华富国泰民安灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书（更新）（摘要）
（2018年第 2号）
基金管理人：
华富基金管理有限公司
基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司
华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
招募说明书
重要提示
华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集
申请经 2014年 7月 31日中国证监会证监许可[2014]793号文注册。本基金基金
合同于 2015年 2月 4日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证
监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券存在较高的流动性风险
和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内，
但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的
影响。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，并
承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、估值风险、流
动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。基金管理人建议投资人根据自身
的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自
负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负担。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6个月更新一次，并于每 6个月
1华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
招募说明书
结束之日后的 45日内公告，更新内容截至每 6个月的最后 1日。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018年 8月 4日，有关财务数据和
净值表现截止日为 2018年 6月 30日。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层
邮政编码：200120
法定代表人：章宏韬
设立日期：2004年4月19日
核准设立机关：中国证监会
核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
联系人：邵恒
电话：021-68886996
传真：021-68887997
股权结构：华安证券股份有限公司49%、安徽省信用担保集团有限公司
27%、合肥兴泰金融控股（集团）有限公司24%。
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
章宏韬先生，董事长，大学本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安徽
省农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、
2华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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副科级秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任）
，安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公司办公室副
主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、总经理。现任华安证券股份有限公司
董事长，华富基金管理有限公司董事长，华安期货有限责任公司董事，中国证
券业协会创新发展战略专业委员会委员。
姚怀然先生，董事，学士学位、研究生学历，经济师。历任中国人民银行
安徽省分行金融管理处主任科员，安徽省证券公司营业部经理、总办主任、总
经理助理兼证券投资总部总经理，华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资
总部总经理，华富基金管理有限公司董事长、总经理，上海华富利得资产管理
有限公司董事长。现任上海华富利得资产管理有限公司董事。
范强先生，董事，大专学历，历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任
科员、副处长，安徽省财政厅工交处副处长，省地税局直属分局副局长、局长，
省地税局计财处处长，省地税局财监处处长，安徽省信用担保集团副总经理兼
任华安证券董事、皖煤投资有限公司董事长，现任安徽省信用担保集团副总经
理、党委委员。
郑晓静女士，董事，硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局（非税局）
科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处长，合肥
市金融办（市投融资管理中心）资本市场处（企业融资处）副处长（主持工作）
，合肥市金融办担保与保险处处长，合肥市金融办资本市场处处长。现任合肥
兴泰金融控股（集团）有限公司副总裁，兼任合肥兴泰资本管理有限公司董事
长。
余海春先生，总经理，硕士研究生学历。曾先后担任安徽省证券公司合肥
营业部业务员、上海自忠路营业部业务主管、合肥第二营业部经理助理，华安
证券股份有限公司投资总部副总经理、池州营业部总经理、合肥花园街营业部
总经理、办公室主任、固定收益部总经理、投资管理部总经理，现任华富基金
管理有限公司总经理。
刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济
体制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司任信息
部经理、深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司
3华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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（现巨田证券）高级顾问。现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事，冠通期
货经纪有限公司独立董事。
陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处
长，申银证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问，
宁波国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。
张赛美女士，独立董事，硕士学位，研究生学历。历任上海张江公社团委
副书记，上海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证
券股份有限公司投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行管理部总经理、
并购及资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理，海通开元
投资有限公司董事长，海通创意资本管理有限公司董事长。现任上海双创投资
管理有限公司创始合伙人，上海双创投资中心总经理。
2、基金管理人监事会成员
王忠道先生，监事会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室
助教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企
业信用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担
保集团有限责任公司总经济师。
梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技
术合作公司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰
控股集团有限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究
所副所长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司金融研究所所长，安徽大
学经济学院金融硕士研究生兼职导师。
李宏升先生，监事，本科学历，经济师。历任国元证券斜土路营业部交易
部经理，交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综
合管理部总监。
邵恒先生，监事，工商管理硕士，研究生学历，CFA。历任雀巢（中国）有
限公司市场部助理、强生（中国）有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高
级研究员、华富基金管理有限公司整合营销经理、双子星信息公司合伙人。现
任华富基金管理有限公司总经理助理兼市场拓展部总监。
3、高级管理人员
4华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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章宏韬先生，董事长，简历同上。
余海春先生，总经理，简历同上。
满志弘女士，督察长，管理学硕士，CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务
部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书，上海华富
利得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部
总监。
陈大毅先生，副总经理，硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公司上海自
忠路营业部、徐家汇路营业部，华安证券上海总部，华安证券网络经纪公司
（筹）。曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监，上海华富
利得资产管理有限公司总经理。现任华富基金管理有限公司副总经理，上海华
富利得资产管理有限公司董事长。
龚炜先生，副总经理，硕士学位，先后供职于湘财证券有限责任公司、中
国证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金
融工程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助
理。现任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基
金经理。
曹华玮先生，副总经理，硕士学位，先后供职于庆泰信托公司、新疆金新
信托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基金管理有限公司、汇
添富基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限
公司总经理助理、机构理财部总监，现任华富基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理简介
龚炜，安徽财经大学金融学硕士，研究生学历，十四年证券从业年限。历
任湘财证券有限责任公司研究发展部行业研究员、中国证监会安徽监管局机构
处科员、天治基金管理有限公司研究发展部行业研究员、投资管理部基金经理
助理、天治创新先锋股票型基金和天治成长精选股票型基金的基金经理、权益
投资部总监，2012年9月加入华富基金管理有限公司，曾任研究发展部金融工
程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理、
华富灵活配置混合型基金基金经理。现任公司副总经理、公司公募投资决策委
员会主席、华富成长趋势混合型基金基金经理、华富竞争力优选混合型基金基
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金经理、华富智慧城市灵活配置混合型基金基金经理、华富国泰民安灵活配置
混合型基金基金经理、华富灵活配置混合型基金基金经理、华富天鑫灵活配置
混合型基金基金经理、华富物联世界灵活配置混合型基金基金经理、华富量子
生命力混合型基金基金经理、华富元鑫灵活配置混合型证券投资基金。
张亮先生，上海交通大学材料加工工程学硕士，研究生学历，八年证券从
业经验。历任天治基金管理有限公司行业研究员，2013年7月加入华富基金管
理有限公司，曾任研究发展部行业研究员、华富竞争力优选混合型基金基金经
理助理。现任华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
刘文正先生，于2015年2月4日至2017年3月28日担任华富国泰民安灵
活配置混合型基金基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分
管公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投
资决策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募
投资业务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。
公募投资决策委员会成员姓名和职务如下：
龚炜先生
公司公募投资决策委员会主席、公司副总经
理、基金经理
胡伟先生
公司公募投资决策委员会成员、公司总经理
助理、固定收益部总监、基金经理
张娅女士
公司公募投资决策委员会成员、公司总经理
助理、创新业务部总监、基金经理
陈启明先生
公司公募投资决策委员会成员、基金投资部
总监、基金经理
郦彬先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部总监
尹培俊先生
公司公募投资决策委员会成员、固定收益部
副总监、基金经理
上述人员之间不存在近亲属关系。
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第二部分 基金托管人
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992年10月19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营
业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；
办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保
险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；
国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；
结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；
代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基
金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业
监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托
管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各
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项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较
好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托
管部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优
化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、
内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个
职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资
基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户
资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、
银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可
满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层
法定代表人：章宏韬
联系人：方萍
咨询电话：021-50619688，400-700-8001
传真：021-68415680
网址：www.hffund.com
2、其他销售机构：
(1) 上海浦东发展银行股份有限公司
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注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
电话：(021)61618888
传真：(021)63604199
联系人：于慧、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
(2) 渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
电话：022-58316666
传真：022-58316569
联系人：王宏
客服电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
(3) 恒丰银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号
法定代表人：蔡国华
联系人：汪岛
电话：021-38966235
传真：021-38966204
客户服务电话：95395
公司网站：www.egbank.com.cn
（4）中国建设银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83161095
传真:0755-83195050
联系人:于菲
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6）中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人: 易会满
传真: （010）66105798
联系人:杨菲
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
（7）徽商银行股份有限公司
住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：李宏鸣
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联系人：叶卓伟
联系电话：0551-62667635
传真电话：0551-62667684
客户服务电话：40088-96588（安徽省内可直拨96588）
公司网址: www.hsbank.com.cn
(8) 华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：95318
公司网址：www.hazq.com
(9) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com.cn
(10) 平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：詹露阳
联系人：周一涵
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电话：021-38637436
客服电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
(11) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
(12) 海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(13) 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
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客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
(14) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
法定代表人：姜昧军
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网址：www.csco.com.cn
(15) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（16）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
法定代表人：许建平
13华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(17)信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(18)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话:95525、4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
(19)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
14华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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联系人：顾凌
电话：010-60838888
传真：010-60833739
公司网址：www.cs.ecitic.com
(20)长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
法定代表人：王勇
电话：0592-2079303
传真：0592-2079602
联系人：赵钦
客户服务热线：400-0099-886
公司网址：www.gwgsc.com
(21)西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
(22)中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-
21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18
层至21 层
法定代表人：高涛
15华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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联系人：张鹏
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
公司网址：www.china-invs.cn
(23)中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
(24)中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
客服电话：95329
公司网址：www.zszq.com
(25)华龙证券股份有限公司
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
电话：0931-4890208
客服电话：95368
16华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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公司网址：www.hlzq.com
(26)江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82287279
客服电话：400-666-2288
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(27)东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
(28)中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层
法定代表人：沈强
联系人：李珊
联系电话：0571-85776114
客服电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
(29)华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
17华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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法定代表人：黄金琳
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175
客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）
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(30)天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027- 87107535
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000
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(31)东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客服电话：400-860-1555
公司网址：www.dwzq.com.cn
(32)中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
18华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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联系人：许曼华
电话：021－20315290
传真：021－20315137
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
(33)万联证券有限责任公司
住所：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电话：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
(34)国都证券股份有限公司
注所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-84183333
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
(35)长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579或4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
19华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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传真：027-85481900
公司网址：www.95579.com
(36)中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
电话：010-66568292
传真：010-66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
(37)国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真号码：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
(38)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
20华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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(39)爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢33楼
法定代表人：钱华
联系人：王冠昌
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
(40)山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电话：400-666-161895573
公司网址：www.i618.com.cn
（41）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（42）招商证券股份有限公司
21华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:黄婵君
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
客户服务电话:400-8888-111,95565
网址:www.newone.com.cn
（43）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（44）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
客户服务电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn（45）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
22华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
(46)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80359115
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
(47)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com，www.zlfund.cn
(48)上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
法定代表人： 杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
23华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
(49)和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835789
传真：021-20835885
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
(50)上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融广场二期11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691935
传真：021—20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
(51)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：010-59601366转7167
传真：0351-4110714/0351-4110914
24华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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客服电话：400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
(52)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888-37494
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
(53)上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区宛平南路88号26楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话： 021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
(54)一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877-8009
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
(55)公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司
25华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招弟
客服电话：400-876-9988
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
公司网站：www.zscffund.com
（56）上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话： 4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（57）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢10层1007-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（58）上海汇付基金销售有限公司
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部
26华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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大楼2楼
法定代表人：金佶
联系人：钱诗雯
联系电话：8621-54677088-6742
传真：8621-54647082-3086
客户服务电话： 400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com/
（59）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人： 林卓
联系人： 戚文
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（60）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客户服务电话： 400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（61）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
27华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话： 010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电话：400 990 8826
公司网址：www.citicsf.com
（62）上海利得基金销售有限公司
住所：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人： 李兴春
联系人：郭丹妮
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
公司网址：a.leadfund.com.cn
（63）北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
电话：010-56409010
传真：010-56580660
客户服务电话： 400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（64）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
28华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
电话：021-22267943
传真：021-20324199
客户服务电话： 400-928-2266
网址：www.dtfortune.com
（65）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010- 67000988-6025
传真：010- 67000988-6000
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（66）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（67）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
29华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服务电话： 400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
（68）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦东新区福山路33号9楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-61101630
客户服务电话：400-821-0203
公司网站：www.520fund.com.cn
（69）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
客服电话：020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
基金管理人有权根据实际情况按照相关程序变更或增减销售机构，并予以
公告。
二、登记机构
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层
30华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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法定代表人：章宏韬
联系人：潘伟
电话：021-68886996
传真：021-68887997
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：杭州市西溪路129号9楼
执行事务合伙人：胡少先
电话: 021-62281910
传真: 021-62286290
联系人：曹小勤
经办注册会计师：曹小勤、林晶
第四部分 基金的名称
华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金
31华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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第五部分 基金的类型
契约性开放式
第六部分 基金的投资目标
本基金将从与国泰民安主题相关的证券中精选优质标的进行投资，分享我
国国泰民安领域未来发展的红利，力求取得超额收益。
第七部分 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股
票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、
资产支持证券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会的规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金
投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，投资
于基金合同界定的国泰民安相关证券不低于非现金基金资产的 80%；其余资产
投资于债券、权证、货币市场工具、资产支持证券等金融工具；权证投资比例
不得超过基金资产净值的 3%；保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资
比例合计不低于基金资产净值的 5%。
第八部分 基金的投资策略
32华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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1、大类资产配置策略
本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济、证券市场以及国泰民
安相关行业的发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，
据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对
稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地进行定期与
不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
在大类资产配置中，本基金主要考虑（1）宏观经济指标，包括国际经济和
国内经济的 GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易
数据等，以判断阶段性的最优资产；（2）微观经济指标，包括市场资金供求状
况、不同类资产的盈利变化情况及盈利预期等；（3）国泰民安相关行业的发展
状况，包括国泰民安相关行业的国家政策变化情况、行业发展状况等；（4）市
场方面指标，包括市场成交量、估值水平、股票及债券市场的涨跌及预期收益
率以及反映投资人情绪的技术指标等，并密切关注国泰民安相关行业估值水平
相对市场平均估值水平的折溢价率变化情况；（5）政策因素，包括宏观政策、
资本市场相关政策等的出台对市场的影响等。
2、股票投资策略
（1）国泰民安相关股票的界定
国泰民安，意指国家太平、人民安乐。国泰民安是中国人民的共同愿望，
是最大、最基本的中国梦。国泰必须国家安定，目前从国家层面上来看，我国
的国家主权与领土完整、网络信息、能源供给等方面具有不稳定、不安全因素，
甚至面临一定的国际威胁与挑战；民安，必须着力解决与人民日常生活紧密相
关的基本问题，比如环境安全、粮食与食品安全等，从而保证人民能够安居乐
业。
本基金界定国泰民安相关主题主要包含国防安全、网络信息安全、粮食及
食品安全、环境安全、能源安全五个重点投资方向。
具体如下：
国防安全：包括航空、航天、船舶、兵器、军事电子和卫星等相关产业的
个股；
网络信息安全：包括安全认证、安全应用、安全服务、安全内容与威胁管
33华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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理、身份管理与访问控制、安全性与漏洞管理等相关安全产品的个股；
环境安全：环境监测、清洁能源、节能环保、污染治理、水务燃气运营等
相关产业的个股；
粮食及食品安全：种子、饲料、疫苗、农产品生产、养殖、农产品加工、
保鲜、冷藏、物流等相关产业的个股；
能源安全：能源勘探、钻采、运输、应用、煤基替代能源、海上油气等相
关产业的个股
根据本基金的投资目标，以上相关产业的上市公司将作为本基金的主要投
资方向。对于其他产业的上市公司，如果对本主题有重要的意义和作用，本基
金也将对这些细分行业的公司进行积极投资。随着我国经济和社会的不断发展，
形势的不断变化，国泰民安的相关产业也会随之发生变化。本基金将通过持续
的跟踪研究，适时调整国泰民安主题所覆盖的产业范围。
（2）行业配置策略
本基金的投资和国泰民安密切相关，将在综合考虑宏观经济状况、政府产
业政策、行业生命周期等因素的情况下，将股票资产在各产业、各行业间灵活
动态配置。
A．宏观经济状况
本基金将分析和预测众多宏观经济数据，包括 GDP、CPI、社会融资总量、
利率水平等等，结合国家财政政策、货币政策等，选择合适的时点灵活投资。
本基金也将着眼于国际视野，在结合市场对国泰民安发展需求的基础上，挑选
出在当前宏观环境下景气度高并有成长潜力的行业进行投资。
B．政府产业政策
国家和地方政府在为了实现一定的经济和社会目标的情况下会对相关产业
的发展进行支持和干预。通过这样的手段，相关行业能得到较快的发展。尤其
是在目前我国产业结构调整的大背景下，在国家倡导下发展的为国泰民安做贡
献的行业很可能将有更多发展机会。因此，我们将紧密跟踪政府产业政策的导
向，顺应我国产业发展的趋势，投资受益最大的行业。C．行业生命周期
行业生命周期理论为我们判断一个行业以及其下各个细分子行业处在成长、
成熟还是衰退的状态奠定理论基础。我们将在具体分析行业的市场增长率、产
34华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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品品种、竞争壁垒、技术变革、用户需求的状况下选择成长性良好，或者处于
培育期但是发展前景广阔的行业进行投资。
（3）个股精选策略
在行业配置的基础上，本基金将对具体上市公司的基本状况和投资价值进
行定性和定量的分析，精选出极具竞争力的公司进行投资。
A．基本状况
我们将通过公司的毛利、管理销售费用率、产品周期等的分析来研究公司
的基本面和财务状况，通过上下游分析、股权结构分析、股东与管理团队分析、
公司历史发展和未来战略规划分析来研究公司的竞争力和核心价值，然后挑选
出具有产品研发能力、具有运营优势、内部治理严谨、商业模式有亮点的公司
进行投资。
B．投资价值
我们将考察自由现金流（FCF）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业
价值/息税前利润（EV/EBIT）、收入增长率、净利润增长率等一系列指标，通
过折现模型、相对估值模型等分析公司的价值，我们将投资于业绩有前景、估
值水平有吸引力的投资标的，并随时灵活调整股票池。
3、债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）等。
本基金将以国泰民安相关行业公司债券为主线，在研判利率期限结构变化的基
础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择国债品种中，本基金侧重于对国
债品种所蕴涵的利率风险、流动性风险的分析，根据利率预测模型构造最佳期
限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时，本基金重点分析债券的市
场风险以及发行人的资信品质。可转债的投资则结合债券和股票走势的判断，
捕捉其套利机会。
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上
限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较
高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募
债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。投
资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用
35华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
招募说明书
风险、久期、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。作为开放式
基金，本基金将严格控制该类债券占基金净资产的比例，对于有一定信用风险
隐患的个券，基于流动性风险的考虑，本基金将及时减仓或卖出。
4、权证投资策略
本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合
理估值水平，考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权
证策略等。
本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配
置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
四、投资决策依据和决策程序
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）国内外宏观经济形势及对中国证券市场的影响；
（3）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；
（4）行业发展现状及前景；
（5）上市公司基本面、成长前景和信用评级；
（6）股票、债券等不同类别资产的预期收益率及风险水平。
2、投资决策程序
本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于
投资研究、投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。
（1）投资研究
研究部独立开展研究工作，在借鉴外部研究成果的基础上，开发并维护有
效的数量化模型及策略模型，为投资决策委员会及基金经理提供投资决策支持
平台。
（2）投资决策
投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构，决定整体投资策略
和资产配置方案。基金经理在整体投资策略和资产配置方案的指导下，依据基
金合同关于投资目标、投资范围、投资策略及投资限制等规定，结合资产配置
36华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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模型以及研究部工作成果，制定相应的投资计划，提交投资决策委员会审批。
（3）投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估证券的投资价
值，选择证券构建基金投资组合，并根据市场变化对投资组合进行日常管理。
（4）交易执行
基金经理根据基金投资组合方案，向集中交易部下达交易指令；集中交易
部执行基金经理的交易指令，并及时反馈交易情况。
（5）风险分析及绩效评估
金融工程小组是公司投资风险管理策略的具体执行机构，对投资运作中各
种风险因素进行及时检测与评估，并对基金投资组合进行绩效评估。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实
际需要对上述投资程序做出调整。
第九部分 业绩比较基准
本基金业绩比较基准：沪深 300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%
第十部分 风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
37华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
招募说明书
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现
和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018年 6月 30日， 报告中所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 113,969,920.02 91.55
其中：股票 113,969,920.02 91.55
2
基金投资 - -
3
固定收益投资 6,014,769.60 4.83
其中：债券
6,014,769.60 4.83
资产支持证券
- -
4
贵金属投资 - -
5
金融衍生品投资 - -
6
买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计 2,426,240.68 1.95
8
其他资产
2,084,758.77 1.67
9
合计
124,495,689.07
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业 5,454,960.00 4.40
B
采矿业 2,704,692.00 2.18
C
制造业 66,102,576.31 53.30
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 5,794,847.52 4.67
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
21,611,469.05 17.43
J
金融业 5,088,025.14 4.10
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 7,213,350.00 5.82
38华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计
113,969,920.02 91.90
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1
600845 宝信软件 260,321 6,859,458.35 5.53
2
000977 浪潮信息 286,900 6,842,565.00 5.52
3
600754 锦江股份 156,787 5,794,847.52 4.67
4
002458 益生股份 311,712 5,454,960.00 4.40
5
600195 中牧股份 263,682 5,128,614.90 4.14
6
601009 南京银行 658,218 5,088,025.14 4.10
7
002008 大族激光 88,391 4,701,517.29 3.79
8
300036 超图软件 224,990 4,587,546.10 3.70
9
002353 杰瑞股份 270,100 4,389,125.00 3.54
10
600887 伊利股份 154,200 4,302,180.00 3.47
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券 - -
2
央行票据 - -
3
金融债券 6,014,769.60 4.85
其中：政策性金融债 6,014,769.60 4.85
4
企业债券 - -
5
企业短期融资券 - -
6
中期票据 - -
7
可转债（可交换债） - -
8
同业存单 - -
9
其他 - -
39华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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10
合计 6,014,769.60 4.85
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 108601
国开1703
60,510 6,037,687.80 3.55
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本报告期末本基金无股指期货投资。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金 159,896.72
2
应收证券清算款 1,852,587.37
3
应收股利 -
4
应收利息 55,883.06
5
应收申购款 16,391.62
6
其他应收款 -
40华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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7
待摊费用 -
8
其他 -
9
合计 2,084,758.77
11.4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2015.02.04
-2015.12.31
-4.00% 3.19% 9.96% 1.24% -13.96% 1.95%
2016.01.01
-2016.12.31
1.35% 0.59% -4.29% 0.71% 5.64% -0.12%
2017.01.01
-2017.12.31
13.16% 0.85% 10.30% 0.32% 2.86% 0.53%
2018.01.01
-2018.06.30
-11.99% 1.52% -4.46% 0.58% -7.53% 0.94%
2015.02.04
-2018.06.30
-3.10% 1.83% 10.90% 0.80% -14.00% 1.03%
41华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
42华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
本基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－8项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
43华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
五、基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费，此项
调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实
施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金
实施的投资管理活动，对原《华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金招募
说明书》（2018年第1号）进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了华富国泰民安灵活配置混合型基金的招募
说明书更新和截止日期等内容。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人等相关信息。
3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的相关信息进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。
44华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金更新摘要（2018年第 1号）
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5、在“九、基金投资”中，更新了基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在“十、基金的业绩”一章，更新了基金最近一期的业绩说明。
7、在“二十二、其他应披露事项”披露了本期基金的相关公告。
华富基金管理有限公司
二零一八年八月
45
