华夏消费升级灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2018 年第 2 号
基金管理 人： 华 夏 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 农业银行 股份有 限 公司
华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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重要提示
华夏消费升级灵活配置混 合型证券投资基金（以下 简称 “ 本基金” ）经中国证监会 2015
年 10 月 9 日证 监许 可[2015]2257 号文 准予 注册。 本 基金基 金合 同 于 2016 年 2 月 3 日 正式 生
效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有 人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人
在基金 管理实 施过程 中产 生的积 极管理 风险， 本基 金的特 定风险 等。 本 基金 属于混 合基金 ，
风险与 收益 高于 债券 基金 与货币 市场 基金 ， 低于 股票 基金 ， 属 于较 高风 险、 较高 收益的 品 种 。
投资者 在投 资本 基金 之前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书和 基金 合同 ， 全 面认识 本基
金的风 险收 益特 征和 产品 特性 ， 并 充分 考虑自 身的 风险承 受能 力 ， 理性 判断 市场 ， 谨 慎做 出
投资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2018 年8 月3日 ， 有关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2018年6月30日。 （本 招募 说明书 中的 财务 资料 未经 审计）
华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：李彬
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 10%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生：董事长、党委书记 ，硕士，高级经济师。现 任中信证券股份有限公司 党
委副书 记、 执行 董事、 总 经理、 执行 委员 会委 员， 华夏基 金 （ 香港） 有限 公 司董事 长。 曾任
中信证 券公 司董 事、 襄 理 、 副总 经理， 中信控 股公 司董事、 常务 副总 裁， 中 信信托 董事， 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司执 行董 事 、 总裁 ， 信 诚基金 管理 有限 公司 董事 长、 证通 股份 有
限公司 董事 等。
Barry Sean McInerney 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 。 现 任 万 信 投 资 公 司 （Mackenzie Financial
Corporation ）总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。
胡祖六 先生：董事，博士，教授 。现任春华资本集团主席 。曾任国际货币基金组织 高
级经济 学家 ， 达 沃斯 世界 经济论 坛首 席经 济学 家， 高盛集 团大 中华 区主 席、 合伙人 、 董 事总
经理。
葛小波 先生：董事，硕士。现任 中信证券股份有限公司党 委委员、执行委员会委员 、华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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财务负 责人 ， 兼任CLSA B.V. 董事、 CLSA Americas Holdings, Inc. 董事、 北 京中 赫国安 足球 俱
乐部有 限责 任公 司董 事等 。 曾 任中 信证 券股 份有 限 公司投 资银 行部 经理 和高 级经理 、A 股上
市办公 室副主 任、风 险控 制部副 总经理 和执行 总经 理、交 易与 衍 生品业 务部 、计划 财务部 、
风险管 理部 、 海外业 务及 固定收 益业 务行 政负 责人 、 上 海自 贸试 验区分 公司 负责人 。 葛先 生
于2007 年荣 获全 国金 融五 一劳动 奖章 。
杨冰先 生：董事，硕士。现任中 信证券股份有限公司执行 委员会委员、资产管理业 务
行政负 责人 。 曾任中 信证 券股份 有限 公司 固定 收益 部交易 员 、 资 产管理 业务 投资经 理 、 资 产
管理业 务投 资主 管等 。
李一梅 女士：董事、总经理，硕 士。兼任证通股份有限公 司董事、华夏基金（香港 ）
有限公 司董 事。 曾任 华夏 基金管 理有 限公 司副 总经 理、 营 销总 监、 市场 总监、 基金营 销部 总
经理， 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司执 行董 事、 总经理 等。
张平先 生：独立董事，博士。现 任中国社科院经济研究所 研究员。兼任民生通惠资 产
管理公 司及 香港 中航 工业 国际独 立董 事。 曾任 中国 社科院 经济 研究 所宏 观研 究室副 主任 、 经
济增长 室主 任、 所长 助理 、副所 长， 国家 金融 与发 展实验 室副 主任 等。
张宏久 先生：独立董事，硕士， 现任北京市竞天公诚律师 事务所合伙人。兼任博天 环
境股份 有限 公司 及中 信信 托有限 公司 独立 董事 ， 全国 律师协 会外 事委 员会 及金 融证券 专业 委
员会副 主任 ， 全国侨 联法 律顾问 委员 会委 员， 中国 国际经 济贸 易仲 裁委 员会 、 上 海国 际经 济
贸易仲 裁委 员会 及吉 隆坡 地区国 际仲 裁院 仲裁 员等 。
张礼卿 先生 ： 独立 董事 ， 博士 ， 现 任中 央财 经大 学 金融学 院教 授 （博 导） 、 国 际金融 研
究中心 主任 。 兼任 保利 地产 、 国 美金 融科 技及 瑞丰 银行 独立董 事 ， 中 国世 界经 济学 会副会 长，
中国国 际金 融学 会副 秘书 长， 中国 国际 经济关 系学 会、 中国 城市 金融学 会常 务理事 ， 中国 金
融学会 理事 ， 鸿 儒金 融教 育基金 会常 务理 事及 学术 委员会 副主 任， 北京 国际 金融论 坛学 术委
员等。
杨一夫 先生：监事长，硕士。现 任鲍尔太平有限公司总裁 ，负责总部加拿大鲍尔公 司
（Power Corporation of Canada ） 在中 国的 投资 活动 ， 兼任三 川能 源开 发有 限公 司董事 、 中国
投资协 会常 务理 事。 曾任 国际金 融公 司 （ 世界 银行 组织成 员） 驻中 国的 首席 代表， 华夏 基金
管理有 限公 司董 事等 。
杨维华先生 ：监事 ，硕士 。现任中信 证券股 份有限 公司风险管 理部B 角（主 持 工作） 。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司风险 管理 部总 监等 。
史本良先生 ：监事 ，硕士 ，注册会计 师。现 任中信 证券股份有 限公司 计划财 务部B角。华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。
汪贵华 女士：监事，博士。现任 华夏基金管理有限公司党 委委员。曾任财政部科研 所
助理研 究员 、 中 关村 证券 股份有 限公 司计 划资 金 部 总经理 、 华 夏基 金管 理有 限公司 财务 总监
等。
李彬女 士：监事，硕士。现任华 夏基金管理有限公司合规 部执行总经理、信息披露 负
责人。 曾任 中信 证券 股份 有限公 司基 金管 理部 项目 经理、 中信 基金 管理 有限 责任公 司监 察稽
核部高 级副 总裁 、华 夏基 金管理 有限 公司 法律 监察 部总监 等。
宁晨新 先生：监事，博士，高级 编辑。现任华夏基金管理 有限公司办公室总监、董 事
会秘书 （兼） 。 曾任 中国证 券报社 记者、 编辑、 办公 室主任 、副总 编辑， 中国 政法大 学讲师
等。
张霄岭 先生：副总经理，博士。 现兼任华夏基金（香港） 有限公司首席执行官、中 国
石化销 售股 份有 限公 司董 事 、 清 华大 学五 道口 金融 学院特 聘教 授。 曾任 美国 联邦储 备委 员会
（华盛 顿总 部） 经济 学家 、 摩根 士丹 利 （ 纽约 总部 ） 信用 衍生 品交 易模 型风 险主管 、 中 国银
监会银 行监 管三 部副 主任 等。
刘义先 生：副总经理，硕士。现 任华夏基金管理有限公司 党委委员。曾任中国人民 银
行总行 计划 资金 司副 主任 科员、 主任 科员， 中国 农业 发展银 行总 行信 息电 脑部 信息综 合处 副
处长（ 主持工 作） ， 华夏基 金管理 有限公 司监事 、党 办主任 、养老 金业务 总监 ，华夏 资本管
理有限 公司 执行 董事 、总 经理等 。
阳琨先 生：副总经理、投资总监 ，硕士。现任华夏基金管 理有限公司党委委员。曾 任
中国对 外 经 济贸 易信 托投 资有限 公司 财务 部部 门经 理， 宝盈 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
周璇女 士：督察长，硕士。现任 华夏基金管理有限公司纪 委书记。曾任华夏基金管 理
有限公 司总 经理 助理 ；曾 任职于 中国 证监 会、 北京 金融街 建设 开发 公司 。
2 、本 基金 基金 经理
黄 文 倩 女 士 ， 复 旦 大 学 金 融 学 硕 士 。 曾 任 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 高 级 经 理 。2011 年11
月加入 华夏 基金 管理 有限 公司 ， 曾 任投 资研究 部研 究员 、 投 资经 理等 ， 现 任 投资研 究部 高级
副总裁 ，华 夏消 费升 级灵 活配置 混合 型证 券 投 资基 金基金 经理 （2016 年2月3 日起任 职） 。
3 、本 公司 股票 投资 决策 委 员会
主任： 阳琨 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ，基 金经 理。
成员： 李一 梅女 士， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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孙彬先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 ，董 事总经 理， 基金 经理 。
郑煜女 士， 华夏 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 ，董 事总经 理， 基金 经理 。
蔡向阳 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 董事 总经 理， 基金经 理。
郑晓辉 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
王怡欢 女士 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
董阳阳 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准，中 国农 业银行 整体 改制为中 国农 业银行 股份 有限公司 并于2009 年1 月15 日依法成 立。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努力 赢得 了良好 的信 誉，每年 位居 《财富 》世 界500强 企业之 列。 作为一 家城乡并 举、华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “ 伴 你成 长 ” 服务 品牌 ， 依 托覆盖 全国 的分 支机 构 、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《 全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最佳 托管银 行 ” 。2007 年中 国农 业银行 通过 了
美国SAS70 内 部控 制审 计 ， 并 获得 无保 留意 见的SAS70 审 计报 告。 自2010 年 起 中国农 业银 行
连 续通过 托管业 务国际 内控 标准（ISAE3402 ）认 证， 表明了 独立公 正第三 方对 中国农 业银
行托管 服务 运作 流程 的风 险管理 、 内 部 控 制的 健全 有效性 的全 面认 可。 中国 农业银 行着 力加
强能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一 步提升 ， 在2010 年首 届“‘ 金 牌理财 ’TOP10 颁奖 盛典 ” 中 成绩突 出，
获 “ 最 佳托 管银 行 ” 奖。2010 年再 次荣 获 《首 席财 务官 》 杂志 颁发 的 “ 最 佳资 产托 管奖 ” 。2012
年荣获 第十 届中 国财 经风 云榜 “ 最佳 资产 托管 银行 ” 称号； 2013 年至2017 年连 续荣获 上海 清算
所 授 予 的 “ 托 管 银 行 优 秀 奖 ” 和 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 授 予 的 “ 优 秀 托 管 机 构 奖 ” 称
号；2015 年、2016 年 荣获 中国银 行业 协会 授予 的 “ 养 老金业 务最 佳发 展奖 ”称号；2018 年 荣获
中国基 金报 授予 的公 募基 金20年 “ 最 佳基 金托 管银 行 ” 奖。
中国农业 银行 证券投 资基 金托管部 于1998 年5 月经中 国证监会 和中 国人民 银行 批准成立 ，
2014 年更名为托管 业务部/ 养老金 管理中心，内设 综合管理 部、业务管理部 、客户一 部、客
户二部 、 客户 三部 、 客 户四 部、 风险 合规 部、 产品 研发 与信息 技术 部 、 营 运一 部、 营运二 部、
市场营 销部 、内 控监 管部 、账户 管理 部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农业 银行 托管业 务部 现有员工 近240 名， 其中具 有高级职 称的 专家30 余名 ，服务 团
队成员 专业 水平 高、 业务 素质好 、 服务 能力强 ， 高 级管理 层均 有20 年以 上金 融从业 经验 和高
级技术 职称 ，精 通国 内外 证券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止到2018 年6 月30 日，中 国农业银 行托 管的封 闭式 证券投资 基金 和开放 式证 券投资 基
金共425只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定 ， 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察 ， 确 保业务 的稳 健运 行， 保证 基金财 产的 安全 完整 ， 确 保有关 信息 的真华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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实、准 确、 完整 、及 时， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作 ， 对托 管业 务风险 管
理和内 部控 制工 作进 行监 督和评 价。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处 ， 配 备了专 职内 控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作 ，独 立行 使监 督稽核 职权 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格 保管 ， 制 约机 制严格 有效 ； 业 务 操 作区 专门设 置， 封闭 管理 ， 实 施音像 监控 ； 业
务信息 由专 职信 息披 露人 负责， 防止 泄密 ； 业 务实 现自动 化操 作， 防止 人为 事故的 发生 ， 技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对 媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：杨 明辉 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 张 德根
网址：www.ChinaAMC.com
2 、代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：王 佺
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客户服 务电 话：95599
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.abchina.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：王 菁
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址 ： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：010-65556689
传真：010-65550827
联系人 ：方 爽
网址：bank.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（7） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市中 山东 一 路 12 号
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号
法定代 表人 ：高 国富 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（8） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 25 号、 甲 25 号中 国光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
法定代 表人 ：李 晓鹏
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人 ：朱 红
网址：www.cebbank.com
客户服 务电 话：95595
（9） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 上海 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人 ：张 萍
网址：www.bankofshanghai.com 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：95594
（11 ）上 海农 村商 业银 行 股份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦 15 层
法定代 表人 ：胡 平西
电话：021-38523692
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
客户服 务电 话：021-962999
（12） 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
电话：010-85605588
传真：010-63229478
联系人 ：董 汇
网址：www.bjrcb.com
客户服 务电 话：96198
（13） 青岛 银行 股份 有限 公司
住所： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉
电话：0532-85709749
传真：0532-85709839
联系人 ：赵 蓓蓓
网址：www.qdccb.com
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588 （全 国 ）
（14） 浙商 银行 股份 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 下城 区庆春 路 288 号 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 浙江 省杭 州市 下城区 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人 ：毛 真海
网址：www.czbank.com
客户服 务电 话：95527
（15） 杭州 银行 股份 有限 公司
住所： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人 ：陈 振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8508
（16） 江苏 银行 股份 有限 公司
住所： 南京 市洪 武北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
电话：025-58588167
传真：025-58588164
联系人 ：田 春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服 务电 话：95319
（17） 河北 银行 股份 有限 公司
住所： 河北 省石 家庄 市平 安北大 街 28 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
电话：0311-88627522 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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传真：0311-88627027
联系人 ：王 栋
网址：www.hebbank.com
客户服 务电 话：400-612-9999
（18） 西安 银行 股份 有限 公司
住所： 陕西 省西 安市 高新 路 60 号
办公地 址： 陕西 省西 安市 高新 路 60 号
法定代 表人 ：郭 军
电话：029-88992881
传真：029-88992475
联系人 ：白 智
网址：www.xacbank.com
客户服 务电 话：400-869-6779
（19） 苏州 银行 股份 有限 公司
住所： 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868389
联系人 ：项 喻楠
网址：www.suzhoubank.com
客户服 务电 话：96067
（20） 长城 华西 银行 股份 有限公 司
住所： 四川 省德 阳市 蒙山 街 14 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 333 号
法定代 表人 ：谭 运财
电话：028-61963271
传真：028-61963266
联系人 ：罗 长鸣
网址：www.gwbank.com.cn
客户服 务电 话：028-96836 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（21） 中原 银行 股份 有限 公司
住所： 河南 省郑 州市 郑东 新区 CBD 商务 外环 路 23 号中科 金座
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座
法定代 表人 ：窦 荣兴
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
联系人 ：牛 映雪
网址：www.zybank.com.cn
客户服 务电 话：95186
（22） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人 ：尹 伶
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（23） 鼎信 汇金 （北 京） 投资管 理有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 太月 园 3 号楼 5 层 521 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 太月 园 3 号楼 5 层 521 室
法定代 表人 ：齐 凌峰
电话：010-82050520
传真：010-82086110
联系人 ：阮 志凌
网址：www.9ifund.com
客户服 务电 话：400-158-5050
（24） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：陈 操
电话：010-63130889-8369
传真：010-58325282
联系人 ：刘 宝文
网址：8.jrj.com.cn
客户服 务电 话：400-850-7771
（25） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人 ：吴 卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服 务电 话：400-920-0022 、021-20835588
（26） 上海 挖财 基金 销售 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
电话：021-50810687
传真：021-58300279
联系人 ：李 娟
网址：www.wacaijijin.com
客户服 务电 话：021-50810673
（27） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：童 彩平
网址：www.zlfund.cn
客户服 务电 话：4006-788-887
（28） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（29） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人 ：胡 锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（30） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 1 号 环球 金融 中心西 塔 14 层
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：18205712248
联系人 ：韩 爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服 务电 话：95188
（31） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人 ：黄 辉
网址：www.erichfund.com
客户服 务电 话：400-820-2899
（32） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-88910240
联系人 ：胡 璇
网址：www.5ifund.com
客户服 务电 话：400-877-3772
（33） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
联系人 ：翟 飞飞
网址：www.myfund.com
客户服 务电 话：400-888-6661
（34） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 1098 号 53 楼
法定代 表人 ：沈 继伟 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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电话：021-50583533
传真：021-61101630
联系人 ：曹 怡晨
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务电 话：400-067-6266
（35） 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
联系人 ：孙 成岩
网址：www.jincheng-fund.com
客户服 务电 话：400-068-0058
（36） 嘉实 财富 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期 53 层 5312-15 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
电话：010-85097570
传真：010-85097308
联系人 ：余 永键
网址：www.harvestwm.cn
客户服 务电 话：400-021-8850
（37） 乾道 盈泰 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
联系人 ：高 雪超 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.qiandaojr.com
客户服 务电 话：4000888080
（38） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828-809
传真：010-88067526
联系人 ：张 晶晶
网址：www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
（39） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人 ：程 刚
网址：www.yixinfund.com
客户服 务电 话：400-609-9200
（40） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道苏 宁总 部
法定代 表人 ：刘 汉青
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人 ：王 峰
网址：www.snjijin.com
客户服 务电 话：95177
（41） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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住所： 北 京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：王 斐
电话：010-59497361
传真：010-64788105
联系人 ：付 少帅
网址：www.wy-fund.com
客户服 务电 话：400-876-9988
（42） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
联系人 ：鄢 萌莎
网址：www.tenyuanfund.com
客户服 务电 话：400-687-7899
（43） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
电话：021-60818757 、13916871276
传真：021-60818280
联系人 ：周 晶
网址：www.tonghuafund.com
客户服 务电 话：400-669-5156
（44） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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电话：13501068175
传真：010-56810630
联系人 ：马 鹏程
网址：www.chtfund.com
客户服 务电 话：400-898-0618
（45） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
联系人 ：丁 向坤
网址： www.hcjijin.com
客户服 务电 话：400-619-9059
（46） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市怀 柔区 九渡 河镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
电话：010-58170806
传真：010-58170910
联系人 ：蒋 煜
网址：www.shengshiview.com.cn
客户服 务电 话：010-58170761
（47） 北京 钱景 基金 销售 有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人 ：魏 争 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.niuji.net
客户服 务电 话：400-893-6885
（48） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市密 云县 兴盛 南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 盛世龙 源国 食 苑 10 号楼
法定代 表人 ：杨 纪峰
客户服 务电 话：400-680-2123
联系人 ：陶 翰辰
网址：www.zhixin-inv.com
（49） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
住所： 天津 经济 技术 开发 区南港 工业 区综 合服 务区 办公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ：郭 宝亮
网址：www.gomefund.com
客户服 务电 话：400-111-0889
（50） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期 （西扩 ）N-1、N-2 地 块新 浪总部 科
研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西扩 ）N-1、N-2 地 块新浪 总
部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-60619607
传真：010-62676582
联系人 ：付 文红
网址：www.xincai.com
客户服 务电 话：010-62675369
（51） 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 18 号 4 层 办公 楼 二座 414
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 4 层 办 公楼二 座 414
法定代 表人 ：李 振
电话：010-65181028-810
传真：010-65174782
联系人 ：周 雯
网址：https://www.kstreasure.com/
客户服 务电 话：400-829-1218
（52） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人 ：徐 亚丹
网址：www.520fund.com.cn
客户服 务电 话：400-821-0203
（53） 凤凰 金信 （银 川） 基金销 售有 限公 司
住所： 宁夏 回族 自治 区银 川 市金凤 区阅 海湾 中央 商务 区万寿 路 142 号 14 层 1402 （750000 ）
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技 产业 园 18 号楼 （100000 ）
法定代 表人 ：程 刚
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人 ：张 旭
网址：www.fengfd.com
客户服 务电 话：400-810-5919
（54） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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电话：15201924977
传真：021-52975270
联系人 ：兰 敏
网址：www.66zichan.com
客户服 务电 话：400-166-6788
（55） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
住所： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212-327
传真：0411-84396536
联系人 ：姜 焕洋
网址：www.haojiyoujijin.com
客户服 务电 话：400-6411-999
（56） 上海 汇付 金融 服务 有 限公 司
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场 19 楼
办公地 址： 上海 市虹 梅 路 1801 号凯 科国 际大 厦 7 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人 ：陈 云卉
网址：https://tty.chinapnr.com
客户服 务电 话：400-821-3999
（57） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经 济发 展 区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
电话：021-35385521*210
传真：021-55085991
联系人 ：蓝 杰 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.jiyufund.com.cn
客户服 务电 话：400-820-5369
（58） 上海 中正 达广 基金 销售有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132-801
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
网址：www.zhongzhengfund.com
客户服 务电 话：400-6767-523
（59） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 工人 体育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：郑 毓栋
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：姜 颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服 务电 话：400-618-0707
（60） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
住所： 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑南 路高 新南 七道 惠恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表 人 ：刘 鹏宇
电话：18938644421
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
网址：www.jinqianwo.cn
客户服 务电 话：0755-83999907
（61） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
26
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
网址：www.lufunds.com
客户服 务电 话：400-821-9031
（62） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：13671788303
传真：021-20324199
联系人 ：刘 璐
网址：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：400-928-2266
（63） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广东 省广 州市 海珠区 琶洲 大道 东 1 号保 利国际 广场 南 塔 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电 话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 ：吴 煜浩
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（64） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
住所： 河南 自贸 试验 区郑 州片区 （郑 东） 东风 东路 东、康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602、603
房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 酒仙桥 路 6 号院 国际 电子 城 b 座 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
27
法定代 表人 ：王 旋
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
联系人 ：胡 静华
网址：www.hgccpb.com
客户服 务电 话：4000-555-671
（65） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
联系人 ：叶 健
网址：www.ifastps.com.cn
客户服 务电 话：400-684-0500
（66） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
住所： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336519
传真：010-59336500
联系人 ：孙 雯
网址：www.jnlc.com
客户服 务电 话：4008-909-998
（67） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法定代 表人 ：江 卉
电话：010-89189289 、18910325400
传真：010-89180000 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
28
联系人 ：万 容
网址：http://fund.jd.com/
客户服 务电 话：95118 、400-098-8511
（68） 中民 财富 基金 销售 （上海 ）有 限公 司
住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 27 层
法定代 表人 ：弭 洪军
电话：021-33357030
传真：021-63353736
联系人 ：李 娜
网址：www.cmiwm.com
客户服 务电 话：400-876-5716
（69） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 粤海 街道科 技园 中区 科苑 路 15 号科兴 科学 园 B 栋 3 单元 11 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 7 层
法定代 表人 ：赖 任军
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
联系人 ：刘 昕霞
网址：www.jfzinv.com
客户服 务电 话：400-930-0660
（70） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人 ：袁 永姣
网址：https://danjuanapp.com
客户服 务电 话：4000-618-518 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（71） 中欧 钱滚 滚基 金销 售（上 海） 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 333 号 729S 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 栋嘉 昱大 厦 6 层
法定代 表人 ：许 欣
电话：021-68609600-5905
传真：021-33830351
联系人 ：屠 帅颖
网址：www.qiangungun.com
客户服 务电 话：400-700-9700
（72） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
住所： 天津 自贸 区（ 中心 商务区 ） 迎 宾大 道 1988 号 滨海浙 商大 厦公 寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
电话：18511290872
传真：010-59013828
联系人 ：邵 玉磊
网址：www.wanjiawealth.com
客户服 务电 话：010-59013842
（73） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北 座 13 层 1301-1305、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
联系人 ：刘 宏莹
网址：www.citicsf.com
客户服 务电 话：400-990-8826
（74） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号
华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（75） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（76） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（77） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 ：霍 达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：95565
（78） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人 ：郑 慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（79） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：4008-888-888 或 95551
（80） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（81） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层（200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：陈 宇
网址：www.swhysc.com
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523
（82） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
电话：021-38565547
传真：021-38565955
联系人 ：乔 琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（83） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（84） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：王 连志
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：95517
（85） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：廖 庆轩
电话：023-67616310
传真：023-63786212
联系人 ：周 青
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（86） 万联 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人 ：王 鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：95322
（87） 民生 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座 16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
电话：010-85127609
传真：010-85127641 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：韩 秀萍
网址：www.mszq.com
客户服 务电 话：95376
（88） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人 ：蔡 霆
网址：www.ewww.com.cn
客户服 务电 话：400-651-5988
（89） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：95573
（90） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号龙 翔 广场东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人 ：刘 晓明
网址：www.zxzqsd.com.cn
客户服 务电 话：95548 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（91） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
网址：www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话：95309
（92） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：95330
（93） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：尹 旭航
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：95321
（94） 长城 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（95） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（96） 广州 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999-5408
传真：020-88836654
联系人 ：梁 微
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：95396
（97） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：95360
（98） 南京 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 江东 中路 389 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 389 号
法定代 表人 ：步 国旬
电话：025-58519523
传真：025-83369725
联系人 ：王 万君
网址：www.njzq.com.cn
客户服 务电 话：95386
（99） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：张 瑾
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：400-891-8918
（100 ）新 时代 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人 ：田 芳芳
网址：www.xsdzq.cn
客户服 务电 话：95399 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（101 ）大 同证 券有 限责 任 公司
住所： 大同 市城 区迎 宾 街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
联系人 ：薛 津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话：400-712-1212
（102 ）国 联证 券股 份有 限 公司
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：祁 昊
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：95570
（103 ）浙 商证 券股 份有 限 公司
住所： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人 ：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服 务电 话：95345
（104 ）平 安证 券股 份有 限 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38631117
传真：021-33830395
联系人 ：石 静武
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
（105 ）华 安证 券股 份有 限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：章 宏韬
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人 ：范 超
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：95318
（106 ）财 富证 券有 限责 任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
客户服 务电 话：400-883-5316
（107 ）东 莞证 券股 份有 限 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话：0769-22115712 、0769-22119348
传真：0769-22119423 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：李 荣、 孙旭
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：95328
（108 ）中 原证 券股 份有 限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
联系人 ：程 月艳 、李 盼盼 、党静
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：95377
（109 ）国 都证 券股 份有 限 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（110 ）东 海证 券股 份有 限 公司
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
41
（111 ） 中银 国际 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 200 号 中银 大 厦 39 层
法定代 表人 ：钱 卫
电话：021-50372474
传真：021-50372474
联系人 ：王 炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话：400-620-8888
（112 ）国 盛证 券有 限责 任 公司
住所： 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 4 层
法定代 表人 ：马 跃进
电话：0791-86283080
传真：0791-86281305
联系人 ：俞 驰
网址：www.gszq.com
客户服 务电 话：400-822-2111
（113 ）华 西证 券股 份有 限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
电话：010-52723273
传真：028-86150040
联系人 ：谢 国梅
网址：www.hx168.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8818
（114 ）申 万宏 源西 部证 券 有限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北京 南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
42
室（830002 ）
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人 ：王 怀春
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（115 ）中 泰证 券股 份有 限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315290
传真：021-20315125
联系人 ：许 曼华
网址：www.zts.com.cn
客户服 务电 话：95538
（116 ）世 纪证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客户服 务电 话：400-832-3000
传真：0755-83199511
联系人 ：王 雯
网址：www.csco.com.cn
（117 ）第 一创 业证 券股 份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
43
联系人 ：毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话：95358
（118 ）金 元证 券股 份有 限 公司
住所： 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ：马 贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服 务电 话：95372
（119 ）中 航证 券有 限公 司
住所： 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌国 际金 融大 厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ：王 宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：95335
（120 ）西 部证 券股 份有 限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
44
（121 ）华 龙证 券股 份有 限 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：95368 、400-468-8888 （全国 ）
（122 ）中 国国 际金 融股 份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话 ：010-65051166
（123 ）财 通证 券股 份有 限 公司
住所： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人 ：夏 吉慧
网址：www.ctsec.com
客户服 务电 话：95336
（124 ）上 海华 信证 券有 限 责任公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号环 球金 融中 心
办公地 址： 上海 市黄 埔区 南京西 路 399 号 明天 广 场 20 楼
法定代 表人 ：陈 灿辉 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
45
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人 ：徐 璐
网址：www.shhxzq.com
客户服 务电 话：400-820-5999
（125 ）华 鑫证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-54967552
传真：021-54967032
联系人 ：杨 莉娟
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
（126 ）中 国中 投证 券有 限 责任公 司
住所 ： 深 圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
电话：0755-88320851
传真：0755-82026942
联系人 ：胡 芷境
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
（127 ）中 山证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
46
联系人 ：罗 艺琳
网址：www.zszq.com
客户服 务电 话：95329
（128 ）联 讯证 券股 份有 限 公司
住所： 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0755-83331195
联系人 ：彭莲
网址：www.lxsec.com
客户服 务电 话：95564
（129 ）江 海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人 ：刘 爽
网址：www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话：400-666-2288
（130 ）国 金证 券股 份有 限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95310
（131 ）华 宝证 券有 限责 任 公司 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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住所： 上海 市陆 家嘴 环 路 166 号 27 楼
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 27 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人 ：徐 方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服 务电 话：400-820-9898
（132 ）爱 建证 券有 限责 任 公司
住所： 上海 市浦 东 新 区世 纪大 道 1600 号 陆家 嘴商 务 广场 32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 陆家 嘴 商务广 场 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：王 薇
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：400-196-2502
（133 ）华 融证 券股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大厦
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人 ：孙 燕波
网址：www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话：95390
（134 ）天 风证 券股 份有 限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
48
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人 ：翟 璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：400-800-5000
（135 ）宏 信证 券有 限责 任 公司
住所： 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二 段 18 号川 信 大厦 10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
电话：028-86199278
传真：028-86199382
联系人 ：郝 俊杰
网址：www.hxzq.cn
客户服 务电 话：400-836-6366
（136 ）太 平洋 证券 股份 有 限公司
住所： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号 D 座 3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
电话：010-88321717 、18500505235
传真：010-88321763
联系人 ：唐 昌田
网址：www.tpyzq.com
客户服 务电 话：400-665-0999
（137 ）华 瑞保 险销 售有 限 公司
住所： 上海 市嘉 定区 南翔 镇众仁 路 399 号 运通 星财 富广 场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 32 层
法定代 表人 ：路 昊
电话：021-61058785
传真：021-61098515
联系人 ：茆 勇强 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.huaruisales.com
客户服 务电 话：400-111-5818
（138 ）上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 一幢 二 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大 厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅
电话：010-88066632
传真：010-88066214
联系人 ：仲 秋玥
网址：www.amcfortune.com
客户服 务电 话：400-817-5666
（二） 登记 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ：杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：朱 威
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ：朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李 晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号企 业天 地2 号楼 普华 永 道中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：单 峰、 赵雪
经办注 册会 计师 ：单 峰、 赵雪
四、基金的名称
本基金 名称 ：华夏 消 费升 级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ： 契 约型 开放 式 基金 。
六、基金的投资 目标
把握市 场发 展趋 势、 在有 效管理 投资 风险 的前 提下 ，追求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
创业板 、中小 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券（含 中小 企业私 募债券 、可转
换债券） 、货币 市场 工具、 权证、 资产支 持证券 、股 指期货 、国债 期货、 期权 以及法 律法规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 基金股 票投 资比 例为 基金 资产 的 0-95% ， 其中， 消费 升级主 题
相关证券比例不低于非现金基金资产 的 80% 。每个交易日日终 在扣除股指期货、国债期 货华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的
政府债 券 。
八、基金的投资策略
本基金 重点 投资 受益 于中 国经济 增长 中消 费升 级驱 动的大 消费 行业 。 本基 金认 为大消 费
行业可 分为 商品 消费 和服 务消费 ， 基 金所 投资 的主 要方向 是服 务性 消费 ， 以 及部分 升级 类商
品消费 。 服务 性消 费投 资 标的包 括教 育、 医 疗美 容 、 餐饮 旅游、 文体娱 乐、 食品安 全、 新 兴
零售业 态 、 汽 车后 服务 、 房 地产后 服务 、 创新 金融 服务 等跟居 民生 活息 息相 关的 服务提 供方 。
升级类 商品 消费 投资 标的 包括食 品饮 料、 农业 、 服 装、 家 居、 家电、 汽车 中 符合年 轻人 和婴
幼儿消 费趋 势的 产品 提供 方。 此外 ， 一 些子 行业 和 公司虽 然目 前尚 未被 划入 消费行 业 ， 但 是
其属性 已经 基本 具备 消费 服务行 业属 性 ， 形成 实际 的消费 需求 ， 并 拉动 一系 列与其 相关 的行
业发展 ， 本 基金 也将 这类 公司划 入消 费服 务的 范畴 中。 未 来如 果基 金管 理人 认为有 更适 当的
消费升 级主 题的 界定 方法 ， 基金 管理 人有 权对 消费 升级主 题的 界定 方法 进行 变更， 并在 招募
说明书 更新 中公 告， 不需 召开持 有人 大会 。
（一） 资产 配置 策略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境 的研 究 、 结合 国家 财政 政策、 货币 政策 形势 以及 证券市 场走
势的综 合分 析， 主动 判断 市场时 机， 进行 积极 的资 产配置 ， 合 理确 定基 金在 股票、 债券 等各
类资产 类别 上的 投资 比例 ，并随 着各 类资 产风 险收 益特征 的相 对变 化， 适时 进行动 态调整 。
（二） 股票 投资 策略
在深入 研究 的基 础上 ， 通 过对经 济发 展趋 势进 行分 析， 把 握经 济发 展过 程中 所蕴含 的投
资机会 ， 挖 掘优 势个 股。 基 金主要 通过 定性 分析 和定 量分析 相结 合的 方式 来考 察和筛 选具 有
比较优 势的 个股 。 定 性分 析包括 公司 在行 业中 的地 位、 竞 争优 势、 经营 理念 及战略 、 公 司治
理等。 定量 分析 包括 盈利 能力分 析、 财务 能力 分析 、估值 分析 等。
（三） 固定 收益 品种 投资 策略
1 、债 券投 资策 略
结合对 未来 市场 利率 预期 运用久 期调 整策 略 、 收 益率 曲线配 置策 略 、 债 券类 属配 置策略 、
利差轮 动策 略等 多种 积极 管理策 略 ， 通 过严 谨的 研究 发现价 值被 低估 的债 券和 市场投 资机 会 ，
构建收 益稳 定、 流动 性良 好的债 券组 合。
2 、可 转换 公司 债券 投资 策 略 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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本基金 将着 重对 可转 债对 应的基 础股 票的 分析 与研 究， 对那 些有 着较 好盈 利能 力或成 长
前景的 上市 公司 的可 转债 进行重 点选 择， 并在 对应 可转债 估值 合理 的前 提下 集中投 资， 以分
享正股 上涨 带来 的收 益。 同时， 本基 金还 将密 切跟 踪上市 公司 的经 营状 况， 从财务 压力 、 融
资安排 、 未 来的 投资 计划 等方面 推测 、 并 通过 实地 调研等 方式 确认 上市 公司 对转股 价的 修正
和转股 意愿 。
3 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通 过严 谨的 研究 ， 综 合 考虑中 小企 业私 募债 券的 安全性 、 收
益性和 流 动 性等 特征 ， 并 与其他 投资 品种 进行 对比 后， 选 择具 有相 对优 势的 类属和 个券 进行
投资 。 同 时， 通过 期限 和 品种的 分散 投资 降低 基金 投资中 小企 业私 募债 券的 信用风 险 、 利 率
风险和 流动 性风 险。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
通过对 资产 支持 证券 的发 行条款 、 支 持资 产的 构成 及质量 等基 本面 研究 ， 结 合相关 定价
模型评 估其 内在 价值 ，谨 慎参与 资产 支持 证券 投资 。
（四） 衍生 品投 资策 略
1 、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析为
基础， 在采用 数量化 模型 分析其 合理定 价的基 础上 ，把握 市场的 短期波 动， 进行积 极操作 ，
追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。
2 、股 指期 货 和 期权 投资 策 略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下， 本着 谨慎 原则 ， 适 度参与 股指 期货 、 期 权 投 资。 通 过对
现货市 场和期 货 、期 权 市 场运行 趋势的 研究， 结合 基金股 票组合 的实际 情况 及对股 指期货 、
期权 的 估值 水平 、 基 差水 平、 流 动性 等因 素的 分析 ， 选择 合适 的期 货 、 期权 合约构 建相 应的
头寸， 以调 整投 资组 合的 风险暴 露， 降低 系统 性风 险。 基 金还 将利 用股 指期 货 、 期 权 作 为组
合流动 性管 理工 具， 降低 现货市 场流 动性 不足 导致 的冲击 成本 过高 的风 险， 提高基 金的 建仓
或变现 效率 。
本基金 投资 期权 ， 基 金管 理人将 根据 审慎 原则 ， 建 立期权 交易 决策 部门 或小 组， 授权 特
定的管 理人 员负 责期 权的 投资审 批事 项， 以防 范股 票期权 投资 的风 险。
3 、国 债期 货投 资策 略
本基金 投资国债期货 ，将根据风 险管理的原则 ，充分考虑 国债期货的流 动性和风险 收
益特征 ，在 风险 可控 的前 提下， 适度 参与 国债 期货 投资。 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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未来 ， 根 据市 场情况 ， 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ， 并 在招募 说明 书更新 中公
告。
九、基金的业绩比较 基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 ： 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 收 益 率 ×50%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
×50%
如果中证指数有限公 司变 更或停止中证内地消 费主 题指数或上证国债指 数的 编制及发
布、 或 中证 内地 消费 主题 指数或 上证 国债 指数 由其 他指数 替代 、 或 由于 指数 编制方 法发 生重
大变更 等原 因导 致中 证内 地消费 主题 指数 或上 证国 债指数 不宜 继续 作为 基准 指数 ， 或 市场 有
其他代 表性 更强 、 更 适合 投资的 指数 推出 时， 本基 金管理 人可 以依 据维 护投 资者合 法权 益的
原则， 取得 基金 托管 人同 意后， 变更 本基 金的 基准 指数。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市 场基 金 ， 低于 股票 基金 ， 属 于
较高风 险、 较高 收益 的品 种。
十一、基金的投资组 合报 告
以下内 容摘 自本 基 金 2018 年第 2 季度 报告 ：
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总 资产的
比例(%)
1 权益投资 799,319,958.48 71.36
其中：股 票 799,319,958.48 71.36
2 固定收益 投资 - -
其中：债 券 - -
资产支持 证券 - -
3 贵金属投 资 - - 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
54
4 金融衍生 品投资 - -
5 买入返售 金融资 产 - -
其中： 买断式 回购的 买入返 售金融资
产
- -
6 银行存款 和结算 备付金 合计 307,564,653.77 27.46
7 其他各项 资产 13,201,453.75 1.18
8 合计 1,120,086,066.00 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
630,040,901.11 59.19
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
48,456.00 0.00
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
111,242,192.22 10.45
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
8,033,523.39 0.75
L 租赁和 商务 服务 业
36,082,890.00 3.39
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
604,160.00 0.06
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
13,267,835.76 1.25
S 综合
- - 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
55
合计
799,319,958.48 75.10
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 600519 贵州茅 台 130,800 95,674,968.00 8.99
2 000651 格力电 器 1,920,000 90,528,000.00 8.51
3 000333 美的集 团 1,530,000 79,896,600.00 7.51
4 002024 苏宁易 购 4,258,400 59,958,272.00 5.63
5 000858 五粮液 761,103 57,843,828.00 5.43
6 600690 青岛海 尔 2,749,999 52,964,980.74 4.98
7 000568 泸州老 窖 825,704 50,252,345.44 4.72
8 600518 康美药 业 1,225,376 28,036,602.88 2.63
9 601888 中国国 旅 429,000 27,631,890.00 2.60
10 002867 周大生 719,928 22,670,532.72 2.13
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
56
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内， 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未 发现 本基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证 金 225,943.32
2 应收证券 清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 60,685.98
5 应收申购 款 12,914,824.45
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,201,453.75
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十二 、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
华夏消 费升 级混 合 A ：
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① － ③ ②－④
2016 年 2 月 3 日至
2016 年 12 月 31 日
15.00% 0.73% 10.02% 0.58% 4.98% 0.15%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
38.35% 0.77% 23.17% 0.50% 15.18% 0.27%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
1.13% 1.23% -1.13% 0.78% 2.26% 0.45%
华夏消 费升 级混 合 C ：
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① － ③ ②－④
2016 年 2 月 3 日至
2016 年 12 月 31 日
14.50% 0.73% 10.02% 0.58% 4.48% 0.15%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
37.64% 0.77% 23.17% 0.50% 14.47% 0.27%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
0.89% 1.23% -1.13% 0.78% 2.02% 0.45%
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 销售 服务 费。
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用。
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用。 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
58
（7）基 金的证 券、期 货交 易费用 （ 包括 但不限 于经 手费、印 花税 、证管 费、 过户费 、
手续费 、 券 商佣 金、 权证 交易的 结算 费、 融资 融券 费、 相 关账 户费 用及 其他 类似性 质的 费用
等 ） 。
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（9） 基金 上市 初费 及年 费 （如有 ） 。
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 本 基金
份额分 为不 同的 类别 ， 适 用不同 的销 售服 务费 率 。 其中 ，A 类 不收 取销 售服 务费 ，C 类 销售
服务费 年费 率 为 0.5% 。
各类别 基金 份额 的销 售服 务费计 算方 法如 下：
H ＝E× R÷ 当年 天数
H 为 各类 别基 金份 额每 日 应计提 的销 售服 务费 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
59
E 为 各类 别基 金份 额前 一 日基金 资产 净值
R 为 各类 别基 金份 额适 用 的销售 服务 费率
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起 5 个 工作 日内从 基金 财产 中划 出 ， 经 登记机 构分 别支 付给 各个 基金销 售机 构 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
（4） 上述 “1 、 基金 费用 的 种类 ” 中第 （3 ） － （9 ） 项 费用 ， 根 据有 关法 规及 相 应协议 规
定，按 费用 实际 支出 金额 列入当 期费 用， 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。
（二） 基金 销售 费用
1 、申 购费 与赎 回费
（1） 投资 者在 申购A 类 基 金份额 时需 交纳 前端 申购 费。A 类 基金 份额的 申购费 率 如下 ：
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
50万元 以下 1.5%
50万元 以上 （含50 万 元）-200万 元以 下 1.2%
200 万 元以 上（ 含200 万元 ）-500万元 以 下 0.8%
500万 元以 上（ 含500 万元 ） 每笔 1,000.00 元
申购费 由申 购人 承担 ，用 于市场 推广 、销 售、 登记 等各项 费用 。
（2） 本基 金 C 类 基金 份额 不收取 申购 费。
（3） 本基 金 A 类、C 类收 取赎回 费， 赎回 费由 赎回 人承担 ， 在 投资 者赎 回基 金份额 时
收取。
①A 类份 额赎 回费 率如 下 ：
持有期限 赎回费率
7 天以 内 1.5%
7 天以 上（ 含 7 天）-30 天 以内 0.75%
30天以 上（ 含30 天）-365 天以内 0.5%
365 天 以上 （含 365 天） 0
对于赎 回时 份额 持有 不满 30 天的 ，收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ；对 于赎 回时份 额
持有满 30 天 不满 90 天 收 取的赎 回费 ，将 不低 于赎 回费总 额的 75% 计 入基 金 财产； 对于 赎
回时份 额持 有 满 90 天不满 180 天收 取的 赎回 费， 将 不 低于赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 ；
对赎回 时份 额持 有期 长于 180 天 （含 180 天 ）收 取 的赎回 费， 将不 低于 赎回 费总额 的 25%华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
60
计入基 金财 产。
②C 类份 额的 赎回 费率 如 下：
赎回时 份额 持有 不满 7 天 的，收 取 1.5% 的 赎回 费； 持有满 7 天 （含 7 天） 不满 365 天
的，收 取 0.5% 的 赎回 费， 持有 满 365 天以 上（ 含 365 天） 的 ， 赎回 费为 0。
对于赎 回时 份额 持有 不满 30 天的 ，收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ；对 赎回 时份额 持
有期长 于 30 天 （含 30 天 ）收取 的赎 回费 ，将 不低 于赎回 费总 额 的 25% 计入 基金财 产。
（4）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。
（5）基 金管理 人可以 在不 违反法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对以 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 移 动客 户端 交易 ） 等 进行基 金交 易的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间， 按相 关监 管部门 要求 履行
必要手 续后 ，基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率、赎 回费 率。
（6）当 发生大 额申购 或赎 回情形时 ，基 金管理 人可 以采用摆 动定 价机制 ，以 确保基 金
估值的 公平 性 ， 具 体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、 自律 规则的 规 定 。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1） 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋前 端申 购费 率）
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
基金份 额按 照四 舍五 入方 法， 保留 小数 点后 两位 ， 由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
例 一 ：假定 T 日的 A 类 基 金份额 净值 为 1.230 元 。 某投资 者四 笔申 购金 额分 别为 1,000
元、50 万 元、200 万元 和 500 万元 ，则 各笔申 购负 担的前 端申 购费 用和 获得 的 A 类 基金 份
额计算 如下 ： 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前 端申 购费 率（b） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 985.22
494,071.15
1,984,126.98
前端申 购费 （d=a-c ） 14.78
5,928.85
15,873.02
该类基 金份 额净 值（e ） 1.230 1.230 1.230
申购份 额（f=c/e ） 800.99
401,683.86
1,613,111.37
若 该投资 者申购金 额为500 万 元，则 申购负担 的前端申 购费用 和获得的A 类基金 份额计
算如下 ：
申购4
申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00
前端申 购费 （b ） 1,000.00
净申购 金额 （c=a-b） 4,999,000.00
该类基 金份 额净 值 （d ） 1.230
申购份 额（e=c/d ） 4,064,227.64
（2） 赎回 金额 的计 算
当投资 者赎 回基 金份 额时 ，赎回 金额 的计 算方 法如 下：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 总金 额- 赎回费 用
例 二： 假定 某投 资者 在 T 日赎 回 10,000 份 A 类 基金 份额， 持有 期限 半年 ， 该 日基金 份
额净值 为 1.250 元， 则其 获得的 赎回 金额 计算 如下 ：
赎回总 金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用＝12,500.00× 0.5% ＝62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50 ＝12,437.50 元
（3）T 日的 基金 份额 净值 在当天 收市 后计 算， 并在 T+1 日内 公告 。各 个基 金 份额类 别
单独计 算基 金份 额净 值 ， 计 算公式 为计 算日 该类 别基 金资产 净值 除以 计算 日发 售在外 的该 类
别基金 份额 总数 。 遇 特殊 情况， 经中 国证 监会 同意 ， 可以 适当 延迟 计算 或 公 告。 本 基金 基金
份额净 值的 计算 ， 保 留到 小数点 后 3 位 ， 小数 点后 第 4 位 四舍 五入 ， 由 此产 生的误 差计 入 基华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
62
金财产 。
3 、基 金的 转换 费用
（1） 基金 转换 费： 无。
（2）转 出基金 费用： 按转 出基金赎 回时 应收的 赎回 费收取， 如该 部分基 金采 用后端 收
费模式 购买 ， 除收取 赎回 费外 ， 还 需收 取赎回 时应 收的后 端申 购费 。 转 换金 额指扣 除赎 回 费
与后端 申购 费（ 若有 ）后 的余额 。
（3） 转入 基金 费用 ：转 入 基金申 购费 用根 据适 用的 转换情 形收 取， 详细 如下 ：
① 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例一 。
② 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 ， 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例二 。
③ 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详 见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例三 。
④ 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例四 。 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
63
⑤ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 ， 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例五 。
⑥ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用＝ 转入 基金 申购 费用 － 转出 基金 申购 费用 ，最 低为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例六 。
⑦ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例七 。
⑧ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额 ， 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例八 。
⑨ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 比例 费率 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例九 。
⑩ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 固定 费用 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
64
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 。
? 从 后端 收费 基金 转出 ， 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式： 后端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 一。
? 从 后端 收费 基金 转出 ， 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 二。
? 从 不收 取申 购费 用的 基 金转出 ，转 入其 他前 端（ 比例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费 用 收取 方式 ：收 取的 申购 费 率= 转 入基 金的 申购费 率 －转 出基 金的 销售 服务 费 率× 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 三。
? 从 不收 取申 购费 用基 金 转出， 转入 其他 前端 （固 定费用 ）收 费基 金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申 购费用= 固定 费用 －转 换金 额× 转出 基金 的销 售服 务费 率× 转出
基金的 持有 时间 （单 位为 年） ， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 四。
? 从 不 收 取申 购费 用的 基 金转出 ，转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
65
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时， 转入 的基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 五。
? 从 不收 取申 购费 用的 基 金转出 ，转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 六。
? 对 于货 币基 金的 基金 份 额转出 情况 的补 充说 明
对于货 币型 基金 ，每 当有 基金新 增份 额时 ，均 调整 持有时 间， 计算 方法 如下 ：
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原份 额/ （ 原份 额+ 新增份 额）
（4） 上述 费用 另有 优惠 的 ，从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整基 金转 换的 有关 业务 规则。
（5） 业务 举例
例一： 假定 投资 者在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额（ 前端 收费 模式 ） ， 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,188.06
转入基 金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 913.89
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
66
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 918.46
例二： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用比 例费 率， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
67
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费
基金甲 1,000 份 ，转 入后 端收费 基金 乙， 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。 2010 年 3 月 16 日 这笔 转换确 认成 功 。 甲 基金 适 用赎回 费率 为 0.5% 。 则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 796.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ， 此 时 赎回 乙 基金 不收 取赎 回费 ， 该 日乙 基金 基金 份额 净 值为 1.300 元。
则赎回 金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 796.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O) ） 14.16
赎回金 额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四： 假定 投资 者在 T 日 转出前 端收 费基 金甲 1,000 份， 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。
T 日 甲、 乙基 金基 金份 额 净值分 别 为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 6.50
转换金 额（F=C-E ） 1,293.50 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
68
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 862.33
例五： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ，赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 乙基 金申 购费率 适用 比例 费率 ， 乙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.5% ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基 金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
② 若 T 日 转入 丙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金申 购费率 适用 比例 费率 ， 丙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.0% ， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 该日 甲华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
69
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 甲 基金 适用 的申购 费用 为 500 元 ， 乙 基金适 用
的申购 费用 为 1,000 元， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000-500=500.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 甲基 金适 用 的申购 费用 为 1,000 元 ， 丙基金 适
用的申 购费 用 为 500 元， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费
基金 甲 10,000,000 份 ， 转 入后端 收费 基金 乙， 甲基 金申购 费率 适用 固定 费用 ， 该日 甲、 乙基
金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
70
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ， 此 时 赎回 乙 基金 不收 取赎 回费 ， 该 日乙 基金 基金 份额 净 值为 1.300 元。
则赎回 金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O) ） 141,581.03
赎回金 额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 10,000,000 份 ，转 入不 收取 申购 费用基
金乙， 甲基 金申 购费 率适 用 固定费 用。 T 日 甲、 乙 基金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、 1.500 元。
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00
转换金 额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 （后 端收 费 模式） ，
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ，该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ，赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
71
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （L=J/(1+K) ） 1,168.71
转入基 金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 899.01
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 0.00%
净转入 金额 （L=J/(1+K) ） 1,174.55
转入基 金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 903.50
例十： 假定 投资 者 在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 （后端 收
费模式 ） ， 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% ， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% ， 赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100
元。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下： 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
72
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 1,000.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75
例十一 ：假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有期 为 3
年的 后端收费 基金 甲 1,000 份 ，转入后 端收费基 金乙， 转出时适 用甲基金 后端申 购费率 为
1.0% ， 该日 甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日 这笔 转换 确
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值 为 1.100 元 ，适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
73
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金 额（J=C-I ） 1,282.61
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,282.61
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% ， 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下：
项目 费用计 算
赎回份 额（O ） 855.07
赎回日 基金 份额 净值 （P ） 1.300
赎回总 金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费 率（R ） 0.5%
赎回费 （S=Q*R ） 5.56
适用后 端申 购费 率（T ） 1.2%
后端申 购费 （U=O*M*T/(1+T) ） 15.21
赎回金 额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 ， 转 入不收 取
申购费 用基 金乙 。T 日甲 、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基
金份额 净值 为 1.100 元， 赎回费 率 为 0.5% ，转 出时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。则 转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 16.89 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
74
转换金 额（J=C-I ） 1,183.11
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 ， 转
入前端 收费 基金 乙。T 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.300 元。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% ， 此时 转出 不 收取赎 回费 。 乙基 金适 用 申购费 率 为 2.0% 。 则转 出 基金费 用 、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 率（G ） 2.0%
收取的 申购 费率 （H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
1.88%
净转入 金额 （I=E/(1+H) ） 1,177.86
转入基 金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（K ） 1.300
转入基 金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四 ： 假 定投 资者 在 T 日 转出持 有期 为 10 天 的不 收 取申购 费用 基金 甲 10,000,000 份，
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲、 乙基 金基 金份 额净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基 金销 售服
务费率 为 0.3% ，此 时转 出 不收取 赎回 费。 乙基 金适 用固定 申购 费 1,000.00 元 。则转 出基 金
费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 用（G ） 1,000.00
转入基 金费 用 （H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
13.70
净转入 金额 （I=E-H ） 11,999,986.30
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
75
转入基 金份 额（K=I/J ） 9,230,758.69
例十五 ：假 定投 资者在 2010 年 3 月 15 日成功 提交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有 60 天的
不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份， 转入 后端 收费 基金 乙， 该 日甲、 乙基 金基 金 份额净 值分 别
为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认 成功。 此时 转出 甲基 金不 收取赎 回费 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.0% ，且 乙基 金赎回 费率 为 0.5% ， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（J ） 800.00
赎回日 基金 份额 净值 （K ） 1.300
赎回总 金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费 率（M ） 0.5%
赎回费 （N=L*M ） 5.20
适用后 端申 购费 率（O ） 1.0%
后端申 购费 （P=J*H*O/(1+O) ） 11.88
赎回金 额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 ， 转 入不 收取 申购费 用
基金乙 。T 日 甲、 乙基 金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、1.500 元 。甲 基金 赎回 费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.1%
转出基 金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金 额（F=C-E ） 1,298.70
转入基 金费 用（F ） 0.00 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
76
净转入 金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 865.80
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏消 费升 级 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （ 更新 ） 依 据 《基 金法 》 、 《运 作
办法》 、 《 销售 办法》 、 《信 息披露 办法》 、 基金 合同及 其他法 律法规 的要求 ，对 本基金 管理人
于2018 年3 月17 日刊 登的 本 基金招 募说 明书 （更 新） 进行了 更新 ，主 要更 新内 容如下 ：
（一） 更新 了“ 一、 绪言 ”中相 关内 容。
（二） 更新 了“ 二、 释义 ”中相 关内 容。
（ 三） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（ 四） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（ 五） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。
（ 六） 更新 了 “ 八 、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关内 容。
（ 七） 更新 了 “九 、 基金 的投资 ” 中 “ 基金 投资 组 合报告 ” 相 关内 容， 该 部 分内容 均按
有关规 定编 制。
（ 八） 更新了 “十、 基金 的业绩 ” 的相 关内 容， 该 部分内 容均 按有 关规 定编 制， 并经 托
管人复 核。
（九） 更新 了“ 十二 、基 金资产 的估 值” 中相 关内 容。
（十） 更新 了“ 十六 、基 金的信 息披 露” 中相 关内 容。
（十一 ）更 新了 “十 七、 风险揭 示” 中相 关内 容。
（十二 ）更 新了 “二 十、 基金托 管协 议的 内容 摘要 ”中相 关内 容。
（ 十三 ）更 新了 “二 十一 、对基 金份 额持 有人 的服 务”中 的相 关内 容。
（ 十四） 更新 了“二 十二 、其他应 披露 事项” ， 披露 了自上次 招募 说明书 更新 截止日 以
来涉及 本基 金的 相关 公告 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一八 年 九月 十四 日
