联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 
 
 
 
华 泰 柏瑞 基 金管 理 有限 公 司 
 
华 泰 柏瑞 价 值精 选 30 灵 活配置 混 合型 证 券投 资 基金 
更新的 招 募 说明 书 
2018 年第 2 号 
 
 
 
 
 
基金管理 人：华 泰 柏瑞基金 管理有 限 公司 
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司 
二零一八 年 九月 
 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
 
 
华泰柏 瑞 价值精选30 灵活配置混合 型证券投资 基金招募说明书 （更新） 
重要提 示 
华泰柏 瑞 价 值精 选 30 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （以下 简称 “ 本 基金 ”） 根据 2015 年
9 月 29 日 中国 证券 监督 管 理委员 会（ 以下 简称 “中 国证监 会 ” ） 《 关于 准予 华 泰柏瑞 价值 精选
30 灵 活配 置混 合型 证券 投 资基金 注册 的批 复》 （证 监 许可[2015]2207 号 ）和 2016 年 10 月 9 日
中国证 监会 证券 基金 机构 监管部 《关 于华 泰柏 瑞 价 值 精选 30 灵 活配 置混 合型 证 券投资 基金 延期
募集备 案的 回函 》 （ 机构 部 函[2016]2415 号） 进行 募 集。 本基 金的 基金 合同 于2017 年 2 月 3 日
正式生 效。 
华泰柏瑞基金管理有限公 司（以下简称 “基金管理 人 ”或“管理人 ”或“本 公司 ”）保证
招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明 书 在中国证监会注册 ，但 中国证监会对本基
金募集的 注册，并不表明 其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本
基金没 有风 险。 
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保证基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。 
本基金投资于证券 、期货 市场，基金净值会因为证 券 、期货市场波动等因素 产生波动，投
资者在投资本基金前，应 全面了解本基金的产品特 性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判
断市场，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括 ：因政治、经济、社会等 环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统 性风险 、个别证券特有的 非系统性风险、由于基金 投资者连续大量赎
回基金 产生 的流 动性 风险 、基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 等等 。 
投资者认购 （或申购） 本 基金时应认真阅读本基金 的招募说明书和基金合同 。基金管理人
建议投 资者 根据 自身 的风 险收益 偏好 ，选 择适 合自 己的基 金产 品， 并且 中长 期持有 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2018 年8 月2 日， 有 关财 务和 业绩 表现 数 据截止 日为
2018 年6 月 30 日， 财务 和业绩 表现 数据 未经 审计 。 
本基金托管人中国银行股 份有限公司已对本次更新 的招募说明 书中的投资组 合报告和业绩
表现进 行了 复核 确认 。 
 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
 
 
目 录 
一、绪 言 ....................................................................... 1 
二、释 义 ....................................................................... 2 
三、基 金管 理人.................................................................. 6 
四、 基 金托 管人................................................................. 14 
五、相 关服 务机 构 ............................................................... 16 
六、基 金的 募集................................................................. 45 
七、基 金合 同的 生效 ............................................................. 49 
八、基 金份 额的 申购 与赎 回 ....................................................... 50 
九、基 金的 投资................................................................. 60 
十、基 金的 业绩................................................................. 71 
十一、 基金 的财 产 ............................................................... 73 
十二、 基金 资产 估值 ............................................................. 74 
十三、 基金 的收 益与 分配 ......................................................... 78 
十四、 基金 的费 用与 税收 ......................................................... 80 
十五、 基金 的会 计与 审计 ......................................................... 82 
十六、 基金 的信 息披 露 ........................................................... 83 
十七、 基金 的风 险揭 示 ........................................................... 88 
十八、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ..................................... 91 
十九、 基金 合同 的内 容摘 要 ....................................................... 93 
二十、 基金 托管 协议 的内 容摘要 .................................................. 104 
二十一 、 对 基金 份额 持有 人的服 务 ................................................ 114 
二十二 、其 他应 披露 事项 ........................................................ 116 
二十三 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 .............................................. 118 
二十四 、备 查文 件 .............................................................. 119 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
1 
 
一、 绪言 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （ 以下 简称 《运 作办 法》 ） 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 （ 以
下简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （ 以下 简称 《 信息 披 露办法 》 ） 、 《公
开募集 开放式 证券投 资基 金流动 性风险 管理规 定》( 以下简 称《流 动性风 险规 定》)、 《 证券
投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则 第5 号<招 募说 明 书的内 容与 格式>》 等有 关 法律法 规以 及
《 华泰 柏瑞 价值 精 选30 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金基金 合同 》 （以 下简 称基 金合同 ） 编写 。 
基金管理 人承 诺本招 募说 明书不存 在任 何虚假 记载 、误导性 陈述 或者重 大遗 漏,并对 其
真实性 、 准确 性 、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 在 中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承担 义务。 基金 投资者 欲了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。 
本基金由 基金 管理人 依照 《基金法 》 、基 金合同 和其 他有关法 律法 规规定 募集 ，并 在 中
国证监 会注册 。 中国 证监 会对本 基金 募集 的注册 ， 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
2 
 
二、 释义 
本招募 说明 书中 除非 文意 另有所 指， 下列 词语 具有 如下含 义： 
1 、 基金或 本基 金： 指华 泰柏 瑞价值 精 选 30 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 
2 、 基金管 理人 ：指 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司 
3 、 基金托 管人 ：指 中国 银行 股份有 限公 司 
4 、 基金合 同： 指《 华泰 柏瑞 价值精 选 30 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》及
对基金 合同 的任 何有 效修 订和补 充 
5 、 托管协 议： 指基 金管 理人 与基金 托管 人就 本基 金签 订之《 华泰 柏瑞 价值 精选 30 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》及 对该 托管 协议的 任何 有效 修订 和补 充 
6 、 招募说 明书 ： 指 《华 泰柏 瑞 价值精 选 30 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》
及其定 期的 更新 
7 、 基金份 额发 售公 告： 指《 华泰柏 瑞价 值精 选 30 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金
份额发 售公 告》 
8 、 法律法 规 ： 指 中国 现行 有效 并公布 实施 的法 律 、 行 政法 规、 规范 性文 件、 司法 解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基金 法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经 第十 届全 国人 民 代表大 会常 务委 员会 第五 次会
议通过 ，并 经 2012 年 12 月 28 日 经第 十一 届全 国人 民代表 大会 常务 委员 会第 三十
次会议 修订 ， 自 2013 年 6 月 1 日起 实施 的《 中 华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及
颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
10 、 《销售 办法 》 ： 指中 国证 监 会 2013 年3 月15 日 颁布 、同 年6 月1 日 实施 的《 证券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11 、 《信息 披露 办法 》 ： 指 中国 证监 会 2004 年6 月8 日 颁 布、 同 年7 月 1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《运作 办法 》 ： 指 中国 证监 会 2014 年7 月7 日 颁布、 同年8 月 8 日实 施的 《公 开募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13 、 《流动 性风 险规 定》 ： 指 中 国证监 会 2017 年 8 月 31 日颁布 、 同年 10 月1 日 实 施的
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》 及 颁布 机关 对其 不时 做 出的
修订 
14 、 《融资 融券 及转 融通 证券 出借业 务指 引》 ：指 中国 证 券投资 基金 业协 会、 中国 证券
业协 会2015 年4 月17 日 联合发 布的 《基 金参 与融 资 融券及 转融 通证 券出 借业 务指
引》 
15 、 中国证 监会 ：指 中国 证券 监督管 理委 员会 
16 、 银行业 监督 管理 机构 ：指 中国人 民银 行和/或 中国 银 行 保险 监督 管理 委员 会 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
3 
 
17 、 基金合 同当 事人 ： 指 受基 金合同 约束 ， 根 据基 金合 同享有 权利 并承 担义 务的 法律 主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
18 、 个人投 资者 ：指 依据 有关 法律法 规规 定可 投资 于证 券投资 基金 的自 然人 
19 、 机构投 资者 ： 指 依法 可以 投资证 券投 资基 金的 、 在 中华人 民共 和国 境内 合法 登记 并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、 事 业法 人 、 社 会团 体或 其 他组
织 
20 、 合格境 外机 构投 资者 ： 指 符 合相关 法律 法规 规定 可以 投资于 在中 国境 内依 法募 集的
证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
21 、 投资人 、 投 资者： 指个 人投 资者、 机构 投资 者和 合格 境外机 构投 资者 以及 法律 法规
或中国 证监 会允 许购 买证 券投资 基金 的其 他投 资人 的合称 
22 、 基金份 额持 有人 ：指 依基 金合同 和招 募说 明书 合法 取得基 金份 额的 投资 人 
23 、 基金销 售业 务： 指基 金管 理人或 销售 机构 宣传 推介 基金， 发售 基金 份额， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 
24 、 销售机 构： 指华 泰柏 瑞基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法》 和中 国证 监会 规定
的其他 条件 ， 取 得基 金销 售 业务资 格并 与基 金管 理人 签订了 基金 销售 服务 代理 协议 ，
代为办 理基 金销 售业 务的 机构 
25 、 登记业 务： 指基 金登 记、 存管、 过户、 清算 和结 算 业务， 具体 内容 包括 投资 人基金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清算 和结 算、 代 理发放
红利、 建立 并保 管基 金份 额持有 人名 册和 办理 非交 易过户 等 
26 、 登记机 构 、 注册 登记 机构： 指办理 登记 业务 的机 构。 基金的 登记 机构 为华 泰柏 瑞基
金管理 有限 公司 或接 受华 泰柏瑞 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
27 、 基金账 户： 指登 记机 构为 投资人 开立 的、 记录 其持 有的、 基金 管理 人所 管理 的基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
28 、 基金交 易账 户： 指销 售机 构 为投资 人开 立的 、 记 录投 资 人通过 该销 售机 构办 理认 购、
申购、 赎回 、转 换或 转托 管业务 而引 起的 基金 份额 变动及 结余 情况 的账 户 
29 、 基金合 同生 效日 ： 指 基金 募集达 到法 律法 规规 定及 基金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
30 、 基金合 同终 止日 ： 指 基金 合 同规定 的基 金合 同终 止事 由出现 后， 基金 财产 清算 完 毕，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
31 、 基金募 集期 ： 指 自基 金份 额发售 之日 起至 发售 结束 之日止 的期 间， 最长 不得 超过3
个月 
32 、 存续期 ：指 基金 合同 生效 至终止 之间 的不 定期 期限 
33 、 工作日 ：指 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 的正 常交易 日 
34 、 T 日： 指销 售机 构在 规定 时间受 理投 资人 申购 、赎 回或其 他业 务申 请的 开放 日 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
4 
 
35 、 T+n 日 ：指 自T 日起 第n 个工作 日( 不包 含T 日)，n 为自 然数 
36 、 开放日 ：指 为投 资人 办理 基金份 额申 购、 赎回 或其 他业务 的工 作日 
37 、 开放时 间： 指开 放日 基金 接受申 购、 赎回 或其 他交 易的时 间段 
38 、 《业务 规则 》 ： 指 《 华泰 柏 瑞基金 管理 有限 公司 开放 式基金 业务 规则 》 ， 是 规范 基金
管理人 所管 理的 开放 式证 券投资 基金 登记 方面 的业 务规则 ， 由 基金 管理 人和 投 资人
共同遵 守 
39 、 认购： 指在 基金 募集 期内 ， 投资人 根据 基金 合同 和招 募说明 书的 规定 申请 购买 基金
份额的 行为 
40 、 申购： 指基 金合 同生 效后 ， 投资人 根据 基金 合同 和招 募说明 书的 规定 申请 购买 基金
份额的 行为 
41 、 赎回： 指基 金合 同生 效后 ， 基金份 额持 有人 按基 金合 同和招 募说 明书 规定 的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
42 、 基金转 换： 指基 金份 额持 有 人按照 基金 合同 和基 金管 理人届 时有 效 公 告规 定的 条件 ，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某 一基 金的 基金 份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其
他基金 基金 份额 的行 为 
43 、 转托管 ： 指 基金 份额 持有 人 在本基 金的 不同 销售 机构 之间实 施的 变更 所持 基金 份额
销售机 构的 操作 
44 、 定期定 额投 资计 划： 指投 资人通 过有 关销 售机 构提 出申请 ， 约 定每 期申 购日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由 销售 机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成
扣款及 受理 基金 申购 申请 的一种 投资 方式 
45 、 巨额赎 回： 指本 基金 单个 开放日 ，基 金净 赎回 申请( 赎回申 请份 额总 数加 上基 金转
换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数
后的余 额) 超过 上一 开放 日 基金总 份额 的 10% 
46 、 元：指 人民 币元 
47 、 基金收 益 ： 指 基金 投资 所 得红利 、 股息 、 债 券利 息 、 买卖证 券价 差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
48 、 基金资 产总 值： 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 款项 以及其
他资产 的价 值总 和 
49 、 基金资 产净 值： 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值 
50 、 基金份 额净 值： 指计 算日 基金资 产净 值除 以计 算日 基金份 额总 数 
51 、 流动性 受限 资产 ： 指 由于 法律法 规、 监管、 合同 或操 作障碍 等原 因无 法以 合理 价格
予以变 现的 资产 ，包 括但 不限于 到期 日在 10 个交 易 日以上 的逆 回购 与银 行定 期存
款（含协议约定有 条件提 前支取的银行存款 ） 、停牌 股票、流通受限的 新股及 非公
开发行 股票 、资 产支 持证 券，因 发行 人债 务违 约无 法进行 转让 或交 易的 债券 等 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
5 
 
52 、 基金资 产估 值： 指计 算评 估基金 资产 和负 债的 价值 ， 以确 定基 金资 产净 值和 基金 份
额净值 的过 程 
53 、 指定媒 介： 指中 国证 监会 指定的 用以 进行 信息 披露 的报刊 、 互 联网 网站 及其 他 媒 介 
54 、 货币市 场工 具 ： 指 现金 ； 一年以 内 （含 一年 ） 的银 行定期 存款 、 大额 存单 ； 剩余期
限在三 百九 十七 天以 内 （ 含三百 九十 七天 ） 的 债券 ； 期限 在一 年以 内( 含一 年)的债
券回购 ； 期 限在 一年 以内 （含一 年） 的 中央 银行 票 据； 中 国证 监会、 中国 人 民银行
认可的 其他 具有 良好 流动 性的金 融工 具 
55 、 不可 抗 力： 指 基 金合 同当 事人不 能预 见、 不能 避免 且不能 克服 的客 观事 件 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
6 
 
三、基金管理人 
（一）基金管理人概 况 
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄上 海证 大五 道口 广 场 1 号 17
层 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄上 海证 大五 道口 广 场 1 号 17
层 
邮政编 码：200135 
法定代 表人 ：贾波 
成立日 期：2004 年 11 月18 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基 金 字[2004]178 号 
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 贰亿 元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
联系人 ： 汪 莹白 
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777 
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49%、苏
州新区 高新 技术 产业 股份 有限公 司 2% 。 
（二）主要人员情况 
1、董 事会 成员 
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华 泰证 券工 作， 历任 经纪业 务总 部技 术主 办、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经 理 、 南 京长 江路 营业部 总经 理 、 企 划部 副总 经理( 主持 工作) 、 北京 分公 司总经 理、
融资融 券部 总经 理等 职务 。2016 年 12 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司。 
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作， 曾任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总部 副总 经理 、 浙 江分 公
司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。 
杨智雅 女士 ： 董事 ， 硕 士 ， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华之 杰国 际商 业 顾问有 限
公司， 1992 年4 月至1996 年12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理， 1997华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
7 
 
年1 月至 2001 年7 月任AIG 友 邦证 券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资深 经理 、 协 理，
2001 年7 月至2010 年2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理、 董 事
长暨总 经理， 2010 年2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理、 总 经 理 。 
Rajeev Mittal 先生 ： 董 事，学 士，1992 年 加入 美 国国际 集团 ，2009 —2011 年担任 柏
瑞投资 （欧 洲分 公司 ） 总 经理， 新兴 市场 投资 主管 ， 全球 固定 收益 研究 团队 主管和 行政 总裁
（欧洲 分公 司） ，2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 （亚 洲 ， 日本除 外） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。 
韩勇先 生 ： 董 事， 博士 ， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和 中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。 
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至今
任该律 师事 务所 合伙 人。 
李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于Lazard & Co. 旧 金山 办事 处以 及Lazard Asia
香港办 事处 ，2010 年至 2013 年 曾担 任Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002 年至 今历 任Argyle Street Management Limited 基金 经理 、执 行董 事 ，2006 年至
今同时 担任 新加 坡上 市公 司 TIH Limited 董事 。 
文光伟 先生 ： 独 立董 事， 博士，1983 年至2015 年 先 后任中 国人 民大 学会 计系 助教、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。 
沈志群 先生 ： 独 立董 事， 学士，1978 年至1987 年 先 后在中 国建 筑科 学研 究院 、 国家 建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作， 任 研究 室副 主任，1987 年至1997 年
先后任 国家 计委 投资 研究 所研究 室主 任 、 所 长助 理 、 副 所长 （ 副司 级） ，1997 年任国 家计 委
宏观经 济研 究院 科研 部主 任 （ 正司 级） ，2000 年 任国 家计委 （ 国家 发改 委 ） 宏 观经济 研究 院
院长助理 ，2001 年至 2014 年任北 京国 宏物业 管理 有限公司 （宏 观院下 属） 总经理。2014
年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长。 
2、监 事会 成员 
吴海云 女士 ： 监事 长， 硕 士， 于香 港银 行与 资产 管 理业拥 有丰 富经 验 。 曾 任 汇丰环 球投
资管理 财务 部副 总裁 ， 以 及曾在 富国 银行 ， 瑞 银全 球资产 管理 ， 瑞 信私 人银 行， 东 方汇 理资
产管理 等公 司任 多个 重要 职位。 2017 年6 月 起任 柏瑞 投资财 务总 监 – 亚洲(日 本 及台湾 除外) 。 
刘晓冰 先生 ： 监 事， 二十 三 年证 券从 业经 历。1993 年 12 月进 入公 司， 曾 任无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总 经理 ， 无 锡永 乐路营 业部 负责 人， 无锡 城市中 心营 业部
总经理 ，无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。 
柳军先 生：监 事， 硕士，2000-2001 年任上 海汽车 集 团财务 有限公 司财 务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年7 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
8 
 
历任基 金事 务部 总监 、上 证红利 ETF 基 金经 理助 理 。2009 年 6 月 起任 华泰 柏 瑞（原 友邦 华
泰） 上 证红 利交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理 。 2010 年 10 月起 担任 指数 投资 部 副总监 。 2011
年 1 月起 兼任 华泰 柏瑞 上 证中小 盘 ETF 基金 、华 泰 柏瑞上 证中 小 盘 ETF 联 接 基金基 金经 理。
2012 年 5 月 起担 任华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 及 华泰 柏瑞 沪深 300ETF 联接 基金 基金 经理。2015
年2 月 起任 指数 投资 部总 监。 2015 年5 月起 任华 泰 柏瑞中 证 500ETF 及 华泰 柏 瑞中 证 500ETF
联接基 金的 基金 经理 。2018 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 泰 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、华 泰
柏 瑞 锦 利 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金和 华 泰 柏 瑞裕 利 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 的基
金经理 。2018 年 4 月起 任 华泰柏瑞 MSCI 中国A 股 国 际通交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 的
基金经 理。 
童辉先 生： 监事， 硕士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。 
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员 
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士 ， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司 和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。 
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年 任深 圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副总 经
理，2001-2004 年任 华泰 证券股 份有 限公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。 
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年 任 江 苏 证券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。 
房伟力 先生： 副总 经理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交 易所登 记结 算公司 交收系 统
开发经 理 ，2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 ，2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经 理 助理 。 
田汉卿 女士 ： 副总 经理 。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担任 投 资经理 ，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理，2014 年 12 月 起任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理 ，2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 ，2017 年 3 月起 任华
泰柏瑞 惠利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理，2017 年 5 月 起任 华泰 柏瑞量 化创 优
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ，2017 年 9 月起 任华 泰柏 瑞量 化 阿尔法 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2017 年 12 月 起任 华泰柏 瑞港 股通 量化 灵活 配置混 合型 证华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
9 
 
券投资 基金 的基 金经 理 。 本科与 研究 生毕 业于 清华 大学，MBA 毕 业于 美国 加州 大学伯 克利 分
校哈斯 商学 院。 
高山先 生 ， 副 总经 理 ， 博 士。2001 年 5 月至 2013 年7 月 任职 于全 国社 会保 障基金 理事
会投资 部， 任处 长；2013 年 7 月起 加入 华泰 柏瑞 基 金管理 有限 公司 。本 科毕 业于山 东大 学
经济管 理学 院， 硕士 毕业 于中国 人民 银行 研究 生部 ， 博士 毕业 于财 政部 财政 科学研 究所 研究
生部。 
董元星 先生， 副总 经理， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱 资本（ 纽约 ）债券 交易员 ，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。 
程安至 先生， 副总 经理， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工 商银行 上海 市分行 信贷经 理，
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业， 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业，EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国
际工商 学院 。 
4、本 基金 基金 经理 
杨景涵 先生， 中山 大学 经 济学硕 士。特 许金 融分 析 师（CFA ） ，金 融风 险管 理 师（FRM）。
2004 年至2006 年 于平 安 资产管 理有 限公 司， 任投 资分析 师；2006 年至 2009 年 9 月于生 命
人寿保 险公 司 ， 历 任投 连 投资经 理 、 投 资经 理 、 基 金投资 部负 责人 。2009 年10 月 加入 本公
司， 任专 户投 资部投 资经 理。2014 年6 月至 2015 年 4 月 任研 究部 总监 助理 。2015 年4 月至
2018 年4 月任 华泰 柏瑞 新 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理 。2015 年 5 月至 2017
年 12 月 任华 泰柏 瑞惠 利灵 活 配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2016 年 8 月至 2017 年
12 月任 华泰 柏瑞 精选 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 。2016 年 9 月起 任华 泰
柏 瑞 爱 利 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金和 华 泰 柏 瑞多 策 略 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基 金的
基金经 理 。2016 年11 月至 2017 年12 月 任华 泰柏 瑞睿利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基
金经理 。2016 年 12 月至 2018 年 4 月任 华泰 柏瑞 鼎 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。2016 年12 月起 任华 泰柏瑞 享利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 和华 泰柏 瑞兴利 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理 。2017 年1 月至 2018 年3 月任 华泰 柏瑞 泰 利灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 、 华 泰柏 瑞锦利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和华 泰柏 瑞裕 利灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理 。2017 年2 月 起任 华 泰柏瑞 价值 精 选30 灵活 配 置混合 型证 券
投资基 金和 华泰 柏嘉 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2017 年 3 月起任 华泰 柏
瑞盛利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理。2017 年 9 月起 任华 泰柏 瑞 富利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。2018 年 3 月 起任 华泰柏 瑞新 金融 地产 灵活 配置混 合型 证华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
10 
 
券投资 基金 的基 金经 理。2018 年 6 月起 任华 泰柏 瑞 国企整 合精 选混 合型 证券 投资基 金的 基
金经理 。 
5、权 益投 资决 策委 员会 成 员 
主席： 总经 理韩 勇先 生； 
成员 ： 副 总经 理王 溯舸 先 生； 副总 经理 高山 先生 ； 副总经 理田 汉卿 女士 ； 投 资部总 监方
伦煜先 生； 投资 部总 监吕 慧建先 生； 研究 部副 总监 李磊先 生。 
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；权 益投 资决 策委 员会 主席指 定的 其他 人员 。 
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 
（三）基金管理人的 职责 
1、依法 募集 基金， 办理 或 者委托 经中国 证监 会认 定 的其他 机构代 为办 理基 金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、自基 金合 同生效 之日 起 ，以 诚 实信用 、勤 勉尽 责 的原则 管理和 运用 基金 财 产，建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投资 ； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
7、计算 并公 告基金 资产 净 值，确 定基金 份额 申购 、 赎回价 格；按 规定 受理 申 购和赎 回
申请， 及时、 足额支 付赎 回款项 ；采取 适当合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、 依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
10、 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录 、 账 册、 报 表、 代表 基金 签订 的重 大 合同及 其他
相关资 料； 
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配； 
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（四）基金管理人的 承诺 
1、本基 金管 理人承 诺严 格 遵守现 行有效 的相 关法 律 、法规 、规章 、基 金合 同 和中国 证
监会的 有关规 定，建 立健 全内部 控制制 度，采 取有 效措施 ，防止 违反现 行有 效的有 关法律 、华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
11 
 
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。 
2、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券法》 、 《 基金 法》 及有 关法 律法规 ，
建立健 全的 内部 控制 制度 ，采取 有效 措施 ， 防 止下 列行为 发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 第三 人谋 取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄 露因 职务便 利获 取 的未公 开信息 、利 用该 信 息从事 或者明 示、 暗示 他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 
3、本基 金管 理人承 诺加 强 人员管 理，强 化职 业操 守 ，督促 和约束 员工 遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）违 反现 行有效 的有 关 法律、 法规、 规章 、基 金 合同和 中国证 监会 的有 关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
（8）违 反证 券交易 场所 业 务规则 ，利用 对敲 、倒 仓 等手段 操纵市 场价 格， 扰 乱市场 秩
序； 
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己； 
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 
4、基 金经 理承 诺 
（1）依 照 有 关法律 、法 规 和基金 合同的 规定 ，本 着 谨慎的 原则为 基金 份额 持 有人谋 取
最大利 益； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
12 
 
（3）不 违反 现行有 效的 有 关法律 、法规 、规 章、 基 金合同 和中国 证监 会的 有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五）基金管理人的 内部 控制制度 
1、内 部控 制的 原则 
（1）健 全性 原则。 内部 控 制必须 覆盖公 司各 个部 门 和各级 岗位， 并渗 透到 各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ； 
（2）有 效性 原则。 通过 科 学的内 控手段 和方 法， 建 立合理 的内控 程序 ，维 护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3）独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础上 设立 能够 充 分满足 经营运 作需 要的 机 构、部 门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ； 
（4）相 互制 约原则 。公 司 内部部 门和岗 位的 设置 应 权责分 明、相 互制 衡， 消 除内部 控
制中的 盲点 ； 
（5）防 火墙 原则。 公司 基 金资产 、自有 资产 、其 他 资产的 运作应 当分 离， 基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评 估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ； 
（6）成 本效 益原则 。公 司 运用科 学化的 经营 管理 方 法降低 运作成 本， 提高 经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
2、内 部控 制的 主要 内容 
（1） 控制 环境 
董事会 下设风 险管 理与 审 计委员 会，全 面负 责公 司 的风险 管理、 风险 控制 和 财务监 控，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。 
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。 
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主 要负 责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。 
（2） 风险 评估 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
13 
 
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范 围包 括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。 
（3） 控制 活动 
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业 绩评 价、 严格 授权、 资产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。 
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科
学、 严 格的 岗位 分离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。 
（4） 信息 与沟 通 
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形 成了 自上 而下 的信 息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保 证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。 
（5） 内部 监控 
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。 
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1 ） 基 金管 理人确 知建 立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ； 
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ； 
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
14 
 
四、 基金托管人 
（一）基本情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
法定代 表人 ：陈 四清


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服电 话：95566 
（二）基金托管部门 及主 要人员情况 
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员 工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、
证券、 基金、 信托 从业 经 验， 且 具有 海外 工作、 学 习或培 训经 历，60 ％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务， 中国 银行 已在 境内 、 外分 行开 展托
管业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划 、 企业年 金 、 银 行理 财产 品 、 股 权基 金 、 私 募基 金 、 资金托 管等 门类
齐全、 产品 丰富 的托 管业 务体系 。 在 国内， 中国 银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 
（三）证券投资基金 托管 情况 
截至2018 年6 月30 日， 中国银 行已 托管674 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 638 只，
QDII 基金 36 只 ，覆 盖了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 
（四）托管业务的内 部控 制制度 
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “ 规范 运作、 稳健 经营” 的原 则。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通过 风险 识别 与评 估、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设、 内外 部检华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
15 
 
查及审 计 等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 
2007 年起， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先后获得 基于“SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” 、 “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ” 等国际 主流 内控审阅 准则
的无保留 意见的 审阅报 告 。2017 年，中 国银行 继续 获得了基 于“ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中 国银 行托 管业 务内 控制度 完善 ， 内 控措 施严 密， 能 够有 效保
证托管 资产 的安 全。 
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序 
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 的 相
关规定 ， 基 金托 管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行 政法 规和 其他 有关规 定， 或者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及 时通 知基 金管理 人， 并及 时向 国务 院证券 监督 管理
机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律 、 行 政
法规和其 他有关 规定 ，或 者违反基 金合同 约定 的,应 当及时通 知基金 管理 人， 并及时向 国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
16 
 
五、 相关服务机构 
（一）基金份额发售 机构 
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。 
1 、直 销 机 构： 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层 
法定代 表人 ：贾波



电话： （021 ）38784638



传真： （021 ）50103016 
联系人 ： 汪 莹白 
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638 
公司网 址：www.huatai-pb.com



 
2 、代 销机 构



1 ）中 国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：陈 四清 
传真： （010 ）66594853 
客服电 话：95566 
公司网 址：www.boc.cn 
2 ）交 通银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：牛 锡明 
联系人 ：曹 榕 
电话： （021 ）58781234 
传真： （021 ）58408483 
客服电 话：95559 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
17 
 
公司网 址：www.bankcomm.com 
3 ）爱 建证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼 
法定代 表人 ：钱 华 
联系人 ：王 威雅 
电话： （021 ）32229888 
传真： （021 ）68728703 
客服电 话：4001-962502 
公司网 站：www.ajzq.com 
4 ）安 信证 券股 份有 限公 司



注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元



办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层 
法定代 表人 ：王 连志 
联系人 ：陈 剑虹 
电话： （0755 ）82825551 
传真： （0755 ）82558355 
客服电 话：400-800-1001 
公司网 址：www.essence.com.cn 
5 ）渤 海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 
法定代 表人 ：王 春峰 
联系人 ：王 星



电话： （022 ）28451922 
传真： （022 ）28451892 
客服电 话：400-651-5988 
公司网 址：www.ewww.com.cn 
6 ）长 城证 券股 份有 限公 司



注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
联系人 ：高 峰 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
18 
 
电话： （0755 ）83516094 
传真： （0755 ）83515567 
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888 
公司网 址：www.cgws.com 
7 ）长 江证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 
法定代 表人 ：尤 习贵 
联系人 ：奚 博宇 
电话： （021 ）61118795 
传真： （021 ）68751151 
客服电 话：95579 或4008-888-999 
公司网 址：www.95579.com 
8 ）德 邦证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市福 山 路500 号26 楼 
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号26 楼 
法定代 表人 ：姚 文平 
联系人 ：朱 磊 
电话： （021 ）68761616 
传真： （021 ）68767981 
客服电 话：400-888-8128 
公司网 址：www.tebon.com.cn 
9 ）第 一创 业证 券股 份有 限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
联系人 ：吴 军 
电话： （0755 ）23838751 
传真： （0755 ）23838750 
客服电 话：400-888-1888 
公司网 址：www.firstcapital.com.cn 
10 ）东 莞证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 22 楼 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
19 
 
法定代 表人 ：张 运勇 
联系人 ：李 荣 
电话： （0769 ）22115712 
传真： （0769 ）22115712 
客服电 话：95328 
公司网 址：www.dgzq.com.cn 
11 ）东 海证 券股 份有 限公 司



注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层



办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦



法定代 表人 ：赵 俊



电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人 ：王 一彦 
客服电 话：95531 ；400-8888-588



网址：www.longone.com.cn



12 ）东 吴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号 
法定代 表人 ：吴 永敏 
联系人 ：方 晓丹 
电话： （0512 ）65581136 
传真： （0512 ）65588021 
客服电 话：400-860-1555 或96288 
公司网 址：www.dwzq.com.cn 
13 ）光 大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：周 洁瑾 
电话： （021 ）22169999 
传真： （021 ）22169134 
客服电 话：95525 
公司网 址：www.ebscn.com 
14）国 金证 券股 份有 限公 司 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
20 
 
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号6 、16 、17 楼 
法定代 表人 ：冉 云 
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏 
电话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电 话：95310 
公司网 址：www.gjzq.com.cn 
15 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法定代 表人 ：杨 德红 
联系人 ： 芮敏 棋 
电话： （021 ）38676666 
传真： （021 ）38670666 
客服电 话：95521 
公司网 址：www.gtja.com 
16 ）国 信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 
法定代 表人 ：何 如 
联系人 ：周 杨 
电话： （0755 ）82130833 
传真： （0755 ）82133952 
客服电 话：95536 
公司网 址：www.guosen.com.cn 
17 ）申 万宏 源西 部证 券有 限公司 
注 册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 35 号大 成国 际大厦 20 楼 2005
室 
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20 楼 
法定代 表人 ：韩 志谦 
联系人 ：王 怀春 
电话：0991-2307105 
传真：0991-2301802 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
21 
 
客服电 话：400-800-0562 
公司网 址：www.swhysc.com 
18 ）华 福证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦7-10 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
联系人 ：徐 松梅 
电话： （0591 ）83893286 
传真： （0591 ）87383610 
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ） 
公司网 址：www.hfzq.com.cn 
19 ）华 龙证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 
法定代 表人 ：李 晓安 
联系人 ：邓 鹏怡 
电话： （0931 ）4890208 
传真： （0931 ）4890118 
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618 
公司网 址：www.hlzqgs.com 
20 ）华 泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼 
法定代 表人 ：周 易 
联系人 ：庞 晓云 
电话： 025-883389093 
传真：0755-82492962 （ 深 圳） 
客服电 话：95597 
公司网 址：www.htsc.com.cn 
21 ）华 西证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 炯洋 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
22 
 
联系人 ：周 志茹 
电话：028-86135991 
传真：028-86150040 
客服电 话：95584 
公司网 址：www.hx168.com.cn 
22 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元 
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号 
法定代 表人 ：俞 洋 
联系人 ：陈 敏 
电话： （021 ）64316642 
传真： （021 ）64333051 
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888 
公司网 址：www.cfsc.com.cn 
23 ）平 安 证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ） 
法定代 表人 ：谢 永林 
联系人 ：石 静武 
电话： （021 ）38631117 
传真： （021 ）58991896 
客服电 话：95511*8 
公司网 址：stock.pingan.com



24 ）中 泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：吴 阳 
电话： （0531 ）68889155 
传真： （0531 ）68889752 
客服电 话：95538 
公司网 址：www.zts.com.cn 
25 ）上 海证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
23 
 
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼 
法定代 表人 ：龚 德雄 
联系人 ：许 曼华 
电话：021-53686888 
传真：021-53686100 ，021-53686200 
客服电 话：021-962518 
公司网 址：www.962518.com 
26 ）申 万宏 源证 券有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 ：李 梅 
联系人 ：黄 莹 
电话： （021 ）33389888 
传真： （021 ）33388224 
客服电 话：95523 或4008895523 
公司网 址：www.swhysc.com 
27 ）天 相投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 
法定代 表人 ：林 义相 
联系人 ：尹 伶 
电话： （010 ）66045152 
传真： （010 ）66045518 
客服电 话： （010 ）66045678 
公司网 址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn 
28 ）西 南证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：吴 坚 
联系人 ：张 煜 
电话： （023 ）63786141 
传真： （023 ）63810422 
客服电 话：400-809-6096 
公司网 址：www.swsc.com.cn 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
24 
 
29 ）新 时代 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 
法定代 表人 ：刘 汝军 
联系人 ：卢 珊 
电话： （010 ）83561072 
传真： （010 ）83561094 
客服电 话：95399 
公司网 址：www.xsdzq.cn 
30 ）信 达证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ：尹 旭航 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电 话：95321 
公司网 址：www.cindasc.com 
31 ）兴 业证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 楼 
法定代 表人 ：兰 荣 
联系人 ：夏 中苏 
电话： （0591 ）38281963 
客服电 话：400-888-8123 
公司网 址：www.xyzq.com.cn 
32 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 有安 
联系人 ：宋 明 
电话： （010 ）66568450 
传真： （010 ）66568990 
客服电 话：400-888-8888 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
25 
 
公司网 址:www.chinastock.com.cn 
33 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层 
法定代 表人 ：丁 学东 
联系人 ：杨 涵宇 
电话： （010 ）6505 1166 - 6493 
传真： （010 ）8567 9535 
客服电 话：410-910-1166 
公司网 址：www.cicc.com.cn 
34 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代 表人 ：高 涛 
联系人 ：刘 毅 
电话： （0755 ）82023442 
传真： （0755 ）82026539 
客服电 话：95532 
公司网 址：www.china-invs.cn 
35 ）中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061) 
法定代 表人 ：杨 宝林 
联系人 ：赵 艳青 
电话： （0532 ）85022326 
传真： （0532 ）85022605 
客服电 话：95548 
公司网 址：www.citicssd.com 
36 ）中 信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ：张 佑君 
联系人 ：郑 慧 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
26 
 
电话：010-60838888 
传真：010-60836029



客服电 话：95548 
公司网 址：www.cs.ecitic.com 
37 ）中 信期 货有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层



办公地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层



法定代 表人 ：张 皓



联系人 ：洪 诚






电话：0755-23953913


 
传真：0755-83217421


 
客服电 话：400-990-8826 
公司网 址：www.citicsf.com 
38 ）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司 
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 
法定代 表人 ：林 卓 
联系人 ：张 晓辉 
电话：0411-88891212 
传真：0411-88891212 
客服电 话：400-641-1999 
公司网 址：www.taichengcaifu.com 
39 ）一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
联系人 ：段 京璐






电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
客服电 话：400-001-1566 
公司网 址：www.yilucaifu.com 
40 ）大 同证 券有 限责 任公 司 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
27 
 
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层



办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层 
法定代 表人 ： 董祥 
联系人 ： 薛津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-7219891 
客服电 话：400-712-1212 
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn



41 ）嘉 实财 富管 理有 限公 司 
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层4609-10 单元 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层 
法定代 表人 ： 赵学 军 
联系人 ： 余永 键 
电话：010-85097570 
传真：010-85097308 
客服电 话：400-021-8850 
公司网 址：www.harvestwm.cn 
42 ）太 平洋 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元



法定代 表人 ：李 长伟



联系人 ：唐 昌田



电话：010-88321717 
传真：010-88321763 
客服电 话：400-665-0999 
公司网 址：www.tpyzq.com



43 ）上 海基 煜基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼 6153 室 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号北 美广 场 A 座 1002 室 
法定代 表人 ：王 翔 
联系人 ：俞 申莉 
电话：021-65370077


 
传真：021-55085991 
客服电 话：4008-205-369 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
28 
 
公司网 址：www.jiyufund.com.cn 
44 ）乾 道盈 泰基 金销 售（ 北京） 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302 
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室 
法定代 表人 ：王 兴吉 
联系人 ：宋 子琪 
电话：18500501595 
传真：010-82057741 
客服电 话：4000888080 
公司网 址：www.qiandaojr.com 
45 ）大 连网 金基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室 
法定代 表人 ：卜 勇 
联系人 ：贾 伟刚 
电话：0411-3902-7828 
传真： （0411 ） 3902 7888 
客服电 话：4000-899-100 
公司网 址：www.yibaijin.com 
46 ）奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司） 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室 
法定代 表人 ： TEO WEE HOWE 
联系人 ： 叶健 ， pss-team@ifastfinancial.com.cn 
电话：0755-89460507 
传真：0755-21674453 
客服电 话：400-684-0500 
公司网 址：www.ifastps.com.cn 
47 ）北 京懒 猫金 融信 息服 务有限 公司



注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号 
（国投 尚科 大 厦5 层） 
法定代 表人 ：许 现良 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
29 
 
联系人 ：李 雪 
电话：13426481033 
传真：010-87723200 
客服电 话：4001-500-882 
公司网 址：www.lanmao.com 
48 ）北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司 
注册地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室 
办公地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室 
法定代 表人 ： 李昭 琛 
联系人 ： 付文 红 
电话：010-60616511 
传真：8610-62676582 
客服电 话：010-62675369 
公司网 址：www.xincai.com 
49 ）联 讯证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层 
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层 
法定代 表人 ：徐 刚 
联系人 ：彭 莲 
电话：0752-2119700 
传真：0752-2119660 
客服电 话：95564 
公司网 址：www.lxsec.com 
50 ）江 苏银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号 
办公地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号 
法定代 表人 ：夏 平 
联系人 ：张 洪玮



电话：025-58587036 
传真：025-58588720 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
30 
 
客服电 话：95319 
公司网 址：www.jsbchina.cn 
51 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室 
法定代 表人 ： 李悦 
联系人 ：张 晔



电话：010-56642600 
传真：010-56642623 
客服电 话：4007868868 
公司网 址：www.chtfund.com 
52 ）深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A 
法定代 表人 ：高 锋 
联系人 ：廖 苑兰 
电话：0755-83655588 
传真：0755-83655518 
客服电 话：400-804-8688 
公司网 址：www.keynesasset.com 
53 ）上 海东 证期 货有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦电 路 500 号期 货大 厦 14 楼 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 22 楼 
法定代 表人 ：卢 大印 
联系人 ：龚 栩生 
电话：021-63325888-3916 
传真：021-63326752 
客服电 话：95503 
公司网 址：www.dzqh.com.cn 
54 ）民 生证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座18 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座18 层 
法定代 表人 ： 冯鹤 年 
联系人 ： 李微 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
31 
 
电话：010-85127570 
传真：010-85127641 
客服电 话：4006198888 
公司网 址：www.mszq.com 
55 ）上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 
法定代 表人 ： 李一 梅 
联系人 ：仲 秋玥 
电话：010-88066632 
传真：010-88066552 
客服电 话：400-817-5666 
公司网 址：www.amcfortune.com 
56 ）金 惠家 保险 代理 有限 公司 
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部 
办公地 址： 北 京西 城区 阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A2106 
法定代 表人 ： 夏予 柱 
联系人 ： 胡明 哲 
电话：010-68091380 
传真：010-68091380 
客服电 话：400-855-7333 
公司网 址： www.jhjfund.com 
57 ）武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司 
注册地址 ：湖北 省武 汉市 江汉区武 汉中 央商务 区泛 海国际 SOHO 城（一 期） 第七幢 23
层1 号 4 号 
办公地址 ：湖北 省武 汉市 江汉区武 汉中 央商务 区泛 海国际 SOHO 城（一 期） 第七幢 23
层1 号 4 号 
法定代 表人 ：陶 捷 
联系人 ：沈 怡 
电话：027-87006009-8027 
传真：027-87008010 
客服电 话：400-027-9899 
公司网 址：www.buyfunds.cn 
58 ）大 有期 货有 限公 司 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
32 
 
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段128 号现代 广场 三、 四楼 
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段128 号现代 广场 三 、 四楼 
法定代 表人 ：沈 众辉 
联系人 ：马 科 
电话：0731-84409106 
传真：0731-84409009 
客服电 话：4006 365 058 
公司网 址：www.dayouf.com 
59 ）联 储证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑 B 座 26 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼 
法定代 表人 ：沙 常明 
联系人 ：丁 倩云 
电话：010-56177851 
传真：010-56177855 
客服电 话：400-620-6868 
公司网 址：www.lczq.com 
60 ）上 海挖 财基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室 
法定代 表人 ：冷 飞 
联系人 ： 李娟 
电话：021-50810687 
传真：021-58300279 
客服电 话：021-50810673 
公司网 址：www.wacaijijin.com 
61 ）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
法定代 表人 ：刘 汉青 
联系人 ：喻 明明 
电话：18671197190 
传真：025-66008800-884131 
客服电 话：95177 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
33 
 
公司网 址：www.snjijin.com 
62 ）天 津万 家财 富资 产管 理有限 公司 
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓2-2413 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 
法定代 表人 ： 李修 辞 
联系人 ： 王芳 芳 
电话：010-59013828 
传真： 暂无 
客服电 话：010-59013842 
公司网 址：http://www.wanjiawealth.com 
63 ）凤 凰金 信（ 银川 ）基 金销售 有限 公司 
注 册 地 址 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14 层
1402(750000) 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼


 (100000) 
法定代 表人 ： 程刚 
联系人 ： 张旭 
电话：010-58160168 
传真：010-58160173 
客服电 话：400-810-5919 
公司网 址：www.fengfd.com 
64 ）北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司 
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号A 座1505 室 
法定代 表人 ：张 冠宇 
联系人 ：刘 美薇 
电话：010-85870662 
传真：4008875666-129666 
客服电 话：400-819-9868 
公司网 址：wwww.datangwealth.com 
65 ）深 圳信 诚基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦 3906 室 
法定代 表人 ：周 文 
联系人 ：殷 浩然 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
34 
 
电话：010-84865370 
传真：010-84865051 
客服电 话：0755-23946579 
公司网 址：www.ecpefund.com 
66 ）上 海爱 建财 富管 理有 限公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1806-13 室 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 746 号 爱建 金融 大厦 
法定代 表人 ：马 金 
联系人 ：蔡 俊 
电话：021-64382399 
传真：64388012 
客服电 话：021-64382363 
公司网 址：www.ajcf.com.cn 
67 ）扬 州国 信嘉 利基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 江苏 省扬 州市 广陵新 城信 息产 业基 地 3 期 20B 栋 
办公地 址： 江苏 省扬 州市 邗江区 文昌 西路 56 号公 元 国际大 厦 320 
法定代 表人 ：刘 晓光 
联系人 ：苏 曦 
电话：0514-82099618-805 
传真：021-68811007 
客服电 话：4000216088 
公司网 址：www.gxjlcn.com 
68 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：张 佳琳 
电话：021-20691831 
传真：021-2069-1861 
客服电 话：400-820-2899 
公司网 站： www.erichfund.com



69 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
35 
 
法定代 表人 ：杨 文斌



联系人 ：陆 敏 
电话：021-20211847 
传真：021-68596916



客服电 话：400-700-9665



公司网 址：www.ehowbuy.com 
70 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 （北 楼 ）25 层 
法定代 表人 ：其 实 
联系人 ：朱 钰 
传真：021-54509953 
客服电 话：400-181-8188



公司网 址：www.1234567.com.cn



71 ）深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电 话：4006-788-887



公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn 
72 ）北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层



法定代 表人 ：闫 振杰 
联系人 ：马 林 
电话：010-59601366-7024 
传真：010-62020355 
客服电 话：4008188000 
公司网 址：www.myfp.com



73 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司



注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室


华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
36 
 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商 务 产业 园2 号楼 2 楼



法定代 表人 ： 凌顺 平


 
联系人 ：李 珍珍


 
电话：0571 —88911818 —8653



传真：0571-86800423


 
客服电 话：4008-773-772


 
公司网 站：www.5ifund.com 
74 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室 
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座2 楼 
法定代 表人 ： 陈柏 青



联系人 ：韩 爱彬 
客服电 话：4000-766-123



公司网 站： http://www.fund123.cn 
75 ）中 期资 产管 理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座8 层 
法定代 表人 ：姜 新 
联系人 ：尹 庆 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客服电 话：010-65807865 
公司网 站：www.cifcofund.com 
76 ）和 讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：刘 洋 
电话：010-85650628 
客服电 话：400-920-0022



公司网 址：licaike.hexun.com 
77 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
37 
 
法定代 表人 ： 李招 弟 
联系人 ：李 艳 
电话：010-59497361 
客服电 话：400-059-8888 
公司网 址：www.zscffund.com 
78 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 
法定代 表人 ： 沈伟 桦 
联系人: 张 得仙 
电话：010- 52413390 
公司网 址：www.yixinfund.com 
客服电 话：400-6099-200 
79 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#



办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层 
法定代 表人 ：马 勇 
联系人: 文雯 
电话：010-83363101 
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/ 
客服电 话：400-166-1188 
80 ）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 
法定代 表人 ：梁 蓉 
联系人: 郭 爱丽 
电话：010-66154828-8013 
传真：010-63583991 
公司网 址： www.5irich.com 
客服电 话：400-6262-818 
81 ）佳 泓（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦B1210 
法定代 表人 ：谢 亚凡 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
38 
 
联系人: 陈冲 
电话：010-65617753 
公司网 址： www.haofunds.com 
客服电 话：010-88580321 
82 ）上 海汇 付金 融服 务有 限公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室 
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼 
法定代 表人 ：张 皛 
联系人: 臧静 
电话：021-54677088-6732 
传真：021-33323830 
公司网 址:tty.chinapnr.com 
客服电 话：400-820-2819 
83 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司 
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼) 
法定代 表人 ： 李兴 春 
联系人: 陈 孜明 
公司网 址： www.leadfund.com.cn 
客服电 话：400-921-7755 
84 ）北 京钱 景基 金销 售有 限公司 
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
联系人: 车 倩倩 
电话：010-57418813



传真：010-57569671 
公司网 址： www.qianjing.com 
客服电 话：400-893-6885 
85 ）诺 亚正 行基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室 
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号B 座 12F 
法定代 表人 ：汪 静波 
联系人 ：朱 了 
电话：021-80358749 
公司网 址： www.noah-fund.com 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
39 
 
客服电 话：400-821-5399 
86 ）上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 
法定代 表人 ：郭 坚 
联系人 ：程 晨 
公司网 址：www.lufunds.com 
客服电 话：4008219031 
87 ）北 京虹 点基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603 
法定代 表人 ： 胡伟 
联系人 ：陈 铭洲 
公司网 址：www.pintec.com 
客服电 话：400-068-1176 
88 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 楼 1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系人 ：邱 湘湘 
公司网 址：www.yingmi.cn 
客服电 话：020-89629066 
89 ）大 泰金 石基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路1 号 南京 中心 66 楼 
法定代 表人 ：袁 顾明 
联系人 ：孟 召社 
联系电 话：021-20324176



公司网 址：www.dtfunds.com 
客服电 话：400-928-2266 
90 ）上 海联 泰资 产管 理有 限公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 
法定代 表人 ：燕 斌


华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
40 
 
联系人 ：陈 东 
公司网 址：www.66zichan.com 
客服电 话：4000-466-788 
91 ）北 京格 上富 信基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室 
法定代 表人 ：李 悦章 
联系人 ：张 林 
联系电 话：010-65983311 
公司网 址：www.igesafe.com 
客服电 话：010-82350618 
92 ）深 圳富 济财 富管 理有 限公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位 
法定代 表人 ：刘 鹏宇 
联系人 ：刘 勇 
联系电 话：0755-83999907-8814 
公司网 址：www.jinqianwo.cn 
客服电 话：0755-83999907 
93 ）海 银基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼 
法定代 表人 ： 刘惠 
联系人 ：毛 林 
联系电 话：021-80133597 
公司网 址：www.fundhaiyin.com 
客服电 话：400-808-1016 
94 ）北 京电 盈基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室 
法定代 表人 ：程 刚 
联系人 ：赵 立芳 
联系电 话：010-56176104 
公司网 址：www.dianyingfund.com 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
41 
 
客服电 话：400-100-3391 
95 ）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F 
法定代 表人 ：陈 继武 
联 系人 ：黄 祎 
公司网 址： www.vstonewealth.com 
客服电 话：4000-178-000 
96 ）北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司 
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层 
法定代 表人 ：齐 剑辉



联系人 ：王 永霞 
联系电 话: 010-82055860 
公司网 址：www.niuniufund.com 
客服电 话：400-623-6060 
97 ）深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼 
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼 
法定代 表人 ：赖 任军


 
联系人 ：张 烨 
公司网 址：www.jfzinv.com 
客服电 话：4009500888 
98 ）上 海万 得基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼 
法定代 表人 ：王 廷富


 
联系人 ：徐 亚丹 
联系电 话：021-51327185 
客服电 话：021-51327185 
99 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔3 19 层



法定代 表人 ：钟 斐斐 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
42 
 
联系人 ：戚 晓强 
公司网 址：https://danjuanapp.com/ 
客服电 话：4000618518 
100） 上海 中正 达广 基金 销 售有限 公司 
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室 
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室 
法定代 表人 ： 黄欣 
联系人 ：戴 珉微 
联系电 话：021-33768132-801 
公司网 址：www.zzwealth.cn 
客服电 话：400-6767-5263 
101） 中证 金牛( 北京)投 资 咨询有 限公 司 
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层 
法定代 表人 ：钱 昊旻 
联系人:孟 汉霄 
联系电 话:010-59336498 
公司网 址： www.jnlc.com 
客服电 话：4008-909-998 
102） 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 18 号院 A 座17 层 
法定代 表人 ： 陈超 
联系人:锦星 
公司网 址： http://fund.jd.com 
客服电 话：95518 
103） 上海 云湾 投资 管理 有 限公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市锦 康 路308 号7 楼 
法定代 表人 ：戴 新装 
联系人: 范 泽杰 
联系电 话：021-20530186 
公司网 址： www.zhengtongfunds.com 
客服电 话：400-820-1515 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
43 
 
104） 天津 国美 基金 销售 有 限公司 
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层 
法定代 表人 ：丁 东华 
联系人: 许艳 
公司网 址：www.gomefund.com 
客服电 话：400-111-0889 
105) 上海 有鱼 基金 销售 有 限公司 
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道2123 号3 层3E-2655 室 
办公地 址： 上海 徐汇 区桂 平路 391 号 B 座 19 层 
法定代 表人 ：林 琼 
联系人: 黄 志鹏 
客服电 话：021-60907978 
公司网 址： www.youyufund.com 
106) 上海 通华 财富 资产 管 理有限 公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号 201 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼 
法定代 表人 ：兰 奇 
联系人: 庄 洁茹 
客服电 话：95156 转5 
公司网 址：www.tonghuafund.com



107) 深圳 盈信 基金 销售 有 限公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙商 务大 厦 8 楼 A-1(811-812) 
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙商 务大 厦 8 楼 A-1(811-812)



法定代 表人 ：苗 宏升 
联系人: 胡 碧宣 
客服电 话：4007-903-688 
公司网 址：http://www.fundying.com 
 
3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。 
 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
44 
 
（二）注册登记机构 
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口 广 场1 号17 层 
法定代 表人 ：贾波 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层 
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777 
传真： （021 ）50103016 
联系人 ： 赵 景云 
 
（三）律师事务所和 经办 律师 
名称： 上海 源泰 律师 事务 所 
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室



负责人 ：廖海 
电话： （021 ）51150298 
传真： （021 ）51150398 
经办律 师： 廖海 、刘佳 
 
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 
住所： 中国 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号领 展企 业广 场 2 座 普华 永道 中 心11 楼 
法定代 表人 ：杨 绍信 
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 曹阳 
电话：021-23238888 
传真：021-23238800 
 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
45 
 
六、 基金的募集 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定， 并根据 2015 年 9 月29 日在 中国 证监 会《 关 于 准予 华泰 柏瑞 价值 精选30 灵活 配置 混
合型 证 券投 资基 金注册 的 批复》 （ 证监 许可[2015]2207 号） 和2016 年10 月9 日中国 证监 会
证券基 金机 构监 管部 《关 于华泰 柏瑞 价值 精选 30 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 延期 募集 备
案的回 函》 （机 构部 函[2016]2415 号） 注册 募 集。 
（一）基金类型 
混合型 证券 投资 基金 
（二）基金存续期 
不定期 
（三）基金运作方式 
契约型 开放 式 
（四）募集方式和销 售场 所 
本基金通过基金管理 人的 直销和 中 国 银 行 股 份有 限公 司 等代销机构的 销售 网点 公 开 发
售。 
投资者 还可 在与 本公 司达 成网上 交易 的相 关协 议、 接受本 公司 有关 服务 条款 后， 通 过登
录本公司 网站（www.huatai-pb.com ） 办理开 户、认 购等业务 ，有关 基金网 上 交易的开 通范
围和具 体业 务规 则请 登录 本公司 网站 查询 。 
销售机 构联 系方 式以 及发 售方案 以发 售公 告 及 代销 机构的 相关 公告 为准 ， 请投 资者就 募
集和认 购的 具体 事宜 仔细 阅读《 华泰 柏瑞 价值 精选 30 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 基金 份
额发售 公告 》 及 代销 机构 的相关 公告 。 
（五）募集期限 
本基金 自 2016 年12 月 19 日至 2017 年 1 月 20 日公 开发售 。 根 据 《运 作办 法》 的规定 ，
如果本 基金 在上 述时 间段 内未达 到基 金合 同生 效的 法定条 件 、 或 基金 管理 人根 据市场 情况 需
要延长 基金 份额 发售 的时 间， 本 基金 可继 续销 售， 但 募集期 自基 金份 额发 售之 日起最 长不 超
过 3 个 月。 同时 也可 根据 认购和 市场 情况 提前 结束 发售。 本基 金的 实际 发售 时间为 2016 年
12 月 19 日至 2017 年1 月20 日。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
46 
 
（六）募集对象 
本基金 的发 售对 象为 符合 法律法 规规 定的 可投 资于 证券投 资基 金的 个人 投资 者、 机构 投
资者 、 合 格境 外机 构投 资者 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 购买 证券 投资 基金 的其他 投 资 人 。 
（七）基金的最低募 集份 额总额及金额 
本基金 的募 集份 额总 额应 不少 于 2 亿 份， 基金 募集 金额总额 应 不少 于2 亿元 人民币 。 
（八）基金的面值 
本基金 基金 份额 初始 面值 为人民 币1.00 元， 以初 始 面值发 售 。 
（九）投资人对基金 份额 的认购 
1 、认 购方 法 
投资者 认购 时间 安排 、 投 资者认 购应 提交 的文 件和 办理的 手续 ， 由 基金 管理 人根据 相关
法律法 规及 本基 金基 金合 同，在 发售 公告 中确 定 并 披露。 
2 、认 购的 方式 及确 认 
（1） 本基 金认 购采 取全 额 缴款认 购的 方式 。 
（2）销 售网点 （包括 直销 和代销网 点） 受理申 请并 不表示对 该申 请是否 成功 的确认 ，
而仅代 表销售 网点确 实收 到了认 购申请 。申请 是否 有效应 以基金 注册登 记机 构的确 认为准 。
投资者 可在 基金 合同 生效 后到各 销售 网点 查询 最终 成交确 认情 况和 认购 的份 额。 
（3） 基金 投资 者在 募集 期 内可以 多次 认购 ，认 购申请 一经 受理 不得 撤消 。 
（4）若 投资者 的认购 申请 被确认为 无效 ，基金 管理 人应当将 投资 者已支 付的 认购金 额
本金退 还投 资者 。 
3 、认 购的 限额 
（1）在 募集期 内，投 资者 可多次认 购， 对单一 投资 者在募集 期间 累计认 购份 额不设 上
限。 
（2）认 购最低 限额： 在基 金募集期 内， 基金管 理人 的网上交 易系 统每个 基金 账户首 次
最低认 购金 额 为10 元人 民 币， 单 笔认 购最 低金 额为 10 元人 民币 ； 代销 机构 以代 销机构 的规
定为准 。直销 柜台 每 个基 金账户 首次 最低 认购 金额 为 5 万元 人民 币， 已在 直 销 柜台 有认/申
购本 公 司旗 下 基 金记 录的 投资者 不受 首次 认购 最低 金额的 限制 ，单 笔 认 购最 低金额 为 10 元
人民币 。 
各代销 机构 对最 低认 购限 额及交 易级 差有 其他 规定 的，以 各代 销机 构的 业务 规定为准 。 
4 、认 购费 率 
本基金 采取 金额 认购 方式 ，具体 的认 购费 率安 排如 下表所 示。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
47 
 
认购金 额（M， 含认 购费 ， 元） 认购费 率 
M < 100 万 1.20% 
100 万 ≤ M <200 万 0.80% 
200 万 ≤ M <500 万 0.60% 
M ≥50 0 万 1000 元/笔 
投资者 重复 认购 ，须 按每 次认购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。 
认购费 将用 于支 付募 集期 间会计 师费 、 律师 费、 注册 登记费 、 销售 费及 市场 推广 等支出 ，
不计入 基金 财产。 
5 、认 购份 额的 计算 
认购本 基金 的认 购费 用采 用前端 收费 模式 ， 即 在认 购基金 时缴 纳认 购费 。 投 资者的 认购
金额包 括认 购费 用和 净认 购金额 。 有效 认购 资金 在基 金募集 期间 所产 生的 利息 折成基 金份 额 ，
归投资 者所 有 。 
当认购 费用 适用 比例 费率 时， 投 资者 的总 认购 份额 的计算 方式 如下 ： 
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率） 
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额 
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋募集 期利 息）/基 金份 额 初始面值 
当认购 费用 适用 固定 金额 时，投 资者 的总 认购 份额 的计算 方式 如下 ： 
认购费 用＝ 固 定金 额 
净认购 金额 ＝认 购金 额－ 认购费 用 
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋募集 期利 息）/基 金份 额 初始面值 
净认购 金额 以人 民币 元为 单位 ， 计 算结 果按照 四舍 五入方 法 ， 保 留小数 点后 两位 ； 认 购
份额的 计算 结果 按照 四舍 五入方 法 ， 保 留小 数点 后两 位, 由 此误 差产 生的 损失 由基金 财产 承
担，产 生的 收益 归基 金财 产所有 。 
例：某 投资 者投 资 10,000 元认购 本基 金， 如果 募集 期内认 购资 金获 得的 利息 为 10 元，
则其可 得到 的基 金份 额计 算如下 ： 
净认购 金额 ＝10,000/ （1 ＋1.20%）＝9,881.42 元 
认购费 用＝10,000 －9,881.42 ＝118.58 元 
认购份 额＝ （9,881.42 ＋10 ）/1.00 ＝9,891.42 份 
即投资者投资 10,000 元认 购 本 基 金 ， 加 上 认 购 资 金 在 募 集 期 内 获 得 的 利 息 ， 可 得 到
9,891.42 份基 金份 额。 
（十）募集资金及利 息的 处理 
1 、 基金 募集 期间 募集 的资 金存入 专门 账户 ， 在 基金 募 集行为 结束 前， 任何 人不 得 动用。 
2 、有效 认购资 金在募 集期 间产生的 利息 折成基 金份 额，归投 资者 所有。 利息 折算成 基
金份额 ， 计算 结果按 照四 舍五入 方法 ， 保留小 数点 后两位 。 利息 的计算 和折 算的基 金份 额 的华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
48 
 
具体数 额以 注册 登记 机构 的计算 结果 为准 。该 部分 份额享 受免 除认 购费 的优 惠。 
（十一）募集结果 
本基金 募集 工作 已 于 2017 年1 月20 日顺 利结 束。 经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公
司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 308,358,320.88 元 人 民 币 ， 折 合 基 金 份 额
308,358,320.88 份 ；认 购 款项在 基金 验资 确认 日之 前产生 的银 行利 息共 计 80,154.71 元人
民币， 折合 基金 份额80,154.71 份。 本 次募 集的 所有 资金已 均 于2017 年1 月24 日全 额划 入
本基金 在基 金托 管人 中国 银行股 份有 限公 司开 立的 基金托 管专 户。 
本次募 集有 效认 购户 数为 877 户 ，按 照每 份基 金份 额发售 面值1.00 元人 民币 计算， 本
次募集 资金 及其 产生 的利 息结转 的基 金份 额共 计 308,438,475.59 份 ，已 分别 计入各 基金 份
额持有 人的 基金 账户 ， 归 各基金 份额 持有 人所 有。 本基金 管理 人的 基金 从业 人员认 购持 有的
基 金 份 额 总 额 为 59,320.02 份 （ 含 募 集 期 利 息 结 转 的 份 额) ， 占 本 基 金 总 份 额 的 比 例 为
0.01924%。 按照 有关 法律 规定， 本基 金募 集期 间的 信息披 露费 、 会 计师 费、 律师费 以及 其他
费用， 不从 基金 财产 中列 支。 
根据 《 基金 法》 、 《 运作 办 法》 和 《 基金 合同》 、 《招 募说明 书》 的有 关规 定， 本基金 募集
符合有 关条 件， 本基 金管 理人已 向中 国证 监会 办理 完毕基 金备 案手 续， 并于 2017 年 2 月 3
日获确 认 ， 基 金合同 自该 日起正 式生 效 。 基金 合同 生效之 日起 ， 本基金 管理 人正式 开始 管 理
本基金 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
49 
 
七、 基金合同的生效 
（一）基金备案的条 件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基金 募集
金额不 少 于2 亿 元人 民币 且基金 认购 人数 不少 于 200 人的 条件 下， 基金 募集 期 届满或 基金 管
理人依 据法 律法 规及 招募 说明书 可以 决定 停止 基金 发售， 并在 10 日 内聘 请法 定验资 机构 验
资，自 收到 验资 报告 之日 起 10 日内 ，向 中国 证监 会 办理基 金备 案手 续。 
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国 证监 会
书面确 认之 日起 ， 基 金合 同生效 ； 否则 基金合 同不 生效 。 基 金管 理人在 收到 中国证 监会 确 认
文件的 次日 对基 金合 同生 效事宜 予以 公告 。 基金 管理 人应将 基金 募集 期间 募集 的资金 存入 专
门账户 ，在 基金 募集 行为 结束前 ，任 何人 不得 动用 。 
（二）基金合同不能 生效 时募集资金的处理方 式 
如果募 集期 限届 满， 未满 足 基金 备案 条件 ，基 金管 理人应 当承 担下 列责 任： 
1 、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用； 
2 、 在基 金募 集期 限届 满后30 日 内返 还投 资者 已缴 纳 的款项 ， 并 加计 银行 同期 活期存款
利息； 
3 、 如基 金募 集失 败， 基金 管理人 、 基 金托 管人 及销 售机构 不得 请求 报酬 。 基 金管理 人、
基金托 管人 和销 售机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。 
（三）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资产 规模 
基金合 同生 效后 ，连 续 20 个工作 日出 现基 金份 额持 有人数 量不 满 200 人 或者 基金资 产
净值低 于5000 万元 情形 的 ， 基金 管理 人应 当在 定期 报告中 予以 披露 ； 连 续60 个工作 日出 现
前述情 形的 ， 基 金合 同自 动终止 并按 照基 金合 同约 定的程 序进 行清 算， 无需 召开基 金份 额持
有人大 会表 决。 
法律法 规或 监管 部门 另有 规定的 ， 从 其规 定。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
50 
 
八、 基金份额的申购 与赎回 
（一）申购和赎回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售机构 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书 “五 、 相 关服 务机 构” 及 其他相 关公 告中 列明 。 基 金管理 人可 根据 情况 变更 或增减 销售 机
构， 并 予以 公告。 基金 投资 者应当 在销 售机 构办 理基 金销售 业务 的营 业场 所或 按销售 机构 提
供的其 他方 式办 理基 金份 额的申 购与 赎回 。 
（二）申购和赎回的 开放 日及时间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介 上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个 月开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个 月开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请且 登记机 构确 认接
受的， 其基 金份 额申 购、 赎回 或 转换 价格 为下 一开 放日基 金份 额申 购、 赎回 或转换 的价格 。 
（三）申购与赎回的 原则 
1 、“未 知价 ” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
51 
 
5 、办 理申 购、 赎回 业务 时 ，应当 遵循 基金 份额 持有 人利益 优先 原则 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新 规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。 
（四）申购与赎回的 程序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人申 购基 金份额 时， 必须全额 交付 申购款 项， 投资人交 付申 购款项 的， 申购成立 ；
登记机 构确 认基 金份 额时 ， 申购生 效 。 若 申购 款项 在规 定时间 内未 全额 到账 ， 则申 购不成 立 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资 者在
提交赎 回申 请时 ， 必 须有 足够的 基金 份额 余额 ， 否 则所提 交的 赎回 申请 不成 立。 投资 人赎 回
申请成 功后 ，基 金管 理人 将在 T ＋7 日( 包括 该日)内 支付赎 回款 项。 在发 生巨 额赎回 或基 金
合同载 明的 其他 暂停 赎回 或延缓 支付 赎回 款项 的情 形时 ， 款 项的 支付 办法 参照 基金合 同有 关
条款处 理。 
遇证券 、 期货 交易所 或交 易市场 数据 传输 延迟 、 通 讯系统 故障 、 银行数 据交 换系统 故 障
或其它 非基 金管 理人 及基 金托管 人所 能控 制的 因素 影响业 务处 理流 程时 ， 赎回 款项顺 延至 下
一个工 作日 划出 。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日 （T 日） ，在 正常 情况 下，本 基金 登记 机构 在 T+1 日内 对该 交易 的有 效性 进行确 认。T 日
提交的 有效 申请 ， 投 资人 可在 T+2 日后 （包括 该日 ） 到 销售 网点 柜台或 以销 售机构 规定 的 其
他方式 查询 申请 的确 认情 况。若 申购 不成 功或 无效 ，则申 购款 项本 金退 还给 投资人 。 
销售机 构对 申购 、 赎 回申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而 仅代 表销 售机 构确实 接收
到申请 。 申 购、 赎回 的确 认以登 记机 构的 确认 结果 为准。 对于 申请 的确 认情 况， 投 资者 应及
时查询 。 
（五）申购与赎回的 数额 限制 
1 、 基金 管理 人的 网上 交易 系统每 个账 户首 次申 购的 最低金 额 为 10 元人 民币； 单笔申 购
的最低 金额 为 10 元 人民 币 ；代销 机构 以代 销机 构的 规定为 准 ； 
2 、 直销 柜台 每个 账户 首次 申购的 最低 金额 为5 万元 人民币 ； 已 在直 销柜 台有 认/申 购本
公司旗 下基 金记 录的 投资 者不受 首次 申购 最低 金额 的限制 ，单 笔申 购的 最低 金额为 10 元人
民币 ； 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
52 
 
3 、基金 份额持 有 人可 将其 全部或部 分基 金份额 赎回 ，但某笔 赎回 导致单 个交 易账户 的
基金份 额余 额少 于1 份时 ， 余额部 分基 金份 额必 须一 同赎回 。 赎回 申请 的最 低份 额为 10 份，
但基金 份额 持有 人单 个交 易账户 内的 基金 份额 余额 少于 10 份并 申请 全部 赎回 时，可 不受 前
述最低 10 份 的申 请限 制， 代销机 构以 代销 机构 的规 定为准 。赎 回申 请的 具体 处理结 果以 注
册登记 中心 确认 结果 为准 ； 
4 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金管理 人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基
金申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ， 具 体规 定请 参见 招募说 明书 或相
关公告 ； 
5 、基金 管理人 可 在法 律法 规允许的 情况 下， 根 据市 场情况， 合理 调整对 申购 金额和 赎
回份额 的数 量限 制， 基金 管理人 进行 前述 调整 必须 在调整 实施 前依 照 《 信息 披露办 法 》 的 有
关规定 在 至 少一 种指 定媒介 上公 告 并 报中 国证 监会 备案 。 
（六）申购与赎回的 数额 和价格 
1 、申 购份 额、 余额 以及 赎 回金额 的处 理方 式： 
申购份 额、 余额 的处 理方 式： 申 购的 有效 份额 为按 实际确 认的 申购 金额 在扣 除申购 费用
后， 以申 请当 日基金 份额 净值为 基准 计算 ， 各 计算 结果均 按照 四舍 五入 方法 ， 保 留小 数点 后
两位， 由此 误差 产生 的损 失由基 金财 产承 担， 产生 的收益 归基 金财 产所 有。 
赎回金 额的 处理 方式 ： 赎回 金额为 按实 际确 认的 有效 赎回份 额乘 以申 请当 日基 金份额 净
值的金 额，净 赎回金 额为 赎回金 额扣除 赎回费 用的 金额， 各计算 结果均 按照 四舍五 入方法 ，
保留小 数点 后两 位， 由此 误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。 
2 、申 购费 和赎 回费 
（1） 申购 费 
申购金 额 （M， 含申 购费， 元） 申购费 率 
M < 100 万 1.50% 
100 万 ≤ M <200 万 1.00% 
200 万 ≤ M <500 万 0.80% 
M ≥50 0 万 1000 元/笔 
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对应
的费率 。 本 基金 的申 购费 用由申 购人 承担 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登 记等
各项费 用， 不列 入基 金财 产。 
（2） 赎回 费 
持有期 限 （Y） 赎回费 率 
Y< 7 日 1.50% 
7 日≤ Y <30 日 0.75% 
30 日 ≤ Y <365 日 0.50% 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
53 
 
365 日 ≤ Y <730 日 0.25% 
Y ≥730 日 0% 
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ，其 中 持 有期少 于 30 日的 赎回 费用 全部归 入
基金财 产， 持有 期不少 于 30 日但 少于90 日的 赎回 费 用 75% 归入 基金 财产， 持有 期 不少 于 90
日 但少于 180 日 的 赎回 费 用 50% 归 入基 金财 产， 持 有期不 少 于 180 日 的赎 回 费用25% 的部 分
归入基 金财 产， 其余 部分 用于支 付注 册登 记费 等相 关手续 费。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率和 赎回 费率 ， 调整后 的
申购费 率和 赎回 费率 在更 新的招 募说 明书 中列 示。 费率如 发生 变更 ， 基 金管 理人应 在调 整实
施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 上刊登 公告 。 
基金管理人可以在不 违 反法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对基 金投 资者定 期 和 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在基 金促 销活动 期间 ， 按
相关监 管部 门要 求履 行必 要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 的申 购费 率 等相 关 费率 。 
3 、申 购份 额的 计算 
申购本基 金的 申购费 用采 用前端收 费模 式（即 申购 基金时缴 纳申 购费） ， 投资 者的申 购
金额包 括申 购费 用和 净申 购金额 。 
当 申购 费用 适用 比例 费率 时， 申 购份 额的 计算 方式 如下： 
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ） 
申 购费 用 = 申购 金额-净 申 购金额 
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
当 申购 费用 适用 固定 金额 时，申 购份 额的 计算 方式 如下： 
申购费 用＝ 固 定金 额 
净 申购 金额 ＝申购 金 额－ 申购费用 
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
例：某 投资 者投 资 50,000 元申购 本基 金， 假 设 T 日 基金份 额净 值 为 1.052 元 ，则可 得
到的申 购份 额为 ： 
净申购 金额 ＝50,000/ （1 ＋1.50%）＝49,261.08 元 
申购费 用＝50,000 －49,261.08 ＝738.92 元 
申购份 额＝49,261.08/1.052 ＝46,826.12 份 
即：投 资者 投资 50,000 元 申购本 基金 ，其 对应 费率 为 1.50%， 假设 T 日 基金 份额净 值
为1.052 元 ，则 其可 得 到46,826.12 份基 金份 额。 
4 、净 赎回 金额 的计 算 
投资者 在赎 回本 基金 时缴 纳赎回 费， 投资 者的 净赎 回金额 为赎 回金 额扣 减赎 回费用。其
中， 
赎回金 额＝ 赎回 份 额 ×T 日基金 份额 净值 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
54 
 
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率 
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用 
例：某 投资 者赎 回本 基金 10,000 份基 金份 额， 持有 时间为 180 天， 对应 的赎 回费率 为
0.50% ，假 设T 日基 金份 额 净值 是 1.052 元 ，则 其可 得到的 净赎 回金 额为 ： 
赎回总 金额 ＝10,000 ×1. 0 52 ＝10,520 元 
赎回费 用＝10,5 20× 0.50 % ＝52.60 元 
净赎回 金额 ＝10,520 - 52.6 ＝10,467.40 元 
即： 投 资者 赎回 本基金10,000 份基 金份 额， 持有 时间 为180 天， 对应 的赎 回费 率 为0.50% ，
假设T 日基 金份 额净 值 是1.052 元， 则其 可得 到的 净赎回 金额 为 10,467.40 元。 
5 、基 金份 额净 值计 算 
T 日基 金份 额净 值＝T 日 基 金资产 净值/T 日发 行在 外 的 基金 份额 总数 。 
基金份 额净 值单 位为 元， 计算结 果保 留小 数点 后 4 位， 小数 点后 第5 位 四舍 五入 ， 由 此
产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担 。 
T 日 的基 金份 额净值 在当 天收市 后计 算， 并 在 T ＋1 日 公告 。遇 特殊情 况， 经中国 证 监
会 同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 
（七）申购与赎回的 注册 登记 
1 、经基 金销售 机构同 意， 基金投资 者提 出的申 购和 赎回申请 ，在 基金管 理人 规定的 时
间之前 可以 撤销 。 
2 、 投资 者T 日申 购基 金成 功后， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日 为投 资者 增加 权 益并办 理
注册登 记手 续， 投资 者 自T＋2 日起 有权 赎回 该部 分 基金份 额。 
3 、 投资 者T 日赎 回基 金成 功后， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日 为投 资者 扣除 权 益并办 理
相 应的 注册 登记 手续 。 
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 范围 内，对 上述 注册登记 办理 时间进 行调 整，并 最
迟于开 始实 施 前3 个 工作 日在指 定媒介 上 公告 。 
（八）拒绝或暂停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。 
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。 
4 、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
55 
 
5 、接受 某笔或 者某些 申购 申请有可 能导 致单一 投资 者持有基 金份 额的比 例达 到或者 超
过50% ，或 者变 相规 避50% 集中度 的情 形时 。 
6 、当前 一估值 日基金 资产 净值 50% 以上 的资产 出现 无可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
采取暂 停接 受基 金申 购申 请的措 施。 
7 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ， 或 出现 其他 损 害现 有基 金份 额持 有人利 益的 情形 。 
8 、基金 管理人 、基金 托管 人、销售 机构 或登记 机构 的技术 故 障等 异 常情 况导 致基金 销
售系统 、基 金注 册登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 
9 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1、2 、3 、6、7、8、9 项 暂停 申购 情形 之一且 基金 管理 人决 定暂 停申购 时，
基金管 理人 应当 根据 有关 规定在 指定 媒介 上刊 登暂 停申购 公告 。 如果 投资 人的 申购申 请被 拒
绝， 被拒 绝的 申购款 项本 金将退 还给 投资 人。 在暂 停申购 的情 况消 除时 ， 基 金管理 人应 及 时
恢复申 购业 务的 办理 。 
（九）暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、接 受某 笔或 某些 赎回 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
6 、当前 一估值 日基金 资产 净值 50% 以上 的资产 出现 无可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
采取延 缓支 付赎 回款 项或 暂停接 受基 金赎 回申 请的 措施。 
7 、基金 管理人 、基金 托管 人、销售 机构 或登记 机构 的技术故 障等 异常情 况导 致基金 销
售系统 、基 金注 册登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 
8 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述1、2、3、5、6、7、8 项 情形 之一 且基 金管 理人决 定暂 停赎 回 或 延缓 支付赎 回
款项 时 ， 基金 管理人 应在 当日报 中国 证监 会备 案， 已确认 的赎 回申 请， 基金 管理人 应足 额 支
付； 如 暂时 不能 足额 支付， 应将可 支付 部分 按单 个账 户申请 量占 申请 总量 的比 例分配 给赎 回
申请人 ， 未支 付部 分可 延期 支付 。 若 出现 上述 第4 项所 述情形 ， 按基 金合 同的 相关 条款处 理。华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
56 
 
基金份 额持 有人 在申 请赎 回时可 事先 选择 将当 日可 能未获 受理 部分 予以 撤销 。 在暂停 赎回 的
情况消 除时 ，基 金管 理人 应及时 恢复 赎回 业务 的办 理并公 告。 
（十）巨额赎回的认 定及 处理方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额) 超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受 赎回 比例 不低 于上 一开放 日基 金总 份额 的 10% 的前 提下 ， 可 对其 余赎 回 申请延 期办 理。
对于当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例， 确定当 日受 理的
赎回份 额 ； 对 于未能 赎回 部分 ， 投 资人 在提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选
择取消 赎回 的 ， 当日 未获 受理的 部分 赎回 申请 将被 撤销 ； 选 择延 期赎回 的 ， 将自动 转入 下一
个开放 日、 与下 一开 放日 赎回申 请一 并处 理， 无优 先权并 以下 一开 放日 的基 金份额 净值 为基
础计算 赎回 金额 ， 以此 类推 ， 直 到全 部赎 回为 止。 如投 资人在 提交 赎回 申请 时未 作明确 选择 ，
投资人 未能 赎回 部分 作自 动延期 赎回 处理 ，部 分延 期赎回 不受 单笔 赎回 最低 份额的 限制 。 
（3）若 本基金 发生巨 额赎 回且单个 基金 份额持 有人 的赎回申 请超 过上一 开放 日基金 总
份额的 20% ，基 金管 理人 可以先 行对 该单 个基 金份 额持有 人超 出 20% 的 赎回 申请实 施延 期办
理。 而 对该 单个 基金 份额 持有 人 20% 以内 （ 含20% ） 的赎回 申请 ， 基 金管 理人 根据前 述 “ （1）
全额赎 回” 或 “ （2） 部分 延 期赎回 ” 的 约定 方式 与其 他 基金份 额持 有人 的赎 回申 请一并 办理 。
如下一 开放 日， 该单 一基 金份额 持有 人剩 余未 赎回 部分仍 旧超 出前 述比 例约 定的， 继续 按前
述规则 处理 ， 直至 该单 一基 金份额 持有 人单 个开 放日 内申请 赎回 的基 金份 额占 上一开 放日 基
金总份 额的 比例 低于 前述 比例。 
（4） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ； 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 指 定媒介 上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
57 
 
定的其 他方 式 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
（十一）暂停申购或 赎回 的公告和重新开放申 购或 赎回的公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ； 也 可以 根据 实际情 况在 暂
停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。 
（十二）基金转换 
1 、基金 转换是 投资者 按本 公司规定 条件 将其所 持有 的本公司 管理 的一只 基金 的基金 份
额转换 为本 公司 管理 的另 一只基 金 的 基金 份额 的业 务。 需要 办理 基金 转换 的投 资者须 到原 销
售机构 办理 手续 。本 基金 开通转 换业 务时 ，本 公司 将另行 公告 具体 情况 。 
2 、基 金转 换申 请 
（1） 个人 投资 者申 请基 金 转换时 ，应 当提 供下 列材 料： 
1 ）有 效身 份证 明文 件原 件 及复印 件； 
2 ）填 妥的 经本 人签 字确 认 的申请 表。 
委托他 人代 办的 ，还 需提 供委托 代办 书、 代办 人的 有效身 份证 明文 件及 复印 件。 
（2） 机构 投资 者申 请基 金 转换时 ，应 当提 供下 列材 料： 
1 ）授 权经 办人 有效 身份 证 件文件 原件 及复 印件 ； 
2 ）填 妥的 加盖 预留 印鉴 章 的申请 表。 
（3） 电子 方式 的基 金转 换 参照本 公司 或代 销机 构各 相关规 则。 
3 、基 金转 换的 规则 
（1）基 金转换 只能在 同一 销售机构 办理 ，且该 销售 机构须同 时代 理转出 基金 及转入 基
金的销 售； 
（2）基 金转换 以基金 份额 为单位进 行申 请，转 换费 计算采用 单笔 计算法 。投 资者在 Ｔ
日多次 转换 的， 单笔 计算 转换费 ，不 按照 转换 的总 份额计 算其 转换 费用 ； 
（3）“ 定向转 换 ” 原 则， 即投资者 必须 指明基 金转 换的方向 ，明 确指出 转出 基金和 转
入基金 的名 称； 
（4）基 金转换 采取 “ 未知 价法 ”， 即基 金的转 换价 格以转换 申请 受理当 日各 转出、 转
入基金 的份 额资 产净 值为 基准进 行计 算； 
（5） 基金 份额 在转 换后 ， 持有人 对转 入基 金的 持有 期自转 入之 日算 起； 
（6）当 某笔转 换业务 导致 投资者基 金账 户内余 额小 于转出基 金的 基金合 同和 招募说 明华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
58 
 
书中 “ 最低 持有 份额 ”的 相关条 款规 定时 ，剩 余部 分的基 金份 额将 被强 制赎 回； 
（7）单 个开放 日基金 净赎 回份额及 净转 换转出 申请 份额之和 超出 上一开 放日 基金总 份
额的10%时 ， 为巨 额赎 回。 发生巨 额赎 回时 ， 基金 转 出视同 基金 赎回 ， 基金 管 理人可 根据 基
金资产 组合 情况 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于基金 转出 和基 金赎 回， 将采取 相同 的比
例确认 ； 在 转出 申请 得到 部分确 认的 情况 下， 除投 资者在 提交 转换 申请 时选 择将当 日未 获办
理部分 予以撤 销外， 延迟 至下一 个开放 日办理 ，转 出基金 赎回价 格为下 一个 开放日 的价格 。
依照上 述规 定转 入下 一个 开放日 的赎 回不 享有 赎回 优先权 ， 并以 此类 推 ， 直 到 全部转 换为 止。
部分顺 延转 换不 受单 笔赎 回最低 份额 的限 制 ； 
（8）投 资者办 理基金 转换 业务时， 转出 基金必 须处 于可赎回 状态 ，转入 基金 必须处 于
可申购 状态 ； 
（9）转 换业务 遵循 “ 先进 先出 ”的 业务 规则， 即首 先转换持 有时 间最长 的基 金份额 。
如当日 同时 有赎 回申 请的 情况下 ，则 遵循 先赎 回后 转换的 处理 原则 。 
（十三）基金份额的 转让 
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基金 管理 人可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会 认 可 的 交 易场 所 或 者 交易 方 式 进 行 份额 转 让 的 申请 并 由 登 记 机构 办 理 基 金份 额 的 过 户登
记。 基金 管理 人拟受 理基 金份额 转让 业务 的， 将提 前 公告 ， 基金 份额持 有人 应根据 基金 管 理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。 
（十四）基金的非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符 合法 律法 规的 其它 非交易 过户 ， 或 者按 照相 关法律 法规 或国
家有权 机关 要求 的方 式进 行处理 的行 为。 无论 在上 述何种 情况 下， 接受 划转 的主体 必须 是依
法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（十五）基金的转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
59 
 
（十六）定期定额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
（十七）基金份额 的 冻结 、解冻与质押 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、 符合 法律 法规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金账户 或基 金份 额被 冻结 的， 被冻 结部 分
产生的 权益 一并 冻结 ，被 冻结部 分份 额仍 然参 与收 益分配 与支 付。 
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务 ， 基 金管理 人
将制定 和实 施相 应的 业务 规则。 
 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
60 
 
九、 基金的投资 
（一）投资目标 
在严格 控制 投资 风险 的前 提下， 本基 金通 过精 选价 值型个 股和 投资 于质 地优 良、 估 值相
对低估 的优 质上 市公 司股 票，谋 求基 金资 产的 持续 稳定增 值。 
（二）投资范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行的 股票 （包含 中小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 国债 、 金 融债、 企业 债、 公 司债 、
次级债 、可转 换债券 （含 分离交 易可转 债） 、 央行票 据、短 期融资 券、超 短期 融资券 、中期
票据等） 、资产 支持 证券、 债券回 购、银 行存款 、货 币市场 工具、 股指期 货、 权证以 及法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的 其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国证 监会 相关 规定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 本基 金所 持有 的股 票资 产占基 金资 产 的0-95% ， 其 中投资 于
基金持仓比例 最 高的 前 30 只 价 值 精 选 主 题的 上 市公 司 股 票 资 产 不 低于 非 现金 基 金 资 产 的
80% ；每 个交易 日日 终在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，现金 （不 包括结算 备付
金、 存出 保证 金、 应收 申 购款等 ） 和到 期日在 一年 以内的 政府 债券 的投 资比 例不低 于基 金资
产净值 的 5% 。 
本基金 价值 精选 的投 资主 题 基于 对 股 票内 在价 值 的 分析研 究 ， 重 点关 注传 统行 业蓝筹 上
市公司 、 具有 较高 盈利 的成 长性蓝 筹上 市公 司以 及符 合新经 济战 略转 型的 新兴 蓝筹上 市公 司 ，
采用 “ 自上 而下 ”和 “自 下而上 ”相 结合 的 个 股精 选 策略 ， 精 选 股 票价 格被 市场低 估、 具有
可持续 增长 潜力 、安 全边 际较高 的最 有价 值投 资吸 引力 的 股票 进行 投资 。 
（三）投资策略 
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的优 势 ， 在 对宏 观经 济发 展趋势 和相 关政 策深 入研 究的基 础
上， 运 用资 产配 置策 略确 定大类 资产 配置 比例 有效 规避系 统性 风险 ， 并 从定 性和定 量两 个角
度精选 符合 价值 精选 主题 投资 方 向、 估值 水平 相对 低估、 具有 长期 竞争 力和 增长潜 力 的 优质
上市公 司， 通过 集中 投资 ，力争 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。 
1 、资 产配 置策 略 
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金， 基金 管理 人将 跟踪 宏观经 济变 量和 国家 财政 、 税收 和货
币政策 等指 标， 判断 经济 周期的 阶段 和未 来经 济发 展的趋 势， 研究 预测 宏观 经济和 国家 政策
等因素 对证 券市 场的 影响 ， 分 析比 较股 票、 债券 等 市场和 不同 金融 工具 的风 险收益 特征 ， 估华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
61 
 
计各子 资产 类的 相关 性矩 阵，并 在此 基础 上确 定基 金资产 在各 类别 资产 间的 分配比 例。 
2 、股 票投 资策 略 
（1） 价值 精选 主题 投资 范 畴的界 定 
本基金 价值 精选 主题 的界 定为以 下三 类上 市公 司股 票：



1 ）传统 行业中 在公司 治理 结构、产 品开 发、规 模、 技术进步 、品 牌营销 、创 新能力 等
一个或 多个 方面 有可 鉴别 的核心 竞争 力， 估值 相对 低估的 具有 良好 信用 的龙 头上市 公司 ， 以
及已实 施改 革方 案或 具有 改革预 期的 传统 蓝筹 上市 公司； 
2 ）具有 较高的 盈利能 力， 主营业务 盈利 水平较 高， 能较好地 抵御 周期波 动， 股利政 策
稳定， 财务 管理 能力 较强 ，股息 率较 高的 成长 性蓝 筹上市 公司 ； 
3 ）在经 济转型 的大趋 势下 ，新兴产 业是 国家未 来经 济结构转 型的 方向， 投资 于 符合 中
国新经 济转 型方 向、 受到 国家产 业政 策扶 持、 拥有 先进的 技术 或者 领先 的市 场地位 ， 如节 能
环保、 新兴信 息产业 、生 物产业 、新能 源、新 能源 汽车、 高端装 备制造 业和 新材料 等行业 。
这些行 业未 来有 望成 为中 国经济 增长 模式 转型 成功 后的新 支柱 产业 ， 行业 中的 龙头公 司具 备
成为未 来价值 蓝 筹的 发展 潜力。 
（2） 行业 配置 策略 
在确定 价值 精选 投资 主题 范围的 基础 上， 本基 金将 综合考 虑以 下因 素， 进行 股票资 产在
各行业 间的 配置 。决 策依 据包括 ： 
1 ）各 行业 的发 展前 景 
本基金 将持 续跟 踪行 业数 据并结 合投 资研 究团 队的 深入研 究及 实地 调研 ， 根据 相关行 业
盈利水 平的 横 向与纵 向比 较，从 而预测 各行业 的发 展前景 ，发掘 具有广 阔发 展潜力 的行业 ，
并相应 对基 金资 产的 行业 配置进 行调 整 ， 重 点投 资于 行业景 气度 较高 且具 有可 持续性 的 行 业 。 
2 ）各 行业 的相 对估 值水 平 
本基金 将对 各行 业的 相对 估值水 平进 行动 态分 析， 增加被 市场 低估 的行 业配 置比例 ， 降
低盈利 低于 预期 的行 业配 置比例 。 
3 ）行 业竞 争格 局 
各行业 内部 的行 业进 入者 的数量 、 各 公司 的竞 争策 略、 各 公司 产品 和服 务等 方面存 在较
大差异 。本 基金 将重 点投 资于行 业竞 争格 局良 好且 估值较 低的 行业 。 
（3） 个股 选择 策略 
本基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 与 “ 自下 而上” 相结 合 的分 析 方法 ， 通 过扎 实的 案头基 本面
分析工 作以 及密 切的 实地 调研工 作， 从定 性和 定量 两个角 度对 公司 进行 研究 并筛选 组成 “价
值精 选30 ”的 股票 投资 组 合。 
1 ）定 量分 析 
本基金 主要 结合 贴现 现金 流量法 （DCF ） 和 现金 分红 折现法 （DDM ） 等 估值 方法 分析目 标
上市公 司的 内在 价值， 并 参考市 盈率、 市净 率、ROE 、ROA、 分 红收 益率、 流动 性等指 标进 行华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
62 
 
股票内 在价 值的 测算 ， 将 上市公 司的 内在 价值 与市 场价格 相比 较， 同时 参考 国内外 同类 企业
的估值 水平 ，筛 选出 被市 场低估 的股 票作 为本 基金 的股票 初选 库。 
2 ）定 性分 析 
在股票 初选 库中 ， 重 点关 注那些 具有 潜在 的 最 大长 期资本 增值 空间 的股 票， 按照以 下指
标组成 本基 金的 股票 精选 库： 
Ⅰ)良好 的公司 治理结 构 ： 重点 从公 司股 权结构 、激 励制度、 组织 框架、 董事 会与管 理
层的独 立性 、信 息透 明度 等方面 定性 分析 。 
Ⅱ)独特 、可鉴 别的企 业核 心竞争力 ：对 上市公 司的 业务进行 分析 ，体现 在业 务规模 、
管理 、 技 术运 营、 品牌 营销 、 资 源、 渠道 网络 、 创 新能 力、 公司 市场 地位 等一 个 或多个 方面 。 
Ⅲ)盈利 模式： 对上市 公司 的主营业 务收 入增长 率和 净利润增 长率 进行评 估， 选择具 备
长期持 续盈 利增 长潜 力的 优质上 市公 司。 
经过以 上步 骤精 选出 股票 价格被 市场 低估 、 运 营情 况良好 、 具备 良好公 司治 理结构 、 具
有长期 核心 竞争 力和 持续 稳定成 长性 、安 全边 际较 高的最 有价 值投 资吸 引力 的前 30 只股 票
集中投 资并 长期 持有 。 
除非基 本面 发生 重大 变化 或者能 够找 到更 好的 投资 标的 ， 否 则本 基金 不会 轻易 更换持 仓
投资标 的。 本基 金的 股票 投资目 标是 通过 重点 投资 二级市 场最 优质 的 30 只左 右的股 票， 追
求长期 的显 著高 于市 场平 均收益 水平 的资 本增 值。 
3 、固 定收 益资 产投 资策 略 
本基金 固定 收益 资产 投资 的目的 是在 保证 基金 资产 流动性 的基 础上 ， 有效 利用 基金资 产 ，
提高基 金资 产的 投资 收益 。 
固定收益 资产 包括债 券（ 国债、金 融债 、企业/ 公司 债、次级 债、 可转换 债券 （含分 离
交易可 转债 ） 、 央 行票 据、 短期融 资券、 超短 期融 资 券、 中期 票据 等） 、 资产 支 持证券、 债券
回购、 银行 存款 、货 币市 场工具 等。 
本基金 管理 人将 基于 对国 内外宏 观经 济形 势的 深入 分析 、 国 内财 政政 策与 货币 市场政 策
等因素 对固 定收 益资 产的 影响 ， 进 行合 理的利 率预 期， 判断 市场 的基本 走势 ， 制 定久 期控 制
下的资 产类 属配 置策 略。 在固定 收益 资产 投资 组合 构建和 管理 过程 中， 本基 金管理 人将 具体
采用期 限结 构配 置、 市场 转换、 信用 利差 和相 对价 值判断 、 信 用风 险评 估、 现金管 理等 管理
手段进 行个 券选 择。 
4 、权 证投 资策 略 
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 ， 有 利于 加强基 金风
险控制 。 本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 ， 同 时综 合考虑 权证 定价
模型、 市场 供求 关系 、交 易制度 设计 等多 种因 素对 权证进 行定 价。 
5 、其 他金 融衍 生工 具投 资 策略 
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
63 
 
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。 若 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 如期权 、 互 换等
其他金 融衍 生品 种， 本基 金将以 风险 管理 和组 合优 化为目 的， 根据 届时 法律 法规的 相关 规定
参与投 资。 
6 、融 资融 券及 转融 通证 券 出借业 务的 投资 策略 
本基金 参与 融资 业务 ， 将 综合考 虑融 资成 本、 保证 金比例 、 冲 抵保 证金 证券 折算率 、 信
用资质 等条 件 ， 选择 合适 的交易 对手 方 。 同时 ， 在 保障基 金投 资组 合充 足流 动性以 及有 效控
制融资 杠杆 风险 的前 提下 ， 确 定融 资比 例。 在条 件 允许的 范围 内 ， 在不 改变 基金的 风险 收益
特征及 对基 金份 额持 有人 无不利 影响 的前 提下 ， 本基 金可以 根据 相关 法律 法规 和政策 的规 定
在履行 相应 的程 序后 ， 进 行融资 融券 及转 融通 证券 出借业 务 ， 以 提高组 合的 投资效 率 ， 从 而
更好地 实现 投资 目标 。 
（四）投资决策依据 
1 、国 家有 关法 律、 法规 、 基金合 同等 的有 关规 定；



2 、根据 投研团 队对于 市场 中可获得 相应 数据的 研究 分析所构 建的 投资模 型以 及投资 经
理和投 研团 队对 市场 状态 的判断 ； 
3 、基 于风 险估 测模 型的 投 资风险 分析 。 
（五）投资决策机制 
1 、 投资 决策 委员 会负 责审 定基金 经理 的投 资策 略和 原则 ； 审 定基 金经 理定期 调 整计划 ；
审定基 金定期 投 资检 讨报 告；决 定基 金禁 止的 投资 事项等 。 
2 、基金 经理： 在投资 决策 委员会的 授权 范围内 ，根 据基金的 投资 政策实 施投 资管理 ，
确定具 体的 投资 品种 、 数 量、 策 略， 构建 优化 和调 整投资 组合 ， 进 行投 资组 合的日 常分 析和
管理。



3 、 基 金经 理助 理/ 投资 分析 员： 通过 内部 调研 和参 考外 部研究 报告 ， 编写 有关 公司 分析、
行业分 析、 宏观 分析 、市 场分析 的各 类报 告， 提交 基金经 理， 作为 投资 决策 的依据 。 
（六）投资程序 
1 、投研 团队对 市场中 可获 得的相应 数据 进行研 究分 析，并构 建投 资模型 ，为 本基金 的
投资管 理提 供决 策依 据。 
2 、 投 资决 策委 员会 依据 投 研团队 的研 究结 果对 基金 的资产 配置 比例 等提 出指 导性意 见。 
3 、基金 经理根 据投资 决策 委员会的 决议 ，利用 投资 模型，并 结合 对宏观 政策 、证券 市
场和上 市公 司等 的分 析判 断，形 成基 金投 资计 划。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
64 
 
4 、集中 交易室 依据基 金经 理的指令 ，制 定交易 策略 ，统一执 行证 券投资 组合 计划， 进
行具体 品种 的交 易。 
5 、法 律监 察部 对投 资组 合 计划的 执行 过程 进行 监控 。 
6 、基金 管理人 在确保 基金 份额持有 人利 益的前 提下 有权根据 环境 变化和 实际 需要对 上
述投资 程序 做出 调整 。 
（七）业绩比较基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×80%+ 上 证国 债指 数收 益率 ×20%。 
沪深300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 的反 映 A 股市场 整体 走势 的指 数 ， 该 指数从 上
海和深 圳证 券交 易所 中选 取 300 只交 易活 跃、 代表 性强 的 A 股 作为 成份 股， 是目前 中国 证券
市场中 市值 覆盖 率高 、 代 表性强 且公 信力 较好 的股 票指数 。 上 证国 债指 数是 以上海 证券 交易
所上市 的所 有固 定利 率国 债为样 本， 按照 国债 发行 量加权 而成 ， 反 映了 债券 市场整 体变 动状
况。因 此， 本基 金适 宜采 用沪 深 300 指数 和上 证国 债指数 为本 基金 的业 绩比 较基准 。 
随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化， 如果 上述 业绩 比较基 准不 适用 本基 金， 或者本 基金
业绩比 较基 准中 所使 用的 指数暂 停或 终止 发布 ， 或者 推出更 权威 的能 够代 表本 基金风 险收 益
特征的 指数 ， 基 金管 理人 可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 ， 与 基金托 管人 协商
一致后 ， 对业 绩比较 基准 进行相 应调 整 ， 并报 中国 证监会 备案 并及 时公 告， 无需召 开基 金 份
额持有 人大 会。 
（八）风险收益特征 
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 与货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金。 
（九）投资禁止行为 与限 制 
1 、为 维护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 ，基 金财 产不 得用于 下列 投资 或者 活动 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
上述禁 止行 为是 基于 基金 合同生 效时 法律 法规 而约 定， 如法 律法 规或 监管 部门 取消上 述
限制 ， 如 适用 于本 基金 ， 则 本基金 投资 不再 受相 关限 制； 基金 管理 人应 提前 三个 交易日 公告 ，
此调整 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
65 
 
2 、基金 管理人 运用基 金财 产买卖基 金管 理人、 基金 托管人及 其控 股股东 、实 际控制 人
或者与 其有 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 本基 金的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份 额持有 人利 益优先 原则 ， 防
范利益 冲突 ， 建立健 全内 部审批 机制 和评 估机 制， 按照市 场公 平合 理价 格执 行。 相关 交易 必
须事先 得到 基金 托管 人同 意， 符合 中国 证监会 的规 定， 并履 行信 息披露 义务 。 重 大关 联交 易
应提交 基金 管理 人董 事会 审议， 并经 过三 分之 二以 上的独 立董 事通 过。 基金 管理人 董事 会应
至少每 半年 对关 联交 易事 项进行 审查 。 
3 、基 金投 资组 合比 例限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1）本 基金股 票资产 的投 资比例占 基金 资产 的 0-95% ，其中 投资于 基金持 仓比 例 最高
的前 30 只 价值 精选 主题 的 上市公 司股 票资 产不 低于 非现金 基金 资产 的 80% ； 
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，现金 （不 包括结 算
备付金 、 存出 保证金 、 应 收申购 款等 ） 和到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的投 资比例 不低 于基
金资产 净值 的 5% ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10% ； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ； 
（10） 本基 金持 有的 同一 （指同 一信 用级 别 ） 资产 支持证 券的 比例 ， 不 得超 过该资 产支
持证券 规模 的10% ； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
66 
 
（15） 本基 金参 与股 指期 货投资 的， 需遵 循下 述比 例限制 ： 
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10% ； 
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入期货 合约 价值与有 价证 券市值 之和 ，不得 超
过基金 资产 净值 的95% ； 其 中， 有价 证券 指股 票、 债券 （不 含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 
3 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出期货 合约 价值不得 超过 基金持 有的 股票总 市
值的20% ； 
4 ）本基 金所持 有的股 票市 值和买入 、卖 出股指 期货 合约价值 ，合 计（轧 差计 算）应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定； 
5 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的20%； 
（16 ） 本 基金 可以参 与融 资业务 ， 在任 何交易 日日 终， 本基 金持 有的融 资买 入股票 与 其
他有价 证券 市值 之和 ，不 得超过 基金 资产 净值 的 95% ； 
（17） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ； 
（18） 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不得
超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ； 本 基金 管理 人管 理的全 部投 资组 合持 有一 家上市 公司 发
行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ； 
（19） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%；因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
本款所 规定 比例 限制 的， 本基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ； 
（20 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资比 例限 制。 
（十）投资组合比例 调整 
除上述 第（2） 、 （12 ） 、 （19）、（ 20） 项外 ， 因证 券、 期货市 场波动 、证券 发行 人合并 、
基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的 ， 基 金
管理人 应当 在 10 个交 易日 内进行 调整 ，但 中国 证监 会规定 的特 殊情 形除 外。 法律法 规另 有
规定的 ，从 其规 定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金投资 的监 督与 检查 自基 金合同 生效 之日 起开 始。 
如果法 律法 规对 上述 投资 比例限 制进 行变 更的 ， 以 变更后 的规 定为 准。 如法 律法规 或监华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
67 
 
管部门 取消 上述 限制 ， 且 适用于 本基 金 ， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ， 则 本基金 投资 不 再
受相关 限制 。 
（十一）基金的融资 融券 及转融通证券出借业 务 
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资融券 及转 融通 证券 出借 业务 。 基 金
管理人 将遵 守审 慎经 营原 则， 制 定科 学合 理的 投资 策略和 风险 管理 制度 ， 有 效防范 和控 制风
险，切 实维 护基 金财 产的 安全和 基金 份额 持有 人利 益。 
（十二）基金管理人 代表 基金行使 相关权利的 处理 原则及方法 
1 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
2 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
3 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
（十三）基金投资组 合报 告 
投资组 合报 告截 止日 为 2018 年6 月 30 日 。 
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 47,441,420.56 93.95 
 其中： 股票


47,441,420.56 93.95 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 
 资产支 持证 券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


3,031,377.15 6.00 
8 其他资 产


 25,142.03 0.05 
9 合计





 50,497,939.74





100.00 
 
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
1 ）报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
68 
 




代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 3,798,659.04 7.57 
C 制造业 9,498,858.00 18.92 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业 
- - 
E 建筑业 6,741,000.80 13.43 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - - 
J 金融业 14,526,370.00 28.93 
K 
房地产 业 
9,669,392.72 19.26 
L 
租赁和 商务 服务 业 
- - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
3,207,140.00 6.39 
S 综合 - - 
 合计 47,441,420.56 94.49 




2 ）报 告期 末按 行业 分类 的 港股通 投资 股票 投资 组合 
注：本 基金 本报 告期 末未 通过港 股通 投资 股票 。 
 
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 






 
序
号 
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 600068 葛洲坝 372,000 2,682,120.00 5.34 
2 601009 南京银 行 334,000 2,581,820.00 5.14 
3 000581 威孚高 科 115,000 2,542,650.00 5.06 
4 600325 华发股 份 322,000 2,489,060.00 4.96 
5 600188 兖州煤 业 189,901 2,476,309.04 4.93 
6 600016 民生银 行 352,000 2,464,000.00 4.91 
7 002142 宁波银 行 151,000 2,459,790.00 4.90 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
69 
 
8 600966 博汇纸 业 570,000 2,456,700.00 4.89 
9 300182 捷成股 份 318,000 2,410,440.00 4.80 
10 000069 华侨城 Ａ 328,920 2,378,091.60 4.74 






 
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。



 
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。



 
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
 
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 
 
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
 
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 
 
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 
 
11 、投 资组 合报 告附 注 
1 ）本 基金 本报 告期 末投 资 的前十 名证 券中 ，南 京银 行（601009 ）于 2018 年1 月29 日
公告公 司镇 江分 行收 到中 国银行 保险 监督 管理 委员 会江苏 监管 局行 政处 罚决 定书 ， 对 镇江 分
行违规 办理 票据 业务 违反 审慎经 营原 则的 行为 罚 款3230 万元 人民 币。 公司 镇 江分行 已按 要
求完成 整改 ，对 相关 责任 人严肃 问责 ，现 经营 正常 有序。 
对该股 票投 资决 策程 序的 说明： 根据 我司 的基 金投 资管理 相关 制度 ， 以 相应 的研究 报告
为基础 ，结 合其 未来 增长 前景， 由基 金经 理决 定具 体投资 行为 。 
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的其 他发 行主 体， 没有出 现被 监管 部门 立案 调查， 或在华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
70 
 
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。 
2 ）基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。 
3 ）其 他资 产构 成 




序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 20,583.48 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 689.77 
5 应收申 购款 3,868.78 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 25,142.03 
 
 4）报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 
5 ）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 
 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
71 
 
十、基金的业绩 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。



下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为2018 年 6 月30 日。 
1 、本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
过去三 个月 -9.35% 1.30% -7.70% 0.91% -1.65% 0.39% 
过去 六 个月 -12.00% 1.43% -9.83% 0.92% -2.17% 0.51% 
基金成 立 至
2018 年6 月
30 日 
2.51% 0.99% 3.84% 0.69% -1.33% 0.30% 
 
2 、基 金的 收益 分配 情况 
期间 每 10 份基 金份 额分 红数 （ 元） 备注 
基金合 同生 效日 至 2017 年
年底 
－ － 
2018 年 0.4520 2018 年6 月26 日实 施 
合计 0.4520



 
3 、图示 自基金 合同生 效以 来基金份 额累 计净值 增长 率变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益率变 动的 比较 
 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
72 
 
注：1 、图 示日 期为2017 年2 月3 日至 2018 年6 月 30 日。 
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效日 起6 个月内 为建 仓期 ，截 至报 告期末 本基 金
的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 投资 范围 中规 定的 比例。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
73 
 
十 一、基金的财产 
（一）基金资产总值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券 、 银 行存 款本息 和基 金应 收款 项以 及其他 资
产的价 值总 和。 
（二）基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三）基金财产的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户、 期货 结
算账户 以及 投资 所需 的其 他专用 账户 。 开立的 基金 专用账 户与 基金 管理 人、 基金托 管人 、 基
金销售 机构 和基 金登 记机 构自有 的财 产账 户以 及其 他基金 财产 账户 相独 立。 
（四）基金财产的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其 债权人 不得 对本基 金财 产行 使请 求冻 结、 扣押 或其 他权利 。 除 依法律 法规 和基
金合同 的规 定处 分外 ，基 金财产 不得 被处 分。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
74 
 
十二、 基金 资产估值 
（一）估值日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二）估值对象 
基金所 拥有 的股 票、 权 证 、 债券、 股指 期货合 约、 银行存 款本 息、 应 收款 项 、 其它投 资
等资产 及负 债。 
（三）估值方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市的非 固定 收益类有 价证 券（包 括股 票、权证 等） ，以其 估值 日在证 券
交易所 挂牌 的市 价 （ 收盘 价） 估 值； 估值 日无 交易 的， 且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大
变化或 证券 发行 机构 未发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的 ， 以 最近 交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估
值； 如最 近交 易日 后经 济环 境发生 了重 大变 化或 证券 发行机 构发 生影 响证 券价 格的重 大事 件
的，可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价格 ； 
（2）交 易所上 市的固 定收 益类有价 证券 ，区分 如下 情况处理 ：对 在交易 所市 场上市 交
易或挂 牌转 让的 不含 权固 定收益 品种 ， 使用 估值 技术 或选取 第三 方估 值机 构提 供的相 应品 种
当日的 估值 净价 。 对 在交 易所市 场上 市交 易或 挂牌 转让的 含权 固定 收益 品种 ， 使用 估值 技术
或选取 第三 方估 值机 构提 供的相 应品 种当 日的 唯一 估值净 价或 推荐 估值 净价 。 对在交 易所 市
场上市 交易 的可 转换 债券 ，使用 最近 交易 日的 市价 （收盘 价） 作为 估值 全价 ； 
（3）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 非固 定收益 类有 价证券， 采用 估值技 术确 定公允 价
值。 交易 所上 市的资 产支 持证券 ， 采用 估值技 术确 定公允 价值 ， 在估值 技术 难以可 靠计 量 公
允价值 的情 况下 ，按 成本 估值。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票和 权证 ，采用 估值 技术确定 公允 价值， 在估 值技术 难
以可靠 计量 公允 价值 的情 况下， 按成 本估 值； 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 ； 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
75 
 
（4）对 在交易 所市场 发行 未上市或 未挂 牌转让 的固 定收益类 品种 ，采用 估值 技术或 选
取第三 方估 值机 构提 供的 价格数 据估 值。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，以 第三 方估值 机
构提供 的价 格数 据估 值。 第三方 估值 机构 应根 据以 下原则 确定 估值 品种 公允 价值： 对于 存在
活跃市 场的 情况 下， 应以 活跃市 场上 未经 调整 的报 价作为 计量 日的 公允 价值 ； 对于 活跃 市场
报价未 能代表 计量日 公允 价值的 情况下 ，应对 市场 报价进 行调整 以确认 计量 日的公 允价值 ；
对于不 存在 市场 活动 或市 场活动 很少 的情 况下 ，则 应采用 估值 技术 确定 其公 允价值 。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 者两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
5 、 本基 金投 资股 指期 货合 约， 一 般以 估值 当日 结算 价 进行估 值， 估值 当日 无结 算 价的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
6 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价 值 的价 格估 值。 
7 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四）估值程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个交易日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.0001 元 ，小数 点后 第 5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 于每 个交 易日 计算基 金资 产净 值及 基金 份额净 值， 并按 规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 交易 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 交易 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 按约 定对 外公 布。 
（五）估值错误的处 理 
基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 4 位以 内 （ 含第4 位） 发生 估值 错误 时， 视 为基金 份额 净
值错误 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
76 
 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人 （ “ 受损 方” ） 的 直接 损失 按下述 “ 估值 错误 处理 原 则” 给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失 （ “受 损方” ） ， 则估 值 错误责 任方 应赔 偿受 损方 的损失， 并在
其支付 的赔 偿金 额的 范围 内对获 得不 当得 利的 当事 人享有 要求 交付 不当 得利 的权利 ； 如果 获
得不当 得利 的当 事人 已经 将此部 分不 当得 利返 还给 受损方 ， 则受 损方 应当 将其 已经获 得的 赔
偿 额 加 上 已 经获 得 的 不 当得 利 返 还 的 总和 超 过 其 实际 损 失 的 差 额部 分 支 付 给估 值 错 误 责任
方。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
77 
 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六）暂停估值的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、当前 一估值 日基金 资产 净值 50% 以上 的资产 出现 无可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 的， 基金管 理人 应当
暂停基 金估 值； 
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七）基金净值的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
（八）特殊情况的处 理 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 6 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 ； 
2 、由于 不可抗 力，或 证券 、期货交 易所 及登记 结算 公司发送 的数 据错误 ，或 国家会 计
政策变 更、 市场 规则 变更 等非基 金管 理人 与基 金托 管人原 因， 基金 管理 人和 基金托 管人 虽然
已 经采 取必 要、 适当 、 合 理的措 施进 行检 查， 但未 能发现 错误 的， 由此 造成 的基金 资产 估值
错误 ， 基 金管 理人和 基金 托管人 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 、 基金托 管人 应当积 极采 取 必
要的措 施消 除或 减轻 由此 造成的 影响 。 
 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
78 
 
十三、 基金的收益与 分配 
（一）基金利润的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二）基金可供分配 利润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
（三）基金收益分配 原则 
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基金 每年 收益分 配次 数最 多 为12 次 ， 每 次收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的25% ， 若基 金合同 生效 不 满 3 个 月可 不进行 收益 分
配； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利按照 除权除 息日 的基金 份额净 值自动 转为 基金份 额进行 再投资 ；若 投资者 不选择 ，
本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ，即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；



5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四）收益分配方案 
基金收益 分配 方案中 应载 明截止收 益分 配基准 日的 可供分配 利润 、基金 收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五）收益分配方案 的确 定、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
79 
 
（六）基金收益分配 中发 生的费用 
基金 收益分配 时所发生 的银行 转账或其 他手续费 用由投 资者自行 承担。当 投资者 的现
金红利 小于 一定 金额 ， 不 足以支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金登 记机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。红 利再 投资 的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
80 
 
十四、 基金的费用与 税收 
（一）基金费用的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费； 
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
5 、基 金的 投资 标的 交易 费 用； 
6 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
7 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 
8 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。 
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ： 
H ＝E×1.50% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 ， 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由基 金托 管人 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休日或 不可 抗力 等， 支付 日期顺 延。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ： 
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由基 金托 管人 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人。若 遇法 定节 假日 、公 休日或 不可 抗力 等， 支付 日期顺 延。 
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项 费用 ”， 根据有 关法 规 及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
81 
 
（三）不列入基金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四）基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
（五）基金管理费和 基金 托管费的调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌情 调低 基金 管理 费率和 基
金托管 费率 ， 无 需召 开基 金份额 持有 人大 会。 提高 上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过，但 法律 法规 要求 提高 该等报 酬标 准或 费率 的除 外。 
 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
82 
 
十五、 基金的会计与 审计 
（一）基金会计政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 基金 合同 生效少 于 2 个月 ，可 以并 入下一 个会 计年 度披 露； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度 执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（二）基金的年度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 
 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
83 
 
十六、 基金的信息披 露 
（一） 本基 金的信 息披 露 应符合 《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 《信息 披露 办法》 、 基金合 同
及其他 有关 规定 。相 关法 律法规 关于 信息 披露 的规 定发生 变化 时， 本基 金从 其最新 规定 。 
（二）信息披露义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定的 媒介（ 以下 简称“ 指定媒 介” ） 披露， 并保证 基金投 资者能 够按 照基金 合同约
定的时 间和 方式 查阅 或者 复制公 开披 露的 信息 资料 。 
（三）本基金信息披 露义 务人承诺公开披露的 基金 信息，不得有下列行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载 任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五）公开披露的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、基 金招 募说 明书 、基 金 合同、 基金 托管 协议 
（1）基 金合 同是界 定基 金 合同当 事人的 各项 权利 、 义务关 系，明 确基 金份 额 持有人 大
会召开 的规 则及 具体 程序 ， 说明基 金产 品的 特性 等涉 及基金 投资 者重 大利 益的 事项的 法律 文
件。 
（2）基 金招 募说明 书应 当 最大限 度地披 露影 响基 金 投资者 决策的 全部 事项 ， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
84 
 
服务等 内容 。基 金合 同生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日起 45 日 内， 更新招 募说 明
书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指 定 媒 介上 ； 基 金 管理 人 在 公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
（3）基 金托 管协议 是界 定 基金托 管人和 基金 管理 人 在基金 财产保 管及 基金 运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请在 中国 证监 会注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 基 金合 同摘 要登 载在指 定媒 介上 ； 基 金管 理人、 基金 托管 人应 当将 基金合 同、 基金
托管协 议登 载在 网站 上。 
2、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
3、基 金合 同生 效公 告 
基金管 理人 应 当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 （若 遇法 定节 假日 指定 报 刊休刊 ， 则
顺延至 法定 节假 日后 首个 出报日 。下 同） 在指 定媒 介上登 载基 金合 同生 效公 告。 
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
基金合 同生 效后 ， 在开 始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人 应当 至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人应 当公 告半 年 度和年 度最后 一个 市场 交 易日基 金资产 净值 和基 金 份额净 值。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在基 金合 同、 招募 说明 书等 信息 披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎回 价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率， 并保 证投 资者 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
85 
 
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基金 管理 人可 以不 编 制当期 季度 报告 、 半年 度 报告或 者年
度报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
如报告 期内 出现 单一 投资 者持有 基金 份额 达到 或超 过基金 总份 额 20% 的 情形 ， 为保障 其
他投资 者利 益 ， 基金 管理 人至少 应当 在定 期报 告 “ 影响投 资者 决策 的其 他重 要信息 ” 项下 披
露该投 资者 的类 别、 报告 期末持 有份 额及 占比 、 报 告期内 持有 份额 变化 情况 及本基 金的 特有
风险。 
本基金 持续 运作 过程 中， 应 当在基 金年 度报 告和 半年 度报告 中披 露基 金组 合资 产情况 及
其流动 性风 险分 析等 。 
7、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在 2 日内编 制临 时报 告书 ， 予以公 告，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 基金 合同 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基 金管 理人的 董事 长 、总经 理及其 他高 级管 理 人员、 基金经 理和 基金 托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 财产 、基 金管理 业务 、基 金托 管业 务的诉 讼或 者仲 裁； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
86 
 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 基金 管理 费、 基金 托管费 等费 用计 提标 准、 计提方 式和 费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 估值 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 本基 金推 出新 业务 或服务 ； 
（27） 发生 涉及 基金 申购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 ； 
（28） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8、澄 清公 告 
在基金 合同 存续 期限 内， 任 何公共 媒介 中出 现的 或者 在市场 上流 传的 消息 可能 对基金 份
额价格 产生 误导 性影 响或 者引起 较大 波动 的 ， 相 关信 息披露 义务 人知 悉后 应当 立即对 该消 息
进行公 开澄 清， 并将 有关 情况立 即报 告中 国证 监会 。 
9、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
10、中 国证 监会 规定 的其 他信息 
基金管 理人应 当在 季度 报 告、半 年度报 告、 年度 报 告等定 期报告 和招 募说 明 书（更 新）
等文件 中披 露股 指期 货交 易情况 ， 包 括投 资政 策、 持仓情 况、 损益 情况 、 风 险指标 等， 并充
分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的投 资政 策和 投资目 标。 
基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持证 券总 额、 资产 支 持证券 市
值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 内所 有的 资产 支持 证券明 细 。 基 金管 理人 应在 基金季 度报 告
中披露 其持 有的 资产 支持 证券总 额 、 资 产支 持证 券市 值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 末按 市
值占基 金净 资产 比例 大小 排序的 前 10 名 资产 支 持 证 券明细 。 
基金管 理人应 当在 季度 报 告、半 年度报 告、 年度 报 告等定 期报告 和招 募说 明 书（更 新）
等文件 中披 露参 与融 资融 券和转 融通 证券 出借 交易 情况 ， 包 括投 资策略 、 业 务开展 情况 、 损
益情况 、风 险及 其管 理情 况等。 
（六）信息披露事务 管理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
87 
 
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 基金 合同 的约 定 ， 对基金 管理
人编制 的基 金资 产净 值、 基金份 额净 值 、 基金 份额 申购赎 回价 格 、 基金 定期 报告和 定期 更 新
的招募 说明 书等 公开 披露 的相关 基金 信息 进行 复核 、 审查， 并向 基金 管理 人出 具书面 文件 或
者盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开 披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到基 金合 同终止 后 10 年。 
（七）信息披露文件 的存 放与查阅 
招募说 明书公 布后 ，应 当 分别置 备于基 金管 理人 、 基金托 管人和 基金 销售 机 构的住 所，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
（八）暂停或延迟披 露基 金信息的情形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 所遇 法定 节假 日或因 其他 原因 暂停 营业 时； 
2、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值 时 ； 
3、法 律法 规规 定、 中国 证 监会或 基金 合同 认定 的其 他情形 。 
 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
88 
 
十七、 基金的风险揭 示 
本基金 的投 资风 险包 括投 资组合 的风 险 、 管理 风险 、 投 资合 规性 风险 、 本 基 金特有 的风
险 和其 它 风 险。 
（一）投资组合的风 险 
投资组 合风 险主 要包 括系 统性风 险 、 非 系统 性风 险 、 流动性 风险 以及 股指 期货 投资风 险 。 
1 、系 统性 风险 
证券市 场价 格因 受各 种影 响市场 整 体 的因 素如 经济 因素、 政治 因素、 投资 心理 和交易 监
管制度 等的 影响 而引 起波 动， 从而 导致 基金收 益水 平变化 ， 使本 基金资 产面 临的风 险 。 主 要
包括： 
（1）政 策风险 ：货币 政策 、财政政 策、 产业政 策等 国家宏观 经济 政策的 变化 导致证 券
市场价 格波 动， 影响 基金 收益而 产生 风险 ； 
（2）经 济周期 风险： 经济 运行具有 周期 性的特 点， 证券市场 的收 益水平 受到 宏观经 济
运行状 况的 影响 ， 也 呈现 周期性 变化 ， 基金投 资于 债券与 上市 公司 的股 票， 收益水 平也 会 随
之发生 变化 ，从 而产 生风 险； 
（3）利 率风险 ：金融 市场 利率的波 动会 导致股 票市 场及债券 市场 的价格 和收 益率的 变
动 ， 同时 直接 影响企 业的 融资成 本和 利润 水平 。 基 金投资 于股 票和 债券 ， 收 益水平 会受 到 利
率变化 的影 响， 从而 产生 风险； 
（4） 购 买力 风险： 基金 持 有人的 收益 将主 要通 过现 金形式 来分 配， 如果 发生 通 货膨胀 ，
现金的 购买 力会 下降 ，从 而影响 基金 的实 际收 益。 
2 、非 系统 性风 险 
非系统 性风 险是 指单 个证 券特有 的风 险 ， 包 括企 业的 信用风 险 、 经 营风 险、 财务 风险等 。
上市公 司的 经营 状况 受到 多种因 素影 响， 如管 理能 力 、 财务 状况、 市场 前景、 行 业竞争 能力 、
技术更 新、 研究 开发 、 人 员素质 等， 都会 导致 公司 盈利发 生变 化。 如果 基金 所投资 股票 和债
券的发 行人 经营 不善 ， 导 致其股 票价 格下 跌、 股息 、 红利 减少 ， 或 者存 在所 投资的 企业 债券
发行人 无法 按时 偿付 本息 ，从而 使基 金投 资收 益下 降。 
3 、流 动性 风险 
流动性 风险 是指 因市 场交 易量不 足， 导致 不能 以适 当价格 及时 进行 证券 交易 的风险 ， 或
基金无 法应 付基 金赎 回支 付的要 求所 引起 的违 约风 险。 本 基金 是 开 放式 基金， 基金规 模将 随
着基金 投资 人对 基金 份额 的申购 和赎 回而 不断 变化 。 基金投 资人 的连 续大 量赎 回可能 使基 金
资产难 以按 照预 先期 望的 价格变 现， 而导 致基 金的 投资组 合流 动性 不足 ； 或 者投资 组合 持有
的证券 由于 外部 环境 影响 或基本 面发 生重 大变 化而 导致流 动性 降低 ， 造成 基金 资产 变 现的 损
失，从 而产 生流 动性 风险 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
89 
 
4 、股 指期 货投 资风 险 
本基金 可投 资于 股指 期货 。 股指 期货 是一 种挂 钩股 票指数 的金 融衍 生工 具， 带有一 定的
投资杠 杆， 可放 大指 数的 损益； 同时 ， 股 指期 货可 进行反 向卖 空交 易。 因此 ， 其投 资 风 险高
于传统 证券 。 本 基金 将以 套期保 值为 目的 ， 严 格遵 守法律 法规 规定 和基 金合 同约定 的投 资比
例，控 制股 指期 货的 投资 风险。 
（二）管理风险 
基金的管 理风 险主要 包括 两个方面 ：一 是在基 金管 理运作过 程中 ，基金 管理 人的知识 、
经验 、 判 断 、 决 策、 技能 等 ， 会 影响 其对 信息 的占 有 以及对 经济 形势 、 证券 价 格走势 的判 断，
从而影 响基 金收 益水 平。 另一方 面， 基金 管理 人和 基金托 管人 的管 理手 段和 管理技 术等 因素
的变化 也会 影响 基金 收益 水平。 
基金的 管理 风险 包括 以下 几种具 体风 险： 
1 、交 易风 险 
由于交 易权 限或 业务 流程 设置不 当导 致交 易执 行流 程不畅 通 ， 交 易指 令的 执行 产生偏 差
或错误 ； 或 者由 于故 意或 重大过 失未 能及 时准 确执 行交易 指令 ， 事 后也 未能 及时通 知相 关人
员或部 门； 或者 银行 间债 券市场 交易 对手 未能 履约 导致基 金利 益的 直接 损失 。 
2 、系 统故 障风 险 
当计算 机系 统、 通信 网络 等技术 保障 系统 出现 异常 情况， 可能 导致 基金 日常 的申购 赎回
无法按 正常 时限 完成 、 注 册登记 系统 瘫痪 、 核 算系 统无法 按正 常时 限产 生净 值、 基金 的投 资
交易指 令无 法及 时传 输等 风险。 
3 、交 易结 算风 险 
在基金的 投资 交易中, 因交 易的对手 方无 法履行 对一 位或多位 的交 易对手 的支 付义务 而
使得基 金在 投资 交易 中蒙 受损失 的可 能性 。 
4 、会 计核 算风 险 
会计核算 风险 主要是 指由 于会计核 算及 会计管 理上 违规操作 形成 的风险 或错 误,通常 是
指基金 管理人 在计算 、整 理、制 证、填 单、登 账、 编 表、 保管及 其相关 业务 处理中, 由于 客
观原因 与非 主观 故意 所造 成的行 为过 失, 从而 对基 金 收益造 成影 响的 风险 。 
（三）投资合规性风 险 
投资合规 性 风险 是指 因公 司及员 工违 反法 律法 规、 行业准 则、 职业 操守 和职 业道德 而可
能引起 法律 制裁 、重 大财 务损失 或者 声誉 损失 的风 险，主 要合 规风 险包 括如 下具体 风险 ： 
1 、法 律风 险 
法律风 险是 指基 金管 理人 违反法 律法 规 、 基 金合 同从 而给基 金份 额持 有人 利益 带来损 失
的风险 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
90 
 
2 、道 德风 险 
道德风 险是 指员 工违 背职 业道德 、 法规 和公司 制度 ， 通 过内 幕信 息、 利用 工 作程序 中的
漏洞或 其他 不法 手段 谋取 不正当 利益 所带 来的 风险。 
（四）本基金特有的 风险 
本基金 在类 别资 产配 置中 ， 可能 受到 经济 周期 、 市 场环境 、 公 司治 理、 制度 建设等 因素
的不同 影响 ，导 致资 产配 置偏离 最优 化， 这可 能为 基金投 资绩 效带 来风 险。 
在股票 市场 投资 中， 本基 金特有 的风 险来 自于 以下 几个方 面： （1 ） 对 国家 颁 布的政 策法
规研究 是否 准确 深入 ； （2 ） 对 蓝筹 类上 市公司 的研 究是否 符合 市场 预期 ， 在 研究过 程中 存 在
的投资 人与 上市 公司 之间 的信息 不对 称问 题同 样值 得关注；（ 3） 在股 票投 资方 面的时 间点 选
择是否 恰当 ， 基金 经理 、 交 易员在 指令 的发 送时 间 、 交 易处理 时间 都会 影响 基金 的净值 情 况 。 
在债券 投资 中， 本基 金特 有的风 险主 要来 自以 下几 个方面 ： （1 ） 对 宏观 经济 趋势、 政策
以及债 券市 场基 本面 研究 是否准 确 、 深入；（ 2） 对 企 业类债 券的 优选 和判 断是 否科学 、 准 确。
基 本 面 研 究 及企 业 类 债 券分 析 的 错 误 均可 能 导 致 所选 择 的 证 券 不能 完 全 符 合本 基 金 的 预期
目标；（ 3） 本 基金 所投 资的 企业类 债券 承载 的信 用风 险要高 于高 信用 等级 的债 券 （如 国债） ，
若债券 发行 人出 现违 约、 不能按 时或 全额 支付 本金 和利息 ， 将导 致基金 资产 损失 ， 发 生信 用
风险 ； （4） 本基 金对 股票 市场的 筛选 与判 断是 否科 学、 准 确。 基本 面研 究以 及定 性 分析 可能
都无法 使得 本基 金所 选券 种符 合 预期 投资 目标 。 
（五）其他风险 
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 金 融市 场危 机、 行 业竞 争、 代理 商违 约、 托 管行 违约 等超 出基 金管理 人自 身直
接控制 能力 之外 的风 险， 可能导 致基 金或 者基 金份 额持有 人利 益受 损。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
91 
 
十八、 基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 
（一）基金合同的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基金 合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
2 、关于 基金合 同变更 的基 金份额持 有人 大会决 议须 报中国证 监会 备案， 并自 决议生 效
后2 个 工作 日 内 在指 定媒 介公告 。 
（二）基金合同的终 止 
有下列 情形 之一 的， 经履 行适当 程序 后， 基金 合同 应当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、连续 60 个 工作 日出 现 基金份 额持 有人 数量 不满 200 人 或者 基金 资产 净值 低于 5000
万元情 形的 ； 
4 、基 金合 同约 定的 其他 情 形； 
5 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三）基金财产的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个工 作日 内成 立清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
92 
 
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四）清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 
（五）基金剩余财产 的分 配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六）基金财产清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七）基金财产清算 账册 及文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
93 
 
十九、 基金合同的内 容摘 要 
（一）基金管理人、 基金 托管人 和基金份额持 有人 的权利、义务 
1 、基 金管 理人 的权 利 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，根 据法 律法 规和 基金 合同独 立运 用并 管理 基金 财产； 
（3） 依照 基金 合同 收取 基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费用 ； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6）依 据基金 合同及 有关 法律规定 监督 基金托 管人 ，如认为 基金 托管人 违反 了基金 合
同及国 家有 关法 律规 定， 应呈报 中国 证监 会和 其他 监管部 门， 并采 取必 要措 施保护 基金 投资
者的利 益； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得基 金
合同规 定的 费用 ； 
（10） 依据 基金 合同 及有 关法律 规定 决定 基金 收益 的分配 方案 ； 
（11） 在基 金合 同约 定的 范围内 ，拒 绝或 暂停 受理 申购、 赎回 和转 换申 请； 
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（13 ） 在 法律 法规允 许的 前提下 ， 为基 金的利 益依 法为基 金进 行融 资、 融券 及转融 通 证
券出借 业务 ； 
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ； 
（16 ） 在 符合 有关 法律 、 法 规的前 提下 ， 制订 和调 整 有关基 金认 购 、 申 购、 赎回 、 转 换、
非交易 过户 、转 托管 和定 期定额 投资 等业 务规 则； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他权 利。 
2 、基 金管 理人 的义 务 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
94 
 
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 利用 基金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8）采 取适当 合理 的 措施 使计算基 金份 额认购 、申 购、赎回 和注 销价格 的方 法符合 基
金合同 等法 律文 件的 规定 ， 按 有关 规定 计算并 公告 基金资 产净 值 ， 确定 基金 份额申 购 、 赎 回
的价格 ； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《 基金 法 》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不向 他人 泄露； 
（13 ） 按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基金 份额 持有 人分 配基 金收 益 ； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照基 金合 同规 定的 时间和 方式 ， 随 时查 阅到 与基金 有关 的公 开资 料， 并在支 付合 理成
本 的条 件下 得到 有关 资料 的复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当承
担赔偿 责任 ，其 赔偿 责任 不因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 基金 合同 规定 履行自 己的 义务 ， 基 金托 管人违 反基华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
95 
 
金合同 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件 ， 基 金合 同不能 生效 ， 基 金管 理
人承担全 部募 集费用 ，将 已募集资 金并 加计银 行同 期活期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
3 、基 金托 管人 的权 利 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 自基 金合 同生 效之 日 起，依 法律 法规 和基 金合 同的规 定安 全保 管基 金财 产； 
（2） 依基 金合 同约 定获 得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费用 ； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反基 金合 同及国 家
法律法 规行 为 ， 对 基金 财产 、 其 他当 事人 的利 益造 成重 大损失 的情 形 ， 有 权呈 报中 国证监 会，
并可采 取必 要措 施保 护基 金投资 者的 利益 ； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设资 金账户 、证 券账户、 期货 结算账 户及 投资所 需
其他账 户， 为基 金办 理证 券交易 资金 清算 ； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。 
4 、基 金托 管人 的义 务 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 利用 基金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
96 
 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户、 证券账 户、 期货结算 账户 和投资 所需 的其他 账
户，按 照基 金合 同的 约定 ，根据 基金 管理 人的 投资 指令， 及时 办理 清算 、交 割事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、基金 合同 及其他有 关规 定另有 规定 外，在 基
金信息 公开 披露 前予 以保 密，不 得向 他人 泄露 ； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照基 金合 同的 规定 进行 ； 如 果基 金管 理人 有未 执行基 金合 同
规定的 行为 ，还 应当 说明 基金托 管人 是否 采取 了适 当的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定， 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金管理 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和基 金合同 的规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 基金合 同导 致基金 财产 损失 时， 应承 担赔偿 责任 ， 其赔偿 责任 不因其 退 任
而免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和基 金合 同规定 履行 自己 的义 务， 基金管 理人
因违反 基金 合同 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 管理 人追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
5 、基 金份 额持 有人 的权 利 
根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定， 基金 份额持 有人 的权 利包 括但 不限 于 ： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
97 
 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。 
6 、基 金份 额持 有人 的义 务 
根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定， 基金 份额持 有人 的义 务包 括但 不限 于 ： 
（1） 认真 阅读 并遵 守基 金 合同、 招募 说明 书等 信息 披露文 件； 
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ，自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和基 金合 同所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者基金 合同 终止 的有 限责 任； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 合同 当事 人合 法权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 遵守 基金 管理 人、 销 售机构 和登 记机 构的 相关 交易及 业务 规则 ； 
（10） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
（二）基金份额持有 人大 会召集、议事及表决 的程 序和规则 
1 、会 议召 集人 及召 集方 式 
（1 ） 除 法律 法规 规定 或基 金合同 另有 约定 外 ， 基 金份 额持有 人大 会由 基金 管理 人召 集 。 
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集 。 
（3）基 金托管 人认为 有必 要召开基 金份 额持有 人大 会的，应 当向 基金管 理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不
召集 ， 基 金托 管人仍 认为 有必要 召开 的 ， 应当 由基 金托管 人自 行召 集， 并自 出具书 面决 定 之
日起 60 日 内召 开并 告知 基 金管理 人， 基金 管理 人应 当配合 。 
（4） 代表 基金 份额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基 金 管理 人； 基金 托管人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
98 
 
之日 起60 日内 召开 并告 知 基金管 理人 ，基 金管 理人 应当配 合 。 
（5） 代表 基金 份额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人 大会 ， 而基 金管 理 人、 基金 托管 人都 不召 集 的， 单独 或合 计代 表基 金 份额10% 以 上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至少 提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干
扰。 
（6） 基 金份 额持 有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点、 方 式和 权 益 登记 日 。 
2 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1） 召开 基金份 额持 有人 大会， 召集 人应 于会 议召 开前 30 日 ， 在指 定媒 介公 告。 基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
1 ）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ； 
2 ）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式； 
3 ）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 
4 ） 授权 委托 证明 的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点 ； 
5 ）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 
6 ）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7 ）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
（2）采 取通讯 开会方 式并 进行表决 的情 况下， 由会 议召集人 决定 在会议 通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 书
面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 
（3）如 召集人 为基金 管理 人，还应 另行 书面通 知基 金托管人 到指 定地点 对表 决意见 的
计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意
见的计 票进 行监 督； 如召 集人为 基金 份额 持有 人， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基金 管理 人 或基 金托 管人 拒不 派代 表对表 决意 见
的计票 进行 监督 的， 不影 响表决 意见 的计 票效 力。 
3 、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会方式 及法 律法 规、 中国 证监会 允许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
（1 ） 现 场开 会 。 由 基金 份额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或 基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
1 ）亲自 出 席会 议者持 有基 金份额的 凭证 、受托 出席 会议者出 具的 委托人 持有 基金份 额华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
99 
 
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 基金 合同 和会 议通 知的规 定， 并且
持有基 金份 额的 凭证 与基 金管理 人持 有的 登记 资料 相符； 
2 ）经核 对，汇 总到会 者出 示的在权 益登 记日持 有基 金份额的 凭证 显示， 有效 的基金 份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的 二 分之 一 （含 二分 之一 ）； 
3 ）若到 会者在 权益登 记日 所持有的 有效 基金份 额低 于上述规 定比 例的， 召集 人可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间的 三个 月以 后、 六 个月 以内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会。 重新召 集的 基金 份额 持有 人大会 ， 到 会者 所持 有的 有效基 金份 额应
不少于 在重 新确 定的 权益 登记日 基金 总份 额的 三分 之一（ 含三 分之 一） 。 
（2）通 讯开会 。通讯 开会 系指基金 份额 持有人 将其 对表决事 项的 投票以 书面 形式或大
会公告 载明 的其 他方 式 在 表决截 至日 以前 送达 至召 集人指 定的 地址 。 通讯 开会 应以书 面方 式
或大会 公告 载明 的其 他方 式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
1 ）会 议召 集人 按基 金合 同 约定公 布会 议通 知后 ，在 2 个工 作日 内连 续公 布相 关提示 性
公告； 
2 ）召集 人按基 金合同 约定 通知基金 托管 人（如 果基 金托管人 为召 集 人， 则为 基金管 理
人） 到指 定地 点对书 面表 决意见 的计 票进 行监 督。 会议召 集人 在基 金托 管人 （如 果基 金托 管
人为召 集人 ， 则 为基 金管 理人） 和公 证机 关的 监督 下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额
持有人 的书 面表 决意 见； 基金托 管人 或基 金管 理人 经通知 不参 加收 取书 面表 决意见 的， 不影
响表决 效力 ； 
3 ）本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代 表出具 书面 意见的， 基金 份额持 有人 所持有 的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的 二 分之 一 （含 二分 之一 ）； 
4 ）若到 会者在 权益登 记日 所持有的 有效 基金份 额低 于上述规 定比 例的， 召集 人可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间的 三个 月以 后、 六 个月 以内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会。 重新召 集的 基金 份额 持有 人大会 ， 到 会者 所持 有的 有效基 金份 额应
不少于 在重 新确 定的 权益 登记日 基金 总份 额的 三分 之一（ 含三 分之 一） ； 
5 ） 上述 第3）、4 ） 项 中直 接出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人或 受托 代表 他人 出具书 面
意见的 代理 人， 同时 提交 的持有 基金 份额 的凭 证、 受托出 具书 面意 见的 代理 人出具 的委 托人
持有基 金份 额的 凭证 及委 托人的 代理 投票 授权 委托 证明符 合法 律法 规 、 基 金合 同和会 议通 知
的规定 ，并 与基 金登 记注 册机构 记录 相符 。 
（3）在 法律法 规 及监 管机 构允许 的 前提 下，基 金份 额持有人 大会 可通过 网络 、电话 或
其他方 式召 开 ， 基金 份额 持有人 可以 采用 书面 、 网 络、 电话 或其 他监管 机构 允许的 方式 进 行
表决， 具体 方式 由会 议召 集人确 定并 在会 议通 知中 列明。 
（4） 基 金份 额持 有人 授权 他 人代 为出 席会 议并 表决 的， 授 权方 式可 以采 用书 面 、 网络 、
电话或 其他 监管 机构 允许 的方式 ，具 体方 式在 会议 通知中 列明 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
100 
 
4 、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如基金 合同 的重 大修 改、 决定终 止基
金合同 、 更 换基 金管 理人 、 更换 基金 托管 人、 与其 他基金 合并 、 法 律法 规及 基金合 同规 定的
其他事 项以 及会 议召 集人 认为需 提交 基金 份额 持有 人大会 讨论 的其 他事 项。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
（2） 议事 程序 
1 ）现 场开 会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 6 条规 定程 序确 定和 公 布监票 人，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 二 分之 一 以 上 （ 含 二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基 金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、 身 份证 明文件 号码 、 持有 或代表 有表 决权 的 基金份 额、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称） 和
联系方 式等 事项 。 
2 ）通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 
5 、表 决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
（1）一 般决议 ，一般 决议 须经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 二
分之一 以上（ 含 二分 之一 ）通过 方为有 效；除 下列 第 （2） 项所规 定的 须以特 别决议 通过事
项以外 的其 他事 项均 以一 般决议 的方 式通 过。 
（2）特 别决议 ，特别 决议 应当经参 加大 会的基 金份 额持有人 或其 代理人 所持 表决权 的
三分之 二以上 （含三 分之 二）通 过方可 做出。 除基 金合同 另有约 定外， 转换 基金运 作方式 、
更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 终止 基金 合同 、 与 其他基 金合 并以 特别 决议 通过方 为有 效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名 方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
101 
 
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
6 、计 票 
（1） 现场 开会 
1 ）如大 会由基 金管理 人或 基金托管 人召 集，基 金份 额持有人 大会 的主持 人应 当在会 议
开 始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基 金 份 额 持 有人 和 代 理 人中 选 举 两 名 基金 份 额 持 有人 代 表 与 大会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基金 份额 持有
人 大 会 的 主 持人 应 当 在 会议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举三 名 基 金 份额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
2 ）监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后 立即进 行清 点并由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。 
3 ）如果 会议主 持人或 基金 份额持有 人或 代理人 对于 提交的表 决结 果有怀 疑， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 
4 ）计票 过程应 由公证 机关 予以公证 ，基 金管理 人或 基金托管 人拒 不出席 大会 的，不 影
响计票 的效 力。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
7 、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 ， 召集人 应当 自通 过之 日 起5 日内 报
中国证 监会 备案 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约束
力。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
102 
 
8 、 本部 分关 于基 金份 额持 有人大 会召 开事 由、 召开 条件、 议事 程序、 表决 条件 等规定 ，
凡是直 接引 用法 律法 规或 监管规 则的 部分 ， 如将 来法 律法规 或监 管规 则修 改导 致相关 内容 被
取消或 变更 的， 基金 管理 人经与 基金 托管 人协 商一 致并提 前公 告后 ， 可 直接 对本部 分内 容进
行修改 和调 整， 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 。 
（三）基金合同解除 和终 止的事由、程序以及 基金 财产清算方式 
1 、基 金合 同的 变更 
（1）变 更基金 合同涉 及法 律法规规 定或 本基金 合同 约定应经 基金 份额持 有人 大会决 议
通过的 事项 的， 应召 开基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 对 于可 不经 基金 份额 持有人 大会 决议
通过的 事项 ，由 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告， 并报 中国 证监 会备案 。 
（2）关 于基金 合同变 更的 基金份额 持有 人大会 决议 须报中国 证监 会备案 ，并 自决议 生
效后2 个工 作 日 内在 指定 媒介公 告。 
2 、基 金合 同的 终止 事由 
有下列 情形 之一 的， 经履 行适当 程序 后， 基金 合同 应当终 止： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2） 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止， 在 6 个 月 内没有 新基 金管 理人 、新 基金托 管
人承接 的； 
（3） 连续60 个 工作 日出 现 基金份 额持 有人 数量 不满200 人或 者基 金资 产净 值 低于5000
万元情 形的 ； 
（4） 基金 合同 约定 的其 他 情形； 
（5） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 
3 、基 金财 产的 清算 
（1 ） 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
（2）基 金财产 清算小 组组 成：基金 财产 清算小 组成 员由基金 管理 人、基 金托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产清
算小组 可以 聘用 必 要 的工 作人员 。 
（3）基 金财产 清算小 组职 责：基金 财产 清算小 组负 责基金财 产的 保管、 清理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 
（4） 基金 财产 清算 程序 ： 
1 ）基 金合 同终 止情 形出 现 时，由 基金 财产 清算 小组 统一接 管基 金； 
2 ）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3 ）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4 ）制 作清 算报 告； 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
103 
 
5 ）聘请 会计师 事务所 对清 算报告进 行外 部审计 ，聘 请律师事 务所 对清算 报告 出具法 律
意见书 ； 
6 ）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告； 
7 ）对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 
（5） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。 
4 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 
5 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
6 、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（四）争议解决方式 
各方当 事人 同意 ， 因 基金 合同而 产生 的或 与基 金合 同有关 的一 切争 议， 如经 一方书面 提
出协商 解决 争议 之日 起 60 日内争 议未 能以 协商 方式 解决的 ，应 提交 中国 国际 经济贸 易仲 裁
委员会 按照 当时 有效 的仲 裁规则 进行 仲裁 ， 仲 裁地 点为北 京 市 。 仲裁裁 决是 终局的 ， 对仲 裁
各方当 事人 均具 有约 束力 。仲裁 费和 律师 费由 败诉 方承担 。 
争议处 理期 间， 各方 当事 人应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠实 、 勤 勉、 尽责 地履 行基金 合同
规定的 义务 ，维 护基 金份 额持有 人的 合法 权益 。 
基金合 同受 中国 法律 管辖 。 
（五）基金合同存放 地和 投资者取得基金合同 的方 式 
基金合 同正 本一 式六 份， 除上报 有关 监管 机构 一式 二份外 ， 基金 管理人 、 基 金托管 人各
持有二 份， 每份 具有 同等 的法律 效力 。 
基金合 同可 印制 成册 ， 供 投资者 在基 金管 理人 、 基 金托管 人 、 销 售机构 的办 公场所 和 营
业场所 查阅 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
104 
 
二十、 基金托管协议 的内 容摘要 
（一）托管协议当事 人 
1 、基 金管 理人 （或 简称 “ 管理人 ” ） 
名称：


华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 
住所：


中国 （ 上海） 自由 贸易 试 验区民 生 路 1199 弄 上海 证 大五道 口广 场 1 号 17
层 
法定代 表人: 贾波 
成立时 间：


2004 年11 月18 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号 
组织形 式： 有限责 任公 司 
注册资 本： 贰亿元 人民 币 
经营范 围： 发起设 立基 金、 基金 管理 及中国 证监 会批 准的 其他 业务 
存续期 间： 持续经 营 
2 、基 金托 管人 （或 简称 “ 托管人 ” ） 
名称：


中国银 行股 份有 限公 司 
住所：


北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人: 陈 四清 
成立时 间：


1983 年10 月31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]24 号 
组织形 式：


股 份有 限公 司 
注册资 本：


人 民币 贰仟 玖佰肆 拾叁 亿捌 仟柒 佰柒 拾玖万 壹仟 贰佰 肆拾 壹元 整 
经营范 围： 吸收人 民币 存款 ； 发 放短 期 、 中期 和长 期贷 款； 办 理结 算； 办 理票 据贴 现；
发行金 融债 券； 代 理发 行 、 代理 兑付、 承销政 府债 券； 买卖 政府 债券； 从事 同业拆 借； 提 供
信用证 服务 及担 保； 代理 收 付款项 及代 理保 险业 务； 提 供保险 箱服 务； 外汇 存款； 外汇贷 款；
外汇汇 款； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借； 外汇票 据的 承兑 和贴 现； 外汇借 款； 外 汇
担保； 结汇 、 售 汇； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券； 买卖 和代 理买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自营 外汇 买卖 ； 代 客外 汇买卖 ； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信 调查、 咨询 、 见证 业务； 组织或 参加 银团贷 款； 国 际贵 金属 买 卖； 海外 分支 机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务 ； 在 港澳 地区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。 
存续期 间： 持续经 营 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
105 
 
（二）基金托管人对 基金 管理人的业务监督 和 核查 
1 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定， 对基金 管理 人的投 资
运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面： 
（1）对 基金的 投资范 围、 投资对象 进行 监督。 基金 管理人应 将拟 投资的 股票 库、债 券
库等各 投资品 种的具 体范 围 及时 提供给 基金托 管人 。基金 管理人 可以根 据实 际情况 的变化 ，
对各投 资品 种的 具体 范围 予以更 新和 调整 ， 并 及时 通知基 金托 管人 。 基 金托 管人根 据上 述投
资范围 对基 金的 投资 进行 监督； 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行的 股票 （包含 中小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 国债 、 金 融债、 企业 债、 公 司债 、
次级债 、可转 换债券 （含 分离交 易可转 债） 、 央行票 据、短 期融资 券、超 短期 融资券 、中期
票据等） 、资产 支持 证券、 债券回 购、银 行存款 、货 币市场 工具、 股指期 货、 权证以 及法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国证 监会 相关 规定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 本基 金所 持有 的股 票资 产占基 金资 产 的0-95% ， 其 中投资 于
基金持仓比例 最 高的 前 30 只 价 值 精 选 主 题的 上 市公 司 股 票 资 产 不 低于 非 现金 基 金 资 产 的
80% ；每 个交易 日日 终在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，现金 （不 包括结算 备付
金、 存出 保证 金、 应收 申 购款等 ） 和到 期日在 一年 以内的 政府 债券 的投 资比 例不低 于基 金资
产净值 的 5% 。 
本基金 价值 精选 的投 资主 题 基于 对 股 票内 在价 值 的 分析研 究 ， 重 点关 注传 统行 业蓝筹 上
市公司 、 具有 较高 盈利 的成 长性蓝 筹上 市公 司以 及符 合新经 济战 略转 型的 新兴 蓝筹上 市公 司 ，
采用 “ 自上 而下 ”和 “自 下而上 ”相 结合 的 个 股精 选 策略 ， 精 选 股 票价 格被 市场低 估、 具有
可持续 增长 潜力 、安 全边 际较高 的最 有价 值投 资吸 引力 的 股票 进行 投资 。 
（2） 对基 金投 融资 比例 进 行监督 ： 
1 ）本基 金股票 资产的 投资 比例占基 金资 产的 0-95% ，其中投 资于 基金持 仓比 例 最高 的
前30 只价 值精 选主 题的 上 市公司 股票 资产 不低 于非 现金基 金资 产 的 80% ； 
2 ）每个 交易日 日终在 扣除 股指期货 合约 需缴纳 的交 易保证金 后， 现金 （ 不包 括结算 备
付金 、 存 出保 证金 、 应 收 申购款 等 ） 和 到期日 在一 年以内 的政 府债 券的 投资 比例不 低于 基金
资产净 值 的5% ； 
3 ）本 基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10% ； 
4 ）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10%； 
5 ）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ； 
6 ）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的10% ； 
7 ） 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额， 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ； 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
106 
 
8 ）本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10% ； 
9 ）本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的20% ； 
10 ） 本 基金 持有 的同 一 （ 指同一 信用 级别 ） 资 产支 持证券 的比 例， 不得 超过 该资产 支持
证券规 模 的10% ； 
11 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券， 不 得超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10% ； 
12 ） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上 （ 含BBB ） 的 资产 支持 证券 。 基 金持有 资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
13 ） 基金 财产 参与股 票发 行申购 ， 本基 金所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
14 ） 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ； 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期； 
15 ）本 基金 参与 股指 期货 投资的 ，需 遵循 下述 比例 限制： 
a. 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 股指 期货 合约价 值， 不得 超过 基金 资产净 值的
10% ； 
b. 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 期货 合约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不得 超过
基金资 产净 值 的95% ； 其中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 
c. 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出期 货合 约价 值不得 超过 基金 持有 的股 票总市 值
的20% ； 
d. 本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合 《基 金合 同 》 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ； 
e. 本基 金在 任何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一
交易 日 基金 资产 净值 的 20% ； 
16 ） 本基 金可 以参与 融资 业务 ， 在 任何 交易日 日终 ， 本 基金 持有 的融资 买入 股票与 其 他
有价证 券市 值之 和， 不得 超过基 金资 产净 值 的95% ； 
17）基 金总 资产 不得 超过 基金净 资产 的 140% ； 
18 ） 本基 金管 理人 管理 且由 本基金 托管 人托 管的 全部 开放式 基金 持有 一家 上市 公司发 行
的可流 通股 票， 不得 超过 该上市 公司 可流 通股 票 的15% ； 本 基金 管理 人管 理且 由本基 金托 管
人托管 的全 部投 资组 合持 有一家 上市 公司 发行 的可 流通股 票 ， 不 得超 过该 上市 公司可 流通 股
票的30% ； 
19 ） 本 基金 主动 投资 于流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过基 金资 产净 值 的15%； 因 证华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
107 
 
券市场 波动 、 上 市公 司股 票停牌 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 不符 合本
款所规 定比 例限 制的 ，本 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资； 
20 ） 本基 金与 私募 类证 券资 管产品 及中 国证 监会 认定 的其他 主体 为交 易对 手开 展逆回 购
交易的 ， 可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 ； 本基 金管 理人
承 诺 本 基 金 与私 募 类 证 券资 管 产 品 及 中国 证 监 会 认定 的 其 他 主 体为 交 易 对 手开 展 逆 回 购交
易的， 可接 受质 押品 的资 质要求 应当 与基 金合 同约 定的投 资范 围保 持一 致， 并承担 由于 不一
致所导 致的 风险 和损 失； 
21 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同 》 约定的 其他 投资 比例 限制 。 
除上述 第 2）、 12）、 19）、 20 ）项外 ， 因 证券 、 期货 市场波动 、 证 券发行 人 合 并、基 金
规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合上 述规 定投 资比 例的 ， 基 金管 理
人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 ，但 中国 证监 会规 定的特 殊情 形除 外 。 法律 法规另 有规 定
的，从 其规 定。 
基金管 理人 应当 自 《 基金 合同 》 生 效之 日起6 个月 内使基 金的 投资 组合 比例 符合 《基金
合同 》 的有 关约 定。 期 间 ， 基金 的投 资范 围、 投 资 策略应 当符 合 《 基金 合同 》 的约 定。 基金
托管人 对基 金投 资的 监督 与检查 自 《 基金 合同 》生 效之日 起开 始。 
如果法 律法 规对 上述 投资 比例限 制进 行变 更的 ， 以 变更后 的规 定为 准。 如 法 律法规 或监
管部门 取消 上述 限制 ， 且 适用于 本基 金 ， 基金 管理 人 在履 行适 当程 序后 ， 则 本基金 投资 不 再
受相关 限制 。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合本基 金的 投资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基金 份额 持有 人利 益优 先原则 ， 防范 利
益冲突 ， 建立 健全内 部审 批机制 和评 估机 制， 按 照 市场公 平合 理价 格执 行。 相关交 易必 须 事
先得到 基金 托管 人同 意， 符合中 国证 监会 的规 定， 并履行 信息 披露 义务 。 重 大关联 交易 应 提
交基金 管理 人董 事会 审议 ， 并经 过三 分之 二以 上的 独立董 事通 过。 基金 管理 人董事 会应 至少
每半年 对关 联交 易事 项进 行审查 。 
2 、基金 托管人 应根据 有关 法律法规 的规 定及《 基金 合同》的 约定 ，对基 金资 产净值 计
算、 基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、 基 金收 益分配 、 相 关信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行复 核。 
3 、基 金托 管人 在上 述第 1 、2 款 的监 督和 核查 中发 现基金 管理 人违 反法 律法 规的规 定、
《基金 合同 》 及本协 议的 约定 ， 应 及时 通知基 金管 理人限 期纠 正 ， 基金 管理 人收到 通知 后 应
及时核 对确 认并 以书 面形 式对基 金托 管人 发出 回函 并改正 。 在 限期 内， 基 金托 管人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 。 基 金管理 人对 基金 托管 人通 知的违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的， 基金
托管人 应及 时向 中国 证监 会报告 。 
4 、 基 金托 管人 发现 基金 管 理人的 投资 指令 违反 法律 法规、 《基 金合 同 》 及 本协 议 的规定 ，华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
108 
 
应当视 情况 暂缓 或拒 绝执 行， 同 时及时 通 知基 金管 理人， 并依 照法 律法 规的 规定及 时向 中国
证监会 报告 。 基金 托管 人发 现基金 管理 人依 据交 易程 序已经 生效 的指 令违 反法 律法规 和其 他
有关规 定，或 者违反 《基 金合同》 、本协 议约 定的， 应当及时 通知 基金管 理人 ，并依 照法律
法规的 规定 及时 向中 国证 监会报 告。 
5 、基金 管理人 应积极 配合 和协助基 金托 管人的 监督 和核查， 包括 但不限 于： 在规定 时
间内答 复基 金托 管人 并改 正， 就 基金 托管 人的 疑义 进行解 释或 举证 ， 对 基金 托管人 按照 法规
要求需 向中 国证 监会 报送 基金监 督报 告的 ， 基金 管理 人应积 极配 合提 供相 关数 据资料 和制 度
等。 
（三）基金管理人对 基金 托管人的业务核查 
1 、在本 协议的 有效期 内， 在不违反 公平 、合理 原则 以及不妨 碍基 金托管 人 遵 守相关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上 ， 基 金管 理人 有权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查 ， 核 查事 项包 括但 不限于 基金 托管 人安 全保 管基金 财产 、 开设 基金 财产 的资金 账户 、
证券账 户、 期货 结算 账户 等投资 所需 账户 、 复 核基 金管理 人计 算的 基金 资产 净值和 基金 份额
净值、 根据 基金 管理 人指 令办理 清算 交收 、相 关信 息披露 和监 督基 金投 资运 作等行 为。 
2 、基金 管理人 发现基 金托 管人擅自 挪用 基金财 产、 未对基金 财产 实行分 账管 理、无 正
当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规、 《 基
金合同 》 及本 协议有 关规 定 时 ， 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在 限期 内， 基 金管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正。 基金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理人应 依照 法律 法规 的规 定报告 中国 证监 会。 
3 、基金 托管人 应积极 配合 基金管理 人的 核查行 为， 包括但不 限于 ：提交 相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 对 基金
管理人 按照 法规 要求 需向 中国证 监会 提交 基金 监督 报告的 ， 基金 托管 人应 积极 配合提 供相关
数据资 料和 制度 等。 
（四）基金财产的保 管 
1 、基 金财 产保 管的 原则 
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（2）基金托管人应 安全保管基金 财产，未经基金 管理人的 合法合规指令或 法律法规 、
《基金 合同 》及 本协 议另 有规定 ，不 得自 行运 用、 处分、 分配 基金 的任 何财 产。 
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 、 证 券账 户和 期货 结算 账 户 等投 资
所需账 户 。 
（4） 基金 托管 人对 所托 管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户 ， 与 基金 托管 人的 其 他业务 和华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
109 
 
其他基 金的 托管 业务 实行 严格的 分账 管理 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 。 
（5 ） 除 依据 《 基金法 》 、 《 运作办 法》 、 《 基金 合同 》 及其他 有关 法律 法规 规定 外， 基金
托管人 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 。 
2 、 《基 金合 同 》 生效 前募 集资金 的验 资和 入账 
（1） 基金 募集 期满或 基金 管理人 宣布 停止 募集 时， 募集的 基金 份额 总额 、 基 金募集 金
额、 基 金份 额持 有人 人数 符合 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定 的， 由基 金管理 人在 法定
期限内 聘请 具有 从事 相关 业务资 格的 会计 师事 务所 对基金 进行 验资 ， 并 出具 验资报 告， 出具
的验资 报告 应由 参加 验资 的 2 名 以上 （ 含 2 名 ）中 国注册 会计 师签 字方 为有 效。 
（2 ） 基 金管 理人 应将 属于 本基金 财产 的全 部资 金划 入 在基 金托 管人 处为 本基 金开立 的
基金银 行账 户中 ，并 确保 划入的 资金 与验 资确 认金 额相一 致。 
（3） 若基 金募 集期 限届 满 ， 未 能达 到 《 基金 合同 》 生效的 条件 ， 由基 金管 理 人按规 定
办理退 款事 宜。 
3 、基 金的 银行 账户 的开 设 和管理 
（1） 基金 托管 人应 负责 本 基金的 银行 账户 的开 设和 管理。 
（2） 基金 托管 人以 本基 金 的名义 开设 本基 金的 银行 账户 。 本 基金 的银 行预 留 印鉴由 基
金托管 人保 管和 使用 。 本 基金的 一切 货币 收支 活动 ， 包括 但不 限于 投资 、 支 付赎回 金额 、 支
付基金 收益 、收 取申 购款 ，均需 通过 本基 金的 银行 账户进 行。 
（3） 本基 金银 行账户 的开 立和使 用， 限于 满足 开展 本基金 业务 的需 要。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立其 他任 何银 行账户 ； 亦不 得使 用本 基金 的银行 账户 进
行本基 金业 务以 外的 活动 。 
（4） 基金 银行 账户 的管 理 应符合 法律 法规 的有 关规 定。 
4 、基 金进 行定 期存 款投 资 的账户 开设 和管 理 
基金管 理人以基金名 义在基金托 管人认可的存 款银行的指 定营业网点开 立存款账户 ，
基金托 管人 负责 该账 户的 银行预 留印 鉴的 保管 和使 用。 在上 述账 户开 立和 账户 相关信 息变 更
过程中 ，基 金管 理人 应提 前向基 金托 管人 提供 开户 或账户 变更 所需 的相 关资 料。 
5 、基 金证 券账 户和 资金 账 户的开 设和 管理 
（1） 基金 托管 人应 当代 表 本基金 ， 以基 金托 管人 和 本基金 联名 的方 式在 中国 证券登 记
结算有 限责 任公 司开 设证 券账户 。 
（2） 本基 金证 券账户 的开 立和使 用， 限于 满足 开展 本基金 业务 的需 要。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 或转 让本基 金的 证券 账户 ， 亦不 得使用 本基 金的 证券 账户 进行本 基金 业
务以外 的活 动。 
（3 ） 基 金托 管人 以自 身法 人名义 在中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 开立 结算 备付金 账
户， 用于 办理 基金 托管 人所 托管的 包括 本基 金在 内的 全部基 金在 证券 交易 所进 行证券 投资 所
涉及的 资金 结算 业务 。结 算备付 金的 收取 按照 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的规 定执行 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
110 
 
（4） 在本 托管 协议生 效日 之后， 本基 金被 允许 从事 其他投 资品 种的 投资 业务 的， 涉 及
相关账 户的 开设 、 使用 的， 若无相 关规 定 ， 则 基金 托管 人应当 比照 并遵 守上 述关 于账户 开设 、
使用的 规定 。 
6 、债 券托 管专 户的 开设 和 管理 
《 基金 合同 》生效后 ，基金管理 人负责以基金 的名义申请 并取得进入全 国银行间同 业
拆借市 场的 交易 资格 ， 并 代表基 金进 行交 易； 基金 托管人 负责 以基 金的 名义 在中央 国债 登记
结算有 限责 任公 司和 银行 间市场 清算 所股 份有 限公 司开设 银行 间债 券市 场债 券托管 账户 ， 并
代表基 金进 行银 行间 债券 市场债 券和 资金 的清 算。 在上述 手续 办理 完毕 之后 ， 由基 金托 管人
负责向 中国 人民 银行 报备 。 
7 、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 的保 管 
基金财 产投 资的 实物 证券 、 银 行定 期存 款存 单等 有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 
8 、与 基金 财产 有关 的重 大 合同及 有关 凭证 的保 管 
基金托 管人按照法律 法规保管由 基金管理人代 表基金签署 的与基金有关 的重大合同 及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除 本协 议另 有规 定外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有 两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少15 年。 
对于无 法取 得两 份以 上的 正本的 ， 基金 管理 人应 向基 金托管 人提 供加 盖公章 的 合同复印
件，未 经双 方协 商或 未在 合同约 定范 围内 ，合 同原 件不得 转移 。 
（五）基金资产净值 计算 和会计核算 
1 、基 金资 产净 值的 计算 和 复核 
（1）基 金资产 净值是 指基 金资产总 值减 去负债 后的 价值。基 金份 额净值 是指 计算日 基
金资产 净值 除以 计算 日基 金份额 总数 后的 价值 。基 金份额 净值 的计 算保 留到 小数点 后 4 位，
小数点 后 第5 位 四舍 五入 ，由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。 国 家另 有规 定的 ，从其 规定 。 
（2）基 金管理 人应每 个交 易日对基 金资 产估值 ，但 基金管理 人根 据法律 法规 或《基 金
合同》 的规 定暂 停估 值时 除外。 估值 原则 应符 合 《 基金合 同》 、 《证 券投 资基 金会计 核算 业务
指引》 及其 他法 律法 规的 规定。 用于 基金 信息 披露 的基金 资产 净值 和基 金份 额净值 由基 金管
理人负 责计 算， 基金 托管 人复核 。 基 金管 理人 应于 每个交 易日 结束 后计 算得 出当日 的基 金份
额净值 ， 并以 约定 方式 发送 给基金 托管 人 。 基 金托 管人 应对净 值计 算结 果进 行复 核且无 误后 ，
由基金 管理 人对 外公 布。 月末、 年中 和年 末估 值复 核与基 金会 计账 目的 核对 同时进 行。 
（3）当 相关法 律法规 或《 基金合同 》规 定的估 值方 法不能客 观反 映基金 财产 公允价 值
时， 基金 管理 人可 根据 具体 情况 ， 并 与基 金托 管人 商定 后， 按最 能反 映公 允价 值的 价格估 值，华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
111 
 
所造成 的误 差不 作为 基金 财产估 值错 误处 理。 
（4）基 金管理 人、基 金托 管人发现 基金 估值违 反《 基金合同 》订 明的估 值方 法、程 序
以及相 关法 律法 规的 规定 或者未 能充 分维 护基 金份 额持有 人利 益时 ， 双方 应及 时进行 协商 和
纠正。 
（5）当 基金资 产的估 值导 致基金份 额净 值小数 点后 四位（ 含 第 四 位）内 发生 差错时 ，
视为基 金份额 净值估 值错 误。当 基金份 额净值 出现 错误时 ，基金 管理人 应当 立即予 以纠正 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大； 当计 价错 误达到 基金 份额 净值 的0.25% 时， 基金 管
理人应当 报中 国证监 会备 案；当计 价错 误达到 基金 份额净值 的 0.5% 时 ，基金 管理人应 当在
报中国 证监会 备案的 同时 并及时 进行公 告。如 法律 法规或 监管机 关对前 述内 容另有 规定的 ，
按其规 定处 理。 
（6）由 于基金 管理人 对外 公布的任 何基 金净值 数据 错误，导 致基 金财产 或基 金份额 持
有人的 实际 损失 ， 基 金管 理人应 对此 承担 责任 。 若 基金托 管人 计算 的净 值数 据正确 ， 则基金
托管人 对该 损失 不承 担责 任； 若 基金 托管 人计 算的 净值数 据也 不正 确， 则基 金托管 人也 应承
担部分 未正 确履 行复 核义 务的责 任 。 如 果上 述错 误造 成了基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当
得利， 且基 金管 理人 及基 金托管 人已 各自 承担 了赔 偿责任 ， 则 基金 管理 人应 负责向 不当 得利
之主体 主张 返还 不当 得利 。 如果返 还金 额不 足以 弥补 基金管 理人 和基 金托 管人 已承担 的赔 偿
金额， 则双 方按 照各 自赔 偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。 
（7）由 于不可 抗力， 或证 券、期货 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误， 或国家 会
计政策 变更 、 市 场规 则变 更等非 基金 管理 人与 基金 托管人 原因 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人虽
然已经 采取 必要 、 适 当、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 未能发 现错 误的 ， 由 此造 成的基 金资 产估
值错误 ， 基金 管理人 和基 金托管 人免 除赔 偿责 任。 但基金 管理 人 、 基金 托管 人应当 积极 采 取
必要的 措施 消除 或减 轻由 此造成 的影 响。 
（8）如 果基金 托管人 的复 核结果与 基金 管理人 的计 算结果存 在差 异，且 双方 经协商 未
能达成 一致 ， 基 金管 理人 可以按 照其 对基 金份 额净 值的计 算结 果对 外予 以公 布， 基 金托 管人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。 
2 、基 金会 计核 算 
（1） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别独 立地 设置 、 登 记和 保管基 金的 全套账 册 ， 对 双方各 自的 账册定 期进 行 核
对， 互 相监 督， 以保 证基 金财产 的安 全。 若双 方对 会计处 理方 法存 在分 歧， 应以基 金管 理人
的处理 方法 为准 。 
（2） 会计 数据 和财 务指 标 的核对 
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对。 如发 现存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
112 
 
（3） 基金 财务 报表 和定 期 报告的 编制 和复 核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后 5 个 工作 日内 完 成；招 募说 明书 在《 基金 合同》 生效 后每 六个 月更 新并公 告一 次，
于该等 期间 届满 后 45 日 内 公告 。 季 度报 告应 在每 个季 度结束 之日 起 10 个 工作 日 内编制 完毕
并于每个 季度 结束之 日起 15 个工 作日内 予以 公告； 半年度报 告在 会计年 度半 年终了 后 40
日内编制 完毕 并于会 计年 度半年终 了后 60 日 内予 以公告； 年度 报告在 会计 年度结束 后 60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日 内予 以公 告 。 《基 金合 同 》 生效 不足 两 个月的 ， 基金
管理人 可以 不编 制当 期季 度报告 、半 年度 报告 或者 年度报 告。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应3 个工 作日 内进 行复核 ， 并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在季 度报
告完成 当日 ， 将 有关 报告 提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后5 个工作 日内 完成
复核 ， 并 将复 核结果 书面 通知基 金管 理人 。 基 金管 理人在 半年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告
提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后 10 个工作 日内 完成 复核 ，并 将复核 结果 书
面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管人 复核 ， 基
金托管 人应 在 收 到后 15 个 工作日 内完 成复 核， 并将 复核结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管
理人和 基金 托管 人之 间的 上述文 件往 来均 以加 密传 真的方 式或 双方 商定 的其 他方式 进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管理 人和 基金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行调 整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双方 无法 达成一 致以 基金
管理人 的账 务处 理为 准。 核对无 误后 ， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书， 双方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报 表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 
（六）基金份额持有 人名 册的登记与保管 
1 、基 金份 额持 有人 名册 的 内容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
（1） 基金 募集 期结 束时 的 基金份 额持 有人 名册 ； 
（2） 基金 权益 登记 日的 基 金份额 持有 人名 册； 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 登记日 的基 金份 额持 有人 名册； 
（4） 每半 年度 最后 一个 交 易日的 基金 份额 持有 人名 册。 
2 、基 金份 额持 有人 名册 的 提供 
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后
5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对 于基 金募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册、 基金华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
113 
 
权益登 记日的 基金份 额持 有人名 册以及 基金份 额持 有人大 会登记 日的基 金份 额持有 人名册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。 
3 、基 金份 额持 有人 名册 的 保管 
基金托管 人应 妥善保 管基 金份额持 有人 名册。 如基 金托管人 无法 妥善保 存持 有人名册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 
（七）适用法律和争 议解 决方式 
1 、本 协议 适用 中华 人民 共 和国法 律并 从其 解释 。 
2 、基金 管理人 与基金 托管 人之间因 本协 议产生 的或 与本协议 有关 的争议 可通 过友好 协
商解决 。但 若自 一方 书面 提出协 商解 决争 议之 日起 60 日内 争议 未能 以协 商方 式解决 的， 则
任何一 方有 权将 争议 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会 ， 并 按其 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁。
仲裁地 点为 北京 市。 仲裁 裁决是 终局 的 ， 对仲 裁各 方当事 人均 具有 约束 力。 仲裁费 和律 师 费
由败诉 方承 担。 
3 、除争 议所涉 的内容 之外 ，争议处 理期 间，本 协议 的当事人 仍应 恪守各 自的 职责， 继
续忠实 、勤 勉、 尽责 地履 行本协 议的 其他 规定 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
（八）托管协议的变 更、 终止与基金财产的清 算 
1 、托 管协 议的 变更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行变 更。 变更 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会备 案。 
2 、托 管协 议的 终止 
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ： 
（1） 《 基金 合同 》终 止； 
（2） 本基 金更 换基 金托 管 人； 
（3） 本基 金更 换基 金管 理 人； 
（4） 发生 《基 金法》 、 《 运 作办法 》或 其他 法律 法规 规定的 终止 事项 。 
3 、基 金财 产的 清算 
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《 基金 合同 》 及有 关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。 
 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
114 
 
二十一、 对基金份额 持有 人的服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金持 有人提 供一 系列 的服 务 。 以下是 主要 的服 务内 容 ， 基金管 理人
将根据 基金 持有 人的 需要 和市场 的变 化， 有权 增加 或修改 这些 服务 项目 ： 
（一）资料寄送 
每次交 易结 束后 ， 投 资者 可 在 T+2 个工 作日 后通 过销 售机构 的网 点查 询和 打印 交易确 认
单， 或在T+1 个工作 日后 通过电 话 、 网 上服务 手段 查询交 易确 认情 况。 基金 管理人 不向 投 资
者寄送 交易 确认 单。 
在从销 售机 构获 取准 确的 邮政地 址和 邮政 编码 的前 提下， 基金 管理 人将 负责 寄 送以下 资
料： 
1、基 金账 户确 认书 
在开户 确认 后为 投资 人寄 送基金 账户 确认 书 。 在 基 金募集 期间 开户 的 ， 于 基 金合同 生效
后的 15 个 工作 日内 ， 以 书 面或电 子文 件形 式寄 送； 存续期 内 ， 每 个月结 束后 的 15 个工 作日
内，以 书面 或电 子文 件形 式寄送 。 
2、基 金交 易对 账单 
基金管 理人 可为 投资 人提 供电子 邮件 形式 的对 账单 服务。 如投 资人 需要 重置 寄 送方式 或
寄送频 率， 请致 电本 公司 客服中 心或 登 录 公司 网站 。 
3、其 他相 关的 信息 资料 
指随基 金交易 对账 单不 定 期寄送 的基金 资讯 材料 ， 如基金 新产品 或新 服务 的 相关材 料、
基金经 理报 告、 客户 服务 问答等 。 
（二）红利再投资 
本基金 默认 的分 红方 式为 现金分 红 ， 当 收益 分配 时 ， 基金持 有人 可以 选择 将所 获红利 再
投资于 本基 金 ， 注 册登 记机 构将其 所获 红利 按分 红实 施日的 基金 份额 净值 自动 转为基 金单 位 。
红利再 投资 免收 申购 费用 。 
（三）定期定额投资 
本基金 可通 过销 售机 构为 投资人 提供 定期 定额 投资 的服务 ， 即 投资 人可 通过 固 定的渠 道 ，
采用定 期定 额的 方式 申购 基金单 位。 定期 定额 投资 不受最 低申 购金 额限 制， 具体实 施情 况和
业务规 则详 情请 见本 公司 发布的 相关 公告 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
115 
 
（四）资讯服务 
在从销 售机 构获 取准 确的 基金持 有人 账户 信息 （邮 政 地址、 邮政 编码、 手机、 EMAIL 等）
的前提 下， 基金 管理 人将 提供以 下服 务： 
1、手 机短 信服 务 
基金管 理人 可为 投资 者提 供个性 化的 手机 短信 息服 务， 如基 金公 告信 息 、 基 金 分红或 公
司各种 活动 提示 等信 息。 
2、电 子邮 件服 务 
投资人 在申 请开 立本 公司 基金账 户时 如预 留电 子 邮 件地址 ， 可 自动 获得 电子 邮 件公共 信
息服务 ， 内容 包括基 金资 讯信息 、 基金 分红提 示信 息、 定期 基金 报告和 临时 公告及 各种 基 金
理财刊 物等 。 未预 留相 关资 料的投 资人 可致 电电 话呼 叫中心 人工 坐席 或上 网修 改自己 的相 关
资料获 得此 项服 务。 
（五）服务方式 
1、呼 叫中 心 
呼叫中 心自 动语 音系 统提 供每 周 7 天 、每 天 24 小 时 的自动 语音 查询 服务 ，客 户可通 过
电话收 听最 新公 告信 息、 基金份 额净 值， 并可 自助 查询基 金账 户余 额信 息等 。 同时 ， 呼 叫中
心提供 工作 日9 ：00 －17 ：30 的人 工服 务。 
呼叫中 心电话 ：400 －888 －0001 （免长 途费） ，或 021-38784638 ，按 “0” 可 转人工 坐
席。 
传真：021-50103016 。 
2、网 上客 户服 务 
网上客 户服 务为 投资 人提 供查询 服务 、 资 讯服 务以 及 与基金 管理 人一 对一 的相 互交流 平
台。登 录网站 后，投 资人 可以通 过输入 账号及 密码 查询个 人账户 资料， 包括 基金持 有情况 、
基金交 易明 细 、 基金 分红 实施情 况等 ； 并享受 基金 管理人 提供 的各 种理 财资 讯服务 ； 投资 人
还可以 查询 热点 问题 及其 解答， 并一 对一 的向 基金 管理人 提交 投诉 和建 议。 
公司网 址：www.huatai-pb.com 
（六）客户投诉处理 
投资人 可以 通过 基金 管理 人提供 的网 上投 诉栏 目 、 呼叫中 心 自 动语 音留 言 、 呼叫中 心人
工坐席 、 书 信、 电子 邮件、 传真等 渠道 对基 金管 理人 和销售 机构 所提 供的 服务 进行投 诉。 投
资人还 可以 通过 代销 机构 的服务 电话 对该 代销 机构 提供的 服务 进行 投诉 。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
116 
 
二十二、 其他应披露 事项 
本基金 及基 金管 理人 的有 关公告 （ 自 2018 年2 月3 日至2018 年8 月2 日） ， 下列公 告
刊登在 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券时 报和 基金 管理人 公司 网站 ： 
公告内 容 披露时 间 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 增加 民商 基金 销售 （上 海） 有限 公司 为
旗下部 分基 金代 销机 构同 时开通 基金 转换 、 定投 、 申购费 率优 惠业 务的
公告 
2018-07-21 
华泰柏 瑞价 值精 选30 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2018 年第2 季 度报
告 
2018-07-18 
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 交 通 银 行 手 机 银 行 渠 道 申 购 及 定
期定额 投资 手续 费率 优惠 活动的 公告 
2018-06-30 
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 暂 停 浙 江 金 观 诚 基 金 销 售 有 限 公 司 办
理旗下 基金 相关 业务 的公 告 
2018-06-29 
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 上 海 爱 建 财 富 管 理 有 限 公 司 为 旗
下部分 基金 代销 机构 同时 开通基 金转 换业 务的 公告 
2018-06-28 
华泰柏 瑞价 值精 选 30 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 分红公 告 2018-06-22 
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 深 圳 信 诚 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗
下部分 基金 代销 机构 同时 开通基 金转 换、 定投 业务 的公告 
2018-06-21 
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司 费 率
优惠的 公告 
2018-06-07 
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 扬 州 国 信 嘉 利 基 金 销 售 有 限 公 司
为旗下 部分 基金 代销 机构 同时开 通基 金转 换业 务的 公告 
2018-06-05 
华泰柏 瑞价 值精 选30 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2018 年第1 季 度报
告 
2018-04-21 
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 深 圳 盈 信 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗
下部分 基金 代销 机构 同时 开通基 金转 换、 定 投及 参 加费率 优惠 等业 务的
公告 
2018-04-13 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司旗下 基金 投资 资产 支持 证券的 公告 2018-04-02 
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 交 通 银 行 手 机 银 行 渠 道 申 购 及 定
期定额 投资 手续 费率 优惠 活动的 公告 
2018-03-31 
华泰柏 瑞价 值精 选 30 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基 金2017 年年 度报 告 2018-03-28 
华泰柏 瑞价 值精 选30 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金2017 年年 度报 告摘
要 
2018-03-28 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 旗 下 54 只 证券 投 资基金 修改 基金 合同
和托管 协议 的公 告 
2018-03-23 
华泰柏 瑞价 值精 选 30 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金更新 的招 募说 明书
（正文 ）2018 年第1 号 
2018-03-17 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
117 
 
华泰柏 瑞价 值精 选 30 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金更新 的招 募说 明书
（摘要 ）2018 年第1 号 
2018-03-17 
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司
为旗下 部分 基金 代销 机构 同时开 通基 金转 换、 定 投 及申购 定投 费率 优惠
等业务 的公 告 
2018-03-14 
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 国 金 证 券 股 份 有 限 公
司开通 基金 定期 定额 投资 业务的 公告 
2018-03-07 
 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
118 
 
二十三、 招募说明书 存放 及查阅方式 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 及基 金代销 机构 住所 ， 投 资者 可在营 业时
间免费 查阅 ， 也 可按 工本 费购买 复印 件。 基金 管理 人和基 金托 管人 保证 其所 提供的 文本 的内
容与所 公告 的内 容完 全一 致。 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金















































招募 说明书 （更新） 
119 
 
二十四、 备查文件 
（一） 在中 国证 监会 注册 华泰柏 瑞 价 值精 选 30 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 募集的 文
件； 
（二） 《 华 泰柏 瑞 价 值精 选 30 灵活 配置 混合 型 证 券 投资基 金基 金合 同》 ； 
（三） 《 华 泰柏 瑞 价 值精 选 30 灵活 配置 混合 型 证 券 投资基 金托 管协 议》 ； 
（四） 法律 意见 书； 
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照； 
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照； 
（七） 中国 证监 会要 求的 其他文 件。 
备查文 件存 放地 点为 基金 管理人 、 基金 托管人 的住 所； 投资 者如 需了解 详细 的信息 ， 可
在营业 时间 前往 相应 场所 免费查 阅， 也可 按工 本费 购买复 印件 。 
 
 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 
二〇一 八年 九月十 五 日