广发聚利债券型证 券投资基金
更新的招募说明书 摘要
基金管理人 ： 广发基 金管理有 限公司
基金托管人 ： 中国建 设银行股 份有限公 司
时间： 二〇 一八年九 月
重要提示
本基金于2011 年5 月6 日经中国证监会证监许可[2011]668 号文 核准 。 本基 金基 金
合同于2011 年8月5日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监 会核准，但中国证 监会对本基金募集 的核准，并不表
明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
投资有风险，投资人认购 （或申购）基金时 应认真阅读本招募 说明书。基金的
过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和 运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证 券市场波动等因素 产生波动，投资
者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类
风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管 理风 险， 本基 金在 封闭 期结 束并 转为 上市 开放 式基 金 （LOF ） 后面 临的 巨额 赎回
风险 ， 本基 金的 特定 风险 等等 。 投资 者在 进行 投资 决策 前， 请仔 细阅 读本 基金 的 《招
募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书(更新) 所 载内 容截 止日 为2018 年8月5日， 有关 财务 数据 和净 值表
现截止日为2018 年6月30 日（财务数据未经审计）。
1
一、基金管理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-49848 （集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年8 月 5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权 结构 ： 广发 证券 股份 有限 公司 （以 下简 称 “广 发证 券” ） 、 烽火 通信 科技
股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和
广州科技金融创新投资控股有限公司， 分别持有本基金管理人51.135 ％、 15.763 ％、
15.763 ％、9.458 ％和7.881 ％的股权。
二、 主要 人员 情 况
1、董事会成员
孙树 明先 生： 董事 长， 博士 ， 高级 经济 师。 兼任 广发 证券 股份 有限 公司 董事 长、
执行董事、党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协
会第六届理事会兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会 理事，深圳证券交易所
第二届监事会监事，中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协
会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，广东金融学会副会长，广东省
预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机构间报价系统股份
有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司2
总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，
中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼 任广发
国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创
新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第
四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，
瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼
任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券
公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发
证券股份有限公司投资自营部副总经理, 广发基金管理 有限公司财务总监、 副总经理,
广发证券股份有限公司财务部总经理。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，
兼任南京烽火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部
总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长，南方香江
集团董事长、总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董
事长。兼任全国政协委员，全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联
副主席，广东省工商联副主席，广东省女企 业家协会会长，香江社会救助基金会主
席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村
镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、董事长。
许冬 瑾女 士： 董事 ， 硕士 ， 副主 任药 师， 现任 康美 药业 股份 有限 公司 副董 事长 、
常务副总经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局
对外交流合作专家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国
中药标准化技术委员会委员，全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术
委员会副主任委员，国家中医药行业特有工种职业技能 鉴定工作中药炮制与配置工
专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总3
经理、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司
荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书
记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助
理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集
团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党 委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，
兼任海尔施生物医药股份有限公司独立董事，复旦大学兼职教授，浙江合创律师事
务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长。
姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商
学院教授、辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校
财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）
股份有限公司独立董事、 沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳 商业 大厦 （集
团） 股份 有限 公司 独立 董事 。 曾任 辽宁 大学 工商 管理 学院 副院 长、 工商 管理 硕士 （MBA ）
教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学
院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵 先生 ： 监事 会主 席 ， 硕士 ， 经济 师。 曾任 广东 物资 集团 公司 计划 处副 科长 ，
广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广
州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、
营销总监、市场总监。
匡丽军女士：监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有
限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣
氏公司行政主管，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投
资有限公司办公室主任、董事会秘书。
吴晓辉先生：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司 信息技术部总经理，兼
任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生：监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾
任广州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管4
理有限公司信息技术部工程师。
刘敏女士：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾
任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营
销管理部总经理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资
本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管
理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证
券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证
券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司
投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会
第六届创业板发行审核委员会兼职委员。
易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司 投资总监，广发创
新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券
投资基金基金经理，广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资
产管理有限公司董事，瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经
理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公
司投资管理部总经理、公司总经理助理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、
广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混 合型证券
投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
段西军先生：督察长，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限
公司、中国证监会广东监管局工作。
邱春杨先生：副总经理，博士，兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发基
金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、金融工程部总经理、
产品总监，广发沪深300 指数证券投资基金基金经理、广发中证500 指数证券投资5
基金基金经理。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会 副会长
及发展委员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理
有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾
任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副
处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、
广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、
广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券 投资基金基
金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基
金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基
金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信
基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定
收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。
4、基金经理
代宇女士，金融学硕士，持有中国证券投资基金业 从业证书。曾任广发基金管
理有限公司固定收益部研究员、投资经理、固定收益部副总经理、广发聚鑫债券型
证券投资基金基金经理（自2013 年 6 月 5 日至2015 年 7 月 23 日） 、广 发新 常态 灵
活配置混合型证券投资基金基金经理 （自2016 年12 月13 日至2018 年 1 月11 日） 、
广发安心回报混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 5 月 14 日至 2018 年 1 月
12 日） 、广 发聚 惠灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 基金 经理 （自 2015 年4 月 15 日至
2018 年3 月 14 日） 、 广发 汇瑞 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金基 金经 理 （自2016
年 11 月 28 日 至 2018 年 6 月 12 日） 。 现任 广发 基金 管理 有限 公司 债券 投资 部副 总经
理、广发聚利债券型证券投资基金基金经理（自2011 年 8 月 5 日起 任职 ） 、广 发聚
财信用债券型证券投资基金基金经理 （自2012 年 3 月 13 日起 任职 ） 、 广发 集利 一年6
定期开放债券型证券投资基金基金经理 （自2013 年 8 月 21 日起 任职 ） 、 广发 成长 优
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自2015 年 2 月17 日起 任职 ） 、 广发 安泰
回报混合型证券投资基金 （自2015 年 5 月 14 日起 任职 ） 、 广发 双债 添利 债券 型证 券
投资基金基金经理 （自2015 年 5 月27 日起 任职 ） 、 广发 安瑞 回报灵活配置混合型证
券投资基金基金经理 （自2016 年 7 月 26 日起 任职 ） 、 广发 安祥 回报 灵活 配置 混合 型
证券投资基金基金经理 （自2016 年8 月 19 日起 任职 ） 、 广发 集丰 债券 型证 券投 资基
金基 金经 理 （自 2016 年 11 月 9 日起 任职 ） 、 广发 汇平 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资
基金基金经理（自2017 年1 月 6 日起 任职 ） 、广 发安 泽回 报纯 债债 券型 证券 投资 基
金基金经理（自2017 年 2 月 8 日起 任职 ） 、广 发汇 富一 年定 期开 放债 券型 证券 投资
基金基金经理（自2017 年2 月 13 日起 任职 ） 、广 发汇 安 18 个月定期开放债券型证
券投资基金基金经理 （自2017 年 3 月 31 日起 任职 ） 、 广发 汇祥 一年 定期 开放 债券 型
证券投资基金基金经理 （自2017 年6 月 27 日起 任职 ） 、 广发 量化 稳健 混合 型证 券投
资基 金基 金经 理 （自 2017 年 8 月 4 日起 任职 ） 、 广发 上证 10 年期国债交易型开放式
指数证券投资基金 （自2018 年 3 月26 日起 任职 ） 、 广发 汇瑞 3 个月定期开放债券型
证券投资基金基金经理 （自2018 年6 月 13 日起 任职 ） 、 广发 汇誉 3 个月定期开放债
券型发起式证券投资基金（自2018 年 6 月20 日起 任职 ） 。
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先
生、策略投资部总经理李巍先生、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经
理刘格菘先生和研究发展部总经理孙迪先生等成员组成， 朱平先生担任投委会主席。
基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现
金投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总
经理韩晟先生等成员组成，张芊女士担任投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系 。
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二、基金托管人
一、 基金 托管 人 情况
名称： 中国建设银行股份有限公司 (简称： 中国建设银行)
住所： 北京市西城区金融大街25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1 号楼
法定代表人： 田国立
成立时间：2004 年9 月17 日
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人： 田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954 年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商
业银行，总部设在北京。本行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股票代码
939) ，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码601939) 。
2017 年6 月末，本集团资产总额216,920.67 亿元，较上年末增加7,283.62 亿元，
增幅3.47% 。上半年，本集团实现利润总额1,720.93 亿元，较上年同期增长1.30% ；
净利润较上年同期增长3.81% 至1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016 年， 本集 团先 后获得国内外知名机构授予的100 余项 重要 奖项 。 荣获 《欧 洲
货币》 “2016 中国最佳银行 ” ， 《环 球金 融》 “2016 中国最佳消费者银行 ”、 “2016
亚太区最佳流动性管理银行 ” ， 《机 构投 资者 》 “ 人民币国际化服务钻石奖 ” ， 《亚
洲银行家》 “ 中国最佳大型零售银行奖 ” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金
融机构奖 ”。本集团在英国《银行家》2016 年 “ 世界银行1000 强排名 ”中，以一级
资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016 年世界500 强排名第22位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、8
跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份
中心 ， 共有 员工220 余人 。 自2007 年起 ， 托管 部连 续聘 请外 部会 计师 事务 所对 托管 业
务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
二、 主要 人员 情 况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财
务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任
领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服 务和
业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托
代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期
从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长
期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
三、 基金 托管 业 务经 营情 况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持
“ 以客户为中心 ” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的
各项 职责 ， 切实 维护 资产 持有 人的 合法 权益 ， 为资 产委 托人 提供 高质 量的 托管 服务 。
经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加，
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、
(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的 托管 业务 体系 ， 是目 前国 内托 管业 务品 种最 齐全 的9
商业 银行 之一 。 截至2017 年二 季度 末， 中国 建设 银行 已托 管759 只证 券投 资基 金。 中
国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建
设银行连续11 年获 得 《全 球托 管人 》 、 《财 资》 、 《环 球金 融》 “ 中国最佳托管银行 ” 、
“ 中国最佳次托管银行 ” 、“ 最佳托管专家 —— QFII” 等奖项，并在2016 年被《环
球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行 ”。
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三、相 关服 务机 构
一、 基金 份额 发售 机 构
1、直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者
办理本基金的开户、认购等业务：
1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
2）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心北楼11 层 1101 单元
（电梯楼层 12 层 1201 单元）
电话：010-68083368
传真：010-68083078
3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交
易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
5） 投资 人也 可通 过本 公司 客户 服务 电话 进行 本基 金发 售相 关事 宜的 查询 和投 诉
等。 11
2 、销售机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：易会满
联系人：郭明
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38 、39 、41 、42、
43 、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3） 名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1 号楼
法定代表人：田国立
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4） 名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街69号 12
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5） 名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（6） 名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713 号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：020-38322222 、0571-96000888
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
（7） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：高国富
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（8） 名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号
法定代表人：宁黎明 13
联系人：张萍
电话：021-68475888 ：
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（9） 名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099 号
办公地址：深圳市深南中路1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：40066-99999
公司网站：http ：//bank.pingan.com
（10 ） 名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（11 ） 名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340 14
传真：0574-87050024
客服电话：96528 ，上海、北京地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（12 ） 名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193 号
办公地址：东莞市运河东一路193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（13 ） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（14 ） 名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街9 号金融街中心B座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763 15
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（15 ）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路3号
办公地址：泉州市云鹿路3号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（16 ）名称 ：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
（17 ） 名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn 16
（18 ） 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场45 层
办公地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（19 ） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
楼2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
楼2005 室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（20 ） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666 17
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（21 ） 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（22 ） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（23 ） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C座5层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com 18
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（24 ） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（25 ） 名称：招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38 —45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（26 ） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（27 ） 名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39层 19
住所：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
电话：021-20328000
公司网站www.bocichina.com
（28 ） 名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（29 ） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（30 ） 名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318 号2号楼22 层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173 20
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（31 ） 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（32 ） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（33 ） 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com 21
（34 ） 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（35 ） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4 层
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（36 ） 名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998 ，95525
公司网站：www.ebscn.com
（37 ） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
22
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（38 ） 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（39 ） 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（40 ） 名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺 23
电话：021-68634518
传真：021-68865680
开放式基金客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（41 ） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（42 ） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（43 ） 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19 、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999 24
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（44 ） 名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（45 ） 名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26楼
法定代表 人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（46 ） 名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551 －2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（47 ） 公司名称： 华安证券股份有限公司 25
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智中心B1座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518 ，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（48 ） 名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：95336 （浙 江） ，40086-96336 （全国）
公司网站：www.ctsec.com
（49 ） 名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳;
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（50 ） 名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆 26
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（51 ） 名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（52 ） 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42楼
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（53 ） 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊 27
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（54 ） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28层A02 单元
深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（55 ） 名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（56 ） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（57 ） 名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12层、15层 28
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（58 ） 名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259
公司网站：www.cnht.com.cn
（59 ） 名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18层-21 层
及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心A栋第04、18层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532 、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（60 ） 名称：齐鲁证券有限公司 29
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市经七路86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（61 ） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22 －24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22 －24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（62 ） 名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（63 ） 名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 30
办公地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（64 ） 名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（65 ） 名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（66 ） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1 号楼
法定代表人：张志刚 31
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（67 ） 名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（68 ） 名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（69 ） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8 号
办公地址：北京市西城区金融大街8 号A座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040 32
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（70 ） 名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路1号
办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A 区6-7层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（71 ） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（72 ） 名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95 号
办公地址：成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126 33
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（73 ） 名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公 地址 ： 沈阳 市和 平区 南五 马路121 号 万丽城晶座4楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（74 ） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32 号国资大厦B座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（75 ） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com 34
（76 ） 名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（77 ） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28层A01 、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
联系人 ：
杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（78 ） 名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（79 ） 名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 35
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（80 ） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（81 ） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（82 ） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳 36
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（83 ） 名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115 号德胜尚城E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115 号德胜尚城E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010 －59366070
业务传真：010 －59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（84 ） 名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路389 号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
公司网址：www.tpyzq.com
（85 ） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998 37
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（86 ） 名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（87 ） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（88 ） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710 38
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（89 ） 名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819 号1幢109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路1403 号上海信息大厦1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（90 ） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A座12、13层
法定代表人：董祥
联系人：薛 津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（91 ） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5 39
公司网址：www.chtfund.com
（92 ） 名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600 号32楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600 号32楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（93 ） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道8号B座46楼06-10单元 、 北京 市朝 阳区 建国
路91 号金地中心A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（94 ） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界广场A 座22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099 40
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（95 ） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲129 号新华1949 产业园东门
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（96 ） 名称：中信建投期货有限公司
注册 地址 ： 重庆 市渝 中区 中山 三路107 号上站大楼 平街11-B， 名义 层11-A， 8-B4 ，
9-B、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（97 ） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217 号16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413 41
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（98 ） 名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（99 ） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO 现代城C座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（100 ） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座9层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188 42
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（101 ）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（102 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12 楼1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（103 ）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801 号凯科国际大厦7-9层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com 43
（104 ）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（105 ）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（106 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址：上 海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客服电话：4000 178 000
公司网址：www.lingxianfund.com
（107 ）名称：上海陆金所资产管理有限公司 44
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（108 ）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1 号1号楼1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路1 号温特莱中心A座16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（109 ）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099 号
办公地址：深圳市深南中路1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http ：//bank.pingan.com
（110 ）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8 楼801 45
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（111 ）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10 号楼12楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（112 ）名称：首创证券有限 责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115 号德胜尚城E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115 号德胜尚城E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010 －59366070
业务传真：010 －59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（113 ）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓 46
电话：13521165454
传真：010-67000988-6003
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（114 ）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（115 ）名称：上海大智慧财富管理有限 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1号楼1102 、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1号楼1102 、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（116 ）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666 47
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（117 ）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528 ，上海、北京地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（118 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6 号楼2单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6 号楼2单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（119 ）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街18 号院京东集团总部大楼A区17层
法定代表人： 陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816 48
公司网址：http://jr.jd.com/
（120 ）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28 号C座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
（121 ）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（122 ）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路50 号
办公地址：南京市中华路50 号
法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
公司网址：www.ftol.com.cn 49
（123 ）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336586
客服电话：4008909998
公司网址：www.jnlc.com
（124 ）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街198 号
办公地址：四川省成都市天府二街198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：4008888818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（125 ）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：4006411999
公司网址：www.taichengcaifu.com
（126 ）名称：中信期货有限公司 50
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 中心 三路8号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座13层1301-1305
室、14层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 中心 三路8号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（127 ）名称：中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1号27 层
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
联系电话：021-33355392
业务传真：021-63353736
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（128 ）名称：上海华夏财富投资 管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687 号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
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业务传真：010-63136184 51
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（129 ）名称:钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区陆家嘴环路333 号729S 室
办公地址:上海市浦东新区商城路618 号良友大厦B301-305
法定代表人: 许欣
联系人: 屠帅颖
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客服热线:400-700-9700-钱滚滚专线
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（130 ）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
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法定代表人：许现良
联系人：孟令双
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（131 ）名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18 楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7楼
法定代表人: 赖任军
联系人: 张烨
联系电话:0755-29330502
客服热线:400-9302-888
公司网址:www.jfzinv.com
（132 ）名称：上海万得投资顾问有限公司 52
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11 楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33 号8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
（133 ）名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：赵明
联系电话：021-20324155
业务传真：021-20324199
客服热线：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（134 ）名称：天津万家财富资产管理有限公司
注册 地址 ： 天津 自贸 区 （中 心商 务区 ） 迎宾 大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
联系人：褚琦
联系电话：010-59013828
业务传真：010-59013707
客服热线：010-59013842
公司网址：www.wanjiawealth.com
（135 ）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142 号14 层53
1402 （750000 ）
办公地址：北京市朝阳区紫月 路18号院朝来高科技产业园18 号楼（100000 ）
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
业务传真：010-58160173
客服热线：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（136 ）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）第七
幢23 层1号4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）第七
幢23 层1号4号
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
联系电话：027-83862952
业务传真：027-83862682
客服热线：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（137 ）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册 地址 ： 上海 市崇 明县 长兴 镇路 潘园 公路1800 号2 号楼6153 室 （上 海泰 和经 济
发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-65370077
业务传真：021-55085991
客服热线：4008-205-369 54
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（138 ）名称：金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1 层南部
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号A2106/2107
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
联系电话：15810201340
客服热线：400-8557333
公司网址：https://fund.jhjhome.com
（139 ）名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5层01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5层01、02、03 室
法定代表人：胡燕亮
联系人：孙琦
联系电话：021-50810687
业务传真：021-58300279
客服热线：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
（140 ）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5( 西区15层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：010-88580321
公司网址：www.jiahongfunds.com
（141 ）名称：民商基金销售（上海）有限公司 55
注册地址：上海黄浦区北京东路666 号H区（东座）6 楼A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707 号生命人寿大厦32 楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：钟伟
联系电话：13826420174
业务传真：021-50206001
客服热线：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
二、 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
联系人：崔巍
电话：010-50938888
传真：010-59378907
三、 律师 事务 所和 经 办律 师
名称： 广东广信君达律师事务所
住所： 广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心 （广州东塔） 10 、
29 层
负责人：王晓华
电话：020 －37181333
传真：020 －37181388
经办律师：刘智、林晓纯
联系人：刘智
四、 会计 师事 务所 和 经办 注册 会计 师 56
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30 楼
法人代表：曾顺福
联系人：洪锐明
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
经办注册会计师：江丽雅、洪锐明
四、基金的名称
广发聚利债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型、契约型，本基金合同生效后三年内（含三年）为封闭期，封闭期间投
资人不能申购赎回本基金份额，但可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让
基金份额；封闭期结束后即2013 年8月5日转为上市开放式基金（LOF）。
六、 基金 的投 资 目标
在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为基金持有人提供
持续稳定的高于业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳健增值。
七、 基金 的投 资 方向
本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%； 权益 类资 产的 投资57
比例不高于基金资产的20% ；基金转为上市开放式基金（LOF ）后，本基金将保持不
低于基金资产净值5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、 基金 的投 资 策略
（一）大类资产配置策略
本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、信用风险等因素，从经
济周期的角度判断经济形势，并根据各类资产在特定经济形势下的预期收益和预期
风险特征，在本基金的投资范围内，确定各类资产的配置比例。
本基金主要投资的金融资产包括：利率产品、信用产品和可转换债券等固定收
益类资产，以及新股申购、股票增发和要约收购类股票投资等权益类资产。其中，
利率产品包括国债、央行票据、政策性金融债等政府债券；信用产品包括企业债、
公司债、短期融资券、资产支持证券、分离交易可转债等非由国家信用担保的固定
收益 类产 品； 本基 金视 可转 换债 券为一种内嵌转股权的特殊债券， 不属于信用产品。
结合投资时钟理论， 本基金认为， 在经济衰退阶段， 央行通常会降息刺激经济，
进而引导收益率曲线急剧下行，利率产品是最佳选择；在经济复苏阶段，经济刺激
政策发挥作用，GDP 增长加速，企业盈利上升，信用产品和可转债能获得较高收益；
而到了经济过热阶段，央行加息以控制通胀并紧缩经济，短期的高收益信用产品依
然能锁定较高的投资回报。因此，本基金将通过对宏观形势的积极研判并灵活调整
组合配置，获得长期稳健的收益。
（二）固定收益类资产投资策略
1.利率预测及久期配置策略
积极的债券投资 策略的关键是对未来利率走向进行预测，并及时调整债券组合
的期限分布使其符合收益率变化的趋势。
具体而言，本基金将通过对影响债券投资的宏观经济形势进行分析判断，形成
对未来市场利率变动方向的预期，结合市场的流动性情况确定固定收益类资产的久
期配置和期限结构配置。
本基金主要关注的宏观经济因素有GDP 、通货膨胀、信贷增长、固定资产投资、58
对外贸易情况等。同时，这些宏观经济指标所反映的经济运行情况将影响政府货币
政策和财政政策的选择，进而影响市场预期的调整，因此本基金在关注宏观经济因
素的基础上，会进一步跟踪政府推行的相关政 策的市场影响。
本基金将在短期利率预测和中长期利率预测的基础上，结合收益率曲线策略来
确定目标久期并进行动态调整。同时，本基金将进一步预测收益率曲线可能发生的
形变，在期限结构配置上适时采取子弹型、哑铃型或者阶梯型等策略，获取收益率
曲线变动带来的收益。即使预测收益率曲线未来将维持稳定，本基金也可以利用收
益率曲线的陡峭特征，买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券并等待其收益率下滑
进而获得骑乘收益。
2.债券类属资产配置策略
债券类属资产配置是在确定目标久期的前提下，根据市场流动性、信用风险利
差等市场因素，在国债、金融 债、短期融资券、企业债等债券类别间进行配置。
（1）利率产品投资策略
利率产品是指具有国家信用担保的债券，包括国债、央行票据、政策性金融债
等。这类债券在信用资质层面没有差异，但在流动性和税收安排方面有一定差别。
本基金在收益率曲线策略的指导下，根据个券的流动性情况对这类产品进行配置。
利率产品的流动性在所有的债券品种中最好，因而也最具有波段操作机会，本
基金将密切跟踪影响收益率预期的各类因素，力求抓住短期的交易性机会。
（2）信用产品投资策略
本基金将建立内部信用评级制度，根据国民经济运行的周期阶段，分析企业 的
市场 地位 、 管理 水平 、 发展 趋势 和财 务状 况等 ， 作为 支持 信用 产品 投资 的研 究基 础。
同时 ， 本基 金还 将重 点研 究信 用市 场环 境的 变化 ， 掌握 并预 测信 用利 差波 动的 规律 ，
以此作为信用品种配置时机的重要依据。
信用利差是信用产品波动的重要影响因素， 鉴于我国信用债市场发展时间较短，
本基金主要借鉴国外成熟债券市场的信用利差规律，并结合我国信用债市场的结构
和经济形势研判国内信用产品的利差波动趋势。通过这种自上而下的分析方法把握
信用产品运行的基本规律，从而指导本基金的信用产品投资策略。
发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作， 本基金将根据国民经59
济运行的周期阶段， 分析发债主体的市场地位、 管理水平、 发展趋势和财务状况等，
对债券发行人的信用风险进行综合评价。
本基金将在对宏观经济、企业状况深入研究的基础上，对债券的信用风险进行
度量和定价，把握信用利差波动趋势，选择溢价率较高的信用产品进行投资。
（3）可转债投资策略
可转债是普通信用债与一系列期权的结合体，既有债券的保护性又有像股票那
样的波动性。本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该转债
的债底保护，防范信用风险，另一方面，还会进一步分析公司的盈利和成长能力以
确定转债中 长期的上涨空间。
考虑到转债内含的权利， 尤其是转股价的修正权， 本基金在借助Black-Scholes
期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值模型对转债进行定价的同时，将
密切跟踪上市公司的经营状况，从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推
测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。通过上述方
式，基金管理人对可转债的价值进行综合评估，从中选择具有较高投资价值的可转
债进行投资。
（4）回购放大策略
回购放大是一种杠杆投资策略，通过质押组合中的持仓债券进行正回购，将融
得资金购买债券，获取回 购利率和债券利率的利差，从而提高组合收益水平。
影响回购放大策略的关键因素有两个： 一是回购资金成本与债券收益率的关系，
只有当债券收益率高于回购资金成本时，放大策略才能取得正的回报；其次，该策
略的运用一般需要一个相对宽裕的资金面。本基金将密切跟踪资金面的情况，动态
调整回购放大的比例，并配置流动性较好的债券，在防范流动性风险的基础上，为
基金持有人争取更多收益。
（三）权益类资产投资策略
本基金可参与一级市场新股申购、股票增发和要约收购类股票投资，还可持有
因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发 所形成的股票、
因投资分离交易可转债所形成的权证等权益类资产。
新股申购方面，本基金主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选60
择参与标的、参与规模和退出时机，并通过深入分析新股上市公司的基本面情况，
结合新股发行当时的市场环境，根据可比公司股票的基本面因素和价格水平预测新
股在二级市场的合理定价及其发行价格，指导新股询价。本基金还综合考虑新股中
签率 、 上市 首日 涨幅 、 股价 长期 表现 和锁 定期 限等 因素 ， 选择 网上 申购 或网 下申 购，
在有效识别和防范风险的前提下，获取较高的申购收益。
要约收购类股票投资方面，因上市公司吸收合并、要约收购等因素，市场上存
在具有现金选择权的要约收购类投资机会，本基金将从固定收益证券投资角度判断
要约收购类股票的投资价值。自收购人在证监会指定信息披露媒体上公告要约收购
报告书后，本基金在充分研究和判断要约收购人的资金实力和收购意愿的前提下，
综合考虑收购时间、波动性和流动性等因素，确定是否参与要约收购类股票投资。
本基金除了可以参与新股首次发行 （IPO ） 外， 还可 以参 与新 股增 发， 所配 新股
在可上市交易后，结合宏观形势和公司基本面的判断择机出售。
对于因投资分离交易可转债 所形成的权证，在权证上市后，本基金将根据权证
估值模型的分析结果，在权证价值高估时，选择适当的时机卖出。
九、 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准：中证全债指数收益率。
十、 风险 收益 特征
本基金属于债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金，为证券投资基金中的较低风险品种。
十一 、基 金投 资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述61
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018 年9月12
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018 年6月30日， 本报 告中 所列 财务 数据 未经 审计 。
11.1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （％）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 870,052,442.80 97.54
其中：债券 865,836,442.80 97.07
资产支持证券 4,216,000.00 0.47
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
6
银行存款和结算备
付金合计
5,714,381.37 0.64
7 其他资产 16,196,355.34 1.82
8 合计 891,963,179.51 100.00
11.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
11.2.2 报告期末按行业分 类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
62
11.3 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
11.4 报告 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 34,017,400.00 5.19
其中：政策性金融债 34,017,400.00 5.19
4 企业债券 440,869,116.80 67.25
5 企业短期融资券 130,520,000.00 19.91
6 中期票据 259,139,000.00 39.53
7 可转债 1,290,926.00 0.20
8 其他 - -
9 合计 865,836,442.80 132.07
11.5 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资
产净值比
例( ％)
1 101800402
18吉林水务
MTN001
500,000 49,385,000.00 7.53
2 127418 16 启交通 500,000 47,895,000.00 7.31
3 0980138 09咸城投债 400,000 41,072,000.00 6.26
4 041755011 17永煤CP001 400,000 40,460,000.00 6.17
5 127122 10 湘高速 400,000 40,364,000.00 6.16
11.6 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比 例大 小排 序的 前十 名资 产支 持证 券
投资明细
63
序号 证券代码 证券名称 数量(份)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 1889024 18 捷赢1A 200,000
4,216,000.0
0
0.64
11.7 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
11.8 报告 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
11.9 报告 期末 本基 金投 资的 股指 期货 交易 情 况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
11.10 报 告期 末本 基金 投资 的国 债期 货交 易 情况 说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11.11 投资 组合 报告 附 注
11.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 17,161.52
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 16,139,941.18
5 应收申购款 39,252.64 64
11.11.4 报告期末持有的处于转股期的可 转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.11.5 报告期末前十名股票中存在流通 受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,196,355.34 65
十二、 基金 的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业
绩数据截至2018 年6月30 日。
1 、 本报 告期 基 金份 额净 值增 长率 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增长
率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① －③ ② － ④
2011.8.5
-2011.12
.31
4.90% 0.19% 5.68% 0.13% -0.78% 0.06%
2012.1.1
-2012.12
.31
13.11% 0.15% 3.52% 0.07% 9.59% 0.08%
2013.1.1
-2013.12
.31
-1.81% 0.23% -1.07% 0.10% -0.74% 0.13%
2014.1.1
-2014.12
.31
20.89% 0.34% 10.82% 0.09% 10.07% 0.25%
2015.1.1
-2015.12
.31
21.20% 0.72% 8.74% 0.08% 12.46% 0.64%
2016.1.1 0.83% 0.13% 2.00% 0.09% -1.17% 0.04% 66
-2016.12
-31
2017.1.1
-2017.12
.31
1.93% 0.06% -0.34% 0.06% 2.27% 0.00%
2018.1.1
-2018.6.
30
2.60% 0.06% 4.35% 0.08% -1.75% -0.02%
自基金合
同生效至
今
80.00% 0.33% 38.35% 0.09% 41.65% 0.24%
2 、 自基 金合 同 生效 以来 基金累计份额净值增长 率变动及其与同期业绩比较基准 收
益率变动的比较
广发聚利债券型证券投资基金
累计净值 收益率 与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2011 年8 月5日至2018 年6 月30 日)
67
十三 、基 金的 费 用
一、 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.基金上市初费和上市月费；
9.证券账户开户费用和银行账户维护费；
10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
二、 上 述基 金费 用由 基 金管 理人 在 法律 规定 的范 围 内参 照公 允 的市 场价 格
确定 ，法 律法 规 另有 规定 时从 其规 定。
三、 基金 费用 计提 方 法、 计提 标准 和支 付方 式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.6% 年费率计提。计算方
法如下：
H＝E ×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付 指令 ， 经基 金托 管人 复核 后于 次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费 68
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2% 年费率计提。计算方
法如下：
H＝E ×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付 指令 ， 经基 金托 管人 复核 后于 次月 首日 起5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
四、 不列 入基 金费 用 的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合
同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支
付。
五、 基 金管 理人 和基 金 托管 人可 根 据基 金发 展情 况 调整 基金 管 理费 率和 基
金托 管费 率。 基 金管 理人 必须 最迟 于新 的费 率实 施日 2 日前在指定媒体上
刊登公告。
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十四 、对 招募 说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露
管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对原广发聚利债券型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,
主要更新的内容如下：
1．在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2．在“第五部分 相关服务机构”部分，新增了相关的销售机构，更新了直销
机构、注册登记机构及会计 师事务所的信息。
3． 在 “第 九部 分 基金 的投 资” 部分 ， 更新 了截 至2018 年6月30日的基金投资组
合报告。
4．在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至2018 年6月30 日的基金业绩。
5. 根据最新公告，对“第二十三部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
6.根据 《公 开募 集开 放式 证券 投资 基金 流动 性风 险管 理规 定》 ， 在 “第 一部 分 绪
言” 、 “第 二部 分 释义 ” 、 “第 八部 分 基金 份额 的申 购 、 赎回 ” 、 “第 九部 分 基
金的 投资 ” 、 “第 十二 部分 基金资产的估值” 、 “第十七部分 基金的信息披露” 、
“第十八部分 风险揭示”、“第二十一部分 基金托管协议的内容摘要”部分，对
相关内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一八年九月十四日
