NCF环保B:不定期份额折算的风险提示公告查看PDF公告
新华中证环 保产业指数分级证券投资基 金 不定期份额 折算的风险提示公告 根据 《新 华中 证环 保产 业指 数分 级证 券投 资基 金基 金合 同》 (以 下简 称 “基 金合 同” ) 中关 于不 定期 份额 折算 的相 关规 定, 当新 华中 证环 保产 业指 数分 级证 券投资基金( 以下 简称 “本 基金 ” ) 之 B 份额的基金份额参考净值小于或等于 0.2500 元时,新华环保份额、新华环保 A 份额(场内简称:NCF 环保 A ,基金代码: 150190 )和新华环保 B 份额(场内简称:NCF 环保 B ,基金代码:150191 )将 进行不定期份额折算。 由于近期 A 股市场波动较大,截 至 2018 年 9 月 13 日,新华环保 B 份额的 基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件, 因此本基金管理人 敬请投资者密切关注新华环保 B 份额近期的参考净值波动情况,并警惕可能出 现的风险。 一、针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下: (一)由于新华环保 A 份额、新华环保 B 份额折算前可能存在折溢价交易 情形,不定期份额折算后,新华环保 A 份额、新华环保 B 份额的折溢价率可能 发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。 (二)本基金新华环保 B 份额表现为高风险、高预期收益的特征,不定期 份额折算后其杠杆 倍数将大幅降低, 将恢复到初始杠杆水平。 相应地, 新华环保 B 份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。 (三)由于触发折算阀值当日,新华环保 B 份额的基金份额参考净值可能 已低 于阀 值, 而折 算基 准日 在触 发阀 值日 后才 能确 定, 此折 算基 准日 新华 环保 B 份额的基金份额参考净值可能与折算阀值 0.2500 元有一定差异。 (四)新华环保 A 份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期 份额折算后新华环保 A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单 一的较低风险收益特征新华环保 A 份额变为同时持有较低风险收益特征 新华环 保 A 份额与较高风险收益特征新华环保份额的情况, 因此新华环保 A 份额持有 人预期收益实现的不确定性将会增加。 二、本基金管理人的其他重要提示: (一 ) 根据 深圳 证券 交易 所的 相关 业务 规则 , 场内 份额 数将 取整 计算 (最 小 单位为 1 份) , 舍去 部分 计入 基金 资产 , 持有 极小 数量 新 华环 保份 额、 新华 环保 A 份额、新华环保 B 份额的持有人存在折算后份额因为不足 1 份而被强制归入 基金资产的风险。 (二 ) 为保 证折 算期 间本 基金 的平 稳运 作, 基金 管理 人可 根据 深圳 证券 交易 所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停新华环保 A 份额与新 华环保 B 份额的上市交易和新华环保份额的申购及赎回等相关业务。届时本基 金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。 投 资 者 若 希 望 了 解 基 金 不 定 期 份 额 折 算 业 务 详 情 , 请 登 录 本 公 司 网 站 (www.ncfund.com.cn )查询或阅读本基 金的基金合 同及《 新华 中证 环保 产业 指数 分级证券投资基金 招募 说明 书》 (以 下简 称 “招 募说 明书 ” ) 或者 拨打 本公 司客 服电话:400-819-8866 。 (三 ) 本基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金 投资 的 “买 者自 负” 原则 , 在做 出投 资决 策后 , 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 投资有风险, 选择 须谨 慎。 敬请 投资 者于 投资 前认 真阅 读本 基金 的基 金合 同和 招募 说明 书等 相 关法 律文 件。 本基 金管 理人 充分 重视 投资 者教 育工 作, 以保 障投 资者 利益 为己 任, 特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险, 慎重考虑、 谨慎决策, 选 择与自身风险承受能力相匹配的产品, 做理性的基金投资者, 享受长期投资理财 的快乐! 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2018 年 9 月 14 日