九泰泰富：第二次受限开放申购、赎回业务的风险提示公告查看PDF公告
九 泰泰 富定 增主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 第 二 次 受 限 开放 申购 、赎回 业务 的 风 险提示 公告 九泰 基金管理有限公司（以下简称 “ 基金管理人 ” ）旗 下九泰泰富定增主题 灵活配置混合型证券投资基金 （ 基金 代码：168105， 以下简称 “本基金 ” ） 将于 2018 年 9 月 19 日至 2018 年 9 月25 日 第二 次 受限 开放 申购 、 赎回业务 ， 具体 业 务办理 方式可参阅 基金管理人在2018 年9 月 14 日发布的 《关于 九泰泰富定增主 题灵活配置混合型证券投资基金 第 二次 受限开放申购、赎回业务的公告 》 。 针对 本次 受限开放 可能发生的 主要 风险， 基金管理人特别 提示 如下 ： 一、 申购、 赎回 申请无法全部 确认或 全部 无法 确 认的风险
本基金在基金合同生效后前五年内， 场内份额不开放申购、 赎回业务， 但可 上市 交易 。 场外 份额 每 年 定期开放一次申购、 赎回业务， 此开放期为受限开放期， 共包含五个受限开放日， 每个 受限开放日基金管理人可采取部分确认的方式确保 本基金份额申购与赎回后总份额基本保持不变。 在每个 受限开放 日 出现部分确认的情况时，遵循“按比 例确认原则” ，即按 照 “有 效申 购扣 费后 预成 交份 额数 量” 与 “有 效赎 回申 请份 额数 量” 预确 认比 例， 按照该比例对申购、赎回申请进行确认。 由于本 基金受限开放申购、 赎回规则 的 设置， 参与 本次受限申购赎回的投资 者在 受限 开放 期 结束 时 ， 可能 出现申购 、 赎回申请 无法全部 确认或 全部 无法确认 的情况 ，提请投资者注意出现相关 情况的风险 。 二、 转托 管业 务 相关 风险 （一 ） 跨系统转托管业务涉及的账户规则 根据中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则， 跨系统转托管只限于在 深圳 证券账户和以其为基础对应的开放式基金账户之间进行 （即 深圳证券账号同 中登开放式基金账号后10 位） 。 请 投资 者 办理 跨 系统 转 托管 业务 前， 确 认账 户 状态 是 否满 足 上述 规 定， 如 不符 合上 述规 定 ，则 无法 办理跨系统 转托管 业务 。 （二 ） 业务办理流程重点提示 1、 场内转场外业务办理流程 （1 ）投 资者应使用拟转出基金份额的深圳证券账户为 基础 通过场外 销售机 构注册深圳开放式基金账户（即 深圳 证券账号同开放式基金账号后10 位） 。 （2 ）获知拟转入的销售机构的代码，并按照销售机构 的要求办妥相关手续 （账户注册或注册确认） 。 销售机构的销售商代码详询具 体销售 机构。 九泰直销 机构代码为：680452 。 （3 ）投资者须按照具体销售机构规定的业务流程提交 业务申请表单、有效 证件等资料，写明拟转入的销售机构代码（6XXXXX ） 、 深 圳证 券账 号 、基金代码 和转托管数量。 （4 ）投资者 T 日申请办理的跨系统转托管若为有效申报，则其申报转托管 的基金份额可在T+2 日到 账， 投资 者自 T+2 日开始可以针对 该部分 基金份额进行 交易。 2、 场外转场内业务办理流程 （1 ）获知拟转入的证券营业部的深交所席位号码 ，席 位号码 详询所在证券 营业部。 （2 ）投资者须按照具体销售机构规定的业务流程提交 业务申请表单、有效 证件 等资 料， 写明 拟转 入的 证券 营业 部 的深交所 席位号码 、 开放式基金账户号码 、 基金代码和转托管数量，其中转托管数量 需为整数份。 （3 ）投资者 T 日申请办理的跨系统转托管若为有效申报，则其申报转托管 的基金份额可在T+2 日到 账， 投资 者自 T+2 日开始可以针对 该部分 基金份额进行 交易。 跨系统转托管业务按照中国证券登记结算有限责任公司 有关业务规则执行。 确认结果以中国证券登记结算有限责任公司确认的为准。 投资者办理该业务后需 及时关注。 请投资者通过 原 销售机构了解上 述业务办理流程、 规 则要求、 确认时间等， 提 前做 好 相关 安排 ，因 不 符合 业 务规 则导 致交 易 失败 造 成的 损失 ，由 投 资者 自 行承担。 三、 投资 者适 当 性相 关风 险 本基金 为混合型基金 ， 其预 期收 益及 风险 水平 低于 股票型基金、 高于债券型 基金与货币市场基金， 属于 中高风险 收益 特征的证券 投资基金 。 投资 者投 资本 基 金时应认真阅读基金合同、 招募说明书 （更新） 等基 金法 律文 件， 了解 基金 的风 险收 益特 征， 并根 据自 身的 投资 目的 、 投资 期限 、 投资 经 验、 资产 状况 等判 断基 金是否 与 投资人的风险承受能力相 匹配 。 四、 本基金 投资 对象的特有风险 本基金 在 基金 合 同生 效 后 前五 年内 以参 与 投资 定向 增 发股 票 为主 要 投资 方 向 ， 证券 投资 基金 参与 非公 开发 行有 明确 锁定 期的 股票 投资时， 按照监管机构或 行业 协会有关规定确定公允价值， 故本基金的基 金净值可能由于估值方法的原因 偏离所持有股票的收盘价所对应的净值 。 投资者 在 二级市场交易或申购 、 赎回时， 需考虑该估值方式对基金 净值 的影 响。 另外 ， 本基金可能由于持有流通受限证券 而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下 跌 的风险。 五、 本基金 二级 市场折溢价 风险 本基金 在深圳证券交易所上市交易， 基金二级市场交易价格除了受基金份额 净值波动的影响 外， 还会 受到 市场 供求 关系 、 系统 性风 险、 流动 性风 险等 其他 因 素的 影响 ， 导致 折溢 价交 易的 情形 。 特提 请投 资者 注意 折溢 价变 化所 带来 的风 险。 六、 其他 需要 提 示的 事项 1、 本公告仅 对 本次受限开放 的主要 风险 予以提示 。 投 资者若希望了解 本 基 金受限 申购赎回 业务详情 ， 可参阅 本基金 的 基金合同 、 招募说明书 （更新 ） 以及 基金管理人发布的相关公告 ，或 通过 基金 管理 人 网站 （www.jtamc.com ） 或客户 服务 热线 （400-628-0606 ）咨询。 2、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的 过往 业 绩不 代表 其未 来表 现， 敬请投资者注意投资风险。 基金 管理人提醒投资者基金 投资 的 “买者自负 ”原则 ， 在做出投资决策后， 基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险， 由 投资者 自行承担。 投资者投资于基金时应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书 （更新） 。 敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 九泰 基金管理有限公司 2018 年 9 月14 日
