网址:www.gf.com.cn
(26) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
客服电 话:0591-96326
联系人 :张 腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
网址:www. hfzq.com.cn
(27) 国信 证券 股份 有限 公司 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
客服电 话:95536
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
网址:www.guosen.com.cn
(28) 安信 证 券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 : 王 连志
开放式 基金 咨询 电话 :4008-001-001
联系人 :陈 剑虹
联系电 话:0755-82558305
开放式 基金 业务 传真 :0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(29) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层及第
04 层01、02 、03、05、11、12、13、15 、16、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :高 涛
客服电 话:4006-008-008 、95532
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
(30) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 楼-8 楼
法定代 表人 : 姚 志勇
客 服电 话: 400-888-5288
联系人 :沈刚
电话:0510-82831662 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
21
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(31 ) 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 东城 区建 国门内 大 街 28 号民 生金 融 中心 A 座 16-18 层
办公地 址: 北京 东城 区建 国门内 大 街 28 号民 生金 融 中心 A 座 16-18 层
法定代 表人 : 冯 鹤年
客服电 话:4006198888
联系人 :赵 明
开放式 基金 业务 传真 :010-85127917
公司网 站:www.mszq.com
(32) 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号
办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号
法定代 表人 : 菅 明军
客服电 话:0371-967218 或4008139666
联系 人: 程月 艳
电话:0371-65585670
传真:0371-65585665
网址:www.ccnew.com
(33) 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :赵俊
客服电 话:400-888-8588 、95531
联系 人: 王一 彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn
(34) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 : 徐 浩明
客服电 话:4008888788 ,10108998
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
电话:021-22169999 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
22
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(35) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法人代 表人 : 尤 习贵
客户服 务 热 线:95579 或4008-888-999
联系人 : 奚 博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(36) 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心3 层
法定代 表人 : 王 作义
客户服 务热 线:400-8888-228
联系人 :马 贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
(37) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 南 昌国际 金融 大 厦A 栋 41 层
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 南 昌国际 金融 大 厦A 栋 41 层
法人代 表人 :王 晓峰
客户服 务电 话:400-8866-567
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
网址:www.avicsec.com
(38) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :张 佑君
客服电 话:95558 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
23
联系人 : 马 静懿
电话:010-60838888
传真:010-60836221
网址:www.citics.com
(39) 英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三 十一 层
法定代 表人 :吴 骏
客服电 话:400-018-8688
联系人 :吴 尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
公司网 站:www.ydsc.com.cn
(40) 国融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街1 号长 安兴 融中 心 西楼11 层
法定代 表人 : 张 智河
客服电 话:400-660-9839
联系人 :文 思婷
电话:010-83991737
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(41) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 ~906 室
法定代 表人 : 杨 文斌
客服电 话:400-700-9665
联系人 :张茹
电话:021-20613600
传真:021-68596916 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
24
网址:www.ehowbuy.com
(42) 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注 册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路8号HALO 广场4 楼
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:400-6788-887
联系人 :童 彩平
电话:0755-33092861
传真:0755-33227951
公司网 站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(43) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
联系人 :顾 祥柏
电话: 021-60897840
传真:0571-26698533
网站:www.fund123.cn
(44) 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 :郭 志文
客服电 话:95537 或 400-60-95537
联系人 :王 超
电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
公司网 站:www.hrbb.com.cn
(45) 包商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
25
办公地 址: 内蒙 古包 头 市 青山区 钢铁 大街10号 中环 大厦B 座1804 室
法定代 表人 :李 镇西
客服电 话:96016 或010-96016 或 各城 市分 行咨 询电 话
联系人 :刘 芳
电话:0472-5189051
传真:0472-5188086
公司网 站:www.bsb.com.cn
(46 ) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 :其 实
客服电 话:400-1818-188
联系人 :丁 珊珊
电话:010-65980380-8010
传真:020-87597505
公司网 站:www.1234567.com.cn
(47) 和讯 信息 科技 有限 公司
公司地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 :王 莉
客服电 话:400-920-0022
联系人 : 陈慧慧
电话:0755-82721106
网站:http://licaike.hexun.com/
(48) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
公司地 址: 深圳 市福 田区 金田路 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表 人 :曾 革
客户电 话:400-6887-7899
联系人 :姚 庆荣
网站:www.tenyuanfund.com
(49) 日发 资产 管理 (上 海 )有限 公司
注册地 址: 上海 市花 园石 桥路 66 号1307 室 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
26
办公地 址: 上海 市花 园石 桥路 66 号1307 室
法定代 表人 :周 泉恭
联系人 : 杨 迎雪
电话:021-61600500
传真:021-61600502
网站:www.rffund.com
(50) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 : 凌顺 平
联系人 :林 海明
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
网站:www.10jqka.com.cn/
(51) 北 京展 恒基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :张 云
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
网站:www.myfund.com/
(52) 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号19 层
办公地 址: 上海 宜山路700 号 普天 信息 产业 园 C5 栋 2 楼
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :臧 静
电话:8621-54677888-6717
传真:021-33323830
网站:www.bundwealth.com
(53) 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
27
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号
法定代 表人 :王 之光
客服电 话:4008-2190-31
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
网站:www.lufunds.com
(54) 北京 微动 利基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 :梁 洪军
客服电 话:400-819-6665
联系人 :季 长军
电话:010-68854005
传真:010-38854009
网站:www.buyforyou.com
(55) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 SOHO 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 SOHO 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
客服电 话:400-893-6885
联系人 :高 静
电话:010-57418813
传真:010-57569671
网站:www.qianjing.com
(56) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 :肖雯
客服电 话:020-89629066
联系人 : 吴 煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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网站:www.yingmi.cn
(57) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层
法定代 表人 :董 浩
客服电 话:400-068-1176
联系人 :牛 亚楠
网站:www.jimufund.com
(58) 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
法定代 表人 :汪 静波
客服电 话:400-821-5399
联系人 :张 裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
网站:www.noah-fund.com
(59) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 :杨 懿
客服电 话:400-166-1188
联系人 :张 燕
电话:010-83363099
传真:010-83363072
网站:http://8.jrj.com.cn
(60) 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
客服电 话:4006236060
联系人 :王 永霞
电话:4006236060
传真:010-8205586061
民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
29
网址:https://www.niuniufund.com/
(61) 中民 财富 基金 销售 (上海 )有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 17 层
法定代 表人 :弭 洪军
客服电 话:400-9655-365
联系人 :茅 旦青
电话:021-33355392
传真:021-33355288
网址:www.cmiwm.com
(62) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 :陈 超
客服电 话:95118 ,400 098 8511
联系人 :万 容
电话:010-89189297
传 真:010-89188000
网址:http://fund.jd.com
(63) 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园B 栋3 单元 11 层
法定代 表人 :赖 任军
客服电 话:4009-500-888
联系人 :刘 昕霞
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
网址:www.jfz.com
(64) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室
法定代 表人 :TEO WEE HOWE
客服电 话:400-684-0500
联系人 :叶 健
电话:0755-89460500 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
30
传真:0755-21674453
网址: www.ifastps.com.cn
(65) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号 2 号楼 6153 室( 上海 泰 和经济 发展
区)
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 :王 翔
客服电 话: 400-820-5369
联系人 : 吴鸿 飞
电话:021-65370077
传真:021-55085991
网址: www.jiyufund.com.cn
(66) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 :王 伟刚
客服电 话: 400-619-9059
联系人 :丁 向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
网址:http://www.fundzone.cn
(67) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 万通中 心 D 座 21 层
法定代 表人 :蒋 煜
客服电 话: 400-818-8866
联系人 :宋 志强
电话:010-58170932
传真:010-58170840
网址:www.gscaifu.com
(68) 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址: 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 :杨 纪峰 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
31
客服电 话: 4006-802-123
联系人 :吴 鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
网址:www.zhixin-inv.com
(69)弘 业期 货股 份有 限公 司
注册地 址: 南 京市 中华 路 50 号
办公地 址: 南京 市中 华 路50 号 弘业 大厦
法定代 表人 : 周剑 秋
电话:025-52278870
传真:025-52313068
网址:www.ftol.com.cn
(70)武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址 : 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 ( 一期 ) 第 七幢 23 层1
号 4 号
办公地 址 : 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 ( 一期 ) 第 七幢 23 层1
号 4 号
法定代 表人 :陶捷
电话:027-87006009
传真:027-97006010
网址:www.buyfunds.cn
(71)中 信期 货有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北 座13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北 座13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 :张 皓
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
网址:www.citicsf.com
(72)天 津万 家财 富资 产管 理有限 公司
注册地 址: 天津 自贸 区( 中心 商 务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 :李 修辞 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
32
电话:400-888-0800
(73) 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 8 层
法定代 表人 :李 一梅
客服电 话:400-817-5666
联系人 :仲 秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
网址:www.amcfortune.com
(74) 北京 蛋卷 基 金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
法定代 表人 : 钟斐 斐
客服电 话:400-0618-518
联系人 : 戚晓 强
电话:15810005516
传真:010-61840699
网址:https://danjuanapp.com
(75) 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 : 王廷 富
客服电 话:400-821-0203
联系人 : 徐亚 丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
网址:www.520fund.com.cn
(76) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 : 刘汉 青
客服电 话:95177
联系人 : 赵耶 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
33
电话:18551602256
传真:025-66996699-884131
网址:www.snjijin.com
(77) 泰诚 财富 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
上海市 徐汇 区中 山南 二 路107 号 美奂 大厦 裙楼
法定代 表人 : 林卓
客服电 话:400-0411-001
联系人 :徐 江
电话:18840800358
网址:www.haojiyoujijin.com
(78) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 :陈 东
联系电 话:021-52822063
客服电 话:400-166-6788
传真:021-52975270
网址:www.66zichan.com
(79) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 :周 斌
联系人 :张 鼎
电话:18641514414
客服电 话:400-898-0618
传真:010-53509643
网址:www.chtwm.com
(80) 喜鹊 财富 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦1513 室
办公地 址: 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦1513 室
法定代 表人 :陈 皓 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
34
联系人 :曹 砚财
电话:010-58349088
客服电 话:400-699-7719
传真:010-88371180
网址:www.xiquefund.com
(81) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地 址: 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层 2801
法定代 表人 :丁 东华
联系人 :许 艳
电话:010-59287105
客服热 线:400-111-0889
传真:010-59287825
公司网 址:www.gomefund.com
(82) 深圳 信诚 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心区 东南 部时 代财 富大 厦49A
法定代 表人 :周 文
联系人 :殷 浩然
联系电 话:010-84865370
客服电 话:0755-23946579
传真:010-84865051
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(83) 腾安 基金 销售 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市南 山区 海天二 路 33 号 腾讯 滨海 大 厦 15 楼
办公地 址: 深圳 市南 山区 海天二 路 33 号 腾讯 滨海 大 厦 15 楼
法定代 表人 :刘 明军
客服电 话:95017 转1 转8
联系人 :黄 河
网站:http://www.tenganxinxi.com
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定,选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。
(二) 基金 注册 登记 机构
名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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注册地 址: 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生 金 融大 厦 13 楼13A
办公地 址: 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A
法定代 表人 : 张 焕南
电话:0755-23999888
传真:0755-23999833
联系人 : 蔡 海峰
(三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师
名称: 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址: 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦1405 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦1405 室
负责人 :廖 海
经办律 师: 廖海 、吴 军娥
电话:021-51150298
传真:021-51150398
联系人 :吴 军娥
(四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师
名称: 毕马 威华 振会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场毕 马威 大楼 8 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场毕 马威大 楼 8 层
执行事 务合 伙人 :邹 俊
经办注 册会 计师 :窦 友明 、王磊
电话:010-85085000
0755- 25471000
传真:010-85085111
0755-82668930
联系人 :蔡 正轩
四 、基 金的名 称
民生加 银精选 混合 型 证券 投资基 金
五 、基 金的类 型
混合型 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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六 、基 金的投 资目 标
在充分 控制 基金 资产 风险 、 保持 基金 资产流 动性 的 前提下 , 追 求超越 业绩 比 较基准 的投 资
回报, 争取 实现 基金 资产 的长期 稳定 增值 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券 、
货 币 市场 工 具、 权 证、 资产 支 持证 券 以及 法 律法 规或 中 国证 监 会允 许 基金 投资 的 其他 金 融工
具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在履 行适 当 程序后 , 可 以
将其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为: 股票等 权益 类资 产占 基金 资产 的 60%-95% , 其 中, 权 证投资 比 例
占基金 资产 净值 的比 例不 高于 3% ; 债券 等固 定收 益 类资 产 占基 金资 产 的0%-35% , 现金 或者 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 5% ,前述 现金 资产 不包 括结 算备付 金、 存 出
保证金 、应 收申 购款 等 。
八 、基 金的投 资策 略
(一) 投资 决策 依据
1.国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定;
2.国 内外 宏观 经济 形势 及 其对中 国证 券市 场的 影响 ;
3.国 家货 币政 策、 产业 政 策以及 证券 市场 政策 ;
4.行 业发 展现 状及 前景 ;
5.上 市公 司基 本面 及成 长 前景;
6.股 票、 债券 等资 产的 预 期收益 率及 风险 水平 。
(二) 投资 策略
本基金 采取 自上 而下 的资 产配置 与行 业配 置以 及自 下而上 的个 股精 选相 结 合 的策略 , 进 行
积极主 动资 产管 理。
1.资 产配 置
本基金 在遵 守基 金合 同规 定的投 资范 围和 投资 比例 的前提 下, 以现代 投资 组 合理论 、 经 济民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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周 期 理论 为 指导 , 从经济 层 面 和市 场 层面 运 用定 性分 析 和定 量 分析 , 预测 宏观 经 济的 发 展趋
势 , 判断 中 国经 济 周期 ,评 价 未来 一 段时 间 内股 票、 债 券、 现 金等 大 类资 产的 预 期收 益 率和
风险, 确定 基金 资产 在各 大类资 产之 间的 资产 配置 方案。
(1 )经 济层 面
经 济层 面因 素是 影响 各 类资产 市场 的预 期收 益率 和风险 的重 要因 素 ,因 此 ,经 济层 面因 素
是 本 基金 进 行大 类 资产 配置 的 重要 依 据。 经 济层 面因 素 包括 宏 观经 济 层面 和中 观 经济 层 面。
在宏观 经济 层面 ,本 基金 的主要 考察 指标 包括 但不 限于: 中国 及世 界主 要国 家 GDP 增速 、 居
民 消 费价 格 指数 (CPI ) 、工 业 品出 厂 价格 指 数(PPI ) 、 社 会零 售 品消 费总 额 增速 、 固定 资产
投资增 速、 进出 口增 速、 货币供 应 量M1 增速、M2 增 速等指 标的 变化 、 宏 观经 济增长 模式 以及
财 政 政策 、 货币 政 策、 产业 政 策 的 变 化及 含 义等 ;在 中 观经 济 层面 , 本基 金的 主 要考 察 指标
包括但 不限 于: 大宗 商品 价格的 波动 、重 要行 业指 数的变 动、 重要 行业 的盈 利情况 等。
(2 )市 场层 面
本 基金 对市 场层 面的 主 要考察 因素 包括 但不 限于 市场 PE、PB 估值 水平、A-H 股溢 价 、 成 交
量变化 及政 府市 场政 策等 。
此外 , 本 基金 定期 或不 定 期根据 经济 变化 、 市场 变 动对于 资产 配置 方案 进行 评估 , 在 基金
合同规 定的 投资 范围 和投 资比例 限制 内对 资产 配置 方案进 行适 时调 整。
2.股 票投 资
(1) 行业 配置
本基金 通过 分析 全球 宏观 经济发 展趋 势 、 中 国经 济发 展周期 与经 济结 构调 整等 宏观经 济 因
素 , 研究 各 个行 业 的景 气度 ; 同时 在 研究 行 业特 性、 行 业发 展 规律 的 基础 上, 开 展现 有 行业
内 的 竞争 对 手、 顾 客议 价能 力 、供 货 厂商 议 价能 力、 潜 在竞 争 对手 的 威胁 、替 代 产品 的 压力
的 行 业竞 争 结构 研 究, 分析 行 业的 内 在投 资 价值 ,结 合 行业 的 估值 水 平, 确定 和 动态 调 整本
基金股 票资 产的 各行 业投 资比例 。
(2) 个股 选择
本基金 在个 股选 择上 采取 自下而 上的 股票 精选 策略 ,通过 构建 初选 股票 池、 精选股 票池 ,
从 基 本面 角 度筛 选 出具 有核 心 竞争 力 优势 企 业, 并通 过 估值 水 平和 流 动性 筛选 个 股, 构 建股
票投资 组合 ,最 后通 过风 险评估 优化 股票 投资 组合 。
1)构 建初 选股 票池
为控制 股票 投资 风险、 提 高工作 效率 , 本基 金对 于 股票市 场上 明显 不具 备投 资价值 的企 业
进行筛 选和 剔除 ,例 如 ST 和*ST 股票 、涉 及重 大案 件和诉 讼的 股票 、禁 止投 资的关 联方 股 票民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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等,构 建初 选股 票池 。
2)构 建精 选股 票池
本基金 在 初 选股 票池 的基 础上 , 通 过民 生加 银核 心竞 争力识 别系 统筛 选出 具有 核心竞 争 力
优势企 业, 然后 通过 严谨 的财务 分析 进行 验证 分析 ,构建 精选 股票 池。
① 核 心竞 争力 识别 系统
本基金 认为 在激 烈的 市场 竞争中 , 具有 核心 竞争 力优 势的企 业能 够在 市场 中持 续的比 其 他
竞 争 对手 更 有效 率 、更 有效 益 的提 供 产品 或 者服 务, 赢 得企 业 持续 有 利的 生存 和 发展 空 间。
企 业 核心 竞 争力 优 势的 形成 是 一个 复 杂的 系 统性 工程 , 既包 括 展现 在 表面 的直 接 体现 竞 争力
强 弱 的资 源 获取 能 力、 生产 制 造能 力 、市 场 营销 能力 等 外部 因 素, 也 包括 支持 企 业竞 争 力生
存和保 持持 续优 势的 公司 治理能 力 、战 略 管 理能 力 、企 业文 化能 力等 内在 根 基性因 素 。因 此,
本 基 金将 分 别通 过 民生 加银 核 心竞 争 力外 部 特征 识别 系 统、 民 生加 银 核心 竞争 力 内在 根 基识
别 系 统, 由 外及 内 、由 浅到 深 的逐 步 细致 深 入分 析和 评 价企 业 的竞 争 力, 精选 出 具有 核 心竞
争力优 势的 企业 作为 股票 投资备 选对 象。
A 核心 竞争 力外 部特 征识 别
不同行 业 、 不 同产 业价 值 链环节 的企 业的 核心 竞争 力的关 键要 素是 不同 的 。 例如 , 上 游企
业 的 核心 竞 争力 优 势主 要体 现 在资 源 获取 能 力上 ,表 现 为占 有 大量 的 优质 资源 ; 中游 企 业的
核 心 竞争 力 优势 主 要体 现在 生 产制 造 能力 上 ,表 现为 以 较高 的 效率 、 较低 的成 本 制造 出 较好
的 产 品或 者 提供 更 好的 服务 ; 下游 企 业的 核 心竞 争力 优 势主 要 体现 在 市场 营销 能 力上 , 表现
为 有 较强 的 产品 开 发创 新能 力 、强 大 的渠 道 营销 能力 、 具有 良 好形 象 和影 响力 的 品牌 等 。此
外 , 企业 无 论处 于 何种 行业 、 位于 哪 个价 值 链的 环节 都 离不 开 技术 创 新能 力; 同 时, 具 有核
心 竞 争力 优 势最 终 必然 导致 企 业展 现 出较 强 的核 心业 务 盈利 能 力。 因 此, 本基 金 采用 全 面分
析 和 关键 因 素分 析 相结 合的 方 法, 运 用核 心 竞争 力外 部 特征 识 别系 统 ,在 全面 综 合分 析 企业
核 心 竞争 力 的外 部 素质 表现 的 基础 上 ,根 据 企业 所处 的 行业 领 域的 不 同、 产业 价 值链 环 节的
不同, 抓住 其关 键因 素进 行深入 细致 的研 究论 证, 寻找符 合本 基金 投资 要求 的企业 。
表1: 民生 加银 核心 竞争 力外部 特征 识别 系统
识别指 标 识别内 容
资源获 取能 力 资源的 稀缺 性与 替代 性、 资源的 利用 前途 、 资 源价 格趋势 、 资 源的
占有与 垄断 状况 、资 源的 获取途 径
生产制 造能 力 产能利 用率 、 产 能扩 张、 企业规 模经 济与 范围 经济 所处阶 段、 企业
生产成 本管 理、 企业 生产 运作体 系、 劳动 力生 产效 率、产 品设 计、
外协生 产
市场营 销能 力 产品开 发能 力、 产品 创新 能力、 渠道 营销 能力 、 品 牌、 市 场占 有率 、民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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产品出 口率 、新 市场 开拓 情况、 老市 场维 护情 况
技术创 新能 力 技术的 独特 性与 难度 以及 领先性 、 专 利技 术与 专有 技术的 数量 和水
平、 技 术转 化生 产能 力、 研发经 费投 资入 比、 研发 团队实 力、 技术
创新机 制
核心业 务盈 利能 力 核心业 务收 入占 总收 入比 例、核 心利 润率 、核 心业 务收入 增长 率
a 资源 获取 能力
企业进 行生 产经 营活 动必 须掌握 一定 的自 然资 源 , 在 自然资 源特 别是 不可 再生 资源日 益 稀
缺 的 形势 下 ,资 源 的价 值越 来 越宝 贵 ,特 别 是对 于上 游 企业 而 言, 资 源获 取能 力 往往 能 够决
定 其 在行 业 和市 场 中的 竞争 地 位。 本 基金 通 过分 析企 业 所涉 及 的资 源 的稀 缺性 、 替代 性 、利
用 前 途等 因 素, 预 测资 源的 未 来价 格 趋势 ; 同时 ,研 究 企业 对 于资 源 的占 有、 垄 断情 况 以及
资源的 获取 途径 ,综 合判 断资源 对于 企业 的价 值大 小以及 其资 源获 取能 力的 强弱。
b 生产 制造 能力
生产制 造能 力是 企业 竞争 能力不 能忽 视的 一个 因素 , 对 于中 游企 业而 言 , 更 加重要 。 本 基
金 除 了研 究 产能 、 规模 经济 与 范围 经 济、 生 产管 理、 劳 动力 生 产效 率 等对 于生 产 效率 、 生产
效 果 的影 响 之外 ; 还特 别关 注 产品 设 计和 外 部协 助主 体 的生 产 制造 能 力。 因为 产 品设 计 阶段
不 仅 确定 整 个产 品 的结 构、 规 格, 而 且确 定 整个 生产 系 统的 布 局, 对 于企 业的 生 产制 造 能力
有 着 全局 性 和基 础 性作 用; 在 生产 分 工合 作 不断 深化 、 产品 质 量变 得 日益 重要 的 形势 下 ,外
部 协 助主 体 的生 产 制造 质量 的 好坏 、 效率 的 高低 ,直 接 影响 着 合作 企 业的 竞争 地 位优 劣 ,因
此 , 本基 金 将研 究 的视 野前 移 至产 品 设计 环 节、 拓宽 到 企业 的 重要 业 务协 助主 体 ,更 全 面深
入的考 察分 析企 业的 生产 制造水 平和 能力 。
c 市场 营销 能力
市场营 销能 力在 企业 生存 发展中 非常 重要, 其帮 助 企业与 客户 进行 联系 沟通 , 促使 客户 接
受 和 购买 企 业的 产 品或 者服 务 。本 基 金对 于 市场 营销 能 力的 分 析包 括 产品 开发 能 力、 产 品创
新能力 、 渠道 营销 能力 、 品牌 、市 场占 有率 、产 品 出口率 、 新市 场开 拓、 老 市场维 护等 方面 。
对于产 品开 发能 力 ,本 基 金主要 关注 产品 开发 定位 策略 、产 品组 合策 略、 产 品线的 完善 程度 、
产 品 开发 效 率; 对 于企 业的 产 品创 新 能力 , 本基 金主 要 从新 产 品成 功 率、 新产 品 销售 额 占企
业全部 产品 销售 额的 百分 比、 新产 品销 售额 占全 行 业新产 品销 售额 的百 分比 等方面 进行 分析 ;
对 于 渠道 营 销能 力 ,本 基金 主 要从 营 销模 式 、渠 道的 激 励机 制 、营 销 网络 的布 局 、企 业 对于
营 销 网络 的 影响 控 制力 、渠 道 的实 力 和忠 诚 度等 角度 展 开研 究 。此 外 ,市 场营 销 能力 强 弱还
体 现 在企 业 的品 牌 竞争 力和 市 场占 有 情况 上 。本 基金 将 从品 牌 的价 值 、知 名度 、 美誉 度 、忠
诚 度 等角 度 ,深 入 分析 企业 的 品牌 竞 争力 , 从市 场占 有 率、 产 品出 口 率、 新市 场 开拓 情 况、民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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老市场 维护 情况 等方 面 研 究判断 企业 产品 或者 服务 的市场 占有 情况 。
d 技术 创新 能力
企业科 技水 平的 高低、 技 术创新 能力 的强 弱直 接影 响着企 业在 市场 中所 处的 竞争地 位。 本
基 金 评估 企 业的 技 术创 新能 力 ,首 先 研究 业 务和 技术 的 关系 以 及技 术 的独 特性 、 难度 和 领先
性 , 然后 研 究企 业 现有 的专 利 技术 、 专有 技 术的 数量 和 水平 、 技术 转 化生 产的 能 力, 此 外,
还分析 支持 企业 长期 技术 实力发 展的 研发 经费 投资 入比、 研发 团队 实力 、技 术创新 机制 等。
e 核心 业务 盈利 能力
企业具 有核 心竞 争力 优势 终将体 现在 核心 业务 具有 较高的 盈利 能力 , 可以 通过 核心业 务 收
入占总 收入 比例 、核 心业 务利润 率、 核心 业务 收入 增长率 等指 标分 析。
B 核心 竞争 力内 在根 基识 别
企业具 有核 心竞 争力 优势 不仅体 现在 外部 表面 特征 上, 更 体现 在公司 治理 能 力、 战 略管 理
能 力 、企 业 文化 能 力等 支持 公 司长 期 生存 发 展、 永葆 活 力的 内 在根 基 性因 素上 。 本基 金 将通
过 民 生加 银 核心 竞 争力 内在 根 基识 别 系统 对 于企 业进 行 深入 分 析, 判 断企 业是 否 具有 保 持持
续核心 竞争 力的 内在 根基 。
表2: 民生 加银 核心 竞争 力内在 根基 识别 系统
识别指 标 识别内 容
公司治 理能 力 股 权 结 构 和 控 制人 、 股 东权 益 保 护 、 现 代企 业 的 “三 会 ” 、 独 立董
事、激 励约 束机 制、 信息 披露、 利益 相关 者治 理
战略管 理能 力 战略规 划、 战略 实施 、战 略评价 与调 整
企业文 化能 力 企业远 景、 企业 使命 、经 营哲学 、价 值观 、企 业道 德、企 业制 度、
企业精 神
a 公司 治理 能力
公司治 理结 构是 企业 生存 发展的 基础 性因 素 。 本 基 金主要 从以 下几 个方 面分 析: 第一 , 分
析 公 司的 股 权结 构 ,特 别关 注 控制 人 的情 况 ,分 析控 制 人与 上 市公 司 之间 的关 联 交易 以 及是
否 实 现了 人 员、 资 产、 财务 、 机构 和 业务 的 分离 ;第 二 ,关 注 上市 公 司对 于股 东 权益 的 保护
状况 , 尤 其是 对中 小股 东 、 社 会公 众股 东的 权益 保 护; 第三 , 现代 企业 的 “ 三会” ( 股东 大会、
董事会 、 监事 会) 健全 和 运行情 况 ,关 注独 立董 事 在公 司 中的 作用 ; 第四 , 激励与 约束 机制 ,
分 析 重点 为 高管 和 公司 利益 的 相关 性 ;第 五 ,上 市公 司 的信 息 披露 与 透明 度状 况 ;第 六 ,分
析上市 公司 对于 员工 、债 权人、 社区 等相 关者 的利 益处理 状况 。
b 战略 管理 能力
战略管 理涉 及到 企业 的全 局性 、 长 远的 发展 问题 , 企业欲 取得 竞争 优势 , 必 须在战 略上 布民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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局 成 功而 且 实施 得 当。 本基 金 从战 略 规划 、 战略 实施 、 战略 评 价与 调 整三 个方 面 考察 企 业的
战略管 理能 力。
c 企业 文化 能力
企业文 化是 企业 的灵 魂 , 是企业 发展 的重 要动 力 , 其通过 企业 远景 、 企业 使 命的导 向 、 激
励作用 , 引导 和促 使员 工 为一个 共同 的目 标而 不断 努力 ;通 过经 营哲 学、 价 值观 、企 业道 德、
企业制 度的 规范 协调 作用 ,影 响和 约束 企业 及员 工 的思想 和行 为 ;通 过企 业 精神的 凝聚 作用 ,
创 造 一个 积 极向 上 的和 谐工 作 氛围 。 因此 , 本基 金从 企 业远 景 、企 业 使命 、经 营 哲学 、 价值
观、企 业道 德、 企业 制度 、企业 精神 等方 面分 析企 业文化 对于 企业 核心 竞争 力的影 响。
② 财 务分 析
企业竞 争优 势的 好坏 必然 体现在 企业 的一 系列 财务 数据中 ,因 此, 本基 金运 用财务 分析
的 方 法, 分 析有 关 指标 和数 据 ,以 细 化、 深 化对 于企 业 核心 竞 争力 优 势的 理解 , 同时 , 揭示
企 业 核心 竞 争力 优 势的 真实 面 目。 本 基金 通 过计 算和 分 析企 业 的毛 利 率、 净利 率 、总 资 产回
报 率 、净 资 产回 报 率、 营业 收 入增 长 率等 指 标, 评价 企 业的 盈 利能 力 ;通 过计 算 和分 析 企业
的 营 业利 润 比重 、 盈利 现金 比 率等 指 标, 评 价企 业的 盈 利质 量 ;通 过 分析 和计 算 企业 的 存货
周转率 、 应收 账款 周转 率 等指标 , 评价 企业 的营 运 能力 ;通 过分 析和 计算 企 业的资 产负 债率 、
流 动 比率 、 速动 比 率等 指标 , 评价 企 业的 偿 债能 力; 通 过分 析 和计 算 企业 的现 金 流量 结 构、
每 股 经营 性 现金 流 净额 、销 售 现金 比 率、 全 部资 产现 金 回收 率 等指 标 ,评 价企 业 的经 营 性现
金 流 获取 能 力。 在 对企 业财 务 数据 的 分析 过 程中 ,本 基 金将 重 点关 注 指标 处于 全 市场 前 二分
之一或 处于 所在 行业 前二 分 之一 的公 司, 以验 证核 心竞争 力识 别系 统的 分析 结果。
3)估 值水 平和 流动 性筛 选 个股, 构建 股票 投资 组合
本基金 认为 上市 公司 即使 本身具 有核 心竞 争力 优势 , 如果忽 视公 司股 票价 格远 远高于 企 业
价 值 ,或 者 忽视 公 司股 票流 动 性存 在 问题 而 盲目 投资 , 都有 可 能将 给 基金 资产 造 成损 失 。因
此 , 本基 金 在精 选 股票 池的 基 础上 , 从估 值 水平 、流 动 性的 角 度选 择 具有 足够 安 全边 际 和流
动性的 公司 筛选 个股 ,构 建股票 投资 组合 。
① 估 值筛 选
本基金 运用 绝对 估值 法和 相对估 值法 相结 合的 方法 对于企 业进 行谨 慎合 理的 估值 , 即 根 据
上市公 司所 属的 行业 特征 、企 业所 处的 发展 阶段 等 因素分 析 ,在DCF 、DDM 等 绝对估 值方 法的
基础上 ,选 择具 体适 用 的PE、PB 、PEG 、EV/EBITDA 等相对 估值 方法 进行 估值 。
② 流 动性 筛选
本基金 将根 据股 票的 市值 规模、 市场 交易活 跃情 况 等考察 其流 动性, 筛选 出 具有足 够流 动民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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性的上 市公 司。
4)风 险评 估, 优化 股票 投 资组合
根 据 本 基金 的 投资 策 略,在 构 建 完成 股 票投 资 组合之 后 , 本基 金 运用 国 际通行 的 风 险管
理方法 ,对 股票 投资 组合 的整体 风险 进行 适时 评估 ,动态 调整 以优 化投 资组 合。
① 个 股相 关性 分析 和行 业 集中度 风险 评估
本基金 对于 进入 精选 股票 池的股 票进 行审 慎研 究, 特别是 持 续 进行 个股 相关 性矩阵 分析 ,
通过选 择使 投资 组合 内个 股之间 相关 性最 小的 股票 ,达 到降 低投 资组 合非 系 统性风 险的 目标 ;
同 时 ,本 基 金 参 照 自上 而下 制 订的 行 业配 置 比例 , 对 于 个股 的 行业 集 中度 风险 进 行评 估 并适
当调整 ,建 立适 度均 衡稳 健的行 业配 置比 例, 从而 优化投 资组 合的 风险 收益 特征。
② 风 险价 值VaR 测算
风 险价 值 VaR 是 一种 在正常 市场 环境 下, 在一 定的时 间区 间和 置信 度水 平之下 ,测 度 预
期 最 大损 失 的方 法 。该 指标 的 含义 可 用公 式 表示 如下 : 在某 一 时间 段 内, 在给 定 的置 信 水平
(1-α%) 下, 发生 的损 失 超过风 险价 值 VaR 的 概率 只 有α%,即
本基金 通过 计算 股票 投资 组合 的 VaR ,以 此度 量并 控制股 票组 合的 整体 风险 水平。
3.债 券投 资
本基金 的债 券投 资策 略主 要包括 债券 投资 组合 策略 和个券 选择 策略 。
(1) 债券 投资 组合 策略
本基金 的投 资组 合策 略采 用自上 而下 进行 分析, 从 宏观经 济和 货币 政策 等方 面分析 , 判 断
未来的 利率 走势 , 从而 确 定债券 资产 的配 置策 略 ; 同时 ,在 日常 的操 作中 综 合运用 久期 管理 、
收益率 曲线 形变 预测 等组 合管理 手段 进行 债券 日常 管理。
1)久 期管 理
本基金 通过 宏观 经济 及政 策形势 分析 , 对未 来利 率 走势进 行判 断, 在 充分 保 证流动 性的 前
提下, 确定 债券 组合 久期 以及可 以调 整的 范围 。
2)收 益率 曲线 形变 预测
收益率 曲线 形状 的变 化将 直接影 响本 基金 债券 组合 的收益 情况 。 本基 金将 根 据宏观 面、 货
币 政 策面 等 综合 因 素, 对收 益 率曲 线 变化 进 行预 测, 在 保证 债 券流 动 性的 前提 下 ,适 时 采用
子弹、 杠铃 或梯 形策 略构 造组合 。
(2) 个券 选择 策略 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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在个券 选择 上, 本基 金重 点考虑 个券 的流 动性 ,包 括是否 可以 进行 质押 融资 回购等 要素 ,
还 将 根据 对 未来 利 率走 势的 判 断, 综 合运 用 收益 率曲 线 估值 、 信用 风 险分 析等 方 法来 评 估个
券的投 资 价 值。 此 外, 对于 可 转换 债 券等 内 嵌期 权的 债 券, 还 将通 过 运用 金融 工 程的 方 法对
期权价 值进 行判 断, 最终 确定其 投资 策略 。
本基金 将重 点关 注具 有以 下一项 或者 多项 特征 的债 券:
1)信 用等 级较 高、 流动 性 好;
2)资 信状 况良 好、 未来 信 用评级 趋于 稳定 或有 较大 改善的 企业 发行 的债 券;
3)在剩余 期限和 信用等 级 等因素基 本一致 的前提 下 ,运用收 益率曲 线模型 或 其他相关 估
值模型 进行 估值 后, 市场 交易价 格被 低估 的债 券;
4)公司基 本面良 好,具 备 良好的成 长空间 与潜力 , 转股溢价 率合理 、有一 定 下行保护 的
可转债 。
4.其 他金 融工 具的 投资 策 略
本基金 的 权 证投 资将 以保 值为主 要投 资策 略, 以 充 分利用 权证 来达 到控 制下 跌风险 、 实 现
保 值 和锁 定 收益 的 目的 。本 基 金在 权 证投 资 中以 对应 的 标的 证 券的 基 本面 为基 础 ,结 合 权证
定 价 模型 、 市场 供 求关 系、 交 易制 度 设计 等 多种 因素 对 权证 进 行定 价 ;利 用权 证 衍生 工 具的
特 性 ,通 过 权证 与 证券 的组 合 投资 , 来达 到 改善 组合 风 险收 益 特征 的 目的 ,包 括 但不 限 于杠
杆交易 策略 、 看跌 保护 组 合策略 、 保护 组合 成本 策 略、 获利 保护 策略 、买 入 跨式投 资策 略等 。
对 于 监 管机 构 允许 基 金投资 的 其 他金 融 工具 , 本基金 将 在 谨慎 分 析收 益 性、风 险 水 平、
流 动 性和 金 融工 具 自身 特征 的 基础 上 进行 稳 健投 资, 以 降低 组 合风 险 ,实 现基 金 资产 的 保值
增值。
(三) 投资 管理 程序
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资管 理程 序如下 :
1.研 究员 提供 研究 报告 , 以研究 驱动 投资
本基金 严格 实行 研究 支持 投资决 策机 制, 加 强研 究 对投资 决策 的支 持工 作, 防止投 资决 策
的 随 意性 。 研究 员 在熟 悉基 金 投资 目 标和 投 资策 略的 基 础上 , 对其 分 工的 行业 和 上市 公 司进
行 综 合研 究 、深 度 分析 ,广 泛 参考 和 利用 外 部研 究成 果 ,拜 访 政府 机 构、 行业 协 会等 , 了解
国 家 宏观 经 济政 策 及行 业发 展 状况 , 调查 上 市公 司和 相 关的 供 应商 、 终端 销售 商 ,考 察 上市
公 司 真实 经 营 状 况 ,并 向投 资 决策 委 员会 和 基金 经理 定 期或 不 定期 撰 写提 供宏 观 经济 分 析报
告、证 券市 场行 情报 告、 行业分 析报 告和 上市 公司 及发债 主体 研究 报告 等。
2.投 资决 策委 员会 审议 并 决定基 金投 资重 大事 项 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
44
投资决 策委 员会 将定 期分 析投资 研究 团队 所提 供的 研究报 告, 在充分 讨论 宏 观经济 、 股 票
和 债 券市 场 的基 础 上, 根据 基 金合 同 规定 的 投资 目标 、 投资 范 围和 投 资策 略, 依 据基 金 管理
人 的 投资 管 理制 度 ,确 定基 金 的总 体 投资 计 划, 包括 基 金在 股 票、 债 券及 现金 等 大类 资 产的
投资比 例等 重大 事项 。
3.基 金经 理构 建具 体的 投 资组合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 资产 投资 比 例 等决 议, 参 考研 究团队 的研 究 成果, 根据 基
金 合 同, 依 据专 业 经验 进行 分 析判 断 ,在 授 权范 围内 构 建具 体 的投 资 组合 ,进 行 组合 的 日常
管理。
4.交 易部 独立 执行 投资 交 易指令
基金管 理人 设置 独立 的交 易部 , 由 基金 经理 根据 投资 方案的 要求 和授 权以 及市 场的运 行 特
点, 作出 投资 操作 的相 关 决定 ,向 交易 部发 出投 资 指令 。交 易部 接到 基金 经 理的投 资指 令后 ,
根 据 有关 规 定对 投 资指 令的 合 规性 、 合理 性 和有 效性 进 行检 查 ,确 保 投资 指令 在 合法 、 合规
的 前 提下 得 到高 效 的执 行, 对 交易 情 况及 时 反馈 ,对 投 资指 令 进行 监 督; 如果 市 场和 个 股交
易出现 异常 情况 ,及 时提 示基金 经理 。
5.基 金绩 效评 估
基金经 理对 投资 管理 策略 进行评 估, 出具自 我评 估 报告。 金融 工程小 组就 投 资管理 进行 持
续 评 估, 定 期提 出 评估 报告 , 如发 现 原有 的 投资 分析 和 投资 决 策同 市 场情 况有 较 大的 偏 离,
立 即 向主 管 领导 和 投资 决策 委 员会 报 告。 投 资决 策委 员 会根 据 基金 经 理和 金融 工 程小 组 的评
估报告 , 对于 基金 业绩 进 行评估 。 基金 经理 根据 投 资决策 委员 会的 意见 对投 资组合 进行 调整 。
6.基 金风 险监 控
监察稽 核部 对投 资组 合计 划的执 行过 程进 行日 常监 督和实 时风 险控 制, 包括 投资集 中度 、
投 资 组合 比 例、 投 资限 制、 投 资权 限 等交 易 情况 ,风 险 控制 委 员会 根 据市 场变 化 对 基 金 投资
组合进 行风 险评 估, 并提 出风险 防范 措施 。
7.投 资管 理程 序的 调整
基金管 理人 在保 证基 金份 额持有 人利 益的 前提 下, 有权根 据投 资需 要和 环境 变化, 对投 资
管理的 职责 分工 和程 序进 行调整 ,并 在招 募说 明书 或其更 新中 予以 公告 。
九 、业 绩比较 基准
沪深300 指 数收 益率 ×80%+ 上证 国债 指数 收益 率×20% 。
本基金 是混合 型 基金 , 基 于本基 金资 产配 置比 例 、 股票投 资对 象和 指数 的市 场代表 性 , 采民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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用沪 深 300 指数 和上 证国 债指数 加权 组成 的复 合型 指数作 为本 基金 的业 绩比 较基准 ,能 够 真
实反映 本基 金的 风险 收益 特征, 同时 也能 较恰 当衡 量本基 金的 投资 业绩 。
在本基 金的 运作 过程 中 , 如果法 律法 规变 化或 者出 现更有 代表 性 、 更 权威 、 更为市 场普 遍
接 受 的业 绩 比较 基 准, 则基 金 管理 人 与基 金 托管 人协 商 一致 , 并报 中 国证 监会 核 准后 公 告,
对业绩 比较 基准 进行 变更 。
十 、风 险收益 特征
本基金 属于 混合 型证 券投 资基金 , 预 期风险 和预 期 收益水 平高 于货 币市 场基 金、 债 券型 基
金,低 于股 票型 基金 。
十 一、 基金投 资组 合报告
基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 投 资 组 合 报 告 内
容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
基 金 管 理人 承 诺以 诚 实信用 、 勤 勉尽 责 的原 则 管理和 运 用 基金 资 产, 但 不保证 基 金 一定
盈利。
基 金 的 过往 业 绩并 不 代表其 未 来 表现 。 投资 有 风险, 投 资 者在 作 出投 资 决策前 应 仔 细阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 截至 时间 为2018 年06 月30 日, 本报 告中所 列财 务数 据未 经审 计 。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 132,208,848.32 77.07
其中: 股票
132,208,848.32 77.07
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
294,287.40 0.17
其中: 债券
294,287.40 0.17
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
23,261,642.26 13.56
8 其他资 产
15,780,390.00 9.20 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
46
9 合计
171,545,167.98
100.00
2 . 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
(1 ) 报告 期末 按行 业分 类 的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 67,252,448.32 44.34
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 677,600.00 0.45
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 7,654,000.00 5.05
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,788,400.00 3.82
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 25,757,500.00 16.98
J 金融业 12,583,000.00 8.30
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 12,495,900.00 8.24
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 132,208,848.32 87.16
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 603986 兆易创 新 73,000 7,921,960.00 5.22
2 002456 欧菲科 技 430,048 6,936,674.24 4.57
3 300383 光环新 网 500,000 6,705,000.00 4.42
4 002027 分众传 媒 700,000 6,699,000.00 4.42
5 002008 大族激 光 120,000 6,382,800.00 4.21 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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6 002179 中航光 电 150,000 5,850,000.00 3.86
7 601888 中国国 旅 90,000 5,796,900.00 3.82
8 002415 海康威 视 150,000 5,569,500.00 3.67
9 300454 深信服 50,000 5,498,000.00 3.62
10 002912 中新赛 克 58,000 5,452,000.00 3.59
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) 294,287.40 0.19
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 294,287.40 0.19
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 128020 水晶转 债 3,204 294,287.40 0.19
6 . 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
(1 ) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期 货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
(2 ) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本 基 金 尚未 在 基金 合 同中明 确 股 指期 货 的投 资 策略、 比 例 限制 、 信息 披 露等, 本 基 金暂
不参与 股指 期货 交易 。
10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
(1 ) 本期 国债 期货 投资 政策
本 基 金 尚未 在 基金 合 同中明 确 国 债期 货 的投 资 策略、 比 例 限制 、 信息 披 露等, 本 基 金暂
不参与 国债 期货 交易 。
(2 ) 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
(3 ) 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11. 投 资组 合报 告附 注
(1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 的、 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
(2 ) 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
(3 ) 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 134,844.63
2 应收证 券清 算款 15,630,620.95
3 应收股 利 -
4 应收利 息 375.51
5 应收申 购款 14,548.91
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,780,390.00
(4 ) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 128020 水晶转 债 294,287.40 0.19 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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(5 ) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
(6 ) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 四、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但不 保证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ,投
资者在 做 出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2010 年
(自2010 年2月3
日 至12 月31 日)
0.70% 1.20% 0.57% 1.28% 0.13% -0.08%
2011年度 -30.78% 1.16% -19.67% 1.04% -11.11% 0.12%
2012年度 4.16% 1.23% 7.04% 1.02% -2.88% 0.21%
2013年度 -2.20% 1.51% -5.30% 1.11% 3.10% 0.40%
2014年度 17.18% 1.21% 41.16% 0.97% -23.98% 0.24%
2015年度 60.82% 3.10% 6.98% 1.99% 53.84% 1.11%
2016 年 度 -18.76% 1.90% -8.16% 1.12% -10.60% 0.78% 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
50
2017年度 14.54% 0.74% 17.32% 0.51% -2.78% 0.23%
2018 年 (自2018
年1 月1 日至2018
年6 月30 日)
-4.50% 1.22% -9.83% 0.92% 5.33% 0.30%
自基金 合同 生效
起至今 ( 自2010
年2 月3 日至2018
年6 月30 日)
18.90% 1.63% 20.14% 1.18% -1.24% 0.45%
注: 业绩 比较 基准= 沪深300 指数 收益 率 × 80%+ 上证 国债指 数收 益率 ×20 %
十 五、 基金的 费用
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1 、与 基金 运作 相关 费用 列示
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 财产 划拨 支付 的 银行费 用;
(4) 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费;
(7) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(8)在中 国证监 会规定 允 许的前提 下,本 基金可 以 从基金财 产中计 提销售 服 务费,具 体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明;
(9) 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的 其 他费 用。
2、与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下, 基 金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5%年 费率 计提 。计 算 方法如 下:
H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ,民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
51
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 顺延 至最 近可 支付 日。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25%年 费率 计提 。计 算方法 如下 :
H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
(3) 除 管理 费 和托 管费 之 外 的基 金 费用 ,由 基金 托 管 人根 据 其他 有关 法规 及 相 应协 议的
规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。
(二) 与基 金销 售相 关费 用
1、 申 购费 用
本 基 金 申购 费 用由 投 资人承 担 , 不列 入 基金 财 产, 主 要 用 于本 基 金的 市 场推广 、 销 售、
注册登 记等 各项 费用 。本 基金的 申购 费率 如下 :
单次申 购金 额M 申购费 率
M <100 万 1.50%
100 万 ≤M <200 万 1.00%
200 万 ≤M <500 万 0.50%
M≥500 万 每次 1000 元
投资人同日 或 异日 多 次申购 , 须 按每 次 申购 所 对应的 费 率 档次 分 别计 费 。 当需 要 采 取比
例 配 售方 式 对有 效 申购 金额 进 行部 分 确认 时 ,投 资人 申 购费 率 按照 申 购申 请确 认 金额 所 对应
的费率 计算 ,申 购申 请确 认金额 不受 申购 最低 限额 的限制 。
2、 赎 回费 用
投 资 人 可将 其 持有 的 全部或 部 分 基金 份 额赎 回 。 赎回 费 用 由赎 回 基金 份 额的基 金 份 额持
有人承 担 ,在 基金 份额 持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。 本 基金 对持 续持 有期 少 于 7 日 的投 资者 ,
收取不 少于 1.5% 的赎 回费 并全额 计入 基金 财产 。对 持续持 有期 不少 于 7 日的 投资者 ,不低于
赎回费 总额 的25%应归 入 基金财 产 , 未 归入 基金 财 产的部 分 用 于支 付注 册登 记费和 其他 必要 的
手续费 。
本基金 的赎 回费 率如 下:
持有基 金时 间T 赎回费 率 民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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T<7 日 1.50%
7 日≤T <1 年 0.50%
1 年≤T <2 年 0.30%
T≥2 年 0
注:上表中,1 年按 365 天计算。
投资人 通过 日常 申购 所得 基金份 额 ,持 有期 限自 基金 注册 登记 机构 确认 登记 之日起 计算 。
3、 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式 ,并 最迟 于 新的费 率或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。
4、 当 本基 金发 生大 额申 购 或赎回 情形 时 ,基 金管 理 人可在 履行 适当 程序 后 , 采用摆 动定
价 机 制, 以 确保 基 金估 值的 公 平性 , 摆动 定 价机 制的 处 理原 则 与操 作 规范 参见 法 律法 规 和自
律组织 的规 定。
5、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定 基
金 促 销计 划 ,针 对 以特 定交 易 方式 ( 如网 上 交易 、电 话 交 易 等 )等 进 行基 金交 易 的投 资 人定
期 或 不定 期 地开 展 基金 促销 活 动。 在 基金 促 销活 动期 间 ,按 相 关监 管 部门 要求 履 行必 要 手续
后,基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
十 六、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本 更 新 招募 说 明书 依据 《中 华 人 民共 和 国证 券投 资基 金 法 》 、 《 公 开募 集 证券投 资 基 金运
作管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 《公 开募 集
开 放 式证 券投 资 基金 流动性 风 险管 理规 定 》 ( 以下 简称 “ 《流 动 性风 险管 理规 定》 ” ) 及其 他有
关法律 法规 的要 求 ,对2018 年3月16日 公布 的 《民 生 加银精 选混 合 型 证券 投资 基金招 募说 明书
(2018年第1号 ) 》 进行 了更 新 , 本 招 募说 明 书所 载内 容 截止 日 为2018年8 月3日 , 有关 财 务数
据和净 值表 现截 止日 为2018年6月30日 (财 务数 据未 经审计 ) 。 主要 修改 内容 如 下:
1、 在 “ 重要 提 示” 中, 对 根据 《 流动 性 风险 管理 规定》 修 改基 金 合同 做了 简要说 明 ,
更新了 招募 说明 书所 载内 容截止 日期 以及 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日期 。
2、 在“一 、绪 言” 中, 补充 了新的 法规 依据 : 《 流动 性 风险管 理规 定》 。
3、 在“二 、释 义” 中, 根据 《流动 性风 险管 理规 定》 补充相 关定 义。
4、 在 “ 三、 基 金管 理人 ” 部分 , 更新 了 基金 管理 人的概 况 、管 理 基金 情况 和主要 人 员
情况、 基金 经理 、投 资决 策委员 会相 关信 息。
5、 在“五 、相 关服 务机 构” 中,对 销售 机构 相关 信息 进行了 更新 。
6、 在 “ 八、 基 金份 额的 申 购与 赎 回” 中 ,根 据《 流动性 风 险管 理 规定 》增 加短期 赎 回民生加银精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2018 年第2 号)
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费、暂 停申 购、 暂停 赎回 的情形 等内 容。
7、 在 “ 九、 基 金的 投资 ” 中, 根 据《 流 动性 风险 管理规 定 》增 加 了组 合限 制等内 容 ,
更新了 “十二 、 基金 投资 组合报 告” 的相 关信 息。
8、 在“十 、基 金业 绩” 中, 对基金 的业 绩进 行了 更新 。
9、 在 “ 十二 、 基金 资产 估 值” 中 ,根 据 《流 动性 风险管 理 规定 》 增加 估值 方法、 暂 停
估值的 情形 等内 容。
10 、 在 “十 六、 基 金的 信息 披 露” 中, 根据 《 流动 性风 险管理 规定 》 增 加基 金定 期报
告的披 露要 求、 临时 报告 的事件 类型 。
11 、 在 “ 二十 二 、 其 他应 披露 事 项” 中 , 更 新了 本次 更新 内 容期间 的历 次公 告等 信息 。
12 、 在附件 二 “ 基金 托管 协议 内容摘 要” 中, 根据 《流 动性风 险管 理规 定》 更新 管理
人和托 管人 信息 、增 加组 合限制 等内 容。
民生加 银基 金管 理有 限公 司
2018 年 9 月 15 日