诺安 益 鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
（2018 年第 1 期）
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 农业 银 行股 份有限 公司
重要提 示
（一）诺 安益鑫灵 活配置 混合型证 券投资基 金 （以 下简称“ 本基金” ） 为根据 《诺安 益
鑫保本 混合 型证 券投 资基 金 基金 合同 》 的约 定 ， 由 诺 安益鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 保本 周
期到期 后转 型而 来 。 自 2018 年 1 月 30 日 起， 本基 金 转型正式 生效， 并 自该 日 起 《 诺安 益鑫
保本混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 失 效且 《 诺安 益 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合
同》 同 时生 效 。
诺安益 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金经 中国 证券 监督 管理委 员会 2015 年 12 月 14 日证监
许可【2015 】2924 号 文 的 注册， 进行 募集 。 《 诺安 益 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》
于 2016 年 1 月 22 日 正式 生效 。 该 基金 的第 一个 保 本周期 为两 年 ， 自 2016 年 1 月 22 日 开始
至 2018 年 1 月 22 日 。 由 于不符 合保 本基 金存 续条 件， 根据 《诺 安益 鑫保 本 混合型 证券 投资
基金基 金合 同 》 的 相关 规 定， 该基 金第 一个 保本 周 期到期 并完 成过 渡后 ， 正 式转型 为诺 安益
鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
（二 ） 基 金管 理人 保证 本 《招 募说 明书 》 的 内容 真 实、 准确 、 完 整。 本基金 的基金 合同
经中国 证监 会备案 ， 但中 国 证监会 对 诺 安益 鑫保 本混 合型证 券投 资基 金 募 集的 注册以 其转 型
为本基 金的 备案 ， 并不 表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判 断或 保证 ， 也 不表 明投 资
于本基 金没 有风 险。
（三 ） 投 资有 风险 ， 投 资 人 申购 基金 时应 认真 阅读 本基金 《 招募 说明 书》 、 《 基金合 同》 、
基金管理 人网站公 示的《 风险说明 书》 、基 金产品风 险等级划 分方法及 说明 等 ，全面认 识 本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应充分 考虑 投资 人自 身的 风险承 受能 力 ， 并 对于 申购 基金的 意愿 、
时机、数 量等投资 行为作 出独立决 策。基金 管理人 提醒投资者 “买者 自负 ” 原则,在投 资 者诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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作出投 资决 策后 ， 须承 担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包括 ： 市场 风险 、 管 理风险 、 流动 性
风险及 本基 金特 有风 险等 。
本基金 属于 混合 型基 金 ， 预期风 险与 收益 低于 股票 型基金 ， 高于 债券 型基 金 与货币 市场
基金 ， 属 于证券 投资 基金 中 的中高 风险 、 中 高收 益的 品 种。 投资 者应当 认真 阅读 《 基金合 同》 、
《招募 说明 书 》 等 基金 法 律文件 ， 了解 基金 的风 险 收益特 征 ， 根 据自 身的 投 资目的 、 投资 期
限、 投资 经验 、 资 产状 况 等判断 基金 是否 和自 身的 风险承 受能 力相 适应 ， 并 通过基 金管 理人
或基金 管理 人委 托的 具有 基金代 销业 务资 格的 其他 机构购 买基 金。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预 示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
（五 ） 基 金管 理人 根据 投 资者适 当性 管理 办法 ， 对 投资者 进行 分类 。 投资 者 应当如 实提
供个人 信息 及证 明材 料 ， 并对所 提供 的信 息和 证明 材料的 真实 性 、 准 确性 、 完整性 负责 。 投
资者应 知晓 并确 认当 个人 信息发 生重 要变 化 、 可 能 影响投 资者 分类 和适 当性 匹配的 ， 应及 时
主动进 行更 新。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的
权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
本招募 说明 书(更新) 已 经基 金托管 人复 核 。本 招募 说 明书(更新) 所 载内 容截 止日 为 2018
年 7 月 30 日， 有关 财务 数 据和净 值表 现截 止日 为 2018 年 6 月 30 日( 财务 数据 未经审 计) 。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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法定代 表人 ：秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王 嘉
股权结 构：
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 6000 40％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
合计 15000 100％
（二）证券投资基金 管理 情况
截至 2018 年 7 月 30 日 ， 本基金 管理 人共 管理 五十 八只开 放式 基金 ： 诺安 平 衡证券 投资
基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安先 锋混 合型 证券 投 资基金 、 诺安 优化 收益 债 券型证 券投 资基
金、 诺安 价值 增长 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安成 长混 合
型证券 投资 基金 、 诺安 增 利债券 型证 券投 资基 金 、 诺安中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 诺安 中
小盘精 选混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安主 题精 选混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 全 球黄金 证券 投资
基金 、 上 证新 兴产 业交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 诺安 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金 、 诺安多 策略 混合 型证 券投 资基金 、 诺安 油气 能源 股 票证券 投资 基金
（LOF ） 、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安 新动力灵活配置混合型证 券投资基金、
诺安中 证创 业成 长指 数分 级证券 投资 基金 、 诺安 策 略精选 股票 型证 券投 资基 金、 诺安 双利 债
券型发 起式 证券 投资 基金 、 诺 安研 究精 选股 票型 证 券投资 基金 、 诺安 纯债 定 期开放 债券 型证
券投资 基金 、 诺安 鸿鑫 保 本混合 型证 券投 资基 金 、 诺安信 用债 券 一 年定 期开 放债券 型证 券投
资基金 、 诺安 稳固 收益 一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 诺安 泰鑫 一年 定 期开放 债券 型证
券投资 基金 、 诺安 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 诺 安优 势行 业 灵活配 置混 合型诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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证券投 资基 金 、 诺 安天 天 宝货币 市场 基金 、 诺安 理 财宝货 币市 场基 金 、 诺 安 永鑫收 益一 年定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、 诺安 聚鑫 宝货 币市 场 基金 、 诺 安稳 健回 报灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 诺 安聚 利债 券 型证券 投资 基金 、 诺安 新 经济股 票型 证券 投资 基金 、 诺 安低 碳经 济
股票型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证 500 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 诺安 创新 驱
动灵 活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 诺安 先进 制造 股 票型证 券投 资基 金 、 诺 安 利鑫灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 诺 安 景鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安益 鑫灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 诺 安安 鑫灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安精 选回 报灵 活配 置 混合型 证券 投资
基金 、 诺 安和 鑫 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安积 极回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
诺安优 选回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 诺安 进取回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
诺安高 端制 造股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安行 业轮 动 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安改革 趋势 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安瑞 鑫定 期开 放债 券 型发起 式证 券投 资基 金 、 诺安圆 鼎定 期开
放债券 型发 起式 证券 投资 基金 、 诺 安鑫 享定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 诺安 联创 顺
鑫债券 型证 券投 资基 金 、 诺安汇 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 诺 安积 极 配置混 合型 证券
投资基 金 等 。
（三）主要人员情况
1.董事 会成 员
秦维舟 先生 ， 董事 长， 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 、 香 港昌 维
发展有 限公 司总 经理 、 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理、 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 、 诺安 基
金管理 有限 公司 副董 事长 。
伊力扎提? 艾合买提 江先生 ，副董事 长，历任 吉通网 络通信股 份有限公 司人力 资源部 副
总经理 ， 中化 国际 石油 公 司人力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 ， 中国 对外 经 济贸易 信托 有限
公司副 总经 理， 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司总经 理。
赵忆波 先生，董事，硕 士。历任 南方航空公司规 划发展部 项目经理，泰信 基金管理有
限公司 研究 员 ， 翰 伦投 资 咨询公 司 （马 丁可 利基 金 ） 投 资经 理， 纽银 西部 基 金管理 有限 公司
基金经 理， 现任 大恒 科技 副董事 长。
赵照先 生， 董事 ，博 士。 历任中 国电 力信 托投 资有 限公司 北京 证券 营业 部交 易部经 理 、
中国电 力财 务有 限公 司发 展策划 部主 任 、 国 家电 网 公司金 融资 产管 理部 发展 策划处 处长 、 国
网英大 国际 控股 集团 有限 公司发 展 策 划部 主任 、 英 大基金 管理 有限 公司 副总 经理 、 英 大资 本
管理有 限公 司总 经理 等。 现任中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 党委 委员 、副 总经理 。
孙晓刚 先生，董事，本 科。历任 河北瀛源建筑工 程有限公 司职员、北京诺 安企业管理诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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有限公 司副 总经 理 、 上 海 摩士达 投资 有限 公司 副总 经理及 投资 总监 、 上海 钟 表有限 公司 副总
经理。 现任 上海 钟表 有限 公司董 事长 。
奥成文 先生，董事，硕 士。历任 中国通用技术（ 集团）控 股有限责任公司 资产经营部
副经理 ， 中国 对外 经济 贸 易信托 有限 公司 投资 银行 部副总 经理 ， 诺安 基金 管 理有限 公司 督察
长，现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。
汤小青 先生，独立董事 ，博士。 历任国家计委财 政金融司 处长，中国农业 银行市场开
发部副 主任 ， 中国 人民 银 行河南 省分 行副 行长 ， 中 国人民 银行 合作 司副 司长 ， 中 国银 监会 合
作金融 监管 部副 主任 ， 内 蒙古银 监局 、 山西 银监 局 局长 ， 中 国银 监会 监管 一 部主任 ， 招商 银
行副行 长。
史其禄 先生，独立董事 ，博士。 历任中国工商银 行外汇业 务管理处处长， 中国工商银
行伦敦 代表 处首 席代 表 ， 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 ， 中国 工商 银行 个 人金融 业务 部副
总经理 ，机 构业 务部 副总 经理， 机构 金融 业务 部资 深专家 。
赵玲华 女士，独立董事 ，硕士。 历任中国人民解 放军空军 总医院新闻干 事 ，全国妇女
联合会 宣传 部负 责人 ， 中 国人民 银行 人事 司综 合处 副处长 ， 国家 外汇 管理 局 政策法 规司 副处
长，中 国外 汇管 理杂 志社 社长兼 主编 ，国 家外 汇管 理局国 际收 支司 巡视 员。
2. 监 事会 成员
秦江卫 先生 ，监 事， 硕士 。历任 太原 双喜 轮胎 工业 股份有 限公 司全 面质 量管 理处干 部 。
2004 年 加入中 国对外经 济 贸易信托 有限公司 。现任 中国对外 经济贸易 信托有 限公司副 总法
律顾问 、风 险法 规部 总经 理。
赵星 明先生， 监事，金融学硕 士。历任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副
处长、 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 、君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。
戴宏明 先 生 ， 监事 ， 本 科。 历任浙 江证 券深 圳营 业部 交易主 管 、 国 泰君 安证 券 公司部 门
主管 、 诺 安基 金管 理有 限 公司交 易中 心总 监 ， 现 任 诺安基 金管 理有 限公 司首 席交易 师 （总 助
级）兼 交易 中心 总监 。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 ，现 任指 数组 负责人 。
3. 经 理层 成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资 产经 营部 副经 理、 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 投资 银行 部 副 总经 理。2002 年 10诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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月开始 参加 诺安 基金 管理 有限公 司筹 备工 作， 任公 司督察 长， 现任 公司 总经 理。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、
中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ，CFA 。 曾任 平 安证券 公司 综合 研究 所研 究员 、 西 北
证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司 ， 现 任公 司副总 经理 、
投资一部 总 监、 权益 投资 事业部 总经 理、 诺安 先锋 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
陈勇先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ， 注 册会 计师 。 曾任国 泰君 安证 券公 司固 定收益 部业
务董事 、 资 产管 理部 基金 经理、 民生 证券 公司 证券 投资总 部副 总经 理。2003 年 10 月加入诺
安基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 部总 监 、 督 察长 、 合规与 风险 控制 部总 监 ， 现任公 司副 总经
理、固 定收 益事 业部 总经 理。
曹园先 生， 副总 经理 ，本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司 ， 历 任华 北 营销中 心总 经理 、 公司 总 经理助 理 ， 现 任公 司副 总 经理 、 营 销事 业
部总经 理。
马宏先 生 ， 督 察长 ， 硕 士 。 曾 任中 国新 兴 （ 集团 ） 总公司 职员 、 中化 财务 公 司证券 部职
员、 中化 国际 贸易 股份 有 限公司 投资 部副 总经 理 、 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 证券 部投
资总监 、资 产管 理二 部副 总经理 、投 资发 展部 总经 理。现 任公 司督 察长 。
4.现任 基金 经理
盛震山 先生 ， 中国 国籍 ， 硕士/MBA ， 曾 任职 于中 国 电信集 团北 京市 电信 有限 公司 、 中 国
移动通 信有 限公 司研 究院 ， 后 任职 于光 大证 券股 份 有限公 司 ， 从 事行 业研 究 工作 。2012 年1
月加入 诺安 基金 管理 有限 公司， 任研 究员 。2015 年 9 月 起任 诺安 低碳 经济 股票型 证券 投 资
基金基 金经 理，2018 年 1 月起任 诺安 益鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理，2018 年
3 月起 任诺 安安 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 2018 年6 月 起任 诺安策 略精 选 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理 ，2018 年7 月 起任 诺安 积极配 置混 合型 证券 投资 基金基 金 经 理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名及 职务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 投 资一 部总 监 、 权 益投资 事 业部 总经 理 、 基 金经 理 ； 韩 冬燕 女士 ， 权 益投 资事 业诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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部副总 经理 、基 金经 理； 王创练 先生 ，研 究部 总监 兼首席 策略 师（ 总助 级） 、 基金经 理。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 杨 谷
先生 ， 副 总经 理、 投资 一 部总监 、 权益 投资 事业 部 总经理 、 基金 经理 ； 谢 志 华先生 ， 固定 收
益事业 部副 总经 理、 基金 经理、 总裁 助理 ； 王 创练 先 生， 研 究部 总监 兼首 席策 略师 （ 总助 级） 、
基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ”。2007 年中 国农业 银行 通
过了美 国 SAS70 内部 控制 审计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起 中国 农
业银行 连续 通过 托管 业务 国际内 控标 准 （ISAE3402 ） 认 证， 表明 了独 立公 正 第三方 对中 国农
业银行 托管 服务 运作 流程 的风险 管理 、 内部 控制 的 健全有 效性 的全 面认 可 。 中国农 业银 行着
力加强 能力 建设 ，品 牌声 誉进一 步提 升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛 典”
中成绩突 出，获“ 最佳托 管银行” 奖。2010 年再 次 荣获《首 席财务官 》杂志 颁发的“ 最佳
资产托 管奖 ”。2012 年荣 获第十 届中 国财 经风 云榜 “最佳 资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至
2017 年 连续荣 获上海清 算 所授予的 “托管银 行优秀 奖”和中 央国债登 记结算 有限责任 公司
授予的 “优 秀托 管机 构奖 ”称号 ；2015 年、2016 年 荣获中 国银 行业 协会 授予 的“养 老金 业
务最佳 发展 奖” 称号 ；2018 年荣 获中 国基 金报 授予 的公募 基 金20 年“ 最佳 基 金托管 银行 ”
奖。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年 更名 为托 管业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部、 业务 管理 部、 客 户一 部、
客户二 部 、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部 、 营 运一部 、 营运 二
部、 市场 营销 部、 内控 监管 部、 账户 管理 部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
（二）主要人员情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 240 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、 业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
（三）基金托管业务 经营 情况
截止 到2018 年3 月31 日 ，中国 农业 银行 托管 的公 开募集 证券 投资 基金 共 414 只。
三、相 关服 务机构
（一） 基金份额发售 机构
1. 诺 安基 金管 理有 限公 司 直销中 心
本公司 在深 圳 、 北 京 、 上 海、 广州 、 成都 开设 五个 直销网 点对 投资 者办 理开 户、 申购 和
赎回业 务：
（1） 深圳 直销 中心 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
邮政编 码：518048
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人 ：祁 冬灵
（2） 北京 直销 网点
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 甲 14 号 诺安 大厦 8-9 层
邮政编 码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟佳
（3） 上海 直销 网点
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 210 号 21 世 纪 中心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ： 王 惠如
（4） 广州 直销 网点
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心 2908
邮政编 码：510623
电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人 ： 黄 怡珊
（5） 西部 营销 中心
办公地 址： 成都 市高 新区 府城大 道西 段 399 号 天府 新谷 9 栋 1 单元 1802
邮政编 码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人 ：裴 兰
（6）个人 投资者可 以通过 基金管理 人的网上 直销交 易系统办 理本基金 的开户 、申购 和诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
9
赎回手 续， 具体 交易 细节 请参阅 基金 管理 人网 站公 告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基 金代 销机 构
（1） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 F9
法定代 表人 ： 周 慕冰
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：兰 奇
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3） 中国银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
（4） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址 ：北 京市 西城 区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（5） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州宁 南南 路 700 号 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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办公地 址： 宁波 市鄞 州宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：钱 庚旺
电话：086-574-89068221 （ 值班电 话） 、086-574-87050028 （ 投资 者关 系）
传真：021-63586215
客户服 务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（6） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
客户服 务电 话：96067
网址： www.suzhoubank.com
（7） 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服 务电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（8） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
客户服 务电 话：95558
网址：www.citicbank.com
（9） 无锡农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 金融二 街 9 号
诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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办公地 址 ： 江苏 省无 锡市 金融二 街 9 号
法定代 表人 ：任 晓平
客户服 务电 话：96058
网址： www.wrcb.com.cn
（10） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：汤 嘉惠 、倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（11） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：谢 永林
电话：0755 －82088888
传真：0755 －82080714
联系人 ：周 勤
客户服 务电 话：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（12） 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭纯
电话：021 －58781234
传真：021 －58408842
联系人 ：曹 榕
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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（13） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
电话：010 －58351666
传真：010 －83914283
联系人 ：李 群
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（14） 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 成都 市武 侯区 科华中 路 88 号
办公地 址： 成都 市武 侯区 科华中 路 88 号
法定代 表人 ：陈 萍
客户服 务电 话：028-962711 、4006-028-666
网址： www.cdrcb.com
（15） 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市道 里区 尚志 大 街 160 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：400-60-95537 、95537
网址：www.hrbb.com.cn
（16） 恒丰银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 烟台 市芝 罘区南 大 街 248 号
办公地 址： 中国 烟台 市芝 罘区南 大 街 248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
客户服 务电 话：95395 、400 813 8888
网址：www.hfbank.com.cn
（17） 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号
法定代 表人 ：王 能 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
13
客户服 务电 话：400-869-6299（全 国） 或 96299 （广 西专线 ）
网址：www.guilinbank.com.cn
（18） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
客户服 务电 话：022-58316666
客服热 线：400-888-8811 、95541
网址：www.cbhb.com.cn
（19） 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.cc
（20） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话：010 －66107900
传真：010 －66107914
联系人 ：田 耕
客户服 务热 线：95588
网址：www.icbc.com.cn
（21） 中原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
客户服 务电 话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（22） 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
14
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
办公地 址 ： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 ：王 金山
客户服 务电 话：400-66-96198 （全 国） 、96198 （ 北京 ）
网址：www.bjrcb.com
（23） 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省广 州市越 秀区 东风 东 路 713 号
法定代 表人 ：杨 明生
联系人 ：江 璐、 罗环 宇
电话：020-38323704 、38322730 、38323206
传真：020-87311780
客户服 务热 线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
（24） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568532
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：4008-888-8888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
（25） 兴业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
电话：021-38565547
联系人 ：乔 琳雪
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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（26） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（27） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-6515-988
网址：www.ewww.com.cn
（28） 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：陈 照星
客户服 务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（29） 西南证 券股 份 有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
客户服 务电 话：40080-96096、95355
网址：www.swsc.com.cn 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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（30） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 信托 大厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
客户服 务电 话： 95582
网址：www.westsecu.com
（31） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518
网址：www.shzq.com
（32） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址 ： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系电 话：028-86690021 、028-86690206
传真：028-86695681
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（33） 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座
法定代 表人 ：毕 劲松
客户服 务电 话：400-6200-620
网址：www.sczq.com.cn
（34） 中国民 族证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40 层-43 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40 层-43 层
法定代 表人 ：何 亚刚 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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客户服 务电 话： 400-889-5618
网址：www.e5618.com
（35） 华龙证 券股 份 有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
客户服 务电 话：95368 或 400-6898888
网址：www.hlzqgs.com
（36） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上 海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务热 线：95521 、4008888666
网址：www.gtja.com
（37） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-68815009
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（38） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴 阳
开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（39） 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层
法定代 表人 ：刘 世安
电话：4008866338
联系人 ：袁 月
客户服 务电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
（40） 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
客户服 务热 线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（41） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：4008-888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
客户服 务电 话：95587
网址：www.csc108.com
（42） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 层 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 层
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服 务电 话：95531 或 400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（43） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（44） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（45） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：陈 灿辉
联系人 ：李 颖
联系电 话：021-38784818-8508
客户服 务电 话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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（46） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-501222222
联系人 ：楼 斯佳
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（47） 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：高利
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（48） 万联证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 18 、19 楼 全层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 18 、19 楼 全层
法定代 表人 ：张 建军
客户服 务电 话：95322
网址：www.wlzq.com.cn
（49） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层
法定代 表人 ：王 连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517 、4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（50） 华鑫证 券有 限责 任公 司 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 第 28 层 A01 、B01(b)单元
法定代 表人 ：俞 洋
客户服 务电 话：95323 （ 全 国） 、4001099918 （ 全国 ） 021－32109999 （上 海） ；
029-68918888 （ 西安 ）
网址：www.cfsc.com.cn
（51） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
客户服 务电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（52） 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区深 南大 道南侧 金地 中心 大 厦 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼；
深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区深 南大 道南侧 金地 中心 大 厦 9 楼；
北京市 朝阳 区安 定 路 5 号院 3 号 楼中 建财 富国 际中 心 27 层
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
联系电 话：010-86499427
客户服 务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（53） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
客户服 务热 线：95578 、4008888777 （ 投诉 ）
网址：www.gyzq.com.cn
（54） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
电话委 托：021-962505
客服电 话：95523 、40088-95523
网址：www.sw2000.com.cn 、www.swhysc.com
（55） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 ：章 宏韬
客户服 务热 线：95318
网址：www.hazq.com
（56） 中信期 货有 限公 司
地址： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座 13
层 1301-1305、14 层
法定代 表人 ：张 晧
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（57） 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（58） 上海天 天基金 销 售有 限公 司
诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
23
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
客户服 务电 话：400-1818-188、95021
网址：www.1234567.com.cn
（59） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市 虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（60） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（61） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
24
客户服 务电 话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（62） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 邮电 新闻 大厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客户服 务电 话：400-818-8000
网址： www.myfund.com
（63） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704
法人代 表人 ：马 勇
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://money.jrj.com.cn
（64） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 外大 街 22 号 1002 室
办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com 、www.licaike.com
（65） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：程 刚
客户服 务电 话： 400 6099 200
网址： www.yixinfund.com
电话：010-52855713
（66） 一路财 富(北京) 信 息科 技有 限公司 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
25
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（67） 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ： 王 之光
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（68） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务电 话：400-643-3389
网址：www.lingxianfund.com
（69） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
联系电 话：021-38509735
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
26
（70） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
客户服 务电 话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
（71） 浙江金 观诚 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 拱墅区 登云 路 45 号 金诚 集 团 10 楼
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：周 立枫
联系电 话：0571-88337788
客户服 务电 话：400-688-1888
网址： www.jincheng-fund.com
（72） 厦门市 鑫鼎 盛控 股 有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道2 号 第一 广 场 15 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系电 话：0592-3128888 、0592-8060888
客服电 话：400-918-0808
公司网 址：www.xds.com.cn
（73） 北京汇 成基金 销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.hcjijin.com
（74） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
27
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
联系电 话：020-89629012
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（75） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法人代 表： 燕斌
联系人 ：陈 东
客户服 务电 话：400-118-1188
公司网 址：www.66zichan.com
（76） 中证 金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心A 座5 层
法人代 表： 钱昊 旻
客户服 务电 话：4008-909-998
公司网 址： www.jnlc.com
（77） 北京钱 景基 金销售 有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 中关 村金 融大 厦 10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
网址：www.niuji.net
（78） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
28
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 址： www.ifastps.com.cn
（79） 乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法人代 表： 王兴 吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
（80） 北京格 上富 信基 金销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法人代 表： 李悦 章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（81） 北京广 源达 信基 金销 售 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
联系电 话：15201586214
客户服 务电 话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
（82） 北京新 浪仓 石基金 销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1 、 N-2 地 块 新浪总 部 科
研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 西北旺 东 路 10 号院 西区 8 号楼新 浪总 部大 厦
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
29
电话：010-62675369
传真：010-62676582
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（83） 泰信财富 基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北 京市 石景 山 区实兴 大 街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地 址： 北 京市 海淀 区 西四环 北 路 69 号一 层
法定代 表人 ： 李静
联系人 ： 周栋
电话： 010-88499161-8006
传真： 010-88460066
客户服 务电 话：400-1687575
网址：www.taixincf.com
（84） 凤凰金 信（ 银川 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 凤凰 金融 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客户服 务电 话：400-8105-919
网址：www.fengfd.com
（85） 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易 试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：13818306630
客户服 务电 话：400-821-0203
（86） 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
30
客户服 务电 话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（87） 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座 12 层 B 区
法定代 表人 ：程 刚
客户服 务电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（88） 和谐保 险销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建外大 街 6 号安 邦保 险大 厦 10 层
法定代 表人 ：蒋 洪
联系人 ：张 楠
联系电 话：010-85256214
客户服 务电 话：95569
公司网 站： www.hx-sales.com
（89） 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号 国投 尚科 大厦
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：王 芳芳
电话：18519215322
客户服 务电 话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（90） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表人 ：江 卉
客户服 务电 话： 95118 或 400 098 8511 （ 个人 业 务） 、 400 088 8816 （企 业 业务）
网址：http://fund.jd.com 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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（91） 通华财 富（ 上海 ）基 金销 售有限 公司 （原 上海 通华 财富资 产管 理有 限公 司）
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：庄 洁茹
联系电 话：021-60818206
客户服 务电 话：95156-5
网址：www.tonghuafund.com
（92） 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（93） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
联系电 话：021-65370077-220
客户服 务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（94） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心办 公楼 二期 53 层
5312-15 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 53 层 12-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
32
（95） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：袁 永姣
电话：010-61840688
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
（96） 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
联系人 ：方 凯鑫
电话：0851-88405606
客户服 务电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（97） 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：邵 玉磊
电话：18511290872
客户服 务电 话：010-59013825
网址： www.wanjiawealth.com
（98） 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层
法定代 表人 ：周 斌
客户服 务电 话：400-8980-618
网址：www.chtwm.com 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
33
（99） 上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
客户服 务电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（100 ） 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 高淳区 砖墙 镇 78 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 龙华东 路 868 号 绿地 海外 滩办 公 A 座 1605
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：李 跃
电话：021-53086966
客户服 务电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
（101 ） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691869
传真：021-20691861
联系人 ：单 丙烨
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（102 ） 济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代 表人 ：杨 健
客户服 务电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（103 ） 北京植 信基 金销 售有 限公 司 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
34
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：张 喆
联系电 话：010-56075718
客户服 务电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 ， 并 及
时公告 。
（二）注册登记机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道4013 号兴 业银 行大 厦19-20层
法定代 表人 ：秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（三）出具法律意见 书的 律师事务所和经办律 师
名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务 所
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街7 号光 华长 安大 厦2座1908-1911 室
法定代 表人/ 负责 人： 付朝 晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律 师： 虞荣 方、 滑丽 蓉
（四）审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场 E2 座 8 层
执行事 务合 伙人 ：邹 俊
电话：010 85085000
传真：010 85185111
联系人 ：左 艳霞
经办注 册会 计师 ：左 艳霞 、张品 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
35
四 、基 金的历 史沿 革
本基金 由诺 安益 鑫保 本混 合型证 券投 资基 金转 型而 来。
诺安益鑫保 本混合 型证券 投资基金经 中国证 监会证 监许可【2015 】2924 号文 注册，并
于 2016 年 1 月 22 日 完成 募集获 得成 立 。 基 金管 理 人为诺 安基 金管 理有 限公 司， 基金 托管 人
为中国 农业 银行 股份 有限 公司。
2018 年 1 月 22 日 ， 诺 安益 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金第一 个保 本周 期届 满 。 由于不 符
合保本 基金 存续 条件 ， 根 据 《 诺安 益鑫 保本 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同 》 的相关 规定 ， 该
基金保 本周 期到 期后 转型 为非保 本的 混合 型基 金 ， 名称相 应变 更为 “ 诺安 益 鑫灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 ”。
诺安益鑫保本混合型证券 投资基金的保本周期到期 操作期间为保本周期到期 日及之后
5 个 工作 日（ 含第 5 个 工 作日） ， 即 2018 年 1 月 22 日至 2018 年 1 月 29 日 。自 2018 年 1
月 30 日诺 安益 鑫保 本混 合 型证券 投资 基金 正式 转型 为诺安 益鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金，转 型后 的《 诺安 益鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 自该 日起 生效。
五 、基 金的名 称
诺安益 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
六 、基 金的类 型
契约型 开放 式
七 、基 金的投 资目 标
本基金 通过 大类 资产 的优 化配置 和个 股精 选 ， 在 有 效控制 风险 的前 提下 ， 谋 求基金 资产
的长期 增值 ，力 争实 现超 越业绩 比较 基准 的投 资回 报。
八 ．基 金的投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准发 行并上 市的股票） 、债券 （包含国 债、金融 债 、
公司债/ 企业 债、 次级债 、 可转换 债券 （含 分离 交易 可转债 ） 、 可交 换债 券、 央 行票据 、 短 期诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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融资券、 超短期融 资券、 中期票据 等） 、资 产支持证 券、债券 回购、银 行存款 、货币市 场 工
具、 股指 期货 、 权 证以 及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （ 但须 符合 中
国证监 会相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 为混 合型 基金 ， 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 0-95% ， 在扣 除股 指期 货合约 需 缴
纳的交 易保 证金 后， 现金 或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的
5% ，其 中， 现金 类资 产不 包括结 算备 付金 、存 出保 证金、 应收 申购 款 。
九 、基 金的投 资策 略
本基金 通过 积极 配置 大类 资产 ， 动 态控 制组 合风 险 ， 并 在各 大类 资产 中进 行 个股 、 个 券
精选。 以获 取超 越业 绩比 较基准 的投 资回 报。
1、大 类资 产配 置
本基金 采用 “ 自上 而下 ” 的分析 视角 ， 综合 考量 中 国宏观 经济 发展 前景 、 国 内股票 市场
的估值 、 国 内债 券市 场收 益率的 期限 结构 、CPI 与 PPI 变动 趋势 、 外 围主 要经 济体宏 观经 济
与资本 市场 的运 行状 况等 因素 ， 分 析研 判货 币市 场、 债券市 场与 股票 市场 的预 期收益 与风 险 ，
并据此 进行 大类 资产 的配 置与组 合构 建 ， 合 理确 定 本基金 在股 票 、 债 券、 现 金等金 融工 具上
的投资 比例 ， 并随 着各 类 金融风 险收 益特 征的 相对 变化 ， 适 时动 态地 调整 各 金融工 具的 投资
比例。
2、股 票投 资分 析
本基金 将结 合定 性与 定量 分析， 充分 发挥 基金 管理 人研究 团队 和投 资团 队“ 自下而 上 ”
的主动 选股 能力 ， 选择 具 有长期 持续 增长 能力 的公 司。 具体 从公 司基 本状 况 和股票 估值 两个
方面进 行筛 选：
（1） 公司 基本 状况 分析
本基金 将通 过分 析上 市公 司的经 营模 式 、 产 品研 发 能力 、 公 司治 理等 多方 面 的运营 管理
能力， 判断 公司 的核 心价 值与成 长能 力， 选择 具有 良好经 营状 况的 上市 公司 股票。
经营模 式方 面 ， 选 择主 营 业务鲜 明 、 行 业地 位突 出 、 产 品与 服务 符合 行业 发 展趋势 的上
市公司 股票 ； 产品 研发 能力 方面 ， 选 择具 有较 强的 自主 创新和 市场 拓展 能力 的上 市公司 股票 ；
公司治 理方 面， 选择 公司 治理结 构规 范， 管理 水平 较高的 上市 公司 股票 。
本基金 将重 点关 注上 市公 司的盈 利能 力 、 成 长和 股 本扩张 能力 以及 现金 流管 理水平 ， 选诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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择优良 财务 状况 的上 市公 司股 票 。 盈 利能 力方 面， 主 要考察 销售 毛利 率、 净资 产 收益率 （ROE ）
等指标 ； 成长 和股 本扩 张 能力方 面 ， 主 要考 察主 营 业务收 入增 速 、 净 资产 增 速、 净利 润增 速、
每股收 益 （EPS ） 增速 、 每 股现金 流净 额增 速等 指标 ； 现 金流 管理 能力 方面 ， 主要考 察每 股
现金流 净额 等指 标。
（2） 股票 估值 分析
本基金 通过 对上 市公 司内 在价值 、 相 对价 值、 收 购价 值等方 面的 研究 ， 考 察市 盈 率 （P/E）、
市净率 （P/B ） 、企 业价 值/ 息税前 利润 （EV/EBIT ） 、 自由现 金流 贴现（DCF ）等一系 列估 值
指标， 给出 股票 综合 评级 ，从中 选择 估值 水平 相对 合理的 公司 。
本基金 将结 合公 司状 况以 及股票 估值 分析 的基 本结 论， 选 择具 有竞 争优 势且 估 值具有 吸
引力的 股票 ，组 建并 动态 调整股 票库 。基 金经 理将 按照本 基金 的投 资决 策程 序，审 慎精 选 ，
权衡风 险收 益特 征后 ，根 据市场 波动 情况 构建 股票 组合并 进行 动态 调整 。
3、固 定收 益资 产投 资策 略
本基金 在债 券资 产的 投资 过程中 ， 将采 用积 极主 动的 投资策 略 ， 结 合宏 观经 济政 策分析 、
经济周 期分 析 、 市 场短 期 和中长 期利 率分 析 、 供 求 变化等 多种 因素 分析 来配 置债券 品种 ， 在
兼顾收 益的 同时 ， 有效 控 制基金 资产 的整 体风 险 。 在个券 的选 择上 ， 本基 金 将综合 运用 估值
策略 、 久 期管 理策 略、 利 率预期 策 略 等多 种方 法 ， 结合债 券的 流动 性 、 信 用 风险分 析等 多种
因素， 对个 券进 行积 极的 管理。
4、可 转换 债券 投资 策略
本基金 着重 对可 转债 的发 行条款 、 对应 基础 股票 进 行分析 与研 究 ， 重 点关 注 那些有 着较
好盈利 能力 或成 长前 景的 上市公 司的 可转 债， 并选 择具有 较高 投资 价值 的个 券进行 投资 。
5、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 其 投资 原则 为有 利 于基金 资产 增值 ， 有利 于 加强基 金风
险控制 。 本基 金在 权证 投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 ， 同时 综 合考虑 权证 定价
模型、 市场 供求 关系 、交 易制度 设计 等多 种因 素对 权证进 行定 价。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险 管理 原 则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃 的期 货 合约 ， 通 过对 证券 市场 和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平 ， 与 现货 资产 进 行匹配 ， 通过 多头 或空 头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作 。 基 金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动 性及 风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下 的流 动 性风险 ， 如大 额申 购赎 回 等； 利用 金融 衍诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
未来 ， 根 据市 场情 况， 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ， 并 在招 募说 明 书更新 中公
告。
十 、业 绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数与 中证 全债 指数的 混合 指数 ， 即 ： 沪 深 300 指数
×60%+ 中 证全 债指 数×40%
沪深 300 指数 为中 证指 数 公司 于 2005 年 4 月 8 号发 布的综 合反 映沪 深证 券市 场整体 状
况的指 数 ， 指 数基 期为 2004 年 12 月 31 日 ， 基点 为 1000 点 。 其选 样方 法是 对样 本空间 股票
在最近一年 （新股为上市以来）的日 均成交额由高到低排名， 剔除排名 后 50% 的股票，然
后对剩 余股 票按 照日 均总 市值由 高到 低进 行排 名， 选取排 名在 前 300 名 的股 票作为 样 本 股 。
同时， 中证 全债 指数 是 中 证 指数公 司编 制的 综合 反映 银行间 债券 市场 和沪 深交 易所债 券
市场的 跨市 场债 券指 数 ， 也是中 证指 数公 司编 制并 发布的 首只 债券 类指 数 。 该指数 的样 本由
银行间 市场 和沪 深交 易所 市场的 国债 、 金融 债券 及 企业债 券组 成 ， 中 证指 数 公司每 日计 算并
发布中 证全 债的 收盘 指数 及相应 的债 券属 性指 标， 为 债券投 资者 提供 投资 分析 工具和 业绩 评
价基准 。 该指 数的 一个 重 要特点 在于 对异 常价 格和 无价情 况下 使用 了模 型价 ， 能 更为 真实 地
反映债 券的 实际 价值 和收 益率特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适 合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 ， 本 基 金可以 根据 市场
发展状 况及 本基 金的 投资 范围和 投资 策略 ， 依据 维 护投资 者合 法权 益的 原则 ， 在 与基 金托 管
人协商 一致 并按 照监 管部 门要求 履行 适当 程序 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告。
十 一、 风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金 ， 预期风 险与 收益 低于 股票 型基金 ， 高于 债券 型基 金 与货币 市场
基金， 属于 证券 投资 基金 中的中 高风 险、 中高 收益 的品种 。
十 二、 基金投 资组 合报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为2018 年6 月30 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
（一） 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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1 权益投 资 159,477,185.24 62.07
其中： 股票
159,477,185.24 62.07
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
97,252,484.49 37.85
8 其他资 产
212,049.74 0.08
9 合计
256,941,719.47
100.00
（二） 报告期末按行业分类 的境内 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 12,330,000.00 4.86
C 制造业 65,849,077.04 25.97
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
71,559.85 0.03
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 12,655,831.00 4.99
G 交通运 输、 仓储 和邮 政 业 4,225,000.00 1.67
H 住宿和 餐饮 业 4,620,068.31 1.82
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 312,099.90 0.12
K
房地产 业
18,450,000.00 7.28
L
租赁和 商务 服务 业
40,882,323.00 16.13
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 81,226.14 0.03
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体 育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 159,477,185.24 62.90
（三）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
40
1 002027 分众传 媒 2,520,000 24,116,400.00 9.51
2 300296 利亚德 1,500,081 19,321,043.28 7.62
3 000002 万
科Ａ 750,000 18,450,000.00 7.28
4 601888 中国国 旅 260,300 16,765,923.00 6.61
5 600887 伊利股 份 500,000 13,950,000.00 5.50
6 600690 青岛海 尔 660,000 12,711,600.00 5.01
7 002867 周大生 401,900 12,655,831.00 4.99
8 601225 陕西煤 业 1,500,000 12,330,000.00 4.86
9 002294 信立泰 200,000 7,434,000.00 2.93
10 600519 贵州茅 台 10,000 7,314,600.00 2.89
（四）报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（五）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（六）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名资产 支持 证券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八）报告期末按公 允价 值占基金资产净值 比 例大 小排序的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九）报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明
1 、报告期末本基金 投资的 股指期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
2 、本基金投资股指 期货的 投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（十）报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
1 、本期国债期货投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
2 、报告期末本基金 投资的 国债期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3 、本期国债期货投 资评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
41
（十一 ）投资组合报 告附 注
1 、 本基金本报告期 投资的 前十名证券的发行主 体, 除分众传媒、利亚德 外， 本报告期没有
出现被监管部门立案 调查 的情形, 也没有出现在报告 编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的
情形 。
（1 ）2017 年7 月7 日 ， 分 众传媒 信息 技术 股份 有限 公司收 到广 东监 管局 警示 函的整 改
报告， 主要 是因 为： （一 ） 公司 2015 年年 报财 务报 表附注 “货 币资 金 — 使用 有限制 的货 币
资金 ” 中未 披露 上海 分众 德峰广 告传 播有 限公 司银 行账户 被有 权机 关冻 结的 情况。 （二 ）公
司披露 与方 源资 本成 立体 育基金 暨关 联交 易进 展情 况的时 间晚 于相 关媒 体发 布会的 时间 。
（三） 公司 披露 下属 子公 司与 WME/IMG 中国 签订 商 业合作 协议 的公 告， 公告 中关于 协议 的
主要内 容的 表述 过于 简单 ， 未 将协 议中 主要 条款 进 行充分 披露 。 （ 四 ）2016 年， 经公 司股 东
大会审 议通 过的 相关 《 关 于使用 自有 闲置 资金 购买 银行理 财产 品的 议案 》 均 同意公 司可 以使
用不超 过一 定额 度的 人民 币的自 有闲 置资 金购 买安 全性高 、 流动 性好 的 、 由 商 业银行 发行 的
保证收 益型 的保 本型 理财 产品 ， 并 授权 公司 总裁 、 财 务负责 人根 据上 述原 则行 使具体 理财 产
品的购 买决 策权 ， 并由 财 务部负 责具 体购 买事 宜 。 但公司 实际 购买 的属 于非 保本型 浮动 收益
银行理 财产 品， 公司 未在 股东大 会授 权范 围内 购买 银行理 财 产 品。
截至本 报告 期末 ， 分众 传 媒 （002027 ） 为 本基 金前 十大重 仓股 。 此事 件发 生 后， 公司 第
一时间 向全 体董 事 、 监 事 和高级 管理 人员 传达 本次 现场检 查的 结果 ， 及时 组 织证券 部 、 财 务
部、审 计部 等相 关部 门对 《警示 函》 所关 注的 事项 进行深 入分 析， 制定 出相 应的整 改措 施 。
从投资 角度 ， 此事 件发 生 不影响 公司 的业 务经 营和 发展前 景 ， 也 不影 响公 司 的投资 价值 。 本
基金按 照指 数基 准配 置该 股票， 符合 法规 和公 司制 度。
（2）2018 年5 月 4 日 ， 利亚德 收到 了深 圳证 券交 易所出 具的 《关 于对 利亚 德光电 股
份有限 公司 及相 关当 事人 给予通 报批 评处 分的 决定 》 （以下 简称 “ 本次 处分 ") ，对 公司 给
予通报 批评 的处 分 ； 对 公 司董事 长兼 总经 理李 军 ， 董事兼 财务 总监 沙丽 ， 副 总经理 兼董 事会
秘书李 楠楠 给予 通报 批评 的处分 。本 次处 分主 要系 上市公 司及 相关 当事 人存 在以下 违规 行
为：
2015 年 7 月 2 日， 公司 取 得中国 证监 会《 关于 核准 利亚德 光电 股份 有限 公司 向周利 鹤
等发行 股份 购买 资产 并募 集配套 资金 的批 复》 （证 监 许可(2015)1452 号） ，同 意公司 以发 行
股份和 支付 现金 方式 购买 周利鹤 等 10 名 交易 对方 合 计持有 的广 州励 丰文 化科 技股份 有限 公
司100% 股 权以 及兰 侠等9 名交易 对 方 合计 持有 的北 京金立 翔艺 彩科 技股 份 有 限公 司 99% 股
权，并 向公 司员 工持 股计 划发行 不超 过22,456,843 股新股 募集 配套 资金 用千 支付该 次交 易诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
42
的现金 对价 部分 ，剩 余部 分配套 资金 将用 千支 付本 次交易 中介 机构 费用 及补 充流动 资金 。
配套募 集资 金到 位前 ，公 司先行 以自 有资 金向 交易 对方支 付了 部分 现金 对价 ，合计
9,128.43 万元 。 配 套募 集 资金到 位后 ，2015 年 12 月 24 日公 司未 经董 事会 审 议将 9,128.43
万元募 集资 金由 募集 资金 专户汇 至公 司其 它账 户， 以募集 资金 置换 了先 期投 入的自 有资 金 。
公司直 至 2017 年4 月 20 日才补 充履 行了 董事 会审 议程序 及相 关信 息披 露义 务 。
截至本 报告 期末 ， 利亚 德 （300296 ） 为 本基 金前 十 大重仓 股 。 上 市公 司的 上 述违规 行为
系2015 年 底发 生， 距今 有 两年以 上时 间。 该违 规行 为未对 股东 权益 带来 实质 性影响 ，且 公
司已补 充履 行了 相关 审议 程序及 信息 披露 义务 。 对 上 市公司 的投 资主 要基 于对 公司及 其所 在
行业的 深入 分析 ， 由于 其 产品和 技术 竞争 力突 出 、 上市后 业绩 一直 保持 快速 增长 ， 因 此认 为
该公司 具备 较为 扎实 的基 本面， 本基 金对 该公 司的 投资符 合长 期投 资、 价值 投资的 原则 。
2 、本基金投资的前 十名股 票中, 没有投资于超出基金 合同规定备选股票库 之外 的 股票。
3 、其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 148,779.70
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,685.27
5 应收申 购款 45,584.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 212,049.74
4 、报告期末持有的 处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报告期末前十名 股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
6 、投资组合报 告附 注的其 他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 三、 基金的 业绩
本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。
（一 ） 诺安 益 鑫灵活配置混合 型证券投 资基金 报告期基 金份额净 值增长率与同期 业绩
基准收益率比较表 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
43
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2018.1.30 ～2018.6.30 -2.49% 0.70% -9.86% 0.72% 7.37% -0.02%
注 ：2018 年1 月30 日 （含 当日） 起， 本 基金 转型 为 “诺安 益 鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金 ”， 转型 后， 本基 金的 业绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 ×60 %+ 中 证全 债指 数 ×40 % 。
（二）诺安益 鑫 灵 活 配 置混 合 型 证 券 投 资 基 金 累 计净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基准 收 益 率
的历史走势对比图
注： ①2018 年 1 月 30 日 （ 含当日 ） 起， 本基 金转 型 为 “诺 安益 鑫灵 活配 置混 合型证 券投资
基金 ” ，转 型后 ，本 基金 的业绩 比较 基准 为: 沪深 300 指数 × 60%+ 中证 全债 指数 × 40% 。
②本基 金的 建仓 期 为6 个月,截至 2018 年 6 月 30 日 ，本基 金建 仓期 尚未 结束 。
十 四、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、按 照国 家 有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）与基金运作有 关的 费用
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人 。 若 遇 法定节 假日 、 休息 日或 不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的， 支付 日期 顺
延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的， 支付 日期 顺延。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 用 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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本基金 在申 购时 收取 申购 费用， 申购 费率 随申 购金 额的增 加而 递减 ，具 体费 率如下 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 1.5%
100 万元 ≤M＜200 万元 1.0%
200 万元 ≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2、赎 回费 率
投资人 在赎 回基 金份 额时 ， 应 交纳 赎回 费。 对持 续 持有本 基金 少 于 7 日 （ 不 含 7 日 ） 的
投资人 收取 不低 于1.5% 的 赎回费 ， 对持 续持 有本 基 金不少 于7 日但 少 于30 日 （不 含 30 日）
的投资 人收 取不 低 于0.75% 的赎 回费 ， 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ； 对 持续持 有本 基
金不少 于 30 日 但少 于 3 个 月 （不 含3 个月 ） 的 投资 人收取 不低 于 0.5% 的赎 回 费， 并 将不 低
于赎回 费总 额 的75% 计入 基金财 产； 对持 续持 有本 基金不 少 于 3 个 月但 少 于6 个月 （不 含6
个月 ） 的 投资 人收 取不 低 于0.5% 的 赎回 费， 并将 不 低于赎 回费 总额 的50% 计 入基金 财产 ； 对
持续持 有本 基金 不少 于 6 个月的 投资 人 ， 应 当将 不 低于赎 回费 总额 的25% 计 入基 金 财产 。 未
计入基 金财 产的 部分 用于 支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。具 体费 率如 下：
持有基 金份 额期 限 赎回费 率
T ＜ 7 日 1.50%
7 日 ≤ T ＜ 30 日 0.75%
30 日 ≤ T ＜ 1 年 0.50%
1 年≤T ＜2 年 0.25%
2 年 ≤ T 0
注： 1 年指 365 天。
3、基金管 理人可以 在法律 法规和本 基金合同 规定范 围内调整 申购费率 和赎回 费率。 费
率如发 生变 更， 基金 管理 人应依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 上公告 。
4、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市 场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定交易 方式( 如 网上 交易 、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
46
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
5、当本基 金发生大 额申购 或赎回情 形时，基 金管理 人可以采 用摆动定 价机制 以确保 基
金估值 的公 平性 。 具体 处 理原则 与操 作规 范遵 循相 关法律 法规 以及 监管 部门 、 自 律规 则的 规
定。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 基 金
管理人 必须 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 于新 的费率 实施 前在 指定 媒介 上刊登 公告 。
（六）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收 ， 由 基 金份额 持有 人承 担 ， 基 金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
十 五、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公 开募 集 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《公 开 募集开 放式 证券 投资 基金 流动性 风险 管理 规定 》 、 《 证券投 资基 金销
售管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法 》 及其它 有关 法律 法规 的要 求， 对本 基金 管
理人 于 2018 年 1 月 23 日 刊登的 《 诺安 益 鑫 灵活 配 置混合 型 证 券投 资基 金 招 募说明 书 》 进 行
了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
1、在“重 要提示” 中，增 加了本招 募说明书 所载内 容 的截止 日期及相 关财务 数据的 截
止日期 。
2、在 “第 一部 分
绪言 ” 中，增 加了 本招 募说 明书 编写依 据的 法规 。
3、在“第 二部分
释义” 中，增加 了《流 动性风险 规定》 、 “流 动性受 限资产” 、 “摆 动
定价机 制” 的释 义。 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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4、在“第 三部分
基金管 理人”中 ，更新了 “一、 基金管理 人概况” 、 “二、 证券投 资
基金管 理情 况” 、 “三 、主 要人员 情况 ”的 相关 内容 。
5 、在“第四部分
基金 托管 人 ” 中 ， 更 新了 “ 一 、基 本 情 况”、 “二、主要 人员 情 况 ”
“三、 基金 托管 业务 经营 情况” 的相 关内 容。
6、在 “第 五部 分
相关 服 务机构 ”中 ，更 新了 基金 销售机 构的 信息 。
7、 在 “第 八部 分
基 金份 额的申 购与 赎回 ” 中 ， 更 新 了 “ 一 、 基 金份 额的 申购 与 赎回” 、
“ 二、 基金 的转 换 ” 的相 关内容 。
8、在“第 九部分
基金的 投资”中 ，更新了 “二、 投资范围” 、 “四、 投资限 制”的 内
容，增 加了 “七 、基 金投 资组合 报告 ”的 内容 ，投 资组合 报告 数据 的截 止日 期为 2018 年 6
月 30 日。
9 、增加 了“第十 部分
基金 的业绩” 的内容， 增加 了 本基 金报 告期基 金份 额净 值 增
长 率 与 同 期 业 绩 基 准 收 益 率 比 较 表 以 及 本 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
的历史走 势对比 图。
10、 在 “ 第十二 部分
基 金资产的 估值 ” 中 ，更新了“四 、 估值方 法” 、 “七 、 暂停
估值的情 形”的 相关内 容 。
11、 在 “ 第十四部 分
基 金的费用 与税收 ” 中， 增 加了 “三 、 与基金 销售有 关的 费
用”的内 容。
12、在“ 第十六 部分
基 金的信息 披露” 中，更 新 了“五、 公开披 露的基 金 信息”
的相关内 容。
13、 在 “第 十九部 分
基 金合同内 容摘要 ” 中 ， 更 新了 “ 五、 基金财 产的投 资方向
和投资限 制”的 内容。
14、 在 “第 二十部 分
基 金托管协 议摘要 ” 中 ， 更 新了 “ 二、 基金托 管人对 基金管
理人的业 务监督 和核查” 、“ 五、基 金资产 净值计 算 和会计核 算 ” 的 内容。
15、 在 “第 二十一 部分
对基金份 额持有 人的服 务 ” 中 ， 更新 了 “ 四、 基金 投资服
务”的内 容。
16、增加 了“第 二十二 部 分
其他 应披露 事项” ， 列举了本 报告期 内的相 关 公告。
十 六、 签署日 期
2018 年 7 月 30 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。 诺安 益鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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诺安基 金管 理有 限公 司
2018 年 9 月 13 日
