嘉实黄金：更新招募说明书摘要（2018年第2号）查看PDF公告
嘉实 黄金 （QDII-F0F-LOF ）更 新招 募说 明书 摘要
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嘉 实黄金证 券投资 基金（LOF ）更 新招募说 明书摘要
（2018 年 第2号）
基 金 管理 人：
嘉 实基 金管 理有 限 公司
基 金 托管 人：
中国 工商 银 行股 份有 限公 司
嘉 实黄 金证 券投资 基金（LOF ）（以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 经中 国证 券监 督管 理委员 会于 2011
年 5 月 31 日 《关 于核准 嘉实黄 金证 券 投 资 基 金（LOF ）募 集的 批 复 》 ）（证监许可〔2011 〕839
号 ） 和 2011 年6 月15 日 《 关于嘉实 黄金证券 投资基 金 （LOF） 募集时间 安排的确 认函》 （基金
部函[2011]376 号） 核准公开 发售。 本基金的 基金合 同于 2011 年8 月 4 日正式生 效。 本 基金类
型为 上市契 约型开放 式。
重要 提示
投资有风险 ，投资者 申购本基 金时应认 真阅读本 招募 说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写，并 经中 国证监会核 准。基金 合同是约 定基金
当事人之间 权利、义 务的法律 文件。基 金投资人 自依 基金合同取 得基金份 额，即成 为基金份 额
持有人和本 基金合同 的当事人， 其 持有基 金份额的 行 为本身即表 明其对基 金合同的 承认和接 受，
并按照《证 券投资基 金法》、 《运作办 法》、基 金合 同及其他有 关规定享 有权利、 承担义务 。
基金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和义务 ，应 详细查阅基 金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，但不 保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核 。本招募说明书 所载内容截止日为2018年8月4日（ 特
别事项注明 除外） ，有 关财务数 据和净值 表现截 止日 为2018年6月30 日（未 经审计） 。
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一、 基金的名称
本基金名称 ： 嘉实黄 金证 券投资 基金（LOF ）
二、 基金的类型
本基金类型 ： 上市契 约型开放 式
三、 基金的投资目 标
本基金主要 投资于境 外市场以 实物黄金 为支持的 交易 所交易基金 等金融工 具，通 过 严格的
投资纪律约 束和数量 化的风险 管理手段 ，力争实 现对 国际市场黄 金价格走 势的有效 跟踪。
四、 基金的投资方 向
本基金主要 投资于全 球证券市 场内依法 可投资的 公募 基金（包括ETF ）、固定收益债 券、
货币市场工 具、 及 中国证监 会允许本 基金投资 的其他 金融工具。 此外， 本基金为 对冲汇 率风险，
可以投资于 外汇远期 合约、外 汇互换协 议、利率 期权 等金融工具 。
本基金的投 资组合比 例范围： 在拟投资 对象资产 数量 和资产规模 允许的条 件下，投 资于跟
踪黄金价格 或黄金价 格指数的 公募基金 的比例不 低于 本基金资产 净值的80% ，其 中投资于 有实
物黄金支持 的（Backed by physical gold ）交易所交易基金的比例 不低于上 述黄金基 金投资资 产
的80% ； 现金或者 到期日在 一年以内 的政府债 券的投 资比例合计 不低于本 基金资产 净值的5% ，
其中现金不 包括结算 备付金、 存出保证 金、应收 申购 款等 。黄金 基金指黄 金ETF 、黄金股票指
数ETF 以及其他跟踪黄 金价格或 者黄金价 格指数的 非 上市黄金公 募基金。
在保证流动 性的前提 下，本基 金现金头 寸可存放 于境 内，满足基 金赎回、 支付管理 费、托
管费、手续 费等需要 ，并可以 投资货币 市场工具 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金直 接投资实 物黄 金、除黄金ETF 外的其他形式的 交易
所交易黄金 产品、黄 金收益凭 证、或与 实物商品 挂钩 的衍生品等 其他工具 （包括但 不限于以 后
在国内上市、 以跟踪黄 金价格或 黄金价格 指数为目 的 的ETF, 以及在国内外上 市的黄金 期货合约 、
黄金期权合 约以及其 他黄金衍 生品等） ，基金管 理人 在与基金托 管人协商 一致并履 行相关程 序
后，可以将 其纳入投 资范围并 相应调整 本基金的 投资 比例限制规 定，不需 经基金份 额持有人 大
会审议。
如法律法规 或监管机 构以后允 许本基金 投资其他 品种 ，基金管理 人在履行 适当程序 后，可
以将其纳入 投资范围 。
五、 基金的投资策 略
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(一)投资策略
本基金主 要 通过投资 于海外市 场跟踪黄 金价格的 交易 所交易基金 （ETF ） 以 实现对黄 金价格
的有效跟踪 ，所投资 的海外市 场黄金 ETF 将以有实 物 黄金支持的 金融工具 为主。本 基金不直 接
买卖或持有 实物黄金 。
本基金的具 体投资策 略包括 ETF 组合管 理策略、 现 金管理策略 以及衍生 品投资策 略三部分
组成：
1、ETF 组合管理策略
（1）黄金 ETF 的选择 标准
本基金目前 将选择有 实物黄金 支持 （backed by physical gold ） 的黄金 ETF 作为主要投资标
的。 实物黄金 支持的黄 金 ETF 基金管理人 持有标准 化 实物黄金并 且一级市 场的申购 赎回也是以
实物黄金进 行，从而 此类黄金 ETF 可以有效跟踪黄 金 价格。
在 具 体 遴 选 黄 金 ETF 的 过 程 中 ， 本 基 金 主 要 考 虑 的 因 素 包 括 ： 资 产 规 模 （Asset under
management）、 跟踪误差 （tracking error ） 、 估值基 准 （basis of valuation ） , 计价货币 （denominator）、
流动性 （liquidity ） 、 透明度 （transparence）、、 上市地 （listing exchange）、ETF 管理公司 （Management
Company ） 、组织架构（structure ）等。具 体说明如下 ：
1） 规模： 是指黄金 ETF 本身所管理的 资产规模 大小 ， 而有实物 黄金支持 的黄金 ETF
可以从市值规模和黄金储存量两个角 度来衡量，规模 越大，越可以产生规模效应，降低 黄
金 ETF 本身运营成本从 而降低 跟踪误差 ，并且增 加 投资安全性 ；
2） 跟踪 误差： 是指黄金 ETF 的资产净值 （NA V ） 与跟踪指数 （一般为 金价） 的偏离
度，跟踪误 差越小， 说明黄金 ETF 的运作越成功 ；
3） 估值基准 ： 是指黄 金 ETF 每日进行估 值的基准 ， 目前绝大部 分黄金 ETF 均以伦 敦
金的价格作 为基准；
4）计价货币 ：是指黄 金 ETF 每日估值和 交易 的基 准 货币，由于 国际通用 金价为美 元
计价，所以 本基金将 以美元计 价的黄金 ETF 为主，以 减小其它货 币对美元 的汇率风 险；
5） 流动性： 是指 黄金 ETF 在二级市 场交易量 的大小 以及买卖价 差的大小。 本 基金在
二级市场买 入黄金 ETF 基金份 额时，标 的 ETF 流动 性高，产生 的冲击成 本会越小 ，越有
利于本基金 跟踪误差 的控制；
6） 透明度： 主 要指黄 金 ETF 的信息披露程 度， 信息 披露越完全、 真实、 迅速 ， 越可
以减少潜在 的投资风 险；
8） 上市地： 本 基金投资 于与中国 证监会签 署双边监 管 合作谅解备 忘录的国 家或地区 的
黄金 ETF ；
9） ETF 管理公司： 选择 运作黄金 ETF 时间长， 运作 成熟， 管理规 模大的 ETF 管理公
司，将有利 于降低本 基金的潜 在对手方 风险；
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10） 组织架 构：主要 指黄金 ETF 各参与方的权责 关 系和合约结 构，不同 市场上黄 金
ETF 的组织架构有所不同，合理的组织 架构可以保障 黄金 ETF 的顺利运作，减少潜在的
参与方风险 。
本基金将选取流动性良好、规模合理 、跟踪误差较小 、透明度较高、费率低廉、估值基 准
与本基金的 业绩基准 间的差异 小、 组织架构 合理的黄 金 ETF 作为主要投资对 象， 构建备选 基金
库。
（2）组合构 建策略
本基金在备 选基金库 的基础上 ，在建 仓 期内综合 考虑 备选基金库 中黄金 ETF 的历史运 作记
录、市场流动性、上市交易所、 交易币种等因素，并 以最优跟踪本基金基准、从而使 本基金跟
踪误差最小 为目标来 进行黄金ETF 投资 组合的构 建。
（3）组合调 整策略
在投资组合构建完成后，本基金基本上 将采用买入持 有的投资策略，但本基金会根据 ETF
投资组合和 现金比例 严格控制 基金净值 和基准的 偏差 ，适时调整 组合内不 同 ETF 的比 重以及现
金比例，以 实现对基 准的有效 跟踪。
同时，由于本基金为开放式基金，我 们还会根据申购 赎回需求，灵活调整组合，结合现 金
管理策略， 满足日常 的申赎需 求。
2、 现金管理策略
现金管理是本基金投资管理的重要组 成部分，根据现 有法律法规的规定本基金所持有的 现
金及到期日 在一年以 内的政府 债券不低 于基金资 产净 值的 5%， 其中现金 不包括结 算备付 金、 存
出保证金、应收申购款等， 而持 有过多的现金资产势 必因为现金拖累而本基金的跟踪 效果产生
影响，基金管理人将在满足现有 法律法规和日常申购 赎回所需流动性的前提下，合理 制定持有
现金资产的 比例，有 效地实现 对业绩基 准的跟踪 。
同时，基金管理人也将在满足现有法 律法规的规定和 基金流动性的前提下，尽可能提高 现
金资产的收 益率。
3、衍生品投资策略
为降低留存 现金、汇率因素的影响， 本基金还将本着 谨慎原则，在风险可控的前提下， 投
资于以黄金 ETF 、 黄金股票指数 ETF 等黄金基 金为标 的资产的期 货与期权， 以 及外汇远 期合约
等汇率衍生 品。
衍生品投资 的主要策 略包括：
1） 规避汇率风险。本基金可利用外汇远期合 约规避外币 资产对人民币的汇率风险，避免
汇率剧烈波 动对基金 的业绩产 生不良影 响等。
2） 有效管理。主要包括对现金流量的有效管 理、降低冲 击成本等。在短期的申购赎回规
模较大或市场大幅波动时，利用 金融衍生品可迅速调 整现金头寸，同时管理风险以减 少不利影
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响。
（二）投资程序
1、决 策依据
（1）国家有 关法律、 法规和本 基金合同 的有关 规定 。依法决策 是本基金 进行投资 的前提；
（2 ）全 球 宏 观经 济 发 展态 势、区域 经 济 发展 情况 、各 国微 观 经 济运 行 环 境、 以及 证 券市场
走 势 等 因素 是 本 基 金 投资决 策 的 基础；
（3） 投资对象 收益和 风险的配 比关系。 在 充分权衡 投 资对象的收 益和风险 的前提下 作出投
资决策，是 本基金维 护投资者 利益的重 要保障；
（4）投资方 式。本基 金在投资 决策委员 会领导 下， 通过投资团 队的共同 努力，由 基金经
理具体执行 投资计划 ，争取良 好投资业 绩。
2、 决策程序
2.1 ETF 的投资
本基金主要 通过投资 于有实物 黄金 支持 的黄金 ETF 的 方式达成跟 踪金价的 投资目标 。本基
金遴选出在全球发达市场上市的有 实物黄金支持的优 质黄金 ETF ，基本上采取买入 持有的投资
策略，并根据投资组合的跟踪误差 、流动性等因素定 期进行调整和再平衡。具体而言，ETF 投
资的决策程 序与流程 如下：
（1）投资原 则的制定
投资决策委员会在遵守国家有关法律 、法规和基金合 同的有关规定的前提下，根据研究 人
员和基金经理的有关报告，决定 基金投资的主要原则 ，对基金投资组合的资产配置比 例等提出
指导性意见 。
（2）备选基 金库筛选
本基金原则 上选取发 达市场交 易所交易 的黄金 ETF 品 种，目前主 要涉及的 交易所有 纽约、
伦敦、苏黎世、多伦多、香港、 悉尼等发达市场。本 基金将选取流动性良好、规模合 理、跟踪
误差较小、透明度较高、费率低 廉、挂牌时间较长、 估值基准与本基金的业绩基准间 的差异较
小、组织架 构合理的 黄金 ETF 作为主要 投资对象 ，构 建备选基金 库。
（3）组合构 建
研究部和基 金经理根 据投资限 制的要求， 综合考虑 备 选基金库中 黄金 ETF 的历史运 作记录、
市场流动性、上市交易所、交易 币种等因素，在合法 合规的前提下，利用最少数量的 有实物黄
金支持的黄 金 ETF 构 建本基金 的模拟组 合， 进行跟踪 误差和流动 性检验 ， 并在 此 基础上构 建投
资组合。
（4）组合调 整
基金经理有权根据环境的变化和实际 的需要，在其权 限范围内对组合进行调整，超出其 权
限的调整，需报投资决策委员会 审批。组合调整至少 每季度一次，调整的标准主要是 依据组合
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对于金价的 跟踪误差， 适当降低 跟踪误差 大的黄 金 ETF 比重、 增加 跟踪误差 小的黄金ETF 比重，
或者是调出 跟踪误差 大的黄金ETF、调 入跟踪误 差小 的黄金 ETF。
2.2 非上市 公募基金 的投资
对于非上市 公募基金， 基金经 理将主要 关注基金 管理 团队、 资产规 模、 流动 性、 投资 策略、
投资业绩、 汇率风险 等基本情 况，从而 确定基金 投资 对象 。
基金经理将在充分考虑以上因素的情 况下，选择有优 秀的基金管理团队、资产规模较大 、
流动性充裕 、信用风 险低、汇 率风险小 的非上市 公募 基金。
2.3 衍生品 的投资
金融衍生品的投资决策流程主要包括 研究支持、投资 决策、交易执行、绩效与风险评估 等
阶段。
公司结构产 品投资部 负责金融 衍生品的 研究工作， 对 各主要金融 衍生品市 场进行日 常研究，
定期或不定 期提供相 关投资建 议的报告 ，跟踪衍 生品 交易对手的 信用状况 。
基金经理在内外部研究的支持下，本 着组合避险和有 效管理的策略原则，提出衍生品投 资
需求，结构 产品投资 部提供相 应的投资 及风险评 估分 析报告。
根据拟投资金融衍生品的金额、风险 敞口的大小，基 金经理将投资方案提交投资总监或 投
资决策委员 会审批。 审批通过 后，基金 经理将投 资指 令提交交易 部执行。
在定期或不定期召开的投资决策委员 会会议上，基金 经理对金融衍生品的投资运作情况 进
行回顾和评 估检讨。
2.4 现金管理
持有一定比例的现金资产是基金保持 流动性的必然要 求，但现金资产的持有将会影响到 本
基金的跟踪效果，形成现金拖累 。本基金将综合考虑 基金申购赎回、金价波动等因素 ，在保证
基金流动性 需求的前 提下， 通过 量化模型 计算出最 佳 现金持有量， 从而提高 现金资产 使用 效率 ，
缩小本基金 的跟踪误 差。
2.5 风险控制 与评估
公司风险控 制委员会 定期召开 会议，对 基金投资 组合 进行风险评 估，并提 出风险控 制意见。
六、 基金的业绩比 较基准
本基金的业 绩比较基 准为： （ 经汇率调 整后的 ） 伦敦金 价格， 其中 伦敦金 价格使用 伦敦金每
日下午收盘 价 （London Gold Price PM Fix ） ； 人民币汇率以报告期 末最后一 个估值日 中国人民 银
行或其授权 机构公布 的人民币 汇率中间 价为准。
七、 基金的风险收 益特征
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本基金属于基金中基金，主要投资于 境外市场以实物 黄金为支持的交易所交易基金等金 融
工具。本基 金的表现与黄金价格 走势直接相关，历史 上黄金价格波幅较大，波动周期 较长，预
期收益可能长期超过或低于股票 、债券等传统金融资 产。此外，本基金主要投资海外 ，存在汇
率风险。
八、 基金的投资组 合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗 漏，
并对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担个别 及连 带责任。
本基金托管人中国 工商 银行股份有限公司根据本基金 合同规定，于2018 年7 月16 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现 和投资组合报告等内 容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导
性陈述或者 重大遗漏 。
本投资组合 报告所载 数据截至 2018 年 6 月 30 日 （“ 报告期末 ” ） ， 本报 告所列财 务数据 未经
审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
- -
其中：普通 股
- -
优先 股
-
-
存托 凭证
- -
房地 产信托凭
证
- -
2
基金投资
144,592,049.27 93.96
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持证 券
- -
4
金融衍生品 投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的
买入返售金 融资产
- -
6
货币市场工 具
- -
7
银行存款和 结算备付
金合计
9,194,058.58 5.97
8
其他资产
99,366.83 0.06
9
合计
153,885,474.68 100.00
2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场 的股票及存托 凭证投资分布
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报告期末， 本基金未 持有股票 及存 托凭 证。
3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证 投资组合
报告期末， 本基金未 持有股票 及存托凭 证。
4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票及存托凭证投资明
细
报告期末， 本基金未 持有股票 及存托凭 证。
5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投 资组合
报告期末， 本基金未 持有债券 。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投资明细
报告期末， 本基金未 持有债券 。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名资产支持证券投资明细
报告期末， 本基金未 持有资产 支持证券 。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名金融衍生品投资明细
报告期末， 本基金未 持有金融 衍生品。
9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名基金投资明细
序
号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价值 （人民
币元）
占基金资产
净值
比例（%）
1
SPDR
GOLD
SHARES
ETF
基金
交易型
开放式
World Gold Tr
ust Services
LLC
27,576,003.16 18.04
2
GAM
PHYS G
OLD - USD A
ETF
基金
交易型
开放式
GAM Investment
Management
Switzerland
AG
24,438,430.63 15.99
3
UBS
ETF GO
LD
ETF
基金
交易型
开放式
UBS Fund Mana
gement
Switz
erland AG
23,698,710.10 15.50
4
ISHARES
GOL
D TRUST
ETF
基金
交易型
开放式
BlackRock Fund
Advisors
22,224,132.24 14.54
5
ZKB
GOLD E
TF AA USD
ETF
基金
交易型
开放式
Swisscanto Fon
dsleitung
AG
/Switzerland
22,172,921.34 14.50
6
ETFS
PHYSCL
SWISS GOLD
SHRS
ETF
基金
交易型
开放式
ETF Securities
US LLC
13,781,461.14 9.02
7
ISHARES
GOL
D CH
ETF
基金
交易型
开放式
BlackRock Asse
t Management
10,700,390.66 7.00
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Schweiz AG
注：报告期 末，本基 金仅持有 上述 7 只 基金。
10. 投资组合报告附注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的 发行主体未被监 管部门立案调查，在本报告编制日 前
一年内本基 金投资的 前十名证 券的发行 主体未受 到公 开谴责、处 罚。
(2)
本基金投资 的前十名 股票中， 没有超出 基金合同 规定 的备选股票 库之外的 股票。
(3) 其他资产构成
序
号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
1,177.15
5
应收申购款
98,189.68
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
99,366.83
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债 券明细
报告期末， 本基金未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情 况的说明
报告期末， 本基金未 持有股票 及存托凭 证。
九、 基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产，但不 保证基
金一定盈利 ，也不保 证最低收 益。基 金 的过往业 绩并 不代表其未 来表现。 投资有风 险，投资 者
在做出投资 决策前应 仔细阅读 本基金的 招募说明 书。
1. 基金份额 净值增长 率及其与 同期业绩 比较基准 收益 率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长 率标
准差②
业绩比较 基准
收益率③
业绩比较 基准
收益率标 准差④
①- ③ ②- ④
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2011 年8 月4 日至
2011 年12 月31 日
-7.00% 0.64% -10.32% 1.79% 3.32% -1.15%
2012 年 0.65% 0.82% 8.00% 1.05% -7.35% -0.23%
2013 年 -30.13% 1.19% -29.51% 1.32% -0.62% -0.13%
2014 年 -2.60% 0.78% 0.49% 0.82% -3.09% -0.04%
2015 年 -5.81% 0.81% -6.73% 0.91% 0.92% -0.10%
2016 年 13.17% 0.90% 15.49% 1.04% -2.32% -0.14%
2017 年 3.83% 0.58% 6.12% 0.66% -2.29% -0.08%
2018 年 上半 年 -3.40% 0.57% -1.92% 0.58% -1.48% -0.01%
2. 自基金合 同生效以 来基金份 额净值的 变动情况 ，并 与同期业绩 比较基准 收益率的 变动比较
图：嘉实黄 金（QDII-FOF-LOF ）基金份 额累计净 值增 长率与同期 业绩比较 基准收益 率的
历史走势对 比图
（2011 年8 月 4 日至2018 年6 月 30 日）
注：按基金 合同和招 募说明书 的约定， 本基金自 基金 合同生效日 起 6 个月 内为建仓 期，建仓 期
结束时本基 金的各项 投资比例 符合基金 合同（十 二（ 二）投资范 围和（六 ）投资限 制（二） 投
资组合限制 ）的有关 约定。
十、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称 嘉实基金管 理有限公 司
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 世纪大道8 号 上海国金 中心二期53 层09-11 单元
办公地址 北京市建国 门北大街8 号华 润大厦8 层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999 年3 月25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有 限责任公 司40% ， 德意志资产管 理 （亚洲 ） 有限公司30% ， 立信投
资有限责任 公司30% 。
存续期间 持续经营
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电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二）主要人员情况
1 、基金管理人董 事、监事 、总经 理及其他 高 级管理 人员基本情 况
牛成立先生， 联 席董事长， 经 济学硕士， 中共党员。 曾任中国人 民银行非 银行金融 机构监
管司副处长 、处长； 中国银行 厦门分行 党委委员 、副 行长（挂职 ）；中国 银行业监 督管理委 员
会（下称银 监会）非 银行金融 机构监管 部处长； 银监 会新疆监管 局党委委 员、副局 长；银监 会
银行监管四 部副主任 ； 银监 会黑龙江 监管局 党委书记 、 局长 ； 银监 会融资性 担保业务 工作部 （融
资性担保业 务监管部 际联席会 议办公室 ）主任； 中诚 信托有限责 任公司党 委委员、 总裁。现 任
中诚信托有 限责任公 司党委书 记、董事 长，兼任 中国 信托业保障 基金有限 责任公司 董事。
赵学军先生 ，董事长 ，党委书 记，经济 学博士。 曾就 职于天津通 信广播公 司电视设 计所、
外经贸部中 国仪器进 出口总公 司、北京 商品交易 所、 天津纺织原 材料交易 所、商鼎 期货经纪 有
限公司、北 京证券有 限公司、 大成基金 管理有限 公司 。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉实 基
金管理有限 公司董事 、总经理 ，2017 年 12 月起 任公 司董事长 。
朱蕾女士 ， 董事 ， 硕士研 究生， 中共党员 。 曾任 保监 会财会部资 金运用处 主任科员 ； 国都
证券有限责 任公司研 究部高级 经理；中 欧基金管 理有 限公司董秘 兼发展战 略官；现 任中诚信 托
有限责任公 司总裁助 理兼国际 业务部总 经理；兼 任 中 诚国际资本 有限公司 总经理、 深圳前海 中
诚股权投资 基金管理 有限公司 董事长、 总经理。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约 州立大学石溪分 校博士。曾任所罗门兄弟公司利息 衍
生品副总裁 ，美国友 邦金融产 品集团结 构产品部 副总 裁。自 1996 年加入德意志银行 以来，曾
任德意志银 行 （纽约 、 香港 、 新加坡 ） 董事 、 全球市 场部中国区 主管、 上 海分行行 长，2008 年
至今任德意 志银行（ 中国）有 限公司行 长、德意 志银 行集团中国 区总经理 。
Jonathan Paul Eilbeck 先生 ， 董事 ， 英 国籍 ， 南安普 顿 大学学士学 位。 曾任 Sena Consulting
公司咨询顾 问，JP Morgan 固定收益亚 太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定收益亚 太区
CFO 、COO ， 德意志银行 资产与财 富管理全球 首席 运营官。2008 年至今任德意志银 行资产管
理全球首席 运营官。
韩家乐先生 ，董事。1990 年毕业于清华大 学经济管 理学院，硕 士研究生 。1990 年 2 月至
2000 年 5 月任海问证券投资 咨询有限 公司总经 理；1994 年至今，任北京德恒有限 责任公司 总
经理；2001 年 11 月至今，任立信 投资有限 责任公司 董事长。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大 学文理学院国际 金融专业博士。曾 任职于中国建设 银
行辽宁分行。曾任中国银行总行 国际金融研究所助理 研究员，美国化学银行分析师， 美国世界
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银行顾问， 中 国南方证 券有限公 司副总裁 ， 万盟投 资 管理有限公 司董事长。2004 至今任万盟 并
购集团董事 长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法 学博士，清华大 学法学院教授、清华大学商法研究 中
心副主任、 《清华法 学》副 主编， 汤姆森 路透集团 “ 中 国商法 ” 丛 书编辑咨 询委员 会成员 。曾兼任
中国证券监督管理委员会第一、 二届并购重组审核委 员会委员，现兼任上海证券交易 所上市委
员会委员、 中国上市 公司协会 独立董事 委员会首 任主 任。
王瑞华先生 ，独立董事，管理学博士 ，会计学教授， 注册会计师，中共党员。曾任中央 财
经大学财务 会计教研 室主任、 研究生部 副主任。2012 年 12 月起担任中 央财经大 学商学院 院长
兼 MBA 教育中 心主任。
张树忠先生，监事长，经济学博士， 高级经济师，中 共党员。曾任华夏证券公司投资银 行
部总经理、研究发展部总经理； 光大证券公司总裁助 理、北方总部总经理、资产管理 总监；光
大保德信基金管理公司董事、副 总经理；大通证券股 份有限公司副总经理、总经理； 大成基金
管理有限公司董事长，中国人保 资产管理股份有限公 司副总裁、首席投资执行官；中 诚信托有
限责任公司副董 事长、党委副书 记。现任中诚信托有 限责任公司党委副书记、总裁， 兼任中诚
资本管理（ 北京）有 限公司董 事长。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究 生。曾任西安电 子科技大学助教，长安信息产业（ 集
团）股份有 限公司董 事会秘书 ，北京德 恒有限责 任公 司财务主管 。2001 年 11 月至今任立信投
资有限公司 财务总监 。
龚康先生 ， 监事 ， 中共党 员， 博 士研究生 。2005 年 9 月至今就职 于嘉实基 金管理有 限公司
人力资源部 ，历任人 力资源高 级经理、 副总监、 总监 。
曾宪政先生 ，监事， 法学硕士 。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团 （北京） 事 务所证券部 律师。2008 年 7 月 至今，就 职
于嘉实基金 管理有限 公司法律 稽核部、 法律部， 现任 法律部总监 。
经雷先生，总经理，金融学、会计学 专业本科学历， 工商管理学学士学位，特许金融分 析
师（CFA）。 1998 年到 2008 年在美国国际集团 （AIG ） 国际投 资公司 美国纽约 总部担任 研究投
资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中 国区资产 管理中心副 总监， 首席投资 总监及资 产管
理中心负责 人。2013 年 10 月至今就职于嘉实 基金管 理有限公司 ，历任董 事总经理 （MD ） 、机
构投资和固 定收益业 务首 席投 资官；2018 年 3 月起任公司总经 理。
宋振茹女士 ，副总经 理，中共 党员，硕 士研究 生 ，经 济师。1981 年 6 月至 1996 年 10 月
任职于中办 警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海 外行管理 部任副处 长。1998 年
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7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理 公司总 经理助理 。1999 年 3 月至今任职于 嘉实基金管 理有
限公司 ，历 任督察员 和公司副 总经理。
王炜女士，督察长， 中共党员 ，法学 硕士。曾就职于 中国政法大学法学院、北京市陆通 联
合律师事务所、北京市智浩律师 事务所、新华保险股 份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司
法律部总监 。
邵健先生，副总经理，硕士研究生。 历任国泰证券行 业研究员，国泰君安证券行业研究 部
副经理，嘉 实基金管 理有限公 司基金经 理、总经 理助 理。
李松林先生，副总经理，工商管理硕 士。历任国元证 券深圳证券部信息总监，南方证券 金
通证券部总 经理助理 ，南方基 金运作部 副总监， 嘉实 基金管理有 限公司总 经理助理 。
2 、基金经理
（1）现任基 金经理
陈正宪先生 ，13 年 证券从业 经历 ， 曾任职于 中国台湾 台育证券、 中国台湾 保诚投 信。2008
年 6 月加入嘉 实基金管 理有限公 司，先后 任职于产 品 管理部、指 数投资部 ，现任公 司指数投 资
部 执行总监 及 基金经 理。 硕 士研究生 ， 具有基 金从业 资格， 中国 台湾籍 。2016 年 1 月 5 日至今
任嘉实沪深 300ETF 、 嘉实 沪深 300ETF 联接 （LOF） 、 嘉实 H 股指数(QDII-LOF) 、 嘉 实中证 500ETF
及其 联接基金 基金经 理 ，2016 年3 月24 日至 今任嘉 实中创 400ETF 及其联 接基金 、 嘉实 基本面
50 （LOF） 基金 经理 ，2017 年6 月7 日至今 任嘉实 中 关村 A 股 ETF 基金经 理，2017 年6 月 29 日
至今 任嘉实 富时中国A50ETF 联 接基金经 理，2017 年7 月 3 日至今 任嘉实 富时中国 A50ETF 基金
经理，2017 年 7 月15 日至今 任嘉实 创业板 ETF 基金 经理 。2016 年 1 月 5 日至今任本基 金基金
经理。
何 如 女 士 ， 硕 士 研 究 生 ，12 年 证 券 从 业 经 历 。 曾 任 职 于 IA 克 莱 灵 顿 投 资 管 理 公 司
(IA-Clarington Investments Inc ) 、 富 兰 克 林 坦 普 顿 投 资 管 理 公 司(Franklin Templeton
Investments Corp.) 。2007 年6 月加入嘉 实基金管 理 有限公司， 先 后任职 于产品管 理部、指 数
投资部， 现任指 数投资部 副总监、 基金 经理 。2014 年5 月 9 日至 2016 年3 月 24 日 任嘉实中 创
400ETF 、 嘉实中创400ETF 联接基金 经理 ，2016 年1 月 5 日 至2017 年12 月 26 日任 嘉实深证 基
本面 120ETF 、 嘉实 深证基本 面 120ETF 联接 基金经 理 ，2014 年 6 月 13 日 至今任嘉 实中证主 要
消费 ETF、 嘉 实中证医 药卫生 ETF 基金经 理，2014 年6 月 20 日至 今任嘉实 中证金融 地产 ETF 基
金经理，2015 年8 月6 日至今任 嘉实中证 金融地 产 ETF 联接 基金经 理，2016 年 1 月 5 日至今 任
嘉实沪深 300ETF 、 嘉实沪深300ETF 联接（LOF ） 、 嘉 实 H 股指数(QDII-LOF) 、 嘉 实基本面 50 指
数（ LOF ） 、 嘉 实中证500ETF 及其联接 基金基金 经理 ， 2017 年6 月29 日至今 任嘉实 富时中国A50ETF
联接 基金经 理，2017 年7 月 3 日 至今任 嘉 实富时 中国A50ETF 基金 经理，2017 年 7 月 14 日至今
任嘉实创业 板 ETF 基 金经理 。2016 年1 月5 日至 今任 本基金基金 经理。
（2 ）历任基金经 理
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2014 年3 月11 日至2016 年1 月5 日，杨宇先生任本基金 基金经理。
2011 年8 月4 日 至2014 年3 月11 日，杨阳先生任本基金 基金经理。
3、 海外投资 决策委员 会
海 外 投 资 决 策 委 员 会 的 成 员 包 括 ： 嘉 实 国 际 行 政 总 裁 James Sun ， 嘉 实 国 际 首 席 投 资 官
Thomas Kwan ， 资深基金经理 Yi Qian Jiang 、June Chua 、Yannan Chenye 、Winnie Wong 、Robert
Chen ，风险管理部总监 Patrick Chan 。
上述人员之 间均不存 在近亲属 关系。
十 一 、费用概览
（一）基金费用的种类
1 、与基金运作有关的费用
（1 ）基金管理人 的管理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金 资产净值 的 1.0%年 费率 计提。 管理 费的 计算 方法如下 ：
H＝E×1.0% ÷当年天 数
H 为每日应计提 的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费每日计算 ，逐日累计至每月 月末， 按月支 付 ，由基金管理人向基金托 管人发
送基金管理 费划款指 令， 基金 托管人 复 核后 于次 月前 3 个工作日内 从基金财产 中一次 性支付
给基金管理 人 。若遇 法定节假 日、 公休 假 等, 支 付日 期顺延。
（2 ）基金托管费
本基金的托 管费按 前 一日 基金 资产净值 的 0.26% 的年 费率计提。 托管 费的 计 算方法如 下：
H＝E×0.26% ÷当年天 数
H 为每日应计提 的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费每日计算 ，逐日累计至每月 月末， 按月支 付 ，由 基金管理人向基金托管人发
送基金托管 费划款指 令， 基金托管 人 复核 后 于次月 前3 个工作日内 从基金 财产中一 次性支取 。
若遇法定节 假日、 公 休日 等,支 付日期顺 延。
（3 ）与基金运作 有关的其 他费用
主要包括基 金合同生 效后的基 金信息披 露费用、 证 券 交易费用 及 在境外市 场的交易、 清算、
登记等实际 发生的费 用（out-of-pocket fees ） 、基 金份额持有 人大会费 用、基金 合同生效 后
的与基金相 关的会计 师费和律 师费 、 基金 的银行汇 划 费用 、 基金进 行外汇兑 换交易的 相关费用 、
与基金缴纳 税收有关 的手续费 、汇款费 、税务代 理费 等 、与基金 有关的诉 讼、追索 费用 、因更
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换境外托管 人而进行 的资产转 移所产生 的费用 。 该等 费用由基金 托管人根 据其他有 关法规及 相
应协议的规 定，按费 用实际支 出金额支 付 ，列入 当期 基金费用。
2 、与基金销售有关的费用
（1 ）申购费
本基金的申购费用由投资人承 担，不列入基金财 产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、
登记结算等各项费用。投资者在 申购本基金时需交纳 前端申购费，费率按申购金额递 减，具体
如下：
申购金额 （含申购费）
申购费率
M＜100 万元 0.8%
100 万元≤M ＜200 万元 0.5%
200 万元≤M ＜500 万元 0.3%
M≥500 万元 按笔收取，1000 元/ 笔
个人投资者通过本基金管理人直销网 上交易系统申购 本基金业务实行申购费率优惠，其 申
购费率不按申购金额 分档，统一优 惠为申购金额的 0.6 ％，但中国银行长城借记卡、中 国农业
银行借记卡持卡人，申购本基金 的申购费率优惠按照 相关公告规定的费率执行；机构 投资者通
过本基金管理人直销网上交易系 统申购本基金，其申 购费率不按申购金额分档，统一 优惠为申
购金额的 0.6 ％。 优惠后 费率如果 低于 0.6 ％， 则按 0.6 ％执行。 基金 招募说明 书及相关 公告规
定的相应申 购费率低 于 0.6% 时 ， 按 实际费率 收取申购 费。 个人 投资者于 本公司网 上直销系 统通
过汇款方式 申购本基 金的，前 端申购费 率按照相 关公 告规定的优 惠费率执 行 。
（2 ）赎回费
本基金的赎回费用由赎回 基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。 对 持续持有 期少于7 日的投资 者收取 的 赎回 费 全额计入 基金财产 ， 除此之外 的赎回费
总额的25% 归入基 金财产， 其余用于 支付登记 结算费 和其他必要 的手续费 。
通过场外赎回基金份额，以基金登记系统确认份额的 顺序，按照 “ 先进先出 ” 的原则适用赎
回费率。场 外具体赎 回费率如 下：
持有期限（M ） 赎回费率
M ＜7 天 1.5%
7 天≤M＜365 天 0.5%
365 天≤M＜730 天 0.3%
≥730 天 0
场内具体 赎 回费率如 下：
持有期限 （M） 赎回费 率
M＜7天 1.5%
M≥7天 0.5%
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注：2013 年4 月9日， 本基金管 理人发布 了《关于 网上 直销开通基 金后端收 费模式并 实施费
率优惠的公 告》 ， 自2013 年4月12 日 起， 在 本公司基 金 网上直销系 统开通旗 下部分基 金产品的 后
端收费模式 （包括申 购、定期 定额投资 、基金转 换等 业务）、并 对通过本 公司基金 网上直销 系
统交易的后 端收费进 行费率优 惠。本公 司直销中 心柜 台和代销机 构暂不开 通后端收 费模式。 具
体请参见嘉 实基金网 站刊载的 公告。
3 、其他费用
按照国家有 关规定可 以列入的 其他费用 根据相关 法律 及中国证监 会相关规 定列支。
（二）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、 基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义 务导致的费 用支出或 基金财产 的损
失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用，包括 但不限于验 资费、会计师和律师费、信息披 露
费用等费用 ；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（三）基金费用的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后 ，可根据基金发 展情况调整基金管理费率、基金托 管
费率等相关 费率。
调高基金管理费率、基金托管 费率等 费率，须召开基 金份额持有人大会审议， 除非基金 合
同、相关法律法规或监管机构另 有规定 ；调低基金管 理费率、基金托管费率等费率， 无须召开
基金份额持 有人大会 。
基金管理人必须最迟于新的费率实施 日前依照《信息 披露办法》的有关规定在至少一种 指
定媒体上公 告。
（四）基金的税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十 二 、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
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注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018 年 6 月 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 212 人 ， 平 均 年 龄 33 岁，95%
以上员工拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务
以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、
规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内
外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优
异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券
投 资 基 金 、 信 托 资 产 、保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资
产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、
商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等门类
齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类
客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2018 年 6 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 874
只。自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 五 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港
《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评
选的 61 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国
内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
十 三 、境外资产托 管人
境外托管人基本情况
名称：纽约 梅隆银行 股份有限 公司 The Bank of New York Mellon Corporation
注册地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA
办公地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA
法定代表人 ：Charles W. Scharf (Chairman & CEO - 董事长兼 首席执行 官)
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股东权益: 415 亿美 元（截止2018 年 03 月 31 日）
托管资产规 模: 33.5 万亿美元 （截止 2018 年 03 月31 日）
组织形式: 股 份有限公 司
存续期间: 持 续经营
信用等级: Aa2 评级 （穆迪） ，AA-（标 普） （截 止 2018 年 03 月 31 日）
（一）境外 托管人的 基本情况
名称：纽约 梅隆银行 股份有限 公司 The Bank of New York Mellon Corporation
注册地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA
办公地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA
法定代表人 ：Charles W. Scharf (Chairman & CEO - 董事长兼 首席执行 官)
成立时间：1784 年
（二）最近 一个会计 年度、托 管资产规 模、信用 等级 等
纽约梅隆 银行公司 总部设在 美国纽约240 Greenwich Street, 是 美国历史 最悠久的 商业银行 ，
也是全球最大的金融服务公司之 一。公司集多元化及 其配套业务于一体，服务内容包 括资产管
理、 资产服 务、 发 行人服务 、 清算服 务、 资 金服务和 财富管理。 公司通过 在全球 35 个国家 和地
区设立的分 支机构， 为超过 100 个金融市 场的投资 提 供证券托管 服务，为 全球最大 的托管行 ，
并且是全球最大的 资产管理服务 提供商之一。公司在 存托凭证、公司信托、股东服务 、清算贸
易、融资服务、佣金管理等业务 方面都位居全球前列 ，并且是领先的美元现金管理、 结算服务
和全球支付 服务供应 公司。
截至 2018 年 03 月31 日， 纽约梅隆 银行托管 资产规 模达 33.5 万 亿美元 ， 管理 资产规模 为 1.9
万亿美元。
截至 2018 年 03 月31 日，纽 约梅隆银 行股东权 益 为 415 亿美 元，一级 资本充足 率为 12.7% 。
全球员工总 人数为 52,100 。
信用等级: Aa2 评级 （穆迪） ，AA-（标 普） （截 止 2018 年 03 月 31 日）
十 四 、相关服务机 构
（一）基金份额发售机构
1. 直销机构
（1）嘉实基 金管理有 限公司直 销中心
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办公地址 北京市东城 区建国门 南大街 7 号万豪中 心 D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2）嘉实基 金管理有 限公司上 海直销中 心
办公地址 上海市浦东 新区世纪 大道 8 号 上海国金 中心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基 金管理有 限公司 成 都分公司
办公地址 成都市高新 区交 子大道177 号中 海国际中 心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基 金管理有 限公司深 圳 分公司
办公地址 深圳市福田 区益田路6001 号太 平金融大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基 金管理有 限公司 青 岛分公司
办公地址 青岛市市南 区山东路6 号华润 大厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基 金管理有 限公司 杭 州分公司
办公地址 杭州市江干 区四季青 街道钱江 路 1366 号 万象城2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7）嘉实基 金管理有 限公司福 州分公司
办公地址 福州市鼓楼 区五四路137 号信 合广场 801A 单元
电话 0591-88013670 电话 0591-88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基 金管理有 限公司南 京分公司
办公地址 南京市白下 区中山东 路 288 号 新世纪广 场 A 座 4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
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（9 ）嘉实基金管 理有限公 司 广州 分公司
办公地址 广州市天河 区珠江西 路 5 号广州国 际金融中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2. 代销机构
（1） 中国工商银 行股份有 限公司
住所、办公 地址 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号
注册地址 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号
法定代表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 http://www.icbc.com.cn
http://www.icbc-ltd.com
客服电话 95588
（2） 中国农业银 行股份有 限公司
住所 北京市东城 区建国门 内大街 69 号
办公地址 中国北京市 东城区建 国门内大 街 69 号
注册地址 北京市东城 区建国门 内大街 69 号
法定代表人 周慕冰
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 http://www.abchina.com 客服电话 95599
（3） 中国银行股 份有限公 司
办公地址 中国北京市 复兴门内 大街 1 号
注册地址 北京市复兴 门内大街 1 号
法定代表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566
（4） 交通银行股 份有限公 司
办公地址 上海市浦东 新区银城 中路 188 号
注册地址 上海市自由 贸易试验 区银城中 路 188 号
法定代表人 彭纯 联系人 张宏革
电话 021 －58781234 传真 021－58408483
网址 http://www.bankcomm.com 客服电话 95559
（5） 招商银行股 份有限公 司
住所 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦
办公地址 深圳市福田 区深南大 道 7088 号
注册地址 深圳市福田 区深南大 道 7088 号
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 http://www.cmbchina.com 客服电话 95555
（6） 中信银行股 份有限公 司
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住所、办公 地址 北京市东城 区朝阳门 北大街 9 号
注册地址 北京市东城 区朝阳门 北大街 9 号
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 http://www.citicbank.com 客服电话 95558
（7） 上海浦东发 展银行股 份有限公 司
办公地址 上海市中山 东一路 12 号
注册地址 上海市中山 东一路 12 号
法定代表人 高国富 联系人 高天、虞谷 云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 http://www.spdb.com.cn 客服电话 95528
（8） 中国民生银 行股份有 限公司
住所 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号
办公地址 中国北京市 西城区复 兴门内大 街 2 号民 生银行大 厦
注册地址 中国北京市 西城区复 兴门内大 街 2 号
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚
电 话 (010)58560666
网址 http://www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
（9） 华夏银行股 份有限公 司
住所、办公 地址 北京市东城 区建国门 内大街 22 号
注册地址 北京市东城 区建国门 内大街 22 号
法定代表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 http://www.hxb.com.cn
http://www.95577.com.cn
客服电话 95577
（10） 上海银行股 份有限公 司
住所、办公 地址 上海市浦东 新区银城 中路 168 号
注册地址 上海市自由 贸易试验 区银城中 路 168 号
法定代表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 http://www.bosc.cn 客服电话 95594
（11） 平安银行股 份有限公 司
住所 广东省深圳 市深南东 路 5047 号 深圳发展 银行大 厦
办公地址 深圳市深南 东路 5047 号
注册地址 深圳市罗湖 区深南东 路 5047 号
法定代表人 谢永林 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 http://www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501
（12） 宁波银行股 份有限公 司
住所 宁波市鄞州 区宁南南 路 700 号
办公地址 浙江省宁波 市鄞州区 宁东路 345 号
注册地址 浙江省宁波 市鄞州区 宁东路 345 号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
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22
电话 （0574）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 http://www.nbcb.com.cn 客服电话 96528 ，962528 上海、
北京地区
（13） 上海农村商 业银行股 份有限公 司
住所 上海市浦东 新区银城 中路 8 号 中融碧玉 蓝天大厦 15-20 、22-27 层
办公地址 上海市浦东 新区银城 中路 8 号 16 层
注册地址 上海市浦东 新区银城 中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 http://www.srcb.com 客服电话 (021)962999
（14） 浙商银行股 份有限公 司
住所 浙江省杭州 市庆春路 288 号
办公地址 浙江省杭州 市庆春路 288 号
注册地址 浙江省杭州 市庆春路 288 号
法定代表人 沈仁康 联系人 唐燕
电话 （0571 ）87659056 传真 （0571 ）87659554
网址 http://www.czbank.com 客服电话 95527
（15） 东莞银行股 份有限公 司
住所 东莞市城区 运河东一 路 193 号
办公地址 东莞市莞城 区体育路 21 号
注册地址 东莞市莞城 区体育路 21 号
法定代表人 卢国锋 联系人 吴照群
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730
网址 http://www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228
（16） 杭州银行股 份有限公 司
住所 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦
办公地址 杭州市下城 区庆春路 46 号
注册地址 浙江省杭州 市下城区 庆春路 46 号
法定代表人 陈震山 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 http://www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508
（17） 温州银行股 份有限公 司
住所 温州市车站 大道华海 广场 1 号楼
办公地址 温州市车站 大道 196 号
注册地址 温州市车站 大道 196 号
法定代表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 http://www.wzbank.cn/ 客服电话 （0577 ）96699
（18） 江苏银行股 份有限公 司
住所 南京市中华 路 26 号江 苏银行总 部大厦
办公地址 江苏省南京 市中华路 26 号
注册地址 江苏省南京 市中华路 26 号
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23
法定代表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 http://www.jsbchina.cn 客服电话 95319
（19） 乌鲁木齐银 行股份有 限公司
住所 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 新疆乌鲁木 齐市天山 区新华北 路 8 号
注册地址 新疆乌鲁木 齐市天山 区新华北 路 8 号
法定代表人 杨黎 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 http://www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518
（20） 江苏江南农 村商业银 行股份有 限公司
办公地址 江苏省常州 市和平中 路 413 号
注册地址 江苏省常州 市和平中 路 413 号
法定代表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 http://www.jnbank.com.cn 客服电话 96005
（21） 泉州银行股 份有限公 司
办公地址 泉州市丰泽 区云鹿路 3 号
注册地址 泉州市丰泽 区云鹿路 3 号
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com/ 客服电话 4008896312
（22） 天相投资顾 问有限公 司
办公地址 西城区新街 口外大街 28 号院 C 座 505
注册地址 北京市西城 区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701
法定代表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 txsec.com 客服电话 010-66045678
（23） 和讯信息科 技有限公 司
办公地址 北京市朝阳 区朝阳门 外泛利大 厦 10 层
注册地址 北京市朝阳 区朝外大 街 22 号 1002 室
法定代表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 http://www.hexun.com/ 客服电话 4009200022
（24） 诺亚正行基 金销售有 限公司
办公地址 上海市杨浦 区秦皇岛 路 32 号 C 栋
注册地址 上海市虹口 区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 http://www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399
（25） 深圳众禄基 金销售股 份有限公 司
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办公地址 深圳市罗湖 区笋岗街 道梨园路 物资控股 置地大厦 8 楼 801
注册地址 深圳市罗湖 区笋岗街 道梨园路 物资控股 置地大厦 8 楼 801
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887
（26） 上海天天基 金销售有 限公司
办公地址 上海市徐汇 区宛平南 路 88 号金 座
注册地址 上海市徐汇 区龙田路 190 号 2 号楼二层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509977 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn 客服电话 95021
（27） 上海好买基 金销售有 限公司
办 公地址 上海市虹口 区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼
注册地址 上海市虹口 区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 https://www.howbuy.com/ 客服电话 4007009665
（28） 上海长量基 金销售投 资顾问有 限公司
办公地址 上海市浦东 新区东方 路 1267 号 陆家嘴金 融服务 广场 二期 11 层
注册地址 浦东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 http://www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289
（29） 浙江同花顺 基金销售 有限公司
办公地址 浙江省杭州 市西湖区 古荡街道
注册地址 杭州市文二 西路 1 号 903 室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 http://www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772
（30） 北京展恒基 金销售股 份有限公 司
办公地址 北京市朝阳 区安苑路 15 号邮电 新闻大厦
注册地址 北京市朝阳 区安 苑路 15 号邮电 新闻大厦
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 http://www.myfund.com 客服电话 4008886661
（31） 上海利得基 金销售有 限公司
办公地址 上海宝山区 蕴川路 5475 号 1033 室
注册地址 中国上海宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 http://www.leadfund.com.cn 客服电话 400-921-7755
（32） 嘉实财富管 理有限公 司
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住所 上海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址 上海市浦东 新区世纪 大道八号 国金中心 二期 53 楼
注册地址 中国 （上海 ） 自由 贸易试验 区世纪 大道 8 号 上海国金 中心办公楼 二期 53
层 5312-15 单元
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 http://www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850
（33） 北京创金启 富投资管 理有限公 司
办公地址 中国北京市 西城区民 丰胡同 31 号 5 号楼 215A
注册地址 北京市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 http://www.5irich.com 客服电话 400-6262-818
（34） 宜信普泽投 资顾问( 北京) 有限公司
办公地址 北京市朝阳 区建国路 88 号楼 15 层 1809
注册地址 北京市朝阳 区建国路 88 号楼 15 层 1809
法定代表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 http://www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200
（35） 南京苏宁基 金销售有 限公司
办公地址 南京市玄武 区苏宁大 道 1-5 号
注册地址 南京市玄武 区苏宁大 道 1-5 号
法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明
电话 025-66996699-884131 传真 025-66008800-884131
网址 http://www.snjijin.com/ 客服电话 95177
（36） 众升财富( 北京) 基金销售 有限公司
办公地址 北京市朝阳 区北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地址 北京市朝阳 区北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 http://www.wy-fund.com 客服电话 400-876-9988
（37） 深圳腾元基 金销售有 限公司
办公地址 深圳市福田 区华富街 道深南中 路 4026 号 田面城 市大 厦 18 层 b
注册地址 深圳市福田 区华富街 道深南中 路 4026 号 田面城 市大 厦 18 层 b
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 http://www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899
（38） 北京广源达 信基金销 售有限公 司
办公地址 北京市朝阳 区望京东 园四区 13 号楼浦项 中心 B 座 19 层
注册地址 北京市西城 区新街口 外大街 28 号 C 座六 层 605 室
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
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网址 http://www.niuniufund.com 客服电话 4006236060
（39） 上海大智慧 基金销售 有限公司
办公地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人 申健 联系人 宋楠
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923
网址 https://www.wg.com.cn/ 客服电话 021-20292031
（40） 济安财富( 北京) 基金销售 有限公司
办公地址 北京市朝阳 区东三环 中路 7 号 北京财富 中心 A 座 46 层
注册地址 北京市朝阳 区东三环 中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
法定代表人 杨健 联系人 李海燕
电话 010-65309516 传真 010-65330699
网址 http://www.jianfortune.com 客服电话 400-673-7010
（41） 上海联泰资 产管理有 限公司
办公地址 上海市长宁 区福泉北 路 518 号 8 号楼 3 楼
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 http://www.66zichan.com 客服电话 400-166-6788
（42） 上海汇付基 金销售有 限公司
办公地址 上海市中山 南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼
注册地址 上海市黄浦 区中山南 路 100 号 19 层
法定代表人 金佶 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
客服电话 400-820-2819
（43） 北京虹点基 金销售有 限公司
办公地址 北京市朝阳 区工人体 育场北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
注册地址 北京市朝阳 区工人体 育场北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代表人 郑毓栋 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 http://www.hongdianfund.com 客服电话 400-068-1176
（44） 上海陆金所 基金销售 有限公司
办公地址 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 http://www.lufunds.com 客服电话 4008219031
（45） 珠海盈米财 富管理有 限公司
办公地 址 珠海市横琴 新区宝华 路 6 号 105 室-3491
注册地址 珠海市横琴 新区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
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电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 http://www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066
（46） 中民财富基 金销售( 上海) 有限公司
办公地址 上海市黄浦 区老太平 弄 88 号 A 、B 单元
注册地址 上海市黄浦 区中山南 路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 http://www.cmiwm.com/ 客服电话 400-876-5716
（47） 上海华夏财 富投资管 理有限公 司
办公地址 北京市西城 区金融大 街 33 号通 泰大厦 B 座 8 层
注册地址 上海市虹口 区东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话 010-88066632 传真 010-88066214
网址 https://www.amcfortune.com/ 客服电话 400-817-5666
（48） 国泰君安证 券股份有 限公司
住所 上海市浦东 新区商城 路 618 号
办公地址 上海市浦东 新区银城 中路 68 号 32 层
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 商城路 618 号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.com 客服电话 4008888666
（49） 中信建投证 券股份有 限公司
住所、办公 地址 北京市朝阳 区安立路 66 号 4 号楼
注册地址 北京市朝阳 区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 http://www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
（50） 国信证券股 份有限公 司
办公地址 广东省深圳 市罗湖区 红岭中路 1012 号国 信证券 大厦 十六层至二 十六层
注册地址 深圳市红岭 中路 1012 号国信证 券大厦十 六层至 二十 六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 http://www.guosen.com.cn 客服电话 95536
（51） 招商证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 深圳市福田 区益田路 江 苏大厦 A 座 38-45 层
注册地址 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人 霍达 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 http://www.cmschina.com 客服电话 4008888111 、95565
（52） 广发证券股 份有限公 司
住所 广州天河区 天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
嘉实 黄金 （QDII-F0F-LOF ）更 新招 募说 明书 摘要
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办公地址 广州市天河 区天河北路 183-187 号大 都会广场 5 楼、18 楼、19 楼、36
楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
注册地址 广东省广州 市黄埔区 中新广州 知识城腾 飞一街 2 号 618 室
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 http://www.gf.com.cn 客服电话 95575 或 致 电 各 地 营
业网点
（53） 中信证券股 份有限公 司
住所 北京市朝阳 区亮马桥 路 48 号中 信证券大 厦
办公地址 深圳市福田 区中心三 路 8 号中 信证券 大厦; 北京市 朝阳 区亮马桥路 48 号
中信证券大 厦
注册地址 深圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时代广 场（二期 ）北 座
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
网址 http://www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
（54） 中国银河证 券股份有 限公司
住所 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座
办公地址 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2-6 层
注册地址 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2-6 层
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话 010-83574507 传真 010-83574807
网址 http://www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888
（55） 海通证券股 份有限公 司
住所 上海淮海中 路 98 号
办公地址 上海市广东 路 689 号
注册地址 上海市广东 路 689 号
法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 http://www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市
营业网点咨 询电话
（56） 申万宏源证 券有限公 司
住所 上海市徐汇 区长乐路 989 号 40 层
办公地址 上海市徐汇 区长乐路 989 号世 纪商贸广 场 45 层
注册地址 上海市 徐汇 区长乐路 989 号 45 层
法定代表人 李梅 联系人 王叔胤
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 http://www.swhysc.com 客服电话 021-962505/95523
（57） 安信证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
注册地址 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 王连志 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 http://www.essence.com.cn 客服电话 4008001001
嘉实 黄金 （QDII-F0F-LOF ）更 新招 募说 明书 摘要
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（58） 华泰证券股 份有限公 司
办公地址 江苏省南京 市江东中 路 228 号
注册地址 江苏省南京 市江东中 路 228 号
法定代表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962( 深圳)
网址 http://www.htsc.com.cn 客服电话 95597
（59） 中信证券( 山东) 有限责任 公司
住所 青岛市崂山 区深圳路 222 号青 岛国际金 融广场 1 号楼
办公地址 青岛市崂山 区深圳路 222 号青 岛国际金 融广场 1 号楼 第 20 层
注册地址 青岛市崂山 区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超
电话 （0532）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 http://www.zxwt.com.cn 客服电话 95548
（60） 中国中投证 券有限责 任公司
住所 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12、13 、15 、16、18 、19 、20 、21、22 、
23 单元
办公地址 深圳福田区 益田路 6003 号荣超 商务中 心 A 座 4 层、18-21 层
注册地址 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18-21 层 及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人 高涛 联系人 胡芷境
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539
网址 http://www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008
（61） 兴业证券股 份有限公 司
住所 福州市湖东 路 268 号
办公地址 福建省福州 市湖东路 268 号
注册地址 福建省福州 市湖东路 268 号
法定代表人 杨华辉 联系人 乔琳雪
电话 021-38565547
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562
（62） 东方证券股 份有限公 司
办公地址 上海市黄浦 区中山南 路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32
层、36 层、39 层、40 层
注册地址 上海市黄浦 区中山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
法定代表人 潘鑫军 联系人 孔亚楠
电话 (021)63325888 传真 (021)63326729
网址 http://www.dfzq.com.cn 客服电话 95503
（63） 方正证券股 份有限公 司
住所 湖南长沙芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址 湖南省长沙 市天心区 湘江中路 二段 36 号 华远华 中心 4 、 5 号楼 3701-3717
注册地址 湖南省长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层
法定代表人 施华 联系人 丁敏
嘉实 黄金 （QDII-F0F-LOF ）更 新招 募说 明书 摘要
30
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013
网址 http://www.foundersc.com 客服电话 95571
（64） 长城证券股 份有限公 司
住所 深圳市福田 区深南大 道 6008 号 特区报业 大厦 14 、16 、17 层
办公地址 深圳市福田 区深南大 道 6008 号 特区报业 大厦 16 、17 层
注册地址 深圳市福田 区深南大 道 6008 号 特区报业 大厦 16 、17 层
法定代表人 丁益 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 http://www.cgws.com 客服电话 4006666888 、
(0755)33680000
（65） 光大证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 上海市静安 区新闸路 1508 号
注册地址 上海市静安 区新 闸路 1508 号
法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳 芳
电话 （021）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 http://www.ebscn.com 客服电话 4008888788 、 10108998
（66） 广州证券股 份有限公 司
住所 广州市天河 区珠江新 城珠江西 路 5 号广 州国际金 融中 心 19、20 楼
办公地址 广州市天河 区珠江西 路 5 号广 州国际金 融中心主 塔 19 层、20 层
注册地址 广州市天河 区珠江西 路 5 号广 州国际金 融中心主 塔 19 层、20 层
法定代表人 胡伏云 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 http://www.gzs.com.cn 客服电话 （020 ）961303
（67） 东北证券股 份有限公 司
办公地址 长春市生态 大街 6666 号
注册地址 吉林省长春 市生态大 街 6666 号
法定代表人 李福春 联系人 安岩岩
电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795
网址 http://www.nesc.cn 客服电话 95360
（68） 华安证券股 份有限公 司
办公地址 安徽省合肥 市政务文 化新区天 鹅湖路 198 号
注册地 址 安徽省合肥 市政务文 化新区天 鹅湖路 198 号
法定代表人 章宏韬 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 http://www.hazq.com 客服电话 95318
（69） 财富证券有 限责任公 司
住所 湖南省长沙 市芙蓉中 路二段 80 号顺天国 际财富 中心 26 楼
办公地址 湖南长沙芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际财 富中心 26-28 层
注册地址 长沙市芙蓉 中路二段 80 号顺天 国际财富 中心 26 层
法定代表人 蔡一兵 联系人 郭静
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439
网址 http://www.cfzq.com 客服电话 95317
嘉实 黄金 （QDII-F0F-LOF ）更 新招 募说 明书 摘要
31
（70） 华西证券股 份有限公 司
住所 成都市高新 区天府二 街 198 号 华西证券 大厦
办公地址 四川省成都 市高新区 天府二街 198 号
注册地址 四川省成都 市高新区 天府二街 198 号
法定代表人 杨炯洋 联系人 谢国梅
电话 (010)52723273 传真 (028)86150040
网址 http://www.hx168.com.cn 客服电话 95584
（71） 申万宏源西 部证券有 限公司
住所 新疆乌鲁木 齐市高新 区( 新 市区) 北 京南路 358 号大 成 国际大厦 20 楼
办公地址 新疆乌鲁木 齐市文艺 路 233 号 宏源大厦
注册地址 新疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市区） 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人 韩志谦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 http://www.swhysc.com/index.jsp 客服电话 4008-000-562
（72） 中泰证券股 份有限公 司
住所 山东省济南 市市中区 经七路 86 号
办公地址 济南市市中 区经七路 86 号
注册地址 山东省 济南 市市中区 经七路 86 号
法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.com.cn/ 客服电话 95538
（73） 世纪证券有 限责任公 司
住所 深圳深南大 道 7088 号 招商银行 大厦 40-42 层
办公地址 广东省深圳 市深南大 道 7088 号 招商银行 大厦 41 层
注册地址 深圳市福田 区深南大 道招商银 行大厦 40 －42 层
法定代表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 http://www.csco.com.cn 客服电话 （0755 ）83199511
（74） 第一创业证 券股份有 限公司
住所 深圳市福田 区福华一 路 115 号投行 大厦 20 楼
办公地址 深圳市福田 区福华一 路 115 号投行 大厦 9、16-20 楼
注册地址 深圳市福田 区福华一 路 115 号投行 大厦 20 楼
法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 http://www.firstcapital.com.cn 客服电话 95358
（75） 中航证券有 限公司
住所 南昌市红谷 滩新区红 谷 中大道 1619 号国 际金融 大厦 A 座 41 楼
办公地址 江西省南昌 市红谷滩 新区红谷 中大道 1619 号南 昌国 际金融大厦 A 栋 41 层
注册地址 江西省南昌 市红谷滩 新区红谷 中大道 1619 号南 昌国 际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人 王晓峰 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
嘉实 黄金 （QDII-F0F-LOF ）更 新招 募说 明书 摘要
32
网址 http://www.scstock.com/index.html 客服电话 400-8866-567
（76） 华福证券有 限责任公 司
住所 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7、8 层
办公地址 福州 市鼓楼 区温泉街 道五四路 157 号 7-8 层
注册地址 福州市鼓楼 区温泉街 道五四路 157 号 7 －8 层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 http://www.hfzq.com.cn/ 客服电话 （0591 ）96326
（77） 中国国际金 融股份有 限公司
住所 北京建国门 外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 北京市朝阳 区建国门 外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
注册地址 北京市朝阳 区建国门 外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 http://www.cicc.com.cn 客服电话 400 910 1166
（78） 联讯证券股 份有限公 司
办公地址 广东省惠州 市惠城区 江北东江 三路 55 号广播电视 新 闻中心西面 一层大
堂和三、四 层
注册地址 广东省惠州 市惠城区 江北东江 三路 55 号广播电视 新 闻中心西面 一层大
堂和三、四 层
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 http://www.lxsec.com 客服电话 95564
（79） 宏信证券有 限责任公 司
办公地址 成都市人民 南路二段 18 号川信 大厦 10 楼
注册地址 成都市锦江 区人民南 路二段十 八号川信 大厦 10 楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 http://www.hx818.com 客服电话 4008366366
（80） 中信期货有 限公司
办公地址 深圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1303-1305
室、14 层
注册地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广 场（ 二期）北座 13 层
1301-1305 、14 层
法定代表人 张皓 联系人 刘宏莹
电话 010-60833754 传真 0755-83217421
网址 http://www.citicsf.com 客服电话 400-990-8826
（81） 东海期货有 限责任公 司
办公地址 江苏省常州 市延陵西 路 23、 25 、 27 、 29 号 、 上海市 浦 东新区东方 路 1928
号东海证券 大厦 8 楼
注册地址 江苏省常州 市延陵西 路 23、25 、27、29 号
法定代表人 陈太康 联系人 李天雨
嘉实 黄金 （QDII-F0F-LOF ）更 新招 募说 明书 摘要
33
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 http://www.qh168.com.cn/ 客服电话 95531/4008888588
（82） 长江证券股 份有限公 司
住所 湖北省武汉 市新华路 特 8 号长 江证券大 厦
办公地址 湖北省武汉 市江汉区 新华路特 8 号
注册地址 湖北省武汉 市江汉区 新华路特 8 号
法定代表人 尤习贵 联系人 李良
电话 （027）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 http://www.cjsc.com 客服电话 95579 或 4008-888-999
（83） 湘财证券股 份有限公 司
住所 湖 南省长沙 市天心区 湘府中路 198 号新 南城商务 中心 A 栋 11 楼
办公地址 湖南省长沙 湘府中路 198 号新 南城商务 中心 A 栋 11 楼
注册地址 湖南省长沙 湘府中路 198 号新 南城商务 中心 A 栋 11 楼
法定代表人 林俊波 联系人 李欣
电话 (021)38784580 传真 (021)68865680
网址 http://www.xcsc.com 客服电话 95351
（84） 万联证券股 份有限公 司
住所 广州市中山 二路 18 号 电信广 场 36 、37 层
办公地址 广州市天河 区珠江东 路 11 号高德 置地广场 F 座 18、19 楼
注册地址 广州市天河 区珠江东 路 11 号 18、19 楼全 层
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 http://www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133
（85） 民生证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 北京市东城 区建国门 内大街 28 号民生金 融中心 A 座 16-18 层
注册地址 北京市东城 区建国门 内大街 28 号民生金 融中心 A 座 16 层--18 层
法定代表人 冯鹤年 联系人 赵明
电话 (010)85127766 传真 (010)85127917
网址 http://www.mszq.com/ 客服电话 400-619-8888
（86） 国元证券股 份有限公 司
住所 安徽省合肥 市寿春路 179 号
办公地址 安徽省合肥 市梅山路 18 号
注册地址 安徽省合肥 市梅山路 18 号
法定代表人 蔡咏 联系人 陈玲玲
电话 （0551）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 http://www.gyzq.com.cn 客服电话 95578
（87） 渤海证券股 份有限公 司
住所 天津经济技 术开发区 第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址 天 津市南开 区宾水西 道 8 号
注册地址 天津经济技 术开发区 第二大街 42 号写字 楼 101 室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
嘉实 黄金 （QDII-F0F-LOF ）更 新招 募说 明书 摘要
34
网址 http://www.bhzq.com 客服电话 4006515988
（88） 山西证券股 份有限公 司
住所 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼
办公地址 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心西 塔楼 21 层
注册地址 山西省太原 市府西街 69 号山西 国际贸易 中心东 塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 http://www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
（89） 东吴证券股 份有限公 司
住所 苏州工业园 区星阳街 5 号
办公地址 江苏省苏州 工业园区 星阳街 5 号
注册地址 江苏省苏州 工业园区 星阳街 5 号
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 http://www.dwzq.com.cn 客服电话 95330
（90） 信达证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 北京 市西城 区闹市口 大街 9 号院 1 号楼
注册地址 北京市西城 区闹市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 http://www.cindasc.com 客服电话 95321
（91） 南京证券股 份有限公 司
住所 南京市江东 中路 389 号
办公地址 江苏省南京 市江东中 路 389 号
注册地址 江苏省南京 市江东中 路 389 号
法定代表人 步国旬 联系人 王万君
电话 (025)58519523 传真 (025)83369725
网址 http://www.njzq.com.cn 客服电话 95386
（92） 上海证券有 限责任公 司
住所 上海市四川 中路 213 号久事商 务大厦 7 楼
办公地址 上海市西藏 中路 336 号华旭国 际大厦 6 楼
注册地址 上海市西藏 中路 336 号
法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
网址 http://www.shzq.com 客服电话 (021)962518 、
4008918918
（93） 新时代证券 股份有限 公司
住所、办公 地址 北京市海淀 区北三 环 西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
注册地址 北京市海淀 区北三环 西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 叶顺德 联系人 田芳芳
电话 (010)83561146
网址 http://www.xsdzq.cn 客服电话 95399
嘉实 黄金 （QDII-F0F-LOF ）更 新招 募说 明书 摘要
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（94） 大同证券有 限责任公 司
住所 大同市城区 迎宾街 15 号桐城中 央 21 层
办公地址 山西省太原 市小店区 长治路 111 号山 西世贸中 心 A 座 12、13 层
注册地址 大同市城区 迎宾街 15 号桐城中 央 21 层
法定代表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 http://dtsbc.com.cn/ 客服电话 4007121212
（95） 国联证券股 份有限公 司
办公地址 无锡市金融 一街 8 号
注册地址 江苏省无锡 市金融一 街 8 号
法定代表人 姚志勇 联系人 祁昊
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 http://www.glsc.com.cn 客服电话 95570
（96） 平安证券股 份有限公 司
住所 深圳市福田 中心区金 田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 深圳市福田 区金田路 4036 号荣 超 大厦 16-20 层
注册地址 深圳市福田 区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人 何之江 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 http://www.stock.pingan.com 客服电话 95511 —8
（97） 东莞证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
注册地址 广东东莞市 莞城区可 园南路 1 号
法定代表人 张运勇 联系人 李荣
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712
网址 http://www.dgzq.com.cn 客服电话 95328
（98） 中原证券股 份有限公 司
住所 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号
办公地址 河南省郑州 市郑东新 区商务外 环路 10 号
注册地址 河南省郑州 市郑东新 区商务外 环路 10 号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳、李 昐昐
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 http://www.ccnew.com 客服电话 95377
（99） 国都证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 北京市东城 区东直门 南大街 3 号国华投 资大厦 9 层 10 层
注册地址 北京市东城 区东直门 南大街 3 号国华投 资大厦 9 层 10 层
法定代表人 翁振杰 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
（100） 东海证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 江苏省常州 市延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
嘉实 黄金 （QDII-F0F-LOF ）更 新招 募说 明书 摘要
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注册地址 江苏省常州 市延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 http://www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588
（101） 恒泰证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东 方 君 座 D 座 光 大 银 行 办 公 楼
14-18 楼
注册地址 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东 方 君 座 D 座 光 大 银 行 办 公 楼
14-18 楼
法定代表人 庞介民 联系人 熊丽
电话 （0471）4972675
网址 http://www.cnht.com.cn 客服电话 4001966188
（102） 国盛证券有 限责任公 司
住所 江西省南昌 市北京西 路 88
办 公地址 江西省南昌 市北京西 路 88 号
注册地址 江西省南昌 市西湖区 北京西路 88 号( 江信国际 金融大 厦)
法定代表人 徐丽峰 联系人 周欣玲
电话 (0791)86281305 传真 (0791)86281305
网址 http://www.gsstock.com 客服电话 4008222111
（103） 金元证券股 份有限公 司
住所 海南省海口 市南宝路 36 号证券 大厦 4 层
办公地址 海口市南宝 路 36 号证 券大厦 4 楼
注册地址 海口市南宝 路３６号 证券大厦 ４楼
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
（104） 德邦证券股 份有限公 司
住所 上海市普陀 区曹阳路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址 上海市浦东 新区福山 路 500 号 城建国际 中心 29 楼
注册地址 上海市普陀 区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
法定代表人 武晓春 联系人 罗芳
电话 （021）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 http://www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128
（105） 华龙证券股 份有限公 司
办公地址 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路 638 号兰 州财富中 心 21 楼
注册地址 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路 638 号兰 州财富中 心 21 楼
法定代表人 李晓安 联系人 范坤
电话 （0931）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 http://www.hlzq.com 客服电话 95368
（106） 上海华信证 券有限责 任公司
办公地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 世纪大道 100 号环 球金 融中心 9 楼
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 世纪大道 100 号环 球金 融中心 9 楼
嘉实 黄金 （QDII-F0F-LOF ）更 新招 募说 明书 摘要
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法定代表人 陈灿辉 联系人 倪丹
电话 021-38784818? 传真 021-68775878
网址 http://www.shhxzq.com/ 客服电话 68777877
（107） 华鑫证券有 限责任公 司
住所 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01(b)单元
办公地址 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
注册地址 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 http://www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918
（108） 瑞银证券有 限责任公 司
住所 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 层、15 层
办公地址 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 、15 层
注册地址 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 层、15 层
法定代表人 钱于军 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
网址 http://www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827
（109） 中山证券有 限责任公 司
办公地址 广东省深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 B 座 15 层
注册地址 深圳市南山 区科技中 一路西华 强高新发 展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
电话 0755-82570586 传真 0755-82960582
网址 http://www.zszq.com.cn 客服电话 95329
（110） 国融证券股 份有限公 司
住所 呼和浩特市 新城区锡 林南路 18 号
办公地址 呼和浩特市 新城区锡 林南路 18 路
注册 地址 内蒙古自治 区呼和浩 特市武川 县腾飞大 道 1 号 4 楼
法定代表人 张智河 联系人 董晶姗
电话 (010)83991737 传真 (010)66412537
网址 http://www.grzq.com 客服电话 4006609839
（111） 江海证券有 限公司
办公地址 哈尔滨市松 北区创新 三路 833 号
注册地址 哈尔滨市香 坊区赣水 路５６号
法定代表人 赵洪波 联系人 周俊
电话 0451-85863726 传真 0451-82337279
网址 http://www.jhzq.com.cn/ 客服电话 400-666-2288
（112） 国金证券股 份有限公 司
办公地址 四川省成都 市青羊区 东城根上 街 95 号成 证大厦 16 楼
注册地址 四川省成都 市青羊区 东城根上 街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾 鹏
电话 028-86690057 、
028-86690058
传真 028-86690126
嘉实 黄金 （QDII-F0F-LOF ）更 新招 募说 明书 摘要
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网址 http://www.gjzq.com.cn 客服电话 95310
（113） 中国民族证 券有限责 任公司
住所 北京市朝阳 区北四环 中路盘古 大观 A 座 40 层
办公地址 北京市朝阳 区北四环 中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
注册地址 北京市朝阳 区北四环 中路 27 号院 5 号楼
法定代表人 何亚刚 联系人 齐冬妮
电话 (010)59355807 传真 (010)56437013
网址 http://www.e5618.com 客服电话 400-889-5618
（114） 华宝证券有 限责任公 司
住所 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号环球金 融中心 57 层
办公地址 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号 57 层
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 世纪大道 100 号 57 层
法定代表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 http://www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898
（115） 长城国瑞证 券有限公 司
住所 厦门市莲前 西路 2 号 莲富大厦 十七楼
办公地址 厦门市思明 区深田路 46 号深田 国际大 厦 20 楼
注册地址 厦门市思明 区莲前西 路 2 号莲 富大厦 17 楼
法定代表人 王勇 联系人 林丹
电话 (0592)2079259 传真 (0592)2079602
网址 https://www.gwgsc.com/ 客服电话 400-0099-886
（116） 爱建证券有 限责任公 司
住所 上海市浦东 新区世纪 大道 1600 号 32 楼
办公地址 上海市浦东 新区世纪 大道 1600 号 32 楼 （陆家嘴 商务 广场）
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人 祝健 联系人 陈敏
电话 （021）32229888 传真 021- 68728782
网址 http://www.ajzq.com 客服电话 （021 ）63340678
（117） 华融证券股 份有限公 司
住所 北京市西城 区金融大 街 8 号
办公地址 北京朝阳门 北大街 18 号中国人 保寿险大 厦 18 层
注册地址 北京市西城 区金融大 街 8 号
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 http://www.hrsec.com.cn 客服电话 400-898-4999
（118） 天风证券股 份有限公 司
办公地址 湖北省武汉 市武昌区 中南路 99 号保利广 场 A 座 37 楼
注册地址 湖北省武汉 市东湖新 技术开发 区关东园 路 2 号高 科大 厦四楼
法定代表人 余磊 联系人 岑妹妹
电话 027-87617017 传真 027-87618863
网址 http://www.tfzq.com 客服电话 4008005000
嘉实 黄金 （QDII-F0F-LOF ）更 新招 募说 明书 摘要
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（119） 深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司
办公地址 深圳市福田 区华强北 路赛格科 技园四栋 10 层 1006
注册地址 深圳市福田 区华强北 路赛格科 技园四栋 10 层 1006
法定代表人 马勇 联系人 文雯
电话 010-83363101 传真 010-83363072
网址 http://www.xinlande.com.cn 客服电话 400-118-1166
（120） 上海挖财基 金销售有 限公司
办公地址 上海浦东杨 高南路 799 号 3 号楼 5 楼
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 杨高南路 799 号 5 楼 01 、02、03 室
法定代表人 冷飞
电话 02168661977
网址 http://www.wacaijijin.com
（121） 蚂蚁( 杭州) 基金 销售有限 公司
办公地址 杭州市余杭 区仓前街 道文一西 路 1218 号 1 幢 202 室
注册地址 浙江省杭州 市余杭区 仓前街道 文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人 陈柏青 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn 客服电话 4000-766-123
（122） 北京汇成基 金销售有 限 公司
办公地址 北京市海淀 区中关村 大街 11 号 11 层 1108 室
注册地址 北京市海淀 区中关村 大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 http://www.hcjijin.com/ 客服电话 400-619-9059
（123） 上海万得基 金销售有 限公司
办公地址 中国（上海 ）浦东新 区福山路 33 号 9 楼
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281
网址 https://www.520fund.com.cn/ 客服电话 400-821-0203
（124） 凤凰金信( 银川) 基金销售 有限公司
办公地址 宁夏银川市 金凤区阅 海湾中心 商务区万 寿路 142 号 14 层办公房
注册地址 宁夏银川市 金凤区阅 海湾中央 商务区万 寿路 142 号 14 层 1402 办 公用房
法定代表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电话 400-810-55919
（125） 北京肯特瑞 基金销售 有限公司
办公地址 北京市海淀 区中关村 东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地址 北京市海淀 区中关村 东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
嘉实 黄金 （QDII-F0F-LOF ）更 新招 募说 明书 摘要
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网址 http://fund.jd.com 客服电话 010-89188462
（126） 北京蛋卷基 金销售有 限公司
办公地址 北京市朝阳 区阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
注册地址 北京市朝阳 区阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 http://www.ncfjj.com 客服电话 4000-618-518
（127） 深圳前海微 众银行股 份有限公 司
办公地址 广东省深圳 市南山区 沙河西路 1819 号深 圳湾科 技生 态园 7 栋 A 座
注册地址 深圳市前海 深港合作 区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深圳市前 海商务
秘书有限公 司）经营 场所：深 圳市南山 区田厦国 际中 心 36 楼、37 楼
法定代表人 顾敏 联系人 苏豪
电话 13469952231 传真 0755-86700688
网址 http://www.webank.com/ 客服电话 400-999-8877
3、 场内代销 机构
指具有基金 代销业务 资格的证 券经营机 构营业部 （指 具有中国证 监会认可 的证券经 营资格，
经深交所审 核批准后 成为其会 员， 依法在 交易所内 进 行证券买卖 的交易所 会员营业 部） ， 具体 名
单详见深圳 证券交易 所网站(www.szse.cn) 。
（二）注册登记机构
（三）律师事务所和经办律师
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称 中国证券登 记结算有 限责任公 司
住所、办公 地 址 北京市西城 区太平桥 大街 17 号
法定代表人 金颖 联系人 丁志勇
电话 0755-25941405 传真 0755-25987132
名称 上海市通力 律师事务 所
住所、办公 地址 上海市银城 中路 68 号 时代金融 中心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律师 吕红、黎明
嘉实 黄金 （QDII-F0F-LOF ）更 新招 募说 明书 摘要
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十五 、对招募说明 书更新部分 的说明
本招募说明书依据《证券投资基 金法》 、 《 公开募集证 券 投资 基金运作管理办法 》 、 《证券 投
资基金销售 管理办法》 、 《证 券投资基 金信息披 露管理 办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流
动性 风 险 管理 规 定 》 及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本
基金实 施的 投资经营 情况，对 本基金原 招募说明 书进 行了更新 。 主要更新 内容如下 ：
1. 在“ 重要提示 ” 部分： 明确了更 新招募说 明书内 容的 截止日期及 有关财务 数据的截 止日期。
2. 在“ 四、基金的 投资 ” 部分：补 充了本基 金最近 一期 投资组合报 告内容。
3. 在“ 五、基金的 业绩 ” 部分：基金 业绩 更 新至 2018 年 6 月 30 日。
4. 在“ 六、基金管 理人 ” 部分：更 新了基金 管理人 的相 关信息。
5. 在” 十、基金份 额的申 购、赎回 ” 部分： 根据 相 关公 告更新了赎 回费 的相 关内容 。
6. 在“ 十八 、基金 托管人 ” 部分： 更新了托 管人的 相关 信息。
7. 在“ 二十 、相关 服务机构 ” 部分 ： 更新了 相关代 销机 构的信息 。
8. 在“ 二十 四、 其他 应披露事 项 ” 部 分： 列示了 自 2018 年 2 月 4 日至 2018 年 8 月 4 日本基
金的相关临 时公告事 项。
9. 根据《公开募集 开放式证 券投资基 金流动性 风险管 理规定》及 基金管理 人 2018 年 3 月
22 日发布的《关于修改 嘉实黄金 证券投资基金 （LOF ）基金合同及托管 协议的公告》 ， 更新了
“ 风险提示、基金的投资、基金 份额的申购、赎回、 基金资产 的 估值、基金的信息披 露”等章
节的相关内 容。
嘉实 基金管理有限 公司
2018 年9 月15 日
名称 普华永道中 天会计师 事务所 （ 特殊普通 合伙）
住所 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展 银行大厦 6 楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业 广场二座普 华 永道中心
11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注册会 计师 薛 竞、张勇
