建信创业板交易型开放式指数
证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2018 年 1 号
基 金管理人 ：建信 基金管理 有限 责任公司
基 金托管人 ：中国 银河证券 股份 有限公司
二 〇一八年 九月 建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
【重 要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2017 年 7 月 21 日证监许可 【2017】 1331
号文注册募集。本基金合同已于 2018 年 2 月 6 日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准 确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基 金募集 的注册，并不表明其对本基金的
投资价值、市场前景和收益做出实质性 判 断 或保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没
有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基 金、货币市场基金等不同类
型，投资人投资不同类型的基金将获得 不同的 收益预期，也将承担不同程度的
风险。一般来说，基金的收益预期越高 ，投资 人承担的风险也越大。本基金属
于股票型基金，其预期收益及预期风险 水平高 于混合型基金、债券型基金与货
币市场基金，属于高风险/ 高收益的开放式基金。
本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为 证券市场波动等因素产生波
动。本基金为被动式投资的指数型基金 ，主要 采用完全复制策略，紧密跟踪创
业 板 指 数 ， 其 风 险 收 益 特 征 与 标 的 指 数 所 表 征 的 市 场 组 合 的 风 险 收 益 特 征 相
似。投资人在投资本基金前，需充分了 解本基 金的产品特性，并承担基金投资
中出现的各类风险。投资本基金可能遇 到的风 险包括：标的指数回报与股票市
场平均回报偏离的风险、标的指数波动 的风险 以及基金投资组合回报与标的指
数回报偏离的风险、标的指数变更的风 险、基 金份额二级市场交易价格折溢价
的风险 、基 金份额 参考 净值（IOPV ）计 算错 误的风 险、 基金的 退市 风险 、 投资
人申购、赎回失败的风险、基金份额赎 回对价 的变现风险以及股指期货等金融
衍生品投资的风险等等。
投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔 细阅读本基金的《招募说明
书》 及 《基金合同》 等信息披露文件，了解基 金的风险收益特征，并根据自身的
投资目的、投资期限、投资经验、资产 状况等 判断本基金是否和自身的风险承
受能力相适应。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管 理人管理的其他基金的业绩建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自
负”原则，在投资人作出投资决策后， 基金运 营状况与基金净值变化引致的 投
资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 8 月 5 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2018 年 6 月30 日 （财务数据未经 审计） 。本招募说明书已经基金托
管人复核。
建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
一 、 基金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金 融中心16 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心16 层
设立日期：2005 年9 月19 日
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2 亿元
建信基金管理有限责任公司 经中国证监会证监 基金字[2005]158 号文批准
设立。 公司的股权结 构如下：中国 建设银行股 份有限公司，65% ；美 国信安金融
服务公司，25% ；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规 范，能够切实维护基金投资
者的利益。股东会为公司权力机构，由 全体股 东组成，决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、监事等事宜。公司 章程中 明确公司股东通过股东会依法行
使权利，不以任何形式直接或者间接干 预公司 的经营管理和基金资产的投资运
作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并 向股东会汇报。公司董事会
由9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据 公司章程的规定，董事会履行 《公
司法》 规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由6 名监事组成，其中包括3 名职工代表监事。监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高管尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生，董事长，1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获
得长江商学院 EMBA。历 任中国建设银 行总行 筹资部证券处副处 长 ，中国建设银
行总行筹资部、零售业务部证券处处长 ，中国 建设银行总行个人银行业务部副建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
总经理。2005 年 9 月出任建信基金公司总裁，2018 年 4 月起任建信基金公司董
事长。
张军红先生，董事，现任建信基金公司总裁。 毕业于国家行政学院行政管
理专业，获博士研究生学位。历任中国 建设银 行筹资部储蓄业务处科员、副主
任 科 员 、 主 任 科 员 ； 零 售 业 务 部 主 任 科 员 ； 个 人 银 行 业 务 部 个 人 存 款 处 副 经
理、高级副经理；行长办公室秘书一处 高级副 经理级秘书、秘书、高级经理；
投资托管服务部总经理助理、副总经理 ；投资 托管业务部副总经理；资产托管
业务部副总经 理。2017 年 3 月出任公司监事会 主席，2018 年 4 月起任建信基金
公司总裁。
曹伟先生，董事， 现任中国建设 银行个人存款 与投资部副总经理 。1990 年
获北京师范大学中文系硕士学位。历任 中国建 设银行北京分行储蓄证券部副总
经理、北京分行安华支行副行长、北京 分行西 四支行副行长、北京分行朝阳支
行行长、北京分行个人银行部总经理、 中国建 设银行个人存款与投资部总经理
助理。
张维义先生，董事 ，现任信安北 亚地区总裁。1990 年毕业于伦敦政 治经济
学院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA 工商管理学
硕士。历任新加坡公共服务委员会副处 长，新 加坡电信国际有限公司业务发展
总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团 （马来西亚） 资产管
理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司 （台湾） 首席执行
官和执行董事，信安北亚地区副总裁。
郑树明先生，董事，现任信安国际( 亚洲) 有 限公 司 北 亚 地 区 首 席 营 运 官 。
1989 年毕业于新加坡国 立大学。历任 新加坡 普华永道高级审计经 理，新加坡法
兴资产管理董事总经理、营运总监、执 行长， 爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市
场行销总监。
华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控 股有限公司总经理助理 。毕
业于吉林大学，获经济学博士学位。历 任《长 春日报》新闻中心农村工作部记
者，湖南卫视 《听我非常道》 财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、
锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省 信托有 限责任公司业务七部副总经理、
理财中心总经理、财富管理总监兼理财 中心总 经理、副总经理，光大证券财富建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
管理中心总经理（MD）。
李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985
年毕业于中国人民大 学财政金融学 院，1988 年毕业于中国人民银 行研究生部。
历任中国人民银行总行和中国农村信托 投资公 司职员、正大国际财务有限公司
总经理助理/资金部 总经理，博时基 金管理有 限公司副总经理，新 华资产管理股
份有限公司总经理。
史亚萍女士，独立 董事，现任中 金资本跨境股 权投资部顾问。1994 年毕业
于对外经济贸易大学 ，获国际金融 硕士；1996 年毕业于耶鲁大学 研究生院，获
经济学硕士。先后在标准普尔国际评级 公司、 英国艾比国民银行、野村证券亚
洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司 、美国 威灵顿资产管理有限公司等多家
金融机构担任管理职务。
邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师 事务所( 特殊普通合伙) 首席
合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业， 获 EMBA 学位，全国会计领军人
才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级 会计师，澳洲注册会计师。1999
年10 月加入天职国际会计师事务所，现任首 席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士，监事 会主席，高级 经济师，1984 毕业于中央财政 金融学院，
获学士学位，2009 年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984 年加入建
设银行，历任总行筹资储蓄部、零售业 务部、 个人银行部副处长、处长、资深
客户经理（技术二级），个人金融部副 总经理 ，个人存款与投资部副总经理。
2018 年5 月起任建信基金公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚 洲） 有限公司亚洲区首席律师。曾任
英国保诚集团新市场发展区域总监和美 国国际 集团全球意外及健康保险副总裁
等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰
和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华 电集团资本控股有限责任公
司机构与战略研究 部总经理。1992 年 获北京 工业大学工业会计 专业学士，2009
年 获 中 央 财 经 大 学 会 计 专 业 硕 士 。 历 任 北 京 北 奥 有 限 公 司 ， 中 进 会 计 师 事 务
所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华 电集团 财务有限公司计划财务部经理助建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
理、副经理，中国华电集团资本控 股 （华电财务公司） 计划财务部经理，中国华
电集团财务有限公司财务部经理，中国 华电集 团资本控股有限公司企业融资部
经理。
严 冰 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经
理。2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管 理专业，获硕士学位。曾任安永华
明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公
司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限 责任公司内控合规部副总经
理兼内控合规部审计部 （二级部） 总经理，英国特许公认会计师公会 （ACCA）资
深会员。1997 年毕业于 中国人民大学 会计系 ， 获学士学位；2010 年毕业于香
港 中 文 大 学 ， 获 工 商 管 理 硕 士 学 位 。 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计
师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年12 月至今任职于建信
基金管理有限责任公司内控合规部。
安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限 责任公司信息技术总监兼信
息技术部总经理。1995 年毕业于北京 工业大 学计算机应用系，获 得学士学位。
历任中国建设银行北京分行信息技术部 ，中国 建设银行信息技术管理部北京开
发中心项目经理、代处长，建信基金管 理公司 基金运营部总经理助理、副总经
理，信息技术部执行总经理、总经理。
3、公司高管人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月加 入中国建设银行总行，历任审
计部科员、副主任科员、团委主任科员 、重组 改制办公室高级副经理、行长办
公室高级副经理；2005 年 9 月起就职于建信 基金管理公司，历任董事会秘书兼
综合管理部总监、投 资管理部副总 监、专户投 资部总监和首席战略 官；2013 年
8 月至 2015 年 7 月，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总
经理。2015 年8 月6 日起任我公司副总 裁，2015 年8 月至2017 年11 月30 日专
任建信资本管理有限责任公司董事、总经理，2017 年 11 月 30 日起兼任建信资
本管理公司董事长。
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年 7 月加 入中国建设银行辽宁省分行，建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
从事个人零售业务，2001 年 1 月加入中国建 设银行总行个人金融部，从事证券
基金销售业务，任高级副经理；2005 年 9 月 加入建信基金管理公司，一直从事
基金销售管理工作，历任市场营销部副总监 （主持工作） 、总监、公司首席市场
官等职务。2015 年8 月6 日起任我公司副总裁 。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992 年7 月至1996 年8 月在湖南省物资贸易
总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构
部 、 机 构 业 务 部 从 事 信 贷 业 务 和 证 券 业 务 ， 历 任 科 员 、 副 主 任 科 员 、 主 任 科
员、机构业务部高级副经理等职；2006 年 3 月加入建信基金管理公司，担任董
事会秘书，并兼任 综合管理部总 经理。2015 年 8 月 6 日起任我公 司督察长，
2016 年12 月23 日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996 年7 月至1998 年9 月在福建省东海经贸
股份有限公司工作；2001 年 7 月加入中国建 设银行总行人力资源部，历任副主
任科员、业务经理、高 级经理助理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任
人 力 资 源 部 总 监 助 理 、 副 总 监 、 总 监 、 人 力 资 源 部 总 经 理 兼 综 合 管 理 部 总 经
理。2016 年12 月23 日起任我公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、本基金基金经理
梁洪昀先生，金融 工程及指数投 资部总经理。 特许金融分析师（CFA ），博
士。2003 年1 月至2005 年8 月就职于大成基 金管理有限公司，历任金融工程部
研究员、规划发展部产品设计师、机构理财部高级经理。2005 年 8 月加入建信
基金管理有限责任公司，历任研究部研 究员、 高级研究员、研究部总监助理、
研究部副总监、投资管理部副总监、投 资管理 部执行总监、金融工程及指数投
资部总监。2009 年 11 月 5 日起任建信沪深 300 指数证券投资基金（LOF）的基
金经理；2010 年5 月28 日至2012 年5 月28 日任上证社会责任交易型开放式指
数证券投资基金及其联接基金的基金经理；2011 年 9 月 8 日至 2016 年 7 月 20
日任深证基本面60 交易型开放式指数证券投 资基金 （ETF） 及其联接基金的基金
经理；2012 年 3 月 16 日起任建信深证 100 指数增强型证券投资基金的基金经
理；2015 年3 月25 日起任建信双利策略主题 分级股票型证券投资基金的基金经建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
理；2015 年7 月31 日起任建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金的
基金经理；2015 年8 月6 日至2016 年10 月25 日任建信中证申万有色金属指数
分级发起式证券投资基金的基金经理；2018 年 2 月 6 日起任建信创业板交易型
开放式指数证券投资基金的基金经理；2018 年 2 月 7 日起任建信鑫泽回报灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理；2018 年 4 月 19 日起任建信 MSCI 中国 A
股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2018 年5 月16 日起任建
信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式 指数证 券投资基金发起式联接基金的基金
经理；2018 年6 月13 日起任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式
联接基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
张军红先生，总裁。
赵乐峰先生，总裁特别助理。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
梁
珉先生，资产配置与量化投资部总经理。
叶乐天先生，金融工程及指数投资部总经理助理。
张
戈先生，资产配置及量化投资部总经理助理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基金托 管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：中国银河证券股份有限公司（以下简 称“银河证券”）
注册地址：中国北京西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
成立日期：2007 年 1 月 26 日
批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25 号
注册资本：101.37 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】629 号 建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
联系人：李蔚
联系电话：95551
中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 是 中 国 证 券 行 业 领 先 的 综 合 性 金 融 服 务 提 供
商，提供经纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。2007 年 1 月 26 日，公
司经中国证监会批准，由中国银河金融 控股有 限责任公司作为主发起人，联合
4 家国内机构投资者共同发起正式成立 。中央 汇金投资有限责任公司为公司实
际控制人。公司本部设在北京，注册资本为人民币 101.37 亿元人民币。公司于
2013 年 5 月 22 日在香港联合交易所上市，控股股东为中国银河金融控股有限责
任公司。
（二）主要人员情况
银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、 公募基金、证券清算等金融
从业经验，骨干员工从公司原有运营部 门抽调 ，可为客户提供更多安全高效的
资金保管、产品核算及产品估值等服务。
（三）基金托管业务经营情况
银河证券托管部于 2014 年 1 月正式成立，在 获得证券监管部门批准获得托
管资格后已可为各类公开募集资金设立 的证券 投资基金提供托管服务。托管部
拥 有 独 立 的 安 全 监 控 设 施 ， 稳 定 、 高 效 的 托 管 业 务 系 统 ， 完 善 的 业 务 管 理 制
度，同时秉承公司“忠诚、包容、创新 、卓越 ”的企业精神，为基金份额持有
人利益履行基金托管职责。
三、相关服 务机构
（一）基金份额发售机构
1、网下现金认购
（1）直销机构
本基金直销机构为基金管理人直销柜台。
直销 柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金 融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国 际金融中 心 16 层 建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
发售 代理机构
1) 招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人： 霍达
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
2) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场( 二期) 北座
法定代表人： 张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
3) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
4) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人： 王春峰
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
5) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn 建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
6) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
7) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人： 陈共炎
客服电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
8) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
9) 平安证券 有限责任公司
注册地址： 广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 16-20 楼
法定代表人： 詹露阳
客服电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
10) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
11) 长江证券股份有限公司
注册地址 ：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客服电话：4008-888-999 建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
网址：www.95579.com
12) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市 自由大路 1138 号
法定代表人： 李福春
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
13) 长城证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
法定代表人：丁益
客服电话：0755-82288968
网址：www.cgws.com
14) 安信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区金田路 4018 号 安联大厦 35 层,28 层 A02 单
元
法定代表人：王连志
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
15) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
16) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：毕明建
客服电话：(+86-10) 6505 1166
网址：www.cicc.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择 其他符合要求的发售代理机
构销售本基金，并及时公告。 建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
2、网下股票认购
网下股票认购的发售代理机构具体名单详见基金份额发售公告。
3、网上现金认购
网上现金认购的发售代理机构具体名单详见基金份额发售公告。
（二）基金份额登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378856
传真：010-59378907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
（四）审计基金资产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦
507 单元01 室
办公地址：上海市黄浦区湖滨 路202 号领展企 业广场2 座11 楼
电话：021-2323 8888
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：许康玮、沈兆杰
联系人：沈兆杰 建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
四 、基金的 名称
建信创业板交易型开放式指数证券投资基金。
五、 基金的 类型
股票型指数基金 。
六、基金的 投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
七、基金的 投资方向
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。
为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会 少量投资于国内依法发行上
市的非成份股 （包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债
券 （包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公
司债券、中期票据、短期融资券、超短 期融资 券、次级债券、政府支持机构债
券、政府支持债券、地方政府债券、可 转换债 券及其他经中国证监会允许投资
的债券） 、货币市场工具、债券回购、资产支持证券、银行存款、权证、股指期
货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监
会的相关规定）。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指 数成份股和备选成份股的资
产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；权证、股
指期货及其他 金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他 品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的 投资策略
本基金为完全被动式指数基金，采用完全复制 法，即按照成份股在标的指建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
数中的基准权重来构建指数化投资组合 ，并根 据标的指数成份股及其权重的变
化进行相应调整。但因特殊情况 （比如流动性不足等） 导致本基金无法有效复制
和跟踪标的指数时，基金管理人可使用其他合理方法进行适当的替代。
本基金投资股指期货将主要遵循有效管理投资 策略，主要采用流动性好、
交易活跃的期货合约，通过对现货和期 货市场 运行趋势的研究，结合股指期货
定价模型寻求其合理估值水平，谨慎参与股指期货投资。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是 追求日均跟踪偏离度的绝对
值争取不 超过 0.2% ，年跟踪 误差争 取不超 过 2% 。如因标的 指数编 制规则 调整
等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟 踪误差 超过了上述范围，基金管理人应
采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。
九、基金的 业绩比较 基准
本基金的 业绩比较基准 为标的指数，即创业板指数收益率。
如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数 编制及发布，或者上述标的
指 数由其他指数代替，或由于指数编制 方法等 重大变更导致上述指数不宜继续
作为标的指数，或证券市场有其他代表 性更强 、更适合投资的指数推出时，本
基金管理人可以依据维护基金份额持有 人合法 权益的原则，通过适当的程序变
更本基金的标的指数，并同时更换本基 金的基 金名称与业绩比较基准。若标的
指 数 变 更 对 基 金 投 资 无 实 质 性 影 响 （ 包 括 但 不 限 于 编 制 机 构 变 更 、 指 数 更 名
等） ，则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人可在取得 基金托管人同意 后
变更标的指数和业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告。
十、基金的 风险收益 特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风 险水平高于混合型基金、债
券型基金与货币市场基金，属于高风险/ 高收益的开放式基金。
本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要 采用完全复制策略，跟踪创
业 板 指 数 ， 其 风 险 收 益 特 征 与 标 的 指 数 所 表 征 的 市 场 组 合 的 风 险 收 益 特 征 相
似。 建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
十一、基金 的投资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误导性
陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责
任。
基金托管人 中国银河证券股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2018 年 7
月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投 资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018 年6 月30 日，本报告所列财务数据未经
审计 。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 63,562,465.31 93.32
其中：股票 63,562,465.31 93.32
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入 返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 4,215,647.30 6.19
8 其他资产 336,998.66 0.49
9 合计 68,115,111.27 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 5,049,097.92 7.63
B 采矿业 - -
C 制造业 31,953,018.09 48.26
D
电力、 热力、 燃气及水生
产和供应业
- - 建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
E 建筑业 882,025.50 1.33
F 批发和零售业 515,984.00 0.78
G 交通运输、 仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技
术服务业
15,733,333.54 23.77
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 480,510.00 0.73
M 科学研究和技术服务业 542,136.00 0.82
N 水利、 环境和公共设施管
理业
1,735,939.00 2.62
O 居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,135,772.92 4.74
R 文化、体育和娱乐业 3,534,648.34 5.34
S 综合 - -
合计 63,562,465.31 96.01
注：1 、 合计项不 含可退替 代款的估 值增值。
2 、 以上行业 分类以 2018 年 6 月 30 日的 中国 证监会行业 分类标准 为依据。
（2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
（3）报告 期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期未投资港股通股票。
3、报告期末按公允 价值占基金资 产净值比例 大小排序的前十名股 票投资明
细
（1）报告期末指数 投资按公允价 值占基金资 产净值比例大小排序 的前十名
股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300498 温氏股份 229,296 5,049,097.92 7.63
2 300059 东方财富 219,040 2,886,947.20 4.36
3 300124 汇川技术 64,474 2,116,036.68 3.20
4 300003 乐普医疗 56,206 2,061,636.08 3.11
5 300015 爱尔眼科 50,348 1,625,736.92 2.46
6 300408 三环集团 67,182 1,578,777.00 2.38
7 300136 信维通信 49,000 1,505,770.00 2.27 建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
8 300142 沃森生物 72,624 1,451,027.52 2.19
9 300024 机器人 76,400 1,329,360.00 2.01
10 300122 智飞生物 28,700 1,312,738.00 1.98
（2）报告期末积极 投资按公允价 值占基金资 产净值比例大小排序 的前五名
股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允 价值占基金资 产净值比例 大小排序的前五名债 券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允 价值占基金资 产净值比例 大小排序的前十名资 产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允 价 值占基金资 产净值比例 大小排序的前五名贵 金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允 价值占基金资 产净值比例 大小排序的前五名权 证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末 本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。 建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
（3）本期国债期货投资评价
本报告期本基金未投资国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1） 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调
查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 287,750.59
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 986.37
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 48,261.70
8 其他 -
9 合计 336,998.66
12、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
13、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。
（2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
14、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
十二、基金 的业绩
基金业绩截止日为2018 年 6 月30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并 不代表 其未来表现。投资有风险，投资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
十三、基金 的费用概 览
（一）认购费用
认购费用由投资人承担，认购费率 如下表所示：
认购份额（M ） 认购费率
M ＜100 万 1.0%
100 万≤M ＜300 万 0.6%
300 万≤M ＜500 万 0.3%
M ≥500 万 每笔 1,000 元
基金管理人办理网下现金认购及网下股票认购 时按照上表所示费率收取认
购费用。发售代理机构办理网上现金认 购、网 下现金认购及网下股票认购时可
参照上述费率结构，按照不高于 1.0% 的标准收 取一定的佣金。
（二）、申购和赎回 对价、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五
入 ， 由 此 产生 的 收 益或 损 失 由基 金 财 产承 担 。T 日 的 基金 份 额 净值 在 当天 收 市
后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟
计算或公告。
阶
段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
①—③ ② —④
基金合同生 效之日
-2018 年6 月30 日
-9.28% 1.57% -4.83% 1.86% -4.45% -0.29% 建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
2、申购对价、赎回 对价根据申购 赎回清单和 投资人申购、赎回的 基金份额
数 额 确 定 。 申 购 对 价 是 指 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 应 交 付 的 组 合 证 券 、 现 金 替
代、现金差额及其他对价。赎回对价是 指投资 人赎回基金份额时，基金管理人
应交付给 投资人的 组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 。
3、申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的 申购赎回清单在当日深圳证券
交易所开市前公告。申购赎回清单的内 容与格 式详见下文“七、申购赎回清单
的内容与格式”。
4 、投资人在申购或赎回 本基金时，申购 赎回 代理机构可按照不超过 0.5%
的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况 下对基金份额净值、申购赎
回清单计算和公告时间进行调整并提前公告。
（三）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的 指数许可使用费；
4、基金合同生效后与 基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费 ；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易 、结算 费用；
8、基金的银行汇划费用 、账户开户及维护费用 ；
9、基金上市费及年费；
10 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费
用。（四 ）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法 律法规及中国 证监会的有 关规定不得列入基金 费用的项
目。 建信 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税 义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、对招 募说明书 更新部分 的说明
1、更新了“第三部 分：基金管理 人”的“基 金管理人概况”和“ 主要人员
情况”中监事的信息。
2 、 更 新 了 “ 第 四 部 分 ： 基 金 托 管 人 ” 的 主 要 人 员 情 况 及 相 关 业 务 经 营 情
况。
3、在“第五部分： 相关服务机构 ”中，更新 了基金份额登记机构 的相关信
息。
4、更新了“第十一 部分：基金的 投资”，更 新了基金投资组合报 告，并经
基金托管人复核。
5、更新了“ 第十二部分：基金的业绩”，并经基金托管人复核。
6、更新了“第二十 二部分：其他 应披露事项 ”，添加了期间涉及 本基金和
基金管理人的相关临时公告。
建信 基金管理有限 责任公司
二〇 一八年九月 十 五日
