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广发小盘(162703)

广发小盘:更新招募说明书摘要(2018年9月)查看PDF公告

 
 
 
 
广发小盘成 长 混 合型 证 券 投 资基 金 (LOF )
更新的招募说明书 摘要 
 
 
 
 
 
 
基金 管理 人 :广 发基 金管 理有 限公 司 
基金托管人: 上海 浦东 发展 银行 股份 有限 公司 
时间 :二 〇 一八 年九 月 



2 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会证监 基金字[2004]195 号文核准募集,本 基金基金合 同于2005 年 2 月 2 日正式生效。


本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书 编写,并经中国证监会核准。 基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基 金投资人自依基金合同取得基金 份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持 有基金份额的行为本身即表明其 对基金合同的 承认 和接 受, 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享 有权 利、 承担 义务 。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。 本 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核 准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明 其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险。


投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。


本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。 本招募说明书(更新) 所载内容截止日为2018 年 8 月 2 日, 有关 财务 数据 和净 值表 现截 止 日为2018 年 6 月 30 日。 (本 报告 中财 务数 据未 经审 计)


3 一、基金管理人 一、 概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-49848 (集中办公区) 3、办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔31-33 楼 4、法定代表人:孙树明


5、设立时间:2003 年 8 月5 日


6、电话:020-83936666 全国统一客服热线 :95105828 7、联系人:段西军 8、注册资本:1.2688 亿元人民币


9、 股权 结构 : 广发 证券 股份 有限 公司 (以 下简 称 “广 发证 券” ) 、 烽火 通信 科技 股份 有限 公 司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康 美药业股份有限公司和广州科技 金融创新 投资控股有限公司,分别持有本基金管 理人 51.135 %、15.763 %、15.763%、9.458 %和 7.881 %的股权。 二、 主要 人员 情 况 1、董事会成员 孙树 明先 生: 董事 长, 博士 , 高级 经济 师。 兼任 广发 证券 股份 有限 公司 董事 长 、 执行 董事 、 党委 书记 , 中证 机构 间报 价系 统股 份有 限公 司副 董事 长, 中国 证券 业协 会第 六届 理事 会兼 职副 会长 , 上海 证券 交易 所第 四届 理事 会理 事, 深圳 证券 交易 所第 二届 监事 会监 事 , 中国 上市 公司 协会第二届理事会兼职副会长, 亚洲金融合作协会理事, 中国注册会计师协会道德准则委员会 委员,广东金融学 会副会长,广 东省预防腐败 工作专家咨询 委员会财政金 融运行规范组 成员, 中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。 曾任财政部条法司副处长、 处长 , 中国经济开发 信托投资公司总经理办公 室主 任、 总经 理助 理, 中共 中央 金融 工作 委员 会监 事会 工作 部副 部长 , 中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管 理有限公司董事长, 瑞元资本管理有限公司董事长, 中国基金业协会创新与战略发展专业委员 4 会委 员、 资产 管理 业务 专业 委员 会委 员, 深圳 证券 交易 所第 四届 上诉 复核 委员 会委 员 。 曾任 广 发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。 孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监, 兼任广发控股 (香港)有限公司 董事,证通股 份有限公司监 事长。曾任广 东广发证券公 司投资银行部 经理、 广发证券有限责任公司财务部经理、 财务部副总经理、 广发证券股份有限公司投资自营部副总 经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理。 戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任南京烽 火星空通信发展有限公司董事。 曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、 财务部总 经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 翟美 卿女 士: 董事 , 硕士 , 现任 深圳 香江 控股 股份 有限 公司 董事 长, 南方 香江 集团 董事 长、 总经 理, 香江 集团 有限 公司 总裁 、 深圳 市金 海马 实业 股份 有限 公司 董事 长。 兼任 全国 政协 委员 , 全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省 女企业家协会会长, 香江社会救助基金会主席, 深圳市深商控股集团股份有限公司董事 , 广东 南粤 银行 董事 , 深圳 龙岗 国安 村镇 银行 董事 。 曾任 深圳 市前 海香 江金 融控 股集 团有 限公 司法 定 代表人、董事长。 许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总 经理 , 兼任 世界 中联 中药 饮片 质量 专业 委员 会副 会长 、 国家 中医 药管 理 局对外交流合作专家咨 询委 员会 委员 、 中国 中药 协会 中药 饮片 专业 委员 会专 家, 全国 中药 标准 化技 术委 员会 委员 , 全 国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员, 国家中医药行业特有工 种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员, 广东省中药标准化技术委 员会副主任委员等。 罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团 机关 党委 书记 , 兼任 保监 会行 业风 险评 估专 家。 曾任 中国 人民 保险 公司 荆襄 支公 司经 理 、 湖北 省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太 平保险有限公司市 场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产 保险股份有限公司总裁, 阳光保险集团执行委员会委员, 中华联合财产保险股份有限公司总经 理、董事长、党委书记。


5 董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,兼任海尔施 生物医药股份有限公司独立董事, 复旦大学兼职教授, 浙江合创律师事务所兼职律师 。 曾任复 旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长。 姚海鑫先生:独立 董事,博士、 教授、博士 生导师,现任 辽宁大学新华 国际商学院 教授、 辽宁大学商学院博士生导师, 兼任中国会计教授会理事、 东北地区高校财务与会计教师联合会 常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司独立董事、沈阳化工 股份有限公司独立 董事和中兴- 沈阳 商业 大厦 (集 团) 股份 有限 公司 独立 董事 。曾 任辽 宁大 学 工商管理学院副院长、 工商管理硕士 (MBA ) 教育 中心 副主 任、 计财 处处 长、 学科 建设 处处 长、 发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 2、监事会成员 符兵先生:监事会主席 ,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展 银行广州分行世贸支行行长、 总行资金部处长, 广发基金管理有限公司广州分公司总经理 、 市 场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 匡丽军女士:监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会 主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,广州 市科达实业发展公司办公室主任、 总经理, 广州科技风险投资有限公司办公室主任 、 董事会秘 书。 吴晓辉先生:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司 信息技术部总经理,兼任广发基金 分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 张成柱先生:监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太 科技股份有限公司工程师, 广发证券股份有限公司工程师, 广发基金管理有限公司信息技术部 工程师。 刘敏女士:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基金 管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总 经 理 助 理 。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管 理有限 公司 董事 长, 中国 基金 业协 会创 新与 战略 发展 专业 委员 会委 员, 资产 管理 业务 专业 委员 会委 员, 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。 曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总 经理,瑞元资本管理有限公司总经理。


6 朱平先生:副总经理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理, 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人 , 广 发基金管理有限公司总经理助理, 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职 委员。 易阳方先生:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司 投资总监,广发创新驱动灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、 广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 广 发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 广发国际资产管理有限公司董事, 瑞元资本管 理有限公司董事。 曾任广发证券投资自营部副经理, 中国证券监督管理委员会发行审核委员会 发行 审核 委员 , 广发 基金 管理 有限 公司 投资 管理 部总 经理 、 公司 总经 理助 理 , 广发 聚富 开放 式 证券投资基金基金经理、 广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、 广发鑫享灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、 广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、 广发聚丰混 合型证 券投资基金基金经理、 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发鑫益灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 段西军先生:督察长,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国 证监会广东监管局工作。 邱春杨先生:副总经理,博士,兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发基金管理有限 公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、 金融工程部总经理、 产品总监, 广发沪深300 指数证券投资基金基金经理、广发中证500 指数证券投资基金基金经理。 魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员 会委 员。 曾在 水利 部、 广发 证券 股份 有限 公司 工作 , 历任 广发 基金 管理 有限 公司 上海 分公 司总 经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业 科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金 监管部处长。 张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债 券型证券投资基金基金经理、 广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、 广发集鑫债券型证券投 资基金基金经理、 广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发集裕债券型证券投资 基金 基金 经理 、 广发 集丰 债券 型证 券投 资基 金基 金经 理、 广发 集安 债券 型证 券投 资基 金基 金经 理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保 7 资产 管理 公司 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 和长 盛基 金管 理有 限公 司工 作, 历任 广发 基金 管理 有限公司固定收益部总经理, 广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发安宏回报 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 4、基金经理 刘格 菘先 生, 经济 学博 士, 持有 中国 证券 投资 基金 业从 业证 书 。 曾任 中邮 创业 基金 管理 有 限公司研究员、基金经理,融通基金管理有限公司权益投资部总经理、基金经理,广发基金管 理有限公司权益投资一部研究员、 权益投资一部副总经理、 北京权益投资部总经理 。 现任广发 基金管理有限公司 成长投资部总 经理、广发 行业领先混合 型证券投资基 金基金经理 (自 2017 年 6 月 19 日起 任职 ) 、广 发小 盘成 长混 合型 证券 投资 基金(LOF) 基金经理(自 2017 年 6 月 19 日起 任职 ) 、 广发 创新 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金基 金经 理 (自2017 年7 月5 日起 任职 ) 、 广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2017 年 11 月9 日起 任职 ) 。 历任基金经理:江湧,任职时间为 2005 年 2 月 2 日至 2006 年 5 月 26 日;陈仕德,任职 时间为2005 年 2 月 2 日至2015 年 6 月13 日;李险峰,任职时间为2015 年 6 月13 日至2017 年 6 月 19 日。 5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、 策略 投资部总经理李巍先生、价值投资部总经理傅 友兴先生、成长投资部总经理刘 格菘先生和研 究发展部总经理孙迪先生等成员组成,朱平先 生担任投委会主席。基金管理 人 固定 收益 投委 会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢 军先生、现金投资部总经理温秀 娟女士、债券 投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副 总经理韩晟先生等成员组成,张 芊女士担任投 委会主席。 6、 上述人员之间均不存在近亲属关系 。


8 二 、基金托管人 一、 基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下: 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12 号 办公地址: 上海市中山东一路12 号 法定代表人:高国富 成立时间:1992 年10 月 19 日 经营 范围 : 经中 国人 民银 行和 中国 银行 业监 督管 理委 员会 批准 , 公司 主营 业务 主要 包括 : 吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款; 办理结算;办理票据贴现;发行 金融债券;代 理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府 债券;同业拆借;提供信用证服 务及担保;代 理收付款项及代理保险业务; 提供保险箱业务; 外汇存款; 外汇贷款; 外汇汇款 ; 外币兑换; 国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和 贴现;外汇借款;外汇担保;结 汇、售汇;买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营 外汇买卖;代客外汇买卖;资信 调查、咨询、 见证业务;离岸银行业务;证券投资 基金 托管 业务 ;全 国社 会保 障基 金托 管业 务; 经中 国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式 :股份有限公司 注册资本:293.52 亿元人民币 存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号: 中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人 :胡波 联系 电话 : (021 )61618888 上海浦东发展银行自2003 年开展资产托管业务 ,是较早开展银行资产托管 服务的股份制 商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业 务开拓,各项业务发展一直保持 较快增长,各 项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003 年设 立基 金托 管部 ,2005 年更名为资产托管 部,2013 年更 名为资产托管与养老金业务部,2016 年进 行组 织 架构 优化 调整 ,并 更名 为资 产 托管 部, 目前 下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理 处、业务保障处、总行资产托管 运营中心(含 合肥分中心)五个职能处室。


9 目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托 管、资金信托保管、证券投资 基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托 管、证券公司客户资产托管、期 货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托 管、银行理财产品托管、企业年 金托管等 多项 托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 二、 主要人员情况 高国 富, 男,1956 年出 生, 研究 生学 历, 博士 学位 , 高级 经济 师职 称。 曾任 上海 外高 桥保 税区开发(控股) 公司总经理; 上海外高桥保 税区管委会副 主任;上海万 国证券公司代 总裁; 上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经理;中国太平洋保险(集团)股份 有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二 届全国政协委员。 伦敦金融城中国事务顾问委员会委员, 中欧国际工商学院理事会成员 、 国际 顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信 义, 男,1965 年出 生, 硕士 研究 生, 高级 经济 师。 曾任 上海 浦东 发展 银行 上海 地区 总 部副 总经 理, 上海 市金 融服 务办 挂职 任机 构处 处长 、 市金 融服 务办 主任 助理 , 上海 浦东 发展 银 行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副 书记、副董事长、行长。 孔建 , 男,1968 年出 生, 博士 研究 生。 历任 工商 银行 山东 省分 行计 划处 科员 、 副主 任科 员, 国际 业务 部、 工商 信贷 处科 长, 资金 营运 处副 处长 , 上海 浦东 发展 银行 济南 分行 信管 处总 经理 , 上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行 资产托管部总经理。 三、 基金托管业 务经 营情 况 截止2018 年 6 月 30 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为2762.81 亿元,比 去年末减少 1.95% 。托管证券投资基金共一百三 十二只,分别为国泰金龙行业 精选基金、国 泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小 盘成长基金、汇添富货币基金、 长信金利趋势 基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、 长信利众债券基金(LOF ) 、华 富 保本 混合 型证 券投 资基 金、 中海 策略 精选 灵活 配置 混合 基金 、 博时 安丰18 个月 基金 (LOF ) 、 易方 达裕 丰回 报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利 增强债券基金、中信建投稳信债 券基金、华富 恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、 工银目标收益一年定开债券基金 、北信瑞丰宜 10 投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿 安保尊益信用纯债基金、华富国 泰民安灵活配 置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东 方红稳健精选基金、国联安鑫享 混合基金、长 安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金 、天弘新价值混合基金、嘉实机 构快线货币基 金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、国寿安保稳健回 报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革红利 基金、易方达裕祥回报债券基金 、国联安鑫禧 基金、中银瑞利灵活配置混合基 金、 华夏 新活 力混 合基 金、 鑫元 汇利 债券 型基 金、 南方 转型 驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、华富 诚鑫灵活配置基金、富安达长盈 灵活配置混合 型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、 工银瑞信恒享纯债基金、长信利 发债券基金、 博时景发纯债基金、国泰添益混合基金、鑫元 得利债券型基金、中银尊享半年 定开基金、鹏 华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、 华富元鑫灵活配置基金、 东方红战略沪港深混合基金、 博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河 君信混合基金、汇添富保鑫保本 混合基金、景 顺长城景颐盛利债券基金、 兴业启元一年定开债券基金、 工银瑞信 瑞盈18 个月定开债券基金、 中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债 券基金、中加丰享纯债债券基金 、长安泓泽纯 债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基 金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债 券基金、招商兴福灵活配置混合 基金、博时鑫 润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易 方达瑞通灵活配置混合基金、招 商招祥纯债债 券基金、国泰景益灵活配置混合基金、易方达 瑞程混合基金、华福长富一年定 开债券基金、 中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、 汇安丰融灵活配置混合基金、汇 安嘉源纯债债 券基金 、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券 基金、鑫元合丰纯债债券基金、 博时鑫惠混合 基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰 润利纯债基金、华富天益货币基 金、汇安丰华 混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵 活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰 康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方 达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金 、长安鑫富领先混合基金、长盛 盛泰灵活配置 混合基金、万家现金增利货币基金、上 银慧 增 利货 币市 场基 金、 易方 达瑞 富灵 活配 置证 券投 资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、民生 加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、 长安鑫垚主题轮动混合基金、中 欧瑾泰灵活配 置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫 趋势灵活配置混合基金、泰康年 年红纯债一年 定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起 式基金、永赢永益债券基金、博 时鑫禧灵活配 11 置混合基金、南方安福混合基金、中银证券聚 瑞混合基金、太平改革红利精选 灵活配置混合 基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣 富乾债券型证券投资基金基 金、 国联 安安 稳灵 活配置混合型证券投资基金、国泰恒益灵活配 置混合型基金、前海开源景鑫灵 活配置混合型 证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型 证券投资基金、中海沪港深多策 略灵活配置混 合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资 基金、前海开源盛鑫灵活配置混 合型证券投资 基金 、 鑫元 行业 轮动 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 华富 恒悦 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金、 兴业3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金等。


12 三 、相 关服 务机 构 一、 基金 份额 发售 机 构 1、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公 司及本公司网上交易系统为投 资者办理本基 金的开户、认购等业务: 1)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔10 楼 直销中心电话:020-89899073 传真:020-89899069


020-89899070 2)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街甲9 号金融街中心北楼11 层 1101 单元 (电梯楼层 12 层 1201 单元) 电话:010-68083368 传真:010-68083078 3)上海分公司 地址:中国(上海)自由贸易试 验区陆家嘴东路166 号 905-10 室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 4)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本 基金的开户、认购等业务,具 体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828 (免长途费)或020-83936999 客服传真:020-34281105 5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、 销 售机构 (1) 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55 号


13 法定代表人:易会满 联系人:郭明 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (2) 名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18 、19 、36 、38、39、41 、42 、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电话:95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (3) 名称:中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:田国立 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com (4) 名称:中国农业银行股份有限公司 住所:北京市建国门内大街69 号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com (5) 名称:中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号


14 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 传真:010-66594946 公司网站:www.boc.cn (6) 名称:交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188 号 办公地址:上海市银城中路188 号 法定代表人:彭纯 联系人:陆志俊 电话:021 -58781234 传真:021 -58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (7) 名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (8) 名称:广发银行股份有限公司 住所:广州市越秀区东风东路713 号 法定代表人:董建岳 联系人:詹全鑫、张大奕 电话:020-38322222 、0571-96000888 传真:020-87311780 客服电话:400-830-8003 公司网站:www.cgbchina.com.cn (9) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12 号 办公地址:上海市中山东一路12 号 法定代表人:高国富


15 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、虞谷云 客服电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (10 ) 名称:兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154 号 办公地址:上海市江宁路168 号兴业大厦9 楼 法定代表人:高建平 联系人:刘玲 电话:021 -52629999 客服电话:95561 ,或拨打当地咨询电话 公司网站:www.cib.com.cn (11 ) 名称:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (12 ) 名称:中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 联系人:薛军丽 电话:010-68098777 客服电话:95595 (全国) 公司网站:www.cebbank.com (13 ) 名称:中信银行股份有限公司


16 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人:常振明 联系人:廉赵峰 联系电话:010-65557048 业务传真:010-65550827 客服热线:95558 公司网址:www.bank.ecitic.com (14 ) 名称:平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路1099 号 办公地址:深圳市深南中路1099 号 法定代表人:孙建一 联系人:蔡宇洲 电话:0755-22197874


25879591 传真:0755-22197701 客服电话:40066-99999 公司网站:http ://bank.pingan.com (15 ) 名称:华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人:吴建 联系人:郑鹏 联系电话:010-85238667 传真:010-85238680 客服电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn (16 ) 名称:宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系方式:0574-89068340


17 传真:0574-87050024 客服电话:96528 ,上海、北京地区962528 公司网站:www.nbcb.com.cn (17 ) 名称:浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路288 号 办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288 号 法定代表人:张达洋 联系人:毛真海 联系电话:0571-87659546 传真:0571-87659188 客服电话:95527 公司网站:www.czbank.com (18 ) 名称:东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路193 号 办公地址:东莞市 运河东一路193 号 法定代表人:廖玉林 联系人:巫渝峰 电话:0769-22100193 传真:0769-22117730 客服电话:40011-96228 公司网站:www.dongguanbank.cn (19 ) 名称:广州银行股份有限公司 注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北195 号 法定代表人:姚建军 客服电话:400-83-96699 (全 国) ,020-96699 (广州) 联系人:张扬眉 电话:020-37598442 传真:020-37590726 公司网站:www.gzcb.com.cn (20 ) 名称:南京银行股份有限公司


18 注册地址:江苏省南京市白下区淮海路50 号 办公地址:南京市中山路288 号 3 楼个人业务部 法人代表:林复 联络人:翁俊 联系电话:025-86775337 客服电话:96400 ,40088-96400 网址:www.njcb.com.cn (21 ) 名称:杭州银行股份有限公司 注册地址:中国. 杭州市庆春路46 号 办公地址:中国. 杭州市庆春路46 号 法人代表:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108195 客服电话:4008888508 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (22 ) 名称:泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路3 号 办公地址:泉州市云鹿路3 号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 联系电话:0595-22551071 业务传真:0595-22505215 客服热线:4008896312 公司网址:www.qzccbank.com (23 ) 名称:华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址:福州市五四路157 号新天地大厦7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾


19 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 公司网站:www.hfzq.com.cn 客服电话:96326 (福建省外请先拨0591 ) (24 ) 名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路99 号标力大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客户服务热线:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn (25 ) 名称:申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市长乐路989 号世纪商贸广场45 层 办公地址:上海市长乐路989 号世纪商贸广场40 层 法定代表人:储晓明 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.swhysc.com (26 ) 名称:申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室


法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195


20 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (27 ) 名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618 号 办公地址:上海浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:万建华 联系人:吴倩 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:400-8888-666 公司网站:www.gtja.com (28 ) 名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北 京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.chinastock.com.cn (29 ) 名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 公司网站:www.csc108.com (30 ) 名称:天相投资顾问有限公司


21 注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座 701


邮编:100032 办公地址:北京市西城区新街口外大街28 号 C 座5 层





邮编:100088 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010-66045529 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 天相投顾网址:www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (31 ) 名称:国 信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦六楼 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (32 ) 名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 —45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565 、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (33 ) 名称:华泰证券股份有限公司 住所:南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:0755-82492193


22 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (34 ) 名称:中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 住所:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人:许刚 联系人 :王炜哲 电话:021-20328000 公司网站www.bocichina.com (35 ) 名称:长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 、16 、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服务热线:0755-33680000 ;400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (36 ) 名称:东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路1138 号 办公地址:长春市自由大路1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 开放式基金咨询电话:4006000686 开放式基金业务传真:0431-85096795 公司网站:www.nesc.cn (37 ) 名称:东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路318 号 2 号楼22 层-29 层


23 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (38 ) 名称:平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区 金田路4036 号荣超大厦16-20 层; 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层; 法定代表人:谢永林 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址:www.pingan.com (39 ) 名称:渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 联系电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-6515-988 公司网站:www.bhzq.com (40 ) 名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98 号 办公地址:上海市广东路689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100


24 客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:www.htsec.com (41 ) 名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 公司网站:www.dwzq.com.cn (42 ) 名称:金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 楼 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 客服电话:4008-888-228 公司网站:www.jyzq.cn (43 ) 名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:4008888788 ,10108998 ,95525 公司网站:www.ebscn.com (44 ) 名称:东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层


办公地址:上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦


25 法定代表人:朱科敏


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn (45 ) 名称:国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路88 号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路88 号(江信国际金融大厦) 法定代表人:曾小普 联系人:陈明 电话:0791-86281305 传真:0791-86282293 客服电话: 4008-222-111 公司网站:www.gsstock.com (46 ) 名称:山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351 -8686659 传真:0351 -8686619 客服电话:400-666-1618 、95573 公司网站:www.i618.com.cn (47 ) 名称:湘财证券有限责任公司 注册地址:长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心11 楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865680


26 开放式基金客服电话:400-888-1551 公司网站:www.xcsc.com (48 ) 名称:国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街168 号 办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8 号 法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话: 95570 公司网站:www.glsc.com.cn (49 ) 名称:国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13 号 公司地址:广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn (50 ) 名称:广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19 、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19 、20 楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 公司网站:www.gzs.com.cn (51 ) 名称:第一创业证券股份有限公司


27 通讯地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼 法定代表人:刘学民 传真: 0755-23838750 联系人:毛诗莉 客服电话:4008881888 公司网站:www.fcsc.cn (52 ) 名称:德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址:上海市福山路500 号城建大厦26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电话:400-8888-128 公司网站:www.tebon.com.cn (53 ) 名称:国元证券股份有限公司 住所:合肥市寿春路179 号 法定代表人:凤良志 联系人:陈琳琳 联系电话:0551 -2246273 开放式基金咨询电话:安徽地区:95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 公司网站:www.gyzq.com.cn (54 ) 公司名称: 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智中心B1 座 法定代表人:李工 联系人:甘霖 联系电话:0551-65161821 客服电话:96518 ,4008096518


28 公司网站:www.hazq.com (55 ) 名称:财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市解放路111 号 法定代表人:沈继宁 联系人:徐轶青 电话:0571-87822359 传真:0571-87818329 客服电话:95336 (浙 江) ,40086-96336 (全国) 公司网站:www.ctsec.com (56 ) 名称:中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号; 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号; 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳; 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:0371-967218 或4008139666 公司网站:www.ccnew.com (57 ) 名称:国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (58 ) 名称:万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层


29 法定代表人:张建军 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 公司网站:www.wlzq.com.cn (59 ) 名称:世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客服电话:0755-83199511 公司网站:www.csco.com.cn (60 ) 名称:财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 电话:0731-84403319 公司网站:www.cfzq.com (61 ) 名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单 元 办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客服电话:4008001001


30 公司网站:www.essence.com.cn (62 ) 名称:中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座 41 楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话:400-886-6567 传真:0791-86770178 公司网站:www.avicsec.com (63 ) 名称:长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客服电话:955679 或 4008888999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服网站:www.95579.com (64 ) 名称:瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 联系人:牟冲 电话:010-58328112 传真:010-58328748 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com (65 ) 名称:恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 法定代表人:庞介民 联系人:常向东 孙伟


31 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 客服电话:0471-4961259 公司网站:www.cnht.com.cn (66 ) 名称:中国中投证券有限责任公司 注册 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心A 栋第18 层-21 层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第 04、18 层至21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 开放式基金咨询电话:95532 、400-600-8008 公司网站:www.china-invs.cn (67 ) 名称:齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市市中区经七路86 号 办公地址:济南市经七路86 号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531 -68889155 传真:0531 -68889752 客服电话:95538 公司网站:www.qlzq.com.cn (68 ) 名称:方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22 -24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22 -24 层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 电话:0731-85832343 传真:0731-85832214


32 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com (69 ) 名称:江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (70 ) 名称:华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 办公地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-50122086 传真:021-50122200 客服电话:4008209898 公司网站:www.cnhbstock.com (71 ) 名称:英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖


联系电话:0755-83007159


业务传真:0755-83007034


客服热线:4000-188-688 公司 网址 : :www.ydsc.com.cn (72 ) 名称:中国民族证券有限责任公司


33 注册地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层 办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 联系电话:010-59355941 客服电话:40088-95618 公司网站:www.e5618.com (73 ) 名称:华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址:兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客服电话:400-6898888 公司网站:www.hlzqgs.com (74 ) 名称:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网站:www.cindasc.com (75 ) 名称:长城国瑞证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:王勇 联系人:赵钦


34 电话:0592-5161642 传真:0592-5161640 客服电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn (76 ) 名称:南京证券有限责任公司 住所:江苏省南京市大钟亭8 号 法定代表人:张华东 联系人:徐翔 电话:025-83367888-4201 传真:022-83320066 客户服务热线:4008285888 公司网站:www.njzq.com.cn (77 ) 名称:华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8 号 办公地址:北京市西城区金融大街8 号 A 座三层、五层 法定代表人:宋德清 联系人:陶颖


电话:010-58568040 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 公司网站:www.hrsec.com.cn (78 ) 名称:浙商证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路1 号 办公地址:杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 区 6-7 层 法定代表人:吴承 联系人:谢项辉 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 客服电话:0571-967777 公司网站:www.stocke.com.cn


35 (79 ) 名称:西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电话:4008-096-096 公司网站:www.swsc.com.cn (80 ) 名称:红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 办公地址: 云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 法定代表人:况雨林 客服电话:400-871-8880 传真:0871-3578827 公司网站:www.hongtastock.com (81 ) 名称:国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95 号 办公地址:成都市东城根上街95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 客服电话:4006600109 公司网站:www.gjzq.com.cn (82 ) 名称:新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层 1501 法人代表:刘汝军 联络人:孙恺


36 联系电话:010-83561149 客服电话:400-698-9898 传真:010-83561094 网址:www.xsdzq.cn (83 ) 名称:日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18 号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 联系电话:010-88086830-730


010-88086830-737 传真:010-66412537 客服电话:010-88086830


公司网址:www.rxzq.com.cn (84 ) 名称:天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32 号国资大厦B 座 法人代表:余磊 联系人:翟璟 联系电话:027-87618882 客服电话:4008005000 传真:027-87618863 公司网址: www.tfzq.com (85 ) 名称:东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30 楼 法人代表:张运勇 联系人:乔芳 联系电话:0769-22100155 客服电话:0769-961130 传真:0769-22119426


37 公司网址:www.dgzq.com.cn (86 ) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:佘晓峰 电话:021-20691836 传真 :021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (87 ) 名称:深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 (88 ) 名称:华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层 A01 、B01(b) 单元


办公地址:上海市肇嘉浜路750 号


法定代表人:俞洋


联系人 :


杨莉娟


联系电话:021-64316642


业务传真:021-54653529


客服热线:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918


(89 ) 名称:中山证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层


38 法定代表人:吴永良 联系人 :刘军 联系电话:0755-82943755 业务传真:0755-82940511 客服热线:4001022011 公司网址:www.zszq.com (90 ) 名称:中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层 办公地址:北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层 法定代表人:李剑阁 联系电话:010-65051166 业务传真:010-65051166 公司网址:www.cicc.com.cn (91 ) 名称:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685 弄 37 号 4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903 ~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 业务传真:021-68596916 客服热线:4007009665 公司网址:www.ehowbuy.com (92 ) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565 业务传真:0571-86800423 客服热线:0571-88920897 、4008-773-772


39 公司网址:www.5ifund.com (93 ) 名称:中期时代基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14 号 1 幢 2 层 法定代表人:路瑶 联系人:侯英建 联系电话:010-65808756 业务传真:010-65807864 客服热线:95162 、4008888160 公司网址:www.CIFCOFUND.com (94 ) 名称:万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观3201 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观3201 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 联系电话:010-59393923 业务传真:010 -59393074 客服热线:400-808-0069 公司网址:www.wy-fund.com (95 ) 名称:首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街115 号德胜尚城E 座 办公地址:北京市西城区 德胜门外大街115 号德胜尚城E 座 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 联系电话:010 -59366070 业务传真:010 -59366055 客服热线:400-620-0620 公司网址:www.sczq.com.cn (96 ) 名称:太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层


40 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D 座三单元 法定代表人:李长伟 联系人:陈征 联系电话:010-88321882 业务传真:010-88321763 客服热线:0871-68898130 公司网址:www.tpyzq.com (97 ) 名称:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509998 业务传真:021-64385308 客服热线:4001818188 公司网址:www.1234567.com.cn (98 ) 名称:杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 联系电话:021-60897840 业务传真:0571-26697013 客服热线:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (99 ) 名称:和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 法定代表人:王莉 联系人:吴阿婷


41 联系电话:0755-82721106-8642 业务传真:0755-82029055 客服热线:4009200022 公司网址:www.hexun.com (100 ) 名称:浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼(D 区)801 室 办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼(D 区)801 室 法定代表人:陆彬彬 联系人:邓秀男 联系电话:0571-56028620 业务传真:0571-56899710 客服热线:400 068 0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (101 ) 名称:东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12 、15 层(详细地址) 办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12 、15 层(详细地址) 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 联系电话:010-66555316 业务传真:010-66555246 客服热线:4008888993 公司网址:www.dxzq.net.cn (102 ) 名称:上海久富财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819 号 1 幢 109 室 办公地址:上海市浦东新区民生路1403 号上海信息大厦1215 室 法定代表人:赵惠蓉 联系人:徐金华 联系电话:021-68685825 业务传真:021-68682297 客服热线:400-021-9898


42 公司网址:www.jfcta.com (103 ) 名称:大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层 办公地址:山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座 12、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 业务传真:0351-4137986 客服热线:4007121212 公司网址:www.dtsbc.com.cn (104 ) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:陈攀 联系电话:010-57756019 业务传真:010-57756199 客服热线:400-786-8868-5 公司网址:www.chtfund.com (105 ) 名称:爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600 号 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600 号 32 楼 法定代表人:钱华 联系人:王薇 联系电话:021-32229888 业务传真:021-68728703 客服热线:4001-962502 公司网址:www.ajzq.com (106 ) 名称:嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8 号 B 座46 楼 06-10 单元


43 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 网址:www.harvestwm.cn 客服电话:400-021-8850 (107 ) 名称:一路财富(北京) 信息科技有限公司 公司简称:一路财富 注册地址:北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座 702 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界广场A 座22 层 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 联系电话:010-88312877-8009 业务传真:010-88312099 客服热线:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (108 ) 名称:中信建投期货有限公司 注册 地址 : 重庆 市渝 中区 中山 三路 107 号上站大楼平街11-B, 名义 层 11-A ,8-B4,9-B、 C 办公地址:重庆市渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼 法定代表人:彭文德 联系人:刘芸 联系电话:023-86769637 业务传真:023-86769629 客服热线:400-8877-780 公司网址:www.cfc108.com.cn (109 ) 名称:海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路1217 号 16 楼 B 单元


44 办公地址:上海市浦东新区东方路1217 号 16 楼 法定代表人:刘惠 联系人:刘艳妮 联系电话:021-80133827 业务传真:021-80133413 客服热线:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (110 ) 名称:北京恒久浩信投资咨询有限公司 注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308 号 办公地址:北京市朝阳区光华路7 号汉威大厦15B5( 西区15 层) 法定代表人:谢亚凡 联系人:陈冲 联系电话:010-88580321 业务传真:010-88580366 客服热线:4006-525-676 公司网址:www.haofunds.com (111 ) 名称:北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址:北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:翟飞飞 联系电话:010-52703350-6006 业务传真:010-62020355 客服热线:4008886661 公司网址:www.myfund.com (112 )名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 联系人:程刚 联系电话:010-52855713


45 业务传真:010-85894285 客服热线:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com (113 )名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司





注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋 10 层1006#





办公地址:北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座9 层





法定代表人:杨懿





联系人:张燕 联系电话:010-58325388-1588 业务传真:010-58325282 客服热线:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn (114 )名称:上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518 号 8 号楼3 层 法定代表人:燕斌 联系人:凌秋艳 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com (115 )名称:珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629019 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn


46 (116 )名称:上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100 号 19 层 办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801 号凯科国际大厦7-9 层 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 电话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 客服电话:400-820-2819 公司网址:https://tty.chinapnr.com (117 )名称:深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室


办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418 室


法定代表人:齐小贺


联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0411-83999926 客服电话:0755-83999907 公司网址:www.jinqianwo.cn (118 )名称:开源 证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座 5 层 法定代表人:李刚


联系人:黄芳、袁伟涛 电话:029-63387256 传真:029-81887060 客服电话:400-860-8866 公司网址:www.kysec.cn (119 )名称:上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼


47 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 传真:021-63332523 客服电话:4000 178 000 公司网址:www.lingxianfund.com


(120 )名称:上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com (121 )名称:北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址: 北京市朝阳区西大望路1 号 1 号楼1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路1 号温特莱中心A 座 16 层 法定代表人:董浩 联系人:于婷婷 电话:13811217674 客服电话:010-56409010 公司网址:www.jimufund.com (122 )名称:平安银行股份有限公司





注册地址:深圳市深南中路1099 号





办公地址:深圳市深南中路1099 号





法定代表人:孙建一





联系人:蔡宇洲





电话:0755-22197874


25879591





传真:0755-22197701


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客服电话:95511-3





公司网站:http ://bank.pingan.com


(123 )名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司





注册地址:上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号 3724 室





办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼801





法定代表人:汪静波





联系人:方成





联系电话:021-38600735





业务传真:021-38509777





客服热线:400-821-5399





公司网址:www.noah-fund.com (124 )名称:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路91 弄61 号 10 号楼12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:张裕 联系电话:15801816961 客服热线:4000676266 公司网址:www.leadfund.com.cn


(125 )名称:北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼12 层1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼12 层1208 号 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话:13521165454 传真:010-67000988-6003 客服电话:400-001-8811 公司网址:www.zcvc.com.cn (126 )名称:北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108


49 办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.fundzone.cn (127 )名称:上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428 号 1 号楼1102 、1103 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428 号 1 号楼1102 、1103 单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 电话:021-20219188 传真:021-20219923 客服电话:021-20219931 公司网址:https://8.gw.com.cn/ (128 )名称:宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南 路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系方式:0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电话:96528 ,上海、北京地区962528 公司网站:www.nbcb.com.cn (129 )名称:北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688


50 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 公司网址:https://danjuanapp.com (130 )名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街2 号 4 层401-15 办公地址:北京经济开发区科创十一街18 号院京东集团总部大楼A 区 17 层 法定代表人:陈超 联系人:江卉 电话:13141319110 传真:010-89188000 客服电话:400-088-8816 公司网址:http://jr.jd.com/ (131 )名称:北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外 大街 28 号 C 座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:13911468997 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 公司网址:www:niuniufund.com (132 )名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116 室及1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健


电话:0755-89460607 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn


51 (133 )名称:弘业期货股份有限公司 注册地址:南京市中华路50 号 办公地址:南京市中华路50 号 法定代表人:周剑秋 联系人:孙朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话:4008281288 公司网址:www.ftol.com.cn (134 )名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1 号 2 号楼2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336586 客服电话:4008909998 公司网址:www.jnlc.com (135 )名称:华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市天府二街198 号 办公地址:四川省成都市天府二街198 号 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 电话:010-52723273 传真:028-86150040 客服电话:4008888818 公司网址:http://www.hx168.com.cn (136 )名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号


52 法定代表人:林卓 联系人:薛长平 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客服电话:4006411999 公司网址:www.taichengcaifu.com (137 )名称:中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话:4009908826 公司网址:www.citicsf.com (138 )名称:中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100 号 7 层05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号 27 层 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 联系电话:021-33355392 业务传真:021-63353736 客服热线:400-876-5716 公司网址:www.cmiwm.com


(139 )名称:上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687 号 1 幢2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座 8 层 法定代表人:毛淮平


53 联系人:仲秋玥 联系电话:010-88066632 业务传真:010-63136184 客服热线:400-817-5666 公司网址:www.amcfortune.com (140 )名称:北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路31 号院盛景国际广场3 号楼1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111 号(龙源通惠大厦)501 法定代表人:许现良 联系人:孟令双 联系电话:15301307396 业务传真:010-87723200 客服热线:4001-500-882 公司网址:www.lanmao.com (141 )名称: 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18 楼


办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 联系电话:0755-29330502 客服热线:400-9302-888 公司网址:www.jfzinv.com


(142 )名称:上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电话:400-821-0203


54 (143 )名称:大泰金石基 金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼 法定代表人:袁顾明


联系人:赵明


联系电话:021-20324155 业务传真:021-20324199 客服热线:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com (144 )名称:天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦5 层 法定代表人:李修辞


联系人:褚琦 联系电话:010-59013828 业务传真:010-59013707 客服热线:010-59013842 公司网址:www.wanjiawealth.com (145 )名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤 区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 (750000 ) 办公地址:北京市朝阳区紫月路18 号院朝来高科技产业园18 号楼(100000 )


法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 业务传真:010-58160173 客服热线:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (146 )名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司


55 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 联系人:沈怡 联系电话:027-83862952 业务传真:027-83862682 客服热线:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn (147 )名称:上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号 2 号楼6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路518 号 A1002 室


法定代表人:王翔


联系人:蓝杰


联系电话:021-65370077 业务传真:021-55085991 客服热线:4008-205-369 公司网址:www.jiyufund.com.cn (148 )名称:金惠家保险代理有限公司 注册地址:北京市海淀区东升园公寓1 号楼1 层南部


办公地址:北京市西城区阜成门外大街2 号 A2106/2107 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 联系电话:15810201340 客服热线:400-8557333 公司网址:https://fund.jhjhome.com (149 )名称:民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海黄浦区北京东路666 号 H 区(东座)6 楼A31 室


56 办公地址:上海市浦东新区张杨路707 号生命人寿大厦32 楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:钟伟 联系电话:13826420174 业务传真:021-50206001 客服热线:021-50206003 公司网址:www.msftec.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理 销售本基金, 并及时公告。 二、 注册登记机构 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 住所: 北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街17 号 法定代表人: 周明 联系人: 崔巍 电话:010-50938888 传真:010-59378907 三、 律师 事务 所和 经 办律 师 名称: 广东广信君达律师事务所


住所: 广州市天河区珠江新城珠江东路6 号广州周大福金融中心(广州东塔)10 、29层 负责人: 刘智 电话:020 -37181333


传真:020 -37181388


经办律师:刘智、林晓纯 联系人:刘智 四、 会计 师事 务所 和 经办 注册 会计 师 名称: 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)


57 办公地址:上海市延安东路222 号外滩中心30 楼 法人代表:曾顺福 联系人:洪锐明 电话:021 -61418888 传真:021 -63350003 经办注册会计师:洪锐明、江丽雅 四、基金的名称 广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF ) 五、基金的类型 混合型 证券投资 基金 六、 基金 的投 资 目标 通过投资于具有高成长性的小市值公司股票,以寻求资本的长期增值。 七、 基金 的投 资 方向


本基金至少80% 的非现金资产投资于基本面良好、具有高成长性的小市值公司股票。 八、 基金 的投 资 策略 1、资产配置区间:股票资产配置比例为 60%-95% ,债券资产配置比例为 0-15% ,现金大 于等于5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 2、决策依据 以 《基 金法 》 、 基金 合同 、 公司 章程 等有 关法 律法 规为 决策 依据 , 并以 维护 基金 份额 持有 人利益作为最高准则。 3、股票投资管理的方法与标准


58 本基金在投资策略上采取小市值成长导向型 ,主要投资于基本面良好,具 有高成长性的 小市值公司股票。 本基金的股票库包括一级库和二级库。一级 库是本基金管理人所管理旗下 基金统一的股 票投资范围,入选条件主要是根据广发企业价 值评估体系,通过研究,筛选出 基本面良好的 股票进入一级库;二级库是本基金所独有的风格股票投资范围。 (1)一级库的构建 一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一 的股票投资范围。一级库的建 立主要经过下 面两个步骤: 1) 从全部股票中剔除下列股票: *ST 公司股票; 财务资 料可信度较低或者财务资料有重大瑕疵的公司股票; 有关媒体报道有重大虚假陈述和重大利益输送以及其他重大违规、违法的公司股 票 ; 二级市场价格受操纵的公司股票。 2) 根据 本基 金管 理人 开发 的广 发企 业价 值评 估系 统, 通过 考察 企业 的基 本面 状况 , 筛选 出基本面良好的股票。 广发企业价值评估系统是本基金管理人建立 的,全面评估企业价值的系统 。广发企业价 值评价系统中各项指标的选取遵循了定性指标 与定量指标相结合、静态指标与 动态指标相结 合的原则,能够有效的对行业内的企业价值进 行分析判断。具体而言,广发企 业价值评估系 统对企业价值 的考察重点是以下四个方面:企 业财务状况、经营管理状况、竞 争力优势及所 处行业环境。四类指标考察具体情况如下: 财务状况类指标 该类因素考察反映了企业资本、资产、资金 的运用情况、增值或消耗的程 度,用以评价 公司持续发展的财务可行性。 经营管理类指标 该类因素主要反映企业中人和制度等因素对企业价值的影响。 核心竞争力类指标 该类因素主要反映企业的核心技术、所掌握 的核心资源、核心优势及其可 持续性等因素 对企业价值的影响。 行业背景类指标


59 该类因素主要反映市场环境因素对企业价值 的影响、及企业潜在的扩张能 力 、反收购接 管能力即持续生存的能力。 在研究团队深入研究结合经验判断的基础上 ,提交行业内质地优良公司的 名单,确定备 选股票的主要范围。 经过上述两个步骤筛选出的公司进入一级股票库。 (2)二级库的构建 首先根据风格指标对一级库股票进行筛选, 然后依据研究团队对入选股票 进行“自下而 上”为主的全面调研,重点考察企业的成长性 ,在此基础上精选个股,构建二 级库。二级库 是基金经理小组进行股票投资的范围。 1)风格选股指标:流通市值 本基金的风格指标是小市值指标。本基金对 小市值公司股票的界定方式为 :基金管理人 每半年将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加,累计流通市值达到总流 通市值 50% 的股票归入小市值公司股票集合。在 此期间对于未纳入最近一次排 序范围内的股 票 (如 新股 、 恢复 上市 股票 等) , 本基 金参 照最 近一 次排 序的 结果 决定 其是 否纳 入小 市值 集合 。 本基金在每半年调整确定的小市值股票范围内 进行股票投资,当本基金持有的 股票不在小市 值股票范围内时,本基金不能增加投资于该股票。 本基金管理人将一级库中不符合流通市值要求的股票剔除在考察范围之外。 2)基本面考察 在构建一级股票库的时候,基金管理人应用 广发企业价值评估系统对上市 公司进行了较 为全面的基本面评估。在构建二级股票库的时 候,针对本基金主要投资对象是 小市值公司的 特点,在全面考察的基础上对下列基本面因素进行重点考察。 ①公司治理结构考察 从公司治理结构来看,小市值公司相对来说 ,公司发展受管理层或者实质 控制人的影响 比较大。因此,本基金非常重视考察下列因素: 公司实质控制人是否拥有上市公司之外的重要经营实体, 它们发生同业竞争、 关联交 易的可能性; 公司的内部控制制度是否完善,尤其是资 金控制是否严密,尤其重视有 无 资金挪用、 担保、委托理财等事项; 管理层是否稳定;


60 实质控制人及管理层的诚信记录; 影响公司发展的骨干人员的稳定性。 ②主营业务可持续发展能力分析 对于小市值公司来说,主营业务往往相对单 一,对某项业务的依赖性比较 大。因此,对 其主营业务稳定性和可持续发展能力的考察是 规避投资风险和合理判断该公司 投资价值的重 要方法。本基金管理人将重点依据下列因素来考察其主营业务的可持续发展能力: 在细分行业中是否处于领先的地位;


是否具有核心竞争优势; 从事该业务的历史; 成本控制能力,是否具有比较 成本优势; 是否经历过市场不景气阶段的考验。 ③行业发展背景 行业的发展趋势和发展空间; 行业内竞争态势; 行业发展的周期规律及其他重要因素。 ④风险因素考察 公司技术、营销等环节存在的风险; 公司内部控制尤其是资金控制环节中存在的风险; 公司管理能力与规模扩张不匹配带来的风险; 其他风险因素考察。 3)成长性的主要考察因素 对于进入一级库且满足流通市值指标要求的 股票,研究团队将根据“自下 而上”为主的 分析流程,对其进行详细的基本面分析,重点 考察其成长性,根据研究分析结 果,筛选出符 合本基金投资目标的股票进入二级库。 本基金管理人认为,公司的成长性最终体现 在利润的增长,因此本基金将 成长性定位于 主营业务利润增长率。主营业务利润取决于主 营业务收入和主营业务利润率。 当主营业务利 润率保持稳定的时候,主营业务利润成长主要 来自于主营业务收入的增长,当 主营业务收入 比较稳定的时候,主营业务利润的成长主要来 自于主营业务利润率的提高。真 实的、可持续 的利 润增长既要有主营业务收入的增长,还要 有合适的主营业务利润率。因此 本基金将预期 61 主营业务收入增长率作为本基金成长性考察的 主指标,而将预期主营业务利润 率作为辅助指 标。 研究团队对上述两个方面考察的基本分析方法如下: ①主指标:预期主营业务收入增长率 本基金管理人判断一个小市值公司成长性的 重要依据是其预期主营业务收 入增长率。主 营业务收入增长率为主营业务收入增长额与上期主营业务收入总额的比率。 上市公司的主营业务收入增长率是公司成长性最重要的指标之一: 主营业务收入增长率通常是公司利润增长的先导指标, 是分析公司投资价值的重要指 标; 主营业务收入的快速增长往往意味着市场占有率的上升, 这是企业竞争力提高的重要 标志,体现公司的持续成长能力; 对于 中小 公司 , 尤其 是处 于起 步初 期的 成长 性公 司而 言, 市场 份额 的扩 大以 及主 营业 务收入的成长更能体现公司未来的盈利潜力; 分析预期主营业务收入增长率的重要依据是主营业务收入增长的历史数据, 而主营业 务收入的历史财务数据难以操纵,相对真实。 本基金考察主营业务收入增长率的方法: 考察历史主营业务收入增长率。 现实是历史的 延续 , 历史 主营 业务 收入 增长 率对 预期 主营业务收入增长具有一定的参考作用。历史 财务指标具有客观、定量的优点 ,尤其是当公 司的基本因素相对稳定的时候,历史的增长模型具有较好的预期效果。 产能的扩张。公司的产能扩张是生产型企 业产量提高进而实现收入增长 的重要方式。 本基金管理人的投资研究团队将密切关注公司 产能扩张计划,新项目的投资进 展,公司产能 扩张的制约因素及实现程度。 主导产品市场供求变化趋势。 公司产能能否转化为销售收入, 还要看主导产品的供求 状况。在一个新需求产生的初期阶段,成长性 非常高,而且提供产品和服务的 公 司比较少, 提前意识到新需求的公司往往能占有市场的较 高份额,具有较高的成长性。反 过来,对于一 家产品老化的公司而言,从历史增长率和当前 盈利能力看,表现良好,但却无 法在未来保持 这一增长率。 行业 竞争 格局 。 行业 竞争 格局 是决 定公 司主 营收 入增 长的 外部 因素 。 与行 业竞 争对 手 相比,公司处于何种竞争地位。主要竞争对手 的多寡、竞争策略和相对实力往 往决定着行业 62 的发展方向以及公司的市场份额相对变化。 产品的差异性或者替代性。 产品的差异性是公司避免残酷的价格战、 保持较高定价能 力、留住重要客户、扩大市场份额的重要基础 。因此,公司 重要产品与行业内 竞争产品的差 异性或者替代性是研究人员研究的重点。 在研究主营业务收入增长率时,本基金管理 人将参考上市公司的存货周转 率、应收账款 周转率指标。存货周转率是反映公司产成品、 半成品等资产与主营收入关系的 财务指标。存 货周转率的异常下降,意味着销售形势的变化 ,是主营收入增长趋势变化的信 号。应收账款 周转率反映了应收账款转化为现金的速度,揭 示了主营收入的质量。本基金管 理人将及时关 注这些财务指标的变化,准确把握主营业务收入增长的质量和有效性。 ②辅助指标:预期主营业务利润率 预期主营业务利润率有助于把握上市公 司的成长性,将是本基金重点考察的辅助指标。 应用历史财务数据具有客观、容易获得的优 势,但历史数据往往不能完全 预示未来,尤 其是财务状况变动较大的小市值公司。因此, 本基金在选择投资对象时进行全 面的基本面分 析基础上的经营业绩预期。除了收入增长因素 的影响外,主营业务利润率主要 受盈利能力尤 其是销售毛利率等因素的制约。 为了更好的进行预期,本基金管理人非常重视在实践中不断改进预期方法: 充分利用较为全面的信息平台, 主要包括券商研究报告平台, 信息系统平台, 建立科 学的信息收集、分析系统,动态监控上市公司基本面的变化,以 更好的进行预期; 不同的上市公司有不同的发展特点和趋势。 本基金管理人在研究积累的基础上明确不 同上市公司在不同发展阶段的主要影响因素, 并对这些主要影响因素进行动态 跟踪,以提高 预期精度。 ③其他因素 主营业务成长率和主营业务利润率是影响公 司成长性的重要指标,但影响 公司成长性的 因素非常多。本基金管理人还将考察下列因素来考察上市公司的成长性: 净利润增长率及变动趋势; 公司的研究能力和新产品推出能力,重点考察有效研发费用投入比率; 公司在行业内的地位变化, 竞争能力变化趋势, 竞争对手的竞争策略, 公司的 应对策 略; 公司产品市场占有率的变动趋势。


63 4)构建程序 二级股票库构建具体流程与方法如下: 首先根据本基金的小市值指标选股。 初次 建立 : 行业 研究 员依 据个 人对 所覆 盖行 业的 专业 知识 与见 解, 对上 述符 合本 基金 风格指标要求的股票进行全面深入的研究分析 ,筛选符合二级股票库的股票特 征之股票,并 对选定的公司给出当年和第二年的业绩预测与成长性预测。 行业研究员将上述股票提交研究发展部负责人。 研究发展部负责人主持召开由投资负责人、 基金经理小组、 研究员共同参加的投资研 究联席会议,集中讨论上述股票是否进入二级 股票库。如果会议成员对候选股 票名单没有异 议,则候选股票确定为初始二级股票库的股票 。如果任何成员对候选名单中的 任何股票有异 议, 则采 取讨 论并 表决 的方 式决 定该 股票 是否 入选 。 经过 投资 研究 联席 会议 三分 之二 以上 (含 三分之二)表决通过的股票即可进入二级股票库。 对进入二级股票库的股票, 行业研究员必须确保定期跟踪和维护。 定期跟踪的内容包 括:至少每半年一次对公司进行深度调研或访 谈(必须接触到公司高层人士) 并提 交调研简 报;每季度、每半年、每年提交相应的季报、中报、年报点评。 对于半年以上没有被跟踪研究的股票, 则自动剔除出二级股票库。 被自动剔除的股票 要再进入二级股票库,参照二级股票库的动态更新原则进行。 在研究员提出要求的情况下二级股票库可随时不定期地动态更新。 但研究员所提出的 任何有关向二级股票库添加股票的建议,都必须经过投资研究联席会议的答辩讨论和表决。 研究员在将股票提交投资研究联席会议答辩讨论之前, 必须在近期对该股票进行过实 地调研,并提交深度研究报告。 投资研究联席会议在讨论任何拟添加进入二级股票库之股票的研究报告时, 主要就该 股票的基本面、业绩与成长性、内在价值与潜 在风险进行严格的答辩,并判别 研究员是否对 涉及该股票投资的全部因素都有所把握和了解 。同时,我们注重研究员的创造 性和主观能动 性,而不会仅限于依据某种价值评估方法所得到的定量结果。 答辩过后,经过与会人员表决、并经过与 会人员三分之二以上(含三分 之二)通过, 该股票可以进入二级股票库。 (3)构建股票组合 在二级库的基础上,根据投资程序,基金经 理小组通过对个股价格趋势和 市场时机的判 64 断,进行最终的股票组 合构建。 4、债券投资策略 债券投资策略包括:利率预测、收益率曲线模拟、资产配置和债券分析。分述如下: (1)利率预测 债券投资策略的关键是对未来利率走向的预 测,并及时调整债券组合使其 保持对利率波 动的合理敏感性。宏观经济运行情况直接影响 政府货币政策与财政政策的选择 并对市场利率 变动产生深远影响。 1)短期利率预测 对于短期利率预测,密切注意市场新的利率 信号或其他价格敏感性指标。 新债券的发行 利率及与市场收益率的差异会调整原有市场债 券的收益率;中央银行的公开市 场操作会引导 市场利率的变动方向;回购利率的变化和物价水 平的变动,也会让市场利率及时做出反应。 2)长期利率预测 关注我国利率的市场化过程,通过预测长期利率,可以发现长期利率与 GDP 增长率、通 货膨胀率之间的关联性。 3)利率预测与久期管理 通过对利率的科学预测和对债券投资组合久 期的正确把握,可以提高投资 收益。如果预 计利率会下跌,债券价格会上涨,则买入长久 期的债券以达到收益的最大化。 相反,如果预 计利 率会 上涨 , 债券 价格 会下 跌, 则构 造久 期较 短的 债券 投资 组合 尽量 减少 利率 上涨 的损 失。 本基金将在利率合理预期的基础上,通过久期 管理,稳健地进行债券投资,控 制债券投资风 险。尤其是 在预期利率上升的时候,严格控制 ,保持债券投资组合较短的久期 ,降低债券投 资风险。 (2)收益曲线策略 收益曲线策略是以对收益率曲线形状变动的 预期为依据建立或改变组合头 寸。要运用收 益曲线策略,必须先确定收益曲线变动的类型以及各种变动对组合收益率变动的影响。 收益曲线变换可以分为平行移动和非平行移 动两种。平行移动包括向上平 行移动和向下 平行 移动 两种 ; 而非 平行 移动 则包 括平 缓的 收益 曲线 、 陡峭 的收 益曲 线、 转折 的收 益曲 线 (包 括左偏和右偏两种) 及蝶式转换 (包括正式和反式两种) 。 不同期限结构的债券组合对不同的 收益曲线变换具有不 同的敏感性。总体上说, 主要有三种收益曲线策略:一是 子弹策略;构 成组合的证券期限集中于收益率曲线上某一点 ;二是杠铃策略,构成组合中的 证券的期限集 65 中到两个相对极端期限;三是梯子策略,构成组合内每种期限的证券数量基本相当。 从我国收益率曲线结构上看,考虑到如下原 因:①物价水平、投资收益率 仍然在低位运 行;②适当的货币供应增长趋势没有改变;③ 长期资金供给较为充裕,长期金 融投资工具供 给相对不足,可以预期国债的收益曲线走势为 :长期国债收益率曲线的上升空 间较大。长短 期国债利差逐步拉大的可能性与日俱增。因此 ,我国的收益曲线变 换可 能呈 现 出平 缓向 上移 动的趋势。 (3)债券类别配置 1)一、二级市场配置 随着国债发行市场化的增强,本基金管理人 将充分考量一级、二级市场的 风险收益,并 拟订配置策略。 2)银行间债券市场和交易所市场配置 就目前而言,银行间债券市场流动性不如交 易所市场。本基金将在均衡流 动性和收益性 的基础上合理配置两个市场的投资比例。 3)债券品种配置 我国债券市场目前发展较为成熟且流动性较 好的是国债与金融债市场,这 将是本基金债 券投资的主要品种;随着未来企业债与可转债 市场的发展,本基金将在控制投 资风险的基础 上合理增加其投资比重。 5、决策程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略; (2) 研究 发展 部根 据自 身或 者其 他研 究机 构的 研究 成果 , 构建 股票 备选 库, 对拟 投资 对 象进行持续跟踪调研,并提供个股券决策支持; (3) 基金 经理 小组 根据 投资 决策 委员 会的 投资 战略 , 在研 究部 门研 究报 告的 指引 下, 结 合对证券市场、上市公司、投资时机的分析, 拟订所辖基金的具体投资计划, 包括:资产 配 置、行业配置、重仓个股投资方案; (4)投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要; (5) 根据 决策 纪要 基金 经理 小组 构造 具体 的投 资组 合及 操作 方案 , 交由 中央 交易 室执 行; (6)中央交易室按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理小组; (7) 金融 工程 小组 定期 进行 基金 绩效 评估 , 并向 投资 决策 委员 会提 交综 合评 估意 见和 改 进方案;


66 (8) 风险 控制 委员 会对 识别 、 防范 、 控制 基金 运作 各个 环节 的风 险全 面负 责, 尤其 重点 关注基金投资组合的风险状况;金融工程小组 重点控制基金投资组合的市场风 险和流动性风 险。 九、 业绩 比较 基准 本基金业绩比较基准是天相小市值指数。 十、 风险 收益 特征 本基金为混合型基金,其预期收益和风险高 于货币型基金、债券型基金, 而低于股票型 基金,属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 十一 、基 金投 资 组合 报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载 资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018 年 9 月10 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资 组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至2018 年6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。





1. 报告 期末 基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,830,942,804.05 73.55 其中:股票 1,830,942,804.05 73.55 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - -


67 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购 的买入返售金融资 产 - - 6 银行存款和结算备 付金合计 656,189,320.65 26.36 7 其他 各项 资产 2,327,849.89 0.09 8 合计 2,489,459,974.59 100.00 2. 报告 期末 按 行业 分类 的股 票投 资组 合 (1) 报告 期末 按行 业分 类的 境内 股票 投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,336,083,594.85 53.94 D 电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和供 应业 42,045,493.65 1.70 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 325,960,084.51 13.16 J 金融业 110,995.50 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 106,301,409.40 4.29 M 科学研究和技术服务业 - -


68 N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 20,360,000.00 0.82 S 综合 - - 合计 1,830,942,804.05 73.92 (2) 报告 期末 按行 业分 类的 港股 通投 资股 票投 资组 合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3. 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 300226 上海钢联 2,072,797 124,056,900.45 5.01 2 002624 完美世界 3,601,219 111,673,801.19 4.51 3 002236 大华股份 4,899,902 110,492,790.10 4.46 4 300457 赢合科技 4,499,707 103,538,258.07 4.18 5 002488 金固股份 9,531,684 102,846,870.36 4.15 6 002183 怡亚通 15,009,836 99,815,409.40 4.03 7 300124 汇川技术 2,865,769 94,054,538.58 3.80 8 603986 兆易创新 849,755 92,215,412.60 3.72 9 002032 苏泊尔 1,599,911 82,395,416.50 3.33 10 002341 新纶科技 6,146,878 81,692,008.62 3.30 4. 报告 期末 按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合 本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名资 产支 持证 券投 资明 细


69 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7. 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名权 证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告 期末 本 基金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。 10. 报告 期末 本基 金投 资的 国债 期货 交易 情况 说明 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。 (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11. 投资 组合 报告 附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查, 或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3) 其他 各项 资产 构 成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,396,081.95 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 301,634.45 5 应收申购款 630,133.49 6 其他应收款 - 7 待摊费用 -


70 (4) 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8 其他 - 9 合计 2,327,849.89


71 十二 、基 金的 业 绩 本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截 至 2018 年 6 月 30 日。 1 、 净值 增长 率与 同 期业 绩基 准收 益率 比较 表 阶 段 净值增长 率(1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较 基准收益 率(3) 业绩比较 基准收益 率标准差 (4) (1)-(3) (2)-(4) 2005.2.2 -2005.12 .31 4.82% 1.12% -8.50% 1.68% 13.32% -0.56% 2006.1.1 -2006.12 .31 132.29% 1.48% 98.90% 1.70% 33.39% -0.22% 2007.1.1 -2007.12 .31 148.19% 2.21% 197.21% 2.56% -49.02% -0.35% 2008.1.1 -2008.12 .31 -59.25% 2.76% -61.34% 3.31% 2.09% -0.55% 2009.1.1 -2009.12 .31 87.59% 1.98% 122.76% 2.20% -35.17% -0.22% 2010.1.1 -2010.12 .31 4.03% 1.58% 7.48% 1.72% -3.45% -0.14% 2011.1.1 -2011.12 .31 -27.52% 1.44% -33.00% 1.46% 5.48% -0.02% 2012.1.1 -2012.12 .31 12.13% 1.29% 1.97% 1.49% 10.16% -0.20% 2013.1.1 -2013.12 .31 -1.14% 1.42% 14.90% 1.40% -16.04% 0.02% 2014.1.1 -2014.12 .31 15.34% 1.26% 37.83% 1.20% -22.49% 0.06%


72 2015.1.1 -2015.12 .31 22.36% 2.66% 50.42% 2.80% -28.06% -0.14% 2016.1.1 -2016.12 .31 -14.87% 1.43% -17.48% 1.93% 2.61% -0.50% 2017.1.1 -2017.12 .31 28.68% 0.98% -9.83% 0.94% 38.51% 0.04% 2018.1.1 -2018.6. 30 -5.13% 1.51% -17.04% 1.43% 11.91% 0.08% 自基金合 同生效起 至今 466.31% 1.75% 403.06% 1.97% 63.25% -0.22% 2、本 基金 自基 金 合同 生效 以来 单位 基金 资产 净值 的变 动与 同期 业绩 比较 基准 比较 图 广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF ) 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2005 年 2 月2 日至2018 年 6 月30 日)


73 十三 、基 金的 费 用与 税收 一、 与基 金运 作有 关 的费 用 1 、与基金运作有关的费用种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)证券交易费用; (4)基金信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后与基金相关的会计师费与律师费; (7)按照国家有关规定和基金合同可以列入的其它费用。 2 、与基金运作相关的费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5% 的年费率计提。管理费的计算方法如下: 管理费的计算方法如下: H = E ×1.5% ÷ 365 H 为每日应计提的基金管 理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 基金托管人复核后于次月首三个工作日内从基 金资产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定 节假日、休息日等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下: H = E × 0.25% ÷ 365 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首三个工作日内从基 金资产中一次性支付给基金托管 人。若遇法定 节假日、休息日等,支付日期顺延。 (3)上述第 1 项中(3 )到(7 )项费用,由基金托管人根据其它有关法规及相应协议 74 的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 (4)基金管理人和基金托管人因未履行或 未完全履行义务导致的费用支 出或基金资产 的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生 的费用等不列入基金费用。基金 合同生效前的 相关费用,包括但不限于信息披露费、 验资费、会计师费和律师费等不列入基金费用。 (5)基金管理人和基金托管人可磋商酌情 降低基金管理费和基金托管费 ,经中国证监 会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会。 二、 与基 金销 售相 关 的费 用 1、 申购费 (1)场 外 申购费 投资人在申购本基金交纳申购费用,按申购金额采用比例费率。 投资人在一天之内如果有 多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:





申购金额(M ) 申购费率 M<100 万 1.50% 100 万 ≤M <500 万 0.70% M≥500 万 每笔1000 元 本基金的申购费用由申购人承担, 可用于市场推广、 销售、 注册登记等各项费用, 不列 入基金资产。 基金管理人对部分基金份额持有人费用的减免不构成对其他投资人的同等义务。 (2)场 内 申购费 场外申购费率 为零 。 2、 赎回费 (1)场 外 赎回费 对于持续持有期少于7 日的 赎回 申请 , 收取 不低 于1.5% 的赎 回费 , 并将 上述 赎回 费全 额 计入基金财产。 对于持有期大于等于7 日的 赎回 申请 , 本基 金的 赎回 费率 为0.5% , 如本 基金 推出 后端 收 费模式,则赎回费率将另行公告。对于持有期大于等于 7 日的赎回申请的赎回费的分配比例 如下: 种类 比例 归入基金资产 25%


75 手续费 75% 赎回费用的使用方式为一部分归入基金资产,其他作为手续费。 (2) 场内 赎回费 场内赎回费率及相关规定与场外赎回费率一致。 三、 其他费用 本基金除上述费用以外暂无其他费用。若相 关法律法规许可,基金管理人 可以在监管部 门核准的条件下,在规定的范围内从基金财产 中计提销售服务费,用于持续销 售和服务基金 份额持有人。该事项不需基金份额持有人大会通过。 四、 基金税收 基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


76 十 四 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投 资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理 办法》及其它 有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本 基金实施的投资管理活动,对原 广发小盘成长 混合型证券投资基金(LOF )更新的招募说明书的内容进行了更新, 主要更新的内容如下:


1.在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。 2.在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。 3.在“第五部分 相关服务机构”部分,新 增了相关的销售机构,更新了 直销机构、注 册登记机构及会计师事务所的信息。 4.在“第十部分 基金的投资”部分,更新了截至2018 年 6 月30 日的基金投资组合报 告。 5.在“第十一部分 基金的业绩”部分,更新了截至2018 年6 月 30 日的基金业绩。 6. 根据最新公告,对“第二十三部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 7. 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》,在“第一部 分 绪言”、 “第二部分 释义 ” 、 “第 八部 分 基金份额的申购、 赎回与转换 ” 、 “第十部分 基金 的投 资” 、 “第十三部分 基金资产的估值” 、 “第十七部分 基金的信息披露” 、 “第十八部分 风险揭 示”、“第二十一部分 基金托管协议的内容摘要”部分,对相关内容进行了更新。 广发基金管理有限公司


二〇一八年九月十四日