汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018年第 1号）
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2017年5月9日证监许可【2017】684号文
注册募集。本基金基金合同于2018年2月11日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相
应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基
金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面
认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动
性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特
定风险，等等。本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2
高于债券型基金及货币市场基金，属于中等收益/风险特征的基金。本基金投资
中小企业私募债券，本基金投资中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种，
其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。中小
企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于不
公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对
该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信
用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各
类材料（包括募集说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪
发债主体信用基本面的难度。本基金可投资流通受限证券，按监管机构或行业
协会有关规定确定公允价值，本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离
所持有证券的收盘价所对应的净值，因此，投资者在申购赎回时，需考虑估值
方法对基金净值的影响。另外，本基金可能由于投资流通受限证券而面临流动
性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表
述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表
了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直
销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评
价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风
险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金单一投资者持有基金份额不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
3
本招募说明书更新截止日为 2018年 8月 11日，有关财务数据和净值表现截止
日为 2018年 6月 30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基金管理人
一、 基金管理人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室
办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005年2月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5号
注册资本：人民币132,724,224元
联系人：李鹏
联系电话：021－28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
李文先生，2015年4月16日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦
门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民
银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支
局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
4
东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证
券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察
长。
林福杰先生，2018年3月21日担任董事。国籍：中国，1971年出生，上
海交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、
东航集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东
航集团财务有限责任公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东
航金控有限责任公司党委书记、副总经理。
程峰先生，2016年11月20日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上
海交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有
限公司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金
管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上
海机械进出口(集团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处
副处长，上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上
海国际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理
总部总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际
集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有
限公司党委书记、董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
张晖先生，2015年4月16日担任董事，总经理。国籍：中国，1971年出
生，上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，
汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国
基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有
限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管
理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，2007年3月2日担任独立董事。
国籍：美国，1953年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政
府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。
历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副
总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
5
发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生，2015年4月16日担任独立董事。国籍：中国香港，1955年
出生，厦门大学经济学博士，加拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现
任澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员
计划财务处会计，五大国际会计师事务所Touche Ross International(现为德
勤) 加拿大多伦多分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大
学经济学院讲师、副教授，伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教
育与研究中心访问学者，美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学
者，加拿大Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大
学商学院访问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011年12月19日担任独立董事，国籍：中国，1971年出生，
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，
国家金融与发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创
始编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，
《波士堂》等栏目资深评论员。2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学
访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生，2004年10月20日担任监事，2015年6月30日担任监事会
主席。国籍：中国，1963年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报
业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总
经理助理、副总经理等。
王如富先生，2015年9月8日担任监事。国籍：中国，1973年出生，硕士
研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室
主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，
金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研
究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东先生，2015年6月30日担任监事，国籍：中国，1978年出生，国
际金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
6
曾任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，
中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总
监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展
部。
林旋女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，
华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总
监，汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013年8月8日担任职工监事，国籍：中国，1979年出生，北
京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任
职于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015年6月25日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，2012年3月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，
工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民
族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月
加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013年1月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及
富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产
品策划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，
现任公司副总经理。
袁建军先生，2015年8月5日担任副总经理。国籍：中国，1972年出生，
金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金
管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于2014年至
2015年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
7
员。2005年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份
有限公司副总经理、投资决策委员会主席。
李骁先生，2017年3月3日担任副总经理。国籍：中国，1969出生，武汉
大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、
处长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技
术管理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建
总行信息技术管理部资深专员（副总经理级）。2016年9月加入汇添富基金管
理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015年6月25日担任督察长。国籍：中国，1978年出生，上
海财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同
业金融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月
加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
曾刚先生,国籍：中国。学历：中国科技大学学士，清华大学MBA。17年证
券从业经验。业务资格：基金从业资格。从业经历：2008年5月15日至
2010年2月5日任华富货币基金的基金经理、2008年5月28日至2011年
11月1 日任华富收益增强基金的基金经理、2010年9月8日至2011年11月
1日任华富强化回报基金的基金经理。2011年11月加入汇添富基金，现任固定
收益投资副总监。2012年5月9日至2014年1月21日任汇添富理财30天基
金的基金经理，2012年6月12日至2014年1月21日任汇添富理财60天基金
的基金经理，2012年9月18日至今任汇添富多元收益基金的基金经理，
2012年10月18日至2014年9月17日任汇添富理财28天基金的基金经理，
2013年1月24日至2015年3月31日任汇添富理财21天基金的基金经理，
2013年2月7日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理，2013年5月29日
至2015年3月31日任汇添富理财7天基金的基金经理，2013年6月14日至
今任汇添富实业债基金的基金经理，2013年9月12至2015年3月31日任汇
添富现金宝货币基金的基金经理，2013年12月3日至今任汇添富双利增强债
券基金的基金经理，2015年11月26日至今任汇添富安鑫智选混合基金的基金汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
8
经理，2016年2月17日至今任汇添富6月红定期开放债券基金的基金经理，
2016年3月16日至今任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金经理，
2016年4月19日至今任汇添富盈安保本混合基金的基金经理，2016年8月
3日至今任汇添富盈稳保本混合基金的基金经理，2016年9月29日至今任汇添
富保鑫保本混合基金的基金经理，2016年12月6日至今任汇添富长添利定期
开放债券基金的基金经理，2017年5月15日至今任添富年年益定开混合的基
金经理，2018年2月11日至今任添富熙和混合基金的基金经理，2018年7月
6日至今任汇添富达欣混合基金的基金经理。
郑慧莲女士,国籍：中国。学历：复旦大学会计学硕士。相关业务资格：证
券投资基金从业资格、中国注册会计师。从业经历：2010年7月加入汇添富基
金管理股份有限公司，历任行业研究员、高级研究员。2017年5月18日至
2017年12月11日任汇添富年年丰定开混合基金和汇添富6月红定开债基金的
基金经理助理，2017年5月18日至2017年12月25日任汇添富年年益定开混
合基金的基金经理助理。2017年12月12日至今任汇添富双利增强债券、汇添
富双利债券、添富年年丰定开混合、添富年年泰定开混合、汇添富6月红定期
开放债券的基金经理，2017年12月26日至今任汇添富多元收益债券、添富年
年益定开混合的基金经理，2018年3月1日至今担任添富熙和混合的基金经理，
2018年4月2日至今任汇添富安鑫智选混合的基金经理，2018年7月6日至今
任汇添富达欣混合的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军先生（副总经理）
成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊
（总经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
9
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212人，平均年龄
33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、
ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管
理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 6月，中
国工商银行共托管证券投资基金 874只。自 2003 年以来，本行连续十五年获
得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》
、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61项最佳
托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
10
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H 区（东座）6楼 H686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A 座 7楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932823
传真：（021）50199035或（021）50199036
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com）
2、其他销售机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基
金，并及时公告。
二、登记机构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H 区（东座）6楼 H686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A 座 7楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932876
联系人：韩从慧
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
11
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层
邮政编码：100738
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： 010-58153000
传真： 010-85188298
业务联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、许培菁
四、基金的名称
本基金的名称：汇添富熙和精选混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金为契约型开放式混合型基金。
六、基金的投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力争实现基金资产的中长期
稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
12
的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包
括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、
可交换债券、中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）及其他经
中国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、同业存单、
银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、
股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 0%-
40%。每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的
交易保证金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计
不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现金类资产范围不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等资金类别，法律法规另有规定的从其规定。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
1、资产配置策略
本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其中，
基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、
固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款准备金
率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移
支付水平以及税收政策等财政政策；市场面因素包括市场参与者情绪、市场资
金供求变化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等），结合全球宏观经济形
势，研判国内外经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，对投
资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他品种进行战略配置和动态调整，以规避或分散市场风险，力争实现基金资汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
13
产的中长期稳健增值。
2、股票投资策略
在股票投资中，本基金主要采用“自下而上”的策略，精选出具有持续竞争
优势且估值有吸引力的股票，精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资
组合风险控制，以获得当期的较高投资收益。
本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行：第一层次，企业竞
争优势评估。通过深入的案头分析和实地调研，发现在经营中具有一个或多个
方面的持续竞争优势（如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、
技术优势、政策性优势等）、管理出色且财务透明稳健的企业；第二层次，估
值精选。基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则，采用内在价值、相
对价值、收购价值相结合的估值方法，选择股价没有充分反映价值的股票进行
投资及组合管理。
3、债券投资策略
（1）利率策略
本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况
变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从
而预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度综合
分析，制定出具体的利率策略。
具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济
变量指标，分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政策、
货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求状况
变化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面的场
景模拟。
在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率曲线
的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，判断收益率曲线参数变动的
程度与概率，即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程度与凸度变动的趋势进
行敏感性分析，以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平
移的概率较大时，即市场利率将上升，本基金将降低组合久期以规避损失；如
出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率曲线过于陡峭时，则汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
14
采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上，
利用蝶形策略获取超额收益。
（2）信用策略
信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收
益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响，信用利差收益率
主要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基
金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用变化的策略。
1）基于信用利差曲线变化的策略
本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况，并采取相应的投资策略：
宏观经济环境对信用利差的影响：当宏观经济向好时，信用利差可能由于
发债主体盈利能力改善而收窄；反之，信用利差可能扩大。本基金将根据宏观
经济的变化情况，加大对信用利差收窄的债券的投资比例。
市场供求关系对信用利差的影响：信用债券的发行利率、企业的融资需求
等都将影响债券的供给，而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投
资者对信用债券的需求，从而对信用利差产生影响。本基金将综合分析信用债
券市场容量、市场形势预期、流动性等因素，在具有不同信用利差的品种间进
行动态调整。
2）基于信用变化的策略
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指
标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。
为了准确评估发债主体的信用风险，我们设计了定性和定量相结合的内部
信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（包括公司
背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及企业
财务状况）－“外部支持”(外部流动性支持能力及债券担保增信)－“得到评分”的
评级过程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，主要包括四
个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。
定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，作为定量分析的重要补充，能够
有效提高定量分析的准确性。
本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
15
为信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况
的变化和趋势进行跟踪，发掘相对价值被低估的债券，以便及时有效地抓住信
用债券本身信用变化带来的市场交易机会。
3）个券选择策略
本基金将根据信用债券市场的收益率水平，在综合考虑信用等级、期限、
流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，建
立收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型，并通过这些模型进行估值，
重点选择具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信
用质量将改善，以及价值尚未被市场充分发现的个券。
（3）可转换债券投资策略
对于本基金中可转债的投资，本基金主要采用可转债相对价值分析策略。
由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可
转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把
握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。
其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行综
合分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等，形成
对基础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基
本面分析结合在一起，最终确定投资的品种。
（4）中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资
授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组
合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益
的最大化。
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指
标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企
业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析
评估，对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信
用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。
本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，在综合考虑债券汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
16
信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好的中
小企业私募债券进行投资。
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投
资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批
准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
4、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的
质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，
评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在控制风险的前提下尽可能的
提高本基金的收益。
在资产支持证券的选择上，本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结合
的策略。“自上而下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础
上，本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付
风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势及其收益和
风险进行判断。“自下而上”投资策略指运用数量化或定性分析方法对资产池信
用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。
5、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险
收益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证
理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供
求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要
投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
6、股指期货投资策略
本基金按照风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及
法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人
将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股
指期货交易的投资比例。汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
17
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股
指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以
符合上述法律法规和监管要求的变化。
7、股票期权投资策略
基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股
票期权投资管理的相关事项。
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。
本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和
要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规定，
以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金
投资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投
资策略。
8、国债期货投资策略
本基金按照风险管理的原则，以套期保值为目的，参与国债期货交易。本
基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对
债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、
波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在追求基金资产安全的基
础上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。
9、融资投资策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基
金将基于对市场行情和组合风险收益的的分析，确定投资时机、标的证券以及
投资比例。若相关融资业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
（二）投资限制汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
18
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-40%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需
缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的 5％，本基金所指的现金类资产范围不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等资金类别，法律法规另有规定的从其规
定；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
19
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资
产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的，基金管理人不得主
动新增流动性受限资产的投资，法律法规另有规定的，从其规定；
（15）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开
放期的定期开放基金，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基
金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；同一基金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票
的 30%；
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的
投资范围保持一致；
（17）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
1年，债券回购到期后不得展期；
（18）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净
值的 10%；
（19）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售
金融资产（不含质押式回购）等；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
20
所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符
合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
3）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基
金资产净值的 15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债
期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有
的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约
价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（20）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资
产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认
沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股
票期权保证金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净
值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（21）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
（22）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（23）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关
规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，
根据比例进行投资；
（24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（12）、（14）、（16）项外，因证券/期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国
证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。上述期间内，本基金的投资范围应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
21
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
九、基金的业绩比较基准
沪深 300指数收益率*30%+中债综合指数收益率*70%
选择该业绩比较基准，是基于以下因素：
1、沪深 300指数和中债综合指数合理、透明；
2、沪深 300指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力；
3、沪深 300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个
市场第一个统一指数；
4、沪深 300指数和中债综合指数有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；
5、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该业绩比较基准能够忠实汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
22
反映本基金的风险收益特征。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的业绩比
较基准，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投
资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当
程序后，变更本基金的业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告，而无需
召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型
基金及货币市场基金，属于中等收益/风险特征的基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年
7月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018年 4月 1日起至 6月 30日止。
投资组合报告
1.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
101,364,400.20 22.27
其中：股票
101,364,400.20 22.27
2
基金投资
- -汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
23
3
固定收益投资
324,951,656.51 71.39
其中：债券
324,951,656.51 71.39
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
25,206,517.61 5.54
8
其他资产
3,642,339.67 0.80
9
合计
455,164,913.99
100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
82,800,343.23 18.34
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
18,564,056.97 4.11
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
101,364,400.20 22.45
汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
24
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000651
格力电器
662,219 31,223,625.85 6.92
2 600519
贵州茅台
38,087 27,859,117.02 6.17
3 600104
上汽集团
535,099 18,723,114.01 4.15
4 601888
中国国旅
288,217 18,564,056.97 4.11
5 002507
涪陵榨菜
113,640 2,918,275.20 0.65
6 603589
口子窖
33,787 2,076,211.15 0.46
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
38,016,750.00 8.42
其中：政策性金融债
38,016,750.00 8.42
4
企业债券
258,535,000.00 57.27
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
28,399,906.51 6.29
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
324,951,656.51 71.98
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 143489
18渝高01
300,000 30,258,000.00 6.70
2 143616
18浙能01
300,000 30,183,000.00 6.69
3 143588
18沪国01
300,000 30,174,000.00 6.68
4 143372
18核建01
300,000 30,039,000.00 6.65
5 180407
18农发07
200,000 20,032,000.00 4.44
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
25
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：报告期末本基金无股指期货持仓。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：报告期末本基金无国债期货持仓。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
91,967.94
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
3,550,371.73
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
3,642,339.67
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 110039
宝信转债
5,041,050.00 1.12
2 123006
东财转债
3,367,560.00 0.75
3 128024
宁行转债
82,746.51 0.02
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
26
十二
基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
（一） 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
添富熙和混合 A
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基准
收益率标准差
（4）
（1）－（3）（2）－（4）
2018年 2月 11日
（基金合同生效日）
至 2018年 6月 30日
3.82% 0.27% -1.28% 0.33% 5.10% -0.06%
添富熙和混合 C
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基准
收益率标准差
（4）
（1）－（3）（2）－（4）
2018年 2月 11日
（基金合同生效日）
至 2018年 6月 30日
3.78% 0.27% -1.28% 0.33% 5.06% -0.06%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较图
添富熙和混合 A汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
27
添富熙和混合 C
十三、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费：本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费；汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
28
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等
或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个
工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
29
作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等或
不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工
作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.10%。
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值
的 0.10%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理
人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日
起 2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等或不可
抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日
内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
30
执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
一、“重要提示”部分：
增加了“风险收益特征”与“销售适当性风险评价”的区别说明、基金合
同的生效日、招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、“三、基金管理人”部分：
更新了基金管理人的相关信息。
三、“四、基金托管人”部分：
更新了基金托管人的相关信息。
四、“五、相关服务机构”部分：
更新了相关服务机构的相关信息。
五、“六、基金的募集”部分：
增加了基金募集的情况。
六、“七、基金合同的生效”部分：
增加了基金合同生效的时间。
七、“八、基金份额的申购与赎回”部分：
增加了基金开放日常申购和赎回的时间。
八、“九、基金的投资”部分：
增加了基金投资组合报告。
九、“十、基金的业绩”部分：
增加了基金业绩表现数据。
十、“二十一、托管协议的内容摘要”部分：
根据托管协议更新了托管协议内容摘要。
十一、“二十四、其他应披露事项”部分：
增加了 2018年 2月 12日至 2018年 8月 11日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司 汇添富熙和精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
31
2018年 9月 15日
